宁波市海曙区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）浙0203刑初235号
公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。
被告人叶小惠（化名李宏），男，1984年2月1日出生于云南省罗平县，汉族，初中文化程度，无业，住云南省罗平县。2012年9月21日因犯非法吸收公众存款罪被云南省昆明市中级人民法院判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万元，2012年9月30日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月10日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，同年11月9日被逮捕。现羁押于宁波市海曙区看守所。
辩护人宋欣成，浙江亿站律师事务所律师，宁波市海曙区法律援助中心指派。
浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检公诉刑诉[2018]168号起诉书指控被告人叶小惠犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月5日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院指派检察员陈添出庭支持公诉，被告人叶小惠及辩护人宋欣成到庭参加诉讼。现已审理终结。
浙江省宁波市海曙区人民检察院指控，2015年6月，薛某,陈某,4（均另案处理）经预谋，由陈某,4在宁波市海曙区华楼巷19号天一豪景A511室成立宁波富讯投资管理有限公司（以下简称宁波富讯公司），并由犯罪薛某,4负责宁波富讯公司日常经营管理。后薛某,4伙同被告人叶小惠、夏某,4、徐某,4（均另案处理）等人，组织公司业务员以开发陈某,4在四川省崇州市的樱花基地为由，通过派发传单、召开推介会、组织参观樱花基地等形式，对外宣称投资即可获得年利率11.2%至20%的高息回报，面向社会公众公开集资。其中叶小惠于2015年6月至12月期间任宁波富讯公司行政事务负责人。叶小惠参与期间涉案集资款为3100000元（币种人民币，下同），已归还本息及返利314561元，其余集资款2785439元尚未追回。
2017年10月10日，被告人叶小惠主动向公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
另查明，徐某,4已向被告人叶小惠参与期间的被害人退赔40300元。
上述事实，被告人叶小惠在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人叶某等人的陈述，证人薛某,夏某,4、徐某,4、陈某,4、罗某,4、刘某,4、谢某,4、杨某,4的证言，辨认笔录、个人出借咨询服务协议、苗木认购投资服务合同、银行交易明细、公司登记注册信息、刑事判决书、刑事裁定书、刑满释放证明书、到案经过、羁押证明、户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人叶小惠违反国家金融管理法律规定，结伙向社会非法吸收或变相吸收存款，数额巨大，有其他严重情节，其行为已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。叶小惠曾因故意犯罪被判处有期徒刑，在刑罚执行完毕后五年内再故意犯应当判处有期徒刑之罪，属累犯，应从重处罚。叶小惠犯罪后能主动投案，并如实供述自己的罪行，属自首，对叶小惠予以减轻处罚。涉案违法所得应予以追缴。辩护人提出叶小惠有自首情节，建议从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳；鉴于叶小惠在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯，叶小惠及辩护人提出叶小惠属从犯的辩解和辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人叶小惠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年10月10日起至2020年10月9日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、涉案违法所得继续予以追缴，返还相应被害人（另附清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 员 王彦波
人民陪审员 张爱华
人民陪审员 赵慧琼
二〇一八年四月十七日
代书 记员 詹秋霞
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十五条第一款被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
退赔清单（单位：元）
序号
姓名
退赔金额
序号
姓名
退赔金额
叶孝良
164000
王继兰
42070
屠春莉
794172
余芝兰
99325
周雅琴
86872
王夫康
234250
谢利英
147200
邵瑞月
87267
陆霏萍
146336
陈慧君
50000
徐玉琴
91820
陈黎鸣
1670
陈建英
132770
华阿宝
577550
朱夏卿
48262
朱霞芳
22275
盖海峰
19300
共计
2745139