陕西省神木县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0821刑初659号
公诉机关神木县人民检察院。
被告人张某某，男，因涉嫌犯非法拘禁罪于2016年5月18日被神木县公安局刑事拘留，同年6月3日被取保候审。2016年12月22日本院决定逮捕，现羁押于神木县看守所。
被告人郭某某，男，因涉嫌犯非法拘禁罪于2016年5月18日被神木县公安局刑事拘留，同年6月3日被取保候审。2016年12月22日本院决定逮捕，现羁押于神木县看守所。
被告人闫某某，男，因涉嫌犯非法拘禁罪于2016年5月18日被神木县公安局刑事拘留，同年6月3日被依法逮捕。现羁押于神木县看守所。
辩护人崔永利，陕西富州律师事务所律师。
被告人郭某某，男，因涉嫌犯非法拘禁罪于2016年1月21日被神木县公安局刑事拘留，同年2月26日被依法逮捕。现羁押于神木县看守所。
辩护人陈俊强，山西邦宁律师事务所律师。
被告人白某某，男，因涉嫌犯非法拘禁罪于2016年1月21日被神木县公安局刑事拘留，同年2月26日被依法逮捕。现羁押于神木县看守所。
辩护人郭真君，山西东奥律师事务所律师。
神木县人民检察院以神检刑诉（2016）第487号起诉书指控被告人张某某、郭某某、闫某某、郭某某、白某某犯非法拘禁罪，于2016年8月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。神木县人民检察院指派检察员冯小玲、奥龙出庭支持公诉，被告人张某某、郭某某、闫某某及其辩护人崔永利、郭某某及其辩护人陈俊强、白某某及其辩护人郭真君均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2015年9月份，内蒙古沃尔沃分公司债权部门勘查专员贺长松雇佣被告人张某某来到神木县扣押三台赊销挖掘机。被告人张某某先后雇佣了被告人闫某某、被告人郭某某，该二人又分别雇佣了被告人白某某、被告人郭某某等三十余人，为扣走杨某某、要某某二人赊销的三台挖掘机，于2015年9月24日凌晨1时许，进入神木县店塔镇小蒜沟煤矿生活区，手持棍棒强行踹开煤矿生活区宿舍，将四十余人集中在四个房间内，没收所有人手机，要求所有人将自己的鞋袜脱掉，男性员工将裤子脱至脚踝处，并对不配合人员进行殴打，损坏部分车辆气门芯及防盗门等物，持续三四个小时后将三台挖掘机开走。
针对指控，公诉机关当庭出示并宣读了接处警登记表，受案登记表、立案决定书，情况说明、报案材料、抓捕经过、户籍信息、证明、销售合同、内蒙古辽鞍机械有限公司委托的拖车合同，投案自首说明、刑事谅解书、调解协议书、修理费票据,被害人孙某某等人的陈述,证人时某某、郭某某的证言,被告人张某某、郭某某、闫某某、郭某某、白某某的供述，辨认笔录等证据证实。
据此，公诉机关认为，被告人张某某、郭某某、闫某某、郭某某、白某某为帮助他人索要债务，伙同多人携带棍棒，采用强制手段将被害人四十余人控制，非法剥夺被害人人身自由，随意损坏他人财物，社会影响恶劣，五被告人的行为构成非法拘禁罪。提请本院依法判处。
被告人张某某对公诉机关指控的事实和罪名无异议，但其辩称他并未实际参与非法拘禁行为，请求从轻处罚。
被告人郭某某对公诉机关指控的事实和罪名无异议，但辩称自己中未实施殴打、侮辱他人行为，请求从轻处罚。
被告人闫某某及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名无异议。辩护人提出的辩护观点是：1、被告人闫某某在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯；2、被告人闫某某案发后主动投案并如实供述其罪行，系自首。综上，请求对被告人闫某某从轻处罚。
被告人郭某某及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名无异议。辩护人提出的辩护观点是：1、被告人郭某某在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯；2、被告人郭某某归案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白。综上，请求对被告人郭某某从轻处罚并适用缓刑。
被告人白某某及其辩护人对公诉机关指控的事实和罪名无异议。辩护人提出的辩护观点是：1、被告人白某某在共同犯罪中起辅助、次要作用，系从犯；2、被告人白某某归案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白。综上，请求对被告人白某某免于刑事处罚。
经审理查明：被害人要某某、杨某某于2012年向内蒙古辽鞍机械有限公司东胜分公司贷款购买了三台挖掘机。2015年9月份，内蒙古辽鞍机械有限公司东胜分公司因二被害人未支付购买挖掘机下欠款项，决定将挖掘机强行拖回，由该公司贺长松具体负责。贺长松于2015年9月份给被告人张某某打电话，双方约定由被告人张某某负责将上述三台挖掘机扣回。事后给予被告人张某某人民币10万元作为报酬。被告人张某某便雇佣被告人闫某某、郭某某二人，并由该二人各带十几人去神木县店塔镇小蒜沟煤矿扣回挖掘机。2015年9月24日凌晨1时许，被告人张某某、被告人郭某某及其雇佣的被告人郭某某等人、被告人闫某某及其雇佣的被告人白某某等人共计四十余人来到神木县店塔镇小蒜沟煤矿生活区，手持棍棒强行踹开该煤矿二十余间宿舍，将宿舍内44余人集中控制在四个房间内，期间，将所有人手机没收，要求所有男性人员将自己的鞋袜脱掉、裤子脱至脚踝处，并对不配合人员进行殴打，又将院内停放的十三辆车的气门芯损坏，先后持续四小时直至被告人将三台挖掘机强行开离开小蒜沟煤矿。
另查明：被告人张某某、闫某某、郭某某经延安铁路公安处神木站派出所民警作思想工作，均于2016年5月18日到神木站派出所投案自首。
被告人张某某家属就本案涉及民事部分所造成的损失与被害人孙某某达成调解协议，判处款项已全部履行，孙某某亦对张某某的犯罪行为予以谅解。
上述事实有以下证据：
被告人张某某的供述。该张供认2015年9月初，贺长松给他打电话，让他去神木县店塔镇小蒜沟煤矿拉三台挖掘机，并安排一男子给他带路，当时去的时候煤矿人多，之后他们就开车回了太原。9月22日至23日期间，贺长松又给他电话，说是煤矿上的人大部分都放假了，可以去拉挖掘机了。他就给郭某某打电话，让他去煤矿看看情况，第二天郭某某通知他煤矿放假可以拉挖掘机了，他就给闫某某打电话，承诺给郭某某及闫某某每人15000元，让他们各联系十几个人并负责将神木县小蒜沟煤矿的三台挖掘机拉回山西。之后他开车到了神木县店塔镇小蒜沟煤矿附近的路边上等着，闫某某及郭某某各自带着他们联系到的人从后山上了煤矿，大约三小时后，郭某某他们将挖掘机开出来，他们一起回到清徐县沃尔沃公司了，当时雇了多少人，如何分工，他都不清楚。
2、被告人郭某某的供述，该郭供认2016年9月初，他和郭某某、郭某某在清徐县县城吃饭，接到张某某的电话，张让他找个司机出去转一转，他就接上张某某来到神木县店塔镇一个煤矿看了看路线及挖掘机情况，离开后，张给一个叫贺总的人打电话说煤矿人多，挖掘机扣不了，当时他们四人就回山西清徐县了。半个月后，张又给他打电话，让他去煤矿看看，他和郭某某一起去了煤矿，看见煤矿人不多，就给张打电话说可以扣车，并告诉他需要二十几个人，张也同意了。他就给一个叫“狗蛋”（真实名字不清楚）的人打电话，说是有生意要做，需要人，“狗蛋”说他能叫来十几人，其他的让张某某联系。大约凌晨1时许，张某某和“狗蛋”都来到了小蒜沟煤矿附近，会面后，张某某及所有司机留在煤矿附近的路边上等，他和带来的人从后山进入了煤矿生活区的宿舍，其中有几个不认识的人去扣挖掘机了，到了生活区，他看见好多人手里都有洋镐棒，怕弄出事情，就吩咐他们的负责人，不要打人，只是来扣走挖掘机，大约三个小时后挖掘机被拉走，他们也就走了。扣挖掘机，张某某承诺给他15000元，他给“狗蛋”3500元。
3、被告人闫某某的供述。该闫供认他和张某某系朋友关系，2015年9月中的某一天，张某某给他打电话，让他叫上一个电工和十几个人去扣三台挖掘机，承诺给他15000元。随后，他叫了电工白某某，并给太原的小贾（之前扣挖掘机认识的）打电话，答应给小贾共计13000元，让他带上他手上的人去扣挖掘机。开始张某某说的是去山西保德，到了晚上发现是去了陕西，张某某说去店塔的一个煤矿扣挖掘机，他将该情况告诉他带来的人后，没有遭到反对，就与张某某等人来到神木县店塔镇小蒜沟煤矿。来到煤矿后，还有一帮他不认识的人，手持洋镐棒，小贾也在路上买了十几根洋镐棒，如果当时在路上张某某没有睡着的话，他应该知道小贾买洋镐棒了。之后他和小贾等人去了煤矿的生活区，小贾等人和另外一帮人去控制现场，将工地上的人强行集中在四个房间，没收所有人手机，要求所有人脱掉鞋和裤子，并对不配合人员进行殴打，这是他事后才知道的。他和3个挖掘机司机、电工白某某去发动挖掘机了，他一直在煤矿的院子里站着等了约两个小时后就离开了现场，此过程中张某某没有去煤矿，只是在路边等他们，他们没有商量如何扣挖掘机。事后张某某未给他钱，给小贾的13000元及电工白某某的1000元是他自己的钱。
4、被告人郭某某的供述。该郭供认案发当日，郭某某给他打电话说让他出去一下，帮郭某某开车。他下班后，“万儿”开车来到他家门口接他，车上还有同村的其他几个人。当车开到保德县高速入口时，他说不开车了，他就坐到了车后排，由“二子”开车到了神木。上了高速后，他问过去哪里，有人告诉他说去神木县扣挖掘机了。次日凌晨1点左右，他们到了神木县店塔镇的一家煤矿，下车后“小田”把他们分成两拨，一拨负责控制煤矿生活区的工人、挖掘机司机、老板等人，一拨负责发动挖掘机和装上板车拉走。当时他被分在控制组里，控制组大概有三十个人，他们将生活区的每个房门都挨个踹开，将房间里的所有人集中控制在四个房间，怕这些人报警就把他们的手机都收了回来，因为他们都手拿木棒，这些人都害怕，就照着他们说的去做了，有个别不听话的他们中的人就动手打，他没有打人，他在门口看管那些人。大概两个小时后，郭某某给他打电话说，怕在半路上被人拦截，就让他和装好的一台挖掘机先走，他们于中午2点左右回到了清徐县。事后，郭某某给了他400元，上面他提过的人他都不知道真名。
5、被告人白某某的供述。该白供认案发当日，闫某某给他打电话说，给他300元让他去保德县修车，晚上闫某某和司机开着一个面包车来他门市上接的他。走了几个小时后，他们就到了一个煤矿，所有人步行上了煤矿。闫某某告诉他，如果挖掘机发不着的话，就让他去修，结果司机用钥匙发了一下就发着了，他就站在院子里，看见他们一起的一部分人将煤矿上的所有工人集中在一个房间里，将工人的裤子脱至膝盖下面，蹲在地上，双手抱头。最后一台挖掘机发动后，他就坐着挖掘机离开了现场，下山一个小时后，其余的人也下来了，他们就坐车回到了清徐县。他们同去的都是清徐县人，他只知道闫某某的名字，其他都不知道具体名字，后来闫某某给了他600元。
6、证人郭某某的证言。该郭证实2015年9月底，他和“二笨子”即郭某某两个人在清徐县修手机，途中两人吃饭时碰到了郭某某的朋友，郭某某称其为“老板”，该老板问郭有个活他干不干，郭也没说什么。饭后，郭叫他开车，他们三个一起还有另外一个男的从清徐县到了神木县店塔镇，并在镇上找了一个宾馆，住下后，他一直在宾馆睡觉，其他三人出去过两次。第二天中午他们叫他开车一起到了一个煤矿，其他三人下车后，过了一会回来，又让他开车去看了看超速超载的车道，之后又都回到了宾馆，他们就开始联系人。大约晚上2、3时许，郭某某让他开车到店塔镇高速路口，到了后，郭某某等人下车后和其他车上的人说了一会话，之后他们就来到了之前来过的煤矿边的小路上，车上的人下来从小路上了煤矿。大约三个小时后，郭某某下来了，后面还有辆挖掘机，他们把挖掘机装好后，他也开着车跟上挖掘机走了，一直到了清徐县将挖掘机停到一个停车场，后来他就回家了。此过程，没有人给他说过去干什么，他也不知道去干什么。
7、证人时某某的证言。该时证实他是沃尔沃公司办事处的业务员，贺长松是该公司债权部门的勘查专员。贺长松告诉他扣了杨某某、要某某的三台挖掘机，让他通知该二人尽快过来交车款。他不知道扣车的事，扣车是债权部门的事，也不通知他们，是总部通过电话告知办事处哪位客户的车款到期应还多少，办事处的业务员再和客户沟通，告知他们什么时候还款。
8、被害人孙某某的陈述。该孙证实他是小蒜沟煤矿的负责人，2015年9月24日凌晨1时许，煤矿里来了内蒙古辽鞍机械公司东胜分公司的70多名工人，他们控制了煤矿里的44名工人，其中有1个小孩，6个妇女，37个男人，要扣走杨某某、要某某的三台赊销车，那些人手拿洋镐棒，强行将宿舍踹开，并将工人全部集中在4、5个房间里，没收所有人手机，让工人把自己的鞋袜脱掉，裤子脱在脚踝处蹲在地上，还对不配合人员进行殴打，打了孙某某、李广林和贾丰年。期间，弄坏了三个门，26把锁子，将院里停放的13辆车的气门芯都拔掉，持续了四个小时将挖掘机开走。
9、被害人孙某某的陈述。该孙陈述他是神木县店塔镇小蒜沟煤矿的会计，2015年9月25日凌晨2时许，他正在他的办公室睡觉，忽然闯进3名男子，那些人踹门进来后就和他要手机，他问那几人是什么人，那些人就用洋镐棒在他腿上砸了几下，后来他害怕把手机给了那些人，将他带到隔壁管理人员王某某的房间，当时房间里有王某某、白万荣、杨某某、张衡，还有两个司机，控制他们的有6人，都是年轻小伙，还让他们把裤子脱掉，双手抱头蹲下，一直到凌晨4店50分左右那些人才离开了煤矿，等找到手机后，发现手机里的卡都没有了，其中一部手机也被那些人拿走了，他们就报警了。
10、被害人杨某某的陈述。该杨证实2015年9月24日凌晨1时许，他正在和白某某、王某某、张某某在神木县店塔镇小蒜沟煤矿打麻将，突然闯进来6、7名手拿洋镐棒的年轻男子，让他们不要动，还将他们四人的手机全部拿走，让他们将裤子脱至膝盖处蹲下，他们没有同意，双方发生争吵，争吵了一会，也就没有再让他们蹲着，就在房间里呆着，后来孙某某、康某某还有一个姓王的男子也被带到了他们的房间，对方有十几个人手拿洋镐棒在门口守着。过了一小时后，对方让他出去，将他带到另外一个房间，由三个人照看着他，他当时问那些人，挖掘机拖走没有，那些人说是不知道，直到凌晨4时许对方才离开，之后他们就报警了。他知道对方控制他们是为了扣走他的一台挖掘机，他还欠对方40万左右。那些人将煤矿生活区宿舍的好几扇门弄坏了，还把十几辆车的车轮胎气嘴全部弄坏掉。
11、被害人王某某的陈述。该王证实2015年9月24日凌晨1时许，他和李某某、魏某某正在神木县店塔镇小蒜沟煤矿睡觉，突然从外面闯进3名手持洋镐棒的男子，让他们不要动，将他们的手机扔在地上，之后将他们带到7号房间，还让他们把裤子脱至膝盖处双手抱头蹲下，直到凌晨4时许，对方将房间里的灯关掉后离开，之后他们报了警。那些人将生活区的十几辆车的车轮胎气嘴全部弄坏掉，将宿舍门也弄坏好几扇。
12、被害人康某某的陈述。该康证实他在神木县店塔镇小蒜沟煤矿工作，2015年9月25日凌晨2时许，他在煤矿的办公室内睡觉，突然从外面闯入3名男子，将门踹开，和他要手机，他说没带手机，随后将他带到隔壁王某某的房间，房间内有王某某、孙某某等人。对方让他们把裤子脱下，其中百万荣、杨某某、王某某反抗了，对方也就不再让脱了，也没有让他们蹲下，凌晨4时50分左右，对方离开煤矿，他们就报警了。开始不知道被控制的原因，后来知道是煤矿上的挖掘机老板欠人家沃尔沃公司的钱，对方来了将欠钱的挖掘机拉走了，对方大概来了五六十人，将煤矿上的十几辆车的车轮胎气嘴全部弄坏了。
13、被害人李某某的陈述。该李证实她在神木县店塔镇小蒜沟煤矿开办小卖部，2015年9月24日凌晨1时多，她正在小卖部睡觉，突然有两个手持洋镐棒的男人闯进来，让她快点起床，随后被带到了生活区东侧的彩钢房，里面还有四五个女的，那些人扣走了她们的手机，还让她们不要多说话，持续了大概3小时候离开。
14、被害人要某某的陈述。该要陈述她在神木县店塔镇小蒜沟煤矿上经营两台挖掘机，2015年9月24日凌晨1时许，她正和小孩在房间里睡觉，突然有人将门踹开，进来两个手拿洋镐棒的男子凶巴巴的让她把手机给他们，她说没有手机，那些人就从她被窝里将手机拿走，她问那些人是干什么的，说是沃尔沃机械公司的。后对方让她把衣服穿上将她和孩子带到了另外一个宿舍，不让她们动，也不让她们说话，然后让房间里的男工人将裤子脱至膝盖下。对方将灯关掉后离开，她知道对方是为了扣走她的两台挖掘机和杨某某的一台挖掘机，她欠沃尔沃公司八九十万元。
15、报案材料、受案登记表、立案决定书。证实2015年9月24日8时35分，神木县公安局店塔镇派出所接到报警称当日凌晨1时许，一群身份不明的男子手持棍棒强行踹开店塔镇小蒜沟煤矿生活区宿舍的门，将里面的人员集中在四个房间内，没收了所有人的手机，要求所有人将裤袜脱掉，并对不配合人员进行殴打，后带走三台挖掘机，后经被害人报案，神木县公安局于9月28日将此案作为刑事案件立案侦查。
16、抓捕经过。证实被告人郭某某、白某某于2016年1月20日在清徐县被清徐县公安局抓获。
17、投案自首说明。证实延安铁路公安处神木站派出所民警在得知被告人张某某、郭某某、闫某某的联系方式后，耐心作三被告人的思想工作，后三被告人于2016年5月18日到神木站派出所投案自首。
18、户籍信息。证实被告人张某某、闫某某、郭某某、郭某某、白某某均年满18周岁，已达法定刑事责任年龄。
19、无违法犯罪记录证明、违法记录查询。证实被告人张某某、郭某某、白某某无违法犯罪记录，被告人闫某某因抢劫罪于2010年10月被清徐县人民法院判处有期徒刑二年。
20、辨认笔录。证实神木县公安局组织被告人白某某等人进行辨认，白某某能从10名不同男性免冠照片中辨认出被告人闫某某；被告人郭某某能从三组10名不同男性免冠照片中辨认出被告人张某某、郭某某及证人郭某某；郭某某能从二组12名不同男性免冠照片中辨认出被告人郭某某、郭某某。
21、销售合同、内蒙古辽鞍机械有限公司委托的拖车合同三份。证实被害人要某某、杨某某向内蒙古辽鞍机械有限公司购买三台挖掘机。内蒙古辽鞍机械有限公司作为委托方委托被委托人（被委托人为空）将被害人杨某某、要某某购买的挖掘机拖回指定的地方。
22、情况说明一份。证实贺长松已于2015年11月30日从内蒙古辽鞍机械有限公司离职，现联系不到。
23、调解协议书、刑事谅解书。证实被告人张某某家属就2015年9月24日对神木县店塔镇小蒜沟煤矿造成的物质损失与被害人孙某某达成调解协议，并实际兑付人民币13580元，孙某某表示对张某某予以谅解。
上述证据，经当庭举证、质证，来源合法内容真实，能相互印证，予以采信。
本院认为，被告人张某某、郭某某、闫某某、郭某某、白某某为帮助他人索要债务，组织并伙同多人携带棍棒，采用强迫威胁手段将四十余名被害人非法控制，剥夺他人人身自由，并对不配合人员进行殴打，社会影响恶劣，五被告人的行为已构成非法拘禁罪，公诉机关指控的事实和罪名成立。
被告人张某某在共同犯罪中起策划、组织、指挥作用，被告人闫某某、郭某某在共同犯罪中起组织作用，三人行为均积极主动，系主犯，应按照该三人所参与的全部犯罪予以处罚。辩护人关于闫某某属从犯的辩护观点不予采纳。被告人郭某某、白某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，具有法定从轻、减轻处罚之情节。二辩护人关于郭某某、白某某属从犯的辩护观点予以采纳。
被告人张某某、郭某某、闫某某在案发后主动向公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，均系自首，具有法定从轻或者减轻处罚之情节。辩护人关于被告人闫某某属自首的辩护观点予以采纳。被告人郭某某、白某某归案后能如实供述自己的犯罪事实，均属坦白，具有法定从轻处罚之情节。二辩护人关于被告人郭某某、白某某属坦白的辩护观点予以采纳。
被告人闫某某曾因故意犯罪判处有期徒刑以上刑罚，在前罪执行完毕五年后，又犯新罪，具有犯罪前科。
被告人张某某案发后能积极赔偿被害人经济损失，取得谅解，具有酌定从轻处罚之情节。
综上，决定对五被告人均从轻处罚。被告人张某某、郭某某、闫某某及其辩护人建议从轻处罚的辩护观点予以采纳。被告人郭某某辩护人建议对郭某某减轻处罚的辩护观点不予采纳。被告人白某某辩护人建议对白某某免于刑事处罚的辩护观点不予采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一款、第二十五条、第二十六条第一款和第四款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年又六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年12月22日起至2018年6月4日止）。
二、被告人郭某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年又六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年12月22日起至2018年6月4日止）。
三、被告人闫某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年又六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年5月18日起至2017年11月17日止）。
四、被告人郭某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年1月21日起至2017年1月20日止）。
五、被告人白某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年1月21日起至2017年1月20日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应递交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李晨光
审 判 员 杜 鹏
代理审判员 刘 艳
二〇一六年十二月二十二日
书 记 员 王宏艳