上海市虹口区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）沪0109刑初230号
公诉机关上海市虹口区人民检察院。
被告人廖某1(化名廖某2)，女，1983年3月25日出生，汉族，户籍所在地湖南省耒阳市。
辩护人罗啸，上海九转律师事务所律师。
被告人钟某1(化名钟某2)，女，1989年10月12日出生，汉族，户籍所在地湖南省。
辩护人王高凯，上海申浩律师事务所律师。
上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉〔2018〕XX号起诉书指控被告人廖某1、钟某1犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人廖某1及其辩护人罗啸、被告人钟某1及其辩护人王高凯均到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市虹口区人民检察院指控，2013年10月前后，同案人员张某1(已判决)伙同孟某某(已判决)等人，先后租借在本市虹口区四平路XXX号、本市杨浦区大连路XXX号海上海商务楼1206室开设济南润丰塑料制品有限公司(以下简称“润丰公司”)上海分公司(以下均简称“润丰上海分公司”)。期间聘用刘1(另案处理)作为润丰上海分公司业务总监。后刘1又招募被告人钟某1为团队经理，被告人廖某1为业务员，以发放小广告、开客户推介会、组织实地考察等方式向社会公众宣传润丰上海分公司的塑料薄膜生产及山东康尔源生物工程有限公司的黑大蒜加工等项目，招揽投资人以缴纳现金、银行转账、pos机刷卡等方式向润丰上海分公司缴纳投资款、签订借款协议，并约定投资期限及2%月息。案发后，经审计，自2014年1月至2015年1月，被告人廖某1非法吸收公众资金人民币4，600，000元；自2013年12月至2015年1月，被告人钟某1非法吸收公众资金人民币2，603，000元。
2017年7月4日，被告人廖某1在湖南省耒阳市被抓获，同年4月5日，被告人钟某1主动至公安机关投案并如实供述了上述事实。
为证实上述指控的事实，公诉机关提供了润丰公司、润丰上海分公司的营业执照，证人柴某某、陈某某等人的证言、辨认笔录及其与润丰公司签订的《借款协议书》、收据等，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，同案犯谢某、刘1、李某、刘某2的供述及辨认笔录，公安机关出具的《情况说明》、《抓获经过》，被告人廖某1、钟某1的供述等证据，并据此认为，被告人廖某1、钟某1结伙，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪；被告人廖某1、钟某1系从犯；被告人廖某1到案后如实供述自己的罪行，被告人钟某1系自首。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款之规定，对被告人廖某1、钟某1分别定罪处罚。
法庭审理中，被告人廖某1对指控事实无异议，其辩护人提出张某2夫妇的350万元投资款系廖所吸收的证据不足，应从廖的犯罪金额中予以扣除；被告人钟某1对指控事实无异议，其辩护人提出钟某1系自首。
经审理查明，2013年10月前后，张某1伙同孟某某等人，先后租借在本市虹口区四平路XXX号、本市杨浦区大连路XXX号海上海商务楼1206室开设润丰上海分公司。期间聘用刘1作为润丰上海分公司业务总监。后刘1又招募被告人钟某1为团队经理，被告人廖某1为业务员，以发放小广告、开客户推介会、组织实地考察等方式向社会公众宣传润丰上海分公司的塑料薄膜生产及山东康尔源生物工程有限公司的黑大蒜加工等项目，招揽投资人以缴纳现金、银行转账、pos机刷卡等方式向润丰上海分公司缴纳投资款、签订借款协议，并约定投资期限及2%月息。案发后，经审计，自2014年1月至2015年1月，被告人廖某1非法吸收公众资金人民币4，600，000元；自2013年12月至2015年1月，被告人钟某1非法吸收公众资金人民币2，603，000元。
2017年7月4日，被告人廖某1在湖南省耒阳市被抓获，同年4月5日，被告人钟某1主动至公安机关投案并如实供述了上述事实。
本案审理期间，被告人廖某1退缴人民币90，000元，被告人钟某1退缴人民币30，000元。
上述事实，有以下证据证实：
1、润丰公司的营业执照、润丰上海分公司的营业执照，证实润丰公司、润丰上海分公司不具备金融融资和吸收存款的资质。
2、同案犯谢某、刘1、李某、刘某2的供述及辨认笔录，证实润丰上海分公司的人员结构以及被告人廖某1系业务员，钟某1系团队经理的事实。
3、证人柴某某、陈某某等人的证言、辨认笔录及其与润丰公司签署的《借款协议书》、收据等，证实润丰上海分公司向社会公众非法募集投资款的情况。
4、上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，证实被告人廖某1、钟某1非法吸收公众存款的金额。
5、湖南省耒阳市公安局出具的《抓获经过》、广州铁路公安局衡阳公安处出具的《归案情况说明》，证实本案的案发及被告人廖某1、钟某1的到案经过。
6、被告人廖某1的供述，证实其化名廖某2进入润丰上海分公司工作，系李某团队下业务员，通过将自己的电话和联系方式留在宣传单上至附近小区发放吸收客户投资款，月息2%，其共吸收客户资金400余万元的事实。
7、被告人钟某1的供述，证实其化名钟某2在润丰上海分公司工作，先做前台，后来做业务吸收客户办理投资，和客户签订的借款协议中借款方是润丰公司，出借方是投资客户，月息2%，一开始对客户说润丰公司在扩大薄膜的生产，后来又说公司搞了加工黑大蒜的项目的事实。
上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。
关于被告人廖某1辩护人提出张某2夫妇的投资款计算入廖的犯罪金额证据不足的辩护意见，经查，证人钱某某的证言、张某2的报案材料、被告人廖某1的供述均能证实张某2夫妇的投资系廖某1接待并操作，且廖也因此获得了公司给予的该投资款的提成，故张某2夫妇的投资款应计算入廖某1的犯罪金额，辩护人的该辩护意见与事实不符，本院不予采信。
本院认为，被告人廖某1、钟某1结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，上海市虹口区人民检察院指控被告人廖某1、钟某1犯非法吸收公众存款罪罪名均成立。本案系共同犯罪，被告人廖某1、钟某1均起次要作用，系从犯，均应当减轻处罚。被告人廖某1到案后如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人钟某1犯罪后主动投案并如实供述了自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人廖某1、钟某1在本院审理阶段均退出了部分违法所得，可酌情从轻处罚。综合被告人廖某1、钟某1的犯罪情节、认罪、悔罪表现，对两名被告人均可适用缓刑。为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第六十四条及第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人廖某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，并处罚金人民币三万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
二、被告人钟某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)
三、违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凌 琳
审 判 员 陈春丹
人民陪审员 郑 雷
二〇一八年五月二十九日
书 记 员 葛立刚
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。