吉林省通化市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2013）通中民初字第117号
原告柳河县向阳铁矿。住所地，吉林省柳河县。
负责人赵玉丽，经理。
委托代理人孙玉玲，柳河县向阳铁矿会计。
委托代理人臧海涛，吉林昱诚律师事务所律师。
被告白山市北琪铁矿粉加工有限公司。住所地，白山市浑江区。
法定代表人张福利，董事长。
委托代理人赵连嘉，该公司副经理。
委托代理人刘煜洲，吉林王晓辉律师事务所律师。
原告柳河县向阳铁矿（以下简称向阳铁矿）诉被告白山市北琪铁矿粉加工有限公司（以下简称北琪公司）合同纠纷一案，本院于2013年8月26日立案受理，并依法组成合议庭于2013年10月10日公开开庭进行了审理，原告委托代理人孙玉玲、臧海涛及被告委托代理人赵连嘉、刘煜洲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告向阳铁矿诉称：2011年3月4日，原、被告签订合作经营柳河县向阳铁矿协议，约定原告将向阳铁矿30%的股权转让给被告，被告一次性支付1300万元作为参股保证金，并在铁矿建一座年产铁精粉15万吨的选厂及配套大力干选厂作为与原告合作的股金。后由于被告新建项目达不到约定的生产能力，一直无法投产，被告自愿放弃30%的股权，双方于2011年9月30日签订退股协议，被告退出了铁矿的合作经营。根据合作协议约定，被告要在进矿后三至四个月内改扩建结束，正式投入生产，如期不竣工不投产被告要负相应的经济补偿责任；另投产后被告要按约定产量组织完成品位在64.5以上的产品，如果完不成要从被告的经营利润中扣除以保证原告不受损失。至双方合作终止，被告改扩建项目一直未按约定投产，给原告造成重大经济损失。故诉至法院，要求被告承担经济补偿责任，具体数额为实际产量与约定应达产量的差额乘以每吨应产生的利润再乘以原告70%的持股比例，合计8，669，745.00元。
针对其主张，原告提交证据如下：
一、《关于合作经营柳河县向阳铁矿协议》一份。拟证明：1、原被告于2011年3月开始合作经营向阳铁矿，约定被告需在铁矿建一座年产铁精粉15万吨的选厂及配套的大力干选厂作为与原告合作的股金。项目竣工后被告正式取得向阳铁矿30%股权。2、根据协议第四条，被告要在进矿后三至四个月内改扩建结束，正式投入生产，如期不竣工不投产被告要负相应的经济补偿责任；合同约定的被告竣工投产时间为2011年7月。3、根据协议第八条，被告在新选厂投产后要按约定产量组织完成品位在64.5以上的产品，完不成要从被告的经营利润中扣除，以保证原告的利益不受损失。4、根据协议第五条，新厂投产后，生产管理全部由被告负责，铁精粉的加工总成本定为500元／吨，成本超出部分在被告的利润中扣除，原告不承担；二、2011年9月30日《退股协议》一份。拟证明：被告已享受了退股协议约定的全部权利，但没有履行协议约定义务，同时证明双方至今没有进行清算，原合同约定的违约条款属于双方清算内容之一，不因合同权利义务终止而失去效力；三、铁矿库存商品会计明细帐2页。拟证明：合同约定的被告正式投产期即2011年7-9月，被告实际生产铁精粉8358吨，3个月共计减少29142吨；四、2011年1-12月铁矿主营业务收入会计明细帐。拟证明：双方合作期间（3-9月）铁精粉平均销售价格为925元／吨，去除固定成本500元／吨，利润应为425元／吨。综合上述证据，因被告违约未达产造成的合同预期利益损失为：425元／吨×29142吨=12，385，350.00元，去除被告自身占有的30%，被告应补偿原告利益损失为12，385，350.00元×70%，计8，669，745.00元。
被告北琪公司质证意见：对《关于合作经营柳河县向阳铁矿协议》及《退股协议》的真实性无异议，关于退股后双方清算问题，被告已提起诉讼。对原告主张的事实部分认可；铁矿库存商品会计明细帐及铁矿主营业务收入会计明细帐是原告自行汇总的，需要同原始账目核对才能确定证据的真实性。对原告想依此证明其经济损失及损失计算方式的证明目的有异议，合作协议第八条所约定的损失、赔偿方式是从被告应当获得的利润中扣除，不能以产量差作为计算损失的依据。
被告北琪公司辩称：1、被告不存在违约行为，双方协议不能全面履行的原因在于原告不具有铁矿生产资质，原告的采矿许可证于2010年8月31日即双方合作前就已到期，并且在合作过程中没有重新办理采矿许可证。原告的尾矿证也被吊销，后被柳河县国土资源局责令停止生产，故双方解除合作协议，被告未能履行合作协议是行使抗辩权的结果，而不是违约。2、不同意原告的损失计算方法。双方合作协议约定，如不能完成产量应当从被告获得的利润中扣除以补偿原告的损失，因此不能以约定产量和实际产量之差确定原告的经济损失。
针对其抗辩主张，被告提供以下证据：1、柳河县国土资源局柳国土资矿发（2010）123号文件。拟证明：原告的采矿许可证于2010年8月31日已过期，被该局责令停止开采；2、2012年12月11日通化市中级人民法院庭审笔录。拟证明：原告在该次庭审的质证意见中已承认尾矿证被吊销。无尾矿证该矿不能生产。
原告质证意见：事实存在。采矿资质吊销是在2010年8月31日，尾矿证在2009年就已经吊销。双方于2011年3月签订协议时，两证被吊销的事实已客观存在，被告明知该情况而与原告签订合作协议，且实际履行半年多时间。双方退股协议第一条体现被告自愿放弃向阳铁矿30%股权，说明双方合作终止的原因并不是无证经营，而是被告自愿放弃30%的股权，被告主张因无采矿资质及尾矿证导致合同无法履行的观点没有事实依据。
对原、被告庭审中提交的上述证据，本院分析认证如下：被告对原告提交的《关于合作经营柳河县向阳铁矿协议》及《退股协议》的真实性没有异议，并认可原告依据协议所陈述的合作、退股及约定内容，故对上述协议的真实性及所载内容，本院予以采信；对原告提交的铁矿库存商品会计明细帐及铁矿主营业务收入会计明细帐，被告提出异议，上述两份明细账为原告自行汇总，无相关票据相辅证，本院不予采信；对被告提交的柳河县国土资源局柳国土资矿发（2010）123号文件及本院2012年12月11日庭审笔录，原告对真实性没有异议，认可事实存在，对上述两份证据，本院予以采信。
综合对以上证据的分析认证以及双方当事人在庭审中的诉辩，本院查明事实如下：
原、被告于2011年3月4日签订合作经营柳河县向阳铁矿协议。协议第一条约定，原告将向阳铁矿30%的股权转让给被告，被告一次性支付1300万元作为参股保证金，并在铁矿建一座年产铁精粉15万吨的选厂及配套大力干选厂作为与原告合作的股金。资金与扩建项目竣工后，被告正式占向阳铁矿30%的股权，原告占70%股权；协议第四条约定，被告进驻向阳铁矿后要抓紧时间工作，在进矿后三至四个月内改扩建结束，正式投入生产。如遇特殊情况可延期，但需原告认可。如期不竣工不投产，被告要负相应的经济补偿责任；协议第五条约定，新厂投产后，生产管理全部由被告负责，铁精粉的加工总成本定为500元／吨，成本超出部分在被告的利润中扣除，原告不承担；协议第八条约定，被告在新选厂投产后要按约定产量组织完成品位在64.5以上的产品，完不成要从被告的经营利润中扣除，以保证原告的利益不受损失。如遇不可抗拒的自然灾害和政策性停产，造成产量减少部分可从总产量中扣除。签订上述协议后，被告向原告交付了1300万元保证金并在向阳铁矿的经营场所范围内建设选厂及配套厂房，后又陆续投入195万元进行生产经营。因向阳铁矿的尾矿证于2009年被吊销，采矿许可证2010年到期。柳河县国土资源局于2011年7月到向阳铁矿向被告下达了停止采矿通知书，责令被告停止生产经营。同年9月30日，原、被告签订退股协议，被告退出了合作经营。
双方当事人对被告是否存在合同违约行为，应否给付原告经济补偿金8，669，745.00元存有争议，本院评判如下：
原告向阳铁矿主张：1、2011年3月双方签订的合作合同对被告不能按期投产的违约责任有明确规定，至同年9月双方签订退股协议时，合作合同约定的15万吨选厂项目也未最终完成，被告未按合同约定时间投产，属违约行为。2、采矿许可证及尾矿证被吊销的事实在双方合作之前就已经客观存在，被告对此应当明知，被告主张双方合作终止是因证照被吊销所导致，证据不足。退股协议明确体现合作终止的原因是被告自愿放弃30%的股权，并不是因为证件被吊销。3、根据《合同法》第九十八条，合同权利义务终止不影响合同中结算、清算条款的效力，违约金条款属于清算条款，至今有效，原告依据合作协议主张权利有足够的证据支持。4、被告对原告计算赔偿金的方式提出异议，认为双方约定的损失赔偿应当从被告应获得的利润中扣除，该主张没有完全体现出双方签订合同时的本意。根据合作协议第八条，如果被告完不成约定产量，从被告利润中扣除的同时要保证原告的利益不受损失，因为被告未达产，造成原告无法实现合同约定的预期利益损失，被告应予赔偿。
被告北琪公司主张：1、被告放弃股权是因为原告不具有生产资质，合作协议无法履行，被告的行为不构成违约。2、签订合作协议时被告不知道原告的采矿许可证到期以及尾矿证被吊销。2011年7月，柳河县国土资源局到向阳铁矿要求停止生产，并将通知书送达给被告，被告知道该情况后一直与原告协商解除协议事项，至同年9月双方退股。另外，即使签订合作协议时被告知道原告证照不全，那么双方的经营收益也是非法利益，非法利益不应得到法律保护。3、违约赔偿不是财务意义上的清算，双方合作协议及退股协议中没有约定违约金条款，原告适用《合同法》第九十八条错误。4、原告起诉要求被告给付经济补偿金而不是预期利益，其在辩论中要求被告承担预期利益损失不应得到法院支持。
本院认为，原、被告经协商合作经营柳河县向阳铁矿，并于2011年3月签订合作协议，就双方持股比例、被告投资扩建、生产经营及自然灾害、政策性停产等事宜进行了约定。根据原告庭审中的陈述“合作之后原告收到了1300万元保证金，同时被告也在原告的生产经营场所范围内开始建设选厂及配套厂房，在合作期间被告又陆续投入了195万元……”被告一直在积极履行合同。后因向阳铁矿的尾矿证被吊销以及采矿许可证到期，柳河县国土资源局于同年7月向被告下发通知，则令其停止生产经营。故被告无法按合同约定履行投资扩建及生产经营义务，并最终导致双方于同年9月签订退股协议，退出合作经营。综上，被告退出合作经营的根本原因在于其经营载体（即向阳铁矿）没有有效的尾矿证和采矿许可证，而被行政主管机关责令停产，客观上被告已无法按合同约定达产，被告对此并无过错。同时，双方已协商解除了原合作协议并退出经营，原告在协议解除后要求被告按原合作协议给付预期可得利益，无事实及法律依据，人民法院不应予以支持。经本院2014年第22次审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国合同法》第七条、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》第五条之规定，判决如下：
驳回原告柳河县向阳铁矿的诉讼请求。
案件受理费72488元，由原告负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于吉林省高级人民法院。
审 判 长 朱向阳
代理审判员 盖晓晨
代理审判员 李尧川
二〇一四年十月二十三日
书 记 员 单铄然