河北省隆化县人民法院刑 事 判 决 书（2016）冀0825刑初229号公诉机关隆化县人民检察院。被告人谢某某。辩护人李青，河北骥腾律师事务所律师。辩护人王明立，河北骥腾律师事务所律师。隆化县人民检察院以隆检公诉刑诉（2016）190号起诉书指控被告人谢某某犯挪用资金罪，于2016年10月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。隆化县人民检察院检察员徐景森、被告人谢某某及其辩护人李青、王明立到庭参加诉讼。现已审理终结。隆化县人民检察院指控，2013年9月17日，承德某电动汽车制造有限公司总经理谢某某，将某县政府拨付给该公司的400万元资金中的150万元转到其妻子靳某某个人帐户中。靳某某将其中100万元用于偿还借赵某某个人债务，20万元偿还靳某某的山东某新能源电动汽车有限公司债务，20万元汇款至靳某某其他银行卡用于个人生活。隆化县人民检察院认为应以挪用资金罪追究被告人的刑事责任，请求依法判处。被告人谢某某辩称，我对隆化县人民检察院指控我犯挪用资金罪没有异议，但挪用数额没有150万，其中100余万元用于还我妻子前期为我公司投入了，那40万元给她用了，干什么不太清楚。表示自愿认罪，请求从轻处罚。被告人二辩护人的意见是，对公诉机关指控谢某某构成挪用资金罪的定性没有异议，但挪用数额应为36万元，因为打给谢某某妻子靳某某的150万元中，有114万元是偿还承德某电动汽车制造有限公司借靳某某的钱。被告人谢某某挪用资金行为，因其公司系家庭投资企业，所以主观恶性小，社会危害性不大，犯罪情节较轻。被告人与某县政府解除协议时被告人妻子已为被告人全部归还了资金，退还了挪用的款项，使危害性降到了最低。被告人谢某某有自首情节，认罪态度好，希望对被告人从轻或免予刑事处罚。经审理查明，2013年3月24日，被告人谢某某以聊城市某电子有限公司名义与某县政府签订协议，在隆化投资注册了承德某电动汽车制造有限公司，谢某某为法定代表人。协议约定某县政府设立研发基金同时每亩地另支付6万元企业建设资金。2013年9月17日，谢某某将某县政府拨付给该公司的400万元建设资金中的150万元转到其妻子靳某某个人帐户中。其中100余万元用于偿还靳某某为谢某某公司投资借赵某某个人债务等，20万元靳某某用来为其山东某新能源电动汽车有限公司作宣传策划，20万元汇款至靳某某其他银行卡中用于靳某某个人消费。2014年12月3日，某县政府与聊城市某电子有限公司、承德某电动汽车制造有限公司解除电动车、助力车产业园项目合作协议，后谢某某归还某县政府投资差额68.4万元。被告人谢某某于2015年12月9日到隆化县公安局投案。上述事实有如下证据予以证实：1、被告人谢某某供述，2013年3月24日，我以聊城市某电子有限公司名义与某县政府签订协议，在隆化投资注册了承德某电动汽车制造有限公司，股东是我和我儿子谢某甲。政府按协议于2013年9月13日拨付建设资金400万元。我将其中150万元打入我妻子靳某某个人帐户，有100多万元用于归还我公司前期投入时从靳某某手借的钱，有20万让她用于她公司宣传推广费用，另20万她干什么了不知道。我是2015年12月9日到隆化县公安局投案的。2、证人证言。靳某某证实，我与谢某某是夫妻关系。2013年9月份谢某某打到我银行卡上的150万元，有一百零几万元我还别人借款了，因为谢某某公司前期用我的钱大部分都是我给借的，所以要还。剩的钱有20万用来支付我一个公司推广费用，还有20万我自己花掉了。王甲、叶某某、韩某某均证实，2013年9月13日，某县政府付谢某某建设资金400万元，当天谢某某向他们支付过工程款。赵某某证实，2013年9月份通过朋友认识靳某某，靳某某向我借过100万元钱，承德某电动汽车制造有限公司的谢某某担保。我2013年9月3日和4日以冷某某、王乙的名义分别打款40万和60万给靳某某，2013年9月17日还的款。李甲证实，我和靳某某通过一个朋友介绍认识后，她让我给联系一家信用认证与宣传推广的公司，为她山东某新能源电动汽车有限公司作认证和宣传，我帮她介绍了一家公司并签订了合同，她于2013年9月17日给了我20万元预付款。三、书证1、某县政府与聊城市东昌府区某电子元件有限公司签订的“电动车、助力车产业园入园项目建设协议书”，约定谢某某代表聊城某电子有限公司在隆化县某村投资建设电动车、助力车产业园项目，某县政府设立研发基金同时每亩地另支付6万元企业建设资金。2、隆化县工商行政管理局出具的内资企业登记基本情况表、聊城市东昌府区工商行政管理局出具的私营公司设立登记表，证实承德某电动汽车制造有限公司于2013年5月14日核准登记，企业类型为有限责任公司，股东为谢某某、谢某甲；聊城市东昌府区某电子元件有限公司2007年8月27日成立，企业类型为有限责任公司，上述两公司的法定代表人均为谢某某。3、承德某电动汽车制造有限公司拨付资金的申请，记载2013年8月26日向某县政府申请按协议支付建设资金。中国农业银行隆化县支行转帐支票3张、进帐单3张，记载2013年9月13日，某县政府向承德某电动汽车制造有限公司支付建设资金400万元。同日承德某电动汽车制造有限公司向韩某某支付50万元，向王甲支付200万元。中国农业银行隆化县支行结算业务申请书，记载2013年9月16日承德某电动汽车制造有限公司向靳某某尾号24XX农行卡转入150万元。中国农业银行借记卡名细、中国农业银行北京芍药居支行个人业务凭证、个人业务结算申请书，记载靳某某尾号24XX号农行卡进帐的150万元，于2013年9月17日转入赵某某个人帐户101.536万元，转入靳某某个人另一尾号为16XX工行卡20万元，取款20万元。赵某某与靳某某于2013年9月3日签订的借款合同，记载谢某某作为担保人，靳某某向赵某某借款100万元。冷某某、王乙银行交易记录、确认函、靳某某收款收据，结合赵某某证言证实靳某某向赵某某借款100万元，此款2013年9月3日从冷某某帐户打入靳某某（尾号16XX）帐户40万元；9月4日从王乙帐户打入靳某某（尾号16XX）帐户60万元。4、靳某某以山东某新能源电动车业有限公司名义，与北京某进出口贸易有限公司签订的“企业信用认证与宣传推广服务协议”、该公司收款证明，结合李甲证言和靳某某银行转帐记录，证实被告人谢某某将企业资金20万元供其妻子用于个人公司宣传推广的事实。5、某县政府与聊城市某电子有限公司、承德某电动汽车制造有限公司“解除电动车、助力车产业园项目合作协议书”、某县政府的情况说明、承德某电动汽车制造有限公司的情况说明，记载某县政府已于2014年12月3日与被告人谢某某解除电动车、助力车产业园合作项目协议，对已建工程作价后由谢某某返还某县政府支付建设资金差额68.4万元，暂无资金纠纷。6、被告人辩护人出示的证据材料辩护人当庭出示了8份证据材料，其中对靳某某调查笔录1份，相关银行转帐记录及说明7份。靳某某证言称其丈夫谢某某投资承德某电动汽车制造有限公司多次从自己手借款，自己借赵某某100万元，也用于谢某某公司投资。谢某某打入自己帐户中的150万元，有一百零几万元是还此笔借款，剩下的让其自己给花掉了。银行转帐记录及说明，记载2013年9月3日靳某某帐户转入王甲帐户30万元，9月11日转支付王甲10万元，9月9日靳某某帐户转谢某某付工程款19万元。2013年5月22日，靳某某帐户转入谢某某帐户20万元，有7.5万元用于公司支出；2013年8月1日靳某某为谢某某公司转帐支付板房款35万元。2015年2月16日靳某某代谢某某退还某县政府30万元；2015年5月8日、11日，靳某某代谢某某退款38.4万元。7、被告人户籍证明，证实被告人谢某某出生年月等自然情况。对于上述证据，经庭审质证，控辩双方都没有异议。相关书证结合被告人谢某某供述及证人证言，可以证实靳某某为被告人谢某某承德某电动汽车制造有限公司借款的事实，所以谢某某将某县政府拨付承德某电动汽车制造有限公司的资金用于靳某某偿还向赵某某借款100万元，不宜认定为挪用资金，对此控辩双方庭审时均无异议。被告人谢某某将某县政府拨付其公司建设资金的另40万元，供其妻子用于个人公司支付推广宣传费用和用于个人支出，直至谢某某与某县政府解除协议时才退还此款，应认定为挪用企业资金。对上述相关证据予以采信，用来证明本案事实。本院认为，被告人谢某某作为企业的法定代表人，将企业资金40万元供他人使用，数额较大，且时间长达一年多，其行为符合我国刑法关于挪用资金罪的构成要件，隆化县人民检察院指控被告人谢某某犯挪用资金罪的部分事实存在，罪名成立。起诉书指控被告人谢某某将某县政府建设资金150万元中的100万元供其妻子靳某某偿还个人债务，构成挪用资金罪，现有证据不足，不予支持。被告人谢某某案发后到公安机关投案，并如实供述挪用款项的事实，可认定为自首，可以从轻处罚，被告人庭审时自愿认罪，且已在与某县政府解除投资协议后，公诉机关提起公诉前将其挪用某县政府向其企业的投资予以归还，可从轻处罚。被告人二辩护人以上述理由请求对被告人从轻处罚的意见，予以采纳。本院综合本案事实、证据，结合被告人系家庭投资电动车、助力车产业园项目等实际情况，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条一款，第六十七条，第七十二条、七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条二款，《最高人民法院关于适用的解释》第二百四十一条第一款（五）项的规定，判决如下：被告人谢某某犯挪用资金罪，判处拘役四个月，缓刑六个月。（缓刑的考验期限，从判决执行之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘晓颖人民陪审员 王尚华人民陪审员 姜   丽   伟二〇一七年二月十八日书 记 员 姜      静