河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫01刑终9号
原公诉机关河南省登封市人民检察院。
上诉人（原审被告人）王鹏飞，男，1985年11月13日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月25日被登封市公安局刑事拘留，同年5月1日被逮捕。
辩护人王青鹏，北京市盈科（郑州）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李雨，男，1972年5月10日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月27日被登封市公安局刑事拘留，同年5月1日被逮捕。
辩护人张乐平，河南禹曦律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王艳丽，女，1957年6月3日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月3日被登封市公安局刑事拘留，同年5月1日被逮捕。
辩护人赵某某，河南班固律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）赵学智，男，1956年10月13日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年5月14日被取保候审。2016年11月11日经登封市法院决定被羁押。
辩护人邵二峰，河南班固律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）韩灵芝（曾用名韩灵枝），女，1964年7月8日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。
上诉人（原审被告人）王连香，女，1966年3月5日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。
辩护人常青，河南国计律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李占省，男，1966年2月13日出生于。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕，于2015年11月19日被取保候审。2016年11月11日经登封市法院决定被羁押。
上诉人（原审被告人）李少静（曾用名李少净），女，1971年8月2日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。
上诉人（原审被告人）谭海森，男，1968年7月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月9日被登封市公安局刑事拘留，同年7月17日被逮捕。
原审被告人冯敏，女，1949年2月12日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被登封市公安局刑事拘留，同年4月25日被取保候审，2016年11月6日经登封市人民法院决定被监视居住。
原审被告人李占娟，女，1971年5月17日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月9日被登封市公安局刑事拘留，同年7月17日被逮捕。
原审被告人徐玉珍，女，1959年12月27日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月9日被登封市公安局刑事拘留，同年6月16日被取保候审，2016年11月6日经登封市人民法院决定被监视居住。
原审被告人宋倩倩，女，1978年9月4日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月31日被取保候审，2016年11月6日经登封市人民法院决定被监视居住。
原审被告人马洁红（曾用名马红），女，1966年12月5日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月31日被取保候审，2016年11月6日经登封市人民法院决定被监视居住。
原审被告人吴秀平，女，1958年10月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月17日被被登封市公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。2016年11月16日被登封市人民法院取保候审。
河南省登封市人民法院审理登封市人民检察院指控原审被告人王鹏飞、李雨犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，原审被告人王艳丽、赵学智、韩灵芝、王连香、冯敏、李占省、李占娟、徐玉珍、李少静、谭海森、宋倩倩、马洁红、吴秀平犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年11月24日作出（2015）登刑初字第426号刑事判决书。宣判后，被告人王鹏飞、李雨、王艳丽、赵学智、韩灵芝、王连香、李占省、李少静、谭海森均不服，提出上诉。在二审审理过程中，谭海森申请撤回上诉。被告人冯敏、李占娟、徐玉珍、宋倩倩、马洁红、吴秀平服判不上诉。
本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、非法吸收公众存款
2013年4月至2015年1月，被告人王鹏飞、李雨预谋后，在登封市崇福路中段成立鼎信公司，由王鹏飞任董事长，李雨任总经理，在未经有关机关批准，无融资资质的情况下，以1.8%2%的月息，通过签订《借款/担保合同》等方式向社会公开宣传，承诺按月付息、到期返本。在河南省登封市、新蔡县、邓州市、西峡县四个地区非法从事吸收公众存款及贷款业务。向社会不特定对象1100余人吸收存款累计3.1亿元，至案发尚未兑付本金共计1.35亿元。
被告人王艳丽（任登封地区业务部门负责人，负责登封地区吸收存款业务及业务员的培训工作）、赵学智、韩灵芝、王连香、冯敏、李占省、徐玉珍、李少静、谭海森、宋倩倩、马洁红、吴秀平均受鼎信公司招聘为工作人员或者业务员专门从事登封地区吸储业务。其中被告人赵学智吸收55户群众共674.6万余元；被告人韩灵芝吸收35户群众共398.8万余元；被告人王连香吸收26户群众共372.4万余元；被告人冯敏吸收19户群众共327万余元；被告人李占省吸收26户群众共284.6万余元；被告人李占娟吸收5户群众共187万余元；被告人徐玉珍吸收22户群众共177.8万余元；被告人李少静吸收18户群众共167.9万余元；被告人谭海森吸收9户群众共142.5万余元；被告人宋倩倩吸收19户群众共131.7万余元；被告人马洁红吸收10户群众共131万余元；被告人吴秀平吸收15户群众共117万余元。
原判认定上述事实的证据有：鼎信公司设立、变更登记申请书、营业执照、租房协议，鼎信公司的任命书，鼎信公司的宣传单、利率对照表及登封市公安局出具的鼎信公司员工提成制度相关文件等书证；被告人王鹏飞、李雨、王艳丽、赵学智、韩灵芝、王连香、冯敏、李占省、李占娟、徐玉珍、李少静、谭海森、宋倩倩、马洁红、吴秀平的供述和辩解；证人陈某某、李某1、李某2、梁某1、崔某、董某、冯某1、郭某、焦某、冯某2、李某3、郝某等人的证言；登封市公安局调取的西峡、新蔡、邓州三地区集资群众260余人笔录及清单；登封市公安局出具的安某某、秦某某、李某2、韩某某、胡某某、李某某、李某甲、李某乙等集资款未返还的500余人的笔录、集资客户核实登记表、借款合同、担保协议、担保函、还款计划书及部分银行账户交易明细；登封市公安局出具的李某丙（鼎信公司财务工作人员）记录的鼎信公司业务员2014年业务流水统计电子表格光盘；登封市公安局出具的鼎信公司2013年6月至2014年10月员工工资、补助、提成、奖金、利息明细表。被告人王鹏飞、李雨利用吸收的资金进行投资、放贷的证据：证人孙某、贺某、李某4、梁某2、葛某、魏某、吴某、李某5、李某6的证言，登封市公安局出具的鄢陵县锦鸿花木有限公司、禹州市佳田生态园林有限公司，禹州市锦鸿商贸有限公司、河南旭城实业有限公司的营业执照、机构代码证等。登封市公安局出具的杨某某、王某某、刘某某、田某某等人笔录、借款合同、借据及部分还款计划书、登封市公安局出具的宋某某、席某某、魏某、赵某某、耿某某、包某某等人笔录、借款合同、借据及部分还款计划书、登封市公安局出具的李某丁、李某戊、河南金港投资有限公司、唐某某、王某等人笔录、借款合同、借据及部分还款计划书、登封市公安局出具的鼎信公司对外放贷一览表、司法会计鉴定意见以及各名被告人量刑情节方面的相关证据。
二、集资诈骗
在吸收公众存款期间，被告人王鹏飞、李雨在公司没有任何盈利的情况下，肆意挥霍公司吸收的存款资金用于购买豪华车辆、手表、手机等消费品，造成巨额存款资金无法偿还。已查明：被告人王鹏飞使用公司吸收的存款资金，用于购买奔驰、路虎、保时捷等高档车辆6辆，以及名贵手表供自己使用或者送于他人，共挥霍资金420余万元；被告人李雨使用公司吸收的存款资金，购买奥迪、路虎等高档车辆4辆，登封市磴槽弘园房产一套，以及高档手机、皮具等归个人使用或送于他人，共挥霍资金380余万元。
原判认定上述事实的证据有：被告人王鹏飞、李雨的供述，同案被告人李占娟的供述，证人陈某、李某4、王某、冯某3、梁某3、梁某4、李某7（系李雨姐夫）、冯某4、孙某的证言，登封市公安局出具的收据、许昌亚飞汽车连锁店有限公司汽车租赁分公司证明、郑州市裕鑫汽车销售有限公司出具的证明、郑州威图VERTU专卖店消费记录以及追缴赃款赃物情况的证据及十五名被告人的户籍证明、到案经过、无前科证明等证据。
原审法院根据上述事实和证据，判决如下：1、被告人王鹏飞犯非法吸收公众存款罪，判处期徒刑九年，并处罚金人民币30万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年；并处罚金人民币40万元，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金人民币70万元。2、被告人李雨犯非法吸收公众存款罪，判处期徒刑九年，并处罚金人民币30万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年零十个月；并处罚金人民币35万元，决定执行有期徒刑十八年零十个月，并处罚金人民币65万元。3、被告人王艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币20万元。4、被告人赵学智犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币5万元。5、被告人韩灵芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。6、被告人王连香犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币5万元。7、被告人冯敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，缓刑三年，并处罚金人民币3万元。8、被告人李占省犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零四个月，并处罚金人民币3万元。9、被告人李占娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币2万元。10、被告人徐玉珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。11、被告人李少静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币2万元。12、被告人谭海森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币2万元。13、被告人宋倩倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零八个月，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。14、被告人马洁红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币2万元。15、被告人吴秀平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零七个月，并处罚金人民币2万元。16、对涉案赃款赃物依法予以追缴。
上诉人王鹏飞及其辩护人上诉提出：该案系单位犯罪、不构成集资诈骗罪、数额认定错误、量刑重。
上诉人李雨及其辩护人上诉提出：该案系单位犯罪、不构成集资诈骗罪、量刑重。
上诉人王艳丽上诉提出：量刑重、罚金数额高、具有自首情节、不是主犯。
上诉人赵学智及其辩护人上诉提出：量刑重；数额认定错误；身体患有疾病，不适宜羁押。
上诉人韩灵芝以数额错误、量刑重为由提出上诉。
上诉人王连香及其辩护人上诉提出：该案为单位犯罪、数额认定错误、具有自首情节、量刑重、罚金数额高。
上诉人李占省以量刑重、涉案的登封市磴槽弘园房产产权认定错误为由提出上诉。
上诉人李少静以量刑重为由提出上诉。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，且经一审当庭举证、质证，本院审查无误，予以确认。
本院认为：原审被告人王鹏飞、李雨未经国家有关部门批准，伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大；以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已分别构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪。被告人王艳丽、赵学智、韩灵芝、王连香、冯敏、李占省、李占娟、徐玉珍、李少静、谭海森、宋倩倩、马洁红、吴秀平未经国家有关部门批准，结伙非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
对各上诉人的上诉理由及其辩护人的辩护意见，综合评判如下：
一、关于该案系单位犯罪、不构成集资诈骗、涉案金额认定错误的上诉理由及辩护意见，经查:在原审判决中，该上诉理由及辩护意见已作为一审辩解理由或辩护意见提出，该上诉理由及辩护意见不能成立的原因，一审判决中已详细阐述，具有事实和法律依据。故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
二、关于量刑重、罚金数额高的上诉理由及辩护意见，经查：原审法院根据各被告人的犯罪事实和情节，对其具有的从重、从轻处罚已予考虑，在法定量刑幅度内判处刑罚和罚金，量刑适当。故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
三、关于上诉人王艳丽提出的不是主犯的上诉理由，经查，被告人王艳丽为登封公司总经理，负责登封地区吸收存款业务及业务员的培训工作，应对登封地区非法吸收存款总额负责，故该上诉理由不能成立。
关于上诉人王艳丽提出的具有自首情节的上诉理由，经查：被告人王艳丽于2015年4月3日被登封市公安局刑事拘留，虽如实供述了犯罪事实，但不符合自首的构成要件，故该上诉理由不能成立。
四、关于上诉人赵学智及其辩护人提出上诉人身体患有疾病，不适宜羁押的上诉理由及辩护意见，经查，该上诉理由及辩护意见并不能影响对被告人的量刑，只是涉及刑罚的执行方法问题，故该上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。
五、关于上诉人李占省涉案的登封市磴槽弘园房产产权认定错误的上诉理由，经查，该房产为李雨利用非法吸收公众存款委托李占省所购买，不仅有李雨的多次供述，且有李雨司机等证人证言相印证，故该上诉理由不能成立。
原审判决认定事实清楚，适用法律正确，判处结果适当，审判程序合法。上诉人王鹏飞、李雨、赵学智、王连香的上诉理由及其辩护人的辩护意见，上诉人王艳丽、韩灵芝、李占省、李少静的上诉理由均不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百零五条第一款，第三百零八条之规定，裁定如下：
一、驳回王鹏飞、李雨、王艳丽、赵学智、韩灵芝、王连香、李占省、李少静的上诉，维持原判。
二、准许上诉人谭海森撤回上诉。
本裁定为终审裁定。
审判长 田荣新
审判员 左建功
审判员 常 城
二〇一七年二月二十三日
书记员 郝亚南