山西省朔州市朔城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）朔刑初字第163号
公诉机关朔州市朔城区人民检察院。
被告人张某甲，朔州市住建局监察大队二中队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经朔城区人民检察院决定，于2015年6月17日被朔州市公安局朔城分局取保候审。2015年8月18日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人赵悦，山西业盛律师事务所律师。
被告人郭某，朔州市住建局监察大队二中队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经朔城区人民检察院决定，于2015年6月17日被朔州市公安局朔城分局取保候审。2015年8月18日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人鲁大智，山西业盛律师事务所律师。
被告人崔某，朔州市住建局监察大队二中队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经朔城区人民检察院决定，于2015年6月17日被朔州市公安局朔城分局取保候审。2015年8月18日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人刘润芳，山西业盛律师事务所律师。
被告人梁某，朔州市住建局监察大队二中队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经朔城区人民检察院决定，于2015年6月17日被朔州市公安局朔城分局取保候审。2015年8月18日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人姚文涛，山西业盛律师事务所律师。
被告人刘某，朔州市住建局监察大队二中队队员。因涉嫌犯玩忽职守罪，经朔城区人民检察院决定，于2015年6月17日被朔州市公安局朔城分局取保候审。2015年8月18日经本院决定取保候审，现在其居住地候审。
辩护人王文娟，山西业盛律师事务所律师。
朔州市朔城区人民检察院以朔城检公诉刑诉（2015）127号起诉书指控被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某犯玩忽职守罪，于2015年8月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朔城区人民检察院指派检察员ＸＸ出庭支持公诉，被告人张某甲及其辩护人赵悦、被告人郭某及其辩护人鲁大智、被告人崔某及其辩护人刘润芳、被告人梁某及其辩护人姚文涛、被告人刘某及其辩护人王文娟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
朔州市朔城区人民检察院指控，2013年10月27日朔州市现代装饰材料大市场（现代装饰城）雇佣个体施工队张某乙为负责人，在未经任何部门批准的情况下，擅自对该公司进行暖气管线横穿道路地下改造，并在没有封闭地面通行的情况下，施工人员在路面下方施工作业。2013年11月3日上午，朔州市住建局监察大队二中队负责监管该路段人员张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某两次到施工现场仅口头告知停工，在施工人员不听劝阻没有停工的情况下，既没有向领导汇报，也没有继续监督检查采取措施。致使2013年11月5日下午15时30分许，该处施工人员在挖土顶管作业中发生土方局部塌陷，将施工人员郭二小和闫某乙埋住，造成郭二小经医院抢救无效死亡，闫某乙受轻伤的重大责任事故。
公诉机关同时提供书证、证人证言、被害人陈述、被告人某认为被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某之行为均已构成玩忽职守罪，提请法院予以判处。
被告人张某甲对指控其犯罪事实供认不讳。辩护人提出的辩护意见是：1.被告人张某甲不存在玩忽职守的行为，与施工人员的死亡没有因果关系。2.情节显著轻微。3.已经给予行政处罚。故被告人张某甲的行为不宜作为犯罪处理。
被告人郭某对指控犯罪事实没有异议，但辩称不构成玩忽职守罪。辩护人提出被告人不符合玩忽职守罪的构成要件，不构成玩忽职守罪。
被告人崔某对指控犯罪事实没有异议，但辩称不构成玩忽职守罪。辩护人提出被告人主观上不存在过失，不构成玩忽职守罪。
被告人梁某对指控犯罪事实没有异议，但辩称不构成玩忽职守罪。辩护人提出被告人不是国家机关工作人员，也不是监察大队正式人员，不符合玩忽职守罪的主体要件。
被告人刘某对指控犯罪事实没有异议，但辩称不构成玩忽职守罪。辩护人提出被告人已经进行口头警告，口头警告也是一种执法行为，已经尽到职务职责；向上级汇报不是被告人刘某的职责，不构成玩忽职守罪。
经审理查明，2013年10月27日朔州市现代装饰材料大市场（现代装饰城）雇佣个体施工队张某乙为负责人，在未经任何部门批准的情况下，擅自对该公司进行暖气管线横穿道路地下改造，并在没有封闭地面通行的情况下，施工人员在路面下方施工作业。2013年11月3日上午，朔州市住建局监察大队二中队负责监管该路段人员张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某两次到施工现场仅口头告知停工，在施工人员不听劝阻没有停工的情况下，既没有向领导汇报，也没有继续监督检查采取措施，致使2013年11月5日下午15时30分许，该处施工人员在挖土顶管作业中发生土方局部塌陷，将施工人员郭二小和闫某乙埋住，造成郭二小经医院抢救无效死亡，闫某乙受轻伤的重大责任事故。
证实上述事实的证据有：
一、书证。1.朔州市住房保障和城乡建设管理局出具的监察大队工作职责、监察大队各中队工作职责表证实监察大队的日常工作职责及各中队职责划分情况。2.朔州市住房保障和城乡建设管理局出具的证明证实张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某的工作情况。3.中共朔州市住建局机关委员会文件、山西省2013年代收罚没款收据、朔州市人民政府文件、朔州市安全生产监督管理局文件、朔州现代装饰材料大市场有限公司“11.5”建筑施工塌方事故的调查报告、管理报告、技术报告及专家勘察报告证实，朔州现代装饰材料大市场有限公司“11.5”建筑施工塌方事故的调查及相关责任人的处罚情况。4.悔过书证实被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某的悔过情况。5.户籍证明证实被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某的基本信息。6.朔州市第三人民医院诊断证明书证实施工人员闫某乙的伤情。
二、证人证言。1.证人宣某的证言证实：其是朔州市住建局城市管理监察大队大队长，工作职责是对古北街以北、铁路以西、张辽路一公里的市容市貌、环境卫生、公用事业、在道路上的乱挖监督检查。监察大队分为四个中队，现代装饰城顶管工程区域属于二中队的工作范围，杨文斌担任队长，由于杨文斌有事暂由张某甲担任二中队队长，队员有梁某、郭某、刘某、崔某。如果遇到违规现象，告知停工补办手续，如遇见抢修时告知边办手续边施工。如果没有手续应当先做笔录，然后报告住建局执法办下发停工通知书。出事后我才知道没有做过笔录也没有下过停工通知书。2.证人杜某的证言证实：其是现代装饰城总经理。今年环保局不允许烧自备锅炉，然后开会决定要接入集中供暖，然后其就委托朋友雷某代表装饰城去负责过路顶管这个事情。在施工前也没有与供热公司联系，也没有向工程监管部门申报。3.证人雷某的证言证实：其跟杜某是朋友，其通过朋友曹某给杜某介绍了顶管施工队，其只是介绍人，工程与其无关。4.证人曹某的证言证实：雷某找其问手底下有没有顶管专业施工队，其就通知张某乙到大运路建材市场碰面，过了几天，张某乙给其拿来现代装饰城顶管施工合同，其就把合同放下了，后来张某乙也没再来找其。5.证人闫某甲的证言证实：大约在11月5日中午1点30分，在施工过程中发生塌方，把闫三毛和郭二小压住，二人被救出送往医院。在施工过程中，由张某乙测量，小陈监工，也没有听说过城建等部门来监管过，其的工资由张某乙支付。6.证人张某乙的证言证实：曹某安排其到张辽路西现代装饰城去施工，当时其起草了一份合同，去找曹某签合同，曹某不在就给曹某留下了，然后一直也没签。曹某负责办理各项施工手续以及向有关部门审批，曹某还负责顶管工程的位置和施工方案，并给其派了技术员小高现场指导如何施工。7.证人高某的证言证实：其在现代装饰城打工，杜某安排其负责顶管工程的协调。8.程富平的证言证实：在现代装饰城的顶管施工时，张某乙让其负责带领工人吃饭、买施工工具。在2013年11月4日早上，其见有四个人穿着制服，但其分不清是城管还是城建，他们站在坑上方什么也没说，然后就走了。
三、被害人陈述。被害人闫某乙的证言证实：其和干活的另四人都是张某乙找来的，在顶管施工中由于没有任何防护就发生了塌方，把其埋在下面。
四、被告人供述和辩解。被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某对自己的犯罪事实亦有供述。
五、鉴定意见。法医学尸体检验意见书证实，经尸表检验分析郭二小符合因环境缺氧窒息而死亡。
六、视听资料。光盘5张证实对被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某讯问时的同步录音录像情况。
以上证据，经当庭宣读、质证、认证，本院予以确认。
本院认为，被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某身为朔州市住建局监察大队工作人员，未能认真履行监管职责，对直接监管区域内的朔州市现代装饰材料大市场擅自进行暖气管线改造的违法行为，未及时有效予以制止，系导致“11.5”塌方事故发生的原因之一，并造成一人死亡、一人轻伤，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控五被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。根据“11.5”事故调查管理报告认定，事故的发生系多种原因导致，五被告人未认真履行职责对导致事故的发生仅负监管责任，而不是直接责任和主要责任，故根据本案事实，被告人张某甲、郭某、崔某、梁某、刘某的犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。被告人的辩解及辩护人的辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第三十七条、《全国人民代表大会常务委员会关于＜中华人民共和国刑法＞第九章渎职罪主体适用问题的解释》之规定，判决如下：
被告人张某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人郭某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人崔某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人梁某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人刘某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 王静波
代理审判员 李 敏
人民陪审员 高 瑜
二〇一五年十一月十二日
书 记 员 王学良