河北省隆尧县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）隆刑初字第9号
公诉机关河北省隆尧县人民检察院。
被告人董运杰。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月4日被隆尧县公安局刑事拘留，同年6月18日被依法逮捕。现羁押于隆尧县看守所。
辩护人张伟、高超，河北勤有功律师事务所律师。
隆尧县人民检察院以隆检公诉刑诉（2014）37号起诉书指控被告人董运杰犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月8日向本院提起公诉，本院于2015年1月8日立案。在审理过程中，隆尧县人民检察院提出补充侦查。2015年5月6日以隆检刑变诉（2015）1号起诉决定书提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。隆尧县人民检察院指派检察员郝俊改出庭支持公诉，被告人董运杰及其辩护人张伟、高超到庭参加诉讼。现已审理终结。
隆尧县人民检察院（2014）37号起诉书指控：2013年至2014年2月，被告人董运杰以河北御庄投资有限公司隆尧分公司的名义，从社会上不特定对象吸收存款1231.5万元，其分别给存款户打有存款收据和投资协议。多数半年期存款月利息为1.5分，一年期月利息2分，每月付息。其中有77户659.3万元本金未还。其行为构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。隆检刑变诉（2015）1号变更起诉决定书指控：2013年3月至2014年2月，被告人董运杰以河北御庄投资有限公司隆尧分公司的名义，从社会不特定对象吸收存款1435.3万元，分别给存款户签订协议并打有存款收据。半年期存款月息1.5分，一年期存款月息2分，每月付利息。其中有78户存款群众报案，集资本金669.3万元未还，给集资人造成损失587.1015万元。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，请依法判处。
被告人董运杰对非法吸收公众存款的事实和罪名无异议，当庭自愿认罪、悔罪。辩称：1、河北御庄投资有限公司是非法吸收公众存款的主体，投资协议是河北御庄投资有限公司的手续，是公司行为非个人行为。2、2014年3月11日到邯山分局报案，如实供述了参与犯罪的事实和经过，应属自首。3、吸收的存款大部分交到总公司了。4、指控的数额有出入，以后想办法归还群众存款，请求从宽处理。
辩护人张伟、高超辩护意见：1、被告人是以河北御庄投资有限公司隆尧分公司吸收的存款，公司具有独立法人资格，吸收的资金用于公司的经营活动。根据最高人民法院法释（1999）14号司法解释第一条，本案属于单位犯罪。河北御庄投资有限公司法定代表人田思俊是组织策划者，在犯罪过程中起主要作用，被告人是河北御庄投资有限公司股东会决议，被聘任的隆尧分公司负责人，是分公司主管人员。吸收的存款大部上交总公司，在共同犯罪中起次要和辅助作用，属从犯。被告人自愿认罪，悔罪，系初犯，请求从轻、减轻处罚。2、指控的数额有出入，存在重复计算，累计计算情况。3、2014年3月11日被告人向邯郸市公安局邯山区分局报案，并陈述了参与非法集资的犯罪事实。隆尧县公安局根据群众报案，于2014年3月17日受案审查，被告人董运杰在接受调查时如实供述了犯罪事实。根据最高法院“关于处理自首和立功若干具体问题的意见”第一条，被告人董运杰构成自首。4、公安机关扣押的帕萨特轿车案发前已抵债过户，已不属于公司财产，应依法返还。5、被冻结的被告人父亲董群华2012年1月18日定期存款8万元及其他存款与本案无关，应依法返还。
经审理查明，被告人董运杰在2013年1月份通过他人介绍结识了河北御庄投资有限公司（以下简称总公司）法人代表田思俊（已被邯郸警方立案侦查），2013年3月8日总公司在隆尧县工商行政管理局登记注册了河北御庄投资有限公司隆尧分公司（以下简称分公司），注册经营范围：房地产、交通运输业、制造业、商业、餐饮业咨询。总公司股东会决议，任命被告人董运杰担任分公司负责人（经理）。总公司将投资协议样本并加盖公章交于分公司，投资协议规定，存款半年期月息1.5%，一年期月息2%，每月结算利息。被告人董运杰利用分公司工作人员及亲朋好友向社会不特定对象进行介绍、宣传，在2013年3月至2014年2月期间，非法吸收张某、孙某140户集资人存款1384.3万元（电脑电子数据），上交总公司1054.26万元。2013年3月分公司不能返还集资人到期本金和利息而停业。78户集资人陆续向公安机关报案，造成集资人本金损失587.1015万元。
2014年3月11日被告人董运杰向邯郸市公安局邯山区分局报案，供述了参与非法集资的事实。隆尧县公安局根据集资人举报，于2014年3月17日受案审查，2014年6月4日公安机关电话通知被告人董运杰接受询问调查时，其供述了非法吸收公众存款的主要犯罪事实，公安机关当日决定立案。
河北御庄投资有限公司法人代表田思俊于2014年1月15日被邯郸市公安局邯山区公安分局立案侦查，2014年2月21日被依法逮捕。
证明上述事实有下列证据：（公诉机关提供）
（一）被害人陈述：
被害人张某、孙某78户（报案人）证明在隆尧分公司存款669.3万元，部分支取本金和利息，尚有本金587.1015万元未归还，以及书面投资协议，收款单据。
（二）被告人董运杰供述和辩解：
其2013年春节期间结识了总公司法人田思俊，2013年3月8日总公司在隆尧县工商局注册登记了河北御庄投资有限公司隆尧分公司，任命其为分公司负责人。其考察过田思俊经营的珠宝门市和涉县的种植基地。分公司成立之后业务员向社会进行宣传，半年期月息1.5%，一年期月息2%，并让客户看总公司制式投资协议书样本。分公司吸收的存款不会超过1200万元，详细数额不清楚，目前有700多万元未归还。吸收的存款按总公司规定大部分上交到总公司，有对账手续证明，上交的方式是网上银行转账，柜面转账和总公司来人直接提走现金，上交大约1000万元左右，总公司返回分公司款大约100多万元。分公司的一辆轿车，因借的钱无法偿还，就将此车过户给曹宪国。2014年3月总公司不给返钱，不能支付存款本金和利息，其到邯郸市找田思俊，得知田思俊已被公安机关拘留，其于2014年3月11日向邯山区分局报案，供述了参与非法吸收存款的事实。2014年6月4日隆尧县公安局电话通知其接受调查时，其供述了非法吸收公众存款的事实。
（三）证人证言：
1、田思俊证言：
2012年在邯郸市登记注册成立了河北御庄投资有限公司，公司有六个股东，其是法人代表，其经营一个珠宝、玉器、字画店铺。2013年3月在隆尧县设立分公司，聘任董运杰为分公司负责人（经理）。2013年11月因资金紧张，不能按时返还集资人到期本金和利息，其让董运杰将吸收的存款进行周转。总公司制定了投资协议，分公司可按存款比例预留资金，半年期6%，一年期12%，作为分公司运作资金。
2、高秀萍证言：
隆尧分公司是董运杰负责，公司印制了一批挂历，上面有河北御庄投资有限公司的字样，是给客户过年礼物。
3、董增申证言：
其是分公司会计，向邯郸总公司打款都是董运杰转账，入账凭证董运杰签字后其就入账。客户存款另有台账，记录存款付息情况及邯郸打款情况。
4、王振改证言：
董运杰是负责人、董增申时会计、暴会英是出纳、张少青和其是接待人员，公司的电脑上有电子账。
5、张少青证言：
其在分公司上班三个月，领取4600元工资。
6、曹宪国证言：董运杰借其25万元有借据，2014年2月24日其给董要钱，董说公司没钱把公司的车抵债。车牌号为冀E×××××。办了过户手续，现车号为冀E×××××。
（四）书证：
1、隆尧县公安局2014年3月17日受案审查登记表，2014年6月4日立案决定书，及刑事拘留证，逮捕证，起诉意见书。
2、被告人董运杰户籍证明：1982年8月30日出生，汉族，男性，王雄庄村人。
3、邯郸市工商行政管理局企业法人营业执照：2012年10月18日成立河北御庄投资有限公司，经营范围，对房地产业、交通运输业、制造业、商业、餐饮业的投资、咨询。营业期限10年，法人代表田思俊。
4、河北御庄投资有限公司章程，2012年第一次股东会审议通过该章程。
5、河北御庄投资有限公司2013年3月8日在隆尧县工商行政管理局登记设立隆尧分公司申请书。
6、隆尧县工商行政管理局颁发营业执照：2013年3月8日成立河北御庄投资有限公司隆尧分公司，经营范围与总公司类同。
7、河北御庄投资有限公司2013年2月26日股东会（全体股东6人）决议：在隆尧县设立隆尧分公司，同意董运杰任分公司负责人，并任命董运杰为隆尧分公司总经理，全权代理负责本地区投资咨询业务。
8、隆尧分公司房屋租赁合同：隆尧县城国际名邸3-15号商铺。
9、总公司制式投资协议书：存款半年期月息1.5%，一年期月息2%，每月付息及收款单据。
10、隆尧分公司上交邯郸总公司款收据（1054.26万元）。
11、公安机关冻结账户清单：被告人董运杰存款合计1037.58元，及其父亲、妻子的存款。
12、公安机关扣押清单：电脑、银行卡、桌椅、文件柜、沙发、空调、营业执照、税务登记证，帕萨特轿车一辆等。
13、被告人董运杰2014年3月11日向邯郸市公安局邯山区分局报案材料，供述参与非法吸收存款的事实。
14、隆尧县公安局到案经过证明：2014年6月4日办案民警给董运杰打电话，通知其接受询问调查，其按时到经侦大队接受了有关调查，其供述了吸收存款的事实。
15、被告人董运杰提交的吸收存款表格（包括已结清、未结清本金和利息）。
16、邯郸市公安局邯山区分局2014年1月15日对总公司法人田思俊非法集资立案侦查及拘留、逮捕文书。
17、隆尧分公司现金账一册，职工工资、提成表。
18、被告人董运杰2013年12月5日以个人名义借曹宪国25万元人民币借款条。
19、2014年2月24日隆尧分公司用帕萨特轿车一辆低借曹宪国25万元的借款协议书（该车价值286500元）。
20、邢台市车辆管理所协查结果：冀E×××××小型汽车，车主是河北御庄投资有限公司隆尧分公司，于2014年2月26日转移过户。原号牌冀E×××××，现车主曹宪国，号牌为：冀E×××××。
（五）电子数据：
1、技术恢复隆尧分公司电脑电子数据：
共吸收143户存款，总数额1451.5万元，扣除其中不具备吸收存款性质的借款30万元、续存21万元，和被告人董运杰父母、妻子存款16.2万元，非法吸收公众存款总额为1384.3万元。
2、银行交易记录、网上银行交易记录清单。
上列证据，经过法庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人董运杰在担任河北御庄投资有限公司隆尧分公司负责人期间，未经金融主管部门批准，以河北御庄投资有限公司和隆尧分公司的名义向143户社会不特定对象非法吸收存款1384.3万元，数额巨大，破坏了金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。
被告人董运杰辩称，吸收的存款不超过1200万元。经查，2013年10月之前吸收存款1133万元，10月以后吸收存款232.5万元，合计1365.5万元（对账数据），其辩解理由与已查明的事实不符，不予采信。
辩护人辩称，被告人董运杰在司法机关尚未掌握其犯罪事实的情况下，主动向公安机关报案，并在接受询问调查时，如实供述非法集资的事实，属自首。根据最高人民法院“关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释”法释（1998）8号第一条；最高人民法院“关于处理自首和立功若干问题的意见”法发（2010）60号第一条的规定，被告人董运杰构成自首的辩护意见，依法采纳。
辩护人辩称，河北御庄投资有限公司具有法人资格，并在隆尧县工商局登记注册了隆尧分公司，总公司通过股东会决议，聘任被告人董运杰为河北御庄投资有限公司隆尧分公司负责人，其是总公司委派到分公司的主管人员。根据最高人民法院法释（1999）14号司法解释，第一条规定，本案属于单位犯罪。根据最高人民法院法释（1999）14号司法解释第二条规定，隆尧分公司设立后，主要从事非法吸收公众存款犯罪活动，应认定为个人犯罪。对单位犯罪的辩护意见，依法不予支持。
辩护人辩称，公安机关扣押的帕萨特轿车在案发前已过户抵债，已不属于公司财产，应返还。经查，该轿车是隆尧分公司名下的财产，系被告人董运杰违法所得财物，应依法追缴。
辩护人辩称，冻结的他人银行存款与本案没有法律联系，应返还。经查，冻结他人存款中8万元是2012年的定期存款，其他存款无证据证明与本案相关联，对该辩护意见，依法予以采纳。
公安机关扣押的隆尧分公司银行卡、e路通、e顺、u盾、电脑、桌椅、文件柜、沙发、空调机等物品（扣押清单），系犯罪所得财物，应依法追缴。
被告人董运杰犯罪后主动自首，认罪、悔罪态度较好，系初犯，可依法从轻处罚。根据被告人董运杰犯罪事实、性质、情节、社会危害程度，综合考量，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条；最高人民法院“关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释”第一条第一款，第三条第二款第（一）项；最高人民法院“关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释”第一条；最高人民法院“关于处理自首和立功若干具体问题的意见”第一条的规定，判决如下：
一、被告人董运杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月4日起至2018年12月3日止）（罚金在判决生效后十日内缴纳）。
二、对被告人董运杰非法吸收公众存款587.1015万元，依法追缴，发还各被害人。
三、对被告人董运杰犯罪所得财物，电脑、银行卡、e路通、e顺、u盾、桌椅、柜、沙发、营业执照、帕萨特轿车等物品（扣押清单），依法追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张怀英
审 判 员 张香玲
人民陪审员 贾婷婷
二〇一五年六月三十日
书 记 员 赵玲玲