安徽省滁州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）皖11刑终182号
原公诉机关安徽省天长市人民检察院。
上诉人（原审被告人）赵俊杰，男，汉族，1963年6月12日出生于河南省登封市，高中文化，原张掖市鑫源矿业有限责任公司股东，住河南省登封市。因涉嫌犯挪用资金罪于2015年4月17日被河南省郏县公安局刑事拘留，同年5月14日被郏县人民检察院批准逮捕，次日由郏县公安局执行。现羁押于天长市看守所。
辩护人闫立明，河南金太行律师事务所律师。
安徽省天长市人民法院审理天长市人民检察院指控原审被告人赵俊杰犯诈骗罪、挪用资金罪一案，于2017年6月8日作出（2016）皖1181刑初288号刑事判决。宣判后，原审被告人赵俊杰不服，提起上诉。本院依法组成合议庭，于2017年9月27日公开开庭进行了审理，滁州市人民检察院指派检察员张杏喜、张文婷出庭履行职务，上诉人赵俊杰及辩护人闫立明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判认定：
一、挪用资金事实
2012年2至3月份，河南省郏县信用社黄道分社主任辛某（已判决）因为做生意需要资金找到安某（已判决）帮忙，后辛某通过安某介绍找到被告人赵俊杰及张某3（已判决）帮忙，被告人赵俊杰找到高某1（已判决）协调储户郭某，以支付高额利息为条件让郭某到郏县黄道分社存款500万元。辛某获取郭某的存折密码后，于2012年3月8日至9日，将郭某账户上的500万元分别转移到其账户300万元，转移到孙灿账户200万元。辛某向被告人赵俊杰的银行卡转账85万元。
二、诈骗事实
2012年10月至12月期间，被告人赵俊杰和赵某1向张某1等人出示伪造的甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书等资料，谎称已向甘肃省国土资源厅递交有关王家湾煤矿项目探矿权的申请手续，因办证缺少资金，需向张某1等人借款400万元，用于合作办证的费用。张某1支付400万元后，赵某1随即支付给李某150万元，为赵俊杰向郏县黄道信用社退出赃款80万元，购买价值634788元的商品房一套，余款被赵俊杰用于偿还债务及挥霍等。
原判依据银行卡账户交易明细，甘肃省国土资源厅、山某县国土资源局中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队出具的证明，扣押决定书、扣押清单，证人证言，被告人赵俊杰供述等证据确认上述事实后认为，被告人赵俊杰等人利用信用社工作人员的职务便利，挪用资金，归个人使用，超过三个月未还且从事营利活动，数额较大，其行为已构成挪用资金罪；被告人赵俊杰以非法占有为目的，采取虚构事实和隐瞒真相的方法，骗取他人钱财，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪。赵俊杰在挪用资金共同犯罪中起次要作用，是从犯，案发后能如实供述挪用资金的犯罪事实、积极退赃，对其从轻处罚。案经该院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第六十四条及《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条、第十一条第二款之规定，认定被告人赵俊杰犯诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元；犯挪用资金罪，判处拘役六个月。决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币五十万元。被告人赵俊杰非法所得四百万元，责令退赔，发还给被害人。
赵俊杰上诉及其辩护人提出赵俊杰没有虚构事实，隐瞒真相，张某1支付的400万元是股权转让款，原判认定诈骗罪事实不清、证据不足，赵俊杰的行为不构成诈骗罪。
出庭检察人员认为：原判认定赵俊杰犯挪用资金罪、诈骗罪的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，但认定赵俊杰挪用资金数额较大错误，应属数额巨大，建议二审法院依法判决。
经审理查明：
一、挪用资金事实
2012年2至3月份，河南省郏县信用社黄道分社主任辛某因需要资金找到安某帮忙，后辛某通过安某介绍找到上诉人赵俊杰及张某3，赵俊杰找到高某1协调储户郭某，以支付高额利息为条件让郭某到郏县黄道分社存款500万元。赵俊杰、张某3提出各使用其中100万元，安某提出要10万元好处费。赵俊杰答应事成之后给高某130万元（因高某1曾向郭某借款30万元，后又将该30万元借给被告人赵俊杰）。辛某提出必须获取存折密码。商定后，高某1与郭某于3月5日一起来到郏县黄道分社，郭某用其身份证办理一张该信用社的存折。在郭某办理存折时，高某1在郭某旁边看到存折密码后，打电话告知赵俊杰。3月7日上午，郭某转账存入其郏县黄道分社办理的本人存折501万元，并于当日在登封市农村信用社取款1万元。次日，赵俊杰和安某、张某3来到郏县黄道分社找到辛某，要求兑现事先商量之事，辛某给三人办理金燕银行卡，以备转账所用。
辛某获取郭某的存折密码后，于3月8日、9日，将郭某账户上的500万元分别转移到其账户300万元，转移到孙灿账户200万元。后辛某按照预先商定，通过赵俊杰和安某、张某3、高某1转交给郭某90万元利息款，给安某转账10万元，给张某3转账80万元，给赵俊杰转账85万元。后赵俊杰给高某135万元，辛某使用235万元。赵俊杰和张某3分别给辛某打了一张100万元的借条。案发后，张某3于2012年8月31日退还赃款80万元，郭某于同年9月12日退还利息款90万元，赵俊杰通过赵某1于同年12月共退还赃款80万元，高某1于同年12月8日退还赃款5万元。辛某使用的235万元及安某的10万元没有退还。赵俊杰于2015年4月15日在其家中被民警抓获。
认定上述事实的证据有银行业务来帐凭证、存取款凭条、存款凭条、身份证复印件、借条、证人证言、赵俊杰供述等。上诉人赵俊杰及其辩护人、出庭检察员在二审开庭审理过程中对上述事实、证据均无异议。
二、诈骗事实
2012年4月至6月期间，上诉人赵俊杰和其子赵某1（另案处理）采取欺诈手段，虚报注册资本800万元，欺骗公司登记主管部门，在甘肃省张掖市设立登记“张掖市鑫源矿业有限责任公司”。同年5月15日，赵俊杰和赵某1又将所设立登记的公司从张掖市甘州区迁出至山丹县西大街115号。期间，赵俊杰和赵某1将从王某3处获取的山某县“新河煤田”探矿的部分资料提供给王某1，让王某1以中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队的名义，编造甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书等资料，用于申请办理甘肃省山丹县“王家湾煤矿”探矿权，并支付给王某1好处费10万元。同年9月17日，为便于申办所谓的探矿权证，赵俊杰和赵某1委托王某2代为办理变更登记，虚报注册资本1200万元，将张掖市鑫源矿业有限责任公司的注册资本由原来的800万元变更登记为2000万元。
2012年10月至12月期间，上诉人赵俊杰和赵某1为急于得到资金，通过李某1等人介绍，引诱被害人张某1等人前来考察、投资甘肃省山丹县王家湾煤矿项目，并向张某1等人出示伪造的甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书等资料，谎称已向甘肃省国土资源厅递交了有关王家湾煤矿项目探矿权的申请手续，但办证缺少资金，需向张某1等人借款400万元，用于合作办证的费用。张某1信以为真，将400万元资金通过李某1银行卡转汇给赵某1。赵某1得款400万元后，随即支付给李某150万元，为赵俊杰向郏县黄道信用社退出赃款80万元，以赵某1女友的名义在河南省登封市“河南东方宇亿置业有限公司”购买商品房一套（价值634788元），余款200余万元被赵俊杰、赵某1用于偿还债务及挥霍。
上述事实，有下列证据证实：
（一）书证
1、中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队出具的证明证实：中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队从未受理鑫源矿业公司委托对甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭项目进行预查工作，也从未编写过甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书。
2、山丹县国土资源局出具的证明证实：山丹县国土资源局从未受理鑫源矿业公司及个人关于山丹县王家湾煤炭勘查的申请。
3、山某县民庆矿业有限责任公司关于申请办理《新河煤炭资源勘查许可证》的申请报告证实：2007年12月6日，山丹县民庆矿业有限责任公司拟与山丹县政府共同投资对新河地区煤炭资源进行勘查。
4、甘肃省国土资源厅出具的书面材料证实：甘肃省国土资源厅未收到鑫源矿业公司《关于申请办理〈王家湾煤炭资源勘查许可证〉的申请报告》（张鑫矿司字[2012]1号）和2012年7月25日鑫源矿业公司的《情况说明》。
5、国土资源部国土资发[2005]200号关于规范勘查许可证采矿许可证权限有关问题的通知。
6、国土资源部关于暂停受理煤炭探矿权申请的通知国土资发[2007]20号、国土资源部关于继续暂停受理煤炭探矿权申请的通知国土资发[2009]28号、国土资发[2011]18号证实：经国务院同意，在全国范围内暂停受理新的煤炭探矿权申请。
7、甘肃省国土资源厅甘国土资矿发[2008]24号关于煤矿普查项目新立和变更勘查区块范围的批复证实：不予同意张掖市国土资源局关于办理山某县新河地区煤炭资源勘查探矿权的申请事项。
8、国土资源部办公厅国土资厅函[2013]283号关于提供探矿权办理有关材料的函证实：国土资源部未受理过“甘肃省张掖市鑫源矿业有限公司申请办理山某县王家湾矿区煤炭勘查许可证”的申请材料。
9、郏县人民法院提供的：（一）收条三张：证实1、2012年12月7日收到赵俊杰退回辛某、赵俊杰涉案资金48万元整。交款人赵某1；2、2012年12月8日收到赵俊杰退回辛某、赵俊杰涉案资金32万元整。交款人赵某1；3、2012年12月8日收到高某1退回辛某、高某1涉案资金5万元整。交款人庞某。（二）郏县公安局经济犯罪侦查大队出具的证明，证实赵俊杰因涉嫌挪用资金罪被郏县公安局刑拘上网追逃，目前正在追捕中。（三）河南省郏县人民检察院郏检刑诉[2013]4号起诉书、河南省郏县人民法院（2013）郏刑初字第43号刑事判决书证实：赵俊杰伙同他人挪用资金的事实。
10、河南东方宇亿置业有限公司提供的商品房买卖合同、发票、契税完税证、登封市物业维修基金缴存凭证证实：王鹏佩购买河南东方宇亿置业有限公司嵩景花园15栋2单元2106号房，建筑面积160.3平方米，房款289325元。
11、王某1提供的张掖市鑫源矿业有限公司山丹县王家湾煤矿初步设计说明书。
12、山某县工商行政管理局提供的鑫源矿业公司的设立登记材料；山某县工商行政管理局提供的鑫源矿业公司的变更登记材料；兰州市七里河区农村信用合作联社武威路分社提供的鑫源矿业公司开户资料；张掖甘州农村合作银行城关支行城关分理处提供的鑫源矿业公司开户资料、注册资金书证；兰州市七里河区农村信用合作联社武威路分社提供的鑫源矿业公司客户交易明细对帐单、甘肃省农村信用社特种转帐凭证、甘肃省农村信用社储蓄存款凭条、张掖市银达信用担保有限公司内资企业基本信息；张掖市银达信用担保有限公司提供的情况说明、财务凭证等。
13、山丹县陈户乡人民政府出具的证明证实：山丹县陈户乡不存在王家湾煤矿项目，乡政府从未将所谓王家湾煤矿项目上报，县主管部门也未对该项目立项勘探开采。
14、张掖甘州农村合作银行城关支行城关分理处出具的情况说明证实：鑫源矿业公司2012年9月14日在其分理处开立账户增资验资，后张掖市银达信用担保有限公司财务人员到分理处补询证函和进账单，工作人员在没有仔细审查真实内容的情况下在对方提供的询证函和金额500万元的进账单上补盖了分理处印章。经核查，该500万元进账交易并不存在。
15、扣押清单证实：扣押李某150万元；扣押王某18万元，缴入天长市公安局帐户；扣押王某1笔记本电脑一台。
16、天长市公安局协助冻结财产通知书证实：冻结赵某2在中国农业银行登封市支行的存款3万元，冻结河南东方宇亿置业有限公司在中国农业银行登封市支行的存款634788元。
17、受案登记表、立案决定书，证实2012年12月30日，张某1、郁某1报案称：2012年11月至12月期间被赵俊杰、赵某1、李某1、李某2松、陈某1、王某2、王某3等人以办理探矿权为由，骗取400万元。2013年2月22日，天长市公安局决定对赵某1、赵俊杰涉嫌诈骗案立案侦查。
18、郏县公安局移送案件通知书，证实郏县公安局认为赵俊杰涉嫌挪用资金，由主要犯罪地安徽省天长市管辖较为适宜，决定移送管辖。
19、赵俊杰涉嫌挪用资金受案登记表、立案决定书，证实2016年1月12日河南省郏县公安局向天长市公安局移送赵俊杰涉嫌挪用资金一案，天长市公安局接受后于2016年1月15日立案。
20、河南省登封市公安局崇高路派出所出具的抓获证明证实：2013年3月4日晚10时许，赵某1被抓获。
21、郏县公安局经侦大队出具的赵俊杰羁押证明，证实2015年4月15日，赵俊杰被登封市公安局阳城派出所抓获，4月17日对其刑事拘留，当日羁押于郏县看守所，5月15日对其执行逮捕，现羁押于郏县看守所，并于2016年1月12日移交天长市公安局。
22、本院（2015）滁刑终字第00072号刑事裁定书，证实赵某1因本案以诈骗罪被判处刑罚。
（二）银行卡交易记录
1、李某1农行卡交易明细证实：2012年11月26日转存400万元，2012年11月30日转支400万元，2012年11月30日转存50万元。
2、赵某1农行卡交易明细证实：2012年11月30日转存400万元，2012年11月30日转支50万元，现支3.5万元，2012年12月1日转支300万元，2012年12月8日现支19万元，2013年1月5日现支16万元。
3、中国农业银行山某县支行提供的银行卡取款凭条证实：2012年11月30日李某1银行卡转帐给赵某1400万元；2012年11月30日，赵某1银行卡转帐入李某150万元；2012年11月30日，赵某1现金取款3.5万元；2012年12月1日，赵某1银行卡卡卡转帐入赵某2300万元；2012年12月1日，赵某1现金取款1万元。
4、赵某2农行帐户交易明细证实：2012年12月3日转账赵某1工行帐户100万元；2012年12月7日现金取款48万元；2013年1月31日付款人庞某平顶山农村信用合作联社，收款人赵某2农行登封支行，交易金额48万元；2012年12月12日申请人赵某2，收款人王鹏佩建行帐户，金额70万元；2012年12月6日农行个人结算业务申请书，申请人赵某2农行帐户，收款人庞某平顶山农村信用社，金额48万元；2012年12月7日银行卡取款凭条，赵某2银行卡卡卡转帐孙某634788元。
5、孙某银行卡帐户明细查询证实：2012年12月7日转存634788元；2012年12月10日付款方孙某，收款方河南东方宇亿置业有限公司，交易金额289325元。
6、工行登封市支行提供的赵某1银行卡历史明细清单、业务凭单证实：2012年12月3日跨行转入100万元；2012年12月5日卡取65万元；2012年12月5日卡取5万元；2012年12月8日卡取4万元；2012年12月8日卡取10万元；2012年12月11日卡取5万元；2012年12月28日卡取3万元；2012年12月31日卡取5万元。以上7笔卡取合计97万元，10笔ATM取款2.9万元，余额1056.13元。
7、农行登封市支行提供的赵某2银行卡帐户明细查询证实：2012年12月1转入300万元；2012年12月3日转支100万元；2012年12月6日转支48万元；2012年12月6日转存48万元；2012年12月7日现支48万元；2012年12月7日转支634788元；2012年12月12日转支70万元。
8、建行登封市支行提供的王鹏佩银行卡交易查询证实：2012年12月12日转帐存入70万元；2013年1月27日转帐支取50万元；7笔ATM取款、转帐4.5万元；消费11578.79元。余额133701.39元。
9、农行登封市支行提供的孙某银行卡帐户明细查询证实：2012年12月7日转存634788元；2012年12月10日转入河南东方宇亿置业有限公司房款289325元。
10、农行西宁市五四大街支行提供的王某1银行卡历史明细查询，证实201年4月22日现存5万元；2012年6月25日现存1万元；2012年7月5日现存2万元。
（三）被害人张某1陈述证实：2012年11月2日，其邻居陈某1从甘肃打电话说李某2松的哥哥李某1大校在甘肃山某县联系了一个储量很大的优质煤矿王家湾煤矿，赵俊杰、赵某1父子投资2000万元注册成立了鑫源矿业公司开发该矿，该矿投产后，日产量至少达到5000吨，日收入250万元，煤炭销售渠道都联系好了，现因资金不足，公司办理探矿权还缺500万元，希望其能投资该项目。2012年11月8日，陈某1从甘肃带来鑫源矿业公司申办王家湾煤矿的报告、煤炭预查设计书等资料，他和李某2松一块找到其，希望其联系人去投资。11月13日，其丈夫郁某1和陈某1一起到王家湾煤矿所在的甘肃省山某县考察该项目。在山某县宾馆，王某3向郁某1介绍该矿是2007年山某县招商引资项目，现因资金不足，公司办理探矿权还缺500万元。李某1不停地给其发短信，说该项目零风险，尽管投资。在这种情况下，其就通过亲家秦某的农行卡将400万元打到了李某1的农行卡上。但李某1仅打了一张收条给郁某1。其于11月29日和女儿郁某2赶到甘肃山某县向李某1要借条，李某1不肯。当晚，在山某县宾馆见到了赵俊杰、赵某1，他们说该项目非常赚钱，只要投资400万元，公司的探矿权就可以办下来了，煤矿就能立即投产，能开采几十年。投产后日产量达5000吨，日收入达250万元。其提出要保证资金安全，双方要签订投资协议，11月30日，赵俊杰、赵某1和郁某2、李某1代表双方在鑫源矿业公司关于公司法人代表、股权、资质转让书上签了字。协议约定赵俊杰、赵某1将公司的75%股份转让给郁某2和李某1，郁某2任公司法定代表人。其和赵俊杰、赵某1父子约定，将400万元借给赵某1用于给他和李某1办理探矿权证，截止到2013年12月25日前如办不下来探矿权证，该借款赵俊杰、赵某1如数归还。第二天，其记得他们曾说探矿权证在十八大一结束就能办下来，其就找赵俊杰、赵某1、李某1交涉，李某1写了一份承诺书给其，保证在2013年2月1日前办到探矿权证。后其多次找赵俊杰、赵某1、李某1交涉，他们都说王家湾煤矿探矿权证正在办理之中。12月25日，李某1又发短信给其，要其再追加350万元，说王家湾煤矿探矿权证正在办理之中，现在缺钱。其害怕受骗，就没有汇。
被害人张某1提供：1、2012年11月26日李某1出具的收到张某1汇款400万元的收条；2、2012年11月30日赵某1出具的借到郁某2400万元的借条；3、2012年12月1日李某1出具给赵某1的承诺书，承诺由其负责申办张掖市鑫源矿业有限公司探矿权，所需费用在350万元内，超过部分与公司无关。如探矿权在2013年2月1日前办不下来，其无条件如数退还所领公司全部办证经费，否则依法论处；4、鑫源矿业公司法人代表、股权、资质转让协议；5、鑫源矿业公司情况说明；6、鑫源矿业公司关于申请办理《王家湾煤炭资源勘查许可证》的申请报告；7、甘肃省国土资源厅甘国土资矿发（2008）24号关于煤矿普查项目新立和变更勘查区块范围的批复，张掖市国土资源局关于办理山某县新河地区煤炭资源勘查探矿权不予以同意；8、山某县国土资源局山国土资[2007]104号关于申请办理新河地区煤炭资源勘查许可证的报告，山某县国土资源局引进新疆开发商，拟共同投资对新河地区煤炭资源进行勘查；9、张掖市国土资源局张国土资发[2007]227号转报山某县国土资源局《关于申请办理新河地区煤炭资源勘查许可证的报告》的报告，请求省国土资源厅按有关规定设置探矿权；10、鑫源矿业公司企业法人营业执照；11、2012年4月29日，由甘肃天德会计师事务有限责任公司所作的鑫源矿业公司验资报告、注册资本实收情况明细表、银行询证函、资金证明，甘肃省农村信用社特种转帐凭证；12、2012年9月17日，由张掖市金鼎会计师事务所所作的800+1200=2000万元的验资报告、新增注册资本实收情况明细表、注册资本变更前后对照表、货币出资清单、银行询证函，9月14日，张掖甘州农村合作银行进帐单，验资事项说明等；13、鑫源矿业公司股东股份转让协议，证实2012年11月30日，赵某1转让公司75%股权给郁某2和李某1，郁某2拥有公司45%股权，李某1拥有公司30%股权。转让后四小时内郁某2一次性借给赵某1400万元，由此证明对公司的出资。如公司在一年内不能合法取得探矿权证，赵某1无条件归还郁某2400万元；14、鑫源矿业公司法人、股权及有关内容转让清单；15、2012年12月1日李某1出具的承诺书，承诺办证费用控制在350万元之内；16、探矿权申请登记书、协议书；17、中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书；18、李某1等人与张某1之间的来往短信息；19、2012年11月26日中国农业银行进帐单，证实出票人天长市天秦置业有限公司，收款人秦某，金额400万元。20、农行卡存款、取款业务回单，2012年11月26日秦某银行卡转帐存款400万元，转帐入李某1账户400万元。
（四）证人证言
1、证人喇继德证言，证实其是中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队总工程师。经过核查，其总队从未接受鑫源矿业公司委托，为甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭项目进行勘查。甘肃省山丹县王家湾矿区煤炭预查设计书不是其总队出具的，是伪造的，印章也是假的，签字也不是其本人签字。
2、证人王某1证言，证实其是中国建筑材料工业地质勘查中心青海总队地勘部技术员兼项目经理。2012年4月份，鑫源矿业公司法定代表人赵某1和他父亲赵俊杰及王某3找其，让其为甘肃省山丹县王家湾煤矿项目伪造甘肃省山丹县王家湾煤炭预查设计书。设计书里的鑫源矿业公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资金证明是赵某1提供给其的电子版。其余材料都是其做的，共做了四本。其编写该设计书单位不知情，是其私自做的。设计书上的印章是其用单位设计书电子版印章扫描上去的，上面的审查小组名单签名都是其假冒的签名。协议书乙方委托人是其本人签的，甲方委托人是赵某1签的。设计书完成后赵某1通过银行卡汇款给其8万元好处费。
3、证人李某1证言，证实其曾在中国人民解放军军事科学部战略部工作，现任鑫源矿业公司股东。2012年6月，其认识了河南人王某3。王某3说他是山某县民庆矿业有限公司的负责人，民庆公司在山某县有一处叫新河煤矿的项目向甘肃省国土资源厅申请办理探矿权证，但是没有办下来。现在他老乡赵俊杰、赵某1父子成立鑫源矿业公司，申请办理新河煤矿的探矿权证，新河煤矿现在改名叫王家湾煤矿。但是赵俊杰和赵某1申请办理探矿权证还差400万，让其帮忙找人投资。其就通过李某2松认识了陈某1，陈某1介绍郁某1到山某县投资王家湾项目。后来郁某1、王某3、赵俊杰、赵某1和其一起到王家湾煤矿现场去看，郁某1看过之后就相信了。其就将赵某1提供给其的山某县民庆矿业公司关于申办《新河煤矿资源勘查许可证的报告》等几份材料，包括鑫源矿业公司申办王家湾煤矿的材料都复印给了郁某1。2012年11月底，郁某1和妻子张某1、女儿郁某2一起到了山某县。张某1提出要将鑫源矿业公司的45%股份转让给她女儿郁某2，她借400万元给赵俊杰、赵某1用于办理王家湾煤矿的探矿权证。当时还签订了转让协议，上面有其签字。张某1不放心，就将400万元打到了其农行卡上，其又转给赵某1。随后赵某1就转了50万元到其账户上，用于办理山某县王家湾煤矿的探矿权证。剩余的350万元被赵某1、赵俊杰还债了，没有用于办理王家湾煤矿探矿权证。其听赵某1说他委托袁某具体申办王家湾煤矿的探矿权证。
4、证人秦某证言，证实2012年11月26日，张某1安排天长市天泰置业有限公司将400万元打到其农行卡上，其按照张某1的要求又将该400万元打到李某1的卡上。
5、证人陈某1证言，证实2012年9月，李某2松打电话说他哥哥李某1的朋友在甘肃省山某县买了个非常好的矿，现在办探矿权证还缺500万元资金，探矿权证办下来就可以开采，年收入上亿元，并说李某1是负责该矿开发事宜的董事长。如果其找到投资人，给其5%的股份，李某2松也可以得到5%的股份。其想到邻居张某1。第二天其就去了兰州和李某1见面。李某1拿了些有关办理探矿权证的资料，说申办资料已经递交到甘肃省国土资源厅，就差500万元办理探矿权证，探矿权证如果办下来就可以开采了，每年收入上亿元。李某1说如果其找到合伙人投资500万元，就给其5%股份，叫其到公司上班，年薪30万元。回天长后，其把资料给了张某1。之后，其和郁某1到了兰州见到了李某1、王某3，李某1说王某3是这个矿的原矿主，现在把矿转给赵俊杰。李某1说他朋友是甘肃省省厅领导可以帮办此事，等十八大开过之后就能将探矿权证办下来，现在就缺500万元。在兰州期间，李某1还带其和郁某1去煤矿看了看。11月底，李某1说张某1把400万元打到他卡上了，让其和王太行先去山丹县工商局疏通关系，马上要变更法人代表。其和王某3到了山某县后，王某3联系了一个叫王某2的局长，由王某2疏通关系。过了两天，张某1、郁某1、李某1到了山某县，李某1说他和张某1之间关于公司的股份都谈好了，郁某2任法人代表，占公司45%的股份，李某1占30%股份，赵某1占25%股份。
6、证人高某1的证言，证实2008年至2013年其先后借给赵俊杰150万元，其中50万元是其入股他在陕西的煤矿项目。2011年赵还30万元，尚欠其75万元。赵俊杰以前投资煤矿，但经营都不行。据其了解，赵俊杰出事前共欠外债六、七百万元。他和赵某1在天长骗的400万元，据其掌握的情况，给北京的中间人50万元，在登封市卖房装修花去近100万元，为赵某1被抓找人花去近100万元，其余的几十万元被赵俊杰父子花掉了。他们父子开支很大，经常住宾馆。
7、证人刘某的证言，证实其是陕西博源矿业有限公司法定代表人。2010年左右赵俊杰父子与其洽谈合伙开矿业务，他们总投资100万元，仅投资了20万元左右，主要用于办证环节，剩余80万元至今没给。他们在陕西安康市石泉县中坝乡借用公司名义探矿，公司没有派人参与管理。2010年他们在中坝乡的探矿点发生山体滑坡，公司为此花费几十万元，公司多次找他们父子追要，但他们的电话没打通。据了解，他们办公用房、运煤车、铲车、挖掘机都是租的。其也参与日常经营。与其父子是三七分成。但是没拿到利润。赵俊杰探矿搞了大半年时间，以后他说资金紧张，出去融资就再没回来。
8、证人赵某1证言，证实2012年3月份，王某3和王某2带其和父亲赵俊杰一起到甘肃山某县王家湾地区进行考察，王某3说2008年他找人办过该地区的探矿权证，当时国家规定不允许办理煤矿的探矿权证，没有办下来。后来王某2等人说必须在山某县注册成立一家公司才能申请办理探矿权证。2012年4月份，其和赵俊杰便安排王某2找代办公司代办了鑫源矿业公司。公司成立时注册资金800万元，其占股75%，任公司法定代表人，出资600万元，其父亲赵俊杰占股25%，出资200万元。但公司并没有实际出资，至今也没有任何经营。后其和赵俊杰通过王某3等人介绍认识袁某，袁某说他能在甘肃省国土资源厅办理探矿权证。其和赵俊杰就找到青海省西宁市中国建材地质勘查青海总队王某1帮助做了一份山丹县王家湾煤矿项目的地质设计书。双方签了一个协议，由王某1帮其制作设计书，其支付给王某17.5万元。后来，其又要求王某1做了一份王家湾矿区地质及工程布置图，王某1又向其要了3.5万元左右的费用。王某1是以青海省西宁市中国建材地质勘查青海总队的名义做的设计书，但中国建材地质勘查青海总队没有到山某县对王家湾煤矿项目进行勘查。后其和赵俊杰打了一份申请探矿权证的申请报告，连同地质设计书及该设计书电子文本等交给了袁某，袁某将这些材料送到甘肃省国土资源厅等相关部门。2012年9月，袁某说鑫源矿业公司的注册资金达不到申请探矿权证的要求，要求公司增资到2000万元，随后公司注册资金增资到2000万元，其占股90%，出资1800万元，赵俊杰占股10%，出资200万元。并将新的相关手续交给了袁某。期间，赵俊杰在河南登封老家欠别人钱，人家要钱要的比较紧。另外，平顶山郏县公安局经侦大队将其父亲赵俊杰列为网上逃犯，说其父亲和黄道信用社主任辛某挪用了信用社的100万存款。其和赵俊杰就与王某3商量对策，王某3说可以帮忙找投资人。2012年10月中旬，王某3介绍李某1到兰州与其父亲见面，王某3说李某1是中国人民解放军军事科学院的大校。李某1跟其父亲谈合作条件，出让公司51%的股份给李某1，然后李某1给1000万元作为入股费用，李某1说给他十天时间找投资人。
2012年11月，李某1跟其父亲联系，说找到一个投资人张某1。后来李某1将张某1的丈夫郁士河和陈某1一起带到甘肃省山丹县王家湾实地考察，其和父亲便把公司的营业执照、税务登记证等手续交给郁某1看。后来张某1、张某1女儿郁某2过来，最后双方谈妥，其和父亲转让公司75%的股份给张某1和李某1，郁某2占股45%，李某1占股30%，其占股25%。郁某2任公司法定代表人。张某1借给其和父亲400万元用于合作办理王家湾煤矿探矿权证。其以个人名义打了400万的借条给张某1。其和父亲向张某1他们承诺，2013年底将探矿权证办下来，但是后续（营业执照变更完之后）的办证费用由郁某2他们承担，如果办不下来，就将400万元退给他们，并承担50万元的违约金和按照股份承担后续的办证费用。该400万元借款张某1先打到李某1银行卡上，然后李某1转到其银行卡上，但是这400万元并没有用于办理探矿权证，其中100万缴到了郏县公安局经侦大队账户上，是归还其父亲挪用黄道信用社的钱。还了欠庞某的70万元。其还安排其妹妹赵某2将其中的634788元打到河南东方宇亿置业有限公司帐上，用于为其女朋友王鹏佩购买嵩景花园15栋2单元2106号房。打给李某150万，是借给他的先期办理王家湾探矿权证的费用。给了袁某办探矿权证50万费用，另外还了其父亲欠别人的钱，大概十几万元，剩下的钱被其和其父亲来回到甘肃花了六七万，个人消费了一部分。其余的钱在其和其妹妹赵某2的银行卡上。
（五）赵俊杰供述，证实2011年底，登封的王某3讲甘肃省山某县有一个煤田项目，他自己找人办探矿征没有办下来，让其去办。其和儿子赵某1为此在张掖市成立鑫源矿业有限公司。张掖市鑫源矿业有限公司设立时注册资金800万元，其占股份25%、赵某1占股份75%，其是公司实际负责人。2012年9月份，公司注册资金增资到2000万元。二次都没有实际投入资金。公司没有任何固定资产，账上有1000多元，公司成立至今没有经营。
王某3将王家湾煤矿项目转让给其时，该煤矿项目的探矿权证一直没有办下来，其给他5万元先期费用，帮忙办理探矿权证，等证办下来其再付给他280万元办证费用。为了办理王家湾煤矿的探矿权证，王某3向其提供了一些原新河煤矿的坐标数据。2012年4月份，其通过王某3介绍认识了北京的余某，通过余某介绍认识了青海西宁的郑中海，由郑中海介绍认识的王某1。其和赵某1、王某3、余某四个人去西宁住在西宁大厦找王某1做的王家湾煤矿地质勘查资料。其把这一本设计说明书给王某1看，他按其要求将这本设计说明书有关名称进行了改动，这些改动后的字迹是他的字迹。原来名称是哈密矿务局勘察设计院关于山某县新河煤田煤矿的初步设计说明书，经过改动后变成张掖市鑫源矿业公司关于王家湾矿区的设计说明书。其先预付他5万元，这期间他让其分二次打给他各1.5万元，讲是买图纸的，后来去拿做好的地质资料时又给他2万元现金，其总共付给他10万元。
2012年3月份，其和张某3、安某等人将郏县黄道信用社储户郭某500万元存款私自取出来分掉，其用100万元，实际上只拿走80万元，另外20万元算到期利息。8月份，其因为挪用资金被郏县公安局上网追逃。其把在郏县出事的情况告诉了王某3，其让他帮忙找个合伙人，其把公司的股份转让给对方，然后将转让股份的钱填补郏县出的窟窿。王某3帮其找到李某1，其通过李某1介绍认识张某1。10月份，其和王某3、袁某、在兰州跟李某1见面，其将做好的王家湾煤矿勘探资料给李某1看，王某3、袁某带李某1到山某县看。李某1开始提出要51%的股份其没答应，最后答应给他49%的股份，李某1说给他10天时间，他带980万元的投资过来。11月份，李某1跟其说他找到投资人张某1。开始李某1没让其和张某1见面，他带着王某3、陈某1、张某1、郁某1到山某县看。11月29日晚上，李某1叫其到山某县宾馆与合作伙伴见面，合作伙伴是郁某1、张某1和她们的女儿郁某2。饭后其和张某1具体谈，由张某1投入400万元资金，其和赵某1将公司75%股份转让给郁某2，其退出公司，赵某1占公司25%股份，郁某2任公司法定代表人，公司在山某县煤田探矿权证由李某1具体负责办。11月30日签订协议后，李某1将张某1的400万元打到赵某1农行卡上。400万元是张某1先打到李某1卡上，李某1在11月30日转到赵某1卡上后，赵某1出具借条给张某1。
张某1400万元中的80万元退到黄道信用社。其中20万元给了焦作市姓温的，请他找关系为赵某1的事帮忙的。为赵某1女朋友王鹏佩买房和装潢花去80多万元。还庞某65万元。给袁某办证费50万元。给李某1办证费50万元。给赵某1辩护律师尤志安60万元。
以上证据均经一审庭审出示、质证，本院予以确认。
对于赵俊杰及辩护人提出赵俊杰不构成诈骗罪的上诉理由和辩护意见，经查：赵俊杰伙同赵某1采取欺骗手段，虚构公司高额注册资本，利用虚假的探矿资料，许诺巨大的利润回报，以签订虚假股权转让协议等形式使被害人张某1产生错误认识，骗取张某1400万元，且将骗取的钱财用于偿还赵俊杰伙同他人挪用的资金和购买房产等个人债务和消费，并未将该款用于办理探矿权证和与鑫源矿业有关的经营活动，致钱款无法归还，足以认定赵俊杰具有非法占有目的。上述事实有被害人陈述、证人证言及相关书证等证据证实，赵俊杰的行为符合诈骗罪的构成要件，构成诈骗罪。故赵俊杰及辩护人的上诉理由和辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本院认为：上诉人赵俊杰伙同他人以非法占有为目的，采取虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人钱财，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪；伙同他人利用信用社工作人员的职务便利，挪用资金归个人使用，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪，依法应当数罪并罚。原判认定赵俊杰伙同他人共同挪用资金属数额较大错误，依法应予纠正。但赵俊杰在挪用资金的共同犯罪中起次要作用，属从犯，可以减轻处罚，鉴于其有坦白、退赃等法定、酌定从轻处罚情节，原判对其犯挪用资金罪判处的刑罚并无不当。综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定性准确，量刑适当。审判程序合法。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 樊朝勇
审判员 李文业
审判员 陈 丽
二〇一七年九月二十九日
书记员 程 影
附：本案适用法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；