山东省高密市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）高刑初字第310号
公诉机关高密市人民检察院。
被告人张某甲，中共党员，高密市商务局商贸服务科科长。2015年1月6日因涉嫌玩忽职守罪被取保候审。
被告人台某，中共党员，高密市商务局商贸服务科工作人员。2015年1月12日因涉嫌玩忽职守罪被取保候审。
辩护人李宗习，山东求是和信律师事务所律师。
高密市人民检察院以密检公诉刑诉（2015）280号起诉书指控被告人张某甲、台某犯玩忽职守罪一案，于2015年8月24日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。高密市人民检察院指派检察员邱玉出庭支持公诉，被告人张某甲、被告人台某及其辩护人李宗习到庭参加诉讼。高密市人民检察院于同年9月23日对本案建议延期审理，同年11月20日提请本院恢复审理。现已审理终结。
高密市人民检察院指控，被告人张某甲、台某自2010年2月至2015年1月，在分别任高密市商务局商贸服务科科长、工作人员期间，在负责“万村千乡”市场工程实施工作中，严重不负责任，不认真履行受理、初审、初核、初验职责，分别于2011年、2012年在高密市高农生产资料连锁有限公司的承办资质、物流配送中心项目资质及建设、农家店建设等均不符合“万村千乡”市场工程实施条件、建设规范的情况下，对该公司上报的虚假材料及建设现场，未按照商建发（2005）533号、商建发（2006）600号、商办建函（2007）120号、商办建函（2012）303号、财办建（2012）22号、鲁贸办行字（2005）82号、鲁商务建设字（2010）897号、潍商务建设字（2011）36号、鲁财建（2012）58号、潍商务建设字（2012）30号等规定认真初审初核初验，就行文确认符合条件、建设规范要求并上报市局，致使该公司违规获得了承办资质及建设现场通过验收，违法获得中央财政补助资金70万元，公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。
公诉机关以被告人供述、证人证言、书证等证据证实其指控的事实。公诉机关认为，被告人张某甲、台某身为国家工作人员，玩忽职守致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以玩忽职守罪追究刑事责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定对被告人张某甲、台某依法惩处。
被告人张某甲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。
被告人台某辩称，对于公诉机关指控的其有初审、初核的职责有异议，不认为其行为构成犯罪。
辩护人辩护意见，根据查明事实和法律，起诉书指控被告人台某犯玩忽职守罪不能成立。被告人台某不存在公诉机关指控的不认真履行职责的行为，认定台某的行为是玩忽职守罪，缺少法律依据和事实依据，被告人台某不构成犯罪。
经审理查明，被告人张某甲、台某，自2010年2月至2015年1月，在分别任高密市商务局商贸服务科科长、工作人员期间，在负责“万村千乡”市场工程实施工作中，严重不负责任，不认真履行受理、初审、初核、初验职责，分别于2011年、2012年，在高密市高农生产资料连锁有限公司的承办资质、物流配送中心项目资质及建设、农家店建设等均不符合“万村千乡”市场工程实施条件、建设规范的情况下，对该公司上报的虚假材料及建设现场，未按照商建发（2005）533号、商建发（2006）600号、商办建函（2007）120号、商办建函（2012）303号、财办建（2012）22号、鲁贸办行字（2005）82号、鲁商务建设字（2010）897号、潍商务建设字（2011）36号、鲁财建（2012）58号、潍商务建设字（2012）30号等规定认真初审、初核、初验，就行文确认符合条件及建设规范要求，并上报潍坊市商务局，致使该公司违规获得了承办资质及建设现场通过验收，违法获得中央财政补助资金70万元，公共财产、国家和人民利益遭受重大损失。
以上事实，有经庭审举证、质证，合议庭予以认证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）、从高密市商务局调取的高农公司企业承办资质、配送中心资质及验收材料。证实：高农公司上报的资料，如注册资本、销售收入、配送中心竣工验收手续等材料系虚假的。
（2）、从高密市商务局调取的高密市商务局上报潍坊市商务局确认高农公司承办资质、配送中心资质及农家店、配送中心合格的文件。“根据企业提交的申请材料，我们进行了认真审核，并经过现场核实，认为该企业符合“万村千乡市场工程”承办企业条件（2011年6月16日）”。证实：高密商务局对高农公司的承办资质、配送中心资质材料进行了审核，对农家店及配送中心现场进行了初验，并确认合格上报。
（3）、高农公司财务人员刘某乙提供的2009年至2012年的销售情况。证实：高农公司2009年至2012年销售收入最多1亿多元，职工人数不到100人。
（4）、从高密市工商局调取的高农公司登记情况及证明。证实：高农公司注册资本118万元，高农公司名下无任何分支机构。
（5）、高密市工商局出具的高农公司验收通过的100家农家店的工商登记情况。证实：农家店不在高农公司名下及申报那年的工商登记变更情况。高密市公安局出具的户籍证明、高密市民政局出具的婚姻证明。证实农家店营业执照负责人与高农公司验收通过农家店主系夫妻关系。
（6）、从高密市财政局调取的给高农公司拨款凭证。证实：国家给高农公司的70万元已拨给该公司。
（7）、从高农公司调取的收款及支出凭证。证实：高农公司已收到该70万元财政拨款并用于公司购买化肥、农药经营及办公楼装修。
（8）、从高农公司调取的建筑工程施工许可证、竣工验收备案表、营业执照。证实：作为配送中心的仓库2007年批准开工、办公楼在2009竣工验收，公司真实注册资本118万元。
（9）、高密市建设工程质量安全监督站出具的证明。证实：高农公司的仓库工程（配送中心）未验收、未办理工程竣工验收手续，无竣工验收手续。
（10）、台某提供的万村千乡市场工程申请材料明细表。
（11）、高密市商务局出具的商贸服务科的职责、万村千乡市场工程职责及要求。
以上二份书证证实：该工作由商贸服务科具体负责对该项工作的监管、受理、初审、初验等工作。该科在具体开展工作过程中的职责及要求是：一是对企业的承办资质申请材料进行初审、向潍坊市局申报，审核材料是否真实、企业条件是否符合文件规定。二是对承办企业的建设项目进行材料审查、并逐一初验，向市局申报，审核企业项目相关材料是否真实、是否符合文件规定。此项工作自2010年2月至今由该科科长张某甲、工作人员台某具体负责。具体工作中，由台某先按照文件要求逐一审核企业上报的材料是否真实、是否符合条件，认为合格无问题后由其向张某甲汇报，张某甲再进行审核，张某甲审核合格后按程序上报并按上述要求规定开展初验工作。二人应严格按照上述职责及要求开展万村千乡市场工程工作。
（12）、高密市商务局出具的张某甲、台某情况简介。证实：张某甲、台某从2010年2月至今，分别在高密市商务局任商贸服务科科长、科员；。
（13）、高密市机构编制委员会办公室出具的张某甲、台某占用事业编制证明
（14）、高密市公安局出具的张某甲、台某户籍证明，证明均达到刑事责任年龄。
（15）、2005年以来商务部、山东省商务部门、潍坊市商务局涉及万村千乡市场工程的文件、规范。
2、证人证言
（1）翟晓华（潍坊商务局市场体系建设科主任科员）
企业要承办万村千乡市场工程，要先需申请承办资质，企业先向县级商务部门提报申请材料，由县级商务部门先受理、初审、初核、初验，审查核实企业材料是否真实、所报材料是否齐全，企业条件是否符合工程资质要求、项目是否符合文件规定，经审查核实一切无问题符合文件规定后，再由县级商务部门行文确认上报我们市级商务部门。县级是最初第一步，所以县级的职责确切的说是初审、初核、初验及受理，是第一责任人。高密具体负责万村千乡市场工程的是高密市商务局商贸服务科，由该科科长张某甲和工作人员台某具体负责这项工作，分管领导是副局长刘某甲。
我们也多次开会要求县级要审核材料的真实性。
高密主要是高密市高农公司2011年申报了企业承办资格和80家农资农家店，2012年申报了物流配送中心项目和20家农资农家店，都是高密市商务局商贸服务科受理初审、初核、初验合格后上报给我们的，高农公司2011年获得补贴32万元、2012年获得补贴38万元，两年共获得补贴70万元。高密市高农公司不符合条件，2011年时就不应该通过高农公司的申办资格。2012年我们也曾经下达一个文，让县级按照文件要求开展工作，发现高农公司不符合条件的情况，高密商贸服务科应将情况上报给我们，我们取消其承办资格。一是2011年上报时，高密商务局以文件的形式确认了高农公司符合承办资格，二是2012年申报配送中心项目时，对高农公司通过采取欺骗、报虚假材料的手段获得承办资格的违规行为，高密商务局也没有汇报给我们，我们自己也未发现，所以没取消高农公司的资格。高密和我们都有责任。
高密商务局张某甲、台某负责该项工作，2011年高农公司申报了承办工程资质并建设了80家农家店，2012年申报了配送中心资质，并建设了20家农家店和1个配送中心。高农公司的承办资质、配送中心资质由高密商务局行文确认上报，高农公司建设的100家农家店及配送中心，高密商务局均初验并行文确认符合条件上报，其每次问张某甲是否实地核查过，张某甲均回答实地核查过，没问题。
（2）、隋木荣（男，50岁，潍坊商务局外贸科科长）
其2010年8月至2013年9月任潍坊市商务局市场体系建设科科长，全面负责万村千乡市场工程工作。该项工作中县级商务部门职责及初审、初核、初验的方式及内容与翟晓华所供一致。高农公司获得补助资金情况与翟晓华所供一致。
由于其只和县级商务部门的科长以上人员打交道，证实在高密商务局张某甲负责万村千乡市场工作，张某甲到潍坊市局报材料及确认的文件时，其问过张某甲是否实地核实了，有无问题，张某甲均回答都实地核实过，没问题，符合条件。
（3）、证人刘某甲（男，52岁，高密市商务局分管副局长）证言侦查卷
商贸服务科工作主要由张某甲和台某两人负责，张某甲全面负责该科工作，台某负责该科各项申报材料的组织、审查，通常企业报上材料，台某先审查材料是否真实、看材料内容是否符合条件，并将审查情况报告张某甲，张某甲再审查决定，张某甲看完后再向我汇报，如果没有问题的话就上报。我分管这个科，所以这个科的情况我比较清楚。
国家自2005年开始实施该工程，通过对承办企业在农村设立标准化农家店统一配送货物、建设物流配送中心，进行补助，改变农村商品流通环境。我任分管局长时，金孚隆已经申报了补助，高密市高农生产资料连锁有限公司（以下简称高农公司）经我局商贸服务科申报成为承办企业，并于2011年、2012年分别向该科提报成为该工程承办企业的资质申报材料、物流配送中心项目的资质审查材料及验收申请材料，该科连同财政局企财科进行材料审查及初验合格后，后经程序一步步审查合格后，为该企业争取到了国家财政补助资金。
商贸服务科在万村千乡市场工程工作方面的职责：一是对企业的承办资质申请材料进行初审、向上申报，审核上报材料是否真实、企业条件是否符合文件规定，如果符合，就向我汇报，然后再上报潍坊市商务局；如果不符合，初审就通不过，就不向潍坊市局上报。二是对承办企业的建设项目进行材料审查、并逐一初验、向上申报，审核企业项目相关材料是否真实、是否符合文件规定，如果符合，就向我汇报，然后上报潍坊市商务局；如果不符合，初审就通不过，就不向潍坊市局上报。同时要对项目进行初验，是项目初验第一责任人，如果初验通不过，就不向市局申请验收，市局也不会来人验收；初验通过，才向市局申请验收，市局才来人进行正式验收。该科对企业申报的材料、项目的验收具有初审初验的职责，必须将材料比照原件进行核对，确保材料真实无误，并确保初验合格。而此项工作是由该科的张某甲和台某负责，他二人具有上述职责，是由台某先审核企业上报的材料是否真实、是否符合条件，台某审完没问题后向张某甲汇报，交给张某甲，张再审查无问题后向我汇报。每次张某甲向我汇报时，告诉我企业上报的材料都是由台某先审查的，台某把好第一关认为没有问题，之后他再审查，也认为没有问题，所以向我汇报。审查完材料后要到现场检查核实，也就是初验，每次回来张某甲向我汇报，都说是他和台某两人去现场检查的。将材料上报潍坊后，潍坊商务局来验收时，我、张某甲、台某原则上都去，张某甲是科长，非去不行，我也非去不行，因为潍坊来分管领导；而台某负责记录，检查出问题后都由台某记录，所以台某也都去，但是也有偶尔因为工作上的原因台某也有不去的时候，但在初验时，他都是和张某甲一块去的。
依据上级相关文件规定以及潍坊市商务局的规定。一是商务部、省商务厅、潍坊市商务局对万村千乡市场工程每年都下发文件，二是从2005年开始下发的文件，前面下发的文件只要没有规定废止，前面下发的文件都是有效的。2011年万村千乡市场工程的文件来以后，张某甲和台某到高农公司和该公司说现在可以申报万村千乡市场工程承办企业了，后来高农公司怎么报的材料，张某甲与台某怎么审查的材料我就不清楚了，张某甲和台某到高农公司去看了看现场，然后张某甲向我汇报，说该公司符合申报条件，下面的店很多，可以上报潍坊商务局，我就看了看材料是否齐全，问了问有没有问题，张某甲说没有问题，我就同意拟文上报潍坊商务局了。拟文上报潍坊后，潍坊市商务局的隋木荣、翟晓华来验收，我和张某甲、台某陪着一起去验收，台某去跑跑腿，对有问题的地方负责记录，所以他也去了，隋慕容和翟晓华要求抽查，我们就陪着他们抽查了几家店，没有逐一检查，后来企业资质就批下来了。
2011年省里有文件，就按照当时的文件来审查，上面有企业资质条件，如当年文件企业条件规定的不明确，就按照2010年或2009年的文件为准。2011年年底验收的时候，高农公司申报材料，具体怎么申报的我不清楚，材料报到科里后，由台某先审核企业上报的材料是否真实、符合条件，台某审完没问题后向张某甲汇报，张某甲再审查，审核完材料无问题后张某甲和台某去现场检查过，回来后张某甲向我汇报，说他和台某去检查过，企业没有问题，符合文件规定，我就同意拟文上报潍坊商务局了。拟文上报潍坊后，潍坊市商务局的隋木荣、翟晓华来验收，我和张某甲、台某陪着一起去验收的。高商务字（2011）79号这个文是台某先拟的初稿，然后张某甲再把关修改修改，没问题就向我汇报，然后上报潍坊商务局。台某拟文这事都是当时张某甲对我汇报时告诉我的。
2012年5月，申报物流配送中心的文件下来后，高农公司申报了物流配送中心，高农公司怎么知道的，怎么提报的申请材料我不清楚，就是张某甲和我说过，高农公司申报了物流配送中心，需要我们审核，走程序，我就和张某甲说，要按规定好好把关，审核该公司申报材料是否真实，条件是否符合文件规定。后来，张某甲向我汇报说要到高农公司现场检查，我同意了，张某甲去现场检查回来后对我说，他和台某去物流配送中心现场检查了，符合条件没有问题，我就同意拟文上报潍坊商务局了。2012年万村千乡市场工程建设项目的报告（高财企（2012）19号这个文上报潍坊市商务局后，市局副局长赵坚，隋木荣、翟晓华到高农公司这个物流配送中心检查过，我和张某甲、台某一起陪着去的，去检查时，我、张某甲、台某都到仓库里看过，进去主要就是看了看这个配送中心的面积等情况，这次不是正式验收，是验收之前市局过来检查，是验收之前的阶段性检查，看看建设情况。
高农公司的这个物流配送中心项目到2012年年底验收时，一是验收高农公司的配送中心，再就是高农公司还申报了20家农家店需要验收，高农公司怎么提报的材料，张某甲和台某怎么审核的材料我不清楚。张某甲和台某去现场初验了，张某甲向我汇报过，说他和台某去高农公司检查过物流配送中心，这个情况我知道，去现场检查后，张某甲向我汇报，说该企业没有问题，符合申报条件，我就同意拟文上报潍坊市商务局了。上报后，该局隋木荣、翟晓华到高农公司这个物流配送中心验收过，我和张某甲、台某一起陪着去的。
2012年度“万村千乡市场工程”配送中心、农家店建设项目的验收申请（高商务字（2012）53号文件）这个文也是台某先拟的初稿，然后张某甲再把关修改修改，没问题再向我汇报，这也是张某甲向我汇报时说的。然后上报潍坊商务局。潍坊市商务局《关于做好2012年“万村千乡市场工程”工作的通知》（潍商务建设字（2012）30号），这个文件下发到我局后，张某甲对我说过这个文件，我让他们按文件规定执行，具体他们怎么执行的我就不清楚了，后来张某甲向我汇报，说按文件检查过，没有发现问题。该文件规定要按照鲁财建（2012）58号文的要求对企业的承办资质及项目进行检查，而上述58号文对承办企业资质条件作了明确规定，与以前相比条件发生了变化，我们应该对承办企业资质进行检查，如发现承办企业不符合上述58号文的规定，应要求其补充材料改进直至符合条件或向潍坊市局报告处理，撤销其承办资质等，但实际工作中，张某甲、台某执行市局文件时，未发现问题，也未采取任何措施。经调查，2011年高农公司不符合“万村千乡市场工程”承办企业条件，不符合农家店申报条件，高农公司名下并没有农家店；2012年高农公司也不符合申报条件；2012年申报的物流配送中心无工程竣工备案登记证，高农公司上报了虚假的材料，审核材料的真实性应由张某甲和台某负责，他们审核没问题后向我汇报，我只是形式上看了看高农公司上报的材料，看材料是否齐全，我认为他们已经审核过材料的真实性，向我汇报没问题，企业符合条件，我以为没问题就同意上报了。
因为我们没有认真履行职责，导致不符合条件的高农公司申请了国家补助资金，且给高农公司的70万元补助已经补给了企业，给国家造成了损失，商贸服务科对万村千乡市场工程有初审初验的职责，对企业上报材料具有审查是否真实、企业是否符合条件的职责，张某甲和台某负责这项工作，二人应该审查材料的真实性，企业是否符合条件，张某甲和台某没有审核出来虚假材料，给国家造成损失，他俩都有责任。
（4）、证人王某甲（女，30岁，高密市商务局商贸服务科科员）证实：科长张某甲和台某负责万村千乡市场工程工作，台某具体负责该项工作。科长张某甲安排台某审查万村千乡市场工程材料时，都让台某按文件要求逐条审核材料，审查材料是否真实，是否符合文件要求。2011年，其在科里工作时，科长张某甲每次都叫着台某下去检查万村千乡市场工程工作。
（5）、证人杜某甲（高密市商务局商贸服务科工作人员）证实：科长张某甲与台某负责万村千乡市场工程工作情况、张某甲安排台某审核该项工作材料情况与王某甲证实一致。因其负责记录科室工作日记，知道科长张某甲每次都叫着台某下去检查万村千乡市场工程工作的情况。
（6）、证人张某乙（男，46岁，高密市财政局企财科科长）证实：该科室负责补助资金拨付，由于财政不是主管部门，并无审核材料是否符合条件的职责。2011或2012年，其与张某甲、台某一起到现场实地核实过两家农家店，且在2012年，其与张某甲、台某到高农公司实地核实过配送中心。高农公司2011、2012年共获得万村千乡市场工程补助资金70万元，已拨付给高农公司。
（7）、证人仪某（男，46岁，高农公司法人代表）证言
证实：（1）该公司2011年申报的万村千乡市场工程承办资质，按规定申请承办资质的农资企业销售收入应达到2亿元，注册资本1000万元，实际该公司销售收入最多1亿多元，注册资本只有100多万，不符合申请条件，其在申请资料中写了销售收入2亿多元，伪造了注册资本为1100万元营业执照复印件，市县两级商务部门均未审核出问题，高农公司获得了企业承办资质；（2）2011、2012年高农公司建设了100家农家店和一个配送中心，高农公司没有任何分支机构，而其申报的农家店在其另一公司高密生资公司名下，而生资公司和高农公司没有隶属关系，不符合要求。配送中心要求必须是当年竣工验收，而实际该配送中心2009年建成后至今未验收，其伪造了虚假的竣工验收备案表，且配送中心配送的品种不到300种，达不到500种的要求。（3）县级是张某甲和台某对农家店和配送中心进行验收的，对农家店是抽查的，抽查的店也是看了看材料和制度，内容没有详细看，配送中心只是进去转了转。后农家店和配送中心通过了验收，两年共获得补助资金70万元，其用于购买化肥、农药公司经营和办公楼装修。
潍坊来验收前，张某甲和台某到我们公司现场检查过。每次申报项目后，潍坊来验收前，张某甲和台某都到我们现场检查，他们来检查时，就是在现场转转，也没问我们申报材料的真假。再就是潍坊来验收时，张某甲和高密商务局一个姓刘的副局长陪着一起到现场看看，潍坊不来验收时，这位副局长也不来，只是由张某甲和台某两个人来。潍坊来人验收时他才和张某甲一起陪着来，但潍坊来验收时台某一般不来，但也来过几次。
（8）、证人刘某乙（女，37岁，高农公司财务主管）证言
证实：高农公司2009年至2012年销售收入1亿元左右，最多不超过1.3亿，职工不到100人。2011、2012年万村千乡市场工程补助资金共70万元，拨款已到位，用于购买化肥、农药公司经营和装修办公楼使用。经过查账，2012年7月23号高密财政局拨给我公司“万村千乡市场工程”国家补助资金32万元；2013年11月18日财政局拨给我公司该项补助20万元；2014年1月27日财政局拨给我公司该项补助18万元。以上高密市财政局共拨给高农公司“万村千乡市场工程”国家补助资金70万元。
（9）、证人隋某（男，30岁，高农公司工作人员）证言：
证实向张某甲、台某报送材料的过程，2012年台某到高农公司配送中心现场实地检查过。
商务局张某甲、台某等人是否审核过我们报送材料的真实性我不清楚。但下通知、接收材料等都是他们两人办。反正我将材料整理好后报送过去，他们没有找过我。每次送到商务局他们科后，他两人都说让我先回去，让把材料放下他们看看再说，送材料时有时交给张某甲，有时交给台某，他两人谁方便就交给谁。这两个人的电话我都有，是经理给我的。再就是张某甲、台某安排让我按照他们发给我的邮箱里的材料要求报材料，他两人都安排我来。
我没参与验收，但是商务部门经常下来检查，我也跟着下去检查了一次，我跟着这次是高密商务局刘局长、张某甲及台某等人来的。这次我记着是2012年来我们公司看物流配送中心，也就是我们公司的仓库。每次检查他们都让我写自查报告等。我给商务部门报材料除上面报补贴用的相关材料外，还有我公司的总结、每次检查的自查报告等等。
（10）、证人杜某乙、孙某甲、郭某、张某丙、董某、宋某、王某乙、李某甲、乔某、单某甲、马某、单某乙、李某乙、张某丁、于某、刘某丙、展某、梁某、聂某、孙某乙、邱某等21人（高农公司验收通过的部分农家店负责人）证言
证实：分别证实自己经营的农家店不在高农公司名下，工商营业执照在申报那年未变更时间，配送率达不到80%，高农公司未投资改造等不符合条件的情况存在。
3、被告人供述
（1）被告人张某甲供述
证实2010年2月起任高密市商务局商贸服务科科长至今，该科负责万村千乡市场工程，其负责该科全面工作，台某具体负责万村千乡市场工程工作，对万村千乡市场工程工作具有受理、初审、初核、初验的职责，对企业上报的材料应审核真实性、复印件与原件相核对，对企业是否符合承办资质应到企业实地现场核实，对企业建设的农家店、配送中心应按文件的规定逐一实地核实，核实合格后以高密商务局文件的形式予以确认并上报潍坊商务局，由潍坊商务局正式实地验收，潍坊市局验收合格后给予补助资金。2011年为高密市高农公司申报了承办资质和80家农家店，给予补助资金32万元；2012年给高农公司申报了一个物流配送中心和20家农家店，给予补助资金38万元，两年共给予高农公司补助资金70万元。对高农公司上报的申报资质、配送中心资质及建设的相关材料，其安排台某按照文件要求对材料审查把关，台某未审核出虚假材料并向其汇报材料合格无问题，其未对材料再认真审核；高农公司上报材料后其与台某到该公司实地核实，二人均未发现该公司不符合条件的问题。其和台某对高农公司申报的配送中心实地核实过，年底对建设的农家店和配送中心实地初验时，其和台某未要求高农公司提供初验材料，对农家店未按规定逐一验收，只是抽查部分农家店，抽查时也未按规定检查核实工商执照内容、配送率等内容；对配送中心只看了看是否存在，是否符合要求未进行核实、未按规定将复印件与原件核对，就将高农公司承办资质、配送中心资质及建设、农家店建设均行文确认合格并上报潍坊市商务局，潍坊市商务局负责该项工作的隋木荣、翟晓华到高密实地正式验收的，也未发现问题，后通过验收。使高农公司违规获得70万元补助资金。潍坊市局来验收时，台某也陪同验收，负责协调企业提供验收材料、记录反馈的问题。
同时供述了台某在万村千乡市场工程中的具体作用：台某具体负责万村千乡市场工程，工作中一是对受理的申报材料按文件要求审查是否齐全、对材料的真实性进行初审、初核，是第一关。二是同科长张某甲一起到企业现场核查企业是否符合承办条件，到农家店和物流配送中心的建设现场实地初验。三是初审、初核、初验合格后由其负责拟稿行文上报潍坊。四是台某负责所有材料的整理、汇总，并与企业沟通存在的问题。五是凡是涉及到万村千乡市场工程的所有上级文件都先由其具体吃透文件精神，向科长张某甲汇报并在工作中具体实施。
（2）被告人台某供述
我从2010年开始从事这项工作，2011年高密市高农生产资料连锁有限公司（以下简称高农公司）申请了承办资质，建设了80家农资农家店并通过验收，2012年高农公司申报建设了20家农家店和1个物流配送中心，也通过了验收，两年共获得国家补助资金70万元。
我们科有对万村千乡市场工程实施工作中受理、初验和日常监管的职责。我个人认为我们县级有没有初审的职责很模糊，我弄不明白。商务部商办建2007年120号文对配送中心建设项目的审核规定了县级的初核职责，但我认为商务部2010年251号文又规定了县级对项目受理职责，我认为这两个文存在分歧，所以初核职责是否还有我搞不明白。对是否有初核职责这一问题我没向科长张某甲提出讨论，也没向科长建议就这一问题请示潍坊市局，我也没向分管局长刘某甲汇报请示这个问题。
我在万村千乡市场工程实施工作中具体负责一是和科长一起到过申报的高农公司这个企业的现场查看过，二是和科长一起到这个企业的河崖、大栏等地检查过该企业的农家店，两年检查过十几家。是在潍坊正式验收之前和科长一起去的。但该企业的配送中心我没去检查过。三是和企业联系材料的报送、审查，报表，审查材料报的合格不合格。四是拟好上报潍坊的行文材料初稿等等。我们科是科长张某甲和我具体负责万村千乡市场工程这项工作，我们二人没有具体分工，随时根据科长的安排开展工作。
我个人认为万村千乡市场工程的申报流程是：企业要承办万村千乡市场工程，要先需申请承办资质，企业先向我们县级商务部门提报申请材料，由我们先受理，按文件规定审查材料，然后到企业实地核实，企业符合条件后我们县级商务部门再行文确认上报潍坊市级商务部门。企业获得承办资质后，就进行农家店和物流配送中心建设，年底潍坊市商务局下文要进行验收，他们验收前我们县级先进行初验，一是要对申报内容是否齐全进行初验，对不符合验收条件的，应当予以退回，二是要实地核查初验，初验审查核实合格后，将申报材料和确认合格的推荐文件报给市级商务部门，后市级商务局和财政局组成验收小组到现场实地核查验收，市级商务部门下去验收时，我们陪同市级商务部门一起到现场实地核查验收，验收通过后市级商务部门签字，后上报省商务部门，最后再拨款给企业。
2011年上半年，科长张某甲告诉我高农公司要申报万村千乡市场工程，让我审审材料。过了几天，高农公司的工作人员将申报材料报到我们科，张某甲让我对照文件要求审查审查材料齐了没，我按照文件的要求审了审，发现材料不齐，我列了个清单给科长，科长就让高农公司补了材料，补完材料后张某甲又让我审查，我审查这次材料齐全了，告诉张某甲材料齐全了，没问题，张某甲又到高农公司实地核实了，回来后让我拟稿行文上报潍坊，我问科长怎么拟稿，他说照着高农报来的材料拟稿就行，我就照着高农公司报来材料上的内容拟了稿，后科长及分管领导审阅后上报潍坊了，后来我听科长说高农公司获得承办资质了。2011年的文件本身对资质条件无详细规定，但这个文件要求使用2010年的文件规定，我记着相关条件有2011年农资企业注册资本应为1000万元以上，销售收入2亿元以上，其中化肥或农药年销售额1亿元以上，要有一定的配送能力，配送中心等仓储配送设施齐全等等条件。高农公司是否符合上述企业申报要求的相关资质条件，当时我看的是复印件，只看了材料是否齐全，没有看材料的真假，从复印件的材料看是符合，但是否真符合不清楚。我不清楚是否应该审查高农公司上报材料的真实性。科长张某甲安排我审查材料齐不齐，我只对照文件看了看材料齐不齐，没有审查材料的真实性。企业提供的材料只要能证明企业符合承办条件了，就算材料齐全了。我们行文上报市局之前应该实地核实企业是否符合文件规定的条件，科长张某甲去过，我没去。我没向科长提过要审查材料真实性的建议，我们日常监管中没有发现高农公司存在弄虚作假、虚报、瞒报等违规行为，科长张某甲没有让我去监管高农公司有没有违规行为，我也没有向科长提过日常去监管高农公司有没有上述违规行为的建议。因为没有发现高农公司违规的行为，我们也没有向市局上报过。科长安排我审查高农公司材料是否齐全，我仅仅审查了高农公司上报的材料是否齐全，也没向科长建议将高农公司上报材料的复印件将原件核对，没审查材料内容的真实性，我工作失误了。按规定对农家店如何进行验收每年年底翟晓华给我们发文件，要上报建设成果，要对建设成果进行验收，科长让我把文件发给企业，企业上报材料，我们负责初验，对企业上报材料的申报内容是否齐全进行初验，对于不符合验收条件的，应当及时退回并告知理由；对申报内容齐全的，将合格的材料以文件的形式予以确认上报市局，在上报市局之前，我们还应该到现场实地核实进行初验。我们行文上报市局后，市局负责人员再组成验收组到企业现场实地正式验收。
高农公司申报的农家店，在我们初验及潍坊正式验收时没提供材料，高农公司2011、2012年申报验收了100家农家店，当时高农公司都只提供给我们农家店的验收明细表。2011年年底80家店的验收申请表是高农公司的隋某报过来的，科长张某甲让我审查，我发现表的格式不对，内容不全，我联系隋某让他修改格式，补充内容，后隋某将表格补充完整了。2012年20家农家店也是隋某负责报的，也只提供了验收明细表。2011年、2012年我和科长张某甲、分管局长刘某甲及财政局的张某乙到高农公司及农家店去各实地核查过一次，每次四五家店。我去实地核实核查时没有看这八项材料，一是企业没主动提供，二是领导也没让企业提供，当时认为这些材料应该由潍坊市级验收组来审查，所以我也未提出让企业提供这些材料的建议。对农家店的实地核实检查的，在2011年，我记得我、张某甲、刘某甲、张某乙四人，在高农公司老总仪某的陪同下，到大拦、河崖那片看了四五家店，具体店名记不清了，2012年也是我们四人在仪某的陪同下，也是到大拦、河崖这块看了四五家店。实地核实这些农家店时，我们看了看这些店加盟协议、进销货的台帐、店里的布局、是否挂高农的标示牌，其他没看。科长张某甲实地核实的店还多，但每年我只参与了一次。我们应该审查这些农家店的营业执照、完税凭证等材料。从省里的鲁贸办行字（2005）82号文的规定看，我们应该审查，工商营业执照、税务登记都在那八项材料里面，初验时企业应该提供这八项材料，那我们就应该审查。该文件规定：对新建农家店应查看工商营业执照登记日期；对加盟方式改造的农家店应查看加盟合同的签订日期，查看店铺工商执照变更日期；对直营方式改造的农家店应查看工商营业执照登记日期。从文件规定来看，我们实地核查农家店时，对直营农家店应该看营业执照的登记日期，我理解应该就是看其是否是申报那年登记的，不是申报那年登记的，是不符合条件的；加盟店看加盟合同的签订日期，查看店铺工商执照变更日期，我理解就是看是不是申报那年签的加盟合同，工商营业执照日期是否是申报那年变更的，不是申报那年签的、变更的，也是不符合条件的。但实际这些我们都没看，这项工作是2005年开始的，我是半途于2010年接的这项工作，省里的文件没有见到，不知道要查这些，我当时认为市局的验收组应该审查这些材料，我也没向领导提应查看这些材料的建议。虽然2005年533号文也这样规定，但我认为这是对市局的规定，不是我们县级初验的职责，是我理解错误。县级初验时应审查这些内容的职责，我没向科长等相关领导汇报。
我知道潍坊市级按规定应逐一验收，县级初验是否要逐一验收没有看到文件的明确规定。我们科里对农家店的初验我没有全部参与，但我知道是抽查的，我对科长张某甲对农家店进行抽查这一问题也没提反对意见。张某甲抽查结束后，告诉我领导同意了，行文把农家店报上去，让我拟稿，我就拟的稿，2011、2012年的文中分别写了高农公司的80家农资农家店和20家农资农家店全部验收合格，张某甲审查同意后上报了潍坊市局，后潍坊来验收通过了。潍坊市局是谁来验收的我不清楚，市局来验收我没参与陪同。经调查，高农公司上报的这100家店，有的是在高密市生产资料有限公司名下，有的既不在生资公司名下，也不在高农公司名下，高农公司名下没有任何分支机构，也就是没有任何直营店和加盟店，有的加盟店工商营业执照没有变更日期，这样是不符合条件的，我参与检查时，科长张某甲没有检查上述内容，也没安排我检查，我也没检查，也没提出来应检查这些内容的建议，但是从省里的鲁贸办行字（2005）82号文来看，我们应该检查这些内容。
2012年4、5月份的时候，潍坊市下发了申报物流配送中心文件，张某甲和我一起到高农公司传达文件精神，去之后我们在公司经理仪某的办公室坐了坐，聊了一些万村千乡市场工程情况及企业经营情况等，并给他们留下2012年省里文件和商务部物流配送中心的规范，让他们按这些文件要求报项目，然后我们就走了。之后不久，高农公司的工作人员隋某给我们送来一份高农公司物流配送中心申请材料，张某甲把材料给我，他说已经向领导汇报了，让我拟个推荐报告报给潍坊市局。关于申请将我市高农生产资料连锁有限公司物流配送中心纳入2012年万村千乡市场工程建设项目的报告（高财企（2012）19号），这个文件初稿是我拟的，当时科长张某甲让我用的高农公司报上来的材料上来参照拟稿，文中的内容是否真实我没去查证，不知道是否真实。我拟完了文就发给科长了，该配送中心在我拟搞前或在市局正式验收前，我没有到高农公司实地核实过。配送中心申请验收应提供哪些材料文件都有规定，2012年商务部修订了物流配送中心的规范，我们就按照这个规定让企业提供材料。高农公司按照这个规范提供的材料，但提供的都是复印件。
对商建发（2006）600号文规定配送中心要有建设部门出具的竣工验收备案证；土地部门出具的土地证。如果未取得建设部门出具的竣工验收备案证，未取得土地部门出具的土地使用证，缺少一项也不能判定为合格项目，我认为如果缺项的话就不能认定为合格项目，不能予以验收通过。
当时高农公司报上材料后，我没有将复印件与原件核对。当时科长张某甲让我看看材料齐不齐，我按照2012年的规范看了看，材料齐全，我就把材料给了科长，告诉他材料齐了，没有问题。初验时科长张某甲去过高农公司现场实地核实，没问题，让我拟的稿。但我记得在2012年底对农家店进行初验时，我、科长张某甲、副局长刘某甲、财政局张某乙我们四人到高农公司的办公楼上坐了坐，在仪某办公室门前的走廊上，科长张某甲给我指了指办公楼后面的仓库，说那就是配送中心，但这次没下去看。
按物流配送中心规范规定，高农公司物流配送中心必须是2012年当年竣工验收项目且有建设部门出具的工程竣工备案证，才能验收通过获得补贴，而实际高农的物流配送中心无工程竣工备案证，通过伪造的工程竣工验收备案表获得了补贴，不能予以通过，但科长张某甲没让我审核材料的真假。
我作为负责万村千乡市场工程实施工作的具体工作人员，应该主动将复印件与原件相对照，审查相关材料的真实性实际中我没这么做，我有工作失误。
关于对2012年度“万村千乡市场工程”配送中心、农家店建设项目的验收申请（高商务字（2012）53号），是我拟的稿并上报给潍坊市局的文。我们以文件形式确认了高农公司这些材料内容的真实性，我们不上报，潍坊也不会来实地验收，但是张某甲说他去看了现场，领导也同意了，让我这么拟的稿。
潍坊市商务局文件，关于做好2012年“万村千乡市场工程”工作的通知（潍商务建设字（2012）30号），里面规定各县市区商务部门为初级验收第一责任人，我理解就是让我们县级做好初验工作。所谓初验工作，我的理解就是看材料全不全，及现场实地核查，其他的不用我们管。所谓材料全不全，我的理解就只是农家店的表格，而农家店的表格，就是只看看里面的内容有没有空着的。对材料全不全的理解，没向领导汇报过，我们之间也没有交流过这个内容。潍坊市局来验收配送中心时我不清楚谁来的，我没有参与陪同。
高农公司不符合申报条件、伪造虚假材料，而我和张某甲没有审查出来，就用商务局的文件将企业的虚假情况予以确认并上报给潍坊市局，导致高农公司不符合条件的情况下获得了万村千乡市场工程”补助资金，一是对配送中心审查材料时，科长让我看材料齐了没有，我就仅审查了材料是否齐全，而我是具体从事万村千乡这个工作的，虽然县级商务部门是否应将复印件与原件核对我不确定，但我没向科长提出复印件与原件核对的建议，也没向科长提出要求企业报送原件进行核对；实际中我也没有将复印件与原件相对照，二是到农家店实地核实时，领导和我只看了加盟协议和进出货台帐，没有提议查看营业执照是否在高农公司名下、是否变更日期。存在这两方面的工作失误。
被告人台某于庭后向本院递交了认罪书：我知道了自己的行为已经构成了玩忽职守罪，我服从法庭判决并认罪。
本院认为，被告人张某甲、台某身为国家工作人员，在负责“万村千乡”市场工程实施工作中，不认真履行受理、初审、初核、初验职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控二被告人构成犯罪的事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以确认。
台某提供给公诉机关的“万村千乡”市场工程实施工作中应报材料明细表，高密市商务局出具的商贸服务科在万村千乡市场工程中的职责、要求，上级机关关于万村千乡市场工程的文件、规范，被告人张某甲供述及证人证言，能够证明二被告人在万村千乡”市场工程实施工作中，均有受理、初审、初核、初验的职责，且由于二被告人不认真把好初审、初核、初验的第一道关，才致使将','2018-10-04
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