安徽省淮南市田家庵区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0403刑初148号
公诉机关淮南市田家庵区人民检察院。
被告人苏某，男，安徽省淮南市人，专科文化程度，，住本市田家庵区。2016年1月14日因涉嫌犯受贿罪被淮南市田家庵区人民检察院刑事拘留，同年1月29日经淮南市田家庵区人民检察院决定取保候审。2016年3月3日经本院决定取保候审。
辩护人周天艺，安徽震一律师事务所律师。
淮南市田家庵区人民检察院以田检刑诉（2016）122号起诉书指控被告人苏某犯受贿罪，于2016年6月20日向本院提起公诉。2016年6月20日公诉机关以补充证据为由建议本院延期审理，本院依法同意延期审理，后于7月3日提请恢复审理，本院依法组成合议庭，于2016年4月13日公开开庭审理了本案。淮南市田家庵区人民检察院检察员姚敏出庭支持公诉，被告人苏某及其辩护人周天艺到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
淮南市田家庵区人民检察院指控：2012年7月至今，被告人苏某先后担任淮南舜龙煤炭联运有限责任公司业务管理部部长、调度室主任及总经理助理兼业务部部长等职务。在工作期间，苏某多次收受所在公司名下经营煤炭运输业务的周某财物共计93688元。详情如下：
1、在2013年4月份，周某安排在淮南佳德拍卖有限公司为被告人周某竞拍一个价值70000元的车牌号，该车牌号为皖DXXX**。
2、在2013年初，被告人苏某先后两次收受周某所送的加油卡，共计10000元。
3、从2012年至2015年期间，被告人苏某先后两次收受周某所送现金，共计4000元；苏某两次收受周某所送的购物卡，共计4000元。
4、2015年7月份，被告人苏某收受周某所送苹果6手机一部，价值5688元。
针对上述指控，公诉机关当庭出示了被告人周某的供述和辩解、证人周某、张某等人的证言、任某及简某、淮南矿业集团相关文件、淮南市舜龙煤炭联运有限责任公司相关文件、归案说明、户籍证明等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人苏某身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人钱财，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。提请本院，依法判处。
被告人苏某对起诉书指控的犯罪事实无异议，当庭表示自愿认罪。其辩护人提出如下辩护意见：1、起诉书指控被告人苏某为国家工作人员，构成受贿罪的主体，与事实不符。2005年舜龙煤炭公司改制，与矿业集团脱钩。矿业集团占有公司35%的股权，全体职工占65%的股权，职工股委托安徽国元信托投资有限公司托管，职工股以工会名义与国元信托签订委托合同。苏某个人持有两份股权，一是工龄买断款109512元和自己出资的7万元。苏某系受舜龙公司聘任的业务管理部部长和总经理助理，其不代表国有投资公司行使监督和管理职权，其身份不能以国家工作人员论，属非国家工作人员受贿罪；2、起诉书指控苏某收受周某苹果手机一部，价值5688元，该手机周某带有赔偿性质，且周某在2015年12月31日向苏某妻子借款5万元，至今未还，应该从受贿数额中冲抵；3、苏某自愿认罪，有悔罪表现，在公司一贯表现良好，又系初犯、偶犯，主观恶性不深，且受贿款10万元已经退回，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：2005年4月30日经淮南矿业（集团）有限责任公司（以下简称矿业集团）批准，将淮南矿业集团运输有限责任公司更名为淮南舜龙煤炭水运有限责任公司（以下简称舜龙煤炭水运公司）。2005年6月25日经矿业集团董事会同意舜龙煤炭水运公司改制为矿业集团以现金出资，职工以解除劳动合同经济补偿金、管技人员另以现金出资的国有相对控股的有限责任公司。后经舜龙煤炭水运公司股东会决定同意矿业集团将其持有的舜龙煤炭水运公司的8255358元的股权转让给安徽国元信托投资有限责任公司（以下简称国元信托公司），转让后，矿业集团持有股权5936731元，占公司注册资本的35%，国元信托公司持有公司股权为11025358元，占公司注册资本的65%。
2005年6月28日矿业集团、舜龙煤炭水运公司工会委员会分别作为委托人与国元信托公司签订股权投资资金委托信托合同。舜龙煤炭水运公司交付的资金为2770000元，受托人国元信托公司以信托资金向舜龙煤炭水运公司出资，持有舜龙煤炭水运公司股权；矿业集团公司交付的信托资产为委托人合法持有改制前的舜龙煤炭水运公司股权即8255358元，约定受益人为委托人指定的舜龙煤炭水运公司员工。
2005年12月18日，舜龙煤炭水运公司更名为淮南舜龙煤炭联运有限责任公司（以下简称舜龙煤炭联运公司）。2012年7月27日由舜龙煤炭联运公司根据工作需要，经公司党委会议研究决定聘任苏某为公司业务管理部部长、调度室主任、安全监察办公室主任，任业务管理党支部委员、书记；2014年1月24日该公司再次经党委会议研究决定聘任苏某为副总经理助理，同年12月31日任命为总经理助理。其担任业务管理部部长、调度室主任、总经理助理期间负责淮河运输板块航运运力组织及经营（租赁）船队的安全生产和经营工作以及相关船运的调度工作等。周某经营的船队在舜龙煤炭联运公司跑煤炭运输，为了让苏某在运输调度过程中给其船队提供优先装船卸货、优先靠港、优先运输等方面的便利，周某多次送给苏某财物共计93688元。
1、在2013年4月份，周某安排在淮南佳德拍卖有限公司为被告人苏某竞拍一个价值70000元的车牌号，该车牌号为皖D×××××。
2、在2013年初，被告人苏某先后两次收受周某所送的加油卡，共计10000元。
3、从2012年至2015年期间，被告人苏某先后两次收受周某所送现金，共计4000元；苏某两次收受周某所送的购物卡，共计4000元。
4、2015年7月份，被告人苏某收受周某所送苹果6手机一部，价值5688元。
另查明，被告人苏某在侦查期间已退出全部赃款。
认定上述事实，有公诉机关向法庭举证、质证的如下证据予以证实，证据来源合法、有效，所证内容客观、真实，本院予以确认。
一、书证
1、归案说明，证明2014年1月14日由淮南市田家庵区人民检察院反贪污贿赂局在舜龙煤炭联运公司将被告人苏某从其单位带至办案区对其进行调查，在接受审查的过程中，苏某交代了其收受周某贿赂的犯罪事实。
2、查封、扣押财物文件清单、安徽省行政事业单位资金往来结算票据，证明案发后，苏某向侦查机关退赃10万元。
3、身份信息，证明被告人苏某犯罪时系完全刑事责任能力人。
4、营业执照，证明舜龙煤炭联运公司的经营资格与营业范围。
5、淮舜运党（2012）23号、（2014）7、（2014）33号文件，证明舜龙煤炭联运公司委员会于2012年7月27日、2014年1月24日、2014年12月31日经该公司党委会议研究决定先后聘任苏某为公司业务管理部部长、调度室主任、安全监督办公室主任、公司副总经理、总经理助理职务。
6、淮舜运（2014）6号、（2014）9号文件，证明被告人苏某在舜龙煤炭联运公司的工作职责。
7、董发（2005）6号文件，证明矿业集团董事会于2005年4月30日下文将淮南矿业集团运输有限责任公司更名为淮南舜龙煤炭水运有限责任公司，2015年12月18日再次更名为淮南舜龙煤炭联运有限责任公司。
8、煤炭水路运输合同、补偿费专用票据、缴款书、发票，证明周某在舜龙联运公司名下经营煤炭运输业务，船只需按照舜龙煤炭联运公司的要求停靠指定港口、装货、卸货。
9、情况说明、意向竞买登记表、机动车检查凭证、孙某某身份证复印件、成交确认书、机动车注册、转移、注销登记转入申请表、收据、完税证明，证明安徽佳德拍卖有限公司淮南分公司2013年4月25日拍卖的“淮南市小型客车吉祥号牌”中，皖D×××××报名登记人为隗某某，买受人为孙某某。该号牌2万元起拍，7万元成交，拍卖佣金3500元。拍卖佣金收据由于公司搬家不慎遗失。另证实马自达车辆所有人为孙某某，车牌号为皖D.D07**。
10、发票，证明淮南市宏伟置业有限公司在田家庵区名飞电子数码店购买苹果手机一部，价值5688元。
11、借条，证明2015年12月31日隗立荣、周某从孙某某处借款5万元。
二、证人证言
1、证人周某的证言，证明其现任淮南宏伟置业有限公司总经理、神奇燃料公司总经理，此外，还经营十几条拖船挂靠在百胜船业有限公司。2013年4月份，其和苏某等人在一起吃饭，苏某说他买的一辆马自达轿车还没有入户和办牌照，其当时想和苏某搞好关系，以便其在他们公司顺利开展煤炭运输业务，其就答应帮助苏某买一个好点的牌照，其通过侄媳妇张某帮忙并给了张某一万元现金，由张某在淮南市佳德拍卖行以7万元的价格将皖D.D07**车牌号以苏某妻子孙某某的名义拍卖下来，后通知苏某到其办公室把拍卖手续和入户登记资料一并拿走了，然后其安排驾驶员和孙某某一起到车管所办的手续。在之后吃饭的过程中，苏某曾说要将这7万元给其，但实际上并没有给。2013年初，其先后购买了两张中石化的加油卡送给苏某，每张都是5000元的面值，共计价值10000元。2015年7月份其送给苏某一部苹果手机，价值6000元左右。2012年至2015年间，其每年在中秋节和春节前后，都会给苏某送钱或物品。现金大概有3次，每次都是2000元；购物卡大概也有3次，每次也都是2000元。苏某当时是舜龙煤炭联运公司的负责人之一，负责相关的船运调度工作，其送给苏某钱物的目的就是为了在煤炭运输中获得便利，如优先装船卸货、优先靠港等，其船队一直都是给舜龙煤炭联运公司跑运输，给苏某送礼都是为了对他的帮忙表示感谢，同时也是为了维持双方的感情。另证实，其因做生意需资金周转，曾向苏某爱人孙某某借款5万元，并出具了借条，当时讲用半个月左右就还，这两者之间没有联系。
2、证人孙某证言，证明其系苏某的妻子。2013年初，其家中购买一辆马自达汽车，因没有办理入户手续，周某提出可以帮忙批车牌号，后其和周某的驾驶员一起到车管所办理的车辆入户手续。具体车牌号是如何得来的，其不知情。马自达轿车自从登记入户就一直使用皖D.D07**的车牌。
3、证人张某的证言，证明其曾经帮周某在淮南市佳德拍卖行以7万元的价格拍卖竞得皖DXXX**号车牌一个，是周某帮助一个姓孙的竞拍的。
三、被告人供述
被告人苏某自书材料及供述，证明其现任舜龙煤炭联运公司总经理助理兼业务部部长，负责煤炭运输调度、生产运输安全等业务。2013年2月份，其家中购买了一辆马自达汽车，周某帮助办理车牌照及入户手续，3、4个月后，周某对其说车牌照办下来了，让其去他的公司拿相关资料，其当时看到车牌号是皖D.D07**时，就知道车牌号是拍卖得来的，周某当时对拍卖取得车牌号一事予以认可，看到拍卖发票后其得知拍卖费是7万元，后由其爱人孙某某和周某的驾驶员一起去车管所办理的入户登记手续。期间，其提出要把7万元退还给周某，但周某不要，故一直未退。2013年初其两次收受周某面值5000元的加油卡，合计1万元。2012年至2015年间，其先后收受周某所送现金4000元，两次收受周某所送购物卡4000元。2015年7月份，其和爱人孙某某去周某食堂吃饭，孙某某不小心把手机掉到水里，后周某就送给孙某某一部苹果手机。另证实因为周某有一个船队，在其所在的舜龙煤炭联运公司跑煤炭运输，其在公司负责煤炭运输调度等工作，周某送其这些财物就是为了其能在运输调度过程中给他经营的船队提供装船、卸货、靠港、离港等方面的便利，比如优先运输、优先装船等，其在实际工作中也为他提供了这方面的便利。
被告人苏某的辩护人向法庭提供以下证据：
1、董发（2005）19号文件、股东会决议、资金信托委托人意见函、股权转让协议、出资人代表大会决议、舜龙公司一届一次董事会决议，证明2005年6月25日矿业集团董事会以董发（2005）19号文件作出关于舜龙煤炭水运公司改制实施方案的批复：同意改制为矿业集团以现金出资，职工以解除劳动合同经济补偿金、管技人员以现金出资的国有相对控股的有限责任公司；参加改制职工130名与原单位解除劳动合同，原身份不在保留，按规定支付解除劳动合同经济补偿金8255358元，矿业集团先以公司经省国资委批准的国有净资产进行支付，不足部分1573209.23元，以现金补足；对组建的新公司，资金可按16962089元注册登记。矿业集团公司以现金出资5936731元，占总股本的35%；国元信托投资公司以信托财产出资11025358元（其中：受托于矿业集团为职工解除劳动关系经济补偿金8255358元；受托于改制后公司工会为官技人员出资2770000元），占总股本的65%。2015年7月21日股东会决议，同意矿业集团将其持有的舜龙煤炭水运公司的8255358元的股权转让给国元信托投资公司，转让后，矿业集团持有股权5936731元，占公司注册资本的35%，国元信托投资公司持有公司股权为11025358元，占公司注册资本的65%。并由矿业集团公司与国元信托投资公司签订股权转让协议，2005年7月9日舜龙煤炭水运公司召开出资人代表大会，推荐选举了公司出资权管理委员会，及组成人员名单。
2、工商登记信息、股权投资资金信托合同，证明舜龙煤炭水运公司注册资本为1696.2万元，股东为矿业集团与国元信托投资公司。2005年6月28日委托人舜龙煤炭水运公司工会委员会与受托人国元信托投资公司签订股权投资资金委托信托合同，委托人交付的资金为2770000元，受托人以信托资金向舜龙煤炭水运公司出资，持有舜龙煤炭水运公司股权。同日矿业集团以委托人名义与受托人国元信托投资公司亦签订股权投资资金委托信托合同一份，委托人交付的信托资产为委托人合法持有改制前的舜龙煤炭水运公司股权即8255358元，约定受益人为委托人指定的舜龙煤炭水运公司员工。两份合同分别对信托资金、信托财产的管理、运用、处分、信托收益计算及分配等做出约定。
3、信托受益凭证、出资权凭证、受益人股权增减明细表、资金信托出资人名册，证明苏某个人持有舜龙煤炭水运公司两份股权，即其与公司解除劳动合同经济补偿金109512元和公司管技人员出资的70000元。另证明舜龙煤炭水运公司其他人出资及持股情况。
对于辩护人提供的上述证据已经庭审举证、质证，本院予以确认。
针对辩护人提出被告人苏某系受改制后的舜龙联运公司聘任担任职务，其不代表国有投资公司行使监督和管理职权，其身份不能以国家工作人员论，属非国家工作人员受贿罪的辩护意见。经查，苏某所在舜龙联运公司改制前原为国有企业性质，苏某参加工作时其身份是国有企业工作人员。2005年公司改制后，苏某先后任公司业务管理部部长、调度室主任、副总经理助理，总经理助理等职务，且其职务经舜龙联运公司党委批准、任命，在国有参股公司中从事组织、领导、监督、管理工作，其行为代表国有投资主体行使监督、管理国有资产的职责，故被告人苏某具有国家工作人员的身份，符合受贿罪的主体特征。被告人苏某在从事组织、领导、监督、管理工作中，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受财物，其行为侵犯了国家工作人员的职务廉洁性，已构成受贿。对辩护人提出的此节辩护意见，不予采纳。
针对辩护人提出苏某收受周某价值5688元的苹果手机一部，带有赔偿性质，且周某在2015年12月31日向苏某妻子借款5万元，至今未还，应该从受贿数额中冲抵的辩护意见。经查，周某为了让苏某在运输调度过程中，给其经营的船队提供装船、卸货、靠港等方面给予关照，送给苏某手机一部，有被告人苏某的供述，行贿人周某的陈述证实，能够相互印证。另周某向苏某借款，并出具借条，属民事法律关系调整，与苏某利用职务之便，收受财物无关联性，不应从受贿款中扣除。对辩护人提出的以上辩护意见，不予采纳。
本院认为：被告人苏某身为国家出资企业中从事公务的人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，收受他人财物93688元，属数额较大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和确定的罪名成立，予以确认。被告人苏某系初犯、偶犯，归案后能如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，且积极退赔全部受贿款项，有悔罪表现，依法予以从轻处罚。根据被告人苏某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，对其适用缓刑不致再危害社会。经本院审判委员讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第一项、第二款、第三款、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》第六条第二款的规定，判决如下：
一、被告人苏某犯受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金130000元（已缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、违法所得93688元依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省淮南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 苏 莉
审 判 员 李玲云
人民陪审员 张娟娟
二〇一六年七月十四日
书 记 员 沈晓青
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
……
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚;有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
……
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第一条第一款贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的,应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”,依法判处三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》
第六条第二款经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或研究决定，代表在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员，应当认定为国家工作人员。