福建省华安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）华刑初字第117号
公诉机关福建省华安县人民检察院。
被告人李某，男，1963年1月23日出生于福建省华安县，汉族，大学本科文化，原系华安县××股股长、××站站长，家住福建省华安县；因涉嫌玩忽职守罪，于2014年7月24日被华安县人民检察院取保候审。
辩护人李朝东，福建明鼎律师事务所律师。
福建省华安县人民检察院以华检公刑诉（2014）1073号起诉书指控被告人李某涉嫌犯受贿罪、玩忽职守罪，于2014年9月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行审理。华安县人民检察院指派检察员林树文出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人李朝东到庭参加诉讼。在案件审理期间，因补充证据需要，被告人申请延期审理。现已审理终结。
福建省华安县人民检察院指控：
一、受贿罪
被告人李某利用办理采矿许可证、矿山年检收受矿山业主蒋某甲、郑某、黄某、庄某、杨某贿送的人民币计26400元：
1、2014年春节前的一天，华安县××村柯秀山建筑用石矿老板蒋某甲，为了感谢被告人李某在办理采矿许可证的过程中给予的帮忙，到被告人李某的家中，向其贿送人民币2000元。
2、2010年、2011年、2012年春节前的一天，华安县××碎石场老板郑某、黄某，为了感谢被告人李某在矿山年检等方面给予的关照，一起到被告人李某的家中，向其分三次各贿送人民币2000元，合计人民币6000元。2013年、2014年春节前的一天，黄某又单独到被告人李某的家中，分两次向其各贿送人民币2000元，合计人民币4000元。
3、2009年、2010年、2011年、2012年、2013年春节前的一天，华安县××光洋口砖瓦粘土矿老板庄某，为了感谢被告人李某在矿山年检等方面给予的关照，到被告人李某住所的楼下，向其分别贿送人民币800元、800元、800元、1000元、1000元，合计人民币4400元。
4、2008年春节前的一天，漳州市××有限公司老板杨某，为了感谢被告人李某在年检等方面的关照，到其家中向其贿送人民币10000元。
二、玩忽职守罪
2013年年初，华安县××村柯秀山建筑用石矿矿主蒋某甲为了取得采矿许可证，找被告人李某商量如何办理林业预审函。被告人李某在明知柯秀山林地审批权属芗城区管辖的情况下，口头授意蒋某甲草拟了一份华安县林业局对柯秀山建筑用石矿区的林地预审函，并对于函中的“不属于林地范围”的证明内容予以默许，将采矿许可证发放给蒋某甲，造成柯秀山建筑用石矿非法占用林地56亩，折合37352平方米，致使国家耕地占用税损失人民币560280元。
案发后，被告人李某于2014年7月23日经电话通知后，到华安县福利院接受调查时，如实供述自己的犯罪事实；于同年7月24日向华安县人民检察院退出涉案款人民币26400元。
公诉机关同时提供：1、被告人李某的供述和辩解；2、证人蒋某甲、郑某、黄某等八人的证言；3、福建鼎力司法鉴定中心厦门分析林业物证司法鉴定意见书；4、柯秀山矿区预审函、采矿许可证、户籍证明等书证。指控认为，被告人李某在担任华安县××股股长、××站站长期间，利用职务上的便利，非法收受他人贿送的人民币26400元；在办理采矿许可证的过程中，违反规定，不正确履行职责，致使国家耕地占用税损失人民币560280元。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第三百九十七条第一款、第六十九条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、玩忽职守罪追究其刑事责任，并适用数罪并罚。
被告人李某对起诉的指控犯罪事实没有异议。其辩护人提出对玩忽职守罪部分，认为被告人李某只是负责对采矿许可证申请材料进行形式审查，不具有对采矿许可证申请材料进行实质审查的职权，不构成玩忽职守罪；对受贿罪部分，认为被告人李某收取杨某给付的1万元是被告人担任华安××公会秘书长的劳务费用，不属于受贿金额；被告人李某具有自首、退赃的情节。
经审理查明：
一、受贿犯罪部分
2008年春节前至2014年春节前，被告人李某在担任华安县××股股长、××站站长期间，利用负责办理采矿许可证、进行矿山年检的职便，非法收受矿山业主杨某、庄某、郑某、黄某、蒋某甲贿送的人民币计26400元。
案发后，被告人李某于2014年7月23日经电话通知后，到华安县福利院接受调查时，并能如实供述自己的犯罪事实；2014年7月24日，被告人李某向华安县人民检察院退出涉案受贿款人民币26400元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证下列证据予以证实：
1、证人杨某的证言，证实2008年春节前，其到李某家找李某拜年。其临走时将1万元拿给李某，说感谢李某对其公司的支持，希望以后继续给予关照。李某一直推迟不收，后来其跟李某说这些钱当做李某帮助华安××公会做事的辛苦费，李某才收下。其送钱给李某是因为李某是华安县××股股长，其公司的采矿许可证年检都是在李某的帮忙才顺利通过的。
2、证人庄某的证言，证实2009年到2013年期间，其每年春节前一天都到李某家楼下给李某送礼。2009年至2011年，其每年送给李某人民币800元；2012年和2013年，其每年送给李某人民币1000元。其给李某送礼是感谢李某平时例行检查和年检等方面的关照。
3、证人黄某的证言，证实2010年至2012年春节前，为感谢李某对碎石场的照顾，其和郑某每年都去李某家给李某拜年，每年送李某2000元。2013年春节前和2014年春节前，其独自一人到李某家拜年，每年也是送2000元。
4、证人郑某的证言，证实2010年至2012年春节前，其与黄某都有一起去李某的家给李某拜年，并事先用信封袋装着2000元现金送给李某，每年李某都有收下。2013年春节和2014春节前，因为其家里有事，就由黄某去给李某拜年，也都是送给李某2000元现金。因为李某是县××股股长，其与黄某的碎石场归李某管理，为了与李某搞好关系，同时感谢他在平时的例行检查和年检等方面的关照，才给李某送钱。
5、证人蒋某甲的证言，证实柯秀山建筑用石矿区预审函是李某帮我出具后，由林某甲拿到林业局找林某乙，林某乙请示领导后盖章。其是通过蒋某乙介绍认识××股股长林某乙，让林某乙帮忙办理采矿证所需林地预审的证明。2014年春节前，其在李某的家里送给李某两条硬中华香烟、两瓶剑南春酒和2000元红包，以感谢其帮助办理柯秀山采矿许可证。
6、到案情况说明，证实检察机关在掌握被告人李某涉嫌玩忽职守罪的犯罪线索后，于2014年7月23日电话通知被告人李某接受调查，被告人李某到案后能够交代涉嫌玩忽职守罪的犯罪事实以及检察机关尚未掌握的涉嫌受贿的犯罪事实。
7、票据，证实被告人李某于2014年7月24日向华安县人民检察院退出涉案受贿款人民币26400元。
8、华安县××局文件、个人工作简历的说明，证实被告人李某于2003年5月7日任××站站长，于2006年11月28日聘任××股股长。
9、华安县××局出具的××股工作职责，证实华安县××股的工作职责范围。
10、户籍证明，证实被告人李某的出生等基本情况。
11、被告人李某对上述的犯罪事实供认不讳。
二、玩忽职守事实
2013年年初，华安县××村柯秀山建筑用石矿矿主蒋某甲为了取得采矿许可证，找被告人李某商量如何办理林业预审函。被告人李某在明知柯秀山林地审批权属芗城区管辖的情况下，授意蒋某甲向华安县林业局申请办理林地预审函，并为其草拟了一份华安县林业局对柯秀山建筑用石矿区的林地预审函。蒋某甲在华安县林业局办理林地预审函后，被告人李某违反规定将采矿许可证发放给蒋某甲。
另查明，根据《矿产开采登记管理办法》规定，采矿人根据生产建设的需要依法取得土地使用权；采矿权人行使前款权利时，法律、法规规定应当经过批准或者履行其他手续的，依照有关法律、法规的规定办理。依据华安县××局职责分工，××局××股负责采矿许可证的审核发放，××局××股负责采矿所需建设用地受理、审核、供应土地。用地申请人取得采矿许可证后，涉及采矿用地应向××局××股提出申请并提交相应材料，由××局核准后，申请人应向税务部门缴纳耕地占用税。申请人完成缴税工作后，由××局××股颁发用地许可证并供应土地。
华安县××局××股以书面蒋某甲应办理建设用地许可，并缴纳耕地占用税。蒋某甲在取得采矿许可证后，未向华安县××局××股申请建设用地许可，并向税务机关缴纳耕地占用税，直接对柯秀山花岗岩矿进行开采。蒋某甲开采柯秀山花岗岩矿非法占用林地56亩，折合37352平方米，未缴纳国家耕地占用税计人民币560280元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证下列证据予以证实：
1、证言林某乙的证言，证实2012年9月至今，其任××局××股股长，其工作职责包括办理采矿许可证林地预审。2012年年底，蒋某甲曾经来找其询问柯秀山采矿林地预审办理事宜，其有告知蒋某甲，因需要办理林地手续的地块归芗城区管辖，应当向芗城区林业局申请办理相关林地审批手续。2013年春节过后，××局退休干部林某甲有来办公室找其，告诉蒋某甲让林某甲过来办理林地预审证明，并拿给其一张事先打内容的有关柯秀山矿区预审函的材料让其盖章。其因为高中同学蒋某乙有打电话托其帮忙照顾，才违反相关规定出具了“林地预审函”给林某甲。
2、证人唐某的证言，证实其是华安县××局××大队副大队长、××股工作人员。××股的工作职责包括矿产管理，主要是办理采矿许可证、对采矿许可证的办理审批、年检以及对有证矿场的开发利用管理及监督。其主要负责办理采矿许可证材料的初审及上报。办理采矿许可证主要是由××股股长李某把关核审。柯秀山花岗岩矿有来办理采矿许可证，是由××局的退休干部林某甲帮忙办理。对林地预审函，其只是审核形式，相应的落款及盖章正确，其都觉得没问题。
3、证人林某甲的证言，证实2013年初，蒋某甲有找李某商量如何办理林地预审函。李某帮助草拟了一份林地预审函，并授意蒋某甲到华安县林业局办理。后蒋某甲到华安县林业局办理林地预审函。
4、华安县××局出具的××股工作职责，证实华安县××局××股的工作职责范围。
5、华安县××局出具的说明，证实华安县××局所有采矿权挂牌出让后，均按规定缴纳矿山生态环境恢复治理保证金，未办理建设用地审批手续。工业用地、经营性用地挂牌出让后，华安县××局××股均以书面告知竟得人，在签订国有建设用地使用权出让合同10日内，应到国税局办税大厅缴纳耕地占用税及契税，超过时限缴纳的，将按规定收取滞纳金。
6、华安县××局出具的办理采矿用地临时用地流程，证实依据华安县××局职责分工，××局××股负责采矿所需建设用地受理、审核、供应土地。用地申请人取得采矿许可证后，涉及采矿用地应向××局××股提出申请并提交相应材料，由××局核准后，申请人应向税务部门缴纳耕地占用税。申请人完成缴税工作后，由××局××股颁发用地许可证并供应土地。
7、采矿权竞买申请书、首申请人告知书、华安县矿业权招标拍卖与挂牌出让领导小组会议纪要、华安县人民政府出具证明、情况说明、受理通知书、办结通知书、采矿许可证、税务登记证，证实华安县柯秀山花岗岩矿经拍卖程序，由蒋某甲竞拍取得，并向华安县××局申请办理了采矿许可证。
8、票据，证实蒋某甲向华安县××站缴纳矿山生态环境恢复治理保证金489060元。
9、华安县林业局出具的林地预审函，证实华安县林业局于2013年2月20日出具给华安县××局，柯秀山建筑用石矿区，地理坐标位于华安县××村经营区，不属于林地范围。
10、华安县××局出具的证明，证实华安县耀南石材场未向华安县××局办理农用地转用和土地征收审批手续。
11、华安县地方税务局出具的证明，证实华安县耀南石材场于2013年10月11日办理税务登记证，该户企业从未申请报缴耕地占用税和契税。华安县区域内占用耕地税税额每平方米30元、占用林地税额每平方米15元。
12、耀南采石场改变用途林地面积鉴定书，证实经鉴定位于华安县××镇的华安县耀南采石场占用林地面积37352平方米，折56亩。
13、被告人李某的供述与辩解，证实其知道柯秀山建筑用石矿在行政管辖上归属芗城区。在2013年春节过后，蒋某甲与林某甲到办公室找其，告诉其华安县林业局不出具林地预审材料给蒋某甲。蒋某甲让其帮忙撰写一份林地预审材料，其考虑后表示答应，由其口述，林某甲记录。后蒋某甲也顺利办理了“林地预审”材料。
本院认为，被告人李某在担任华安县××股股长、××站站长期间，在办理采矿许可证的过程中，不正确履行职责，违反规定向蒋某甲发放采矿许可证。但依照××局工作职责规定，××局××股负责采矿许可证的发放，××局××股负责建设用地申请审批。蒋某甲取得采矿许可证后，进行采矿需要征用土地的，应当向××局××股申请办理用地许可，并向税务机关交纳相应税款。而蒋某甲未提出建设用地许可申请，未缴纳耕地占用税560280元。本案中，审核办理建设用地许可、督促缴纳相应税款不属于被告人李某的工作职责。故蒋某甲未缴纳耕地占用税人民币560280元、办理建设用地许可与李某违规发放采矿许可证并无刑法意义上的因果关系。被告人李某的行为不构成玩忽职守罪。被告人李某在担任华安县××股股长、××站站长期间，利用职务上的便利，非法收受他人贿送的人民币26400元，其行为构成受贿罪。公诉机关指控被告人李某犯受贿罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。辩护人提出被告人李某收受杨某人民币10000元不应认定为受贿数额的意见。经查，被告人李某明知杨某向其贿送款项，是感谢其在采矿许可证年检等方面的照顾，仍然收取其行贿款，对辩护人的意见，本院不予采纳。辩护人提出被告人李某具有自首、全部退赃的情节，经查属实，被告人李某到案后能够如实供述侦查机关尚未掌握的受贿的犯罪事实，以自首论，可以依法减轻处罚，被告人李某已退出全部受贿款，具有悔罪表现，可以依法从宽处罚，对辩护人的意见，本院予以采纳。综上，根据被告人李某的犯罪事实及情节、悔罪表现、社会危害程度，对被告人李某可以免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十七条、第六十一条、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯受贿罪，免予刑事处罚。
二、没收扣押在案的赃款人民币二万六千四百元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向漳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶文翊
人民陪审员 李文娘
人民陪审员 赵明义
二〇一五年六月三日
书 记 员 肖俊冰
附相关法律规定
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。