河南省平顶山市中级人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫04刑初7号公诉机关河南省平顶山市人民检察院。被告人段亚，男，汉族，1968年1月27日出生，初中文化，平顶山市金盈世纪贵金属经营有限公司实际控制人,住河南省平顶山市新华区。1998年6月24日因犯销赃罪被广东省广州市越秀区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币2000元，1999年1月8日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月24日被刑事拘留,同年6月30日被逮捕。辩护人邹东锋、王昭凯,河南九泰律师事务所律师。河南省平顶山市人民检察院以平检公诉刑诉〔2016〕56号起诉书指控被告人段亚犯集资诈骗罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市人民检察院指派检察员芦学国出庭支持公诉，被告人段亚及其辩护人邹东锋、王昭凯，集资参与人代表卢政宝、委托代理人张宽芳到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市人民检察院指控：平顶山市金盈世纪贵金属经营有限公司于2013年5月成立。被告人段亚作为公司实际控制人，在未取得融资许可证的情况下，组织人员在平顶山市新华区中兴路等繁华路段、煤矿生活区、公园等人口聚集场所发放宣传单，通过手机微信、互联网、按号段拨打手机号等方式向社会不特定对象宣传金盈公司系国际性大公司，实力雄厚，可以代客户从事贵金属期货交易业务，保本付息，月息为1.5分至2分，向客户非法吸收资金。从2013年6月至2015年8月期间，金盈公司非法吸收社会公众存款1.28亿余元。集资参与人将集资款打入公司指定账户后，由段亚本人实际掌控调配，除仅将其中的400余万元用于投资外，其余大部分资金并未用于向集资参与人承诺的用途，而是用于支付高息、购买房、车、给公司员工发放工资、成立新公司等。截止案发，被告人段亚已归还本金金额6887.6342万元，未兑付5991.2158万元，集资参与人申报登记未兑付4839.4158万元。公诉机关针对上述指控事实，当庭出示了被告人供述，证人证言，集资参与人陈述，审计报告、户籍证明，抓获经过等证据，并依据上述事实和证据，认为被告人段亚以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，提请本院依法惩处。被告人段亚及其辩护人对起诉书指控的基本事实及罪名无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.段亚未兑付金额应按照集资参与人申报登记的4839.4158万元认定；2.段亚如实供述，认罪、悔罪；3.段亚的主观恶性和犯罪情节较轻。经审理查明：平顶山市金盈世纪贵金属经营有限公司（以下简称金盈公司）于2013年5月成立，法定代表人段某，经营范围：黄金、白银、铂及其制品的销售。被告人段亚作为公司实际控制人，在未取得融资许可证的情况下，组织人员在平顶山市新华区中兴路等繁华路段、煤矿生活区、公园等人口聚集场所发放宣传单，通过手机微信、互联网、按号段拨打手机号等方式向社会不特定对象宣传金盈公司系国际性大公司，实力雄厚，可以代客户从事贵金属期货交易业务，保本付息，月息为1.5分至2分，吸收社会公众资金。截止到案发，共吸收资金1.28亿余元（以下币种均为人民币），段亚实际控制所吸收的资金，吸收的资金只有极少部分用于贵金属期货投资，其余大部分资金用于支付高息、购买房、车、给公司员工发放工资、成立新公司等，案发时，造成5991.2158万元集资款无法归还。上述犯罪事实，有下列证据证实：1.受案登记表、立案决定书,证实公安机关2015年1月15日对平顶山市金盈世纪贵金属经营有限公司非法吸收公众存款案立案侦查。2.抓获经过，证实2016年5月23日10时许，平顶山市公安局中兴路分局民警在平顶山市卫东区东方宜家宾馆将被告人段亚抓获。3.前科证明及刑事判决书，证实被告人段亚于1998年6月24日因犯销赃罪被广州市越秀区人民法院判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币2000元。4.公司信息材料，证实段亚以其及段红斌名义成立的广东金盈世纪贵金属经营有限公司、北京恒拓必拓石油化工投资管理有限公司、广东恒拓必拓石油化工投资管理有限公司、重庆恒拓必拓石油化工投资管理有限公司、平顶山市恒晔电子科技有限公司、平顶山市金盈世纪贵金属经营有限公司、河南恒拓物联网有限公司等工商登记等情况。5.市场部销售正式员工合同、金盈公司宣传单、客户清单、客户申报公告、合同书、转款账户等，证实金盈公司对外宣传、招聘员工、交易规则、交易模式、盈利模式，吸收客户的基本情况，投资经过、合同书，以及金盈公司使用郭某2银行卡转款情况。6.丁某（曾用名丁瑶，金盈公司总经理）提供的金盈公司营业期间盈利情况说明，证实该公司的贵金属交易业务共盈利3157086.99元，返给代理商佣金后实际盈利2209960.89元。7.鉴定意见，证实在2013年6月—2015年8月期间：（1）金盈公司吸收社会公众存款金额128，788，500元，已归还本金金额68,876,342元，存款人未兑付本金金额为59,912,15元，存款人申报登记未兑付金额为48,394,158.00元；（2）金盈公司相关人员获得工资和奖金共计6,309,372元，其中已计算至个人名下的为5,150,894.80元；（3）金盈公司主要资金去向（含三个交易平台的盈利金额）：累计支付利息金额23,733,872.00元；金盈公司相关人员获得工资和奖金共计6,309,372.00元；金盈公司运营费用7,209,885.54元（不含工资、奖金）；河南省嵩县车村镇萤石矿2,700,000元、宝丰县观音堂乡赵沟村铝矾土矿的投资款2,200,000元（通过洪建卿投资3,000,000元，后借洪建卿800,000元）；购置车辆2,790,800元；鲁山下汤房款500,000元；北京石油交易所会员费3,000,000元；其他13,595,516.38元。8.户籍证明，证实段亚的身份情况。9.证人证言（1）证人郭某1、魏某、白某、吕某、刘某1、陈某、袁某、刘某2、刘某3、王某（均系金盈公司员工）等人证言，证实段亚是金盈公司老板，丁某是总经理，公司所有业务和人员都听丁某指挥。公司通过拨打电话、聊QQ、开推介会、发名片和传单以及给亲朋好友推荐的方式开展营销业务，让客户到公司开账户，进行现货交易。（2）证人郭某2（金盈公司财务人员）证言，证实段亚让其用自己身份证办了好多银行卡，用于公司的账务，其用这些银行卡还帮段亚转过账。（3）证人段某证言，证实其和段亚是堂兄弟。其自己没开过公司，段亚用自己的身份证开了一家公司，不知道段亚用自己的身份证办过银行卡没有。（4）证人丁某证言，证实金盈公司2013年成立，法人代表人段某，老板是段亚，其任总经理，负责公司的正常运作。融资业务，实际就是让客户把钱交到公司，公司宣传说的是代客操盘，公司有专门的操盘手，只要客户把钱交给公司，公司承诺给客户1.6分至1.8分的月息，并承诺给客户保本，实际上公司没有所谓的操盘手。公司把一部分钱投到洛阳萤石矿等。10.集资参与人李红丽、张春艳等八十五人证言，证实向金盈公司投资情况。11.被告人段亚供述与辩解，供称其办的有平顶山金盈世纪贵金属经营有限公司、广州恒拓必拓公司、北京恒拓必拓公司、郑州恒拓物联网公司。金盈公司是2013年上半年自己找丁某帮忙组建的，公司所有业务由丁某负责，公司以做贵金属交易为名发放传单宣传，还有员工四处打电话宣传，还在神马大酒店和平顶山宾馆开过年会进行宣传，把客户吸引到公司投钱。公司有两种经营方式，一种是替客户进行贵金属交易操盘，赚取手续费和交易平台盈利分成，第二种是客户把钱给公司，公司以代为操盘的名义，每个月固定给1.8分至3分的利息。第二种经营方式有四五百名客户，一共投了5000万元左右。其向洛阳嵩县车村镇的两个萤石矿前后投了1000万元，向北京恒拓必拓公司投资600万元，买一个北京石油交易所的77号会员费300万元，保证金300万元。广州恒拓必拓公司投了300多万元，主要是广东省国际贵金属交易所的会员。重庆恒生创展投资咨询有限公司开业几个月就关门了，包括租房费、装修费、员工工资共花了一二百万元。有2000多万元给员工的提成、工资、客户的利息，花了170万元买了一辆白色奔驰G50，一辆白色捷豹XE3.0，一辆银灰色奥德赛，一辆丰田酷路泽（豫Ｄ×××××），花32万元买了一辆白色大众尚酷，后卖给广州一个人，还买了两辆银灰色捷达。后来公司出现资金困难，为了稳住客户情绪，给客户说公司在洛阳有两个萤石矿，并组织客户到矿上参观。还给客户说过公司在鲁山开发的有房产，实际上是其一个朋友开发的房产。金盈公司是2015年5-6月份不能按时给客户兑付本息的，欠客户五六千万。以前借过刘清爽母亲50万元钱，后来用公司吸收的钱还给她，她拿着这些钱在舞钢恒大买了一套房子。上述事实清楚，证据确实、充分，足以认定。另查明，平顶山金盈世纪公司吸收的大量资金被段亚实际占有、支配，除用于业绩提成、兑付融资本金及利息等支出之外，还被段亚用于对外投资、购买房产、大量购买豪华汽车等活动，致使大量集资参与人的投资未能返还，造成了极其恶劣的社会影响。案发后公安机关对相关涉案财物进行了查封、冻结、扣押，具体如下：一、已追缴到案或可直接追缴予以处置的涉案财物：1.丁某、徐思琦、王某退缴工资、提成等共计人民币23.5110万元。2.扣押段亚名下车牌号为DHB2**大众捷达汽车一辆。3.温平军向段亚借款人民币10万元。4.段亚向嵩县投资萤石矿，其和瑜本地负责开采，后段亚退出，瑜本地所欠段亚343万元的债权。5、段亚用非法集资款以其妻子刘清爽名义购买的舞钢市恒大华府小区5号楼604号房产一套。二、段亚使用集资诈骗所得进行投资或购买，存在其他占有人、控制人或共有权利人，可在投资权利内予以追缴的涉案财物：1.2014年7月，段亚从李盛智处以300万元购买北京石油交易所第BZ077号会员资格，公安机关查封李盛智建设银行广东省分行账号55×××35资金46万元，和李盛智位于广州市番禺区南街镇番禺大道北383号写字楼4栋1203号和广州市番禺区迎宾路段万博翠湖花园11街13号房产两套。2.段亚向广东国际商品交易中心交纳的保证金15万元。3.段亚使用集资诈骗所得购买，被其处置给他人，现被冻结过户的涉案财物：（1）段亚出资购买奔驰汽车一辆,车牌号豫Ｄ×××××，登记车主段亚。（2）段亚以其妻子刘清爽名义购买的车牌号为豫Ｄ×××××丰田酷路泽，后卖给李恒沛，车牌号变更为豫Ｄ×××××。（3）段亚出资购买的车牌号为豫Ｄ×××××的捷豹汽车。上述事实，有被告人段亚供述、证人证言、公安机关查封、扣押、冻结财务清单、手续、公安机关出具的涉案财务处置意见等证据予以证实。本院认为，被告人段亚以非法占有为目的，使用诈骗方法向社会不特定对象非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。关于辩护人辩称“段亚未兑付金额应按照集资参与人申报登记的4839.4158万元认定”之意见，经查，该数额是由集资参与人自行申报登记的，关于未兑付金额司法会计鉴定报告已有结论，应以司法会计鉴定为准。关于辩护人辩称“段亚的主观恶性和犯罪情节较轻”之意见，经查，段亚集资诈骗数额特别巨大，给集资参与人造成5991.2158万元的损失，该意见不予采纳。关于辩护人辩称“段亚如实供述，认罪、悔罪”之意见，经查属实，予以采纳。根据被告人段亚犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院》第四条、第五条之规定，判决如下：一、被告人段亚犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、已追缴到案的或可直接追缴的涉案财物依法追缴；段亚使用集资诈骗所得进行投资或购买，存在其他占有人、控制人或共有权利人，可在投资权利内予以追缴的涉案财物依法处置。责令被告人段亚继续退赔损失的不足部分。如不服本判决，可在接到本判决书第二日起十日内，通过本院或直接向河南省高级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  张 蘅审 判 员  张顺强代理审判员  李沛喆二〇一七年五月二十三日书 记 员  马巧哲附：本案引用的相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第五十七条第一款对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当剥夺政治权利终身。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。