湖北省黄石市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2015）鄂黄石中民一初字第00017号
原告湖北省金石黄金有限责任公司，住所地武汉市武昌区东湖路28号。
法定代表人孙祺年，董事长。
委托代理人张顺，湖北易圣律师事务所律师，代理权限为特别授权。
委托代理人徐俊，该公司员工，代理权限为一般代理。
被告大冶市金丰茂矿业有限公司，住所地大冶市殷祖镇殷祖村。
法定代表人聂剑，执行董事。
委托代理人吴刚，该公司业务经理，代理权限为特别授权。
被告黄石市亨利矿业有限公司，住所地黄石市下陆区老下陆省拖路口。
法定代表人陈长宝，执行董事。
委托代理人李贻学，湖北群力律师事务所律师，代理权限为一般代理。
原告湖北省金石黄金有限责任公司（以下简称金石黄金公司）诉被告大冶市金丰茂矿业有限公司（以下简称金丰茂矿业公司）、黄石市亨利矿业有限公司（以下简称亨利矿业公司）买卖合同纠纷一案，本院于2015年2月6日立案受理后，依法组成合议庭，于2015年4月9日公开开庭进行了审理。原告金石黄金公司的委托代理人张顺、徐俊、被告金丰茂矿业公司的委托代理人吴刚、被告亨利矿业公司的委托代理人李贻学到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告金石黄金公司诉称：其（甲方）与被告金丰茂矿业公司（乙方）、亨利矿业公司（丙方）三方于2014年2月28日签订《贸易合作协议》，约定：一、甲方购买铜精矿等矿产品预付给乙方人民币1000万元进行贸易业务，该款项可以分2-3次付清。因业务需要甲方向乙方支付的预付货款可以超过1000万元。甲方通过铜精矿等矿产品贸易方式向乙方收取资金占用费16.5%（年利率），甲方在贸易过程形成利润所需缴纳的增值税由乙方承担，其他税费由甲方承担。该资金占用费及增值税甲方通过铜精矿含铜、含金、含银等金属的买卖差价向乙方收回，乙方保证甲方每笔业务体现盈利（即甲方销售给紫金铜业有限公司的价格高于从乙方采购的价格）。甲方在整个贸易过程中获得的利润来自资金占用费，运输、化验等与贸易相关的其他风险均由乙方承担。二、甲、乙双方间的贸易流程按照《紫金铜业铜精矿买卖合同》（合同编号：ZJTY5053-140220）执行。甲方向乙方购买铜精矿的采购价格按照本协议第一款执行，甲方具有采购价格的最终解释权。甲方的贸易利润即为收取的资金占用费。乙方可以甲方的名义按照《紫金铜业铜精矿买卖合同》（合同编号：ZJTY5053-140220）向紫金铜业有限公司点价，但必须通过书面通知单（盖公章）告知甲方确认，甲方确认后再向紫金铜业有限公司出具书面点价通知单（盖公章）进行点价确认。三、甲方在乙方指定采购商紫金铜业有限公司开立供货账户。六、乙方应于2014年12月25日前以销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物或者现金的方式归还甲方支付给乙方的预付货款及付清资金占用费。乙方应保证在2014年12月25日前甲方账上不得有来自紫金铜业有限公司的应收账款。十一、丙方对乙方未按期归还人民币1000万元预付货款和资金占用费承担连带保证责任。即若乙方未能于2014年12月25日前以销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物或者现金的方式向甲方归还人民币1000万元及付清资金占用费，丙方愿意代为偿付所欠款项，并对延期付款给甲方造成的一切经济损失负责。合同成立后，其依约于2014年3月3日和3月20日分别向金丰茂矿业公司支付预付货款人民币各500万元计1000万元。金丰茂矿业公司亦依约以铜精矿等矿产品贸易方式向其供货铜精矿共六批次计干重3228.824吨，计价款32200203.07元。其累计向金丰茂矿业公司预付、支付货款总额为人民币35515998.74元，金丰茂矿业公司尚欠预付货款为人民币3315795.67元。按照合同约定的资金占用费截止2014年8月31日经双方确认的数额为756759.57元，其中326500元未付。为此，其多次请求金丰茂矿业公司支付预付货款及其资金占用费，金丰茂矿业公司于2014年8月29日出具《还款承诺函》保证其预付货款在9-10月份收回。然而，时至今日，金丰茂矿业公司仍未履行承诺。因金丰茂矿业公司拖欠其预付货款不予偿还，且亨利矿业公司承诺代为偿还也不履行，致其利益遭受重大损失。故而诉至法院，请求：一、依法判令金丰茂矿业公司立即向其偿还预付货款3315795.67元，并承担截止2014年8月31日按合同约定的资金占用费326500元以及直至付清之日止按占用资金额16.5%的资金占用费；二、亨利矿业公司对上述债务负连带清偿责任；三、本案诉讼费由二被告共同承担。
原告金石黄金公司为支持其主张的事实，向本院提供证据如下：
证据一：其营业执照及组织机构代码证。拟证明其主体适格。
证据二：金丰茂矿业公司、亨利矿业公司的营业执照及组织机构代码证。拟证明各被告主体适格。
证据三：《贸易合作协议》。拟证明于2014年2月28日其（甲方）与金丰茂矿业公司（乙方）、亨利矿业公司（丙方）三方签订《贸易合作协议》，约定：由金丰茂矿业公司以其名义向其在紫金铜业有限公司开立的户头供货，其分2-3次提供预付货款1000万元，按年16.5%收取资金占用费，其在整个贸易过程中获得的利润来自资金占用费；贸易过程中紫金矿业有限公司付款到其银行账户后，其在扣除资金占用费及增值税后及时全额付款到金丰茂矿业公司银行账户。同时，金丰茂矿业公司应于2014年12月25日前以销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物或者现金的方式归还其预付货款及付清资金占用费。亨利矿业公司对金丰茂公司未按期归还1000万元预付货款和资金占用费承担连带保证责任。
证据四：《供应商往来明细账》及相关凭证。拟证明自2014年3月起至2014年12月31日其向金丰茂矿业公司累计支付货款及预付货款总额为35515998.74元，金丰茂矿业公司供货货款总计为32200203.07元，金丰茂矿业公司未偿还预付货款为3315795.67元。
证据五：2014年3月1日至8月31日的《利息和利润结算单》。拟证明经其与金丰茂矿业公司对双方自2014年3月1日至8月31日应结算的利息和利润进行清算，金丰茂矿业公司应付其利息及利润总额为756795.57元，尚有326500元未付。
证据六：金丰茂矿业公司出具的《还款承诺函》。拟证明2014年8月29日金丰茂矿业公司确认差欠其预付货款6757000元，并承诺在9-10月份将同等价值（或大于该款项价值）的铜精矿送达其在紫金铜业有限公司开立的结算户头，保证其预付货款在9-10月份收回。
被告金丰茂矿业公司辩称：一、金石黄金公司分别于2014年3月3日和3月20日向其支付预付货款500万元，合计1000万元，然而其已根据《贸易合作协议》的约定向金石黄金公司指定的需方交付了足量的铜精矿；二、《贸易合作协议》约定金石黄金公司分两次向其支付应当收取固定利润的1000万元预付货款，已被其交付的等值货物冲抵完毕，金石黄金公司诉请其依据该协议向其支付固定利润有悖于合同的约定；三、其作出在9-10月份将同等价值的铜精矿送达金石黄金公司在紫金铜业有限公司开立的结算户头的承诺后，因金石黄金公司拒绝其继续供货，造成其已采购的铜精矿另行寻找销路而蒙受损失。由于其没有过错，金石黄金公司诉请支付至付清止的资金占用费损失没有依据。
被告金丰茂矿业公司未向本院提供证据。
被告亨利矿业公司辩称：一、金丰茂矿业公司接受其的监管，是其对金丰茂矿业公司履行货物交付义务提供担保的前置条件；二、其保证义务已因金丰茂矿业公司在约定的期限内实际交付与预付货款同等价值的铜精矿而终止；三、其承担代为偿付所欠款项的后置条件是金丰茂矿业公司未能在2014年12月25日前履行与预付货款等值的交付义务，事实上金丰茂矿业公司实际向金石黄金公司交付了价值3220万元的铜精矿。综上，金石黄金公司支付给金丰茂公司的1000万元预付货款，已被金丰茂公司依约向金石黄金公司交付等值铜精矿抵扣完毕，金丰茂公司是否还有其他欠款，均与其无关，请法院依法驳回金石黄金公司对其的起诉。
被告亨利矿业公司向本院提供证据如下：
证据一：亨利矿业公司的法人营业执照及组织机构代码证。拟证明其主体适格。
证据二：《担保监管协议》。拟证明其于2014年2月28日与金丰茂矿业公司签订担保监管协议，约定其对金丰茂矿业公司向金石黄金公司履行铜精矿交付义务实施监管，并约定待金丰茂矿业公司向金石黄金公司交付货物价值大于1000万元后，其保证监管解除。
证据三：《贸易合作协议》。拟证明因购买铜精矿，金石黄金公司分二至三笔向金丰茂矿业公司支付预付货款合计1000万元，金丰茂矿业公司收到的预付货款只能用于铜精矿贸易，如金丰茂矿业公司未能于2014年12月25日前销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物，其愿意代为偿还所欠款项。
证据四：《2012年金精矿粉购销合同》及《2013年矿产品购销协议》。拟证明其曾于2012年、2013年与金石黄金公司签订过矿产品购销合同，均约定其在购货时由金石黄金公司预付一定数额的货款，预付货款在结算时冲抵货款，金石黄金公司按预付货款实际垫付天数收取资金占用费，故预付货款冲抵货款属交易习惯。
证据五：证人柯某的证言。拟证明：1、亨利矿业公司与金石黄金公司也合作过铜精矿贸易，以货款冲抵预付货款属于交易习惯；2、在金丰茂矿业公司与金石黄金公司达成贸易合作协议前，其与金丰茂矿业公司达成了担保监管协议，在金丰茂矿业公司交付货物价值大于1000万元后，监管协议自动解除。
经庭审质证，金丰茂矿业公司对金石黄金公司提供的证据均无异议。亨利矿业公司对金石黄金公司提供的证据一、二、三无异议；对证据四的真实性无异议，认为该往来明细恰恰证实两个500万元预付货款已经冲抵了货款；对证据五的真实性无异议，认为应与证据四综合认定；对证据六的真实性、合法性、关联性均有异议，认为该还款承诺与其无关。
金石黄金公司对亨利矿业公司提供的证据一、三无异议；对证据二的真实性、合法性无异议，对其关联性有异议，认为该担保监管协议系二债务人之间私下的协议，与其无关联性，对其无约束力；对证据四的真实性无异议，认为该两份合同与本案无关联性；对证据五，认为不属于证人证言应为亨利矿业公司的陈述，且柯某并不清楚其与金丰茂矿业公司之间的贸易结算过程。
对当事人无异议的证据本院均予以确认。对金石黄金公司提供的证据四、五，亨利矿业公司提供的证据二的真实性均予以确认；对金石黄金公司提供的证据六，本院认为，《还款承诺函》系金丰茂矿业公司向金石黄金公司出具的，金丰茂矿业公司对此不持异议，且该承诺函中的内容与金石黄金公司提供的汇款凭证所反映的内容可以相互印证，故对该证据的真实性予以确认；对亨利矿业公司提供的证据四，因与本案无关联性，故不予认定；对证人柯某的证言，1、其陈述的亨利矿业公司与金石黄金公司的贸易方式与本案无关联性，故不予认定；2、其陈述的亨利矿业公司与金丰茂矿业公司签订有《担保监管协议》，因金丰茂矿业公司当庭予以认可，故予以确认。
经审理查明：2014年2月28日，金石黄金公司（甲方）、金丰茂矿业公司（乙方）、亨利矿业公司（丙方）就金石黄金公司向金丰茂矿业公司以购买铜精矿的形式预付货款1000万元进行贸易业务签订了《贸易合作协议》，约定：一、甲方购买铜精矿等矿产品预付给乙方人民币1000万元进行贸易业务，该款项可以分2-3次付清。因业务需要甲方向乙方支付的预付货款可以超过1000万元。甲方通过铜精矿等矿产品贸易方式向乙方收取资金占用费16.5%（年利率），甲方在贸易过程形成利润所需缴纳的增值税由乙方承担，其他税费由甲方承担。该资金占用费及增值税甲方通过铜精矿含铜、含金、含银等金属的买卖差价向乙方收回，乙方保证甲方每笔业务体现盈利（即甲方销售给紫金铜业有限公司的价格高于从乙方采购的价格）。甲方在整个贸易过程中获得的利润来自资金占用费，运输、化验等与贸易相关的其他风险均由乙方承担。六、乙方应于2014年12月25日前以销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物或者现金的方式归还甲方支付给乙方的预付货款及付清资金占用费。乙方应保证在2014年12月25日前甲方账上不得有来自紫金铜业有限公司的应收账款。九、紫金铜业有限公司付款到甲方银行账户后，甲方在扣除资金占用费及增值税后及时全额付款到乙方银行账户。十一、丙方对乙方未按期归还人民币1000万元预付货款和资金占用费承担连带保证责任。即若乙方未能于2014年12月25日前以销售给紫金铜业有限公司等值的铜精矿货物或者现金的方式向甲方归还人民币1000万元及付清资金占用费，丙方愿意代为偿付所欠款项，并对延期付款给甲方造成的一切经济损失负责。
合同订立后，金石黄金公司依约于2014年3月3日和3月20日分别向金丰茂矿业公司支付预付货款各500万元计1000万元。金丰茂矿业公司亦依约向金石黄金公司在紫金铜业有限公司开立的供货帐户供货。贸易开始后，金石黄金公司在收到紫金铜业有限公司支付给其的货款后，除扣减相应的资金占用费外均将全额的货款支付给金丰茂矿业公司。经金石黄金公司核算，至2014年12月31日，金丰茂矿业公司尚有3315795.67元预付货款未归还，同时1000万元的预付货款截止2014年8月31日尚有资金占用费326500元未付。金石黄金公司虽多次催要，但金丰茂矿业公司一直未予归还。故诉至法院。
另查明，截止2012年8月31日，金石黄金公司向金丰茂矿业公司支付预付货款及货款共计35515998.74元，金丰茂矿业公司向金石黄金公司支付资金占用费503427.42元，紫金铜业有限公司向金石黄金公司支付货款29259426.16元。此外，2014年9月19日紫金铜业有限公司还向金石黄金公司支付货款3398023.43元。另，2014年8月29日，金丰茂矿业公司就金石黄金公司预付给其的1000万元作出承诺：一、其收到金石黄金公司预付货款1000万元，已按要求于8月份分别向紫金铜业有限公司的结算户头送达价值1333000元、1910000万元铜精矿；二、余下6757000元预付货款，其承诺在9-10月份将同等价值（或大于该款项价值）的铜精矿送达紫金铜业有限公司的结算户头。
还查明，2014年2月28日亨利矿业公司与金丰茂矿业公司就亨利公司为金丰茂矿业公司向金石黄金公司预付给金丰茂矿业公司的1000万元货款提供担保达成《担保监管协议》，其中第三条约定。约定时间在三十日内执行完毕1000万元的预付货款。即送货金石黄金公司户头货值大于1000万元。监管协议自动解除。
本院认为：《贸易合作协议》是各方当事人真实意思的表示，且内容不违反效力性强制性规定，合法有效。金丰茂矿业公司虽辩称金石黄金公司支付给其的1000万元预付货款已被其按等值要求交付的货物冲抵完毕，但依《贸易合作协议》的约定及双方的实际贸易方式来看，金石黄金公司自支付给金丰茂矿业公司1000万元预付货款后，在每次紫金铜业有限公司向其支付货款后除去相应的资金占用费外，均及时足额的将货款转付给金丰茂矿业公司，累计的货款已有2000余万元，而1000万元的预付货款始终被金丰茂矿业公司占有使用。直至2014年7月31日后，紫金铜业有限公司虽支付给金石黄金公司3笔货款，但其均再未向金丰茂矿业公司支付过货款，金丰茂矿业公司此时才开始向金石黄金公司偿还1000万元预付货款，金丰茂矿业公司2014年8月29日出具的承诺函中的内容恰与之相印证，同时金丰茂矿业公司对差欠金石黄金公司货款的事实亦予以认可。可见，金丰茂矿业公司实际上并未能按期归还全部1000万元预付货款，故金丰茂矿业公司应当承担返还预付货款并按约定支付相应的资金占用费等民事责任。经核算，金丰茂矿业公司尚有3361966.59元预付货款未支付给金石黄金公司，因金石黄金公司只主张3315795.67元，故对金石黄金公司要求金丰茂矿业公司偿还预付货款3315795.67元的请求，本院予以支持。此外，经金石黄金公司与金丰茂矿业公司确认，截止2014年8月31日，金石黄金公司应收取金丰茂矿业公司资金占用费756795.57元，扣减已支付的503427.42元，金丰茂矿业公司尚欠253368.15元资金占用费未支付，故对金石黄金公司主张超出部分不予支持。因金丰茂矿业公司在约定的期间内未能偿还金石黄金公司的预付货款及资金占用费，亨利矿业公司作为担保人，应就此承担连带清偿责任，故对金石黄金公司要求亨利矿业公司在保证责任范围内承担连带还款责任的请求，本院予以支持。亨利矿业公司虽辩称其与金丰茂矿业公司达成的《担保监管协议》中约定，在金丰茂矿业公司向金石黄金公司交付价值1000万元的铜精矿后其担保责任解除，故其不应承担连带清偿责任，但该协议系亨利矿业公司与金丰茂矿业公司之间达成的合意，且并未举证证明已告知金石黄金公司，金石黄金公司亦表示不知道该协议的存在，故该协议的效力不及于金石黄金公司。金丰茂矿业公司陈述金石黄金公司在其作出还款承诺后拒绝收取其货物，但没有提供证据证明，故本院不予认定。所以，本案纠纷系金丰茂矿业公司未及时供应货物清结债务而引起，其应当承担合同约定的资金占用费。据此，依据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第六条、第二十一条、第三十一条之规定，判决如下：
一、金丰茂矿业公司于本判决生效后十日内偿还金石黄金公司预付货款本金3315795.76元、截止至2014年8月31日的资金占用费253368.15元，合计3569163.91元，并从2014年9月1日起按年利率16.5%以3315795.67元为基础支付资金占用费至判决确定给付之日止；亨利矿业公司对上述债务承担连带清偿责任；
二、驳回金石黄金公司的其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费35938元，财产保全费5000元，合计40938元，由金丰茂矿业公司、亨利矿业公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省高级人民法院（上诉人应在提交上诉状时，根据不服本判决的上诉请求数额及《诉讼费用交纳办法》第十三条第一款第（一）项的规定，预交上诉案件受理费，款汇于湖北省高级人民法院，开户银行：中国农业银行武汉市东湖支行，户名：湖北省财政厅非税收入财政专户，账号：05×××69-1。上诉人在上诉期间届满后七日内仍未预交诉讼费用的，按自动撤回上诉处理）。
审 判 长 胡志刚
审 判 员 曹晓燕
代理审判员 周 希
二〇一五年七月二十九日
书 记 员 谭青芳