湖南省长沙市芙蓉区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）芙刑初字第260号
公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。
被告人燕立洪，男，1979年6月20日出生于山东省阳新县，汉族，初中文化。因本案于2014年12月20日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人张群林，湖南闻胜律师事务所律师。
长沙市芙蓉区人民检察院以湘长芙检刑诉（2015）2228号起诉书指控被告人燕立洪犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月15日向本院提起公诉，期间公诉机关建议延期审理一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员贺秋华出庭支持公诉，被告人燕立洪及其辩护人张群林到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
长沙市芙蓉区人民检察院指控：2014年3月，被告人燕立洪受张某某的指派负责管理阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司财务。该公司未经批准，通过推介会、发传单的方式进行宣传，以高息为诱饵，非法吸收社会不特定人员投资，共计268.2万元。公诉机关认为燕立洪的行为构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，系主犯，并提供了相应证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款的规定判处。
被告人燕立洪辩解称：受张某某的安排来长沙工作，在共同犯罪中不是主犯。被告人燕立洪的辩护人辩称：（1）以艺源长沙公司名义对外开展业务，应认定为单位犯罪；（2）燕立洪受张某某的指派来长沙，没有参与公司分红，仅按月领取薪金，所起作用较小，系从犯；（3）根据合同约定已给予了被害人部分分红款，本案的犯罪金额应按实际收取的资金计算。
经审理查明：阳信县艺源工艺品有限公司于2007年6月12日成立，法定代表人张某某（已被判刑）。2014年3月份，张某某伙同“龚总”、“庞羽坤”（具体情况均不详，在逃）在长沙市芙蓉区顺天财富中心15楼1505室成立阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司（以下简称艺源长沙公司）。该公司法定代表人张某某，工商登记的经营范围为：工艺品服装、抽纱、编、纺织品销售、木制品销售、纺织机械及配件购销。艺源长沙公司成立后，没有开展正常的经营业务。在未经相关金融监管部门批准、未取得融资资质的情况下，由“庞羽坤”组织业务员在长沙市以发传单、开推介会等方式进行公开宣传，以月息2分的高息为诱饵，承诺到期返本，非法吸收不特定人员投资；张某某安排被告人燕立洪负责艺源长沙公司财务，与投资人签订合同，收取资金。2014年3月中旬至2014年5月14日，燕立洪在明知艺源长沙公司未经有关金融监管部门批准，没有取得融资资质的情况下，仍负责与投资人签订投资协议，收取、保管非法吸收的资金。该公司先后与彭某、王某某、刘某某等64名投资客户签订经销协议书，以投资艺源古典家具系列产品为名，承诺合同期满后返本、每月支付2%的利息、发放奖励，共计非法吸收资金2682000元。在签订合同时和合同签订后，艺源长沙公司向投资人支付了利息和奖金共计53160元。
被告人燕立洪按照张某某的要求，将所吸收资金的40％以现金方式交给业务负责人“庞羽坤”开展业务，剩余60％的资金除日常开支外，燕立洪通过其本人的中国建设银行6217002920113700836号银行卡共计转账支付1171000元给张某某（向燕振祥6228481846445127066号账户支付44.8万元、向张卫华6217002260002016824号账户支付49万元、向安广勇6222081905000957635号账户支付10万元、向杨冰6217857600015870467号账户支付8.8万、向牛新爱6217002260003411438号账户支付4.5万元）。2014年4月下旬，“庞羽坤”以家里有事离开公司后，燕立洪除负责收取、保管非法吸收的资金外，还负责招聘工作人员，发放利息，以维持艺源长沙公司融资业务的继续开展。
2014年5月14日，燕立洪得知张某某被公安机关抓获后逃离艺源长沙公司。2014年5月下旬，投资人王励勤等人向长沙市公安局芙蓉分局报案，2014年6月11日公安机关立案侦查，2014年12月20日将被告人燕立洪抓获归案。
另查明，张某某因犯集资诈骗罪于2015年9月16日被四川省遂宁市船山区人民法院判处有期徒刑十四年六个月，并处罚金40万元。
上述事实，有下列由公诉机关提供，并经庭审质证、认证的证据证明：
1、受案登记表、到案经过证明，案发及抓获被告人燕立洪的经过；
2、被害人彭某、王某某、刘某某、刘某、钟某某、钟某玲、肖某某、汪某某、陈某某、谭某某、马某某、姚作某某、蒋某某、刘某兰、胡某某、刘某莲、梁某某、张某、曹某某、王某某、张某娥、李某某等的陈述和辨认笔录，经销协议，收条等证明，通过广告宣传单、业务员的推介或朋友的介绍，了解到投资长沙市芙蓉区芙蓉路顺天财富中心1505室的艺源长沙公司可收获年利息24%。2014年3月22日，“庞羽坤”带了部分投资人到山东考察，由董事长张某某接待。他们与燕立洪签订了经销协议书，实际上并无产品交易，共计投资2682000元，共计领取了利息和资金53160元，本金均没有退还；
3、证人谭某、张某的证言和辨认笔录证明，经燕立洪面试后到公司上班，分别负责收钱和前台接待，公司有员工十余人，燕立洪负责公司的管理，“庞羽坤”负责拉客户。公司没有具体业务，是以月息2分为诱饵，通过签订经销协议吸引年龄比较大的妇女投资。2014年4月22日左右，公司在河西锦绣山庄组织活动，主要目的是鼓励客户多投钱。公司业务员还在浏城桥、ＸＸ体育馆门口、顺天财富楼下等地发宣传单，业务员根据拉客户投资情况提成；
4、证人张某某的证言和辨认笔录证明，2014年的3月在长沙设立了分公司，主要目的是融资，无实际业务，亦未向有关部门申请报备，无融资资质。燕立洪在长沙分公司负责财务和日常工作，保管“阳信县艺源工艺品有限公司”公章及他的个人私章，按月领取工资和补贴。大约在3月下旬，姓庞的长沙分公司总监带长沙的客户到山东总公司进行考察，其目的是取得客户的信任，燕立洪也参与了。长沙分公司开了一个月左右，姓庞的离开。他授权燕立洪招聘人员。燕立洪前后通过转账汇款至燕某某、张某华、牛某某、杨某、安某某的卡上共计100余万元，这些钱他都用于债务偿还了；
5、银行卡领卡签收单、个人开户与电子银行服务申请表、交易清单证明，燕立洪的中国建设银行6217002920113700836号银行卡的收支情况；
6、阳信县艺源工艺品有限公司及长沙分公司工商登记资料证明，阳信县艺源工艺品有限公司、阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司的基本情况；
7、财务登记表证明，燕立洪签字确认的长沙公司投资情况，表上有编号、日期、姓名、银行卡号、金额、期限、电话号码、返现金额等内容，从2014年3月13日至2014年5月7日，共计77人次，吸收资金总额254.2万元。王励勤投资14万元未登记在列；
8、中国银行业监督管理委员会湖南银监局出具的书面材料证明，该单位未向张某某（身份证号：372323197312130911）、燕立洪（身份证号：372323197906200913）、阳信县艺源工艺品有限公司（工商注册号：371622228004669）、阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司（工商注册号：430192000065137）审批发放《金融许可证》，上述人员和单位在湖南省内无办理吸收公众存款业务资格；
9、扣押经过、扣押物品清单、被扣押的笔记本和U盘、被扣押的宣传资料证明，（1）公安机关依法扣押的燕立洪持有的优盘一个、笔记本一本；（2）公安机关依法从被害人王励勤、张福娥、钟桂芳处扣押了阳信艺源工艺品有限公司的四张名片（岳鸿利客服代表、梁光辉客服代表、庞羽坤、燕立洪总经理）、一张宣传单、两本宣传册（祥泰集团、祥泰集团宣传资料）；
10、（2015）船山刑初字第28号刑事判决书证明，张某某因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十四年六个月；
11、户籍资料证明被告人燕立洪的基本情况；
12、被告人燕立洪的供述证明，2014年3月中旬，张某某安排他负责艺源公司长沙公司财务，工资5000元／月，该公司是专门融资的。他负责收钱和签订合同。公司承诺给予高额回报、到期后返还本金。签订合同只是融资的形式，并没有实际商品的交付。他将融资款的60%汇给张某某，另外的40%交给负责业务的庞羽坤。庞羽坤下面还有十来个业务员，负责拉客户。根据财务登记表记载有77人次投资总计254.2万元，另有王励勤的14万元没有登记。他通过建行6217002920113700836号账户先后汇给燕振祥44.8万元、张某华49万元、安某某10万元、杨某8.8万元、牛某某4.5万元，以上共计117.1万元，都是汇给张某某的。
本院认为：被告人燕立洪违反国家金融管理制度，明知阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司未取得有关主管部门批准，通过发放广告和宣传资料，推介会等方式进行宣传，向不特定的个人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，共计非法吸收公众存款人民币262.884万元，其行为构成非法吸收公众存款罪，且系数额巨大。公诉机关指控的罪名成立。阳信县艺源工艺品有限公司长沙分公司以非法吸收公众存款为目的，没有正常的经营活动，依法不以单位犯罪论。被告人燕立洪的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人燕立洪受张某某的指派负责管理艺源长沙公司，未领取公司的提成和分红，系从犯，依法可从轻处罚。被告人燕立洪的辩护人提出的系从犯的辩护意见，本院予以采纳。被告人燕立洪如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人燕立洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（限于判决生效后二十日内缴纳）；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月20日起至2017年12月19日止。）
二、责令被告人燕立洪退赔违法所得发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴晓佳
人民陪审员 崔文珊
人民陪审员 于绍顺
二〇一五年十一月十二日
书 记 员 易 娟
附本案适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。