甘肃省高级人民法院
执 行 裁 定 书
（2018）甘执复41号
复议申请人（被执行人）：张新苗，男，汉族，1987年10月12日出生，住临洮县。
复议申请人（被执行人）：张新旺，男，汉族，1990年1月18日出生，甘肃省临洮县人，农民，住临洮县。
复议申请人（被执行人）：张新娟，女，汉族，1997年2月1日出生，住临洮县。
申请执行人：甘肃临洮农村商业银行股份有限公司。住所地：临洮县。
法定代表人：王强，系该行董事长。
被执行人：张健，男，汉族，1969年12月12日出生，甘肃省临洮县人，农民。
被执行人：张勇，男，汉族，1962年6月12日出生，甘肃省临洮县人，农民。
复议申请人张新旺、张新娟、张新苗不服定西市中级人民法院（以下简称定西中院）（2017）甘11执异43号执行裁定书，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。
定西中院查明，申请执行人甘肃临洮农村商业银行股份有限公司（以下简称临洮农商银行）与被执行人张健、张勇借款合同纠纷一案，定西市中级人民法院于2011年6月9日作出（2011）定中民二出字第20号民事调解书。该调解生效后，临洮农商银行申请强制执行，定西中院以（2011）定中执字第32号案件立案执行。因被执行人无财产可供执行，该院裁定终结本次执行程序。2017年3月8日，申请执行人临洮农商银行申请恢复执行并以被执行人张健、张勇转移财产，规避执行为由申请追加第三人张新旺、张新娟、张新苗为被执行人。
定西中院认为，被执行人张健、张勇既不履行生效法律文书确定的义务，又拒绝报告财产，在G310线陇西至临洮公路工程建设项目征收其集体土地及附着物时，张健本人在G310线陇西至临洮公路工程（临洮段）建设项目征收登记表的户主签字处签字确认，为规避法院执行，张健要求将土地及附着物登记在张新旺、张新娟名下，随后补偿款打到其子张新旺和张新娟名下。张勇将补偿款打到其子张新苗名下。故异议人主张执行法院追加其为被执行人没有事实和法律依据的异议理由不能成立，对其请求不予支持，遂作出（2017）甘执异43号执行裁定书，裁定驳回张新旺、张新苗、张新娟的异议请求。
张新旺、张新娟、张新苗不服，共同向本院申请复议称，临洮农商银行与张健、张勇签订借款合同，根据合同相对性原则，三复议申请人与本案无任何关系。2017年，G310线陇西至临洮公路工程建设项目征收集体土地时占用了张新旺独立投资经营的临洮县飞达养殖场和张新苗的土地，该工程建设项目将土地补偿款打到复议申请人张新旺、张新苗名下合情合理。复议申请人张新娟系张胜侄女，征地补偿时因张胜不在家，所以该土地补偿款便打到了张新娟名下。三复议申请人收到的补偿款均与被执行人张健、张勇无关。且三复议申请人均已成年，以自己的生产收入为生活来源，征地补偿款是给补偿给申请人个人的，定西中院将被执行人的家属追加为被执行人于法无据。临洮农商行在调解结案后的6年内未申请强制执行，已超过申请执行的期限，定西中院裁定执行错误。该院（2017）甘11执恢1-1号执行裁定被甘肃高院发回重审后，定西中院仍未进行调查，而是作出与原裁定一样的裁定，严重损害了三申请人的合法权益，请求撤销（2017）甘执异43号执行裁定书。
本院查明，定西中院作出（2017）甘11执恢1-1号执行裁定追加上述三人为被执行人，并赋予其向上一级法院申请复议的权利。该三人不服向本院申请复议。本院审查认为定西中院以（2017）甘11执恢1-1号执行裁定书裁定追加被执行人程序不当，该院将张新苗、张新旺、张新娟追加为被执行人，证据不足，遂于2017年10月31日作出（2017）甘执复107号执行裁定书，裁定撤销定西中院（2017）甘1执恢1-1执行裁定，发回重新审查。重新审查期间，定西中院于2017年11月29日作出（2017）甘11执恢1-2号执行裁定书，再次裁定追加张新苗、张新旺、张新娟为被执行人，并赋予向该院提出执行异议的权利。2017年12月6日，上述三人提出书面异议，认为定西中院将其三人追加为被执行人事实认定错误，没有法律依据，且该案申请执行人临洮农商行申请执行期限已过，请求撤销定西中院（2017）甘11执恢1-2号执行裁定书。
另查明，异议审查期间，临洮农商银行补充提交了临洮县国土资源局2017年11月22日出具的《说明》一份，该份说明载明：2017年3月6日在临洮县龙门镇张家崖社为G310线改扩建项目工程征地拆迁时，该社村民张健要求将土地及附着物登记在张新娟、张新旺名下。随后兑付款也兑付在张新娟、张新旺名下。临洮农商银行同时提交了临洮县龙门镇政府及龙门镇二十里铺村民委员会出具的《证明》两份。其中一份载明:2017年4月G310线陇西至临洮公路工程建设项目土地征收临洮县龙门镇张家崖社张健土地及附着物属张健所有。另一份载明：2017年4月G310线陇西至临洮公路工程建设项目土地征收临洮县龙门镇张家崖社张勇土地及附着物属张勇所有。
为反驳申请执行人主张，张新苗、张新旺、张新娟在异议审查期间也提交了临洮县龙门镇二十里铺村民委员会2017年11月21日出具的三份证明。其中一份载明：兹有龙门镇二十铺村张家崖社张新苗，男，汉，身份证号622427198710124493，该村民与张勇已分家并单独生活，其在G310线陇西至临洮的公路工程建设项目征收的其名下的土地为分家时张勇分给张新苗所有。另一份载明：兹有龙门镇二十铺村张家崖社张新旺，男，汉，身份证号622427199001184498，现证明如下：临洮县飞达放养鸡场属张新旺独立经营，张新旺与张健分家并单独生活，养鸡场所占土地为分家时张健分给张新旺所有。还有一份载明：兹有龙门镇二十铺村张家崖社张胜，男，汉，身份证号622427196108054497，在G310线陇西至临洮的公路工程建设项目征地时，该村民在外打工，所以其名下土地征收款打入其侄女张新娟名下。
还查明，G310线陇西至临洮公路工程（临洮段）建设项目土地征收丈量登记表载明：被征地农户姓名为张新旺、张新娟，户主签章栏填写的均为张健；被征地农户姓名为张新苗的登记表户主签章栏填写的为张新苗。G310线陇西至临洮公路工程（临洮段）建设项目林地林木兑付表载明：农户为张新旺、张新娟的兑付表中农户签字栏均填写为“张健父代”。农户为张新苗的兑付表中农户签字栏填写为“张新苗”。
同时查明，2017年4月25日，上述三人所获征地补偿款项均通过甘肃银行临洮洮阳支行直接存入该三人在兑付表中所登记的个人银行账号。
对上述双方当事人提交的相关证据材料及争议事实，定西中院在异议裁定中未进行审查。
本院认为，按照最高人民法院《关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第九条的规定，申请执行人申请追加、变更被执行人的，应当按照执行异议案件予以立案。本案重新审查期间，定西中院可直接作出“执异”字案号的追加裁定并赋予当事人复议权利。该院以（2017）甘11执恢1-2号执行裁定追加张新旺、张新娟、张新苗为被执行人，在“执”字号裁定中赋予当事人异议权利，其后又进行异议审查作出异议裁定程序不当，本院予以纠正。
执行程序中追加被执行人，意味着直接通过执行程序确定由生效法律文书列明的被执行人以外的人承担实体责任，对各方当事人的实体和程序权利将产生极大影响。因此，追加被执行人必须遵循法定主义原则。按照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》，本案追加被执行人的情形并不符合该司法解释所列举的应当追加被执行人的法定情形。根据《最高人民法院关于依法制裁规避执行行为的若干意见》（法﹝2011﹞195号）第20条的规定，有充分证据证明被执行人通过离婚析产、不依法清算、改制重组、关联交易、财产混同等方式恶意转移财产规避执行的，执行法院可以通过依法变更追加被执行人或者告知申请执行人通过诉讼程序追回被转移的财产。根据该条规定，执行程序中，认为被执行人具有恶意转移财产规避法院执行而追加被执行人的，其要求必须是有充分证据证明被执行人恶意转移其财产。本案异议审查阶段，临洮农商银行提交的临洮县国土资源局出具的《说明》，仅载明张健要求将土地及附着物登记在张新娟、张新旺名下，随后补偿款打到其子张新旺和张新娟名下。该《说明》中并未明确张健要求登记在张新娟、张新旺名下的土地就是张健本人的土地，要求随后打到其子张新旺和张新娟名下的补偿款亦是发放给张健的补偿款，且对该证据，张新旺、张新娟不予认可，并提交证据材料予以反驳。定西中院异议审查阶段在未对双方当事人所提交证据审查核实情况下，作出裁定直接认定张健将其被征收土地及附着物登记在张新旺、张新娟名下，其补偿款兑付给张新旺、张新娟证据不足。另外，根据本案查明事实，存入户名为张新旺、张新娟、张新苗名下的补偿款系通过甘肃银行临洮洮阳支行直接存入该三人在G310线陇西至临洮公路工程（临洮段）建设项目林地林木兑付表中登记的存款账号，该院裁定认定张勇将补偿款打到其子张新苗名亦无证据支持。故定西中院追加张新旺、张新娟、张新苗为被执行人既不符合《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》列举的应当追加被执行人的法定情形，亦不满足《最高人民法院关于依法制裁规避执行行为的若干意见》第20条关于“有充分证据证明被执行人恶意转移财产规避执行的”追加条件，该院异议裁定认定申请执行人追加理由成立不当，追加张新旺、张新娟、张新苗为被执行人证据不足，本院予以撤销。
因该案涉及诸多实体审查事实，为全面保障当事人诉讼权利，临洮农商行认为张健、张勇转移财产规避执行，可通过诉讼程序予以救济。
综上，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（三）项的规定，拟裁定如下：
一、撤销定西市中级人民法院（2017）甘11执异43号异议裁定。
二、撤销定西市中级人民法院撤销定西市中级人民法院（2017）甘11执恢1-2号执行裁定。
审判长 柳 力
审判员 段 伟
审判员 路金花
二〇一八年五月十七日
书记员 李洁媛