山东省日照经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2012）日开刑初字第71号
公诉机关日照经济技术开发区人民检察院。
被告人吴某，男。
辩护人王茜，山东舜铭律师事务所律师。
被告人刘某某，男。
辩护人张松涛，山东天晨律师事务所律师。
日照经济技术开发区人民检察院以日开检公刑诉［2012］70号起诉书指控被告人吴某、刘某某犯职务侵占罪，于2012年10月9日向本院提起公诉。本院立案后依法组成合议庭，于同年10月24日、11月9日、22日公开开庭审理了本案。在审理过程中，被告人吴某、刘某某的辩护人以提供证据为由申请延期审理，本院决定延期审理。日照经济技术开发区人民检察院指派检察员张宝明出庭支持公诉，被告人吴某及其辩护人王茜，被告人刘某某及其辩护人张松涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2008年7月5日至10月19日，日照昱桥铁矿石装卸有限公司与日照经济开发区港诚物流有限公司（以下简称港诚物流公司）签订6份仓储合同，由港诚物流公司提供货场用以仓储矿砂。港诚物流公司经理吴某联系并通过被告人刘某某租赁了北京路街道季家村西北侧的土场作为存放矿砂的货场。被告人刘某某又与吴某签订了实为合作关系的《机械合同》。2008年7月至2009年1月，在矿砂存放在季家村货场期间，被告人吴某、刘某某指使他人向矿砂货堆内灌水涨吨，同时，经被告人吴某授意，被告人刘某某安排工人将矿砂6786.16吨用土掩埋，造成矿砂已全部运走的假象，该矿砂价值1614499元。后被告人吴某向日照昱桥铁矿石装卸有限公司出具矿砂亏损系水分挥发造成的有关说明。被告人吴某身为公司工作人员，伙同被告人刘某某，将本单位财物非法占为己有，构成职务侵占罪。公诉机关提供的证据有被告人供述、证人证言、鉴定结论、户籍证明等。
被告人吴某辩称，没有指使被告人刘某某侵吞矿砂，不构成犯罪。辩护人的意见是，被告人吴某及其妻子系港诚物流公司的股东，是公司财产的所有者，其不可能非法占有本人的财产；被告人吴某对被告人刘某某侵吞矿砂的行为，既不知情，也没有授意，不构成犯罪。
被告人刘某某对公诉机关的指控无异议。辩护人的意见是，被告人刘某某没有伙同被告人吴某侵占港诚物流公司的财物的主观故意，客观上对于现场存留的矿砂没有进行处分，其不构成职务侵占罪。
经审理查明，2008年5月，被告人吴某与日照昱桥铁矿石装卸有限公司洽谈存放铁矿石事宜，双方经过协商，被告人吴某联系货场为日照昱桥铁矿石装卸有限公司存放铁矿石。同年6月9日，被告人吴某与北京路街道季家村村委签订场地租赁合同，租赁该村西北的一块土场作为存放铁矿石的货场，每月交纳租赁费40000元，被告人刘某某作为村委主任在合同上签字。2008年7月5日至10月19日，被告人吴某代表港诚物流公司与日照昱桥铁矿石装卸有限公司签订6份仓储合同，由港诚物流公司提供货场用以仓储日照昱桥铁矿石装卸有限公司从日照港转运的铁矿石58万余吨。同年9月20日，被告人吴某与被告人刘某某签订机械合同，租赁被告人刘某某的装载机、挖掘机对进出货场的铁矿石进行装卸、打堆，双方共同看管货场。2008年7月至2009年1月，在铁矿石存放在季家村货场期间，被告人刘某某安排其雇佣人员将价值1614499元的铁矿石6786.16吨予以掩埋。案发后，该批铁矿石已退还受害人日照钢铁股份有限公司。
另查明，港诚物流公司成立于2007年8月31日，股东为被告人吴某、吴某之妻汉娜、吴某之父吴玉峰。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据认定：
一、书证
（一）提取笔录，证实2011年11月27日至2011年12月1日，日照市公安局民警在季家村货场清理出铁矿石6786.16吨。
（二）过磅单一宗，证实在季家村货场清理出铁矿石6786.16吨。
（三）涉案物品价格鉴定结论书，证实在季家村货场清理的铁矿石6786.16吨，价值1614499元。
（四）发还物品清单，证实被侵占的铁矿石6786.16吨已返还给日照钢铁公司。
（五）仓储合同6份，证实2008年7月5日至10月19日，日照昱桥铁矿石装卸有限公司与港诚物流公司签订仓储合同，由港诚物流公司提供货场用以仓储日照昱桥铁矿石装卸有限公司从日照港转运的铁矿石。
（六）场地租赁合同，证实2008年6月9日，被告人吴某与北京路街道季家村村委签订场地租赁合同，租赁该村西北的一处土场作为存放铁矿石的货场。
（七）机械合同，证实2008年9月20日，被告人吴某与被告人刘某某签订机械合同，由被告人刘某某提供机械对进出货场的铁矿石进行装卸、打堆。
（八）港诚物流公司出入库明细表，证实2008年7月至2009年1月，港诚物流公司在季家村货场接收矿砂582802吨，发出矿砂575449吨，亏损7819吨。
二、证人证言
（一）证人朱某的证言，证实2008年被告人吴某从港务局承揽了存放矿砂的业务，并租赁了季家村一块地作为存放矿砂的货场。2008年7月至12月，被告人吴某安排他到季家村货场收发矿砂，给进出货场的矿砂过磅。被告人吴某还有个合伙人被告人刘某某，刘某某负责装卸矿砂，在这期间，刘某某还安排干活的人向矿砂里加水。最后清理货场的时候，他发现货场东半部分的洼地里有不少矿砂，矿砂上面盖了一层土，就告诉了被告人吴某，吴某说不用管，那些矿砂最后没有清理。
（二）证人阚某的证言，证实2008年被告人吴某的港诚物流公司租赁了季家村一块地存放矿砂。2008年9月至12月，被告人吴某安排他到季家村货场收发矿砂，给进出货场的货车过磅。当年底，货场的矿砂全部运走了。港务局在最后清理货场时，他不在现场。
（三）证人汉娜的证言，证实2007年她与丈夫被告人吴某成立了港诚物流公司。2008年，公司与港务局二公司签订合同，承揽了存放矿砂的业务，后租赁了季家村一块地存放矿砂，以上业务都是被告人吴某签字经办。吴某还租赁了被告人刘某某的机械在货场装卸、整垛，她与朱某、阚某、牟庆扬等人轮流在货场过磅。2008年7月至11月，共存放了6船矿砂。从货场收货、发货的记录看，这6船矿砂共亏吨7000多吨。亏吨的原因是因为进货时矿砂水分大，在货场里水分蒸发造成的。2009年1月，货场的矿砂全部运走了。港务局最后清理货场时，她不在现场。
（四）证人夏某的证言，证实被告人刘某某的妻子夏良华是他的妹妹。2008年夏天一天中午，夏良华打电话让他帮忙签份合同。他到了季家村西北角的土场，夏良华给了他一份机械合同，他在合同上签了字就走了。
（五）证人张某甲的证言，证实2008年春天，他给被告人刘某某开挖掘机。2008年下半年，被告人吴某通过被告人刘某某租赁了季家村一块地存放矿砂，他驾驶挖掘机在货场里对矿砂装卸、整垛。刘某乙、李某乙在货场负责，指挥其他人对矿砂装卸、整垛，安排其他人向矿砂里加水。货场的东面是一片洼地，刘某乙、李某乙安排他们将洼地用矿砂填满，并用土掩盖。刘某乙还安排他在货场的东南角挖了两个直径五六米、深二米的坑，也用矿砂填满，用土掩盖。港务局最后清理货场时，只对货场的西面进行清理，东面没有清理。
（六）证人张某乙的证言，证实2006年至2009年，他给被告人刘某某开双桥货车。2008年夏天，被告人吴某通过被告人刘某某租赁了季家村一块地存放矿砂，还租赁了刘某某的机械干活。刘某某安排刘某乙、李某乙在货场负责。他们指挥其他人对矿砂装卸、整垛，还安排向矿砂里加水。货场的东面是一片洼地，用矿砂填满了。刘某乙安排他从货场外面拉土倒在货场东面的洼地里，掩盖洼地的矿砂。
（七）证人卜某的证言，证实2007年至2009年，他给被告人刘某某开挖掘机。2008年夏天，被告人吴某通过被告人刘某某租赁了季家村一块地存放矿砂，还租赁了刘某某的机械干活。刘某某安排刘某乙、李某乙在货场负责。他们指挥其他人对矿砂装卸、整垛，还安排向矿砂里加水，这样就出现“涨吨”。2009年初，货场还剩不少矿砂，刘某乙就安排将货场的洼地用矿砂填满，还安排在货场的南面挖了两个坑，填满矿砂。被告人吴某安排人在货场过磅，应该知道他们向矿砂里加水。被告人吴某有时候到货场看见他们加水，也没有制止。
（八）证人李某甲的证言，证实2008年8月，他给被告人刘某某开挖掘机，当时，被告人吴某租赁了季家村一块地存放矿砂，还租赁了刘某某的机械干活。刘某某安排刘某乙、李某乙在货场负责。他们指挥其他人对矿砂装卸、整垛，还安排向矿砂里加水。货场的北侧有块洼地，整垛时用矿砂填满了，最后清场时没有处理。港务局在清理完货场后，刘某乙、李某乙又安排他们清理出不少矿砂，并将这些矿砂平铺到地面上，上面盖了一层土。
（九）证人刘某甲的证言，证实2008年3月，他给被告人刘某某开装载机，同年7月，被告人吴某租赁了季家村一块地存放矿砂，还租赁了刘某某的机械干活。刘某某安排刘某乙、李某乙在货场负责。他们指挥其他人对矿砂装卸、整垛，还安排向矿砂里加水。货场的东北侧有块洼地，刘某乙、李某乙安排他们用矿砂填满了。港务局清理完货场后，刘某乙、李某乙又安排他们清理出部分矿砂，在货场的南面挖了两个坑，用矿砂填满。
（十）证人陈某的证言，证实2007年底到2009年底，他给被告人刘某某开装载机。2008年，在季家村货场装卸矿砂，刘某乙、李某乙在货场负责。他们指挥其他人对矿砂装卸、整垛，还安排向矿砂里加水。货场的东面有条水坑，用矿砂填满了。一天晚上，李某乙安排他把一些矿砂平铺在地面上。
（十一）证人刘某乙的证言，证实他从2006年开始给被告人刘某某管理施工机械。被告人刘某某承包了村里一处土场挖土卖给日照港，2008年5月，被告人吴某与村委签订合同，租赁了刘某某施工的土场作为货场转运矿砂，还租赁了刘某某的机械使用。他和李某乙在货场负责，安排几个开装载机、挖掘机的司机，对进出货场的矿砂装卸、保管，吴某安排人对进出货场的矿砂过磅。在转运矿砂期间，吴某、刘某某、刘某某的妻子夏良华让他们向矿砂里加水，说是防尘和防止亏吨。货场的东半部分是片洼地，用矿砂填满了。货场的矿砂发完后，刘某某告诉他把货场东侧的矿砂用土掩盖，别让人发现。他安排张某乙拉土把货场东面洼地的矿砂掩盖了，港务局最后清理货场的时候也没有清理。
被告人吴某也应该知道货场东面洼地里有矿砂，因为吴某对货场的地形地貌很清楚，知道那是一片洼地。最后清理货场时，货场的东侧明显比西侧高出一块，从切面上能看见下面有矿砂。
（十二）证人李某乙的证言，证实他从2008年初给被告人刘某某管理施工机械。2008年5月，被告人吴某与村委签订合同，租赁了村里的土场作为货场存放矿砂，还租赁了刘某某的机械使用。他和刘某乙在货场负责，对进出货场的矿砂装卸、保管，吴某安排人对进出货场的矿砂过磅。在经营货场期间，被告人吴某、刘某某让他们向矿砂里加水，说是防止亏吨。2009年初货场的矿砂发完后，还剩下不少矿砂货底子，特别是货场东北角的地势较低，留下了更多的货底子，刘某某安排从货场外面拉土掩盖矿砂，货场南面有个坑也用矿砂填满，上面盖上土。港务局最后清理货场的时候那些被掩埋的矿砂都没有清理。
（十三）证人李某丙的证言，证实2008年，因为日照港内的货场紧张，就联系港外的货场。港诚物流公司在季家村联系了一处货场，就与公司签订了矿砂仓储合同，被告人吴某在合同上签的字。为了防止矿砂飘散污染环境，就要求吴某在矿砂表面喷水。后来矿砂的货主日照钢铁公司反映矿砂的水分太大，他提醒过吴某，不要向矿砂里加水，只在表面喷水即可。吴某保管矿砂的时间从2008年5月到2008年年底，最后对货场进行了清理。经过结算，吴某保管的矿砂亏损了几千吨。
（十四）证人徐某的证言，证实公司受公安机关委托2011年11月27日至12月1日，对季家村货场的矿砂进行清理，共清理出矿砂6786.16吨。矿砂主要在货场东面南北长60米、东西长30米的地下挖出来的。
三、被告人供述
（一）被告人刘某某的供述，证实2008年5月，被告人吴某与日照港务局签订了矿砂仓储合同，租赁村里的土场作为货场存放矿砂，他当时是村委主任，就代表村委与被告人吴某签订了合同，他有装载机、挖掘机，就与吴某商量使用他的机械干活，吴某表示同意，与他签订了机械使用合同。他安排李某乙和刘某乙在货场负责，对进出货场的矿砂装卸、保管，吴某安排人对进出货场的矿砂过磅，期间，被告人吴某说向矿砂里加水，一是防止空气污染二是使矿砂涨吨，他就安排李某乙和刘某乙向矿砂加水。2009年初货场的矿砂快发完时，他发现货场还有不少矿砂，特别是货场东半部分的地势较低，坑里有不少矿砂，就问被告人吴某怎么处理，吴某说对货场剩下的矿砂进行掩藏。他就给李某乙打电话安排工人掩盖矿砂，港务局最后清理货场的时候那些被掩埋的矿砂都没有清理。
港务局清理完货场以后，他打电话问被告人吴某怎么处理矿砂，吴某说还没有找到买家再等等。2010年春天，村里有个招商项目，在存矿砂的地方盖厂房，施工的时候挖出了矿砂，村里有人举报，公安机关进行查处。
（二）被告人吴某的供述，证实2008年5月，他与日照港务局二公司协商存放矿砂的事宜，日照港务局二公司同意他联系货场存放矿砂，同年6月9日，他与季家村村委签订了租赁合同，租赁村里的土场作为货场存放矿砂，被告人刘某某当时是村委主任，代表村委签订了合同。被告人刘某某有装载机、挖掘机，就与他商量使用机械干活，他表示同意，与刘某某签订了机械使用合同。同年7月5日，他以港诚物流公司的名义与日照昱桥铁矿石装卸有限公司签订了铁矿石仓储合同，当日，日照昱桥铁矿石装卸有限公司向季家村货场转运矿砂。被告人刘某某安排李某乙和刘某乙在货场负责，对进出货场的矿砂装卸、保管，他安排人对进出货场的矿砂过磅。期间，根据港务局和环保局的要求，为了防止矿砂对空气污染和矿砂亏吨，他让刘某某安排人向矿砂加水。至同年10月19日，日照昱桥铁矿石装卸有限公司共转运矿砂6船，都是日照钢铁股份有限公司购买的。2009年1月15日，他将存放的矿砂全部发运完毕，1月21日，日照港务局、日照钢铁公司对货场的矿砂底子进行清理。他发现货场东半部分是片洼地，还有部分矿砂，但矿砂上面被刘某某安排卸上了土。他认为洼地里的矿砂数量不多，也就没有提出来，洼地的矿砂没被清理。
最后结算时，发现矿砂亏损6000多吨，他认为矿砂亏吨的原因是因为矿砂进货场时水分太大，储存期间水分挥发造成的，为此他向日照昱桥铁矿石装卸有限公司出具了书面说明。
上述事实，还有其他书证证实：
（一）发破案经过，证实本案的案发过程。
（二）户籍证明，证实被告人刘某某、吴某已达刑事责任年龄。
本院认为，被告人吴某作为港诚物流公司的股东，以公司名义与日照昱桥铁矿石装卸有限公司签订铁矿石仓储合同后，对存放在季家村货场的铁矿石具有妥善保管的义务。被告人刘某某与被告人吴某签订了机械合同，利用其所有的机械对存放在季家村货场的铁矿石进行装卸和保管，其在履行合同期间，将代为保管的他人财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成侵占罪。被告人吴某明知被告人刘某某将部分铁矿石掩埋、藏匿，没有制止，而是放任被告人刘某某犯罪行为的发生，其行为已构成侵占罪。公诉机关对被告人吴某伙同被告人刘某某非法占有本单位财物构成职务侵占罪的指控，因涉案铁矿石系日照钢铁股份有限公司的财物，并非港诚物流公司的财物，故不予支持。辩护人关于被告人吴某、刘某某不构成职务侵占罪的辩护意见，予以采纳。考虑被告人刘某某的犯罪后果及其认罪态度，对其可宣告缓刑。考虑被告人吴某的犯罪情节，可以对其免予刑事处罚。据此，
一、依照《中华人民共和国刑法》第二百七十条、第六十一条、第七十二条之规定，判决如下：
被告人刘某某犯侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币二十万元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算。罚金自判决生效后三十日内缴纳。）
二、依照《中华人民共和国刑法》第二百七十条、第六十一条、第十四条、第三十七条之规定，判决如下：
被告人吴某犯侵占罪，判处免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王兴华
代理审判员 刘泽明
人民陪审员 刘加坤
二〇一三年一月三十一日
书 记 员 高 强
附：本案所适用的规范性文件具体内容
《中华人民共和国刑法》第二百七十条：将代为保管的他人财物非法占为己有，数额较大，拒不退还的，处二年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处二年以上五年以下有期徒刑，并处罚金。
第六十一条：对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的规定判处。
第十四条：明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。
故意犯罪，应当负刑事责任。
第三十七条：对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚。
第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。