湖南省慈利县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）慈刑初字第190号
公诉机关湖南省慈利县人民检察院。
被告人吴新明，男。因涉嫌犯受贿罪于2014年7月18日被刑事拘留，同年8月2日被逮捕。现羁押于湖南省慈利县看守所。
辩护人唐新明，湖南慈姑律师事务所律师。
被告人程某，女。因涉嫌犯高利转贷罪分别于2014年8月7日、27日被监视居住，同年9月25日被取保候审。
湖南省慈利县人民检察院以湘慈检刑诉（2014）150号起诉书指控被告人吴新明涉嫌犯受贿罪、被告人吴新明、程某涉嫌犯高利转贷罪，于2014年9月23日向本院提起公诉。本院于同年9月25日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，于2014年11月11日公开开庭审理了本案。湖南省慈利县人民检察院指派代理检察员冯燚、代娇娇出庭支持公诉，被告人吴新明及其辩护人唐新明、被告人程某到庭参加了诉讼，现已审理终结。
湖南省慈利县人民检察院指控：
一、受贿罪
1、2005年下半年，张某某为尽快与湖南省慈利县电影发行放映公司（以下简称慈利电影公司）签订房屋租赁合同，通过被告人吴新明的兄弟吴某某送给被告人吴新明人民币10万元，用于其私房装修。事后吴某某将张某某送人民币10万元及其请托事项告诉了被告人吴新明，被告人吴新明予以默认，并代表慈利电影公司与张某某签订了房屋租赁合同。
2、2012年上半年，湖南银顶置业有限公司法定代表人尹某某等人在争取湖南省慈利县影视文化城开发项目过程中，为获得被告人吴新明的帮助，许诺给被告人吴新明送人民币50万元和1套商品房。同年6月27日，被告人吴新明与尹某某约定将尹某某许诺送其的人民币50万元作为借款借给尹某某，被告人吴新明另借给尹某某人民币30万元，由尹某某出具人民币80万元借条，并按月利率3％支付人民币80万元借款利息。同年7月21日，湖南银顶置业有限公司与慈利电影公司签订湖南省慈利县影视文化城项目开发合作合同。截至2014年6月，尹某某依据人民币80万元的借款共支付被告人吴新明利息人民币57.6万元。
3、2012年1月至2014年4月，湖南银顶置业有限公司总经理尹某某在争取和承建湖南省慈利县影视文化城开发项目过程中，为获得被告人吴新明的帮助，在湖南省常德市、慈利县，广东省广州市、石阡县，安徽省芜湖市等地先后5次送给吴新明人民币共计3.6万元。被告人吴新明将上述款项用于个人日常开支。
综上，被告人吴新明利用职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币63．6万元。
二、高利转贷罪
2013年1月，被告人吴新明、程某以与吴某某合作经营方解石开采、销售需项目合作周转资金的名义，从湖南省慈利沪农商村镇银行股份有限公司以9.225％的年利率贷入人民币140万元个人生产经营贷款，然后以3％的月利率转借给尹某某用于湖南省慈利县影视文化城开发项目工程投资建设。截至2014年6月，被告人吴新明、程某高利转贷违法所得共计人民币478571.2元。
上述事实，公诉机关提交了相关的证据予以证明。公诉机关认为被告人吴新明的行为已涉嫌构成受贿罪、高利转贷罪，被告人程某的行为已涉嫌构成高利转贷罪。同时提出对被告人吴新明判处十年以上十二年以下有期徒刑，并处没收财产，对被告人程某免予刑事处罚的量刑建议。
被告人吴新明对公诉机关指控的事实无异议，但其辩称公诉机关指控的受贿罪中张某某送的人民币10万元，是吴某某后来才告诉他的，吴新明并未得到此款，且慈利电影公司在此之前已决定与张某某签订房屋租赁合同。被告人吴新明也未收到湖南银顶置业有限公司的人民币50万元，其公司法定代表人尹某某只是出具了1张借据，对于这两笔金额不能认定为犯罪数额。被告人吴新明、程某将以自己的房产作抵押从银行所借贷款转借给湖南银顶置业有限公司，是帮助该公司解决资金短缺问题，不知道该行为违法，也不认为构成犯罪。
被告人吴新明的辩护人唐新明提出：尹某某许诺送给被告人吴新明的人民币50万元，是作为借款形式出现的，不能认定为被告人吴新明的受贿数额。张某某送的人民币10万元，被告人吴新明事前未授意张某某将该款送给特定关系人吴某某，吴某某与被告人吴新明也没有事前通谋，共同实施受贿行为，且被告人吴新明是事后得知，也未实际收取，因此该款也不应认定为被告人吴新明的犯罪数额。
被告人程某对公诉机关指控其事实和罪名无异议，请求人民法院对其从轻处罚。
经审理查明：
一、受贿罪
慈利电影公司系于1989年7月29日成立的全民所有制公司，被告人吴新明于2002年12月27日、2011年11月4日至案发时任该公司经理。被告人吴新明在任职期间，利用担任慈利电影公司经理职务上的便利，非法收受他人财物共计人民币63.6万元。其具体犯罪事实如下：
（一）2005年，张某某与被告人吴新明达成慈利电影公司放映大厅改造后租赁的合同意向。同年9月，张某某按合同意向书对慈利电影公司放映大厅改造将要完工，为与慈利电影公司签订房屋租赁合同，以给被告人吴新明私房装修的名义，通过被告人吴新明的弟弟吴某某送给被告人吴新明人民币10万元。后吴某某将张某某送钱及请托事项告诉被告人吴新明，并将此款用于被告人吴新明的私房装修。2005年12月20日，被告人吴新明作为慈利电影公司的法定代表人与张某某签订了房屋租赁合同。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：
1、企业注册登记资料卡、中共慈利县委宣传部慈宣发（2002）19号文件、中共慈利县文化广电新闻出版局慈文广新党发（2011）1号党组文件。证明慈利电影公司系于1989年7月29日成立的全民所有制公司，被告人吴新明于2002年12月27日、2011年11月4日任该公司经理。
2、房屋租赁合同。证明2005年12月20日，被告人吴新明以慈利电影公司法定代表人身份与张某某签订了房屋租赁合同。
3、证人张某某的证言。证明张某某与被告人吴新明的弟弟吴某某是朋友。2005年，张某某通过吴某某的介绍找到被告人吴新明，达成了慈利电影公司放映大厅改造后租赁的合同意向。2005年9月，张某某按合同意向书将要履行完毕，要求与慈利电影公司签订正式的承租合同，但被告人吴新明以各种理由拖延，张某某为尽快与慈利电影公司签订房屋租赁合同，分两次给吴某某人民币10万元，要求其转交被告人吴新明作为吴新明私房的装修资金。后在被告人吴新明的办公室，张某某将送钱的事告诉了被告人吴新明，被告人吴新明表示会与张某某签订房屋租赁合同。
4、证人吴某某的证言。证明2005年5、6月份，张某某通过吴某某的介绍与被告人吴新明相识，并与被告人吴新明达成了慈利电影公司放映大厅改造后租赁的初步意向协议。在改造中，张某某为尽快与慈利电影公司签订房屋租赁合同，分两次给吴某某人民币10万元，要求其转交被告人吴新明作为被告人吴新明私房的装修资金。吴某某将张某某送钱的事告诉被告人吴新明，并将此款用于被告人吴新明的私房装修后，被告人吴新明与张某某签订了慈利县电影院房屋租赁合同。
5、被告人吴新明的供述和辩解。证明2005年下半年，吴某某给被告人吴新明装修私房。一天，吴某某告诉被告人吴新明，张某某给被告人吴新明送了人民币10万元用于装修新房，要求签订慈利县电影院的房屋租赁合同，被告人吴新明没做声。后吴某某将该款用于被告人吴新明的私房装修，被告人吴新明也与张某某签订了慈利县电影院房屋租赁合同。
6、户籍证明。证明被告人吴新明出生于1956年2月14日。
（二）2012年上半年，湖南银顶置业有限公司法定代表人尹某某为了取得与慈利电影公司合作开发湖南省慈利县影视文化城建设项目，争取担任慈利电影公司经理的被告人吴新明的帮助，取得该项目的开发权，许诺送给被告人吴新明人民币50万元和1套商品房。同年6月27日，尹某某约请被告人吴新明到湖南省慈利县常遇春茶楼后，尹某某向被告人吴新明提出将其许诺的湖南银顶置业有限公司送给被告人吴新明人民币50万元作为借款借给湖南银顶置业有限公司，并要求被告人吴新明另外给湖南银顶置业有限公司借款，湖南银顶置业有限公司将按月利率3分支付利息，被告人吴新明表示同意，并叫妻子程某凑钱，程某拿人民币30万元送到湖南省慈利县常遇春茶楼后，按被告人吴新明和程某的要求，由湖南银顶置业有限公司出具2份共计人民币80万元借条，其中1份是借被告人吴新明的妻子程某人民币45万元，另1份是以程某朋友王某某的名义出借人民币35万元。同年7月21日，湖南银顶置业有限公司与慈利电影公司签订湖南省慈利县影视文化城项目开发合作合同。截至2014年6月，湖南银顶置业有限公司按人民币80万元的借款共支付被告人吴新明利息人民币57.6万元，其中被告人吴新明依据人民币50万元共得到利息人民币36万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：
1、湖南银顶置业有限公司营业执照、慈利县影视文化城项目开发合作合同。证明2012年7月21日，湖南银顶置业有限公司法定代表人尹某某与慈利电影公司法定代表人吴新明签订了湖南省慈利县影视文化城项目开发合作合同。
2、证人尹某某的证言。证明尹某某为争取慈利县影视文化城开发项目，向被告人吴新明许诺送其人民币50万元及商品房1套，以获得被告人吴新明的支持。同年6月27日，被告人吴新明与尹某某在湖南省慈利县常遇春茶楼约定将尹某某许诺送的人民币50万元作为借款借给尹某某所在的湖南银顶置业有限公司，另外被告人吴新明再借给尹某某所在的湖南银顶置业有限公司人民币30万元，并按月利率3%支付利息，尹某某以湖南银顶置业有限公司的名义给被告人吴新明打了人民币80万元的借据。吴新明叫程某到常遇春茶楼后，将借条给了程某，并要程某将人民币30万元给尹某某。不久，吴新明要求尹某某将人民币80万元的借据换成两份借据，尹某某同意后，程某找尹某某将80万元的借据换成了2份。后尹某某按要求通过自己和女儿尹某甲的帐户、湖南银顶置业有限公司财务部出纳李某某的帐户给程某、唐某某的帐户支付利息。
3、证人程某的证言。证明2012年6月27日借给尹某某的人民币80万元中，程某实际仅借人民币30万元，其中人民币50万元估计是尹某某通过借款的形式送给被告人吴新明的。尹某某出具了两份借据，1份为人民币45万元、1份为人民币35万元，借据上的出借人名字分别是程某、王某某，王某某是被告人程某的朋友，王某某实际并没有出钱。后尹某某所在的湖南银顶置业有限公司按人民币80万的本金、3分的月利率按月付了利息，其中2012年7、8月的利息是给的现金，其余的利息是汇到程某及其侄女婿唐某某的银行帐户。
4、证人王某某的证言。证明2012年6月27日，程某告诉王某某，程某以王某某的名义给别人借了几十万元钱，王某某实际并未出钱。
5、借条2份。证明2012年6月27日，尹某某以湖南银顶置业有限公司名义出具向程某借款人民币45万元、向王某某借款人民币35万元借据2份，并约定月利率3%。
6、程某的中国建设银行帐户6227003050060209488个人活期明细查询详单，李某某的中国建设银行个人活期明细查询详单，唐某某、尹某甲中国银行新线存款历史交易明细清单，尹某某建设银行银行卡客户交易查询单，中国银行大小额来帐清单，慈利沪农商村镇银行对帐单，尹某甲、程某中国银行结算业务申请书。证明2012年7月至2014年6月，程某的中国建设银行帐户6227003050060209488转入了16笔资金，共计人民币383980元，唐某某的中国银行帐户598961089879共转入了6笔资金，共计人民币144000元，以上共计527980元。
7、被告人吴新明的供述和辩解。证明湖南银顶置业有限公司和慈利电影公司洽谈合作开发慈利县电影院项目过程中，尹某某多次对其许诺只要湖南银顶置业有限公司得到了项目，就送给被告人吴新明人民币50万元和1套房子。2012年6月的一天，尹某某约请被告人吴新明在慈利县常遇春茶楼后，尹某某要求兑现给被告人吴新明的人民币50万元，同时表示可以将这笔钱借给自己，如果被告人吴新明还有钱可以一并借，尹某某按月利率3%支付利息，被告人吴新明于是叫妻子程某凑了人民币30万元借给尹某某，尹某某给程某出具了2份借条，债权人分别写的是王某某、程某的名字。之后，尹某某按月支付了利息。
（三）2012年1月至2014年4月，湖南银顶置业有限公司法定代表人尹某某在争取和承建湖南省慈利县影视文化城开发项目过程中，为获得担任慈利电影公司经理的被告人吴新明的帮助，在湖南省常德市、慈利县、广东省广州市、贵州省石阡县、安徽省芜湖市等地先后5次送给被告人吴新明共计人民币3.6万元。
另查明，2014年7月22日，被告人吴新明家属向中共慈利县纪律检查委员会退赃人民币35万元；2014年8月15日，尹某某将应归还被告人吴新明的借款人民币64.6万元作为被告人吴新明的赃款交至湖南省慈利县人民检察院。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：
1、证人尹某某的证言。证明2011年底，尹某某和王某、彭某某等人为取得慈利影视文化城项目的建设，为获得被告人吴新明的帮助，尹某某等人邀请被告人吴新明及慈利电影公司的副经理向某、黎某及被告人吴新明的弟弟吴某某到湖南省常德市常德国际大酒店后，尹某某等人送给被告人吴新明、向某、黎某、吴某某每人人民币1万元。2012年4月，尹某某、彭某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人到广东省广州市考察数字影院，在广东省广州市一宾馆，送给被告人吴新明、黎某、向某每人人民币3千元。2012年6月，尹某某为争取新影院装修业务，邀请被告人吴新明到湖南省慈利县城常遇春茶楼，送给被告人吴新明人民币1万元，后尹某某取得了新影院的装修业务。2012年底，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人去贵州省游玩，在贵州省石阡县船都宾馆，尹某某送给被告人吴新明人民币8千元。2014年4月，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人到上海、杭州、南京等地考察电影影院及设备情况，途经安徽省芜湖市，在一酒店里，尹某某送给被告人吴新明人民币5千元。
2、证人黎某、向某的证言。2012年初，被告人吴新明、向某、黎某、吴某某到湖南省常德市考察湖南银顶置业有限公司，在常德市国际大酒店，尹某某送给被告人吴新明、向某、黎某、吴某某每人人民币1万元。2012年4月，被告人吴新明、黎某、向某等人在尹某某的陪同下到广东省广州市考察数字影院，送给黎某、向某每人人民币2千元。2012年底，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人去贵州省游玩，在贵州省一宾馆，尹某某送给被告人吴新明等人现金。2014年4月，尹某某和被告人吴新明、黎某、向某等人考察电影影院及设备情况，从上海市返回途经安徽省芜湖市，在一酒店里，尹某某送给黎某、向某每人人民币4千元。
3、被告人吴新明的供述和辩解。2012年，尹某某邀请被告人吴新明、向某、黎某及被告人吴新明的弟弟吴某某到湖南省常德市考察湖南银顶置业有限公司，入住常德市国际大酒店后，尹某某送给被告人吴新明、向某、黎某每人人民币1万元。2012年4月，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人到广东省广州市考察数字影院，在广州一宾馆，送给被告人吴新明人民币3千元。2012年6月，尹某某邀请被告人吴新明到慈利县城常遇春茶楼，为争取新影院放映厅的装修工程，尹某某送给被告人吴新明人民币1万元，后被告人吴新明代表慈利电影公司与尹某某签订了新影院的装修业务。2012年下半年，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某等人去贵州省石阡县考察尹某某的公司在当地开发的楼盘，在贵州省石阡县一宾馆，尹某某送给被告人吴新明人民币8千元。2014年上半年，尹某某邀请被告人吴新明、黎某、向某到上海市考察数字影院的装修项目，途经安徽省芜湖市，在当地一宾馆，尹某某送给被告人吴新明人民币5千元。
4、湖南省非税收入一般缴款书、湖南省非税收入专用收据及湖南省慈利县人民检察院反贪污贿赂局关于吴新明涉嫌受贿案追赃经过的说明。证明2014年7月22日，吴新明家属向中共慈利县纪律检查委员会退赃人民币35万元；2014年8月15日，尹某某将应归还吴新明的借款人民币64.6万元作为吴新明的赃款交至湖南省慈利县人民检察院。
二、高利转贷罪
2013年1月，湖南银顶置业有限公司开发慈影之都工程项目缺少周转资金，该公司法定代表人尹某某找被告人吴新明借款，并许诺以3％的月利率给付利息。被告人吴新明没有钱，后尹某某将被告人吴新明介绍给湖南省慈利沪农商村镇银行股份有限公司的工作人员商谈贷款事宜，被告人吴新明拟从该银行贷款后转借给湖南银顶置业有限公司，并将此事告知了妻子程某，程某表示同意。后被告人程某到湖南志成房地产评估有限公司等单位办理房地产抵押估价报告等手续以供办理贷款事宜。2013年1月16日，被告人吴新明、程某到湖南省慈利沪农商村镇银行股份有限公司以被告人吴新明与吴某某合作经营方解石开采、销售为由向该银行申请个人生产经营性贷款，并以被告人吴新明、程某座落于湖南省慈利县零阳镇南街居委会的住宅作抵押，从该银行以9.225％的年利率贷得人民币140万元，次日以向尹某某之女尹某甲购买方解石应付货款为名，由湖南省慈利沪农商村镇银行股份有限公司将该款从该银行吴新明帐户直接转入该银行湖南银顶置业有限公司所持尹某甲的帐户，当日程某又将人民币10万元交给湖南银顶置业有限公司，湖南银顶置业有限公司给被告人程某出具人民币150万元的借据1份。2014年1月20日、21日被告人吴新明、程某偿还湖南省慈利沪农商村镇银行股份有限公司贷款人民币40万元，2014年7月7日结清全部本息，利息合计人民币175428.8元。截至2014年6月，吴新明、程某通过中国银行唐某某的帐户、中国建设银行程某的帐户共计收取湖南银顶置业有限公司支付的利息人民币76.5万元，其中违法所得数额为人民币478571.2元。2014年8月22日，湖南省慈利县公安局依法扣押被告人吴新明、程某人民币53.11万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证明，本院予以确认：
1、吴新明申请贷款及银行发放贷款相关资料、银行存折、证人陈才和肖凯的证言、个人借款合同、抵押合同和湖南志成房地产评估有限公司的房地产抵押估价报告等。证明2013年1月16日，被告人吴新明以合作经营方解石项目需周转资金为由，以被告人吴新明、程某座落于湖南省慈利县零阳镇南街居委会的住宅作抵押，从湖南省慈利沪农商村镇银行股份有银公司以年利率9.225%贷款人民币140万元。
2、借条、湖南省慈利沪农商村镇银行股份有银公司尹某甲帐户7440211000000016852帐户汇总查询凭证。证明2013年1月17日，程某将人民币150万元借给湖南银顶置业有限公司，其中人民币10万元系现金存入、人民币140万元系行内转帐存入。
3、湖南省慈利沪农商村镇银行股份有银公司的证明。证明被告人吴新明于2013年1月16日贷款人民币140万元，已于2014年7月7日结清全部本息，利息合计人民币175428.8元。其中2014年1月20日、21日还本金人民币40万元。
4、证人尹某某的证言。证明2013年元月，尹某某开发慈影之都工程项目，因缺少周转资金找被告人吴新明借款，被告人吴新明答应以房产作抵押贷款后借给尹某某，但其表示不认识银行里的人，尹某某表示认识银行里的人，于是尹某某介绍被告人吴新明与慈利沪农商村镇银行股份有银公司的工作人员肖凯相识。后吴新明以与吴某某合伙经营方解石项目从慈利沪农商村镇银行股份有银公司贷款，吴新明和程某取得贷款人民币140万元后，程某又拿人民币10万元共计人民币150万元给尹某某，尹某某给程某出具了借据。约定的月利率3分是口头协议，后每月按月利率3分付了利息，到2014年6月，共支付17个月利息，七十多万元。
5、被告人吴新明的供述和辩解。证明尹某某开发慈影之都工程项目，因缺少资金找吴新明借款，并说其认识银行的人，可以帮吴新明贷到款，然后再借给尹某某，尹某某按月利率3分给吴新明付息，吴新明表示同意，并将此事告知了妻子程某。2013年元月，吴新明以房屋作抵押，以与吴某某合伙经营方解石项目的假合同，和程某从慈利沪农商村镇银行股份有限公司贷款人民币140万元后，程某又拿人民币10万元共计人民币150万元借给尹某某，尹某某给程某出具了借据。尹某某按月利率3分支付了17个月利息。
6、被告人程某的供述和辩解。证明2013年元月，吴新明告诉程某说尹某某公司差钱，找吴新明借钱，并愿意支付每月3分的利息，程某表示同意，两人商量以房屋做抵押到银行贷款后再借给尹某某。不久，吴新明告诉程某已和银行谈好了，是以与吴某某合伙经营方解石项目的名义从慈利沪农商村镇银行股份有银公司贷款。程某以房屋作抵押到慈利县房管局办理相关手续后，吴新明、程某到慈利沪农商村镇银行股份有银公司办理贷款手续，取得贷款人民币140万元。程某又从其朋友孙英拿人民币10万元共计人民币150万元借给尹某某，尹某某给程某出具了借据。尹某某按月利率3分支付了17个月利息。
7、中国银行银行唐某某帐户598961089879新线存款历史交易明细清单、中国建设银行程某帐户6227003050060209488银行卡客户交易查询清单。证明被告人吴新明、程某通过中国银行唐某某的帐户收取湖南银顶置业有限公司支付借款人民币150万元的利息人民币76.5万元。
8、到案材料。证明湖南省慈利县公安局接到湖南省慈利县人民检察院反贪污贿赂局移送的有关被告人吴新明涉嫌高利转贷罪的犯罪线索及相关证据材料后，于2014年8月1日向被告人程某了解吴新明涉案情况时，程某如实交待了其犯罪事实，2014年8月7日程某主动到慈利县公安局交待其犯罪事实。
9、湖南省慈利县公安局扣押决定书和扣押物品清单。证明2014年8月22日，湖南省慈利县公安局依法扣押被告人吴新明、程某人民币53.11万元。
10、户籍证明。证明被告人程某出生于1973年9月12日。
本院认为：被告人吴新明身为国有公司中从事公务的人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，收取他人人民币63.6万元，其行为已构成受贿罪。被告人吴新明、程某以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大，被告人吴新明、程某的行为均已构成高利转贷罪。公诉机关指控被告人吴新明犯受贿罪，被告人吴新明、程某犯高利转贷罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。被告人吴新明辩称其受贿罪中张某某送的人民币10万元、湖南银顶置业有限公司送的人民币50万元，不能认定为犯罪数额的辩解，以及其辩护人唐新明提出的湖南银顶置业有限公司送给被告人吴新明的人民币50万元是以借款形式出现的，不能认定为被告人吴新明的受贿数额的辩护意见。本院认为，被告人吴新明明知张某某有具体请托事项而收受其所送的人民币10万元用于房屋装修，且在收到该贿赂款后，利用职务上的便利完成了行贿人的请托事项。被告人吴新明虽然未收取湖南银顶置业有限公司的现金，但其将该款以借款的形式借给了湖南银顶置业有限公司，并取得了该款的利息收益，因此被告人吴新明取得了对湖南银顶置业有限公司贿赂的人民币50万元的所有权。所以上述被告人吴新明的辩解及其辩护人唐新明的辩护意见不符合法律规定，本院不予采纳。被告人吴新明提出的将以自己的房产作抵押从银行所借贷款转借给湖南银顶置业有限公司，是帮助该公司解决资金短缺问题，不知道该行为违法，也不认为构成犯罪的辩解。本院认为，被告人吴新明有将套取的金融机构信贷资金转贷他人的主观故意，且以牟利为目的，违法所得数额较大，严重破坏了社会主义市场经济运行中的金融秩序，其行为符合高利转贷罪的构成要件，构成了高利转贷罪，故其辩解与事实不符，本院不予采纳。在被告人吴新明、程某所犯高利转贷罪中，被告人吴新明、程某系一般共同犯罪。被告人程某自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，且犯罪较轻，依法可以免除处罚；被告人吴新明归案后，能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人吴新明犯数罪，应当数罪并罚。为维护国家的廉政建设制度、国家金融信贷资金管理制度，惩罚犯罪。分别依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第一百七十五条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十九条之规定，判决如下：
一、被告人吴新明犯受贿罪，判处有期徒刑十年；犯高利转贷罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币478571.2元；决定执行有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币478571.2元。
二、被告人程某犯高利转贷罪，免予刑事处罚。
三、被告人吴新明违法所得人民币63.6万元及孳息人民币36万元予以追缴，上缴国库。
四、被告人吴新明、程某违法所得人民币478571.2元予以追缴，上缴国库。
（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人吴新明的刑期自2014年7月18日起至2025年1月17日止。被告人吴新明被判处的罚金，限本判决生效后十日内一次缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省张家界市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘楚明
审 判 员 施 琦
审 判 员 熊志红
二〇一四年十二月三日
代理书记员 王 婷
附相关法律规定：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第一百七十五条以转贷牟利为目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他人，违法所得数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；数额巨大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役。
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。