山东省鄄城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1726刑初218号
公诉机关山东省鄄城县人民检察院。
被告人杨某某，男，1958年8月20日出生于山东省鄄城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月12日被鄄城县公安局刑事拘留，同年7月14日被逮捕。现羁押于鄄城县看守所。
辩护人尤伟，山东亘古律师事务所律师。
辩护人袁明学，山东亘古律师事务所律师（实习）。
鄄城县人民检察院以鄄检公刑诉[2017]206号起诉书指控被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月9日向本院提起公诉，本院于2017年10月9日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鄄城县人民检察院指派检察员张继根、郭艳京出庭支持公诉，被告人杨某某及其辩护人尤伟、袁明学到庭参加诉讼。现已审理终结。
鄄城县人民检察院指控，2015年5月21日至2016年4月15日，被告人杨某某受聘在张某1实际操控的鄄城县宏兴种植专业合作社工作期间，以鄄城县宏兴种植专业合作社的名义，采用虚假宣传，违法向鄄城县董口镇等地的村民吸收存款940人次、共计人民币12275095.23元，截止案发，造成其中283人的存款共计人民币3667054.02元未予归还。
2017年6月12日，被告人杨某某到公安机关投案。
对于以上指控的事实，公诉机关提供了书证、集资参与人陈述、证人证言、被告人及同案犯供述、其他证明材料等证据予以证实，指控被告人杨某某作为单位的直接责任人员，违法为其所在单位吸收公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条之规定处罚。
被告人杨某某对公诉机关的指控不持异议，无辩解意见。其辩护人的辩护意见是：1、被告人杨某某在非法吸收公众存款活动中的作用较小，应比照从犯处罚；2、被告人杨某某具有自首情节；3、被告人杨某某无犯罪前科，案发后积极协助追要贷款，现已追贷近30万元。综上，建议对被告人杨某某从轻或者减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明，2015年5月21日至2016年4月15日，被告人杨某某受聘在鄄城县旧城镇葛庄村村民张某1（已判刑）注册并实际操控的鄄城县宏兴种植专业合作社工作。期间，被告人杨某某作为单位负责人，以鄄城县宏兴种植专业合作社（以下简称宏兴合作社）的名义，违反国家金融法规，未经有关国家机关批准，以高息为诱饵，利用下乡宣传和散发彩页的方式，向鄄城县董口镇等地多个村庄的村民940人非法吸收存款、合计人民币12275095.23元。截止案发，造成其中283人的存款共计人民币3667054.02元未予归还。
2017年6月12日，被告人杨某某到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
以上事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、书证
（1）常住人口基本信息，证实被告人杨某某的出生日期、户籍地等基本信息。
（2）中国银监会菏泽监管分局出具的证明，证实经查询，中国银监会菏泽监管分局未向宏兴合作社颁发过金融许可证，未批准其从事吸收公众存款和发放贷款业务。
（3）宏兴合作社设立登记申请书、法定代表人登记表，证实宏兴合作社法定代表人张某2，合作社经营范围是统一销售成员种植的农产品；组织采购、供应成员种植所需的生产资料；引进与开发农业新技术、新品种。
（4）宏兴合作社费用报销单，证实上述材料上均有杨某某签名。
（5）宏兴合作社吸收公众存款明细表及说明，证实2015年5月20日至2016年4月15日，宏兴合作社累计吸收存款12275095.23元、人数940人；未兑付存款3667054.02元、人数283人。
（6）《鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通告》、《鄄城县人民政府办公室关于切实做好防范化解非法集资风险有关工作的通知》、鄄城县防范和打击金融犯罪工作领导小组出具的告知书、《鄄城县人民政府办公室关于清理规范农民合作社信用合作的通知》，均证实鄄城县人民政府自2014年5月至2015年5月20日，为防范打击非法集资、非法放贷所采取的一系列措施，内容均显示参与非法集资、非法放贷不受法律保护，农业专业合作社未经批准随意开展存贷业务，属违法行为等。
2、证人证言
（1）常某1证言，证实自己是通过杨某某介绍到宏兴合作社工作的。杨某某是宏兴合作社的主任，负责合作社的工作，合作社的老板是张某1。
（2）郝某1证言，证实自己于2013年在宏兴合作社任了三个月的外勤主任，当时逯某1是主任、会计是杜某1、柜员是常某2，区域经理有常某1、杨某某、王某1、田某1、崔某1等人。宏兴合作社主要是向社员吸收存款和发放贷款，另外经营一些农药、种子、化肥等，营业执照在大厅南墙挂着。
（3）逯某1证言，证实2013年9月份，自己按照张某1的安排，在宏兴合作社任内勤主任，2014年底，自己被调到金鼎合作社任内勤主任。宏兴合作社的外勤主任刚开始是郝某1，两个月后换成了杨某某。宏兴合作社平常主要是吸收存款、发放贷款，也发放过宣传页，开着宣传车宣传过，宣传的内容是合作社的存贷款业务等。
（4）周某1证言，证实自己于2014年3月至2015年3月在宏兴合作社工作，任主任，杨某某是外勤主任。外勤主任主要负责发展社员吸收存款，考察和发放贷款。内勤主任是合作社的内部管理。合作社在集市上发放一些宣传单，利用宣传车到村里宣传，宣传存款的利率比银行高等。
（5）王某2证言，证实自己自2016年2月任宏兴合作社的会计。合作社主任是杨某某，负责合作社日常管理和内勤，常某1是外勤主任。合作社主要业务是吸收存款、发放贷款。宏兴合作社营业执照上没有从事吸收存款、发放贷款等资金业务。合作社每天的现金都存到杨某某拿着的信用社银行卡里。宏兴合作社最终有三四百户、存款470多万没有兑付群众。
（6）张某3证言，证实自己自2015年5月份到宏兴合作社从事柜员工作，是杨某某负责招聘进来的。宏兴合作社主要业务是吸收存款，发放贷款，另外销售一些农药、种子、化肥等。宏兴合作社营业执照上没有从事吸收存款、发放贷款等资金业务。合作社每天的现金都存到杨某某主任拿着的银行卡内。
（7）崔某1、王某3（宏兴合作社信贷员）证言，均证实2014年春节后，杨某某任宏兴合作社的主任，一直干到倒闭。信贷员没有固定工资，按照介绍存款情况计算报酬，介绍1万元，存期内每个月提成6元。
（8）解某1（董口镇政府工作人员）证言，证实2014年底到2015年初，董口镇政府接到关于整改农民合作社的文件后，自己跟着王某4副镇长等人到合作社检查整改，并告知合作社的负责人，要求合作社合法经营，不允许他们开展吸收存款业务，将合作社营业厅仿银行的柜台玻璃拆除，把县政府下发的公告张贴在了合作社的大厅内。
（9）王某4证言，证实2013年12月至2016年12月，自己任董口镇党委委员、副镇长。2014年底至2015年初，县政府关于规范整顿农民种植专业合作社的文件下发，要求镇政府到辖区内的农民合作社检查，规范合作社的经营情况，不允许合作社吸收公众存款，为避免群众把合作社误解为银行，通知合作社拆除了柜台玻璃。当时是自己带领解某1、张某4、徐某1、于某1去检查整改的。宏兴合作社是杨某某、周某1接的通知，把文件的复印件给了他们，并把《鄄城县人民政府关于防范打击非法集资、非法放贷维护金融秩序的通告》贴在他们的营业厅内。
（10）邵某1、梁某1证言，均证实自己曾在宏兴合作社办理过贷款，是杨某某给办理的。
3、集资参与人田某2、王某5等20人陈述，均证实自己在宏兴合作社经杨某某介绍办理过存款及存款的时间、数额等。
4、被告人及同案犯供述
（1）被告人杨某某供述，证实自己于2014年3月到宏兴合作社工作，任外勤主任，2016年以后，任内勤主任。宏兴合作社法定代表人是张某2，实际经营人（老板）是张某1。外勤主任主要负责吸收社员存款，考察和发放贷款，内勤主任主要负责合作社的内部管理，柜员负责日常业务操作，会计负责记账。宏兴合作社的业务主要是吸收社员存款、发放贷款，另外经营一些农药、种子、化肥等。营业执照挂在合作社大厅南墙上，经营范围没有批准从事吸收存款、发放贷款等资金业务。宏兴合作社在集市上发放过宣传单，利用宣传车到村里用喇叭宣传，内容是介绍加入合作社的好处，存款的利率比银行高等。自己介绍在合作社存款的数额有100多万，六七十户。宏兴合作社现有存款470多万元没有兑付，其中，张某1拿走了179万元。2015年春天，宏兴合作社拆除过仿银行的柜台，收到过县政府下发的关于打击非法集资、非法吸收公众存款的文件和告示，告示贴在了合作社大厅内的墙上。
（2）同案犯张某1供述，证实2013年9月份以来，自己借用他人名义在鄄城县陆续注册了6家农民专业合作社。宏兴合作社的主任杨某某是自己招聘的。合作社开展的主要业务就是为社员提供一些农药、化肥、种子等农资，发展会员入社，吸收社员的股金，对需要借款并信誉较好的社员发放互助金。自己定期召开各合作社主任会议。各合作社没有吸收存款和发放贷款的经营许可。合作社开业时和开业后，用面包车到各村和集市进行宣传，散发一部分宣传页，主要介绍加入合作社的好处，社员存款股金利息比其他银行略高，给予一些纪念品，享受农药、种子、化肥优惠等。自己经营合作社，目的就是把社员的一些闲置资金利用起来，开展社员资金互助，并为社员提供种子、化肥、农药等方面的优惠，以较低利息吸收社员股金，然后发放投放金，赚取利息差，获得利润。至案发6家合作社尚欠社员股金2000万元左右，其中发放投放金1000万元没有收回，自己使用了800多万元，亏损200多万元。
5、鄄城县公安局经侦大队出具的发破案经过，证实宏兴合作社涉嫌非法吸收公众存款一案由杨某某报案，鄄城县公安局经审查于2016年4月18日立案，主要犯罪嫌疑人张某1已另案起诉。被告人杨某某于2017年6月12日到鄄城县公安局投案。
以上事实清楚，证据充分，足以认定。
本院认为，宏兴合作社违反国家金融管理法规，未经金融监督管理机构批准，向公众吸收存款，其行为扰乱了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。被告人杨某某作为单位的直接责任人员，亦构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。公诉机关指控罪名成立，适用法律意见正确。案发后，被告人杨某某主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实，系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，对其从轻处罚。关于辩护人“被告人杨某某在非法吸收公众存款活动中作用较小，应比照从犯处罚”的意见，经审查认为，书证、证人证言、被告人及同案犯供述，均能证实被告人杨某某是宏兴合作社负责人，具体负责合作社的日常管理工作，在非法吸收公众存款中积极参与，其不属于从犯，故辩护人的上述意见，本院不予采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照上述法律规定和《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二十五条第一款之规定，判决如下：
被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月12日起至2020年6月11日止。罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 崔占强
人民陪审员 李奎强
人民陪审员 王爱华
二〇一七年十二月六日
书 记 员 许 莹
附页
本案所适用的法律规定：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定：
犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第三十条规定：
公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
《中华人民共和国刑法》第三十一条规定：
单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定：
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。