江苏省海安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）安刑二初字第0123号
公诉机关海安县人民检察院。
被告单位江苏某某农业发展有限公司，法定代表人徐某。
诉讼代表人徐某。
被告人杨某，江苏某某农业发展有限公司实际经营人。曾因犯信用卡诈骗罪，于1997年7月被判处有期徒刑三年；因犯虚报注册资本罪，于2002年6月14日被南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。因涉嫌犯单位行贿罪，于2013年5月7日经海安县人民检察院决定监视居住，同月15日变更为取保候审。
辩护人任祖荣，江苏友诚律师事务所律师。
海安县人民检察院以海检诉刑诉（2014）20号起诉书指控被告单位江苏某某农业发展有限公司、被告人杨某犯单位行贿罪，于2014年6月5日向本院提起公诉。经南通市中级人民法院指定由本院审理该案。本院于同月30日立案并依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。海安县人民检察院指派代理检察员吕广锋出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人徐某、被告人杨某及其辩护人任祖荣到庭参加诉讼。现已审理终结。
庭审中，被告单位诉讼代表人、被告人杨某对起诉指控的事实和罪名均无异议。
辩护人任祖荣提出如下辩护意见：1.某甲公司0.5%的股权是陆某的索贿款。2.某某公司向银行贷款3000万元，不应认定为不正当利益。3.关于某甲公司0.5%股权价值的认定以双方交接时确认的125万元更为合理。4.被告人杨某经营的企业是做土地改良的，具有一定生态效益和社会影响力，鉴于其企业即将上市，请求法庭对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告单位江苏某某农业发展有限公司（以下简称某某公司）于2007年5月16日注册成立。2010年8月至9月间，某某公司将其优质资产转移至关联企业江苏某甲生态科技有限公司（以下简称某甲公司）。
2010年初，被告单位某某公司因缺少流动资金及需要偿还债务，欲向江苏银行股份有限公司南通分行某某支行（以下简称某某支行）贷款人民币3000万元。因流动资金贷款的还款期限较短、利率较高，被告人杨某经与时任某某支行行长的陆某（已被判刑）合谋，伪造项目资金使用合同，以固定资产贷款形式于2010年3月4日违法获得了上述贷款，在贷款使用过程中，某某支行未实施任何监管，并放弃追究被告单位逾期还款的违约责任。
被告人杨某为感谢陆某提供上述帮助，于2010年至2012年6月间，先后8次送给陆某现金人民币14万元、价值人民币1.5万元的购物卡以及价值人民币153.335万元的某甲公司0.5%的股权，款物合计价值人民币168.835万元。具体事实如下：
1.被告人杨某于2010年9月的一天，在某甲公司楼下陆某汽车内送给陆某人民币10万元。
2.被告人杨某于2010年中秋节前的一天，在陆某办公室，送给陆某价值人民币0.5万元的南通文峰大世界购物卡。
3.被告人杨某于2010年10月的一天晚上，在陆某汽车内，送给陆某人民币2万元。
4.被告人杨某于2011年春节前的一天，在南通恒基花园陆某家车库门口，送给陆某价值人民币0.5万元的南通文峰大世界购物卡。
5.被告人杨某于2011年4月底的一天晚上，在陆某汽车内，送给陆某人民币1万元。
6.被告人杨某于2011年中秋节前的一天，在陆某汽车内，送给陆某价值人民币0.5万元的南通文峰大世界购物卡。
7.被告人杨某于2011年11月的一天晚上，在南通市区一家饭店内，送给陆某人民币1万元。
8.被告人杨某于2012年6月，送给陆某某甲公司0.5%的股份，价值人民币153.335万元。
2013年5月，中共南通市纪律检查委员会在对陆某的调查过程中发现被告人杨某有行贿的嫌疑，遂将线索移交至海安县人民检察院，经电话通知，被告人杨某于2013年5月6日主动至检察机关接受询问，如实供述了上述行贿事实，次日海安县人民检察院对该案进行立案调查。
案发后，公诉机关依法扣押被告单位行贿股权价款人民币153.335万元（暂存于公诉机关）。
另查明，被告人杨某曾因犯信用卡诈骗罪，于1997年7月被判处有期徒刑三年；因犯虚报注册资本罪，于2002年6月14日被南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年。
上述事实，被告单位的诉讼代表人、被告人杨某在庭审中亦无异议，且有证人陆某、许某、冯某、侯某、王某等人的证言，书证某某公司营业执照、组织机构代码证、股权转让合同、公司准予变更登记通知书、某甲公司营业执照、设立登记通知书、股东出资情况、公司准予变更登记通知书、某某公司与某甲公司资产转让移交清单、南通嘉某投资管理有限公司股东会决议、股权转让协议、公司准予变更登记通知书、南通大众资产评估有限公司资产评估报告书、江苏银行放款通知书、资金使用审批意见书、固定资产借款合同、中国银行涡阳分行提供的华东三省一市银行汇票、涡阳县竹柳种植专业合作社申请国税代开发票证明、安徽省国税机关代开统一发票、发破案经过及询问笔录、江苏省海门县人民法院刑事判决书，南京市鼓楼区人民法院刑事判决书等证据予以证实，足以认定。
关于辩护人所提被告单位的贷款3000万元不应当认定为不正当利益的辩护意见，经查，被告单位某某公司使用伪造的项目资金使用合同，以固定资产贷款形式贷款，陆某明知该情况，仍违规为其发放贷款，并在被告单位使用贷款过程中，未实施任何监管，被告单位未按合同约定时间还款，亦未追究被告单位逾期还款的违约责任。综上，被告单位在贷款取得和使用过程中均违反了《商业银行法》及中国人民银行《贷款通则》、《固定资产贷款管理暂行办法》等法律、规章，但陆某明知该情况却为其提供帮助或予以便利条件，应当认定陆某为被告单位谋取了不正当利益，故辩护人该点辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。
关于辩护人所提某甲公司的0.5%的股权系被告人陆某索贿的辩护意见，经查，被告单位向陆某行贿，是为了谋取不正当利益，无论陆某是否存在索贿的行为，都不影响被告单位行贿行为的性质认定，故该点辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人所提某甲公司0.5%股权价值的的认定应以双方交接时确认的125万元为准的辩护意见，本院认为，辩护人所称的125万元是被告人杨某和陆某口头约定的价格，该数额是被告人杨某自己对某甲公司的资产粗略估算后得出的数额，具有一定的随意性，而公诉机关认定的153.335万元是根据有权机构对某甲公司的资产进行评估计算后得出的数额，较为准确，且该数额已在陆某受贿一案中由生效判决予以确认，故辩护人该点辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。
关于辩护人所提建议对被告人杨某免予刑事处罚的辩护意见，本院评述如下：被告人杨某有前科，且其行贿次数较多，数额巨大，不属于犯罪情节轻微的情形，故辩护人所提改点辩护意见与事实和法律不符，本院不予采纳。
本院认为，被告单位某某公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，情节严重，被告人杨某系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。被告人杨某作为被告单位负责人，在被追诉前主动交代行贿行为，对被告单位及被告人杨某均可减轻处罚。被告人杨某有前科，对其可酌情从重处罚，被告单位及被告人杨某庭审中认罪态度较好，均可酌情从轻处罚。综合考量被告人杨某的犯罪情节、悔罪表现，对其可适用缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、第七十二条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位江苏某某农业发展有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币四十万元（已缴纳）。
二、被告人杨某犯单位行贿罪，判处拘役六个月，缓刑十个月。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。
代理审判员 孙 洁
二〇一四年七月十八日
见习书记员 冯晨晨
附：《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条
单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三百九十二条第二款介绍贿赂人在被追诉前主动交待介绍贿赂行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。第七十二条第一款
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。