江苏省大丰市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）大刑初二字第00116号
公诉机关大丰市人民检察院。
被告单位某甲。
法定代表人尤某，某甲公司总经理。
诉讼代表人吴某，1969年4月10日出生，汉族。
被告单位某乙。
法定代表人施某，某乙公司董事长。
诉讼代表人曾某，男，1964年7月9日生，汉族。
被告人施某，某乙公司法定代表人、董事长。因涉嫌行贿罪，于2014年4月18日经盐城市人民检察院决定监视居住，2014年5月27日经大丰市人民检察院决定刑事拘留，2014年6月13日经盐城市人民检察院以涉嫌单位行贿罪决定逮捕，2014年9月30日经本院决定取保候审。
辩护人刘爱君，江苏刘爱君律师事务所律师。
大丰市人民检察院以大检诉刑诉（2014）345号起诉书指控被告单位某甲公司、某乙公司、被告人施某犯单位行贿罪，于2014年9月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大丰市人民检察院指派检察员殷楠出庭支持公诉，被告单位某甲公司的诉讼代表人吴某、被告单位某乙公司的诉讼代表人曾某、被告人施某及其辩护人刘爱君均到庭参加诉讼。现已审理终结。
大丰市人民检察院指控：2011年12月份被告单位某甲公司向顾某行贿人民币10万元。2012年，2013年被告单位某乙公司向田某两次行贿合计人民币40万元。被告人施某归案后，如实供述单位犯罪的事实。指控的证据有：被告人供述，证人证言，书证等。公诉机关认为，被告单位某甲公司、某乙公司及其直接负责的主管人员被告人施某为谋取不正当利益分别向党政领导行贿，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人施某在被追诉前主动交待某甲公司的单位行贿行为，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十条的规定，可以减轻处罚或者免除处罚。被告人施某虽不具有自首情节，但归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。
被告单位某甲公司及其诉讼代表人对指控的犯罪事实未提出异议。
被告单位某乙公司及其诉讼代表人对指控的犯罪事实未提出异议。
被告人施某对起诉指控的犯罪事实未提出异议，并当庭表示认罪。其辩护人提出的辩护意见是：1.公诉机关当庭提交的被告人施某的2014年4月16日询问笔录和4月17日个人陈述以及大丰市人民检察院反贪局出具的情况说明，能够证实被告人施某在被追诉前已经交待了全部犯罪事实，应当适用刑法第三百九十条第二款规定，对其减轻或免除处罚；2.如果法庭不认定被告人施某在被追诉前已经交待了全部犯罪事实，至少起诉书已认定被告人施某在被追诉前已经交待了某甲公司向顾某单位行贿10万元的犯罪事实，同样适用刑法第三百九十条第二款规定。同时，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第四条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第三条规定，也应当从轻处罚；3.被告人施某有坦白情节，可从轻处罚；4.被告人施某认罪态度好，有悔罪表现，无前科劣迹，犯罪的主观恶性较小；5.被告人施某在代表单位行贿中没有损害国家、集体利益，没有造成任何集体或个人的财产损失。综上，恳请法庭对被告人施某从轻处罚的同时，能关注被告人施某系数个重大项目负责人的实际情况，所在社区也出具了适用缓刑没有重大不良影响的证明，对其适用缓刑。
经审理查明：
（一）2011年，被告单位某甲公司在开发某项目过程中，未经规划部门许可，擅自更改规划方案进行建设，被某县城建监察大队查处，为保持超建、违建现状，获取既得的不正当利益，由该项目的具体负责人施某代表被告单位请时任某县政府副县长的顾某给予关照，为表示感谢，被告人施某于2011年12月份在顾某办公室向顾某行贿人民币10万元。
另查明，被告单位某甲公司于2009年7月22日注册成立，公司实际股东为施某、曾某、沈加新，被告人施某系被告单位某甲公司的总经理。
认定上述事实的证据如下：
1、被告人供述。被告人施某关于其为能够在某小区项目建设过程中为某甲公司获得保持超建、违建现状等不正当利益，请时任某县政府副县长的顾某关照，后在顾某的主持之下政府形成同意保持超建、违建现状的会办纪要，其为表示感谢于2011年12月份送给顾某10万元，以及其与顾某之间无人情往来，无债务、债权等关系的供述。
2、证人证言。证人顾某的证言，证实其担任某县副县长期间，施某在开发某小区项目过程中存在超出建筑控制线、超容积率建房等超建、违建问题被执法大队查处，施某为了尽快复工找其帮忙，其召集国土、建设、财政等单位对某项目违规行为进行了会办，形成了不要求拆除补交规费和罚款的会办纪要，后施某于2011年底送给其10万元的事实。证人戴某的证言，证实其2011年执法检查过程中，发现某甲公司开发的某项目未经规划部门批准擅自建设一栋6层楼房和部分楼层进行超面积建设，作出了责令停工和行政处罚的决定。2011年9月份，顾某组织相关单位对某违规建设进行了会办研究，同意保持某超建、违建的现状，仅要求该公司补交规费和罚款的事实。证人曾某（权）的证言，证实其某其具体负责房屋工程施工的质量、安全、进度等，施某负责某小区方案的设计审批、外围有关事项的协调及各项手续的办理，以及施某作为公司项目负责人出面协调代表公司和股东的事实，以及证实某小区建设过程中未经规划部门批准擅自超面积建设被某县城建监察大队行政处罚，施某负责和有关职能部门进行沟通，某县政府要求公司不拆除违章建筑，要求补交出让金和罚款的事实。
3、书证：国有建设用地使用权出让合同、审批结果通知单、建设项目选址意见书、项目立项批复、项目开工批复证实2010年2月7日某甲公司签订土地出让合同开发某项目，以及某项目规划设计、立项、开工审批的事实。施工许可证、现场勘查笔录、停工通知书、案件立案审批表、行政处罚决定书等城建处罚材料证实经某县城建监察大队核查，发现某甲公司开发的某小区违建、超建，于2011年3月5日发出停工通知，于2011年6月9日对其进行行政处罚，要求单位限期拆除并处罚款。某甲公司要求增加建筑面积的报告、某县人民政府县长办公会议纪要（32号）证实2011年5月16日某甲公司向某县住建局打报告要求增加某小区建筑面积，2011年9月29日时任副县长的顾某主持召开城市建设工作会议，经研究决定对某小区超建部分房屋面积，按出让标准补交规费，按现行土地评估价格补交出让金并处以罚款，对超建筑控制线的用地面积问题由县住建局视其为违章建筑，按现行土地评估价的一半予以处罚的事实。某小区建筑面积的测绘结论、射阳住建局向国土局发出的函，证实经过测绘，某小区实际容积率为2.26，实际建筑密度为33.8%，超出建筑面积1267平方米的事实。初步竣工验收结果、缴款书、土地出让合同补充协议、宗地状况及低价评估情况表、规划许可证申请书、审批结果通知单、收费通知单、某县发改委关于某小区项目调整建设内容的批复、申请对某小区违法建设罚款减免的请求报告等，证实经验收某小区地块超出容积率0.06，超出面积2159平方米，待追缴出让金足额到位及超用地红线部分处罚到位后再行验收。2012年4月某甲公司缴纳土地出让金899177元，并于2012年6月13日签订了土地出让补充协议的事实。某甲公司关于公司股份的说明、工商登记查询表、准予变更登记通知书、某甲公司章程证实某甲公司的实际股东及工商登记情况的事实。干部任免审批表、某县政府文件、中国共产党某县委员会通知证实顾某于2009年12月起担任某县副县长，且后至2012年一直分管城建建设、城市管理及建筑业发展及质量管理等工作，协助分管城乡规划工作的事实。
（二）被告单位某乙公司向田某行贿人民币40万元。现分述如下：
1.2012年，被告单位某乙公司在开发某乙广场项目过程中，其规划方案未经审批的情况下即开工建设，为违规调整某乙广场建筑密度、超建筑控制线等规划方案及延迟缴纳某乙广场项目规费，被告人施某代表被告单位请时任某县政府县委常委、常务副县长的田某给予关照，并于2012年12月底在田某办公室向田某行贿人民币20万元。
2.2013年，被告单位某乙公司在开发某乙广场项目过程中，未经规划部门许可，擅自更改规划方案进行建设，被某县城建监察大队查处，为保持超建、违建的现状，获取既得的非法利益，2013年7、8月份的一天，被告人施某代表被告单位请时任某县县委常委、常务副县长的田某给予关照，并在田某办公室向田某行贿人民币20万元。
另查明，被告单位某乙公司于2009年4月1日注册成立，公司股东为施某、梁丽，2012年4月24日公司股东变更为曾某、施某，2012年11月6日公司股东变更为曾某、施某、朱某、张某。
认定上述事实的证据如下：
1、被告人供述。被告人施某关于被告单位某乙公司在开发某乙广场项目中，其作为公司董事长为被告单位某乙公司在擅自变更规划方案顺利施工、超建、违建处罚以及延迟缴纳规费等方面获取不正当利益，请时任某县政府县常务副县长的田某帮忙，两次送给田某40万元，以及其与田某之间无人情往来，无债务、债权等关系的供述。
2、证人证言。证人田某的证言，证实2012年12月底，在其担任某县常务副县长期间，施某为某乙公司在建设某乙广场中规划方案调整、项目规费延期以及超建、违建被处罚等方面找其帮忙，两次送给其40万元的事实。证人王某的证言，证实按照规定某乙广场擅自调整规划方案进行建设系违法行为的事实。证人曾某（权）的证言，证实某乙公司在开发某乙广场过程中，项目运作主要是其和施某，张某和朱某不参与公司管理。施某作为董事长负责公司全面工作，负责规划方案审批及协调外围的一些事情，以及证实在规划方案审批之前某乙广场已经违规施工，后被某县城建监察大队查处，施某了公司及股东的利益找田某关心同意公司变更规划方案施工的事实。
3、书证。企业法人营业执照、某县国有建设用地使用权挂牌出让文件、建设用地批准书审批表、国有建设用地使用权出让合同（变更）、协议书、关于请求批准土地出让合同竞得人名称变更的报告等证实某乙公司通过协商变更取得原某县政府地块土地使用权的事实。建证字存根、某县建设工程规划许可证审批结果通知单、某县建筑工程规划许可证申请书证实某乙公司经申请获得建设工程规划许可的事实。关于某乙广场项目规费缓缴的请示、某县政府关于调整县城商业用地出让所涉相关规费征收方法的通知、商业用地出让规费完费通知单、结算票据、受理通知书、某乙广场项目规费资金安排的请示证实某乙公司于2013年1月向县政府请示要求延迟到2013年3月10日前缴纳规费，后于2013年3月22日才将规费缴纳到位的事实。工地会议纪要证实某乙公司已于2012年11月相关手续办理前先行施工的事实。某县城市规划委员会专题会办事项、某县政府县长办公会议纪要（2号）、关于某乙广场规划方案局部超建筑控制线、建筑密度的请示、审批结果通知单证实某乙广场建设超建筑密度和建筑控制线，某乙公司提出调整请求，后经田某审批，超控制线的请求退回，但超建筑密度部分处罚后可实施的事实。行政处罚决定书、行政处罚陈述、申辩权告知书、调查询问笔录、现场勘查笔录、催告通知书等行政处罚材料，证实经调查某乙广场A区裙房1-4层西侧超建1466.88平方米、A区裙房四层北侧超建809.67平方米，住建局分别作出限期自行改正的行政处罚决定的事实。关于某乙广场项目大润发超市（A区）局部调整规划方案的请示、某县政府县长办公会议纪要（30号），证实某乙公司于2013年8月提出要求调整某乙广场局部规划方案的请示，后经县长办公会议研究某乙广场局部调整规划方案的行为，按照违章建筑从严处罚，并依法依规补交土地出让金和相关规费的事实。企业工商登记资料查询表、某乙公司章程、准予变更登记通知书、股权转让协议等证实某乙公司股东等工商登记的事实。干部职务变动登记表、某县政府文件证实田某于2011年6月被任命为某县常委、副县长，负责县政府常务工作，负责城市建设管理、国土资源管理等工作，分管住建局等部门的事实。
被告人施某归案后如实供述了上述单位犯罪的事实。
认定上述事实的证据有归案情况说明、被告人施某的自述材料等。
上述所列证据，均经庭审质证，证据来源、形式合法，证据间能相互印证，足以认定。
本院认为，被告人施某作为被告单位某甲公司、某乙公司的直接负责的主管人员，为某甲公司、某乙公司谋取不正当利益分别向党政领导行贿，被告单位某甲公司、某乙公司及被告人施某的行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位某甲公司、某乙公司、被告人施某犯罪的事实清楚，证据充分，定性准确，应予支持。被告人施某作为被告单位某甲公司的总经理、被告单位某乙公司的法定代表人，在被追诉前交待被告单位某甲公司单位行贿的犯罪事实，在到案后如实供述检察机关尚未掌握的被告单位某乙公司单位行贿的犯罪事实，本院根据现有证据依法认定被告人施某如实供述单位行贿的犯罪事实系坦白。故被告人施某的辩护人提出的被告人施某在被追诉前已经交待了全部犯罪事实的辩护意见，与本院查明事实不符。且被告人施某作为被告单位某甲公司、被告单位某乙公司的直接负责的主管人员，在被追诉前仅交待部分单位行贿的犯罪事实，虽未造成国家经济损失，本院综合考虑本案的犯罪事实、情节、性质、后果以及被告人的归案情况、认罪态度以及坦白情节等，依法对被告单位某甲公司、某乙公司、被告人施某从轻处罚，并对被告人施某依法适用缓刑。故对被告人施某的辩护人提出的对被告人施某从轻处罚的相关辩护意见本院予以采纳，但对被告人施某的辩护人提出的要求对被告人施某减轻或免予刑事处罚的相关辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款，第三十条、第三十一条、第七十二条第一款，第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告单位某甲公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。
（罚金于本判决生效后三日内履行完毕。）
二、被告单位某乙公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币二十万元。
（罚金于本判决生效后三日内履行完毕。）
三、被告人施某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 朱艳萍
审判员 陈 斌
人员陪审员王素琴
二〇一四年十月十日
书记员 陈翔宇
附录法律条文
1.《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
2.《中华人民共和国刑法》
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
3.《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。4.《中华人民共和国刑法》
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
5.《中华人民共和国刑法》
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。6.《中华人民共和国刑法》
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
7.《中华人民共和国刑法》
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
8.《中华人民共和国刑法》
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。