贵州省习水县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）习刑初字第294号
公诉机关习水县人民检察院。
被告人梁某立，男，1975年11月25日出生，汉族，大专文化，贵州省习水县人，中共党员，因涉嫌玩忽职守犯罪，于2014年3月21日被习水县公安局刑事拘留，经习水县人民检察院决定，2014年3月28日取保候审，现在家候审。
辩护人宋波，贵州鸿志律师事务所律师。
被告人赵某河，男，1962年1月7日出生，汉族，中专文化，贵州省习水县人，因涉嫌玩忽职守犯罪，于2014年3月21日被习水县公安局刑事拘留，经习水县人民检察院决定，2014年3月28日取保候审，现在家候审。
辩护人范美林，贵州黔北律师事务所律师。
习水县人民检察院以习检公诉刑诉（2014）第206号起诉书指控被告人梁某立、赵某河犯玩忽职守罪，于2014年8月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理，习水县人民检察院指派代检察员何艳飞出庭支持公诉，被告人梁某立及其辩护人宋波，被告人赵某河及其辩护人范美林到庭参加诉讼。本案经合议庭评议后，通过本院审判委员会评议决定，现已审理终结。
公诉机关指控：被告人梁某立在2013年7月之前一直任仙源国土所负责人，负有对辖区内违法占地行为的巡查和立案查处职责。其在任职期间，发现习水县仙源镇大獐村村民赵某均等人的违法占地建房行为后，未认真履行监管职责，致使在其任职期间，赵某均等人将四楼一底修建完工。后赵某均等人于2013年7月18日将上层空间转给赵某洪加层修建。
被告人赵某河于2013年7月任习水县仙源镇国土所负责人，其任职后，在巡查中发现赵某洪的违法占地建房行为，未认真履行监管职责。致使赵某洪在建房时，因使用国家禁止的升降机进行施工，导致两名施工人员坠楼死亡的严重后果。
公诉机关认为，被告人梁某立、赵某河身为国土资源所负责人，发现辖区内违法用地建房的行为后，对违法行为制止不力，没有及时拆除，不认真履行土地监管职责，致使违法建房行为持续进行，导致发生两名施工人员死亡的严重后果，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人梁某立、赵某河对起诉书指控的主要犯罪事实不持异议，均提出其在本案事件中具有一定的过失，但该行为是否构成犯罪，由人民法院裁定，如构成犯罪，请求从轻处罚。
被告人梁某立的辩护人宋波辩称：1、被告人梁某立与赵某河属于过失犯罪，不是共同犯罪，应分别定罪处罚。2、被告人梁某立的行为最多属于违纪行为，不构成犯罪，应宣告其无罪。被告人梁某立在仙源镇工作期间虽然工作上有一定疏忽，但该疏忽是由于人员配置不足等多方面的原因所造成，本案危害后果的产生与被告人梁某立的职务行为无法律上的因果关系。3、即便被告人梁某立的行为构成犯罪，其具有投案自首，系初犯，一贯工作表现良好等从轻或者减轻处罚情节，请求对其免予刑事处罚。
被告人赵某河的辩护人范美林辩称：1、公诉机关指控被告人赵某河犯玩忽职守罪的证据不足，应依法认定被告人赵某河无罪。被告人赵某河在本案中尽到了一个国土所工作人员的职责，不存在未认真履行监管职责的行为；乡镇人民政府是本辖区控制打击违法占地和违法建设工作的第一责任人和直接责任人，国土部门只负主管责任；被告人赵某河于2013年7月任习水县仙源镇国土所负责人时，赵某洪违法建房的行为不属于违法占地、应属于违法建设，对违法建筑的拆除，不属于国土部门的监管职责；本案中黄某平、陆某耀的死亡原因是无资质的人员违法使用国家禁止使用的特种设备搅拌机钢丝绳断裂造成，搅拌机属于特种设备，故黄某平、陆某耀的死亡与国土所是否履职无因果关系。2、如果人民法院认为被告人赵某河的行为构成犯罪，其具有投案自首，罪行较轻，一贯工作表现良好等从轻或者减轻处罚情节，请求对其免予刑事处罚。
经审理查明：被告人梁某立于2011年12月任习水县国土资源局仙源镇国土所副所长，主持工作；被告人赵某河于2011年12月任坭坝国土所副所长。习水县国土资源局于2013年6月20日免去梁某立仙源镇国土所副所长职务，调到习水县国土局执法大队监察室工作；免去赵某河坭坝国土所副所长的职务，调整到仙源镇国土所任副所长主持工作；2013年7月2日被告人梁某立和赵某河交接工作完毕。
被告人梁某立在2013年7月之前任仙源国土所负责人期间，于2013年3月发现习水县仙源镇大獐村村民赵某均等人的违法占地建房行为后，进行了阻止和下达过停工通知，但并未认真履行跟踪监管职责，致使在其任职期间，赵某均等人将该违法占地建房四楼一底主体工程修建完工。随后赵某均等人于2013年7月18日将该违法占地建房的上层空间转卖给赵某洪加层修建，该处违法建房行为持续进行。被告人赵某河于2013年7月起任习水县仙源镇国土所负责人后，在巡查中发现赵某洪的违法占地建房行为，又进行了阻止和停工等，但亦未认真履行跟踪监管职责，致该违法建房行并未真正停工，后来赵某洪在建房时，因使用国家禁止的升降机进行施工，两名施工人员坠楼死亡。
另查明：本案事故发生后，被告人梁某立、赵某河于2014年1月8日主动到习水县纪委供述了自己在事故中的履职情况，后习水县人民检察院于2014年3月20日对被告人梁某立、赵某河涉嫌玩忽职守行为立案侦查。
认定上述事实的证据有：
1、被告人梁某立供述与辩解，证明梁某立于2013年7月之前一直在仙源镇国土所上班，其于2013年3月发现赵某均等人违法占地建房的行为，便下达了停工通知书，并向分管副镇长王某波汇报，之后，其在巡查过程中，发现赵某均等人还在继续建房，又口头阻止。
2、被告人赵某河供述与辩解，证明赵某河于2013年7月起在习水县仙源镇国土所主持工作，其在2013年8月下旬巡查发现赵某洪在赵某祥等人违法占地的房屋上层空间加修一层的违法建房行为，遂下了停工通知书后向分管副镇长王某波汇报，并与分管领导一起去阻止过，后来在10月份巡查发现又在修建，遂又下达了停工通知，中间隔了一天就发生了安全事故。
3、证人王某波证言，证明王某波在下乡时，发现某平等人在修建房屋，遂让某军将挖机开走，并通知了梁某立下达停工通知，并要求梁某立跟踪督查是否真的停工，后其带领赵某河、某崇一起去阻止过一次，并安排赵某河跟踪督查。
4、证人赵某均证言，证明赵某均与张某书等四人一起买地修建房屋，没有土地使用证、规划证等，后赵某洪在其修建的四楼一底上加层修建，在打顶时发生安全事故，致使两人死亡。在修建过程中，王某波镇长和梁某立去阻止过。
5、证人某平证言，证明其与赵某均等人一起修建房屋四层一底后，赵某洪在其修建的房屋上加层修建的过程中，在第六楼房子打顶时，因钢丝断裂致使黄某平和陆某耀二人死亡的事故。在修建房屋过程中，国土所的梁某立阻止过几次，还下发了一次停工通知书，但是其还是不间断的修建。
6、证人某军证言，证明其在帮助赵某祥等人挖地基的过程中，仙源镇的副镇长王某波前来制止了两次。
7、证人赵某祥证言，证明其与赵某均等人一起修建房屋四楼一底，后赵某洪在其修建的房屋上加层修建的过程中发生了两人死亡的事故，在修建房屋过程中，国土所的梁某立阻止过几次，说没有合法手续，不合法，就叫停工，还下发了停工通知书，但赵某均等人还是不间断的修建。
8、证人张某书证言，证明其与赵某均等人一起修建房屋四楼一底，后赵某洪在其修建的房屋上加层修建的过程中发生了两人死亡的事故。在修建房屋的过程中，国土所的梁某立去制止过两次，其中一次还下达了停工通知书，王某波副镇长都去制止过一次，但是还是不间断的修建。
9、证人某崇证言，证明其与梁某立一起巡查时发现赵某祥等人的违法建筑，并没收了相关的建房工具，下达了停工通知书，并与王某波一起去制止过一次；后与赵某河一起巡查，并下达了停工通知书，又与赵某河、王某波一起去阻止了一次。
10、证人曹某云证言，证明赵某祥等人委托其帮忙挖地基，其遂喊某军前去挖，有人去制止过，停了三四天，后来还是完工了。
11、干部任免审批表、干部基本情况及职务变动登记表、贵州省事业单位工作人员年度考核登记表、习水县国土资源局党组文件、户籍证明，证明被告人赵某河、梁某立的干部身份。梁某立于2011年12月任习水县国土资源局仙源镇国土所副所长，赵某河于2011年12月任坭坝国土所副所长。2013年6月20日免去赵某河坭坝国土所副所长的职务，调整到仙源镇国土所任副所长主持工作；免去梁某立仙源镇国土所副所长职务，调到习水县国土局执法大队监察室工作。被告人赵某河出生于1962年1月7日，被告人梁某立出生于1975年11月25日。
12、关于2013年“10·24”事故处置工作情况说明，证明2013年10月24日上午10点左右，仙源镇大獐村村民赵某洪在青杠堡修建房屋时，导致陆某耀、黄某平二人在施工过程中从六楼掉下死亡。事发后，仙源镇政府积极处理善后工作，于10月25日晚与陆某耀的家属达成协议，其家属将尸体运回安葬，于10月26日与黄某平家属达成协议，其家属将尸体运回安葬。
13、关于处置陆某耀、黄某平坠楼死亡事故的情况说明，证明事故发生时，死者家属欲将尸体抬往政府门前，后习水县公安局多次组织多人前往阻止，将事态平息。
14、关于处置黄某平因建筑安全事故死亡事件的情况说明，证明习水县公安局特巡警大队民警阻止死者家属冲撞政府，后经协商，事故得以平息。
15、习水县仙源镇村镇建设中心主任某崇出具的情况说明，证明2010年成立的村镇建设中心在编4人，人员流动大，经常被抽掉负责相关项目的群众工作。
16、中共习水县纪委于2014年4月16号出具的关于仙源镇国土所负责人赵某河、梁某立“10·24”事故到案情况说明，证明10·24事故后，被告人梁某立于2014年1月8号主动到县纪委供述了自己在事故中的履职情况，态度端正；事故发生后，县纪委对事故调查，赵某河积极配合，并于2014年1月8号主动到县纪委供述了自己的履职情况。
17、习水县国土局关于仙源镇10·24事故的情况说明，证明根据《习水县国土资源违法案件分级查处责任制》和《习水县国土资源局动态巡查责任制实施办法》，乡镇国土资源所负责本辖区内的各类违法案件，并报告给乡镇府予以制止。乡镇人民政府与习水县国土局签订了《授权委托书》，对本辖区内非法占用土地的个人行为和单位进行查处和制止。仙源镇10·24事故以前，习水县国土局未接到仙源镇国土资源所的报告。
18、《土地管理法》、《习水县国土资源违法案件分级查处的实施办法的通知》，证明国土资源局负责宣传土地法规，编制并实施土地利用规划，负责依法查处规划内的违法占地行为，依法委托各乡镇人民政府制止、查处各类违法占地的行为；负责审查违法占地的相关活动。各乡镇政府负责本辖区内的违法建设的控制和打击工作，组织实施对本辖区内违法建设的强拆工作。
19、授权委托书，证明习水县国土局委托仙源镇政府对相关的行为进行监督检查，并对非法占有土地的单位和个人的违法行为进行制止和查处、而且每月不得少于四次，而每月必须开展一次面上的巡查；巡查人员的主要职责是发现和制止各类国土资源违法的行为，并下达责令停产停业的违法行为通知书，对符合立案条件的及时报告并按有关规定立案查处。
20、习水县安监局关于习水县仙源镇大獐村10·24高坠事故的调查报告，证明本案事故发生于2013年10月24日上午20时50分许，事故发生地点位于仙源镇大獐村青岗组公路边，死亡两人，直接经济损失100万元。事故发生的直接原因是搅拌机提升架的钢丝断裂。间接原因系曹某飞和陆某松利用国家禁止的提升架进行建筑施工作业；未定期对搅拌机提升架这种特种设备进行检测、维修；安装搅拌机提升架的工人未经培训；房主赵某洪聘请无资质手续的人员进行修建；房主未对该楼房采取安全防护措施，按规定搭设外架，配备现场安全监护人员；以及仙源镇政府抽空村镇建设服务中心的工作人员到其他岗位上，导致无人监管非法、违法、违章建筑。
21、询问笔录、现场勘验笔录、现场照片、现场图、责令停止违法行为的通知书、建房协议书，证明2013年3月5日梁某立对赵某祥等人修建的违章建筑进行了勘验，并下达了责令停产停业违法行为通知书；张某书于2012年12月9日从周龙超、周龙中处分别以85800、7800的价格购买土地建房；张某书、赵某均、赵某祥、某平四人共同出资修建的四楼一底房屋占地面积361㎡，建筑面积245㎡，没有办理建房手续。
22、黄某平、陆某耀疾病证明书、死亡记录，证明黄某平、陆某耀二人于2013年10月24日10许入院治疗，诊断为因坠楼导致无呼吸、无血压，经抢救无效死亡。
23、村镇建设服务中心职责、事业单位基本情况表、仙源镇党政办公室关于2013年安全工作计划的通知、仙源镇百日安全生产行动的通知、仙源镇2013年建筑施工安全专项整治方案的通知，证明村镇建设中心包括负责查处房屋建设中的违法违章行为，国土所的工作职责是及时的发现和制止各类违法行为，配合上级依法查处。
24、建房协议，证明赵某洪与张某书等于2013年7月18日签订协议，约定由赵某洪在张某书等修建的房屋上加修一层，支付8万元，安全问题由赵某洪自己负责。
25、国土所动态巡查登记表、习水县国土局责令停止违法行为的通知书，证明2013年3月15日，被告人梁某立和某崇二人对大獐村进行巡查发现赵某祥存在违法占地的行为，并报分管镇长王某波审核，同意立案查处，于2013年3月8日对赵某祥下达了责令停止违法行为的通知书；2013年9月3日，被告人赵某河在巡查时发现赵某洪的违法行为，并没收了砖刀、铁铲、铁锤等建房工具，分管领导王某波在场；被告人赵某河和某崇二人于2013年10月22日下达了停工通知书，要求赵某洪于2013年10月30日前到国土所接受调查。
26、死亡赔偿协议书、放弃伤情和死亡鉴定申请、会议记录，证明经仙源镇政府调解，由赵某洪、曹某飞、陆某松赔偿死者黄某平家属32万元，赔偿死者陆某耀家属27万元，死者家属申请放弃对死者死亡原因的鉴定。
27、仙源镇国土所国土资源巡查登记表、发现违法行为情况登记表，证明2013年7月15日、16日、17日赵某河对重点区域进行了巡查，7月23日在其所属的重点区域进行巡查，发现了土地违法情况，并下达了停工通知；2013年8月5日、15日、16日、22日对重点区域进行了巡查，发现违法占地情况，9月2日、8日、9日、12日、28日、30日进行了巡查登记。
28、现场勘验笔录、习水县房屋面积测绘报告，证明经遵义田螺房地产测绘处习水分所对赵某均、张某书、赵某洪等人违规修建的住宅进行了勘验、测绘，结果为：自建、框混、6层、总建筑面积1584.94㎡。
29、拘留决定书、拘留证、取保候审决定书，证明被告人梁某立、赵某河被采取强制措施的情况。
30、受案登记表、立案决定书，证明案件来源。
31、寨坝镇人民政府出具的关于梁某立同志的事迹材料、仙源镇人民政府关于梁某立同志在仙源工作期间的工作表现情况、习水县国土资源局关于梁某立同志的工作表现情况材料，证明被告人梁某立在案发前和案发后的取保候审期间，工作表现良好。
32、被告人赵某河的优秀荣誉证书、坭坝乡人民政府关于赵某河工作期间的工作表现情况、习水县国土资源局关于赵某河同志的工作表现情况材料、习水县司法局仙源司法所关于被告人赵某河同志的工作表现情况材料，证明被告人赵某河在案发前和案发后的取保候审期间，工作表现良好。
经庭审质证，上述证据，系依照法定程序收集，证据来源合法，证据间相互印证，具有关联性，形成证据锁链，客观地证明了本院查明的案件事实，本院予以确认，并作为定案证据。
本院认为：被告人梁某立、赵某河对自己负责的工作不依法积极、正确履行职责，是最终致使本案危害结果的发生原因之一，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人梁某立、赵正在被立案侦查前即主动到组织部门如实陈述了自己在本案事故中的履职情况，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，属自首，可从轻或者减轻处罚。被告人梁某立、赵某河未认真履行监管职责仅是造成损害后果的诸多原因之一，情节轻微，结合被告人梁某立、赵某河平时工作表现，以及归案后的认罪悔罪态度等，可以对其免予刑事处罚。为此，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条之规定，判决如下：
被告人梁某立犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人赵某河犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到本判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈安全
人民陪审员 宋学林
人民陪审员 夏同艳
二〇一四年十一月十四日
书 记 员 帅 言