辽宁省本溪市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）本刑二终字第00204号
原公诉机关本溪市明山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王实敏（曾用名：王石敏），男，1970年5月4日出生，汉族，捕前住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月14日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年1月20日被逮捕。现羁押于本溪市看守所。
辩护人孙浩人，李玥，辽宁君秀律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李先国，男，1972年6月28日出生，汉族，捕前住陕西省紫阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月14日被刑事拘留，2015年1月20日被取保候审，2015年9月25日被逮捕。现羁押于本溪市看守所。
上诉人（原审被告人）王兴辉，男，1986年1月21日出生，汉族，捕前住河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月14日被刑事拘留，2015年1月20日被取保候审，2015年9月25日被逮捕。现羁押于本溪市看守所。
本溪市明山区人民法院审理本溪市明山区人民检察院指控原审被告人王实敏犯集资诈骗罪，原审被告人李先国、王兴辉犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月12日作出（2015）明刑初字第00221号刑事判决。原审被告人王实敏、李先国、王兴辉不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：
一、集资诈骗罪
被告人王实敏以非法占有为目的，于2014年11月6日至2014年12月3日间，在本溪市明山区，使用被告人李先国的身份证登记注册了本溪市中港财富投资有限公司，虚构山东高青玉博琳纺织有限公司借款并支付高额利息，由本溪市中港财富投资有限公司给予担保，到期企业不返款，本溪市中港财富投资有限公司担保返款的事实，面向社会进行非法集资，共计骗取刘某甲、张某甲、荆某某、谭某某等122名被害人投资款人民币419.9575万元，并将全部资金转移。
二、非法吸收公众存款罪
1、被告人李先国于2014年7月至2014年9月间，为谋取个人利益，在明知被告人王实敏欲成立公司从事非法吸收公众存款的情况下，仍用自己的身份证帮助王实敏登记注册了本溪市中港财富投资有限公司，事后向王实敏索要好处费7000元。本溪市中港财富投资有限公司在2014年11月6日至2014年12月3日经营期间，非法吸收公众存款共计475万元。
2、被告人王兴辉在担任本溪市中港财富投资有限公司副经理期间，在未经有关部门批准的情况下，根据被告人王实敏的安排通过发放传单的形式，采用向社会公开宣传山东高青玉博琳纺织有限公司借款并支付高额利息，由本溪市中港财富投资有限公司给予担保，到期企业不返款，本溪市中港财富投资有限公司担保返款的手段，向社会公众吸收资金。2014年11月6日至2014年12月3日间，被告人王兴辉组织该公司员工与刘某甲、张某甲、荆某某、谭某某等129人签订《投资管理合同》，非法吸收公众存款共计475万元。
案发后，被告人王实敏、李先国、王兴辉被抓获归案。公安机关追回犯罪所得12万元，本溪市中港财富投资有限公司办公用品等物品由公安机关暂扣。
原判认定上述事实的主要证据有：被害人刘某甲、张某甲、荆某某、谭某某等122人陈述，被告人王实敏、李先国、王兴辉供述，证人吴某某、刘某乙、李某甲、陈某某、李某乙、刘某丙、李某丙、张某乙、郑某甲、杨某甲、李某丁、刘某丁、李某戊、景某某等人证言，辽宁省公安厅辽公刑技（文检）（2015）33号刑事技术鉴定书，委托投资管理服务协议书、投资管理合同等书证，公安机关出具的案件来源及抓获经过，户籍证明等。
原审法院认为，被告人王实敏无视国家法律，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；被告人李先国、王兴辉无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第六十四条之规定，认定被告人王实敏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年六个月，并处罚金人民币三十万元；被告人李先国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；被告人王兴辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；被告人王实敏、李先国、王兴辉被扣押的违法所得赃款及涉案物品，由扣押机关依法返还各被害人；未返还赃款依法予以追缴，返还各被害人。
上诉人王实敏的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1、涉案集资款大部分用于归还王实敏经营的山东润昌投资公司客户的到期投资款，王实敏不具有非法占有目的，应以非法吸收公众存款罪论处；2、原判量刑过重。
上诉人李先国的上诉理由是：其只是用自己身份证帮助王实敏注册公司，其不知道本溪市中港财富投资有限公司的性质，亦未收取好处费，其不构成非法吸收公众存款罪。
上诉人王兴辉的上诉理由是：其不是本溪市中港财富投资有限公司的副经理，其未参与该公司吸收公众存款的经营活动，不构成犯罪。
经二审审理查明事实与原判查明事实一致。
本院认定上述事实，有以下经过原审庭审举证、质证的证据予以佐证：
一、被害人陈述
被害人刘某甲、张某甲、荆某某、谭某某等122人陈述，证实2014年11月6日至2014年12月3日，上述被害人先后与本溪市中港财富投资有限公司签订委托投资管理服务协议书、投资管理合同，共计投资425万元，返款5.0425万元，实际损失419.9575万元。
二、上诉人供述
1、上诉人王实敏供述，供认2014年其注册成立中港财富（北京）控股有限公司，该公司未给本溪中港财富投资有限公司提供注册资金。2014年7月28日其作为实际经营者，李先国为法定代表人，注册成立本溪市中港财富投资有限公司，该公司的主要管理者有刘某乙、王兴辉等，该公司对外宣称山东高青玉博琳纺织有限公司借款用于日常经营，由该公司提供担保与投资人签订投资管理合同，预期年收益率13.2%-18%。本溪投资人的400余万元资金被其用于返还其经营的山东润昌投资公司的投资人。并供认本溪中港财富投资有限公司由李先国帮其注册成立并租赁场所，其告诉过李先国该投资公司的经营范围等，李先国从其处拿过钱及王兴辉知道该投资公司的运作模式。
2、上诉人李先国供述，供认2014年7月，因其想分取利润，在明知本溪市中港财富投资有限公司是为开展非法融资业务而设立的情况下，仍帮助王实敏以其名义注册成立该公司并租赁营业场所。2014年11月，其收到王实敏给付的7000元钱。
3、上诉人王兴辉供述，供认其明知本溪市中港财富投资有限公司从事非法融资业务，其为该公司副经理，负责公司经营并向王实敏汇报公司运营情况，每月领取工资3000元。公司账户卡是以其个人名义开立，其和刘某乙招聘了公司员工，其多次向公司财务领取收益单向王实敏汇报公司收益情况。
三、证人证言
1、证人吴某某证言，证实公司的业务主要由王某甲和王兴辉管理，王某甲是公司总经理，主管所有业务，王兴辉是公司业务经理，刘某乙负责协助王某甲和王兴辉工作。
2、证人刘某乙证言，证实其在公司负责装修、租房子，公司实际老板是王实敏，总负责人是王某甲，其次是王兴辉，公司大概有20余名员工。
3、证人杨某甲证言，证实公司老板是王实敏，法人是李先国，总经理是王某甲，负责人是王兴辉和刘某乙。该公司的运作模式为向社会上不固定人群进行宣传并吸收存款，然后把存款投资到需要用钱的企业，企业按月给投资人支付利息。
4、证人郑某甲、常某某证言，证实公司吸纳的投资款均汇入郑某乙个人账户，公司与投资人签订的合同由王兴辉经理保管。
5、证人李某甲证言，证实该公司没有办理过本溪市中港财富投资有限公司与山东高青玉博琳纺织有限公司的委托投资管理服务协议和投资管理合同。该公司不欠王实敏钱。
6、证人陈某某证言，证实该公司从未以公司名义融资借款，也未委托过任何人融资；该公司与辽宁省本溪市的公司及个人没有业务往来，公司没有名叫郑某乙的人。
7、证人刘某丙、李某丙证言，证实2014年8月1日，二人均与李先国签订了房屋租赁协议。
8、证人张某乙证言，证实本溪市中港财富投资有限公司的工商执照和税务登记是王实敏、李先国让其联系中介机构办理的。
9、证人刘某丁、任某某、王某乙、赵某某、王某丙、班某某、杜某某、郝某某、王某丁、姜某某、贾某某、李某己、乔某某、杨某乙、高某某证言，证实公司市场部负责发放投资收益宣传单，带投资人签订投资管理合同，到银行汇款给借款企业等。
10、证人李某戊证言，证实2014年11月至12月，王实敏安排他人向其持有的银行卡转款近500万元，并安排其将该款用于支付润昌公司投资客户本金、利息及员工工资。
11、证人景某某、安某某、王某戊、温某某、李树梅、袁某某、霍某某证言，证实上述7人均与本溪市中港财富投资有限公司签订过投资协议，共投资50万元，后7名投资人提出退出投资，公司返还了上述投资款。
四、鉴定意见
辽宁省公安厅辽公刑技（文检）（2015）33号刑事技术鉴定书，证实投资管理合同尾页上“高青玉博琳纺织有限公司”印文与“高青玉博琳纺织有限公司”样本印文不是同一印章盖印。
五、书证
1、高青玉博琳纺织有限公司出具的证明材料，证实该公司从未以公司名义进行过融资、借款；该公司只与山东银博投资有限公司有业务往来，该公司与本溪市中港财富投资有限公司没有业务往来。
2、本溪市中港财富投资有限公司营业执照、工商登记材料，中港财富（北京）控股有限公司营业执照，证实本溪市中港财富投资有限公司由中港财富（北京）控股有限公司（法定代表人王实敏）于2014年7月28日投资设立，法定代表人为李先国，监事为王实敏，工商登记手续由张某乙办理，注册资本人民币3000万元，该公司的经营范围不含融资性担保。
3、中国银行业监督管理委员会本溪监管分局出具的证明，证实该分局没有给本溪市中港财富投资有限公司颁发过金融许可证。
4、委托投资管理服务协议书、投资管理合同，证实2014年11月至2014年12月间，本溪市中港财富投资有限公司分别与刘某甲、张某甲、荆某某、谭某某等122名被害人签订委托投资管理服务协议书和投资管理合同。
5、本溪市中港财富投资有限公司提成明细表、客户信息记录表、公司照片、投资收益表、宣传单及培训材料，证实该公司进行非法集资的相关书证情况。
6、银行查询单、交易明细及本溪市公安局明山分局经侦大队出具的“中港收款资金流向表”，证实侦查机关对王实敏、马某甲、李某戊、郑某乙、马某乙、王某庚、侯某某在各银行的银行交易明细进行查询的情况及从郑某乙名下转给王某庚等人钱款的情况。
7、房屋租赁协议书，证实2014年8月，本溪市中港财富投资有限公司分别与李某丙、刘某丙等签订租赁某某新城×号、×号商铺协议，并经李先国签字。
8、扣押清单及涉案财物移交凭证，证实本溪市公安局明山分局经侦大队扣押人民币12万元，并已移交该分局涉案财物专用账户；扣押本溪市中港财富投资有限公司办公用品等物品。
9、公安机关出具的案件来源及抓获经过，证实上诉人王实敏、李先国、王兴辉被抓获归案。
10、上诉人王实敏、李先国、王兴辉户籍证明，证实其自然状况。
本院认为，上诉人王实敏以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪；上诉人李先国、王兴辉变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。上诉人王实敏分别伙同上诉人李先国、王兴辉共同故意犯罪，是共同犯罪。对于上诉人王实敏及其辩护人所提“涉案集资款大部分用于归还王实敏经营的山东润昌投资公司客户的到期投资款，王实敏不具有非法占有目的，应以非法吸收公众存款罪论处”的上诉理由、辩护意见，经查，上诉人王实敏以高额利息为诱饵，虚构山东高青玉博琳纺织有限公司借款的事实；以其私营企业为担保，隐瞒其无力还款的真相，使用诈骗方法非法集资400余万元，所得资金大部分用于归还债务，应认定其具有非法占有目的，并以集资诈骗罪定罪处罚，该上诉理由、辩护意见无法律依据，本院不予支持。对于上诉人王实敏及其辩护人所提“原判量刑过重”的上诉理由、辩护意见，经查，原判在法定刑罚幅度内视其犯罪事实和情节所处的刑罚适当，并无过重之处，该上诉理由、辩护意见无事实和法律依据，本院不予支持。对于上诉人李先国所提“其只是用自己身份证帮助王实敏注册公司，其不知道本溪市中港财富投资有限公司的性质，亦未收取好处费，其不构成非法吸收公众存款罪”的上诉理由，经查，上诉人王实敏、李先国供述，本溪市中港财富投资有限公司营业执照、屋租赁协议书等证据证实，2014年7月，李先国为分取利润，在明知本溪市中港财富投资有限公司是为开展非法融资业务而设立的情况下，仍帮助王实敏以其名义注册成立该公司及租赁营业场所，并收取王实敏给付的7000元好处费，后该公司一直以其为法定代表人对外从事非法集资活动，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，该上诉理由无事实和法律依据，本院不予支持。对于上诉人王兴辉所提“其不是本溪市中港财富投资有限公司的副经理，其未参与该公司吸收公众存款的经营活动，不构成犯罪”的上诉理由，经查，上诉人王兴辉供认其明知本溪市中港财富投资有限公司从事非法融资业务，其任该公司副经理，负责公司经营并向王实敏汇报公司运营情况，并有上诉人王实敏、李先国供述，证人吴某某、刘某乙、杨某甲、郑某甲等人证言相佐证，证实王兴辉作为公司副经理，组织实施了该公司吸收公众存款的犯罪活动，故该上诉理由无事实和法律依据，本院不予支持。综上，原判认定事实清楚，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 李 颖
审判员 佟秀莲
审判员 张 益
二〇一五年十二月十五日
书记员 王 坤
附：本裁定所适用的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。