新疆生产建设兵团第一师中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）兵01刑终4号
原公诉机关新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民检察院。
上诉人（原审被告人）殷国锋，男，1970年3月18日出生，户籍所在地河南省伊川县，住该处。2012年11月16日因犯故意伤害罪被河南省叶县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，同年11月16日被释放（被告人殷国锋因该罪于2012年3月15日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕）。因涉嫌集资诈骗罪，于2016年11月9日被新疆阿拉尔市城区公安局刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于阿拉尔市看守所。
上诉人（原审被告人）王来国，男，1968年11月9日出生，户籍所在地河南省洛阳市伊川县鸣皋村*组。住河南省伊川县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2016年11月9日被新疆阿拉尔市城区公安局刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于阿拉尔市看守所。
新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民法院审理新疆生产建设兵团阿拉尔垦区人民检察院指控原审被告人殷国锋、王来国犯集资诈骗罪一案，于2018年2月9日作出（2017）兵0103刑初133号刑事判决。原审被告人殷国锋、王来国不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审查明，2013年初，被告人殷国锋、王来国协商后决定到新疆开担保公司，2013年7月1日在新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市工商局注册成立了以殷国锋、王来国、曹某某名义开办的新疆鑫聚源投资担保有限公司（以下简称鑫聚源公司）。同年8月27日，该公司迁至新疆阿拉尔市新井子路东侧（金色家园）36幢105号，由被告人殷国锋、王来国负责经营。二被告人安排公司员工在阿拉尔市人口密集地方发放宣传公司存款利率表及高息回报等内容的宣传单，群众在该公司存款时，被告人虚构贷款客户乙方、担保方鑫聚源公司与存款方甲方签订三方合同，使存款群众误以为所存款项借给由鑫聚源公司作担保的他人。2014年5月左右，因获悉很多担保公司被关，相关人员被抓，二被告人商量后决定将公司转给他人。后二被告人经与张某某、冯某某协商，达成协议，主要内容为二被告人经营鑫聚源公司期间吸收群众存款大概为580万元，由二被告人拿走320万元，余款包括放贷出去的款项、现金及公司都转给张某某、冯某某负责。后二被告人将鑫聚源公司转给了张某某、冯某某。二被告人通过回收放贷款项、从公司提转款等多种形式卷走群众在鑫聚源公司的存款320万元，逃至河南藏匿。2016年11月19日12时许，公安机关在河南省伊川县鸦岭乡尹桥村五组将被告人殷国锋抓获归案。同日16时许，在被告人殷国锋的协助带领下，公安机关将被告人王来国抓获归案。
原审认为，被告人殷国锋、王来国以非法占有为目的，在不具备吸收存款、发放贷款资质的情况下，共同采用虚构借款人等方法非法集资，并将骗取的集资款320万元据为己有，数额特别巨大，二被告人的行为均已构成集资诈骗罪，二被告人系共同犯罪，均系主犯。被告人殷国锋归案后能如实供述其主要罪行，并协助抓捕同案犯王来国，系立功，依法从轻处罚。被告人殷国锋在缓刑考验期间重新犯罪，依法撤销缓刑，数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第三款、第六十八条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第一款、第三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条、《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第五条之规定，判决:一、被告人殷国锋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币500000元，撤销缓刑，连同前罪有期徒刑三年，决定执行有期徒刑十三年。二、被告人王来国犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，并处罚金人民币500000元。三、被告人殷国锋、王来国继续向被害人退赔未追回的经济损失。
宣判后，原审被告人殷国锋、王来国均不服,向本院提出上诉。原审被告人殷国锋上诉称,其行为构成非法吸收公众存款罪；犯罪数额认定过高；原审量刑过重。
原被告人王来国上诉称，其未参与实施犯罪，不构成犯罪。
检察机关提交书面意见，原审认定上诉人王来国、殷国锋犯集资诈骗罪的事实清楚，证据充分，量刑适当，建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明，二审审理查明的事实和证据与一审相一致。上诉人殷国锋、王来国未提出新的证据。上述犯罪事实，有以下证据证实:
1、书证
（1）（2012）叶刑初字第187号刑事判决书一份及叶县看守所释放证明书一份证实，被告人殷国锋2012年11月16日被河南省叶县人民法院以故意伤害罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，殷国锋因该罪于2012年3月15日被刑事拘留，同年3月29日被逮捕，同年11月16日被释放。
（2）抓获证明证实，2016年11月19日12时许，公安机关在河南省伊川县鸦岭乡尹桥村五组将被告人殷国锋抓获归案。同日16时许，在被告人殷国锋的协助带领下，公安机关将被告人王来国抓获归案。
（3）个人股权转让协议两份及股权交割证明两份证实，2014年6月16日，殷国锋、王来国将公司股权以200万元转让给张某某、冯某某，张某某、冯某某分别占有公司20%的股权。
（4）户籍证明、鑫聚源公司注册、变更手续资料等。
2、证人证言
（1）证人张某某证言证实，2014年5月，经人介绍，他和冯某某等人到洛阳伊川县王来国家中就接手鑫聚源公司一事达成协议：王来国、殷国锋经营公司期间吸收存款七百六十万元左右，未收回贷款一百多万元，王来国拿走450万，将股东变更为他和冯某某，由王来国、殷国锋分别教他和冯某某经营公司一个月，王来国告诉他，王来国和殷国锋都是公司股东，殷国锋是王来国带出来的徒弟，王来国主管公司所有业务，鑫聚源公司王来国说了算。2014年6月，他和冯某某等人与王来国、殷国锋达成协议：一、王来国背着殷国锋给他私下说：王来国、殷国锋共拿走公司470万元，这其中的320万元两人已经拿走了，剩余的150万元等他这边生意好了再拿；二、王来国、殷国锋和他们达成协议如下：1、王来国、殷国锋拿走公司320万元；2、殷国锋、王来国负责在一个月内教会他和冯某某经营公司；3、殷国锋、王来国经营公司吸收存款760万元；4、公司放贷款200万元，收不回的部分由殷国锋、王来国负责收回；5、留他和冯某某现金一百一十多万元；6、股东变更由代办负责。2014年6月，公司股权变更，殷国锋、王来国拿走320万元，给公司留下了一辆别克商务车、电脑、沙发、放贷款名单等物品。2014年6月二十几日到7月二十几日，一方面由王来国教冯某某，一方面转走约定的320万元，这段时间320万元里面还有60多万元没转走，但王来国这段时间让张玉霞转走了76万元，在320万的基础上多转了74000元。后面王来国又到公司问他要剩余的150万，没谈成，王来国把公司的吉利豪情越野车开走了。后来他问王来国要贷款合同，还给王来国了5万元。实际上，王来国总共从公司拿走360万元左右。
（2）证人冯某某证言证实，2014年6月，张某某给她打电话，让她和张某某一起到新疆接手一个公司。她和张某某到阿拉尔后，才知道公司名字叫新疆鑫聚源投资担保有限公司，股东是殷国锋和王来国，在接收公司账目时才知道是吸收老百姓存款，然后放贷出去，收取利息差。接收公司的具体事宜由殷国锋、王来国、张某某商谈，在签订公司转让协议时才知道殷国锋、王来国把公司的360万拿走了，储蓄款为760万，张某某用剩下的四百万左右归还储户。
（3）证人孙某某证言证实，鑫聚源公司成立至2014年12月底，她任会计兼出纳期间，公司一共吸收资金七百九十余万元。2013年10月，公司给洛某某贷款50万元，殷国锋带着她转账给洛某某，后面又两次贷给洛某某100万元，合计150万元,未回款，殷国锋说这笔钱回了之后又贷给俞瑞河了。公司贷给俞瑞河350万元，前期的150万是贷给洛某某转贷的，后面的200万是殷国锋和张玉霞2014年4月份贷给俞瑞河的，350万元未回款。殷国锋和王来国管理公司，王来国和殷国锋安排公司员工到阿拉尔人员密集的地方发放宣传单，传授如何吸收老百姓存款。
（4）证人蔺某某证言证实，2013年8月，她进入鑫聚源公司任职。王来国、殷国锋从外地带来宣传单，让公司员工到阿拉尔、十二团等人员密集流动的地方发放关于鑫聚源公司的简介及存款利率内容的传单。王来国和殷国锋主管公司全盘业务，王来国负责，公司的钱由王来国、殷国锋、张玉霞管理。
（5）证人惠某某证言证实，2013年11月，他到鑫聚源公司工作，公司的业务是吸收百姓存款，然后放贷。王来国、殷国锋都是公司的股东，也是老板，二人轮流管理公司，王来国负责。2014年底时，张玉霞给内地打了350万元。
3、被告人供述
（1）被告人殷国锋供述，2013年上半年，王来国找他商量到新疆开担保公司挣钱，就是借鸡生蛋，开个公司，以高于银行利息把老百姓的存款吸收到公司，再把吸收的存款高于银行贷款几倍的利息放贷，赚取利息差。后从网上搜索了一个专门注册办公司的，付了7万元，注册了新疆鑫聚源投资担保有限公司，注册资金500万是注册公司垫付的，他们没出一分钱。公司注册需要三个人，就把曹某某拉进来当公司法人，他和王来国当股东，办公地点设在新疆阿拉尔市金色家园的一个门面房里。他和王来国各自找了点宣传册融合后找印刷厂印了一些关于公司的存款利率表及对客户的存款安全承诺内容的宣传册、合同。他们让员工到人口密集的地方发放宣传册，吸收了五百多万元存款。老百姓来公司存款，会给他们一份存款合同，甲方是存款户，乙方是贷款客户，担保方是鑫聚源公司，乙方是让老百姓相信他们的钱借给他人了，担保方是让老百姓相信借款人还不了钱由鑫聚源公司担保，让老百姓放心，其实鑫聚源没有钱也不可能去还钱。2014年5月，乌鲁木齐所有河南洛阳籍、伊川籍开设的担保公司300多家，一天之内都被关掉了，很多人被抓。他和王来国就商量把公司转出去。王来国后来和张某某、冯某某洽谈约定，公司当时吸收存款大概五百八十万元左右，放贷出去230万元，他和王来国拿320万元，现金30万留给张某某他们。320万中，他拿走现金65万元，是公司放贷出去的钱，别人直接还给他，公司经营期间他拿走不到10万元，王来国从公司拿走80万元，王来国在公司经营期间拿了四十万左右，王来国共拿走一百二十万左右，剩余的125万是公司的开支、公司员工工资、公司客户的利息。他和王来国到阿拉尔开担保公司的目的就是赚钱，把公司非法吸收的钱直接拿走一部分，把公司的亏空转嫁给下一个接手公司的人，说到底就是骗钱。
（2）被告人王来国供述，2013年春节时，殷国锋找他商量到新疆开担保公司，融资放贷，赚取利息差。后来殷国锋把新疆鑫聚源投资担保有限公司的注册手续办好，曹某某系法人，殷国锋和他系股东。并在阿拉尔招募员工，他们让员工到阿拉尔人员密集的地方发放宣传单，存款就有奖品，吸收了五百多万元存款，并用大部分存款进行放贷。公司吸收存款的利息比银行的高四倍左右，放出去的贷款月利息是3.0。公司没有吸收存款和发放贷款的资质，老百姓贪图高利息才到公司存款。存款时公司跟他们签订合同，甲方是存款户，乙方是贷款客户，丙方是担保方也就是鑫聚源公司，目的是让老百姓相信他们存的钱都借给借款人了，担保也是给老百姓看的，让他们相信借款人还不了钱由鑫聚源公司担保，让老百姓放心，其实鑫聚源没有钱也不可能还钱。存款合同上很多都是同一个借款人洛某某，其实洛某某只借过一笔钱，但是老百姓不知道，如果存款直接进入殷国锋账户，老百姓会有想法，但是这笔钱从借款人再到殷国锋账户上就没人知道了。2014年5月，殷国锋给他打电话说新疆查的严，害怕公司出事，两人商量把公司转出去。就与张某某、冯某某洽谈接手鑫聚源公司的事。当时公司一共吸收了六百万元左右资金，殷国锋和他有150万元的投资，给张某某留下450万元左右。后面殷国锋直接拿走了75万元，他也应该分75万元，但是张某某没有给他这笔钱。2015年春节前，他就把公司的“吉利豪情”越野车开走了。后来，张某某又陆续给了他几万元。
以上证据来源合法，均经原审庭审举证、质证、本院予以确认。
本院认为，上诉人殷国锋、王来国以非法占有为目的，采用高额返息为诱饵、虚构借款人、提供虚假担保等诈骗手段向社会公众非法募集资金320万元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪，系共同犯罪，两上诉人在共同犯罪中地位作用等同。上诉人殷国锋关于其行为构成非法吸收公众存款罪，犯罪数额认定过高，量刑过重的上诉理由，上诉人殷国锋、王来国采取欺诈手段，向社会公众非法募集资金，未将所骗取的集资款用于生产经营活动，并逃避返还资金，实际造成至案发时无法归还被害人巨额资金的严重后果，行为主观上具有非法占有的目的，客观上实施了集资诈骗罪的行为，上诉人殷国锋关于不构成集资诈骗罪的上诉理由不能成立。上诉人殷国锋在缓刑考验期内重新犯罪，应当撤销缓刑，数罪并罚，依法从重处罚。其在案发后，协助公安机关抓捕了同案被告人，视为有立功表现，可以从轻处罚，上诉人殷国锋关于量刑过重的上诉理由不能成立。上诉人王来国关于其未参与实施犯罪，不应作为共同犯罪处理的上诉理由，王来国在共同犯罪中积极预谋、组织并实施，其上诉理由与已查明犯罪事实不符，本院不予采纳。上诉人王来国拒不认罪，应从重处罚。
综上，原审认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 金春华
审判员 张 韫
审判员 康常荣
二〇一八年五月三十一日
书记员 宋 敏
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