沈阳市辽中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）辽0115刑初336号
公诉机关沈阳市辽中区人民检察院。
被告人徐某，男，1974年4月4日出生于沈阳市辽中区，大学文化，中共党员，原系沈阳市辽中区市场监督管理局茨榆坨市场监督管理所工作人员，现住沈阳市辽中区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年5月31日被取保候审。
沈阳市辽中区人民检察院以沈辽检公诉刑诉〔2017〕329号起诉书指控被告人徐某犯玩忽职守罪于2017年12月14日向本院提起公诉，本院于同年12月15日立案并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。沈阳市辽中区人民检察院指派检察员张晓春出庭支持公诉，被告人徐某到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市辽中区人民检察院指控，被告人徐某系沈阳市辽中区茨榆坨市场监督管理局茨榆坨市场监督管理所工作人员，负责茨榆坨地区各个体、企业、合作社的经营状况、登记状况的日常巡查工作和无照经营取缔。2016年5月发现茨榆坨通祥修配厂存在无照经营情况，在与蒋某某、智某某前往查处后，于2016年5月13日、12月30日先后向该厂下达责令改正通知书，但并未采取其他行政处罚措施。2017年2月7日14时30分，许某某驾驶车牌为辽L*****号重型罐式货车到通祥汽车修配厂修车，因电焊工任某无证并违规操作，致使发生爆炸，造成任某当场死亡，许某某受重伤、洪博庆受轻伤，造成直接经济损失161万元。
被告人徐某系电话传唤到案，到案后自愿如实供述自己的罪行。
对上述事实，公诉机关向法庭提供了相关的证据，证明被告人徐某玩忽职守的事实。公诉机关认为，被告人徐某身为国家工作人员，怠于行使职权，造成直接经济损失161万元、一人死亡、一人重伤、一人轻伤的后果，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。同时认为，被告人徐某有自首情节，依法可对其从轻或减轻处罚。
被告人徐某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但认为经济损失没有公诉机关指控的那么多，请求法院对其从轻处罚。
经审理查明，被告人徐某系沈阳市辽中区茨榆坨市场监督管理局茨榆坨市场监督管理所工作人员，负责茨榆坨地区各个体、企业、合作社的经营状况、登记状况的日常巡查工作和无照经营取缔。2016年5月发现茨榆坨通祥修配厂存在无照经营情况，在与蒋某某、智某某前往查处后，于2016年5月13日、同年12月30日先后向该厂下达责令改正通知书，但并未采取其他行政处罚措施。2017年2月7日14时30分，许某某驾驶车牌为辽L*****号重型罐式货车到通祥汽车修配厂修车，因电焊工任某无证并违规操作，致使发生爆炸，造成任某当场死亡，许某某受重伤、洪某某受轻微伤的后果。被告人徐某系电话传唤到案，到案后自愿如实供述自己的罪行。
另查明，因此次事故造成的人员伤亡和财产损失在本院另案中已妥善解决。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明:
1、证人付某某证言，自2016年至2017年我一直担任茨榆坨市场监督管理所副所长，主要工作职责是我所管辖范围的无照经营查处、食品安全、个体户及车辆登记工作，我所的所长是潘某。我们所工作人员分成几个工作组，负责各自的片区，处理无照经营的工作流程：首先各工作组下辖区内巡查，巡查中发现无照经营企业直接下令整改通知书，然后工作组把发现的无照经营企业向我汇报，我再向所长汇报，我和所长研究决定立案查处后，填写立案申请表，汇报市场监督管理局主管副局长审批，副局长同意后，我们进行下一步处理，按照无照经营的取缔办法进行查处。对无照经营企业的处理方式有罚款、查封、扣押、取缔。一般责令整改通知书上要求无照经营企业在15天内整改、办理营业执照，15天后再次巡查，如果没有办营业执照，再次下责令整改通知书，仍不办理执照的应该立案查处。关于下几次整改通知书才进行取缔，我不清楚，没有相关规定。茨榆坨通祥汽车修配厂属于我所管辖范围，该厂没有营业执照，负责该厂这片的市场监督管理工作人员是徐某、蒋某某、方可平和刘玉方，徐某是组长。当时徐某所在的工作组到通祥汽车修配厂去巡查过，发现该厂无照经营后下过两次责令整改通知书，但该厂一直没有办理营业执照。徐某将这些情况都向我汇报了，我没有做什么处理，没有申请立案。通祥汽车修配厂经营中发生爆炸，造成严重后果，这是我们工作失误，没有监管到位，如果我们按照无照经营查处取缔办法查封、取缔，该厂就不会继续经营，就不会发生爆炸了。
2、证人蒋某某证言，证明我自从2016年9月至今在茨榆坨市场监督管理所工作，在负责茨榆坨镇郊和批发大厅的监管巡查工作。我所在的工作组有我和组长徐某，主管领导是所长潘某和副所长付某某。通祥汽车修理厂在我的辖区内，我2016年9月份到这个单位工作的，听说已经给该厂下过整改通知书，2016年12月30日我去巡查时，发现他家仍然无照经营，当时又下了整改通知书，内容是通知其办理营业执照。后来该厂发生爆炸事故我才知道他家还没办执照，因为办证不通过我们。下达整改通知书后，我们没有向辽中市场监督管理局汇报，也没有进行后续的处理。依照规定，我们对于逾期不办证的企业应该立案，查处之后应该查封、扣留、取缔。
3、证人潘某证言，我从2016年9月至今任辽中区市场剪短管理局茨榆坨市场监督管理所所长。工作职责包括监管辖区内的个体、私营企业等的核准、登记，查处无照经营，辖区包括茨榆坨和肖寨门镇两个乡镇。查处无照经营的企业，我们所的工作流程是首先布置小组下去检查，把各责任区发现的无照经营名单报到局里，同时所里逐户下令整改，之后局里还要报到区清理无照经营的工作小组。我们依据的是局里四五年前的联席会议制度，法律规定是《无照经营查处取缔办法》。我们所现在对于无照经营企业下令整改三次后，仍未办证的，小组写立案申请表，先报给我批，我批完后，报局里局长批之后就开始立案调查，之后再根据情况进行其他处罚，如罚款、查封、取缔等。满三次责令整改再立案是根据县局文件定的，但我现在无法提供该文件及名称。通祥汽车修理部归我们所管辖，经营者是赵某甲，2016年11月15日各小组上报无照经营名单中，我知道他家是无照经营的，我就知道小组管理人员去过他家巡查过这一次，并于2016年12月30日下了一个责令整改通知书，之后我们没有采取什么措施。
4、证人王某甲证言，我从2016年9月份至今担任沈阳市辽中区工商局法制科科长，我负责法制宣传、培训、行政处罚案卷核审，对于辽中区内无照经营的企业进行查处，立案后在我这个科室备案，然后再采取其他强制措施需要到我这个科室审核。工商部门对于无照经营企业的管理程序是，发现无照经营企业，对于特殊行业可以直接立案查处，对于其他危害不大的行业，先履行管理程序，下责令整改通知书，拒不改正的立案查处；立案需要各组管理员填立案审批表，由各所所长审批，报区局主管局长审批，之后报法制科备案，之后在根据情况决定是否采取其他强制措施。对于无照经营企业，从法律法规上说没有明确规定必须下达三次责令整改通知书才能立案。下达责令整改通知书最多只能下达两次，两次仍不整改就必须立案。通祥修理部的无照经营行为就符合立案条件。
5、证人王某乙证言，我从2011年至今任沈阳市辽中区市场监督管理局企业个私监督管理科科长，负责对各下设市场监督管理所企业年报、个体年报、随机抽查、个体办照业务的指导，各所把无照经营的情况汇报到我这，我们科室向主管局长汇报，等局里统一拿处理意见，会同有关部门综合执法。各所对无照经营的企业进行管理和处罚不需要向我们报名单，他们可以直接办理，不需要向我们请示和汇报，我们也不需要督促他们，这是他们自己的日常工作。2016年11月份，茨榆坨市场管理所向我们报的无照经营名单中包括通祥修理部，当时没有汇报处理意见和责令整改情况，我们只是统计这个情况，不影响各所对名单上企业的处理。
6、证人赵某甲证言，通祥汽车修理部是我父亲赵某乙开的，位于茨榆坨西山村，平时是我管理，主要经营汽车底盘维修、电焊等项目。修理部是2014年年底或2015年年初开始经营的，我们没有办营业执照，就合计先干着，等挣点钱再补齐手续。我修理厂有电焊工任某、三个修理工吴某甲、陈某某、徐某某，我不知道任某有没有焊工操作资格证。经营期间好像有个工作人员来检查过，大概在半年前。我修理厂没有因为无照而停止经营活动。赵某乙是我妻子，她没和我说过收到过相关的文书。2017年2月7日通祥汽车修理部发生爆炸事故，当时正在营业，我没在场，具体原因我不清楚，后来我听说这个事就血压高去医院了，后续事情都是家人处理的，我没参与。
7、证人赵某乙证言，通祥汽车修理厂经营人是赵某甲，我是赵某甲的妻子。在2016年年底工商部门的工作人员来到修理部，让我家办理营业执照，给我留下一个文书单子，我签了名字，他们把回执带走了。单子内容就是让我们办证。我平时不参与管理，家里有没有营业执照我不清楚，修理厂雇了吴某甲、陈某某、任某，还有一个姓徐的，任某是电焊工。修理厂一直在经营，2017年2月7日发生了爆炸事故，当时我在旁边的彩钢房里住，后来看了监控知道是焊车罐尾部导致的爆炸。
8、证人陈某某、徐某某、吴某甲证言，证明三人系通祥汽车修理厂的修理工，2017年2月7日修理厂发生爆炸事故。
9、现场勘查工作记录，证明侦查机关对通祥汽车修配厂爆炸事故现场进行勘验检查的有关情况。
10、茨榆坨通祥汽车修配厂“2.07”容器爆炸事故调查报告，证明调查组关于通祥汽车修配厂发生爆炸事故的原因、损失及相关责任等有关问题的调查情况。
11、租房协议，证明通祥汽车修配厂场地租赁的有关情况。
12、沈阳市公安局司法鉴定中心法医学尸体检验鉴定书，证明经鉴定任某系因头部遭受巨大外力作用，造成全脑损毁而死亡。
13、情况说明，证明经查询茨榆坨通祥汽车维修厂没有办理工商营业执照。
14、关于茨榆坨通祥汽车修配厂无照经营情况的说明、情况说明及关于汽车维修企业有关情况的说明，证明通祥汽车修配厂的爆炸事故中各部门所负相关责任的有关情况。
15、检验报告及化学品物理危险性鉴定报告，证明有关部门对爆炸残余物进行检验鉴定的有关情况。
16、《无照经营查处取缔办法》、《工商行政管理所条例》及《国家工商行政管理局关于工商所是否有权以所的名义处罚无照经营者问题的答复》，证明相关法律法规关于对无照经营企业进行处罚及处罚主体的有关规定。
17、送达回证，证明沈阳市辽中区市场监督管理局茨榆坨监督管理所向通祥汽车修配厂两次送达责令改正通知书的有关情况。
18、情况说明、公务员登记表、干部履历表，证明被告人徐某的任职情况。
19、沈阳佳实司法鉴定所司法鉴定意见书，证明经鉴定许某某和洪某某的损伤程度情况。
20、沈阳市辽中区人民法院刑事判决书，证明因此次事故造成的人员伤亡和财产损失在本院另案中已妥善解决。
21、常住人口基本信息表，证明被告人徐某及证人的自然情况。
22、无犯罪记录证明，证明被告人徐某案发前无前科劣迹的有关情况。
23、案件来源及到案经过，证明本案来源及被告人到案情况。
24、被告人徐某的供述，我从1993年至今一直在茨榆坨市场监督管理所工作，我负责个体、企业、合作社日常巡查、监管，包括经营状况、登记状况等，我的辖区范围是茨榆坨镇郊13个村加上一个轻工厅，我们所的所长是潘某，副所长是付某某，付某某是我的主管领导。我的工作组有蒋某某，我是组长。通祥汽车修配厂在我的辖区内，2016年5月，我和智某某、韩宝全在巡查时发现该厂无照经营，当时我先向副所长付某某汇报了这个情况，还向当时的所长齐伟进行了汇报，齐伟在2016年9月份调走了，之后潘某来到我们所当所长。经所领导研究后，由内勤通知我们组向通祥汽车修理厂下责令整改通知书，责令其15日内到监管所办理营业执照。2016年12月30日，我们年底进行检查，发现该厂还没有办执照，我们把情况向付某某汇报，之后再次下达了整改通知书。对无照经营企业下达整改通知书后没有整改的，应该立案取缔。2017年2月初通祥汽车修理厂在无照经营期间发生爆炸事故，我作为市场监督管理所的管理人员，我有监管不到位的责任。
以上证据，相互印证，确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人徐某身为国家机关工作人员严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，致使公共财物、国家和人民利益遭受了重大损失，造成一人死亡、一人重伤、一人轻微伤的重大损失结果，其行为已构成玩忽职守罪，应予处罚。公诉机关指控被告人徐某犯玩忽职守罪的罪名成立，本院予以支持。关于公诉机关指控本案的经济损失为161万元，被告人量刑属情节特别严重一节，因其提供的证据材料未能达到确实、充分的证据标准，本院不予采纳；鉴于被告人徐某有投案自首情节的认罪认罚情节，可对其从宽处罚。综合考虑本案有关情况，被告人徐某犯罪情节轻微，可以对被告人免予刑事处罚。本院为保护国家机关的正常活动，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人徐某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张海波
审 判 员 姜维娜
人民陪审员 赵微微
二〇一八年一月三日
书 记 员 郭 爽