河北省临漳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0423刑初136号
公诉机关河北省临漳县人民检察院。
被告人田国岭，男，汉族，1974年6月15日出生，，临漳县人，现住，大学本科文化，教师，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月22日被刑事拘留，于2017年1月5日被逮捕。现羁押于临漳县看守所。
辩护人张桂芳，河北浩博律师事务所律师。
被告人石文明，曾用名石富(付)元，男，汉族，1964年1月5日出生，，临漳县人，初中文化，农民，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月16日被刑事拘留，4月18被逮捕。现羁押于临漳县看守所。
辩护人谷海军，河北魏利律师事务所律师。
被告人许清江，曾用名许章印，男，汉族，1960年9月29日出生，，临漳县人，高中文化，农民，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月16日被刑事拘留，4月18被逮捕。现羁押于临漳县看守所。
辩护人王艳，河北浩博律师事务所律师。
临漳县人民检察院以冀临检诉刑诉（2017）116号起诉书指控被告人田国岭、石文明、许清江犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。在诉讼过程中，临漳县人民检察院于8月15日建议延期审理，9月15日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，于8月9日、9月21两次公开开庭进行了审理。临漳县人民检察院指派检察员张建富出庭支持公诉，被告人田国岭、石文明、许清江及其辩护人张桂芳、谷海军、王艳到庭参加了诉讼。现已审理终结。
临漳县人民检察院指控被告人田国岭于2013年10月13日至2015年10月30日期间，分别在临漳县临漳镇邺令北大街53号和邢台市桥西区银河水畔物业楼三层设立集资点，通过口头宣传的方式，以河北正冠投资有限公司、河北牧禾生态科技有限公司、邢台市润冠生物科技有限公司名义，以高利息为诱饵，向两地群众刘某1、李某1、李某2、马艳丽、任某等172人非法吸收存款1012.55万元。截止案发时，田国岭已支付利息54.07086万元，下欠958.47914万元无法偿还。被告人石文明、许清江为公司信贷员。被告人石文明非法向储户69人吸收存款229.67万元，被告人许清江非法向储户31人吸收存款98.1万元。公诉机关提供了相应的证据，认为被告人田国岭、石文明、许清江的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。
被告人田国岭供认吸收存款的事实，但提出自己没有对外宣传，不够成犯罪。辩护人主要提出部分存款系民间借贷，被告人构成单位犯罪。
被告人石文明、许清江均供认指控的犯罪事实。两辩护人均提出被告人认罪态度较好，有自首情节，可从轻或减轻处罚。
经审理查明，被告人田国岭于2013年10月13日至2015年10月30日期间，分别在临漳县临漳镇邺令北大街53号和邢台市桥西区银河水畔物业楼三层设立集资点，通过口头宣传的方式，以河北正冠投资有限公司、河北牧禾生态科技有限公司、邢台市润冠生物科技有限公司名义，以高利息为诱饵，向两地群众刘某1、李某1、李某2、马艳丽、任某等172人非法吸收存款1012.55万元，已支付本息95.02126万元，下欠917.52874万元无法偿还。被告人石文明、许清江为公司信贷员。被告人石文明向储户69人吸收存款229.67万元，经其手支付本息1.46万元。被告人许清江向储户29人吸收存款92.9万元，经其手支付本息0.6452万元。
另查明，被告人石文明、许清江均于2017年3月16日到临漳县公安局投案自首。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证实。
1、冀某2会专审（2017）第16号专项审计报告证实，田国岭于2013年10月13日-2015年10月30日期间集资金额906.77万元，支付利息27.026万元，下欠金额741.244万元。其中石文明集资66人，集资金额176.17万元，经其手支付利息1.146万元。许清江集资31人，集资金额98.1万元，经其手支付利息0.13万元。
2、冀某2会专审（2017）第46号专项审计报告（上述16号报告的补充报告）证实，2013年11月23日-2014年9月16日期间，田国岭集资金额138.5万元，支付利息0元，下欠金额138.5万元。其中石文明集资3人，集资金额53.5万元。
3、邢某专审（2017）第057号专项审计报告证实，田国岭集资金额105.78万元，已支付本息17.469123万元，白酒抵账9.575737万元，下欠金额78.73514万元。
4、临漳县公安局经侦大队办案情况说明、询问笔录、收款证明证实，除上述专项审计报告审计外，经核实田国岭及其公司用白酒等物折抵陈某1、陈某2、陈某3、李某3、李俊喜、王某、刘某2、任某九人本息共计4.04352万元；田国岭通过许清江以白酒折抵兑付王玉臣、赵某、舒某、张某四人本息0.5152万元；集资参与人陈风月、许某1、许某2分别系许清江妻子、女儿、父亲，三人集资数额5.2万元。
5、群众身份证明、借款凭证、借贷合同、非法吸收公众存款案情况调查笔录均证实了田国岭以河北正冠投资有限公司名义吸收群众1012.55万元存款的事实。
6、马艳丽、任某、陈某1、姜某等人均证实田国岭及其公司工作人员，对外公开吸收群众存款的事实。
7、梁某、武某均证实，他们在正冠公司上班期间，公司为吸收资金，对外公开宣传，收取客户的资金全部转账到田国岭个人账户上。
8、被告人田国岭供认，他是正冠公司和润冠公司两个公司的法定代表人、总经理，负责两个公司的全面工作。他让工作人员收取资金对外说用于扩大高效农业生产规模、南和县牧草项目、葡萄园项目等。正冠公司、润冠公司没有取得金融部门发的《金融许可证》，吸收的钱都由财务转到他个人的账户上。
9、被告人石文明、许清江均供认，他们在田国岭公司上班期间，介绍了一些亲朋好友存款到田国岭公司。田国岭许诺给他们抽取一些利息，他们对外宣传了田国岭的公司。
10、到案证明证实，石文明、许清江于2017年3月16日到临漳县公安局经济犯罪侦查大队投案自首。
11、并有户籍证明、到案证明、邢台市润冠生物科技有限公司、河北正冠投资有限公司工商登记信息等证据在案为证。
本院认为，被告人田国岭明知其没有吸收金融存款的资质，向不特定群众非法吸收存款共计1012.55万元。被告人石文明协助田国岭非法吸收资金229.67万元。被告人许清江协助田国岭非法吸收资金92.9万元。其三人行为均已构成非法吸收公众存款罪。且数额巨大。公诉机关指控罪名成立。
被告人田国岭提出自己没有对外宣传，不够成犯罪的理由，经查，马艳丽、任某、陈某1、姜某等人证言、同案人石文明、许清江供述，均证实了田国岭让工作人员对外公开宣传并吸收群众存款的事实，故该辩解理由，本院不予采纳。辩护人提出部分存款系民间借贷的意见，经查，被告人向他人宣传并吸收存款时对集资参与人的身份并无限制性条件，针对的是不特定群体，被告人向集资参与人出具借款条或以财产抵押借款，不影响对其非法吸收公众存款行为的认定。故该部分人员的存款亦应计入田国岭非法吸收公众存款的数额，该辩解意见本院不予采纳。辩护人又提出被告人构成单位犯罪的意见，经查，田国岭成立河北正冠投资有限公司后，该公司职能仅为其吸收公众存款提供帮助，所吸收公众存款均转入田国岭个人账户，并被田国岭用于其它相关联公司或其它投资，故本案仍属个人犯罪，该辩护意见本院不予采纳。
石文明、许清江辩护人均提出，二被告人认罪态度较好，有自首情节，可从轻或减轻处罚的意见，经查属实，但许清江集资数额相对较小，仅可对其适用减轻处罚。对石文明可适用从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项之规定，判决如下：
被告人田国岭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月,并处罚金十万元。
被告人石文明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月,并处罚金五万元。
被告人许清江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月,并处罚金三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即田国岭刑期自2016年12月22日起至2022年10月21日止。石文明刑期自2017年3月16日起至2020年4月15日止。许清江刑期自2017年3月16日起至2019年11月15日止。罚金均于判决生效后十日内缴清）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 冀韵海
人民陪审员 王 锦
人民陪审员 郭小云
二〇一七年九月二十八日
书 记 员 贾盈盈