河南省三门峡市湖滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）湖刑初字第00330号
公诉机关三门峡市湖滨区人民检察院。
被告人王某甲，女，1961年1月6日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月15日被刑事拘留，同年10月30日被取保候审。
辩护人潘继宏，北京亦非律师事务所律师。
被告人王某乙，女，1983年10月11日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月17日被刑事拘留，同年10月31日被取保候审。
辩护人薛勇江，河南言东方律师事务所三门峡分所律师。
被告人樊某某，女，1960年1月13日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月31日被刑事拘留，同年11月25日被取保候审。
辩护人胡月军，河南永兴律师事务所律师。
被告人王某丙，女，1977年3月18日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月15日被刑事拘留，同年10月29日被取保候审。
辩护人阴高松、王鹰翔，河南长浩律师事务所律师。
被告人张某甲，女，1963年11月10日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月17日被刑事拘留，同年11月14日被取保候审。
辩护人卢振国，河南天保律师事务所律师。
被告人张某乙，女，1953年4月7日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月15日被取保候审。
被告人赵某甲，女，1953年4月7日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月9日被取保候审。
辩护人党卫东，河南速达律师事务所律师。
被告人杜某某，女，1960年9月25日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月9日被取保候审。
石某某，女，1963年7月14日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年12月20日被取保候审。
辩护人赵军峰、邓荣艳，河南永兴律师事务所律师。
程某某，女，1956年3月4日出生，汉族。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2014年10月15日被刑事拘留，同年11月7日被取保候审。
三门峡市湖滨区人民检察院以三湖检公诉刑诉（2015）291号起诉书指控被告人王某甲、王某乙、樊某某、王某丙、张某甲、张某乙、赵某甲、杜某某、石某某、程某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。三门峡市湖滨区人民检察院指派检察员信燕燕、高琳出庭支持公诉，上述被告人、辩护人以及鉴定人姜爱华、郭海金，均到庭参加诉讼。现已审理终结。
三门峡市湖滨区人民检察院指控：2012年5月至2014年2月，晶典玻璃公司以经营需要资金为由，在三门峡市区设立办事处，以口口相传等形式向社会公开宣传吸收资金，作为向该公司的投资，并承诺到期归还本金及高额利息。期间，刘双峰雇佣王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、张某乙、赵某甲、石某某、程某某分别为公司财务总监、财务人员、业务员对外吸收公众存款369户，资金12672.981万元，未归还本金6402.9万元。认为：被告晶典玻璃公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、张某乙、赵某甲、石某某、程某某系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，请依法判处。
被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、王某丙、赵某甲、石某某、程某某对指控的基本事实均供认不讳。
被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、赵某甲、石某某、程某某的辩护人均认为：应扣除被告人本人及近亲属存款，按照实际参与吸收存款数额认定；被告人具有自首情节，系从犯，依法应从轻、减轻处罚或免除处罚。
经审理查明：2010年11月17日，刘某某出资注册成立晶典玻璃公司，刘某某任法定代表人，从事生产、加工、销售钢化玻璃及玻璃制品、玻璃门窗等经营活动。
2012年5月至2014年2月，刘某某以晶典玻璃公司经营需要资金为由，在三门峡市区设立办事处，以口口相传等形式向社会公开宣传吸收资金，作为向该公司的投资，并承诺到期归还本金及高额利息。期间，刘某某聘用王某甲为公司财务总监（履职时间2013年12月18日至2014年2月），雇佣王某乙为财务人员，负责公司财务管理；招揽樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、张某乙、赵某甲、石某某、程某某为公司业务员，向他人介绍、宣传晶典玻璃公司对外吸收公众存款业务，吸收、诱使他人进行投资。至案发，晶典玻璃公司共向369户吸收存款12672.981万元，未归还本金6402.9万元。其中，王某甲参与吸收存款29万元，未兑付29万元；王某乙参与吸收存款50万元，未兑付50万元；樊某某参与吸收存款532.77万元，未兑付97万元；王某丙参与吸收存款73万元，未兑付42万元；张某甲参与吸收存款185万元，未兑付120万元；张某乙参与吸收存款105.56万元，已兑付；赵某甲参与吸收存款60万元，均未归还；杜某某参与吸收存款88万元，未兑付27万元；石某某参与吸收存款182万元，均已归还；程某某参与吸收存款147万元，均已归还。
另查明：1、2014年12月8日，赵某甲、石某某主动到公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实。
2、程某某、王某丙、张某乙、王某甲、张某甲、王某乙、樊某某、杜某某分别于2014年10月14日、同年10月15日、10月17日、10月27日、11月9日接办案民警电话后主动到公安机关投案，如实供述上述犯罪事实。
3、赵某甲于2016年1月13日代晶典玻璃公司归还梅某某44500元。
4、张某甲于2014年6月27日代晶典玻璃公司分别归还高彩绸2000元、蒋小虎2600元、王某甲3000元、王某乙2000元，共计9600元。
5、杜某某于2013年4月29日、同年8月3日、2015年10月25日代晶典玻璃公司分别归还程某某10000元、白某某50000元、谢某某160000元。
6、王某丙于2016年4月18日、同年4月19日代晶典玻璃公司分别归还孙某某100000元、谷某某120000元、刘某某200000元。
7、案发后，王某甲退缴非法所得120000元；王某乙退缴非法所得50000元；樊某某退缴非法所得200000元；王某丙退缴非法所得60000元；张某甲退缴非法所得100000元；赵某甲退缴非法所得30000元；杜某某退缴非法所得19000元；石某某退缴非法所得60000元；程某某退缴非法所得20000元。
上述事实，被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、王某丙、赵某甲、石某某、程某某在开庭审理过程中亦无异议，且有上述被告人在侦查阶段的供述，证人刘某、张某丙、程某、乔某的证言；证人牛某、李某、赵某乙、孙某、曹某、张某丁、聂某、陈某证人的证言、借款合同、身份证复印件；尚正公司融资账明细、银行账目明细、私营企业基本注册信息查询单；三门峡市康华会计事务所司法鉴定意见书；公安机关查封、冻结、扣押物品清单、随案移送清单、抓获经过、破案报告、各被告人到案经过及户籍证明等证据证实，事实足以认定。
本院认为：晶典玻璃公司违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众资金12672.981万元，造成存款人经济损失6402.9万元，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重。在单位犯罪过程中，被告人王某甲、王某乙、樊某某、王某丙、张某甲、张某乙、赵某甲、杜某某、石某某、程某某系其他直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控上述被告人的行为构成非法吸收公众存款罪名成立，应予支持。被告人王某甲虽系晶典玻璃公司财务总监，但其履职时间短，在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯，对其依法应当减轻处罚。被告人王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、张某乙、赵某甲、石某某、程某某分别协助或介绍他人向其所在公司存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对其依法应当减轻或免除处罚。故上述被告人的辩护人认为其系从犯，依法应减轻或免除处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、张某乙、赵某甲、石某某、程某某主动投案并如实供述犯罪事实，系自首，对其依法均可以减轻或免除处罚；故上述被告人的辩护人认为其具有自首情节，依法可以减轻或免除处罚的辩护意见，本院予以采纳。案发后，被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、杜某某、王某丙、赵某甲、石某某、程某某分别退缴非法所得款，有悔罪表现，对其均可以从轻处罚。被告人张某乙、石某某、程某某参与吸收的存款在案发前已兑付，社会危害性较小，对其量刑时应予考虑。被告人赵某甲、张某甲、王某丙分别退还集资参与人存款及赔付利息差，有悔罪表现，对其均可以从轻处罚。综合本案事实、情节，经合议庭评议，报本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某甲犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，宣告缓刑四个月，并处罚金15000元；被告人王某乙犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑五个月，并处罚金20000元；被告人樊某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年，并处罚金50000元；被告人王某丙犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚；被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，宣告缓刑一年，并处罚金30000元；被告人张某乙犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚；被告人赵某甲犯非法吸收公众存款罪，判处拘役五个月，宣告缓刑五个月，并处罚金20000元；被告人杜某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，宣告缓刑一年，并处罚金30000元；被告人石某某犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚；被告人程某某免于刑事处罚。
（被告人王某甲、王某乙、樊某某、张某甲、赵某甲、杜某某的缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。
二、被告人王某甲、王某乙、樊某某、王某丙、张某甲、赵某甲、杜某某、石某某、程某某退缴非法所得共计659000元，依法没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 杨 志 伟
人民陪审员 杨 慧 芳
人民陪审员 王 东 辉
二〇一六年五月五日
书 记 员 张如冰（兼）