河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫01刑终209号
原公诉机关河南省郑州市二七区人民检察院。
上诉人（原审被告人）姚安振（曾用名姚勇），男，1976年12月10日出生，汉族。2015年2月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被郑州市公安局嵩山路分局刑事拘留，同年4月30日被逮捕。
辩护人雷文俊，河南中亨律师事务所律师。
辩护人张豫红，河南中亨律师事务所律师。
河南省郑州市二七区人民法院审理河南省郑州市二七区人民检察院指控原审被告人姚安振犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年十二月五日作出（2015）二七刑初第374号刑事判决。宣判后，原审被告人姚安振不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2014年2月至2014年8月，被告人姚安振在河南省亨元投资有限公司（以下简称亨元公司）任客户经理，负责其融资团队的融资业务工作，其团队在该公司不具备吸收公众存款主体资格的情况下，通过多种途径向社会公开进行宣传，以投资开发新郑始祖山旅游项目、栾川县合峪镇六郎寨旅游项目需要资金的名义，以支付高息为条件，面向社会不特定人员吸收资金。经鉴定，亨元公司经营期间，共协议借款金额为人民币404699450元，合同金额为人民币388070500元。其中，被告人姚安振部签订协议676份，涉及金额共计人民币60040000元，提取佣金19212800元。
2015年2月6日，公安机关将被告人姚安振抓获。
上述事实，有下列证据证明：
1.同案人段某某（亨元公司法定代表人、董事长、总经理）供述称，其于2012年接手亨元公司，亨元公司没有融资资质。2013年底至2014年8月份，以投资开发始祖山旅游项目、六郎寨旅游项目需要资金的名义进行融资。客户经理拉客户，将款全额存到公司后，公司与客户签借款协议，出具收据，以支付工资的名义，按月息5%支付利息，财务人员对每个客户经理拉的客户分别记账，按28%36%的提成转给客户经理。姚安振是公司客户经理，佣金比例为32%，自2014年2月份开始拉客户存款，共融资五、六千万元。
2.证人卢某1（亨元公司会计）证明，其于2014年2月到亨元公司上班，主要负责记账，后苏某1与其一同负责记账。公司对外宣传的是始祖山旅游开发项目。姚安振负责拉存款，佣金比例为32%，每天段某某会把客户经理拉存款的总额告诉其，其按照比例打到客户经理卡上。王某1会将姚安振等人与客户签订的合同交给其，其登记到电子表格和公司明细账上。“姚勇合同”指的是姚安振与客户签订的合同，“1号”是指文件盒侧面写有“姚1158”的文件盒，“158份”是指该文件盒内存放有姚安振与客户签订的158份合同；“2号163份”、“3号113份”以此类推。银行账中对方科目里“姚石家庄友谊南大街支行”指的是石家庄友谊南大街支行打进段某某银行账户的钱，段某某说是姚安振签订的客户，其就在这个银行前标记“姚”。其他在银行账摘要一栏中记有“姚”的都是指姚安振签订的客户。证人苏某1(亨元公司会计)、王某1（亨元公司合同会签员）、张某（员工）亦证明姚安振系客户经理，其所证明的记账方式、佣金比例等事实与卢某1的证言印证一致。
3.证人许某、窦某证明其分别通过陈某某向亨元公司投资，收取高息，陈某某称她的上线为祁某某，祁某某的上线为姚安振。证人朱某、董某、卢某2、于某证明其通过程某某介绍到亨元公司投资，卢某2还证明程某某称他属于姚安振团队。上述事实有银行交易明细、劳动合同、借款协议、收据复印件、身份证复印件、银行卡复印件、交易凭条等证据在卷印证。
4.河南恒信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书证明：根据侦查机关提供的亨元公司其他应付款明细账统计：2013年12月至2014年8月期间，该公司与社会不特定人员以内部职工集资的身份签订借款协议共计3768份，协议借款金额为404699450元，合同金额为388070500元。根据借款协议，测算姚安振部签订协议676份，金额60040000元，提取比例为32%，提取佣金19212800元。
5.提取经过证明，公安机关在黄岗寺小区2号楼中单元6楼605室的阳台上查获四箱亨元公司的账册和借款合同，经公司会计辨认，确认为亨元公司的账册和借款合同。
6.公安机关从苏某1处提取的“姚安振部客户名单”一份，证明日期、客户姓名、联系电话、身份证号、银行账号、开户行、金额、出款日期等内容；公安机关提取的姚安振部客户资料，即亨元公司与姚安振部客户签订的内部员工借款协议、劳动合同、身份证复印件及被害人报案材料、银行卡复印件、银行交易明细、收据、POS机交易凭条等与段某某的供述及上述证人的证言相互印证一致，证明姚安振所吸收的公众存款情况。
7.证人齐某的证言、亨元公司设立登记申请书、变更登记申请书、营业执照等书证，证明亨元公司的设立、变更、经营范围，亨元公司不具有融资资质。
8.证人田某、苏某2、孟某的证言，栾川县合峪镇政府出具的情况说明、六郎寨旅游开发有限公司工商档案、栾川县发改委文件等，证明亨元公司承接了始祖山项目、栾川县六郎寨项目，但均未进行实质性开发。
9.郑州市第八人民医院司法精神医学鉴定意见书证明，被告人姚安振系完全刑事责任能力。
10.郑州市第二看守所对被告人姚安振健康检查笔录与证人殷某、王某2证言相印证，排除了被告人姚安振受到刑讯逼供的可能。
11.被告人姚安振在侦查阶段对其系亨元公司客户经理，参与非法吸收公众存款的事实予以供认，能与上述其他证据相互印证。
12.公安机关受案及到案经过、中牟县公安局韩寺派出所出具的无违法犯罪证明、被告人户籍证明等证据，证明被告人姚安振系被抓获归案、无前科。
根据以上事实和证据，河南省郑州市二七区人民法院认为被告人姚安振的行为已构成非法吸收公众存款罪，判处姚安振有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；赃款赃物（包含佣金）依法予以追缴。
上诉人姚安振上诉称其不是亨元公司的客户经理，不构成非法吸收公众存款罪。其辩护人认为原判认定姚安振系客户经理的证据不足，姚安振应为从犯，原判量刑过重。姚安振及其辩护人均称，河南恒信会计师事务所的鉴定结论不能作为认定本案事实的证据，认定姚安振非法吸收公众存款人民币6004万元的证据不足。
经二审审理，查明的事实、证据均与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，经本院核实无误，予以确认。
本院认为，上诉人姚安振非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人姚安振不是亨元公司的客户经理，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由及原判认定姚安振系客户经理的证据不足的辩护意见，经查，段某某的供述与证人卢某1、苏某1、王某1、张某的证言及调取的相关合同、记账凭证相互印证，证明姚安振系亨元公司的客户经理；证人卢某2、窦某证明其属于姚安振部；姚安振在侦查阶段对其系亨元公司客户经理亦予以供述，能与上述其他证据印证一致，足以认定。上诉人及其辩护人的该项上诉理由、辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
关于上诉人姚安振系从犯的辩护意见，经查，段某某的供述、证人卢某1等的证言、姚安振的供述相互印证，证明姚安振作为客户经理，为获得高额佣金在非法吸收公众存款过程中行为积极、作用明显，应为主犯。辩护人的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于河南恒信会计师事务所的鉴定结论不能作为认定本案事实的证据，认定姚安振非法吸收公众存款人民币6004万元的证据不足的上诉理由、辩护意见，经查，该鉴定结论是受托机关根据侦查机关的委托依法作出，已向相关当事人送达，并经一审庭审举证、质证，与相关证人证言能相互印证，应予采信。上诉人及其辩护人的该项上诉理由、辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 耿 磊
审判员 董正方
审判员 徐 滢
二〇一七年三月二十四日
书记员 冻 净