河南省安阳市北关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）豫0503刑初9号
公诉机关安阳市北关区人民检察院。
被告人梁某某（别名梁某），女，1978年5月21日出生于河南省安阳县，汉族，高中文化程度，无业，住安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月27日被安阳市公安局北航分局取保候审，于2017年10月17日被安阳市北关区人民检察院决定取保候审，经本院决定于2018年1月2日被取保候审。
辩护人周亚男，河南骏腾律师事务所律师。
安阳市北关区人民检察院以安北检公诉刑诉〔2017〕225号起诉书指控被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳市北关区人民检察院指派检察员付红燕出庭支持公诉，被告人梁某某及辩护人周亚男到庭参加诉讼。现已审理终结。
安阳市北关区人民检察院指控，2011年5月11日，田林海、刘震、杨合森（均已判处刑罚）成立安阳市诚诚置业有限公司（以下简称诚诚公司），在未经批准的情况下，以在安阳市前崇义村、滑县购买土地搞住宅建筑的名义，采取月利率3%，期限半年至一年，向存款人先期支付3个月利息和9%-22%不等存款返点的形式，面向社会不特定公众吸收存款。2011年5月至9月期间，被告人梁某某伙同王强（已判处刑罚）在安阳市北关区东风路京京快捷宾馆，以诚诚公司名义，采取上述方式，面向社会不特定公众吸收存款，并将吸收的存款交至诚诚公司。
经审计，被告人梁某某以诚诚公司名义吸收公众存款涉及165人，票面金额1316万元，实存金额1026.15万元。2016年10月27日，被告人梁某某到公安机关投案，将其个人存入诚诚公司的18万元票据退缴至公安机关。
公诉机关提供了被告人供述、证人证言、审计报告等证据，认为被告人梁某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。梁某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。梁某某案发后自动投案，并能如实供述自己的犯罪事实，系自首。提请本院依法判处。
被告人梁某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人提出下以辩护意见：1、本案属于单位犯罪；2、集资数额应当扣除利息及返点，按照实存集资款数额承担责任；3、梁某某系自首、从犯、主观恶性较小，有悔罪表现，且系初犯、偶犯，建议对梁某某从轻或者减轻处罚。
经审理查明，2011年5月11日，田林海、刘震、杨合森（均已判处刑罚）成立诚诚公司，在未经批准的情况下，以在安阳市前崇义村、滑县购买土地搞住宅建筑的名义，采取月利率3%，期限半年至一年，向存款人先期支付3个月利息和9%-22%不等存款返点的形式，面向社会不特定公众吸收存款。2011年5月至9月期间，被告人梁某某伙同王强（已判处刑罚）在安阳市北关区东风路京京快捷宾馆，以诚诚公司名义，采取上述方式，面向社会不特定公众吸收存款，并将吸收的存款交至诚诚公司。
经审计，被告人梁某某以诚诚公司名义吸收公众存款涉及165人，票面金额1316万元，实存金额1026.15万元。2016年10月27日，被告人梁某某到公安机关投案，将其个人存入诚诚公司的18万元票据退缴至公安机关。
上述事实，有下列证据予以证实：
一、被告人梁某某的供述，证明2011年5月至9月期间，其经杨合森介绍到诚诚公司当会计，其以口口相传的方式为诚诚公司对外宣传吸收公众存款，3分利息，18-21个不等返点，办公地点主要在京京快捷宾馆，其主要负责对金云清、蔡某、王淑娥、宋媛媛等五六个大户收款、开票，大户将散户的钱收来后再交给其，其没有收过散户的款，其共实际吸收了1200多万元，其每天将吸收的钱都给了刘震。其从中得一个返点作为工资，其共获利20余万元。其以戴凤珍、雷云、王强的名义在诚诚公司存款18万元，该18万元是抽取返点获利的钱，案发后其将单据合同已退缴至公安机关。
二、同案犯的供述
1、同案犯田林海的供述，证明2011年5月11日其成立了诚诚公司，公司注册时一共有3个股东，分别是其和刘震、杨合森，公司成立后需要购买土地，因没有资金就向老百姓吸收了些资金。杨合森说梁某某能融到资金，梁某某也表示其能融到资金。其和杨合森、刘震就让梁某某为诚诚公司融3000万元的资金。梁某某提出先向存款人支付3个月利息，月息3分，再支付9%-22%不等存款返点，并提供了“借款协议”的样板让其三人参照制定。从2011年6月份到2011年9月份，梁某某和其爱人王强按照上述定的利息及返点以诚诚公司购买土地需要资金为名，在京京宾快捷馆为诚诚公司面向社会吸收资金，共吸收了有400多人的资金，实际吸收金额2100多万元。公司不给王强、梁某某报酬，二人从集资户处抽取返点，具体抽取多少其不清楚。
2、同案犯刘震的供述，证明2011年5月其和田林海、杨合森成立了诚诚公司，杨合森找的梁某某和王强以诚诚公司的名义向社会融资，后其和田林海、杨合森、梁某某商谈融资的事，梁某某提出3分利息，再支付10-21个不等的返点，其三个人表示同意。后梁某某从2011年6月份按照上述定的利息、返点以诚诚公司购买土地需要资金为名开始融资，融资地点是在京京快捷宾馆，梁某某将融资的钱交给其，其给梁某某出具手续。
3、同案犯杨合森的供述，证明2011年5月其和田林海、刘震成立了诚诚公司，田林海是董事长，刘震是财务主管，其找的梁某某以诚诚公司的名义向社会融资，融资的具体事项都是田林海、刘震和梁某某商量的，后来其就退股了，其不知道融资多少，涉及多少人。
4、同案犯王强的供述，证明2011年6月份，经杨合森介绍其和其爱人梁某某到诚诚公司上班，其负责开车，6月份给其支付过3000元的工资，后就没有再支付过工资，梁某某经刘震安排在京京快捷宾馆二楼给诚诚公司融资，负责给群众办理存款手续，利息是3分，9-21个不等返点。其爱人梁某某没有工资，是从集资户存款中扣除返点作为工资，具体梁某某得了多少返点其不清楚，其也不知道一共吸收了多少存款。
三、证人证言
1、证人王某证言，证明其通过被告人梁某某向诚诚公司存过钱，是其个人的工资，其还介绍2、3个亲戚向诚诚公司存钱，其没有从中得好处，也没有从梁某某处拿过票本。
2、证人蔡某证言，证明其存钱时听说被告人梁某某是诚诚公司的会计或办公室主任，有人问其存款的事时，其就推荐了该公司，有史广兰、赵淑青等人通过梁某某向诚诚公司存过钱。
3、证人金某证言，证明其通过被告人梁某某向诚诚公司存钱，月息三分，返点大约是十几个，其还给其表姐、女儿说过存钱的事。
4、证人西文英证言，证明被告人梁某某给其说诚诚公司存款利息高、有保障，还让其看了诚诚公司的营业执照，并说她在诚诚公司当会计，让其帮诚诚公司吸收存款，并给了其部分空白的借款合同和借款单据，让其负责收钱并给集资户开票。其将收来的钱交给梁某某，并从中抽取返点。
5、证人韩某证言，证明其在京京快捷宾馆通过被告人梁某某向诚诚公司存钱后，又介绍程晓宁等人向该公司存款。
6、证人张某证言，证明其在诚诚公司工作，负责吸收公众存款及记帐工作，梁某某、王强负责为公司吸收公众存款。
7、集资户杨海霞、王燕娜、杨某、赵某、刘宝萍等证人证言，证明其等人在京京快捷宾馆直接通过被告人梁某某、或通过西文英、韩某将钱交给梁某某，在诚诚公司存款的数额、期限等情况。
四、审计报告
1.河南省信则会计师事务所有限公司豫信则专审字[2012]第008-7号审计报告，证明诚诚公司非法吸收公众存款期间，直接通过中间人梁某某将款项存入公司的储户131人，票面金额1100万元，储户实存金额857.05万元；通过西文英将款项交给梁某某存入公司的储户30人，票面金额116万元，储户实存金额92.1万元；通过韩某将款项交给梁某某存入公司的储户4人，票面金额100万元，储户实存金额77万元。
五、辨认笔录
1、被告人梁某某辨认笔录，证明梁某某辨认出在诚诚公司存款的大户金某、蔡某、王某。
2、同案犯田林海、刘震、杨合森，证人西文英、张某辨认笔录，证明田林海、刘震、杨合森、西文英、张某辨认出被告人梁某某。
3、集某、杨某、赵某等人的辨认笔录，证明集某、杨某、赵某等人辨认出被告人梁某某。
六、书证
1、被告人户籍证明、无前科证明，证明被告人梁某某案发时已达刑事责任年龄，无违法犯罪记录。
2、到案经过，证明2016年10月27日，被告人梁某某到安阳市公安局北航分局案件侦查大队投案。
3、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于查证梁某某从业资格的复函，证明被告人梁某某未经批准，不具备吸收公众存款的资格。
4、借据、借款合同，证明被告人梁某某以戴凤珍、雷云、王强的名义存入诚诚公司共计18万元。
5、票本复印件，证明被告人梁某某对外吸收公众存款的金额，并向刘震交接账目的情况。
6、集资户核实登记表，证明集资户核实登记情况。
7、刑事判决书，证明同案犯田林海因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；杨合森因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；刘震因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元；王强因犯非法吸收公众存款罪，被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
8、检查报告单、出生医学证明，证明被告人梁某某于2017年11月27日分娩一子。
本院认为，被告人梁某某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款1026.15万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控梁某某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。梁某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯。梁某某自动投案，并能如实供述自己的犯罪事实，系自首，本院依法予以从轻处罚。关于辩护人提出的本案属于单位犯罪的辩护意见，经查，田林海、杨合森、刘震成立诚诚公司后，以公司名义通过梁某某面向社会不待定的公众吸收存款，谋取个人利益，且田林海、杨合森、刘震均以非法吸收公众存款罪判处了刑罚，故本案不符合单位犯罪的相关规定，故该辩护意见不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出梁某某系从犯的辩护意见，经查，梁某某与田林海、杨合森、刘震共同协商、制定融资的利息、返点等事项，并积极以诚诚公司的名义面向社会不特定公众吸收存款，作用明显，故该辩护意见不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款的规定，判决如下：
被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 邢炎萍
人民陪审员 常双云
人民陪审员 李金钟
二〇一八年二月十二日
书 记 员 付艳霞