河北省永年县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）永刑初字第149号
公诉机关河北省永年县人民检察院。
被告人卢某。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月28日被永年县公安局抓获，2014年12月29日被永年县公安局刑事拘留，2015年2月3日被永年县人民检察院批准逮捕，次日由永年县公安局执行逮捕。现羁押于邯郸市第一看守所。
辩护人陈光泽，河北江正律师事务所律师。
辩护人崔利芹，河北江正律师事务所律师。
永年县人民检察院以永检公诉刑追诉（2015）2号起诉书指控被告人卢某犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年6月2日公开开庭进行了审理。永年县人民检察院指派代理检察员李路路出庭支持公诉，被告人卢某及其辩护人陈光泽、崔利芹到庭参加诉讼。现已审理终结。
永年县人民检察院指控，被告人卢某自2013年2月份至2014年4月份期间，作为郭某某的代办员，以邯郸市民乐投资有限公司名义非法吸收资金，共吸收本村和邻村群众40余户，金额达97.226万元，被告人卢某提取好处费5万多元，剩余资金全部交给了郭某某。公诉机关提供了书证、证人证言、被告人供述等证据，据此认为，被告人卢某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请人民法院依法判处。
被告人卢某辩称，我当时并不知道自己的行为是犯罪，给集资户造成了损失，我现在非常后悔，我自愿认罪，希望法院对我从轻处罚。其辩护人的意见为，本案是单位犯罪，卢某作为公司代办员，对于其实施、参与的犯罪活动，应以河北御庄投资有限公司代办员的身份承担法律责任。被告人卢某在共同犯罪中，起次要、辅助作用，属从犯，依法应当从轻处罚。案发后，卢某及其亲属积极退还集资人的投资款达43万元，并将吸收存款的好处费5.8335万元予以上缴。综合上述情节，希望法院对被告人卢某免予刑事处罚。
经审理查明，2013年2月至2014年4月份期间，同案人郭某某（另处）被河北御庄投资有限公司法定代表人田思俊（另处）任命为河北御庄投资有限公司永年服务处负责人，被告人郭某某在担任河北御庄投资有限公司永年服务处负责人期间，发展被告人卢某为代办员，被告人卢某以邯郸市民乐投资有限公司名义，向本村和邻村群众吸收存款，并承诺高额利息，共计吸收存款61笔，数额为92.826万元，被告人卢某将吸收资金上交给郭某某，郭某某将集资款全部投入到河北御庄投资有限公司。被告人卢某共计提取好处费5.8335万元。案发后，被告人卢某及其亲属主动退还集资款43.226万元，并取得了部分集资参与人的谅解。
另查明，公安机关冻结被告人卢某在中国农业银行股份有限公司永年迎宾分理处的非法所得5.8335万元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、邯郸市工商行政管理局关于河北御庄投资有限公司内资企业登记基本情况表，证明河北御庄投资有限公司的法定代表人为田思俊，经营范围：对房地产业、交通运输业、制造业、商业、餐饮业的投资、咨询。
2、永年县公安局经济犯罪侦查大队证明，关于邯郸市民乐投资有限公司登记注册地为邯郸市丛台区朝阳路22号院1-2-1，现在该公司法人代表苗某某。
3、河北御庄投资有限公司任命郭某某为河北御庄投资有限公司永年服务处业务总经理的授权书。
4、郭某某与河北御庄投资有限公司的投资协议及河北御庄投资有限公司收据49份，共计441万元。
5、被告人卢某及集资参与人的身份证明。
6、永年县公安局冻结被告人卢某在中国农业银行股份有限公司永年迎宾分理处5.8335万元的相关手续。
10、邯郸中冀会计师事务所专项审计报告，2013年2月至2014年4月期间，郭某某利用河北御庄投资有限公司永年服务处、邯郸市民乐投资有限公司名义通过代办员穆爱凤、徐建军、卢某等人，以存期期限不等的形式吸收公众存款，共吸收公众存款283笔，金额449.386万元，期间已退还公众存款7笔，金额56.1万元，剩余未退还存款276笔，金额为393.286万元。其中，以河北御庄投资有限公司永年服务处借款借据共222笔，金额356.56万元，已退还借款7笔，金额56.1万元，剩余未还借款215笔，金额300.46万元；邯郸市民乐投资有限公司借款借据61笔，金额92.826万元，剩余未还借款61笔，金额92.826万元。截止到2013年12月份，郭某某共向河北御庄投资有限公司投入资金49笔，金额为441万元。
11、集资参与人卢龙山等人陈述及投资手续，证明通过卢某介绍向邯郸市民乐投资有限公司进行投资。
12、集资参与人卢连生等人陈述及谅解书，证明案发后，被告人卢某及其亲属主动退还投资款项共计43.226万元，并取得了部分集资参与人的谅解。
13、同案人田某某供述，我系河北御庄投资有限公司法人，我公司在永年县设立服务处，负责人为郭某某，共收取郭某某融资款441万元，均用于云南尚格珠宝有限公司了。每1万元给郭某某好处费900元。
14、同案人郭某某供述，2012年11月份，我经人介绍认识了云南尚格珠宝有限公司负责人田某某，2013年4月份，田某某注册了河北御庄投资有限公司，任命我为永年县服务处的负责人。我通过代办员穆某某、徐某某、卢某共计吸收公众存款400多万元，将吸收的资金全部投资到河北御庄投资有限公司。
15、被告人卢某供述，我自2012年3月21日，任邯郸民乐投资有限公司永年服务部代办员，郭某某为负责人，通过我吸收40户存款共计62笔，累计金额为90多万元，宣传时说年利率为12%，郭某某答应我每1万元领取好处费为600元，在融资期间我取得好处费为5.8335万元。郭某某说投资款实际给了河北御庄投资有限公司进行了融资。
本院认为，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯罪前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”本案被告人卢某受郭某某委托在担任邯郸市民乐投资有限公司代办员期间，违反国家金融管理法律规定，在没有金融资质的情况下，采取投资人投资入股并承诺高额利息回报的方式，向社会不特定公众大量吸收存款，侵犯了正常的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人卢某吸收的资金，全部交给了河北御庄投资有限公司，并未用于个人利益，应以单位犯罪的立案标准对被告人卢某进行定罪量刑。依照《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》之规定，被告人卢某参与的集资数额已达到非法吸收公众存款罪的立案追诉标准，对其应在“三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金”的量刑幅度内处以刑罚。被告人卢某作为代办员，在共同犯罪中起次要、辅助作用，属从犯，依法可以从轻或者减轻处罚。案发后，被告人卢某亲属代其退还集资参与人的部分投资款，积极挽回了部分经济损失，且当庭自愿认罪、悔罪，可酌情从轻处罚。对于辩护人所辩主张，本院予以采纳。根据被告人卢某的犯罪情节、犯罪事实以及认罪、悔罪态度及对社会的危害后果，依法确定对被告人的宣告刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条之规定，判决如下：
被告人卢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月28日起至2015年8月27日止；罚金限判决书生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王丽萍
代理审判员 武志崇
人民陪审员 李 鹏
二〇一五年七月六日
书 记 员 马丽娟
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公从存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。