甘肃省金塔县人民法院
民 事 判 决 书
（2015）酒金民二初字第132号
原告（反诉被告）周茂君。
委托代理人姜晋。
被告金塔县新源冶金有限公司。
法定代表人张杰。
委托代理人孙光春。
委托代理人刘殿波。
被告金塔县国治矿业有限公司。
法定代表人朱起良。
被告张杰。
原告周茂君诉被告金塔县新源冶金有限公司、金塔县国治矿业有限公司、张杰合同纠纷一案,原告周茂君于2015年6月25日起诉，新源公司于同年7月21日提起反诉。一并登记立案后，依法组成合议庭，同年7月30日对本诉、反诉一并公开开庭进行了审理。原告（反诉被告）周茂君及其委托代理人姜晋，被告（反诉原告）新源公司委托代理人孙光春、刘殿波，被告张杰均到庭参加诉讼。被告金塔县国治矿业有限公司经传票合法传唤，没有正当理由未到庭参加诉讼，本案现已缺审理终结。
原告诉称，本诉原告和被告新源公司于2012年4月30日签订了《金塔县东铅炉子硅石矿开采加工劳务合同》。合同约定：一、本诉原告向被告缴纳人民币65万元的设备保证金，本诉被告提供硅石矿开采设备供原告使用。本诉原告生产产品10万吨或生产三个月后本诉被告无条件退还保证金65万元，设备归本诉被告新源公司所有；二、本诉被告新源公司必须提供各部门的合法开采手续和公司资质；三、本诉原告开工前必须向本诉被告新源公司缴纳安全风险押金20万元，由被告转交金塔县安监局，待开采结束撤离矿区无安全事故，由本诉被告新源公司从安监局领取该款并无条件退还周茂军；四、本诉原告生产出的原材料，被告新源公司必须及时转运，施工现场堆积矿石不得超过5000吨，如不及时转运，造成一切损失由新源公司负责；五、矿山产出的矿产品收入必须专款专用，先满足采矿费及设备保证金，原告进入工地施工，若新源公司造成无法履约，必须退还设备保证金，并赔偿经济损失。同时口头约定，周茂军向新源公司缴纳5万元民工工资保证金，以保证新源公司给周茂军结算后，本诉原告及时发放民工工资。合同签订后，原告按照合同约定，先后分8次向本诉被告新源公司缴纳了65万元设备保证金、20万元安全生产保证金、5万元民工工资保证金，合计90万元。2012年5月4日周茂军组织26名民工进入工地进行施工。在施工过程中，原告方积极履行合同约定，努力生产。但被告方从签约之日起就不诺守合同约定，多处违约。第一、不按照合同约定向原告提供合法开采手续，在金塔县安监局检查时责令停止生产，国土资源局检查时以没有合法开采手续为由禁止生产（并依法查封了该矿山），导致原告方不能正常生产；第二、新源公司提供的开采设备部分是报废的三无产品，在生产过程中无法正常运转，影响开采数量；第三、被告新源公司不按照约定及时转运开采的矿产品，致使施工现场堆积矿产品2万余吨，影响了正常生产；第四、无视合同条款，不及时销售产品，拖欠应给本诉原告结算的工人工资及生活费，导致无法生产，被迫停工；第五、新源公司未与本诉原告结算开采费用，单方销售原告所生产的全部矿产品，所得销售款独吞。原告得知情况后多次向被告讨要开采费及保证金，被告方以种种借口耍赖拒付；第六、将本诉原告方按约拥有使用权的矿山采矿设备另租他人使用。据此，请求依法判令被告返还保证金90万元，其中包括设备保证金65万元、安全保证金20万元、民工工资保证金5万元；判令被告承担占有保证金期间利息99900元；判令被告承担本案的诉讼费用。
新源公司对本诉的辩称及反诉称，本诉原告所述不属实。一、周茂军属于恶意诉讼，被告张杰与金塔县国治矿业有限公司并非本案适格被告；二、周茂君的诉讼请求依法不能成立，应依法驳回其全部诉讼请求。第一、周茂军以欺骗手段征得新源公司法定代表人同意，与其签订《金塔县东铅炉子硅石矿开采加工劳务合同》，合同签订后，周茂君未按约定及时交纳保证金，截止2012年7月1日才交纳完毕；第二、根据合同约定，设备保证金退还的条件是周茂军生产够10万吨合格矿石或开采矿石周期达到三个月，但周茂军均未满足上述条件；第三、安全生产保证金及民工工资保证金的退还条件，是合同履行完毕时周茂军按期支付民工工资、无安全事故的情况才予以退还，但周茂军单方违约，中途停工，因此该两笔保证金依约不予退还；第三、本诉被告与万海石料厂经金塔县国土资源局出面协调促成并签订《合作协议书》，因此不存在非法开采的情况；第四、周茂军诉称部分设备是报废的三无产品纯属捏造；第五、新源公司迫于无奈挑拣矿石出售，所得款项不足垫付周茂军赊欠材料款；第六、周茂军违反合同约定将矿山采矿工程转包；第七、新源公司替周茂君支付民工工资58350元，垫付偿还周茂君赊欠他人运费、安装费、挖掘机租赁费、钢材款、燃料款等费用322439元，矿山管理人员工资51400元；第八、由于反诉被告周茂军未按合同约定生产够最低限额10万吨矿石，仅生产不合格矿石及杂石、沙土、围岩共约5000吨，不足数额为95000吨，每吨按照14.9元的利润计算，反诉被告应当赔偿反诉原告新源公司可得利益损失为1415500元。综上，原告诉称的事由严重不实，其诉讼请求因缺乏事实根据及法律依据依法不能成立，请求驳回本诉原告周茂君的全部诉讼请求并依法判令其赔偿反诉原告新源公司垫付民工工资等直接费用379089元；判令反诉被告周茂君赔偿反诉原告新源公司可得利益损失1415500元；判令反诉被告周茂君承担本案的本诉诉讼费及反诉诉讼费。
反诉被告周茂军对新源公司的反诉辩称，第一、新源公司反诉的事实理由大部分属于虚构，要求周茂军赔偿垫付民工工资等直接费用没有事实依据，也没有提供相应的证据证实；第二、对于可得利益损失的诉求，新源公司没有提供足以证实其损失的证据，因此也不能得到法律的支持，请求依法判令驳回反诉原告新源公司的反诉请求。
被告金塔县国治矿业有限公司缺席无答辩，未举证、未质证、未辩论。
被告张杰辩称，虽然签订了合同，但是本人代表的是公司，且合同书中有新源公司的签章，并非个人行为。所以原告起诉本人是不能成立的。
审理查明，2010年12月28日，被告张杰出资100万元组建新源公司（系自然人独资企业）。2012年4月30日，本诉原告周茂君与本诉被告新源公司签订了矿山开采劳务合同。合同约定，新源公司将其承包的东铅炉子硅石矿的整体开采业务转包给周茂君，新源公司负责销售；承包期限自2012年4月30日至万海石料厂开采权范围的硅石材料开采枯竭完毕为止；周茂君负责矿山开采的一切工程，新源公司负责生产管理、销售；周茂君向新源公司缴纳人民币65万元的设备保证金，设备由新源公司提供，周茂君生产产品10万吨或者三个月后新源公司无条件退还保证金，设备归新源公司所有；新源公司必须提供各部门的合法开采手续和公司资质等，同时，机械设备由新源公司按周茂君提出的清单投入，待矿山采完之后，由周茂君退还给新源公司；周茂君在开工前必须向新源公司缴纳安全风险保证金20万元，由新源公司代替交纳安监费用。待周茂君开采结束撤离矿区时无任何安全事故的情况下，由新源公司领取并无条件退还周茂君；新源公司与周茂君不得拖欠民工工资。不经新源公司允许，不得将矿区转包其他单位和个人，出现问题由周茂君全权承担责任；新源公司根据原告采矿量支付周茂君开采加工费；、周茂君生产出的原材料，新源公司必须及时转运，施工现场堆积成品矿石不得超过5000吨，若不能及时运转，造成一切损失由新源公司负责；周茂君进入施工现场，因新源公司原因造成无法履约，新源公司必须退还设备及安全保证金85万元，如违约承担违约金100万元。双方口头约定，承包人周茂君向新源公司缴纳5万元民工工资保证金，以保证民工工资及时发放。
合同签订后，原告周茂君于2012年5月4日进驻东铅炉子硅石矿。自2012年5月5日至2012年7月1日间，周茂君共分八次向新源公司支付设备保证金、安全生产保证金及民工工资保证金，合计90万元。新源公司提供的设备于2012年7月15日安装完成，其中部分设备为废旧设备。2012年8月6日，金塔县国土资源局进行矿山违法开采检查时，因新源公司没有提供合法的开采手续，采矿作业停工中断。同时，周茂君发函给新源公司，要求将开采的矿产品运输出施工现场并支付民工生活费、劳务费等。2012年8月8日被告新源公司支付给周茂君采矿作业队的负责人蒲建10000元，同年8月20日又给周茂君支付2000元。
原告周茂君于2012年5月16日与李端国签订分包协议，将东铅炉子硅石矿开采机械加工部分承包给李端国。但该协议并没有实际履行。
同时查明，金塔县国土资源局分别于2013年4月12日、2013年10月24日，以【2013】12号《国土资源违法后果预先告知书》和【2013】80号《责令停止违法行为通知书》的形式，分别对东铅炉子硅石矿（万海石料厂）以未经依法审批，非法采矿，责令其停止违法采矿。
以上事实，由金塔县东铅炉子硅石矿开采加工劳务合同一份，收条8份，国土资源局文件及违法行为通知书复印件四份，新源公司的注册章程一份，国治公司注册登记信息，2012年7月1日新源公司刘殿波和王玉佳出具的设备承诺书、被告提供的收条两张以及原、被告陈述、庭审笔录等在案予以证实。
本院认为，双方签订的合同书系双方当事人真实意思表示，且不违反法律规定，因而合法有效，双方均应遵守合同约定，履行合同义务。1、关于诉讼主体问题，被告金塔县国治矿业、被告张杰是否是适格被告。根据合同的相对性，被告金塔县国治矿业有限公司并非涉案合同的相对方。虽在合同书中有“国治”矿业字样，张杰也是国治矿业的股东之一，但合同中国治矿业没有签章。因此，金塔县国治矿业公司不是本案的适格被告。金塔县新源公司章程明确载明该公司类型为有限公司（自然人独资）其股东仅有张杰一人，公司股东张杰出资额为100万元。根据《中华人民共和国公司法》第六十三条的规定，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。张杰在本案中并没有提供证据证明其个人财产独立于公司财产。因此，张杰是适格的被告。对新源公司的债务应承担连带清偿责任。2、关于合同违约的问题。根据双方签订的合同，新源公司提供合法有效的开采手续，周茂军交纳保证金90万元，提供劳务进行开采是合同主旨。依据查明的事实，合同签订后，周茂君按约定向被告新源公司缴纳设备保证金、安全生产保证金、民工工资保证金90万元，进驻采矿点采矿。因被告新源公司没有办理并提供合法的开采手续，首先违约。另外，在2013年4月、10月金塔县国土资源局仍以新源公司违法采矿，下发责令停止开采通知。更进一步证实被告新源公司违约的事实。被告新源公司提供合法开采手续以保证合同的实现与履行是合同的前提条件，所以应认定新源公司系根本性违约，也是造成合同不能履行的主要原因。由于新源公司的根本性违约，导致该合同无法实际履行，新源公司提出原告周茂君没有按约定生产10万吨硅石，和没有连续生产三个月及原告周茂君转包的抗辩观点不能成立。3、关于保证金是否退还的问题。双方签订的是劳务合同。故原告周茂君与被告新源公司形成的是劳务合同关系。周茂君按照合同约定，先后分8次向新源公司缴纳了90万元保证金，其中包括设备保证金65万元，安全保证金20万元，民工工资保证金5万元。关于设备保证金，是在设备出现问题拒绝维修或赔付的一种保障措施。一般按照合同的规定，等到保证期到期后，设备无故障，接收方需全额返还。本案新源公司根据周茂君交纳的设备保证金采购即将报废设备，虽然新源公司抗辩即使购买的产品中包括有废旧输送带，但并没有发生故障，但是这违背保证金的含义，且因被告新源公司未能提供合法的开采许可证，违反合同约定，原告周茂君缴纳设备保证金应当全额退还。关于安全生产保证金，其用途是为了保证在矿石开采生产中不出现安全事故。周茂君在仅有的开采期间内，没有发生安全隐患和出现安全事故。因此新源公司应当将安全生产保证金退还周茂君。（3）关于民工工资保证金,周茂君缴纳保证金的意义是确保拿到民工工资时能如期发放，作为提供劳务者，这些工人的工资发放来源是新源公司向周茂君支付采矿费，本案不存在新源公司支付了民工工资后，周茂君不履行合同义务、不及时发放民工工资的情形。新源公司应当退还民工工资保证金。4、关于周茂君主张的保证金利息问题。原告周茂君要求被告新源公司支付保证金利息132075元，因合同中未约定利息，根据合同法规定，无约定即视为无利息，对于周茂君的诉讼主张，不予支持。5、反诉原告新源公司是否为反诉被告周茂君垫付民工工资、新源公司是否存在可得利益损失的问题。反诉原告新源公司虽然提供了替反诉被告周茂君支付民工工资，垫付运费、安装费、挖掘机租赁费、钢材款、燃料款、管理人员工资的票据，但周茂君只认可12000元的两张票据，其余票据、条据、记账凭证均为复印件，周茂君又不予认可。所以，无法核实新源公司提供上述证据的真实性，因此反诉原告新源公司的反诉诉讼请求，无法认定和支持。对于新源公司主张的由于周茂君的违约，致使其可得利益损失1415500元，因新源公司的根本性违约，是造成合同无法履行的根本性原因。所以，新源公司的该项诉讼请求不能成立。据此，依据《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十二条、第六十条、第六十一条、第二百一十一条，《中华人民共和国公司法》第六十三条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、第五条、第五十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：
一、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君设备保证金65万元；
二、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君安全保证金20万元；
三、金塔县新源冶金有限公司于判决生效后30日内返还周茂君民工工资保证金5万元；
四、上述一、二、三项合计应退还的保证金90万元，被告张杰承担连带清偿责任；
五、被告金塔县国治矿业有限公司不承担民事责任；
六、驳回本诉原告周茂君关于保证金利息的诉讼请求；
七、驳回反诉原告金塔县新源冶金有限公司的反诉诉讼请求。
如果未按本判决指定的履行期限给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件本诉受理费13800元，由金塔县新源冶金有限公司负担12800元，周茂军负担1000元，反诉案件受理费10471元，由金塔县新源冶金有限公司负担。
如不服本判决，可从接到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于甘肃省酒泉市中级人民法院。
审 判 长 王世炯
代理审判员 马兴霞
人民陪审员 李大海
二〇一六年三月二十日
书 记 员 张 艳