SHAPE*MERGEFORMAT福建省连江县人民法院刑 事 判 决 书（2018）闽0122刑初157号公诉机关：连江县人民检察院。被告人：许淑云，女，1967年9月17日出生，汉族，初中文化，无固定职业，户籍地福建省连江县。2017年7月19日因涉嫌犯非法经营罪被连江县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。辩护人：蔡思斌、吴文婷，上海锦天城（福州）律师事务所律师。被告人：孙莲香，女，1969年9月6日出生，汉族，初中文化，无固定职业，户籍地福建省连江县。2017年7月19日因涉嫌犯非法经营罪被连江县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。辩护人：汤国彬，福建亚太天正律师事务所律师。被告人：叶英姿，女，1967年6月20日出生，汉族，初中文化，无固定职业，户籍地福建省连江县。2017年7月19日因涉嫌犯非法经营罪被连江县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。被告人：陈绍善，男，1951年8月3日出生，汉族，初中文化，退休职工，户籍地福建省连江县。2017年7月19日因涉嫌犯非法经营罪被连江县公安局刑事拘留，同年8月25日被逮捕。现羁押于连江县看守所。辩护人：孟祥，福建智君律师事务所律师。被告人：金寿龙，男，1971年4月12日出生，汉族，小学文化，无固定职业，户籍地福建省连江县。2017年9月19日因涉嫌犯非法经营罪被连江县公安局刑事拘留，同年10月21日被逮捕。现羁押于连江县看守所。辩护人：孙传恒、徐丽红，福建娲石律师事务所律师。公诉机关以连检公诉刑诉（2018）127号起诉书指控被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙犯非法经营罪，于2018年5月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员吴某1、代理检察员方某出庭支持公诉，被告人许淑云及其辩护人蔡思斌、吴文婷；被告人孙莲香及其辩护人汤国彬；被告人叶英姿；被告人陈绍善及其辩护人孟祥、被告人金寿龙及其辩护人孙传恒、徐丽红均到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2006年12月至2017年2月期间，被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙在连江县非法从事个人外汇现钞买卖业务。其中被告人许淑云在2006年12月至2017年1月期间共买入6943297.88美元用于出售；被告人孙莲香在2011年5月至2017年2月期间共买入4622081.66美元用于出售；被告人叶英姿在2009年4月至2017年2月期间共售出4430087.54美元；被告人陈绍善在2009年3月至2017年2月期间共售出3941336.33美元；被告人金寿龙在2009年3月至2017年1月期间共买入3480914.24美元用于出售。2017年7月19日，公安机关扣押被告人许淑云准备用于出售的外汇176美元、3000日元、2700港币、20欧元、5英镑、5新加坡币；扣押被告人叶英姿准备用于出售的外汇7003美元、336000日元、3600加元、1000欧元、10澳元；扣押被告人陈绍善准备用于出售的外汇1500美元。2017年9月19日，公安机关扣押被告人金寿龙准备用于出售的外汇1800美元。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据予以证实，认为被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪。提请依法判处。被告人许淑云对指控事实和罪名均无异议，并供述违法所得共计约人民币70000元。辩护人的辩护意见：对于指控被告人许淑云的犯罪事实和罪名无异议，但被告人许淑云具有以下从轻或者减轻的处罚情节:到案后一直如实供述犯罪事实，当庭亦能认罪认罚，确有悔罪表现，依法可以从轻处罚；无犯罪前科，可以酌情从宽处理。根据被告人的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，请求对被告人宣告缓刑。被告人孙莲香对指控事实和罪名均无异议，并供述违法所得共计约人民币46000元。辩护人的辩护意见：对于指控被告人孙莲香的犯罪事实和罪名无异议，但被告人孙莲香对于违法所得的供述前后不一，应以庭审供述为准。同时，被告人孙莲香认罪悔罪，社会危害性不大，应予以从轻处罚。被告人叶英姿对指控事实和罪名均无异议，并供述违法所得共计约人民币45000元。被告人陈绍善对指控事实和罪名均无异议，并供述违法所得共计约人民币40000元。辩护人的辩护意见：对指控被告人陈绍善犯非法经营罪不持异议，但被告人陈绍善具有初犯、偶犯，主观恶性小，认罪态度好，年老多病等从轻情节，建议给予从轻处罚并适用缓刑。被告人金寿龙对指控事实和罪名均无异议，并供述违法所得共计约人民币35000元。辩护人的辩护意见：对指控被告人金寿龙犯非法经营罪不持异议，但请求人民法院在本案不能证明全部证据属于绝对认定的基础上，考虑到被告人金寿龙的口供已经如实供述，予以酌情处理。被告人金寿龙属于初犯，社会危害性较小，认罪态度好，且患有多种疾病不适合长期羁押，建议给予从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2006年12月至2017年2月期间，被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙在连江县非法从事个人外汇现钞买卖业务。其中被告人许淑云在2006年12月至2017年1月期间共买入6943297.88美元用于出售，非法获利折合人民币70000元；被告人孙莲香在2011年5月至2017年2月期间共买入4622081.66美元用于出售，非法获利折合人民币46000元；被告人叶英姿在2009年4月至2017年2月期间共售出4430087.54美元，非法获利折合人民币45000元；被告人陈绍善在2009年3月至2017年2月期间共售出3941336.33美元，非法获利折合人民币40000元；被告人金寿龙在2009年3月至2017年1月期间共买入3480914.24美元用于出售，非法获利折合人民币35000元。2017年7月19日，公安机关扣押被告人许淑云准备用于出售的外汇176美元、3000日元、2700港币、20欧元、5英镑、5新加坡币；扣押被告人叶英姿准备用于出售的外汇7003美元、336000日元、3600加元、1000欧元、10澳元；扣押被告人陈绍善准备用于出售的外汇1500美元。2017年9月19日，公安机关扣押被告人金寿龙准备用于出售的外汇1800美元。此外，公安机关还扣押被告人许淑云赃款人民币30500元、被告人叶英姿赃款人民币35582元、陈绍善赃款人民币27507元、金寿龙赃款人民币4700元。在本院审理过程中，被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙分别退出违法所得人民币70000元、46000元、45000元、40000元和35000元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示如下证据并经庭审质证：1、户籍证明、违法犯罪经历查询记录，证实被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙的基本身份情况。无前科犯罪记录。2、抓获经过，证实被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙均系被公安机关抓获。3、扣押清单及照片、行政暂扣财物收据，证实连江县公安局经侦大队于2017年9月19日扣押金寿龙人民币4700元及1800美元；于2017年7月19日扣押叶英姿336000日元、10澳元、3600加元、7003美元、1000欧元、人民币35582元及尾号为2186的中国银行卡1张，尾号为5326的建设银行卡1张，尾号为4915的中国银行存折1本；于2017年7月19日扣押许淑云人民币30500元、3000日元、2700港币、176美元、5英镑、5新加坡币、20欧元；于2017年7月19日扣押陈绍善人民币27507元、1500美元，于2017年8月11日扣押陈绍善尾号为6187的建设银行卡1张。上述被扣押的人民币均被连江县公安局行政暂扣。附赃物照片11张。4、银行交易记录查询结果，证实被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙的银行账户资金往来情况。5、办案说明，证实由连江县公安局经侦大队于2017年10月21日出具，说明与孙莲香、许淑云、金寿龙、叶英姿、陈绍善等人的中国银行、建设银行涉及外汇买卖的其他交易对手仍在进一步查找取证中。孙莲香等5人建设银行部分账户开户资料因年代久远，银行需一定时间查询调档。6、证人陈某1证言，证实其与陈绍善是夫妻关系，公安机关于2017年7月19日来到其住处抓陈绍善时，他在屋内很紧张，就把他的银行卡都从阳台丢下去，后来他被带走后，其顺着他从阳台丢下去的地方找，找到一张卡，就主动拿进来交给公安机关。是一张卡号为尾号6187的建行卡，户名陈绍善，是他开户，一直都由他使用。他一共扔了好几张卡下去，有中国银行、建设银行的，都是他本人的。陈绍善退休后没事做，为补贴一点家用就去中国银行琯头支行门口收外币、卖外币等，没有经过国家批准。7、证人陈某2、曾某1、谢某、林某1、李某1、倪某1、连某、柳某1、柳某2、杨某1、林某2、曾某2、陈某3等人证言及辨认笔录，均分别证实与被告人许淑云之间买卖外汇的情况，并分别对交易主体账号、交易对手账号、实际交易金额等交易记录内容进行了辨认。8、证人陈某4、滕某、陈某5、姚某、刘某、陈某6等人证言，均分别证实与被告人孙莲香之间买卖外汇的情况，并分别对交易主体账号、交易对手账号、实际交易金额等交易记录内容进行了辨认。9、证人林某3、苏某、倪某1、林某4、陈某7、李某2、江某、李某3、李某1、陈某8、柳某1、陈某9、黄某1、黄某2、林某5等人证言，均分别证实与被告人叶英姿之间买卖外汇的情况，并分别对交易主体账号、交易对手账号、实际交易金额等交易记录内容进行了辨认。10、证人郑某、陈某10、许某、胡某、杨某2、杨某3、陈某11、邹某、陈某1等人证言，均分别证实与被告人陈绍善之间买卖外汇的情况，并分别对交易主体账号、交易对手账号、实际交易金额等交易记录内容进行了辨认。11、证人吴某2、陈某11、陈某12、倪某2等人证言，均分别证实与被告人金寿龙之间买卖外汇的情况，并分别对交易主体账号、交易对手账号、实际交易金额等交易记录内容进行了辨认。12、福州诚振义联合会计师事务所专项审核报告及情况说明，证实被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙分别与涉案人员等之间的交易往来的数额。13、被告人许淑云在侦查阶段对上述犯罪事实供认不讳，并在庭审中供认违法所得共计约人民币70000元。14、被告人孙莲香在侦查阶段对上述犯罪事实供认不讳，并在庭审中供认违法所得共计约人民币46000元。15、被告人叶英姿在侦查阶段对上述犯罪事实供认不讳，并在庭审中供认违法所得共计约人民币45000元。16、被告人陈绍善在侦查阶段对上述犯罪事实供认不讳，并在庭审中供认违法所得共计约人民币40000元。17、被告人金寿龙在侦查阶段对上述犯罪事实供认不讳并在庭审中供认违法所得共计约人民币35000元。本院认为，被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其中被告人许淑云非法买卖外汇数额达6943473.88美元、3000日元、2700港币、20欧元、5英镑、5新加坡币；被告人孙莲香非法买卖外汇数额达4622081.66美元；被告人叶英姿非法买卖外汇数额达4437090.54美元、336000日元、3600加元、1000欧元、10澳元；被告人陈绍善非法买卖外汇数额达3942836.33美元；被告人金寿龙非法买卖外汇数额达3482714.24美元；情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名均成立。被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙到案后能如实供述自己的主要犯罪事实，自愿认罪，并退出违法所得，予以从轻处罚。综合考虑被告人被告人许淑云、孙莲香、叶英姿、陈绍善、金寿龙的犯罪事实、情节和悔罪表现，可以适用缓刑。上列被告人的辩护人所提对被告人从轻处罚的相关辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人许淑云犯非法经营罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币80000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款在本判决生效之日缴交。）二、被告人孙莲香犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月缓刑三年，并处罚金人民币60000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款在本判决生效之日缴交。）三、被告人叶英姿犯非法经营罪，判处有期徒刑二年八个月缓刑三年，并处罚金人民币50000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款在本判决生效之日缴交。）四、被告人陈绍善犯非法经营罪，判处有期徒刑二年七个月缓刑三年，并处罚金人民币45000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款在本判决生效之日缴交。）五、被告人金寿龙犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月缓刑三年，并处罚金人民币40000元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金款在本判决生效之日缴交。）六、扣押在案的被告人许淑云的人民币30500元和外汇176美元、3000日元、2700港币、20欧元、5英镑、5新加坡币；被告人叶英姿的人民币35582元和外汇7003美元、336000日元、3600加元、1000欧元、10澳元；被告人陈绍善的人民币27507元和外汇1500美元；被告人金寿龙的人民币4700元和外汇1800美元，均予以没收，由扣押机关依法处理。随案移送的叶英姿银行卡2张、存折1本；陈绍善银行卡1张，分别予以发还叶英姿、陈绍善。七、被告人许淑云退出的违法所得人民币70000元；被告人孙莲香退出的违法所得人民币46000元；被告人叶英姿退出的违法所得人民币45000元；被告人陈绍善退出的违法所得人民币40000元；被告人金寿龙退出的违法所得人民币35000元，均予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向福州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应交上诉状正、副本各一份。审 判 长  周鸣杰人民陪审员  朱立新人民陪审员  谢逞辉二〇一八年六月十三日法官 助理  陈咏隽书 记 员  杨 浩附相关法律条文：第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，或者从事资金支付（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条(?javascript:SLC(17010,72)?)对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。-10-