宁夏回族自治区吴忠市利通区人民法院刑 事 判 决 书（2016）宁0302刑初309号公诉机关宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院。被告单位银川新田国际贸易有限公司，住所地银川高新区3号综合楼。诉讼代表人杨某某，男，1968年11月29日出生，宁夏回族自治区银川市人，系银川新田国际贸易有限公司行政部经理。被告人邓某某，男，1971年11月11日出生，宁夏回族自治区银川市人。2016年6月7日因涉嫌犯单位行贿罪，经宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院决定，被宁夏回族自治区银川市公安局兴庆区分局取保候审。2016年8月31日，经本院决定取保候审。辩护人彭丽琴、白宇，宁夏兴业律师事务所律师。宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院以吴利检公诉刑诉（2016）263号起诉书指控被告单位银川新田国际贸易有限公司、被告人邓某某涉嫌犯单位行贿罪，于2016年8月31日向本院提起公诉。本院受理后，经审查认为本案可以适用《最高人民法院、最高人民检察院、司法部》审理，并征求吴忠市利通区人民检察院、被告单位银川新田国际贸易有限公司诉讼代表人杨某某、被告人邓某某及其辩护人彭丽琴、白宇的意见，吴忠市利通区人民检察院、被告单位银川新田国际贸易有限公司诉讼代表人杨某某、被告人邓某某及其辩护人彭丽琴、白宇均同意适用普通程序简化审理的方式审理本案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院指派检察员贾少川出庭支持公诉，被告单位银川新田国际贸易有限公司的诉讼代表人杨某某、被告人邓某某及其辩护人彭丽琴、白宇均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：1、2011年3月份，被告单位银川新田国际贸易有限公司的董事长邓某某请宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某（另案处理）为其公司办理贷款，后郑某通过给时任石嘴山市惠农区农村信用合作联社主任余某打招呼，成功为被告人邓某某从该社贷款1000万元。被告人邓某某为感谢郑某在银行贷款业务上为其公司提供的帮助，在郑某的办公室送给其现金10万元人民币。2、2011年4月份，被告单位银川新田国际贸易有限公司的董事长邓某某，为感谢宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某多年来在银行贷款和承兑汇票业务上对其公司的帮助，同时为了让郑某在此业务上继续为其公司提供便利，在郑某的办公室送给其现金5万美元，折合人民币32.8018万元。3、2011年9月3日，被告单位银川新田国际贸易有限公司的董事长邓某某，为感谢宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某多年来在银行贷款和承兑汇票业务上对其公司的帮助，同时为了让郑某在此业务上继续为其公司提供便利，在深圳市送给郑某一块价值18万元的墨玉挂件。4、2014年1月份，被告单位银川新田国际贸易有限公司的董事长邓某某，为感谢宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某多年来在银行贷款和承兑汇票业务上对其公司提供的帮助，同时为了让郑某在此业务上继续为其公司提供便利，在郑某的办公室送给其现金3万元人民币。2015年4月至7月份，中国共产党宁夏回族自治区纪律检查委员会在调查宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某违纪案件时，被告单位银川新田国际贸易有限公司的董事长被告人邓某某分别于2015年4月14日、2015年5月4日、2015年5月18日主动到宁夏回族自治区纪律检查委员会如实供述了其给郑某送5万美元、23万元人民币和价值18万元墨玉挂件的犯罪事实。2016年5月30日，吴忠市人民检察院将被告人邓某某涉嫌犯单位行贿罪一案交由吴忠市利通区人民检察院反贪污贿赂局办理。吴忠市利通区人民检察院受理后，于2016年6月6日通知被告人邓某某到被告单位银川新田国际贸易有限公司接受调查。在检察机关调查期间，被告人邓某某向办案人员如实供述了其向宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某行贿23万元人民币、5万美元、一块价值18万元墨玉挂件的犯罪事实。2016年6月6日，吴忠市利通区人民检察院依法对被告单位银川新田国际贸易有限公司、被告人邓某某涉嫌犯单位行贿罪一案立案侦查。上述事实，被告单位银川新田国际贸易有限公司的诉讼代表人杨某某、被告人邓某某及其辩护人彭丽琴、白宇在开庭审理过程中无异议，且有宁夏回族自治区人民检察院、吴忠市人民检察院交办案件线索通知书，吴忠市利通区人民检察院立案决定书、传唤证，吴忠市人民检察院指定管辖批复，宁夏回族自治区高级人民法院指定管辖决定书，银川市高新区工商管理局提供的银川新田国际贸易有限公司企业信息、营业执照，宁夏回族自治区农村信用社联合社和中共宁夏回族自治区农村信用社联合社委员会（2005）14号、27号、（2007）10号、24号文件，宁夏黄河农村商业银行股份有限公司董事会（2008）6号决议，中共宁夏回族自治区委员会组织部干部任免审批表、（2009）11号职务任免的通知，宁夏黄河农村商业银行出具的关于郑某同志业务分工的说明，宁夏回族自治区工商管理局出具的宁夏黄河农村商业银行股份有限公司企业信息，被告单位银川新田国际贸易有限公司提供的该公司记账凭证、差旅费报销单、支票存根，宁夏黄河农村商业银行股份有限公司出具的石嘴山市惠农区农村信用合作联社出具的余某聘任通知书、被告单位银川新田国际贸易有限公司账户明细、现金支票复印件、业务凭证、借款合同、借款借据、贷款审批表、贷款审查会办记录、发放贷款凭证，宁夏黄河农村商业银行股份有限公司出具的被告人邓某某银行卡取款业务凭证，被告单位银川新田国际贸易有限公司银行承兑汇票明细，证人李某提供的被告人邓某某黄河农村商业银行账户取款回单，中国银行股份有限公司宁夏回族自治区分行提供的钱某、郝某、李某、白某、杨某某个人结汇、购汇申请书、外汇兑换水单,被告人邓某某提供的御宝轩翡翠首饰销售明细单，深圳市金百福珠宝首饰有限公司出具的该公司2011年9月3日销售的御宝轩品牌翡翠（条形码30108363墨翠挂件武财神）销售价格为18万元的证明，户名为被告人邓某某的中国招商银行银川分行账户（卡号为0119955683001001）查询单，证人李某、钱某、郝某、白某、余某、王某的证言，证人李某出具的情况说明，中共宁夏回族自治区纪律检查委员会第三纪检监察室出具的情况说明、涉案款物移交清单（复印件），吴忠市人民检察院反贪污贿赂局出具的工作情况说明、赃物照片、宁夏回族自治区行政事业单位资金往来结算票据（复印件），被告人邓某某书写的自述材料及其在中共宁夏回族自治区纪律检查委员会调查期间的陈述，被告单位银川新田国际贸易有限公司诉讼代表人杨某某的陈述，被告人邓某某在检察机关及当庭供述，被告人邓某某的身份信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位银川新田国际贸易有限公司无视国家法律，为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿四次，数额达63.8018万元，情节严重。被告人邓某某作为该公司的法定代表人、董事长，是该公司实施行贿行为的直接负责的主管人员。被告单位银川新田国际贸易有限公司、被告人邓某某的行为均已触犯刑法，构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位银川新田国际贸易有限公司、被告人邓某某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。被告单位银川新田国际贸易有限公司在被追诉前，被告人邓某某作为该公司的法定代表人、董事长，是该公司实施行贿行为的直接负责的主管人员，被告人邓某某决定主动向办案机关交待了被告单位银川新田国际贸易有限公司的行贿行为，但综合考虑被告单位银川新田国际贸易有限公司向宁夏黄河农村商业银行原副行长郑某行贿四次，行贿金额达63.8018万元，被告单位银川新田国际贸易有限公司的犯罪情节较重，故不对被告人邓某某减轻或免除处罚。被告单位银川新田国际贸易有限公司的犯罪行为发生在《中华人民共和国刑法修正案（九）》颁布实施之前，依照刑法第十二条“从旧兼从轻”的刑罚适用原则，应适用1997年修订后的《中华人民共和国刑法》。被告人邓某某作为被告单位银川新田国际贸易有限公司的法定代表人、董事长，被告单位银川新田国际贸易有限公司直接负责的主管人员，自动向办案机关投案，如实供述被告单位银川新田国际贸易有限公司及其个人的犯罪事实，是自首，可以对被告单位银川新田国际贸易有限公司及被告人邓某某从轻处罚。被告人邓某某当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。关于被告人邓某某所提其具有自首的量刑情节，请求法庭对其从轻处罚的辩解理由及其辩护人所提本案涉案赃物已全部被办案机关扣押，降低了社会不良影响，被告人邓某某的主观恶性小，具有自首、当庭自愿认罪的量刑情节，建议法庭对被告人邓某某从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院审核后认为符合本案客观实际和相关法律规定，该辩解理由和辩护意见成立，本院予以采纳。为了维护国家法律，保护国家工作人员的职务廉洁性不受侵犯，打击刑事犯罪活动，依照1997年修订后的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款和《最高人民法院、最高人民检察院的解释》第十九条第二款之规定，判决如下：一、被告单位银川新田国际贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十五万元（已缴纳）；二、被告人邓某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可于接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  谢丰丞审 判 员  郭小娟代理审判员  杨 慧二〇一六年十一月二十五日书 记 员  高小丹附：本案所适用法律条文一、1997年修订后的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。二、《中华人民共和国刑法》第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。三、《最高人民法院、最高人民检察院的解释》第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。