被 告 徐 某 某 曹 某 某 犯 非 法 经 营 罪 一 案 一 审 刑 事 判 决 书
（2015）前刑初字第165号
公诉机关吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县人民检察院。
被告徐某某，户籍所在地吉林省长春市朝阳区，暂住吉林省长春市南关区。因涉嫌非法经营，于2014年2月26日被松原市公安局刑事拘留，于2014年3月14日被松原市公安局取保候审，于2015年3月10日被松原市公安局监视居住，于2015年7月21日被前郭县人民法院取保候审于居住地。
被告曹某某，户籍所在地吉林省长春市宽城区，暂住吉林省长春市南关区。因涉嫌非法经营，于2014年2月26日被松原市公安局刑事拘留，于2014年3月14日被松原市公安局取保候审，于2015年3月10日被松原市公安局监视居住，于2015年7月21日被前郭县人民法院取保候审于居住地。
前郭县人民检察院以前检公诉刑诉[2015]151号起诉书指控被告徐某某曹某某犯非法经营罪，于2015年7月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。前郭县人民检察院指派检察员李丰东出庭支持公诉，被告徐某某曹某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告徐某某曹某某系夫妻关系，二人经事先合谋，未经外汇管理机关批准，在国家规定的交易场所外非法买卖外汇，从中非法牟取兑换利差。
2013年1月29日至2013年10月9日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市南湖大路支行营业部、中国银行长春市深圳街支行等地，分六次通过银行转账汇款等方式向长春市居李某某田、魏丹非法买卖外汇，折合美元合计83417.48元。
2013年4月26日，被告徐某某伙同被告曹某某田某某燕非法买卖外汇，折合美元合计77160.49元。
2013年6月4日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币137700元价格江某某毅销售英镑，折合美元22305.01元。
2013年10月8日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币124800元价格吕某某书销售英镑，折合美元20320.76元。
2013年11月28日至2014年1月27日，被告徐某某伙伺被告曹某某在中国银行长春市深圳支行累计以人民币996540元价格程某某勇购买外汇，折合美元合计162955.42元。
2014年1月6日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币497475元价格谷某某飞购买外汇，折合美元81474.47元。
综上，被告徐某某伙同被告曹某某非法买卖外汇折合美元合计447633.63元，从中非法牟利人民币4400元。2014年2月25日，被告徐某某曹某某被公安机关抓获。
针对上述事实，公诉机关当庭提供了（一）书证；（二）证李某某田江某某毅吕某某书谷某某飞申某某庆程某某勇证言；（三）被告徐某某曹某某供述及辩解等证据，认为被告徐某某曹某某已构成非法经营罪，应依法判处。
被告徐某某曹某某对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议，当庭自愿认罪。
经审理查明，被告徐某某伙同被告曹某某在没有取得相关资质的情况下，在国家指定的外汇交易场所以外，采取以高于中国银行当日的外汇现钞买入价收购外币、以低于中国银行当日的外汇现钞卖出价出售外币的手段非法买卖外汇，从中赚取差价非法获利。
2013年1月29日至2013年10月9日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市南湖大路支行营业部、中国银行长春市深圳街支行等地，分六次通过银行转账汇款等方式向长春市居李某某田、魏丹非法买卖外汇，折合美元合计83417.48元。
2013年4月26日，被告徐某某伙同被告曹某某田某某燕非法买卖外汇，折合美元合计77160.49元。
2013年6月4日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币137700元价格江某某毅销售英镑，折合美元22305.01元。
2013年10月8日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币124800元价格吕某某书销售英镑，折合美元20320.76元。
2013年11月28日至2014年1月27日，被告徐某某伙伺被告曹某某在中国银行长春市深圳支行累计以人民币996540元价格程某某勇购买外汇，折合美元合计162955.42元。
2014年1月6日，被告徐某某伙同被告曹某某在中国银行长春市深圳支行以人民币497475元价格谷某某飞购买外汇，折合美元81474.47元。
综上，被告徐某某伙同被告曹某某非法买卖外汇折合美元合计447633.63元，从中非法牟利人民币4400元。2014年2月25日，被告徐某某曹某某被公安机关抓获，追缴被告徐某某的违法所得及其用于非法买卖外汇的资金折合人民币共计351057.93元，追缴被告曹某某的违法所得及其用于非法买卖外汇的资金折合人民币共计163387.89元。
认定上述事实的证据有：
1、被告徐某某供述：我和我丈曹某某一起，未经相关部门批准私自买卖外汇。我在中行深圳街支行曹某某在中行自由大路储蓄所，银行进来顾客我就问他是否买卖外汇，钱都在我这放着曹某某联系上买家或卖家我再给他汇款。我们用外汇宝取出外汇，也从个人手中收购。有人买外汇，我就比银行外汇牌价（卖出价）低一点卖给他；有人卖外汇，我就比银行外汇牌价（买入价）高一点收购，利用买卖价格差盈利。小额的直接现金交易，大额的通过银行窗口办理转账。因为时间长、人数多，只记得我曹某某一起李某某田、魏丹江某某毅吕某某书程某某勇谷某某飞进行过外汇交易，至于币种及交易时间、金额、次数都记不清了。
2、被告曹某某供述：我和我爱徐某某一起倒卖外汇，她在长春中国银行深圳街支行，我在长春中国银行自由大路储蓄所，钱都徐某某手里放着，我联系上买家或者卖徐某某再给我汇款。我从别人手里买回外币，再通过外汇宝兑换成美元，等外汇牌价高的时候出售，赚取中间差价。我俩整天在银行呆着，进来顾客我俩就问他是否买卖外汇，如果是买外汇的，就比银行外汇牌价卖出价低一点卖给他；如果是卖外汇的，就比银行外汇牌价买入价高一点收购，利用买卖价格差盈利。小额的直接现金交易，大额的通过银行窗口办理转账。因为时间长，只记得程某某勇田某某燕进行过外汇交易，至于币种及交易时间、金额、次数都记不清了。
3、证李某某田证言，证李某某田及其妻魏丹于2013年徐某某进行6次外汇交易，其中购买外币5次、卖出外币1次，交易金额共计人民币912680元。
4、证江某某毅证言，证实2013年6月4日徐某某手中购买137700元人民币的英镑。
5、证吕某某书证言，证实2013年10月8日徐某某手中购买124800元人民币的欧元。
6、证谷某某飞证言，证实2014年1月6日徐某某出售497475元人民币的美元。
7、证申某某庆田某某燕之夫）证言，证田某某燕2013年4月26日曹某某手中用4万欧元兑换了32万元人民币。
8、证程某某勇证言，证实2013年11月28日徐某某手中用欧元兑换了411500元人民币，2014年1月27日徐某某手中用欧元兑换了585040元人民币。
9、委托书、国家外汇管理局松原市中心支局中国银行外汇牌价列表，证实各次交易时外汇牌价。
10、扣押物品文件清单、发还清单、中国银行股份有限公司松原分行现金缴款单及9991临时存欠凭证，证实抓获被告徐某某曹某某时，扣押其银行卡若干张、手机、手表钱夹等杂物及二被告人用于买卖外汇所用人民币和外币，银行卡、手机、手表钱夹等杂物已返还二被告人，外币兑换成人民币，所扣押资金全部存入财政暂扣款户（共计人民币514445.82元）。
11、缴款书（收据）、中国工商银行现金存款凭证，中国银行支付系统收付款通知，证实所扣押资金已上缴国库。
12、公民户籍信息证明，证实二被告人的自然情况。
13、抓获经过，证实被告徐某某曹某某系被抓捕归案。
14、视听资料，证明被告人在侦查阶段的供述情况。
上述证据来源合法有效，经庭审举证、质证，可以作为定案依据，足以认定。
本院认为，被告徐某某曹某某违反国家规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，已构成非法经营罪。公诉机关的指控事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。被告徐某某曹某某当庭认罪，如实交待所犯罪行，可从轻处罚。综合考虑被告徐某某曹某某的犯罪性质、社会危害、认罪态度等情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第三款、第六十四条和《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条之规定，判决如下：
一、被告徐某某犯非法经营罪，判处罚金人民币22000元。
二、被告曹某某犯非法经营罪，判处罚金人民币22000元。
（罚金于判决书生效后十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省松原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审判长 王 华
审判员 孙 洪 江
审判员 刘 洪 侠
二〇一五年九月九日
书记员 关中杰（兼）