山西省运城市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）晋08刑终245号抗诉机关山西省河津市人民检察院。原审被告人杨某某，男，1970年5月5日出生于河南省洛阳市伊川县，汉族，初中文化，住河南省洛阳市伊川县。2015年3月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被河津市公安局刑事拘留，同年4月10日经河津市人民检察院批准并由河津市公安局执行逮捕。现羁押于河津市看守所。河津市人民法院审理河津市人民检察院指控原审被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一六年五月二十三日作出（2015）河刑初字第252号刑事判决。被告人杨某某没有提出上诉，公诉机关提出抗诉。本院依法组成合议庭，于二0一六年八月十六日公开开庭审理了本案，运城市人民检察院检察员原琳、李更生出庭履行职务，原审被告人杨某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原审判决认定，2013年9月11日，犯罪嫌疑人胡某某和犯罪嫌疑人汝阳县伟鑫镍钼业有限公司实际控制人周某某（二人系夫妻关系）的儿子周某某B在河津市出资成立山西德亿丰投资有限公司，法定代表人为胡某某。公司的经营范围为以企业自有资金对农业、工业、房地产、畜牧业项目进行投资及其管理服务（不得从事或变相从事吸收存款、发放贷款、委托发放贷款、委托投资、非法集资及有关部门规定不得从事的其它活动）。公司成立后，由犯罪嫌疑人胡某某将犯罪嫌疑人胡某某A任命为山西德亿丰投资有限公司经理，被告人杨某某为该公司业务员，二人负责开展公司业务，通过散发传单、业务员介绍等形式发展客户吸收存款。从2013年12月至2015年元月，胡某某A、杨某某以河南省汝阳县伟鑫镍钼业有限公司为借款单位，山西德亿丰投资有限公司为担保单位，约定月息为1%-1.5%，同王某某、郭某、柴某某、张某某、王某某A等38人签订三方合同，共非法吸收他人资金5077000元，共付利息617022元。同明查明，被告人杨某某在山西德亿丰投资有限公司期间工资性收入44500元。山西德亿丰投资有限公司将40万元分两次借贷给袁某，未予追缴。认定上述事实的证据有：1、报案材料，证实山西德亿丰投资有限公司原业务员郭某、王某某、柴某某、张某某、王某某A五人于2015年3月2日到河津市公安局报案称：我们是山西德亿丰投资有限公司员工，该公司通过电子屏幕招聘业务员，我们从2013年11月份开始陆续进入该公司工作，当时公司法人委托人胡某某A负责全面工作，具体让我们发展客户往公司存钱。3个月月息1分、6个月月息1.2分、1年月息1.5分。我们发动的存款人大部分都是我们自己的朋友或亲戚，前后给公司介绍数十人来存款共计500余万元。2015年元月，有部分客户存款到期，我们和公司在河津的负责人杨某某联系，杨某某说钱都给了公司老板周某某（公司法人胡某某的丈夫，公司实际所有人），无法取出钱。我们到河南找到周某某，周某某说钱一部分用于本企业（汝阳县伟鑫镍钼业有限公司），一部分放给其他企业收不回来，暂时无法归还，但直至现在公司也不过来人经营，也不予归还到期本金。2、山西德亿丰投资有限公司登记资料及法人信息资料，证实山西德亿丰投资有限公司法人代表为胡某某，公司经营范围为以企业自有资金对农业、工业、房地产、畜牧业项目进行投资及管理服务，明确写出不得从事或变相从事吸收存款、发还贷款、非法集资等活动。3、汝阳县伟鑫镍铝业有限公司信息，董某某、张某某A、吕某某、周某某A的户籍信息，证实该公司2011年8月12日法定代表人变更为董某某；2014年8月19日公司法定代表人变更为张某某A；2015年3月24日公司法定代表人变更为吕某某。4、山西德亿丰投资有限公司宣传单，证实德亿丰公司非法吸收存款的利率及操作流程。5、山西德亿丰投资有限公司吸收存款一览表、38名被害人与山西德亿丰投资有限公司签订的《担保借款合同》、承诺函以及借条，证实①借款单位为汝阳县伟鑫镍钼业有限公司，法定代表人董某某；担保单位为山西德亿丰投资有限公司，法定代表人胡某某。杨某某作为伟鑫镍钼业有限公司法人委托人在合同上盖了其私章。②合同标明借款金额及期限、利息。共吸收存款5077000元。③承诺函后利息回执表记载各受害人每月领取利息情况。合计共领取利息617022元。④杨某某作为借款人出具借条共计350万元；胡某某A作为借款人出具借条137.7万元；胡某某B作为借款人出具借条20万元。6、杨某某人口信息及户籍资料，证实经郭某等人辨认，信息中的男子即为收款人杨某某。被告人杨某某具有完全刑事责任能力。7、杨某某财产情况查询通知书及银行卡明细，证实杨某某用本人卡号6222080511000xxxxxx的工行卡进行收款取款，从2014年4月16日至2015年3月21日，该卡共存入2473626元，现卡内余额为42.8元。交易多为卡存、卡取、ATM取款。胡某某A6217000360000xxxxxx建设银行账户明细，证实2014年4月13日现金存入10万元，2014年5月19日王标转账存入20万元，2014年5月22日现金存入10万，2014年5月23日转账给杨某某6217000360001xxxxxx银行卡40万元。胡某某A0511039501207xxxxxx工商银行账号明细单，证实从2014年1月1日至2015年9月21日，该账户共存入2615122元，共取款2655267元。因无对方账户明细，未查明款的去向。周某某B0360639980132xxxxxx建设银行账户明细，证实该卡于2013年9月11日由张国红6227000360990xxxxxx转入800100元，当日该笔款转入山西德亿丰投资有限公司，2013年9月16日从张国红账户转入320万元，并于当日将该笔款转入山西德亿丰投资有限公司。该笔款为山西德亿丰投资有限公司设立登记时周某某B的入股资金。周某某B1705022801104xxxxxx工商银行账号明细单，证实该账户流水显示，于2014年1月17日至2015年9月21日共存入30566053元，现余额1153.46元。8、抓获经过，证实伊川县公安局鸦岭派出所民警及伊川县看守所民警于2015年4月23日将胡某某A（男，汉族，1971年4月29日出生）抓获。9、对胡某某A执行逮捕的情况说明，证实本案犯罪嫌疑人胡某某A身份证号为411221196111xxxxxx，不是身份证号为410329197104xxxxxx的胡某某A。10、胡某某、周某某B、胡某某A、周某某四人户籍资料，胡某某、周某某B、胡某某A三人在逃人员信息登记表，证实胡某某、周某某B、胡某某A、周某某四人身份情况及胡某某、周民昌、胡某某A三人刑拘在逃。11、还款保证书复印件，证实周某某于2015年2月3日向受害人郭某、张某某等人出具的还款保证书一份，保证人为周某某，监督人为杨某某，在书中承诺在2015年12月20日之前向受害人归还欠款。12、胡某某A的证明材料，证实胡某某A不认识杨某某，胡某某A2008年5月份得的尿毒症，基本丧失劳动能力，2011年开始做透析，根本不能出门，胡某某A身份证号是410329197104xxxxxx。13、张某某的证明材料，证实(张某某于2013年12月10日到山西德亿丰投资有限公司工作，开始的工作是散发公司宣传资料，发展客户往公司存款，后来还负责后勤工作。宣传资料的主要内容是存款的利息，3个月月息为1%，6个月月息为1.2%，一年月息为1.5%，还宣传说存款风险小等。山西德亿丰投资有限公司的法人代表是胡某某，开始时经理是胡某某A，会计是杨某某；后来杨某某担任经理兼会计，下面业务员主要有郭某、柴某某、张某某B、袁某某、柴某某A、王某某A（业务员兼负责后勤），前台接待员温某某、李某某。公司经理负责全面工作，会计是签合同、开借据单、收款等；业务员主要是宣传发动客户存款。张某某和王某某A的工资是每个月2000元，其他业务员每个月1500元，另外根据存款的多少及期限分别给予提成，存一年的是千分之三，存半年的是千分之二点五，存三个月的是千分之二，每人要求每月完成5万元存款，完不成任务的要扣基本工资。张某某没有给公司存过款，但是发动过客户给公司存过款。(2014年元月份至2014年11月份，张某某在山西德亿丰投资有限公司工作期间，共发展张某、张某某C、张某某D、畅某某、吴某某、吴某某A、吴某某B、杨某某A8人与山西德亿丰投资有限公司签订合同11份。其中张某、张某某C、张某某D、吴某某、吴某某A、吴某某B6人合同为张某某代签，张某共签3份合同20万元，张某某C1份合同5万元，张某某D1份合同6万元，吴某某1份合同6万元，吴某某A1份合同10万元，吴某某B2份合同30万元。畅某某、杨某某A二人合同所签，畅某某20万元，杨某某A6万元。14、吕某某证明材料，证实2014年7月9日周某某雇佣吕某某给他开车，吕某某是周某某的司机。2015年3月24日，周某某让吕某某签字，将汝阳县伟鑫镍钼业有限公司法人代表转到吕某某名下，吕某某只是挂名并不接触公司的任何业务，公司实际还是由周某某控制。伟鑫镍钼业有限公司断断续续生产，2015年4月份被环保局叫停。认识张某某A，他也是公司的雇佣员工，也是给周某某开车，周某某说公司原法人张某某A要出去打工，不干法人，让吕某某暂时代替，吕某某就答应了。不认识董某某。不认识河津市德亿丰投资有限公司的胡某某A和杨某某。15、董某某的证明材料，证实胡某某在汝阳县开了一家公司，名称是汝阳县伟鑫镍钼业有限公司，2011年10月至2014年7月胡某某聘董某某为该公司空头法定代表人，该公司从融入资金到资金使用，以及产品的生产销售，均由胡某某负责。对外签订合同虽有董某某的私章，但董某某没有具体参与合同的签订，公司的一切经营活动董某某都一概不知。16、张某某A的证明材料，证实张某某A2014年7月份在老家附近伟鑫镍钼厂上班，在干活期间受老板嘱托（老板好像姓周），由董某某换其当法人，在厂期间对于财务经济一概不清楚，2015年4月份张某某A辞职后把法人换成给老板开的司机。17、袁某的证明材料，证实德亿丰投资有限公司在河津业务开办期间袁某没有参与过，没有在该公司任过职，不是该公司的股东，也没有在该公司存过钱，借过两笔，每次20万，共40万。2013年一笔，当时袁某欠别人钱要还款，给德亿丰公司胡某某A打电话借钱，借了20万元，胡某某A说这钱是他儿子买房子的钱，究竟是胡某某A的钱还是公司的钱袁某不清楚；2014年一笔，袁某又给胡某某A打电话借钱，胡某某A说他和周某某商量，后同意借给我，这次是袁某儿子过去给德亿丰公司打的20万借条，从杨某某手里拿的钱。当时没有说利息。18、被害人王某某A的证明材料，证实(王某某A于2014年4月份至2015年2月份在山西德亿丰投资有限公司工作，胡某某A宣布其为公司经埋，负责看门及业务员工作。王某某A在公司期间，周某某（胡某某丈夫）、周某某A（胡某某的大儿子）、胡某某（德亿丰公司法人代表）、胡某某A（胡某某的亲哥）、杨某某（公司会计，后来在公司负责）、周某某B（胡某某的二儿子）参与过公司的指导经营。周某某多次来公司开会鼓劲请大家吃饭；周某某A在公司是负责人，见过周某某A和杨某某对过账单，杨某某很多事给周某某A汇报；胡某某也是过来给大家鼓劲，让大家好好干，说她在汝阳县有企业不会亏大家的钱；胡某某A2014年1月到6月份在河津负责公司工作，指导具体业务；周某某B干什么不清楚。(王某某A于2014年10月23日与汝阳县伟鑫镍钼业有公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司1万元，约定月利息为1.5%，收款人为杨某某。19、王某某、原某某、柴某某B等13人证明材料，证实王某某于2014年1月16日至2015年1月1日，共27次与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司共计94万元，约定月息为1.5%，收款人均为杨某某；原某某于2014年2月16日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司1万元，约定月息为1.5%，收款人为胡某某A；柴某某B于2014年3月24日至2014年12月23日共6次与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司共计22万元，约定月息为1.5%，其中12万元收款人为胡某某A、杨某某，10万元收款人为杨某某；张某A于2014年3月14日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司5万元，约定月息为1.5%，收款人为胡某某A、杨某某；郭某于2014年5月15日至2014年11月12日共6次与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司41万元，约定月息为1.5%，收款人均为杨某某；姚某某于2014年3月15日至2014年6月6日共三次与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司10万元，约定月息为1.5%；杨某某A于2014年11月11日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司6万元，约定月息为1.5%，收款人为杨某某；柴某某于2014年7月14日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司2万元，约定月息为1.5%，收款人为杨某某；高某某于2014年9月5日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司6万元，约定月息为1.5%，收款人为杨某某；畅某某于2014年4月1日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司25万元，约定月息为1.5%，收款人为胡某某B；李某某A于2014年11月24日与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司30万元，约定月息为1.5%，收款人为杨某某；郭某A当于2014年11月5日、2014年12月16日两次与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司3万元，约定月息为1.5%，收款人为杨某某、胡某某A。20、郭某某的证明材料，证实2014年5月10日，郭某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司10万元，约定月息为1.5%，签合同、收款人都是杨某某。现欠本金10万元。21、史某某的证明材料，证实2014年4月6日，史某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司10万元，约定月息为1.5%；2014年11月7日，以同样方式借出6万元；2015年1月7日，以相同方式借出2元，其中2014年4月6日那笔钱的经手人是胡某某B，剩余两笔钱的经手人是杨某某。现欠本金18万元。22、郭建业的证明材料，证实2014年1月18日，郭建业与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司5万元，约定月息为1.5%，签合同的人是胡某某A、杨某某，收款人是胡某某A。现欠本金5万元。23、张某某E的证明材料，证实2014年10月9日，张某某E与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司5万元，约定月息为1.5%，签合同、收款人都是杨某某。现欠本金5万元。24、王某某B的证明材料，证实2014年4月16日，王某某B与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司1万元，约定月息为1.5%，2014年4月20日，以相同方式借给1万元，约定月息1.5%。2014年12月21日，以相同方式借给1万元，约定月息1.5%。收款人都是杨某某，但盖的是胡某某A的章子。现欠本金3万元。25、王某某C的证明材料，证实2014年5月5日，王某某C与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司1万元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是胡某某A的儿子胡某某B。现欠本金1万元。26、宁某某的证明材料，证实2014年3月26日，宁某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司8万元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金8万元。27、王某某D的证明材料，证实2014年2月19日，王某某D与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司3万元，约定月息为1.5%；2014年4月14日，以相同方式借款1万元。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金4万元。28、郭某某A的证明材料，证实2013年12月7日，郭某某A与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司3万元，约定月息为1.5%；2014年2月8日，以相同方式借给47000元；2014年3月25日，以相同方式借给15000元。签合同、收款人是杨某某。现欠本金92000元。29、严某某的证明材料，证实2014年1月15日，严某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司8万元，约定月息为1.5%；2014年3月27日，以相同方式借给10万元。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金18万元。30、孙某某的证明材料，证实2014年9月16日，孙某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司5万元，约定月息为1.5%；2014年11月19日，以相同方式借给5万元；2015年1月8日，以相同方式借给15万元，约定月息1.2%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金25万元。31、原某某A的证明材料，证实2014年8月25日，原某某A与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司10万元，约定月息为1.5%；2015年1月13日，以相同方式借给5万元。签合同、收款人都是杨某某。现本金15万元。32、李某某B的证明材料，证实2014年2月25日，李某某B与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司6万元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金6万元。33、张某某F的证明材料，证实2014年1月26日，张某某F与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司5万元，约定月息为1.5%。签合同是杨某某，收款人是胡某某A。现欠本金5万元。34、温某某的证明材料，证实2014年8月22日，温某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司2万元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金2万元。35、贺某的证明材料，证实2014年2月9日，贺某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司55000元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金55000万元。36、毛某某的证明材料，证实2014年1月23日，毛某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司10万元，约定月息为1.5%；2014年2月25日，以相同方式借给10万元；2014年8月3日，以相同方式借给10万元。三次签合同、收款人都是杨某某。现欠本金30万元。37、陈某某的证明材料，证实2014年4月3日，陈某某与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司28万元，约定月息为1.5%；2014年9月29日，取走10万元。签合同是胡某某B，收款人是杨某某。现欠本金18万元。38、张某某G的证明材料，证实2014年7月18日，与汝阳县伟鑫镍钼业有限公司、山西德亿丰投资有限公司签订三方合同，由山西德亿丰投资有限公司提供担保，借款给汝阳县伟鑫镍钼业有限公司2万元，约定月息为1.5%。签合同、收款人都是杨某某。现欠本金2万元。39、被告人杨某某的供述与辩解，证实2013年12月份，杨某某来到河津德亿丰投资有限公司工作，公司实际掌控人是胡某某。2013年12月至2014年6月份，这段时间公司主要有三个人，胡某某A、胡某某B（胡某某A儿子）和我。胡某某A是经理，主要负责收款，杨某某当时在公司学习，主要和客户签借款合同，也收取了一部分借款，胡某某B也经手签了一部分合同并收取了部分借款。2014年6月份，公司法人代表胡某某的委托人胡某某A（杨某某姑父）让杨某某负责公司在河津的日常工作，主要包括和客户签合同、收款及其他业务。公司通过业务员发动客户存款，宣传说存款风险小、利息高，达成存款意向后与客户签订三方协议，借款公司是汝阳县伟鑫镍钼业有限公司，担保公司是山西德亿丰投资有限公司，利息是三个月利息1%，六个月1.2%，12个月1.5%。公司经杨某某手在河津共收取了客户大概500多万元存款，和客户签订了70多份合同，大部分是杨某某签的，杨某某是以汝阳县伟鑫镍钼业有限公司法人委托人的身份签订合同并在借款条上以借款人身份签字的，是胡某某A委托杨某某为伟鑫镍钼业有限公司的法人委托人的。涉及客户不到30人。这些钱有一大部分是客户直接以现金或转账的形式给了胡某某A，杨某某在借条上签的字，还有一部分是杨某某收的现款转交给了胡某某A，共400多万；2014年1月到5月的款项大概就有500万了，这笔款都打在胡某某A的卡上，胡某某A有建行卡、工行卡、邮政卡，这些钱通过胡某某A的卡转到胡某某二儿子周某某B的工行账户上。2014年6月份以后胡某某A暂离公司，河津业务由杨某某负责，胡某某二儿子周某某B每月来公司算一次账，杨某某以现金或转账的形式给周某某B大约50万元；其余的钱作为公司开支、支付业务员工资和借款利息，开支不够时周某某B也给杨某某打款。周某某B的银行卡账号是6222081705000xxxxxx。胡某某的丈夫周某某来过公司，他不过问业务，主要是给大家鼓鼓劲，开始主要是胡某某A负责公司运营，胡某某A和胡某某是亲兄妹。2014年5月到2015年元月，周某某B、胡某某、胡某某A给杨某某工商银行卡转过149万元，这些钱用于给德亿丰公司客户发利息和人员工资。公司停了以后，大约腊月二十六，杨某某在老家，周某某叫其和他一起去给人要账，周某某说把500多万的一部分放高息了，杨某某才知道这情况。认识袁某，听说她原来是公司股东，但具体不清楚她是干什么的，袁某儿子陈某某A在胡某某A手里借过20万元，在杨某某手里借过20万，都是转账的。40、辨认笔录，证实杨某某、郭某辨对犯罪嫌疑人胡某某A进行辨认。据上述事实和证据，原审法院认为：汝阳县伟鑫镍钼业有限公司为吸收资金在河津设立山西德亿丰投资担保有限公司，以汝阳县伟鑫镍钼业有限公司为借款人，山西德亿丰投资担保有限公司为担保人，公开向社会不特定群众发放宣传资料，面向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人杨某某被山西德亿丰投资担保有限公司聘任为业务员，后负责该公司业务，帮助汝阳县伟鑫镍钼业有限公司吸收公众存款，系该公司直接负责的主管人员，其行为在汝阳县伟鑫镍钼业有限公司吸收公众存款过程中起辅助次要作用，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于受害人王某某、郭某、柴某某、张某某、王某某A等38人的资金5077000元，因汝阳县伟鑫镍钼业有限公司实际控制人周某某及山西德亿丰投资担保有限公司法人胡某某和该公司直接负责人胡某某A未到案，等该公司及犯罪嫌疑人到案后查明资金去向后再予以追缴及返还。被告人杨某某认罪并悔罪，在犯罪中起辅助次要作用，系从犯，依法可对被告人杨某某从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、二十七条、第三十条、第三十一条、第六十四条、《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条之规定，判决：1、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑两年，并处罚金人民币两万元；2、追缴被告人杨某某违法所得人民币四万四千五百元。河津市人民检察院抗诉认为：胡某某A、杨某某以汝阳县伟鑫镍钼业有限公司为借款单位，山西德亿丰投资有限公司为担保单位，非法吸收存款5077000元。除此以外,山西德亿丰投资有限公司再无其他业务。根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。河津市人民法院判决认定本案为单位犯罪，定性错误。经审理查明，原判认定原审被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，认定的证据与原判所列相同。且经原审庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，汝阳县伟鑫镍钼业有限公司作为借款人，由山西德亿丰投资有限公司提供担保并以该公司名义公开向社会不特定群众发放宣传资料，面向社会公众吸收存款，数额巨大。原审被告人杨某某作为汝阳县伟鑫镍钼业有限公司的委托人及山西德亿丰投资有限公司的业务员和直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。其在犯罪中起次要辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。关于河津市人民检察院提出原判认定山西德亿丰投资有限公司为单位犯罪，定性错误的抗诉理由，经查，原审法院对山西德亿丰投资有限公司是否构成单位犯罪未作评价，故该抗诉理由本院不予支持。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回抗诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张建峰审判员  高吉荣审判员  王旭生二〇一六年十一月七日书记员  王楠楠