上海市浦东新区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0115刑初2502号
公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人郑善成，男，1967年10月31日生，汉族，户籍地浙江省。辩护人凌代坤、江鹏，上海金石律师事务所律师。被告人张洋，男，1990年2月14日生，汉族，户籍地江苏省。辩护人何棣伟，上海南星律师事务所律师。上列二被告人均因本案于2015年9月23日被刑事拘留，同年10月29日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉[2016]424号起诉书指控被告人郑善成、张洋犯集资诈骗罪，于2016年7月12日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某、代理检察员赵某出庭支持公诉，被告人郑善成及其辩护人凌代坤、江鹏、被告人张洋及其辩护人何棣伟到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2015年1月至7月期间，被告人郑善成、张洋在共同经营上海龙旭投资管理有限公司(以下简称“龙旭公司”)期间，虚构受宁波海曙盛君房地产开发有限公司(以下简称“海曙公司”)委托为“香堤绿都”、“鑫亿水产”项目招商引资的事实，采用由业务员通过发放宣传单、口口相传并允诺年化收益率9%-13%高额回报的手法，以龙旭公司名义与被害人杨某某等人签订投资管理合同，共计骗取人民币4,966,073.30元，后将上述资金大部分用于支付办公场地装修费及租金、员工工资及提成、归还前期客户本息等，致使集资款不能返还。2015年9月23日，被告人郑善成、张洋接公安机关电话通知后主动至龙旭公司接受调查，如实供述了上述犯罪事实。公诉机关认为：被告人郑善成、张洋以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人郑善成、张洋系共同犯罪。被告人郑善成假释期满后五年内再犯罪，系累犯，应当从重处罚。被告人郑善成、张洋均系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请审判。被告人郑善成辩称没有非法占有的故意，认为构成非法吸收公众存款罪。郑善成辩护人对认定的事实无异议，但认为定性应当认定为非法吸收公众存款罪，且被告人郑善成构成自首，请求从轻处罚。被告人张洋辩称无诈骗故意，认可非法吸收公众存款定性。张洋辩护人认为本案应当认定为非法吸收公众存款罪，且构成自首，请求从轻处罚。经审理查明：2015年1月至7月期间，被告人郑善成、张洋在共同经营上海龙旭投资管理有限公司(以下简称“龙旭公司”)期间，虚构受宁波海曙盛君房地产开发有限公司等(以下简称“海曙公司”)委托为“香堤绿都”、“鑫亿水产”项目招商引资的事实，采用由业务员通过发放宣传单、口口相传并允诺年化收益率9%-13%高额回报的手法，以龙旭公司名义与被害人杨某某等人签订投资管理合同，共计骗取人民币4,966,073.30元，后将上述资金大部分用于支付办公场地装修费及租金、员工工资及提成、归还前期客户本息等，致使集资款不能返还。2015年9月23日，被告人郑善成、张洋接公安机关电话通知后主动至龙旭公司接受调查，如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有经庭审质证、本院确认的如下证据证实：1.涉案公司的税务登记证、企业法人营业执照、股权转让协议、内资公司变更备案登记、股权会决议、公司章程、上海“云顶国际商业广场”租赁合同以及涉案公司档案机读材料、登记申请书、营业执照、任命书、房屋租赁合同等。证实涉案公司的基本情况及被告人郑善成、张洋所担任职务。2、证人徐某、黄某、李某、马某某、汪某、丁某某、谷某某、沈某某、朱某等的证言，证实被告人郑善成、张洋以为“香堤绿都”、“鑫亿水产”项目招商引资为由，采用由业务员通过发放宣传单、口口相传并承诺还本付息的手法，以龙旭公司名义非法集资的事实。3、证人孙某某、韩某某的证言以及宁波海曙君君会计服务有限公司股权转让协议、公司登记(备案)申请书、有限责任公司变更登记审核表、企业登记证照颁发及归档记录表、龙旭公司与宁波鑫亿鲜活水产有限公司的战略合作框架协议、补充说明等，证实海曙公司实际控制人系被告人郑善成，海曙公司与“香堤绿都”、“鑫亿水产”项目无任何关系等事实。4、被害人杨某某、张某某、曹某等的陈述以及龙旭公司投资管理合同、投资凭证、投资收益分配计划、告知书、委托招商引资合同、担保协议、个人出借咨询与服务协议、相关财务账面记载凭证等，证实上述被害人因业务员发放宣传单、口口相传并承诺还本付息而与龙旭公司签订协议，投入资金后仅获少量利息而未兑付本金的事实。5、上海公信会计师事务所有限公司司法会计鉴定意见书，证实被告人郑善成、张洋以龙旭公司名义向投资人收取投资款共计人民币6,285,000元，主要用于支付办公场地装修费及租金、员工工资及提成、归还前期客户本息等，尚有投资款人民币4,966,073.30元未归还等事实。6、上海市公安局浦东分局出具的案发和抓获经过，证实被告人郑善成、张洋的到案情况。7、上海市公安局浦东分局调取的全国人口基本信息以及刑事判决摘要、假释证明，证实被告人郑善成、张洋的基本情况以及被告人郑善成系累犯。8、被告人郑善成、张洋的供述，均证实了上述事实。本院认为，被告人郑善成、张洋以非法占有为目的，采用虚构事实方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。公诉机关指控的罪名成立。关于被告人郑善成、张洋所作辩解及其辩护意见，本院认为，被告人郑善成使用虚构的受项目委托进行融资的事实进行集资活动，相关集资款并未用于其所宣称的项目，系实施集资诈骗行为，被告人张洋对此明知并积极参与，系集资诈骗共同犯罪行为，对二人的辩解及辩护意见不予采纳。被告人郑善成、张洋虽对定性存在辩解，但均主动到案、如实供述，且构成共同犯罪，系自首，均依法减轻处罚，相关辩护意见予以采纳，同时，对被告人郑善成的依法应从重处罚的累犯情节一并综合考量。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第一款、第六十五条、第六十四条、第五十三条、第二十五条第一款之规定，判决如下：一、被告人郑善成犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十万元(罚金款于本判决生效后一个月内缴纳)；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月23日起至2022年3月22日止。)二、被告人张洋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月23日起至2021年9月22日止。)三、责令二被告人退赔被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 丁晓青
审 判 员 张鹏飞
人民陪审员 周国莲
二〇一六年九月十四日
书 记 员 饶伊蕾
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。