葫芦岛市连山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）辽1402刑初353号
公诉机关葫芦岛市连山区人民检察院。
被告人赵某某。
辩护人汪某，系辽宁开宇律师事务所。
被告人张某某。
辩护人宋某，系辽宁开智律师事务所律师。
葫芦岛市连山区人民检察院以葫连检公诉刑诉[2016]342号起诉书指控被告人赵某某、张某某犯集资诈骗罪，于2016年11月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。葫芦岛市连山区人民检察院指派检察员刘建东、代理检察员周玥出庭支持公诉。被告人赵某某及其辩护人汪某、被告人张某某及其辩护人宋某均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
葫芦岛市连山区人民检察院指控，被告人赵某某、张某某于2014年12月至2015年2月间，在连山区新华大街五号院承租门市房，分别任辽宁沅源投资管理有限公司法定代表人。期间，二被告人利用该公司的名义，以虚构借款公司（项目方）、给付高额利息的手段，吸收公众存款，致使部分集资款无法返还。葫芦岛鸿翔司法鉴定中心鉴定：赵某某担任公司法定代表人期间：以公司的名义经手办理集资的总人数实际为65人，收取的集资款总额合计为2570000元，已办理支付的集资利息合计为41821元，未退回集资款710000元，支付利息24700元；张某某担任公司法定代表人期间：未退回集资款670000元，支付利息16600元。
据此，公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据材料。认为被告人赵某某、张某某目无国法，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，对被告人赵某某、张某某应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人赵某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人的辩护意见是，认为公诉机关对赵某某涉嫌犯罪的定性不准，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚；赵某某在本案中并未获取任何非法所得，赵某某是初犯，能够主动交代犯罪事实，未造成严重后果，其本人社会危险性低，有悔罪表现；赵某某在犯罪过程中主动停止犯罪行为，返回投资人投资款，应当认定为犯罪中止，依法应当减轻或免除处罚，建议法庭判处赵某某三年以下有期徒刑。
被告人张某某对公诉机关指控的罪名无异议，辩称其只承担在公司任法人期间的责任。其辩护人的辩护意见是，认为本案应定性为非法吸收公众存款罪，被告人张某某所起作用非常小，依法应当从轻处罚；且被告人认罪，悔罪，系初犯，集资款并未占为已有及消费、挥霍，建议法庭对被告人张某某从轻处罚。
经审理查明，被告人赵某某、张某某于2014年12月至2015年2月间，在连山区新华大街五号院承租门市房，分别任辽宁沅源投资管理有限公司法定代表人。期间，二被告人利用该公司的名义，以虚构借款公司（项目方）、给付高额利息的手段，吸收公众存款，致使部分集资款无法返还。葫芦岛鸿翔司法鉴定中心鉴定：赵某某担任公司法定代表人期间：以公司的名义经手办理集资的总人数实际为65人，收取的集资款总额合计为2570000元，已办理支付的集资利息合计为41821元，获取22名社会公众未退回集资款710000元，已支付利息24700元；张某某担任公司法定代表人期间：获取10名社会公众未退回集资款670000元，已支付利息16600元。
上述事实，有下列证据予以证实：1、被害人沈某某的陈述，2014年11月初，他在葫芦岛连山区5号院门口散步时，看到沅源公司的人在发传单，而且他们边发传单边说到他们公司投资利息非常高，比银行利息还高很多，他感觉很划算就先投了2万元，后又分两次在沅源公司投了1万元、10万元。他在沅源公司投资的收益比例是每投入1万元的收益率是1.1%，从投资到现在一共收到利息是3390元，但是从2015年2月5日，就领不到利息和本金了。正月初八张某某的电话打不通了，他给赵某某打电话，赵某某说过沅源公司已经兑给张某某了。前两次投资公司的法人是赵某某，第三次投资时公司法人是张某某，第三次投资的10万元他交给赵某，因没有新合同仍用的老合同，过了几天，新合同到后，三个合同他又重新签订，但合同日期和老合同日期是一样的。
2、被害人孙某某的陈述，2014年11月初，她路过沅源公司的时候，碰到沅源公司的工作人员发传单，其中一个业务员向她宣传说他们公司的利息要比在银行存款的利息还要高，他们公司还有5000万注册资金在葫芦岛市政府押着，保证没问题，她看公司的手续挺全的，就投资了1万元，存款期限是3个月，存完钱后就返给她110元利息，2014年12月5日、2015年1月5日，又分别给她返了110元利息，到了2015年2月5日，她去取本金，沅源公司的业务员说公司没有钱，让她重新签订合同，她发现合同的项目方（乙方）由原来的机械厂换成了现在的河南盛元纸业有限公司，合同的管理方丙方由原来的法人代表赵某某换成了现在的张某某，业务员说以前的企业不借钱了，她们的钱投到了现在这家企业，她签完字后业务员就付给她110元利息，但是到了2015年3月5日，她发现沅源公司已经关门了。
3、被害人齐某某的陈述，2014年11月24日他投资5万元，2014年12月27日他到该公司准备再投资5万元时，因给利息的事情，公司工作人员不知怎么办时，在场的赵某某让把前期投资的5万元和现在投资的5万元合在一起，重新签订合同，按新签合同给利息。这样，他重新签订的投资10万元的合同（公司法人是张某某），收到利息总计为3250元。
4、被害人于某某的陈述，他分三次投资了17万元，2014年11月3日投资10万元（签订合同赵某某是法人），后又投资2万元（签订合同赵某某是法人），投资10万元的返2次利息为2600元，投资2万元的返2次利息为480元。2015年1月3日他又投资5万元，公司的工作人员让他把所有的投资放在一起，并重新签订投资17万元的合同（法人是张某某），合同签完后，公司给他2210元利息，他实际得利息为5290元。
5、被害人王某某的陈述，2014年11月3日他投资1万元，当时公司的法人是赵某某，公司给他利息110元，2014年12月3日返利息110元，2015年1月22日他又投资1万元，因该公司的法人换张某某，以前签的合同作废，他重新签的投资2万元的合同（法人是张某某），给他利息220元。他一共得利息440元。
6、被害人张某某的陈述，他于2015年1月29日以他母亲吴某某的名义在沅源公司投资了2万元，并与该公司签订了一份《投资项目管理合同书》，管理方法人代表是张某某，存完钱他没拿利息就走了。过完春节后，他发现沅源公司已经关门了。
7、被害人王某某的陈述，他于2014年11月25日在沅源公司投资了1万元钱，并与该公司签订了合同，该公司给他返两个月的利息共计220元。2015年1月25日，该公司的业务员让他把旧合同交上去，给他一份新合同，他发现合同的项目方由原来的一个机械厂换成了河南盛元纸业有限公司，合同的管理方由原来的法人代表赵某某换成了张某某，业务员说以前的企业不借钱了，他们的钱投到现在这家企业，他签完字就付给他110元利息，到2015年2月25日取利息时，他发现沅源公司已经关门了。
8、被害人李某某的陈述，他于2014年12月25日在沅源公司投资了1万元钱，并与该公司签订了合同，法人是张某某。他一共领取2次利息，共计240元。到了2015年2月25日去取利息时，发现沅源公司已经关门了。
9、被害人张某某的陈述，他于2014年10月29日在沅源公司投资了1万元钱，存款期限是1年，当时给他返了120元利息，11月、12月又给他返了240元利息。到了2015年1月29日，沅源公司的业务员让他把旧合同交上去，给他换了一份新合同，他发现合同的项目方由原来的一个机械厂换成了河南盛元纸业有限公司，合同的管理方由原来的法人代表赵某某换成了张某某，业务员说以前的企业不借钱了，他们的钱投到现在这家企业，他签完合同后，业务员又给他120元利息。到了2015年2月29日取利息时，发现沅源公司已经关门了。
10、被害人张某某的陈述，他于2014年11月8日在沅源公司投资了2万元，存完钱，该公司的业务员返给他240元利息，12月份又返给他240元利息，到了2015年1月8日，他去取利息时，业务员让他把旧合同交上去，给他换了一份新合同，他发现合同的项目方由原来的一个机械厂换成了河南盛元纸业有限公司，合同的管理方由原来的法人代表赵某某换成了张某某，他在新合同上签完字后，业务员返给他240元利息。到2015年3月8日再去取利息时，他发现沅源公司已经关门了。
11、被害人孙某某的陈述，他于2014年12月30日在沅源公司投资了1万元，并签订了合同，法人是张某某，该公司业务员返给他120元利息，1月份返给他120元利息，到了2015年2月30日，他去取利息时，发现沅源公司已经关门了。
12、被害人王某某的陈述，她于2015年1月1日在沅源公司投资了1万元，并签订了合同，存完钱后，该公司业务员返给她110元利息，2月份返给她110元利息，到了2015年3月1日，她去取利息时发现沅源公司已经关门了。
13、被害人张某某的陈述，她于2014年10月26日在沅源公司投资了1万元，存完钱该公司业务员返给她120元利息，11月、12月又分别给她返了120元利息，到了2015年1月26日，沅源公司的业务员让她把旧合同交上去，给她换了一份新合同，她发现合同的项目方由原来的一个机械厂换成了河南盛元纸业有限公司，合同的管理方由原来的法人代表赵某某换成了张某某，业务员说以前的企业不借钱了，她们的钱投到现在这家企业，她签完合同后，业务员又付给她120元利息，到了2015年2月26日，她发现沅源公司已经关门了。
14、被害人张某某的陈述，她于2014年11月6日在沅源公司投资了2万元，存完钱后，该公司业务员返给她240元利息，12月份返给她240元利息，到了2015年1月6日，业务员给她换了一份新合同，合同的项目方由原来的一个机械厂换成了河南盛元纸业有限公司，合同的管理方由原来的法人代表赵某某换成了张某某，业务员说以前的企业不借钱了，她们的钱投到了现在这家企业，她签完合同后，业务员给她240元利息。2月份给她返240元利息。到了2015年3月6日，她发现沅源公司已经关门了。
15、被害人裴某某的陈述，她于2014年11月5日在沅源公司投资了1万元，存完钱后，该公司业务员返给她120元利息，12月份、1月份又分别返了120元利息，到了2015年2月5日，该公司业务员让她签一份新合同，法人代表由赵某某换成了张某某，她签完合同后又返给她120元利息。到了2015年3月5日，她发现沅源公司已经关门了。
16、被害人张某某的陈述，她于2014年12月6日在沅源公司投资了1万元，并与沅源公司签订了合同，法人是张某某。该公司共返给她3次利息，共计330元，到2015年3月6日，她发现沅源公司已经关门了。
17、被害人柏某的陈述，她于2014年11月4日在沅源公司投资了2万元，当日返给她240元利息，12月4日又返了240元利息。到了12月18日，沅源公司的经理韩某说该公司法人由赵某某换成张某某，投资公司由河南一家机械公司换成河南盛元纸业有限公司，让她把旧合同交上去，并重新签订一份新合同，还说以前的企业不借钱了，她们的钱投到现在这家企业，她见到赵某某后，赵某某也是这么说，她就在新合同上签字了，1月份、2月份分别给她返240元利息。2015年3月4日，她发现沅源公司已经关门了。
18、被害人殷某某的陈述，他于2014年12月30日在沅源公司投资了1万元，并与该公司签订了合同，法人是张某某。他一共取过2次利息，共计240元。到2015年2月30日，他发现沅源公司已经关门了。
19、被害人李某某的陈述，他于2014年10月30日在沅源公司投资1万元，收取了3次利息共计360元，2015年1月30日，何某某打电话说沅源公司出问题了，让他把钱取出来，他到该公司后，经理杨某说公司没问题，还把原来的合同收回去，签订了一份新合同，他又收取120元利息，直到2015年春节前几天，沅源公司的人说公司出事了，杨某说一直在联系张总（张某某），还说过了春节肯定把钱退给他，到了春节后，杨某说张总找不到了，公司已经关门了。
20、被害人高某某的陈述，他于2014年12月19日在沅源公司投资了7万元，共返利息1680元。因公司法人由赵某某变更为张某某，他与该公司又重新签订了合同。
21、被害人唐某某的陈述，他于2014年11月5日在沅源公司投资了10万元，并签订合同，当时法人代表是赵某某。因公司法人变更为张某某，他又重新签订了一分新合同，赵某某任法人时，投资款投到洛阳市源祥工程机械有限公司，张某某当法人时，投资款投到河南盛元纸业有限公司。他共收取4200元利息。
22、被害人程某某的陈述，她于2015年1月份在沅源公司投资了1万元，并签订合同，公司法人是张某某，返了110元利息，2015年4月份取利息时，听说公司的老板已经跑了。
23、被害人王某某的陈述，她于2014年11月份在沅源公司投资了13万元，共返利息3580元，因该公司法人由赵某某变更为张某某，她又重新签订的合同，2015年2月10日，她听说该公司老板跑了。
24、被害人马某某的陈述，他于辽宁沅源投资管理公司共投资12万元，分别是2014年10月29日投资1万，2014年11月23日投资1万，2015年1月12日投资10万元，共返利息2140元，签订两次合同，开始与公司法人赵某某签的，后因该公司变更法人，又与张某某重新签订合同。
25、被害人王某某的陈述，他于2014年11月15日在沅源公司投资1万元，又于2015年1月21日又投资2万元，开始签合同时，公司法人是赵某某，后合同重新签订，法人变成张某某，共返利息470元。
26、被害人余某某的陈述，她于2014年11月份在沅源公司投资2万元，并签订合同，因公司法人由赵某某变更为张某某，又重新签订了合同，该公司共返利息690元。
27、被害人何某某的陈述，他于2014年11月1日在沅源公司投资1万元，又于2014年12月6日投资5万元，共签订两份合同，法人是张某某，该公司工作人员说将投资款投到河南盛元纸业有限公司。他共收到利息1650元。
28、被害人温某某的陈述，她于2014年11月份在沅源公司投资2万元，并签订合同，开始签合同时，该公司法人是赵某某，后该公司变更法人，又与法人张某某重新签订合同。他共收取利息440元，
29、证人闫某某的证言，他是高龙镇辛村的支部委员，河南盛元纸业有限公司的厂区在他们村，该公司法人是鲁某某。2010年，盛元公司在他们这租地建厂，在他们辛村租了230多亩地，在高龙镇租了270多亩地。2014年5月之前，盛元公司在所租的厂区内建了两个半废的厂房，剩下其余的工地都是荒芜的，2014年5月至今，处于停工状态。
30、证人任某某证言，他是2015年年初来盛元纸业当门卫的，当时该公司就只有一个建设一半的厂房，整个厂区就他一个人。2014年初，盛元公司就是现在这个状态，他家就在这附近能看到。其余证实同闫某某。
31、证人张某某的证言，他是2015年1月1日开始担任水寨村治保主任的，在他们村范围内，没有洛阳市源祥工程有限公司，他们村没有姚某某这个人。
32、证人赵某某的证言，她是赵某某妹妹，赵某某女朋友叫高某某，2014年12月5日，赵某某把沅源投资管理有限公司卖给张某某，买卖协议书放在高某某那里。2016年2月3日，公安局的同志打电话让她到高某某那里取合同，高某某告诉她该公司卖给了张某某，张某某实际身份叫张某某，还有人叫他老张。
33、证人赵某的证言，2014年9月26日至2014年12月18日辽宁沅源投资管理有限公司法人是赵某某，2014年12月18日至今，该公司法人是张某某。她在该公司做出纳工作，负责记现金账和银行存款账。赵某某在公司担任法人期间收取客户存款大约有180万元左右，2014年12月18日赵某某把公司法人转给张某某时，一些存款他已经还给客户，就在公司账上把这些存款消掉，余有额77万元，并将这些存款转给张某某。张某某当法人期间收取客户存款62万元。赵某某、张某某收取客户有多少人她记不清楚，没有退还共计139万元，其中赵某某有77万元没有退还，张某某有62万元没有退还。赵某某收取客户存款，有一部分是她和赵某某一起到银行将钱投资到河南什么机械厂，另一部分钱是赵某某自己到银行汇款。张某某任法人时，她将每天客户存款在下班前交给张某某，张某某是否将存款投到河南盛元纸业公司她不清楚。赵某某不在公司时，需要还客户的本金、利息，公司运营需要花钱，在这种情况下，赵某某就把钱汇到她的银行卡上。她们公司代表借款单位与客户签订合同。借款单位的公章、名章是事先已盖好的，合同是成文合同，由业务员到赵某某、张某某那领取后直接与客户签订。她们给客户利息高于银行利息。她们公司的账号是在建行开的。赵某某告诉她们，所有公司的账目数据，都不能存在电脑里，只能保存在u盘内。
赵某某任法人期间，吸收客户64人，资金201万元。有19名客户资金没有退还，金额为81万元。张某某任法人期间吸收客户13人，资金为57万元。赵某某于2014年11月24日汇到她银行卡上的10万元是退给客户的钱。张某某任法人后，赵某某还在公司，但他什么事都不管，在赵某某与张某某交接时，赵某某说过公司的法人是张某某，公司的大事小事都要找张某某，由张某某负责。赵某某对她说：“现金在你那里保管，钱如何用，你必须向张某某请示。”张某某任法人后，公司的经营方式没有变化，是继续按赵某某的经营方式经营。公司员工基本还在公司的附近给过往的客户发宣传单，拉存款。她们公司的宣传单是赵某某当法人时印的，张某某任法人时也用该宣传单。公司员工发传单搞宣传必须经张某某同意才能搞。这期间，公司员工开了2015年1月份的工资（4万元左右），使用客户存款发的，后来张某某（张某某的叔）拿来2万元给张某某，张某某给她的银行卡汇过5万元钱。张某某任公司法人时，张某某让她把每天公司收的钱通过信息发给他，大约发10次信息左右，张某某就不让她给张某某发信息，什么原因她不清楚。2014年12月19日高某某投资了7万元钱，她将钱交给了张某某，当时公司没有新合同，签订的合同是用赵某某当法人时的合同书，等新合同到后，高某某又重新签了合同。2015年2月初，公司法人张某某离开公司后，投资者的利息就不给了。在她记忆中，赵某某有用自己的钱还客户的本金和利息的事，具体是哪笔她记不清楚。
34、证人王某的证言，她从2014年9月5日开始在辽宁沅源投资管理有限公司做会计工作，负责记公司的费用账，公司的银行来往账和现金账都由赵某管理。赵某负责公司出纳工作，公司的钱都是赵某汇到借款方，有时也和赵某某同去汇钱。2014年9月5日左右至2014年12月19日，这期间该公司法人是赵某某。2014年12月19日至2015年2月15日（张某某已逃跑），这期间该公司法人是张某某。她记得赵某某在公司担任法人期间收取客户有80户左右，收取存款大约有230万元左右，赵某某将公司转给张某某时，一些存款已经还给客户，余有额87万元。张某某当法人期间收取客户13户，收取存款60万元。赵某某、张某某没有退还客户共计139万元，其中赵某某有87万元，张某某有52万元。赵某某当法人期间，赵某某说把钱投资到洛阳市源祥工程有限公司。张某某当法人期间，张某某说把钱投资到河南盛元纸业有限公司。她们公司代表借款单位与客户签订合同，赵某某任法人期间，赵某某保管借款单位的公章、名章，张某某任法人期间张某某管理，她们都没看到过。与客户签订的合同是成文合同，业务员到赵某某、张某某那领取，并直接与客户签订。
张某某任法人时，赵某某在她们公司工作，当时任总经理，帮助张某某管理公司，但她们有什么事情都跟张某某说，她把账都拿给张某某看。赵某某告诉她们，所有公司的账目数据，都不能存在电脑里，只能保存在u盘内。公司业务部门人员，利用传单进行宣传，吸引客户存款。她们公司的宣传单是赵某某当法人时印的，张某某任法人时也用该宣传单。赵某某和张某某任法人时她都是公司会计，公司员工的工资单是她做的，2014年9月至12月的工资已发，2015年1月的工资没发，之后公司就出事了。员工的工资钱，应是投资者的投资钱。赵某某将公司卖给张某某后，公司每天吸收客户的钱由赵某负责告诉张某某，并于当日将钱交给张某某。
赵某某当法人期间，该公司吸收客户77人，资金有264万元。张某某当法人期间该公司吸收客户13人，资金有57万元。其中有19户投资钱没有退还，资金为81万元。这81万元债务在赵某某不当该公司法人时转给张某某，19位客户与张某某重新签订合同。张某某收取客户投资钱，一个也没有退还。
35、证人韩某的证言，她于2014年10月份到辽宁沅源投资管理有限公司工作的，总经理兼法人原来是赵某某，现在是张某某，公司的经营模式是首先公司业务员到公共场所宣传，发宣传单，客户同意投资后与公司签订合同。投资款交给财务，财务把投资款打到第三方盛元纸业公司。到目前，她公司有40多个客户，共收取130万元左右。张某某任法人期间，公司人员有什么事情，都找张某某请示。张某某任法人后，赵某某有时到公司去，但他不经常去，就是在公司也不管任何事。公司都是张某某负责管理。张某某与赵某某交接后，给她们公司员工开会，在会上，赵某某说现在公司他不管，公司法人是张某某，公司任何事情都是张某某管理。这期间她办事都请示张某某。
张某某任法人期间，他让业务员继续到外面搞宣传拉储户，只是不让大家一起去搞宣传，让业务员个人出去搞宣传。她们公司变更法人后，赵某某偶尔来公司一趟，但公司的事情都归张某某管。如果赵某某在公司，不管是她们工作人员，还是客户有什么问题，赵某某能帮助解决都帮助解决，这种解决不是他分内的事。2014年12月28日她在该公司投资20万元，只签订一次合同，共给她利息4800元。她把20万元打给杨某某是赵某某的主张，因杨某某是赵某某当法人时发展的客户，杨某某要退投资钱，赵某某让她把20万元给杨某某汇去。
36、证人杨某的证言，他于2014年9月在沅源公司任业务经理。他们做业务的人员主要是搞好宣传工作，让客户感到把钱投到公司不仅能得到高于银行的利息，而且还让客户感到投资的安全。他们先向客户介绍公司的注册资金是5000万元，是有实力还客户的投资钱的，再有就是第三方担保，公司有借款方，能确保投资方安全。赵某某在公司担任总经理时，借款方是河南省什么机械厂，张某某在公司担任第二任总经理时，借款方是河南盛元纸业公司。宣传工作一是他带员工在公司门前发宣传单，二是带员工到人员集中的地方发宣传单。
张某某赵某某交接后，他俩给公司员工开会，赵某某说：“现在公司大事小事都要找张某某，由张某某负责公司任何事情”。张某某任法人后，赵某某有时到公司，但不常去，就是在公司也不管公司任何事，都归张某某管，公司人员有什么事情都找张某某请示。如果赵某某在公司，不管是他们工作人员，还是客户有什么问题，赵某某能帮助解决都帮助解决。张某某任法人期间，公司员工还继续搞宣传吸收客户存款，张某某把他们搞业务人员找到一起开会，在会上让他们自由到外面搞宣传，拉储户，还说拉储户多，提成就多。
37、证人田某的证言，2014年9份至2014年12月18日该公司法人是赵某某，2014年12月18日至今，该公司法人是张某某。2014年9月份，她到沅源公司担任前台，负责公司接待工作。当客户来公司后，如果是取利息，她就带客户到公司的财会取钱，如果是投资，她就将客户带到公司的业务部门办理投资事宜。
38、证人焦某某的证言，他认识赵某某、张某某。2014年12月初，他和赵某某、高某某来到伊川县杜康大道附近一宾馆见到张某某，赵某某和张某某谈了葫芦岛连山区开的辽宁沅源投资管理有限公司买卖的事，张某某同意以110万元的价格收购该公司，在签订合同时赵某某让法人张某某签字，张某某说：“张某某到外面有事回不来，我签就可以，实际这公司也是我买的，就我说的算。”这样赵某某和张某某签订买卖协议书。当时张某某没有将110万元给赵某某，以后给没给他不知道。赵某某曾跟他说张某某要辽宁沅源公司和第三方公司，但赵某某让张某某自己找第三方公司，所以他认为河南盛元纸业有限公司是张某某找的。
39、证人郭某某的证言，她是韩某的妈妈，赵某某曾向她借过10万元钱。
40、同案犯张某某的供述，2014年12月中旬，赵某某和张某某商量，将辽宁沅源公司转卖给张某某，并将法人变更为张某某的名字。2015年1月份左右，张某某给他打电话，说把赵某某的公司兑过来。这样他来到葫芦岛连山区沅源公司，经他了解，公司的公章和一些事情由赵某某控制，他就和赵某某吵起来。2015年2月份，张某某给他打电话，说公司现在缺10万元，钱到位公司就能盘活，他同意把钱借给他们。赵某某和张某某还到洛阳找他，他借了8万元，又让朋友把5万元汇到辽宁沅源公司出纳员赵某的银行卡上，又将4万元现金交给赵某某和张某某。2015年2月，赵某某称有事情商量，他们在伊川县一个宾馆见的面，赵某某带了不少人，其中有一个叫焦某某，赵某某说跟他签订一个假协议，他用张某某的名字签的协议，赵某某在买卖协议书上把日期写到了2014年12月5日。
41、被告人赵某某的供述，与起诉书所指控的犯罪事实相一致。
42、被告人张某某的供述，2014年11月底，他叔张某某跟他说葫芦岛有生意可做，就带他到辽宁沅源投资管理有限公司，张某某和赵某某谈的公司的事情，张某某让他当公司的法人，工资5000元，公司的事实继续照搬干，还说他就在公司呆着，公司的事情由赵某某管，之后公司的法人变更为他的名字。吸收的存款有20万元是韩某存的，被赵某某退还给以前的客户，有10万元在他和赵某某交接后不长时间被赵某某拿走，开资前赵某某又拿走10万元。给员工开资用3万多元，6万元借给张某某，公司做合同书本用6000元，张某某又拿走1.5万元，余下的钱用于还客户本金和利息、公司办公和生活费用。
43、拘留证、羁押证明，张某某于2016年2月28日至3月5日于洛阳市看守所临时羁押。赵某某于2016年2月2日羁押于葫芦岛市看守所。
44、伊川县工商局水寨中心工商所出具的情况说明，在其辖区日常监管中未发现洛阳市源祥工程机械有限公司具体经营地址和经营活动。2014年至今该公司未申报年度报告。
45、洛阳市源祥工程机械有限公司企业基本信息、私营企业基本注册信息查询单，证实该公司于2008年10月24日成立，法定代表人姚某某，注册资本：1000万，实收资本：100万，企业状态：在业。
46、河南盛元纸业有限公司企业法人营业执照、章程修正案及厂区、厂房（已停工）照片。
47、辽宁沅源投资管理有限公司相关手续、变更登记核准通知书，法定代表人、投资人由赵某某变更为张某某。2014.12.18
48、关于对辽宁沅源投资管理有限公司监管处理的复函。
49、赵伟娜提供的买卖公司协议书。
50、王平提供的辽宁沅源投资管理有限公司投资人信息表及业务表，被害人统计表。
51、韩某于2015.2.6报案材料。
52、扣押决定书及扣押清单。
53、辽宁沅源投资管理有限公司宣传单。
54、郭某某建行卡流水明细、姚某某工行牡丹灵通卡交易明细、赵某某所持农行卡交易记录。
55、连山分局经侦大队说明，河南盛元纸业有限公司于2014年5月之前就已停工建厂，辽宁沅源投资管理有限公司是2014年10月份成立的，张某某是2014年12月5日购买辽宁沅源投资管理有限公司。从时间上看，张某某购买辽宁沅源投资管理有限公司时，河南盛元纸业有限公司就已停工建厂，在侦查中也没有发现有一笔钱到河南盛元纸业有限司的账号上。
56、资金投入的公司，辽宁沅源投资管理有限公司赵某某任法人时的担保公司为，洛阳市源祥工程机械有限公司，法人姚某某。辽宁沅源投资管理有限公司张某某任法人时的担保公司为，河南盛元纸业有限公司，法人鲁某某。
57、辽宁沅源投资管理有限公司投资项目管理合同书。
58、王某提供的辽宁沅源投资管理有限公司9-12月工资表。
59、连山分局经侦大队说明，辽宁沅源投资管理有限公司没有账目。
60、不批准逮捕决定书、不捕理由，张某某涉嫌信用卡诈骗犯罪，因事实不清、证据不足，于2014年10月24日被洛阳高新技术开发区不批准逮捕。
61、葫鸿翔司法鉴定所[2016]会鉴字第18号司法鉴定意见书。
62、案件来源及抓捕经过
63、户籍证明、无犯罪记录证明、前科查询记录，与起诉书所指控的一致。
上述证据，经庭审质证，能互相印证，可以作为定案的依据，本院予以确认。
本院认为，被告人赵某某、张某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗犯罪。公诉机关指控被告人赵某某、张某某的犯罪事实和罪名成立，本院予以采纳。被告人赵某某、张某某在未经省政府金融办批准的情况下擅自开展融资性担保业务，并授意其公司员工在公众场所向社会不特定的人公开发放宣传页吸收公众存款，且二被告人在担任辽宁沅源投资管理有限公司的法人期间，虚构投资项目，两家涉案的融资企业洛阳市源祥工程机械有限公司和河南盛元纸业有限公司并没有实际生产经营活动，证人张某某的证言、伊川县工商局出具的说明、证人闫某某、任某某的证言及书证照片均证实上述事实，二被告人在集资公众存款后不用于生产经营，而用集资款偿还以前客户的本金及支付利息、给员工发放工资、偿还公司前期投资的费用等，虽然赵某某曾将部分投资款7万元打到洛阳市源祥工程机械有限公司的法人姚某某账户上，但在数额上与257万元的集资总额明显不成比例，二被告人主观上具有非法占有集资款的主观故意，符合集资诈骗的构成要件，因此，对二被告人的辩护人认为二被告人的行为应以非法吸收公众存款罪定罪处罚的辩护意见，本院不予支持。被告人赵某某的非法集资行为已经完成，即构成犯罪既遂，关于被告人赵某某的辩护人提出赵某某在犯罪过程中主动停止犯罪行为，返回投资人投资款，应当认定为犯罪中止，依法应当减轻或免除处罚的辩护意见，本院不予采纳。鉴于二被告人认罪态度较好，对其可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人赵某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年。并处罚金人民币100000.00元。（罚金自本判决生效后10日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月2日起至2023年2月1日止）
二、被告人张某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年零六个月。并处罚金人民币100000.00元。（罚金自本判决生效后10日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月28日起至2021年8月27日止）
三、对公安机关依法扣押的转椅4把、椅子8把、电脑椅10把、电脑桌2张、写字台4个、老板椅1张、老板台1张、老板台（小）1张、沙发（短）6张、长沙发3张予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省葫芦岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。
审 判 长 刘立春
审 判 员 荀巍巍
人民陪审员 孟繁星
二〇一六年十二月二十六日
书 记 员 李洪侠