河北省邯郸市峰峰矿区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0406刑初70号
公诉机关河北省邯郸市峰峰矿区人民检察院。
被告人刘莹，女，1964年6月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市丛台区，群众，无业,捕前住河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月7日被邯郸市公安局峰峰矿区分局刑事拘留，同年10月21日被执行逮捕。现羁押于邯郸市第三看守所。
辩护人石树深，河北驰舟律师事务所律师。
邯郸市峰峰矿区人民检察院以峰检公诉刑诉（2018）31号起诉书指控被告人刘莹犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。峰峰矿区人民检察院指派检察员朱俊梅出庭支持公诉，被告人刘莹及其辩护人石树深律师均到庭参加诉讼。现已审理终结。
邯郸市峰峰矿区人民检察院起诉指控：2012年起，同案人朱某2（另案处理）未经国家相关部门批准和许可，通过邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，以月息5%、6%、7%（期限三个月、六个月和十二个月）的高额利息为诱饵，在河北省邯郸市、县（市）区及邢台市等地非法吸收社会上不特定群众的资金。
被告人刘莹担任该公司的客户经理，积极宣传、参与非法集资，经查证属实，自2013年开始，共有冯某等34名群众通过刘莹向邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资，合同金额共计556万元，实际投资金额共计4116400元，刘莹从中挣取服务费共计390000元。
检察机关提交了相应的证据，指控被告人刘莹犯非法吸收公众存款罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人刘莹定罪处罚。
被告人刘莹对起诉书指控的犯罪事实供认不讳，当庭表示自愿认罪。
辩护人提出如下辩护意见：1、被告人刘莹主观故意不明确；2、本案系单位犯罪；3、被告人刘莹系共同犯罪中的从犯；4、认定数额存疑，无会计报表、审计报告等专业数据；5、刘莹表示愿意退赔所取费用；6、系初犯、偶犯，主动认罪。
经审理查明：2012年起，朱某2（另案处理）未经国家相关部门批准和许可，通过邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司的名义，以月息5%、6%、7%（期限三个月、六个月和十二个月）的高额利息为诱饵，在河北省邯郸市、县（市）区及邢台市等地非法吸收社会上不特定群众的资金。
被告人刘莹担任该公司的客户经理，积极宣传、参与非法集资，经查证属实，自2013年开始，共有冯某等34名群众通过刘莹向邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资，合同金额共计5443000元，实际投资金额共计4420600元，投资群众实际损失3783500元，刘莹从中挣取服务费共计390000元。
上述事实由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
一、集资群众与邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司签订的建厂借款协议书复印件、借款收据复印件。
二、证人申某1的证言。
2013年7月份开始我在邯郸帮中亚公司管理融资市场，我是接的王某1的班，王某1留下的客户经理之前都是通过王某1往中亚公司报单，王某1不干后这些客户经理都是通过我往中亚公司报单，这些客户经理都知道中亚公司给客户经理的服务费，所以这些客户经理通过我往中亚公司报单，我不挣服务费。我在此期间还有几个业务员是通过我往中亚公司报单的，这几个业务员往中亚公司投资和业务员介绍的集资群众往中亚公司投资我都挣每季度5%的服务费，剩余的服务费我都让给业务员了。
王某1留下的客户经理有董某1、高某、黄某1、刘莹、王某2、周某、陈某1、冀某1、赵某1、杨某1、史某这十一个客户经理都是通过我往中亚公司报单的，我不挣他们的服务费。因为这些客户经理都是王某1留下的，他们都知道中亚公司给客户经理服务费的比例，朱某2让我管理邯郸的融资市场，其实就是管理王某1留下的这些客户经理报单的事，朱某2开始给我说的每月给我工资，所以我就不挣这些客户经理的服务费。这十一个客户经理都是王某1留下的客户经理，我对他们的具体情况不清楚。
中亚公司每月给客户经理支付投资金额5%的服务费，每季度支付一次，每季度15%，集资群众投资时先扣第一季度的服务费，如果集资群众投资的是6个月和12个月的，中亚公司还要给客户经理第二季度或第三、四季度的服务费，中亚公司只要给集资群众支付利息就给客户经理支付服务费，如果是集资群众到期续单的，中亚公司就不给客户经理支付服务费了。
三、集资群众的陈述
1、集资群众冯某的陈述
证实冯某通过刘某1、刘莹、商焕平往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额50000元，实际投资额38500元，领取过6900元的利息，实际损失31600元。
2、集资群众龚某的陈述
证实龚某通过刘莹、商焕平往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额120000元，实际投资额83500元，拿过21000元的利息，实际损失62500元，总投资额中有70000元是在刘莹处投资的。
3、集资群众陈某2的陈述
证实陈某2通过刘莹、商焕平往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额330000元，实际损失156600元。
4、集资群众冀某2的陈述
证实冀某2通过刘某1、刘莹、商焕平往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额60000元，实际投资额41700元，实际损失32700元。
5、集资群众武某的陈述
证实武某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额430000元，实际投资额327600元，领取55200元利息，实际损失272400元。
6、集资群众付秀廷的陈述
证实付秀廷通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额80000元，实际投资58400元，领取利息13500元，实际损失44900元。
7、集资群众解某的陈述
证实解某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额50000元。
8、集资群众刘某2的陈述
证实刘某2通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额520000元，领取利息132300元，实际投资额381100元，实际损失248800元。
9、集资群众苗某的陈述
证实苗某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额3万元，实际投资额为23100元，领取利息6900元，实际损失16200元。
10、集资群众张某1的陈述
证实张某1通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额40000元，实际投资额30800元，领取利息9200元。
11、集资群众陈某3的陈述
证实陈某3通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额90000元，实际投资额76500元，实际损失额76500元。其中有30000元是以其妻子解胜坤的名义投资的，有40000元是以女儿陈霞的名义投资的。
12、集资群众褚某的陈述
证实褚某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额50000元，实际投资额42500元，实际损失额42500元。其中有20000元是以其丈夫李占山的名义投资的。
13、集资群众陈某4的陈述
证实陈某4通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额80000元，实际投资金额68000元，实际损失额68000元。
14、集资群众张某2的陈述
证实张某2通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：以张某2名义投资的合同金额210000元，领取利息62000元，实际投资额144900元。后又以其母亲赵书香的名义投资的合同金额32万元，领取利息11500元，实际投资额253000元。以其妹妹张华的名义投资的合同金额27万元，领取利息11500元，实际投资额207900元。以其父亲张增科的名义投资的合同金额32万元，领取利息12400元，实际投资额251000元。
15、集资群众张某3的陈述
证实张某3通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额130000元，领取利息74400元，实际投资金额89700元，实际损失15300元。
16、集资群众路某的陈述
证实路某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额20000元，领取利息5200元，实际投资金额14800元，实际损失9600元。
17、集资群众董某2的陈述
证实董某2通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额100000元，实际投资金额80000元。
18、集资群众郑彩云的陈述
证实郑彩云通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额30000元，实际投资金额24000元，实际损失金额24000元。
19、集资群众刘清江的陈述
证实刘清江通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额170000元，实际投资金额136000元，实际损失金额136000元。
20、集资群众马某的陈述
证实马某通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额100000元，实际投资金额84700元，领取利息1800元，实际损失82900元。
21、集资群众王某3的陈述
证实王某3通过刘莹往邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司投资情况：合同金额50万元，其中以其女儿王某5的名义投资了20万元，以其爱人贾某的名义投资了10万元，以其本人名义投资了20万元。
另有投资群众的调查笔录情况表在卷。
四、公安机关制作的刘莹名下投资明细表在卷。
五、被告人刘莹的供述
王某1跟我是亲戚，有一天王某1让我跟着他干活，我就去了，后来我知道王某1在帮助峰峰碳酸钙厂子融资，当时我没有参与。后来有一天，王某1不干了，就把我介绍给了申某1，让我跟着申某1干，然后我就开始在义商大厦跟着申某1干活，在义商大厦的时候，我就负责收投资户投资款，给投资户开收据，然后把投资款给申某1，过几天申某1再把投资合同给我，我再把合同给投资户。挣取了多少服务费具体我没有算过，通过我投资的客户，都是王某1留下来的，有的返点全部给了投资户，如果返点没有全部给投资户，我会把服务费给王某1，我把服务费给王某1的时候，王某1会从服务费里拿出来一部分给我，这部分钱大概50万元左右。
冯某、龚某、陈某2、冀某2、武某是通过郭某介绍找到我投资的，我给了郭某14%的返点，我挣取他们1%的返点，我记不清这几个人投资多少钱了，以他们的投资合同为准。付秀廷、解某是通过我投资的，我对这两个人有印象，这两个人是刘某2介绍过来的，我记不清他们投资多少钱了，刘某2好像是郭某介绍过来的，我记不太清付秀廷投资时的14%返点是给了郭某还是刘某2了。刘某2是通过我投资的，我记不清他投资了多少钱。王某4、申某2我没有印象，张某4、李某、魏某、贺某都是朱某3介绍过来的，我记不清他们投资多少钱了，我给了朱某315%的返点，我没有挣取他们服务费。朱某3也通过我投资了，我也给了朱某315%的返点。苗某、张某5这两个人任某（音译）介绍过来的，我把14%的返点都给了任某，我记不清他们投资多少钱了。陈某3、褚某、陈某4、马某是通过常某找到我投资的，我记不清投资多少钱了，我给了他们10%的返点，我记不清是把返点给了常某还是给了他们四个人了。郭风英我没有印象。侯某、樊某、乔某、孙某、赵某2都是印染厂小区的，是通过我投资的，我记不清他投资多少钱了，我给了他们10%的返点。李志强，胡庆余我没有印象。李巍峰是通过我投资的，我给了他15%的返点，我记不清他投资了多少钱了。王某5是别人介绍过来的，我记不清是谁介绍的了，我给了这个中间人10%的返点，我记不清他投资了多少钱。李爱香我没有印象。冯秀英是通过我投资的，冯秀英跟我是一个小区的，投资了合同金额三万，我给了冯秀英10%的返点。唐某、杨某2我没有印象。张某2、赵新联跟我是一个小区的，是通过我投资的，我记不清他们投资了多少钱，我给了他们10%的返点。郝彬我没有印象。张增科是通过我投资的，我给了他15%的返点。张华也是我们小区的，是通过我投资的，我记不清他投资了多少钱，我给了他10%的返点。商社民我没有印象。赵书香是我们小区的，是通过我投资的，我记不清他投资了多少钱，我给了他10%的返点。黄某2、王某6这两个人我没有印象。申合亭是通过我投资的，我记不清他投资了多少钱了，我给了他5%的返点。甘某1、甘某2这两个人我不认识。温菊英是通过我投资的，我记不清他投资了多少钱，也记不清给他多少返点了。郑江波我没印象。葛青霞是通过我投资的，我记不清他投资多少钱了，我给了她15%的服务费。于某、王某7、戴某这几个人我没有印象。我对岳小飞、陈某5、陈某6没有印象。张某3是孙振莲介绍过来的，我记不清他投资多少钱了，我给了孙振莲10%的返点。路某是胡某介绍过来的，我记不清他投资多少钱了，我给了胡某10%的返点。董某2、董某3、郑彩云、刘清江也是胡某介绍过来的，我记不清他们投资多少钱了，我给了胡某10%的返点。
他们有的是转账，有的是现金，有的转账钱不够，也会补交现金。投资的时候一般都是直接就把返点扣除了。偶尔也有投资完之后，过几天再给返点的。
六、抓获证明，证明被告人刘莹在邯郸市丛台区光明桥小区内被抓获到案。
七、户籍证明与社会调查在卷。
以上证据经当庭质证，辩护人提出集资群众的陈述有错误，金额有异议。辩护人当庭提交了河北新闻网阳光理政下载的邯郸市公安局的回复及邯郸市公安局峰峰矿区分局的回复各一份，证明本案系单位犯罪。
公诉机关质证后认为，辩护人提交的证据中并未说非单位犯罪，且仅系回复，并未对案件定性，不能证明本案系单位犯罪。
本院认为，被告人刘莹违反国家金融管理法规，以高额利息以及存款有保障为诱饵，面向社会上不特定的群众积极宣传，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。
辩护人提出本案系单位犯罪，被告人刘莹主观故意不明确，系共同犯罪中的从犯的辩护意见，经查，本案非单位犯罪，被告人刘莹在明知为邯郸中亚轻质碳酸钙制造有限公司融资情况下，仍向社会不特定群众介绍中亚公司的融资、返利模式，并获取好处费，其对自己参与非法吸收的资金起主要作用，不属于从犯，故该辩护意见本院不予采纳；提出本案认定数额存疑，无会计报表、审计报告等专业数据的辩护意见，经查，本案有投资群众的陈述、建厂借款协议书等证据证实被告人吸收公众存款的金额，但公诉机关指控的数额计算有误，故对该辩护意见本院予以采纳；提出被告人刘莹表示愿意退赔所挣取费用的辩护意见，因其并未进行实际退赔，故不能作为本案的量刑情节；提出被告人刘莹系初犯、偶犯，主动认罪的辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人刘莹当庭自愿认罪，如实供述自己的犯罪事实，依法可以从轻处罚。根据被告人刘莹犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条之规定，判决如下：
一、被告人刘莹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月7日至2021年4月6日；罚金自本判决书生效之日起十日内缴纳完毕。)
二、追缴被告人刘莹的违法所得390000元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王 林
人民陪审员 黄 卫
人民陪审员 蔺瑞华
二〇一八年五月二十九日
书 记 员 张晶晶
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。