河南省内黄县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0527刑初368号
公诉机关内黄县人民检察院。
被告人李某某，男，1962年7月15日出生，汉族，专科毕业，中共党员，住内黄县。因涉嫌玩忽职守犯罪，于2016年9月28日被内黄县人民检察院取保候审。2016年11月9日被本院取保候审。
辩护人冯保安，河南高陵律师事务所律师。
被告人陈某某，女，1976年10月7日出生，汉族，专科毕业，中共党员，住内黄县。因涉嫌玩忽职守犯罪，于2016年9月28日被内黄县人民检察院取保候审。2016年11月9日被本院取保候审。
辩护人张勇，河南奥博律师事务所律师。
内黄县人民检察院以安内检公诉刑诉（2016）349号起诉书指控被告人李某某、陈某某犯玩忽职守罪，于2016年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，内黄县人民检察院指派检察员杜瑞娜出庭支持公诉，被告人李某某、陈某某及其各自的辩护人冯保安、张勇均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明，2011年4月至2016年8月，被告人李某某任内黄县工商管理和技术监督局特种设备安全监管股股长期间，负责对内黄县特种设备的安全监督检查。在履行职务过程中严重不负责任，监管不到位，未发现内黄县高堤乡草坡村鹏博豆制品厂的锅炉到期未年检，存在安全隐患，未对该厂报停状态进行跟踪落实，未对该厂锅炉进行网上动态监管和现场监督检查，未发现该厂长期违规使用锅炉生产腐竹的情况，致使该厂锅炉在2016年1月24日发生爆炸事故，造成葛付生、韩文堂二人死亡的严重后果。
2011年6月至2016年10月，被告人陈某某任内黄县工商管理和技术监督局特种设备安全监管股副股长期间，负责对内黄县特种设备的安全监督检查。在履行特种设备网上动态管理、现场检查等职责过程中，在未收到内黄县高堤乡草坡村鹏博豆制品厂提交的书面“停用申请书”，未到现场对停用情况确认，无法确保网上停用状态的真实性的情况下，把该厂锅炉纳入“停用”设备的范围，未对该厂报停状态进行确认、跟踪落实，未对该厂锅炉进行现场检查，未发现该厂长期违规使用锅炉生产腐竹的情况，致使该厂锅炉在2016年1月24日发生爆炸事故，造成葛付生、韩文堂二人死亡的严重后果。
上述事实，有以下证据证实：
1、被告人李某某的供述，证实特种设备安全监管股的职责是对内黄县辖区内特种设备的生产、使用、经营等安全实施监督管理，包括未注册登记、超期未检验、未办理使用证、停用后是否擅自使用等行为。2011年-2013年，主管局长是邵某2，科室人员是其和陈某某，2013年-2014年主管局长是刘勇红，其任股长，陈某某负责网络动态管理、设备注册登记；2014年至2016年8月份主管局长是陈某，其和陈某某分别任股长、副股长，均有执法证和特种设备安全监察员证。监管过程中，通过动态网和现场巡查的方式，了解、排查登记、上岗证的办理、设备的校验、安全制度制定、擅自使用等违规行为，对发现有问题的出具文书限期整改，不整改的或者整改不到位的企业，立案或者移交执法部门，没有移交的一般可以查封、建议政府取缔。内黄县三强豆制品厂的锅炉是2009年登记注册的，符合使用条件。2013年变更为“内黄县鹏博豆制品厂”后，网上显示是停用状态，不知道谁点的停用，以后锅炉没有定期检验过，其和陈某某等人员没有到这个企业监督检查过，也没有督促过定期检验，也没有收到报停申请书、没有收回使用证，也没有现场检查过是否擅自使用了。2016年1月份，主管局长陈某说邵某2哥哥的腐竹厂锅炉爆炸了，停用也必须监管，就让其补五份假的“巡查记录和安全监管指令书，”上面“陈某某”三个字是其签的，是为了应付责任追究。实际上，一直就没有对这个企业的锅炉进行监管过。
2、被告人陈某某的人供述，证实特种设备安全监管股的职责是对内黄县辖区内特种设备的生产、使用、经营等安全实施监督管理，包括未注册登记、超期未检验、未办理使用证、停用后是否擅自使用等行为。2013年-2014年主管局长是刘勇红，李某某任股长，其负责网络动态管理、设备注册登记；2014年至2016年8月份主管局长是陈某，李某某和其分别任股长、副股长，均有执法证和特种设备安全监察员证。停用状态只有到现场确认后才可以认定，但实际工作中我们没有去现场查看、确认。我们确实没有按照相关法律规定去履行我们的监管职责。检察院的工作人员到我们股室调取相关材料，我才发现档案里多了几分现场检查笔录、指令书和停用申请书，这些资料陈某局长让我们查看档案时，都不存在，什么时间增加的我不知道。我们没有采取过具体措施防止违规使用，也没有向稽查队移交过。对造成两人死亡的结果，我愿意承担我工作不到位的责任。
3、证人邵某1的证言，证实2009年正月十五过后，邵某1与尚俊希、马文理三人共同建设了腐竹厂，所用的锅炉有发票、合格证等手续，是内黄县予发设备安装维修公司安装的，安阳市质量技术监督局来验收的。2012年7月检验一次，当时生产两个月后因为效益不好，尚俊希、马文理不干了，厂子成了其一个人的，对锅炉没有做日常使用、维修保养，自行检查等记录，因此也没有建立特种设备安全技术档案，平时也没有职能部门检查这些手续。2013年1月，因想把生产许可证换成自己的名字，就重新给腐竹厂起了个名字鹏博豆制品厂，因环评办不下来，所以营业执照也办不下来。生产用的锅炉是原来的，效益好时或者政府管的不严时就生产几天，不好时或者管理严格时就停产，从2103年到2015年5月期间一直在断断续续的生产。2015年6、7月份把厂子租给了葛付生，没有签协议，只是口头约定的。烧锅炉的是邵某3，他有锅炉操作证，经营期间，没有向有关机构提出过检验要求，内黄县技术监督局也没有下达过安全监察指令书，也没有办理过锅炉停用手续。高堤乡安全生产责任书是其妻子代签的。2013年5月2日的变更申请不是本人写的，指令书、停用申请书的签字也不是本人所签。
4、证人陈某的证言，证实2015年、2016年内黄县特种设备安全监管股由其本人分管，股室成员有股长李某某、副股长陈某某和借调人员刘某1，李某某和陈某某有执法的证件，刘某1没有，三人之间职责没有具体分工，检查时相互配合。事故发生后定性上没有认定锅炉爆炸事故，所以没有到现场调查核实，也没有向市局汇报。腐竹厂是内黄县质监局局长邵某2的哥哥邵某1的，2009年建厂时手续正规，但2013年以后网上显示是“停用”状态，档案资料很少，只有“企业名称预先核准通知书”和“企业名称变更申请”，缺少监管痕迹，没有现场监督检查记录。不清楚是谁办理的“停用”手续，为了避免追究责任，让李某某伪造了几份现场检查笔录和一份安全监察指令书，李某某和陈某某没有实际检查过，但以前是否巡查过不知道。伪造监管材料不是其私自决定的，是邵某2让其完善的。其是经陈某某请求到检察院说明分工情况的；当时分工没有文件；后来前任主管局长出具了分工的情况证明，让窦某交给雷涛局长，其本人分管期间没有分工。
5、证人刘某1、刘某2的证言，证实的内容同陈某的证言一致。
6、证人窦某、邵某2的证言，证实分工的“证明”开具情况。
7、证人王某1的证言，证实2009年邵某1建的腐竹厂，没有向村里申请过土地使用相关手续，邵祥文说过给乡里缴纳了土地占用税，腐竹厂有证，大概2013年查的严的时候也在生产着。承包邵某1腐竹厂的人有没有证件不清楚，承包后一直生产着。
8、证人王某2的证言，证实腐竹厂老板姓葛，是二安大槐林的，在厂里打工期间没有见到相关部门的人去检查过。听说事故中姓葛的老板和韩文堂被炸死了。
9、证人葛某、王某3、林某的证言，证实2015年12月份，葛付生让其在自己承包的腐竹厂内烧锅炉，葛付生和邵某1是什么关系不清楚。其烧锅炉26天就不干了，没有锅炉操作证，锅炉是否年检也不清楚，没有人到厂里检查过。
10、证人王某4、王某5、刘某3、苏某的证言，证实2014年至2015年在邵某1腐竹厂打工，后来换成了葛付生，没有见有人去检查过，是否年检、有许可证不清楚。
11、证人邵某3、蒋某的证言，证实2013年，邵某1为其办理了司炉证，当时没有参加考试，到期时间是2017年，2014年不在腐竹厂干后本人才把证要回来了。2012年上半年有人来检查过锅炉，其他时间没有人来过，后来听说锅炉爆炸，炸死了两个人。
12、鉴定意见：安阳市人民检察院鉴定书，证实检材上的签名笔迹与样本上的签名笔迹不是同一人书写。
13、视听资料、电子数据：光盘13张。
14、书证：（1）立案决定书、询问通知书、传唤证、取保候审决定书；（2）鉴定意见通知书；（3）搜查证；（4）查封、扣押物品清单及算账清单；（5）情况说明，证实河南锅检院安阳分院于2012年7月13日对该锅炉进行了检验，之后使用单位未再进行定期检验申请，检验机构也未再对该锅炉进行检验；（6）企业基本信息、注销、年检、许可证信息及变更历史，证实了企业的风险行业、成立和注销日期等，年检时间分别为2010年8月4日、2011年6月16日、2012年5月31日受理，以及负责人的变更情况等；（7）工业锅炉内部检验报告原件、复印件，证实2012年7月13日检验报告注明该锅炉存在的缺陷及程度，要求整改后方可投入运行；（8）高堤乡安全生产目标责任书，证实以“邵某1”的名字签订了安全生产责任书；（9）内黄县安全生产排查登记表，证实2013年排查中登记为“未正式生产”；2014年排查中登记为“存在隐患”；2015年、2016年均未排查到该厂的隐患；（10）葛付生基本信息注销证明，证实葛付生在本案事故中已死亡；（11）高堤派出所情况说明，证实高堤派出所在事故爆炸地点、时间及处警情况，并证实锅炉工韩文堂当场死亡，葛付生经抢救无效死亡；（12）特种设备安全监督检查记录、安全监察指令书，证实从2013年至2015年期间，特种设备安全监管股对该锅炉进行过五次安全检查，并下达指令书，签名负责人为“李某某、陈某某”；（13）锅炉注册登记表、企业名称预先核准通知书及变更申请、检验记录及查询结果等材料的原件、复印件，证实该锅炉的注册登记日期、使用单位及锅炉的生产厂家、技术参数、定期检验的时间等。查询结果、停用申请书证实该锅炉在动态网上显示为“停用状态”；（14）内黄县工商管理和质量技术监督局情况说明，证实内黄县工商管理和质量技术监督局于2013年5月2日，为变更后的内黄县鹏博豆制品厂办理了《特种设备使用登记证》；（15）食品生产许可证申请书、申请人及生产场所的基本情况等工商管理信息材料，证实内黄县鹏博豆制品厂有经营许可证的申请书、土地使用证及负责人，负责人为邵某1；（16）内黄县鹏博豆制品厂设备布局图、平面图，证实爆炸事故案发场所的布局原貌；（17）申请生产许可证的审核材料，证实2013年邵某1为内黄县鹏博豆制品厂申请过生产许可证；（18）锅炉注册登记表及安装委托、施工的材料，证实该锅炉是由内黄县三强豆制品厂委托予发安装公司进行安装，经河南省锅炉压力容器安全监测研究院安阳分院检验，认定该锅炉“安装质量合格”；（19）内黄县靖彬种植专业合作社企业开业卷，证实该材料中的“邵某1”签字的笔迹，为鉴定意见中的对比检材的样本来源；（20）刘某2出具的证明，证实刘某2在任职期间，内黄县安全监管股的工作分工情况，证实李某某负责全面工作，陈某某负责内务管理工作；（21）相关的法律法规文件；（22）执法证复印件，证实李某某、陈某某有行政执法权；（23）户籍信息及任免文件、公务员登记表，证实李某某、陈某某系完全刑事责任能力人，在任职期间均系国家公务员，负有安全生产监管的职责。
上述证据均经当庭质证、认证，可以作为认定本案事实的依据。
本院认为，被告人李某某、陈某某身为国家机关工作人员，在工作中玩忽职守，未认真履行监管职责，造成二人死亡的重大事故，其行为均已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，所举证据确实、充分，本院予以确认。被告人李某某、陈某某到案后如实供述自己的犯罪事实，在开庭审理过程中认罪态度较好，确有悔罪表现，且犯罪情节轻微，对二被告人均可免予刑事处罚。故辩护人要求对被告人李某某、陈某某从轻处罚的辩护意见，本院可以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人陈某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 周秀文
审判员 杨武群
审判员 张鹏宇
二〇一六年十二月四日
书记员 李旭日