长春市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）朝刑初字第357号
公诉机关长春市朝阳区人民检察院。
被告人刘晓东，男，户籍地长春市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月14日被刑事拘留；同年7月21日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。
辩护人李敏，吉林新锐律师事务所律师。
被告人马中福，男，户籍地吉林省九台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月14日被刑事拘留；同年7月21日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。
被告人刘金鑫，男，户籍地长春市宽城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年6月30日被刑事拘留；同年7月21日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。
辩护人郭浩，吉林衡丰律师事务所律师。
被告人赵洪杰，女，户籍地长春市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月4日被刑事拘留；同年12月11日被逮捕。现羁押于长春市第四看守所。
辩护人朱大勇、隋欣，吉林朗业律师事务所律师。
被告人刘亚环，女，户籍地长春市二道区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月21日被刑事拘留；同年4月24日被逮捕。现羁押于长春市第四看守所。
辩护人张玉平，吉林金证律师事务所律师。
被告人张勇，男，户籍地吉林省九台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月4日被刑事拘留；同年12月11日被逮捕。现羁押于长春市第一看守所。
辩护人王志宇、王立明，吉林宇中人律师事务所。
长春市朝阳区人民检察院以长朝检公诉刑诉[2015]266号起诉书、长朝检公诉刑检刑变诉[2016]1号变更起诉决定书，指控被告人刘晓东、马中福、刘金鑫、赵洪杰、刘亚环、张勇犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长春市朝阳区人民检察院指派检察员王淑敏、代理检察员陈立强出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人等到庭参加诉讼。现已审理终结。
长春市朝阳区人民检察院指控：陈伟（在逃）自2012年起，以天津丰年股权投资基金管理有限公司（以下简称天津丰年公司）、天津丰硕股权投资基金管理有限公司（以下简称天津丰硕公司）和深圳丰年股份投资基金管理有限公司（以下简称深圳丰年公司）销售基金产品为名，非法集资。陈伟于2012年在成立天津丰年公司后，销售“某生物制药”理财产品，承诺每月付息6%，六个月期满返本，总收益可达36%。后陈伟于2012年5月25日成立天津丰硕公司、于2012年11月22日成立深圳丰年公司。在陈伟成立天津丰硕公司、深圳丰年公司后，编造虚假文件及宣传材料，虚构了“能源一、二、三号”“掘金财富一、二号”等契约式封闭分红型基金项目，谎称“能源一、二、三号”用于内蒙古某煤矿开采和煤炭销售；“掘金财富一号”用于山东某矿业有限公司开采及产品销售；“掘金财富二号”用于新疆昌吉回族自治州某金矿有限责任公司开采及产品销售。承诺每月付息4%，六个月期满返本，总收益可达24%。陈伟于2012年6月26日在长春市设立天津丰硕投资管理有限公司长春分公司（以下简称天津丰硕长春分公司）、于2013年4月12日在长春市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司长春分公司（以下简称深圳丰年长春分公司）、于2013年9月3日在吉林市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司吉林分公司（以下简称深圳丰年吉林分公司）、于2014年3月13日在九台市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司九台分公司（以下简称深圳丰年九台分公司）。集资参与人通过陈伟、吴昊（在逃）和各地分公司负责人或团队负责人介绍和宣传直接将集资款转入天津丰硕公司、深圳丰年公司账户或陈伟个人账户，签订投资理财协议。总公司按照15%比例作为奖励提成，支付给分公司负责人或团队负责人，负责人再将奖励按照一定比例发放给公司业务员或中间介绍人，先期以高额回报吸引集资参与人参与集资，崩盘后携款潜逃。
2012年至2014年6月期间，被告人刘晓东作为天津丰年公司业务员、天津丰硕长春分公司业务员、深圳丰年长春分公司负责人，在明知天津丰年公司、天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘被告人刘亚环、赵洪杰、马中福等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定及查证，被告人刘晓东非法吸收公众存款本金人民币142,670,000.00元（以下币种相同），支付利息90,433,200.00元，支付提成款5,022,300.00元，造成集资参与人经济损失47,175,300.00元，共向270人非法吸收公众存款。
2012年8月至2013年8月期间，被告人刘亚环作为刘晓东团队内业务员，在明知天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。2013年8月，刘亚环为牟取更大的非法利益，便脱离刘晓东团队，在深圳丰年吉林分公司任实际负责人，以上述公司的名义继续非法吸揽公众存款。经司法会计鉴定及查证，被告人刘亚环非法吸收公众存款本金34,410,000.00元，支付利息14,374,000.00元，支付提成款251,800.00元，造成集资参与人经济损失19,784,200.00元，共向106人非法吸收公众存款。
2012年8月至2014年6月期间，被告人赵洪杰作为刘晓东、刘亚环团队内业务员，在明知天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘韩某某、唐某某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。2012年年底，赵洪杰离开刘亚环团队之后，便直接将其团队内非法吸揽的存款报在刘晓东处。2013年10月后赵洪杰为牟取更大的非法利益，与陈伟单独取得联系，将其团队内非法吸揽的大部分存款直接报在陈伟处。经司法会计鉴定，被告人赵洪杰非法吸收公众存款本金89,140,000.00元，支付利息46,168,800.00元，支付提成款912,000.00元，造成集资参与人经济损失42,059,200.00元，共向120人非法吸收公众存款。
2013年9月至2013年12月期间，被告人马中福作为某管理公司吉林省分公司负责人，在明知深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘李某某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，将非其团队内非法吸揽的存款报在刘晓东处。2013年12月,昌龙运通（北京）股权投资管理有限公司（以下简称昌龙运通公司）在长春市设立昌龙运通（北京）股权投资管理有限公司长春分公司（以下简称昌龙运通长春分公司），被告人刘金鑫、马中福为实际负责人，二被告人在明知昌龙运通长春分公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘李某某、张勇、韦某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，将其团队内非法吸揽的存款报在陈伟处。2014年3月，马中福、刘金鑫为便于非法吸揽存款的方便，与陈伟商定设立深圳丰年九台分公司，由马中福、刘金鑫任实际负责人，仍聘用李某某、张勇、韦某等人为业务员，在明知深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以深圳丰年公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定，被告人马中福非法吸收公众存款本金69,820,000.00元，支付利息10,466,400.00元，支付提成款1,779,500.00元，造成集资参与人经济损失57,574,100.00元，共向196人非法吸收公众存款。被告人刘金鑫非法吸收公众存款本金64,280,000.00元，支付利息4,879,600.00元、支付提成款1,769,500.00元，造成集资参与人经济损失57,630,900.00元，共向192人非法吸收公众存款。
2013年9月至2014年6月期间，被告人张勇作为马中福、刘金鑫团队内业务员，在明知昌龙运通公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定，被告人张勇非法吸收公众存款本金8,850,000.00元，支付利息782,800.00元、支付提成款54,800.00元，造成集资参与人经济损失8,012,400.00元，共向39人非法吸收公众存款。
被告人刘晓东对公诉机关指控的事实无异议。其辩护人认为，被告人刘晓东有自首情节，认罪悔罪；案发前积极返赃；涉案的被告人亲属的投资额不应计算犯罪总额。其当庭出示并宣读了以下证据：1.离婚证书（复印件），用以证明被告人刘晓东于2012年12月1日离婚的事实；2.销售不动产统一发票两份（复印件），用以证明侦查机关查封的张某1名下的两套房屋是2013年12月9日购买，是张某1与被告人刘晓东离婚后购置，不属于被告人刘晓东名下财产；3.返还材料，用以证明2016年6月14日前，张某1应被告人刘晓东的要求返还被害人投资款的事实。
被告人马中福对公诉机关指控的事实无异议，无辩解内容。
被告人刘金鑫辩称，因为信任马中福，我就投资给马中福了。其辩护人认为，被告人刘金鑫应认定为从犯，应为单位犯罪，具有自首情节，认罪悔罪。
被告人赵洪杰辩称，我不是故意犯罪，我也是受害者，因为不懂国家法律。其辩护人认为，本案是单位犯罪，赵洪杰起辅助作用；赵洪杰及时向公安投案，属自首；对其亲友不具有主观犯罪故意，应扣除其亲友和朋友的数额。其当庭出示并宣读了以下证据：1.深圳丰年公司营业执照、税务登记及公司章程；2.《吉林省诚信经营示范单位牌匾》及《荣誉证书》；3.深圳丰年公司、乾安公司、大安公司、天津丰年松原分公司开业新闻报道等；4.松原市政府机关重点帮扶民营企业。
被告人刘亚环辩称，我不是故意犯罪，我也是受害者。其辩护人认为，被告人刘亚环犯罪情节轻微，具有犯罪中止的行为；被告人刘亚环能够投案自首，有悔罪表现。其当庭出示并宣读了以下证据：1.吉林分公司工商档案，用以证明被告人刘亚环为总公司招揽业务，被告人刘亚环于2014年3月注销了该公司，属犯罪中止；2.手机短信截图，用以证明被告人刘亚环属自首；3.2013年12月3日手术报告单，用以证明被告人刘亚环当时处于治疗状态。请求证人郑某出庭，证人郑某证实被告人刘亚环没有委托其去报案。
被告人张勇对公诉机关指控的事实无异议。其辩护人认为，公诉机关指控被告人张勇犯有非法吸收公众存款罪不能成立；张勇属自首，认罪悔罪，系初犯。其当庭出示并宣读了以下证据：1.情况说明，用以证明被告人张勇没有恶意宣传丰年产品，并主动投案的事实；2.和解协议，用以证明案发后，被告人张勇与邵某达成了和解协议的事实；3.全国企业信用信息公示系统网站查询截图等。
经审理查明：陈伟（在逃）自2012年起，以天津丰年股权投资基金管理有限公司（以下简称天津丰年公司）、天津丰硕股权投资基金管理有限公司（以下简称天津丰硕公司）和深圳丰年股份投资基金管理有限公司（以下简称深圳丰年公司）销售基金产品为名，非法集资。陈伟于2012年在成立天津丰年公司后，销售“某生物制药”理财产品，承诺每月付息6%，六个月期满返本，总收益可达36%。后陈伟于2012年5月25日成立天津丰硕公司、于2012年11月22日成立深圳丰年公司。在陈伟成立天津丰硕公司、深圳丰年公司后，编造虚假文件及宣传材料，虚构了“能源一、二、三号”“掘金财富一、二号”等契约式封闭分红型基金项目，谎称“能源一、二、三号”用于内蒙古某煤矿开采和煤炭销售；“掘金财富一号”用于山东某矿业有限公司开采及产品销售；“掘金财富二号”用于新疆昌吉回族自治州某金矿有限责任公司开采及产品销售。承诺每月付息4%，六个月期满返本，总收益可达24%。陈伟于2012年6月26日在长春市设立天津丰硕投资管理有限公司长春分公司（以下简称天津丰硕长春分公司）、于2013年4月12日在长春市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司长春分公司（以下简称深圳丰年长春分公司）、于2013年9月3日在吉林市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司吉林分公司（以下简称深圳丰年吉林分公司）、于2014年3月13日在九台市设立深圳丰年股份投资基金管理有限公司九台分公司（以下简称深圳丰年九台分公司）。集资参与人通过陈伟、吴昊（在逃）和各地分公司负责人或团队负责人介绍和宣传直接将集资款转入天津丰硕公司、深圳丰年公司账户或陈伟个人账户，签订投资理财协议。总公司按照15%比例作为奖励提成，支付给分公司负责人或团队负责人，负责人再将奖励按照一定比例发放给公司业务员或中间介绍人，先期以高额回报吸引集资参与人参与集资，崩盘后携款潜逃。
2012年至2014年6月期间，被告人刘晓东作为天津丰年公司业务员、天津丰硕长春分公司业务员、深圳丰年长春分公司负责人，在明知天津丰年公司、天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘被告人刘亚环、赵洪杰、马中福等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定及查证，被告人刘晓东非法吸收公众存款本金人民币142,670,000.00元（以下币种相同），支付利息90,433,200.00元，支付提成款5,022,300.00元，造成集资参与人经济损失47,175,300.00元，共向270人非法吸收公众存款。
2012年8月至2013年8月期间，被告人刘亚环作为刘晓东团队内业务员，在明知天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。2013年8月，刘亚环为牟取更大的非法利益，便脱离刘晓东团队，在深圳丰年吉林分公司任实际负责人，以上述公司的名义继续非法吸揽公众存款。经司法会计鉴定及查证，被告人刘亚环非法吸收公众存款本金34,410,000.00元，支付利息14,374,000.00元，支付提成款251,800.00元，造成集资参与人经济损失19,784,200.00元，共向106人非法吸收公众存款。
2012年8月至2014年6月期间，被告人赵洪杰作为刘晓东、刘亚环团队内业务员，在明知天津丰硕公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘韩某某、唐某某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。2012年年底，赵洪杰离开刘亚环团队之后，便直接将其团队内非法吸揽的存款报在刘晓东处。2013年10月后赵洪杰为牟取更大的非法利益，与陈伟单独取得联系，将其团队内非法吸揽的大部分存款直接报在陈伟处。经司法会计鉴定，被告人赵洪杰非法吸收公众存款本金89,140,000.00元，支付利息46,168,800.00元，支付提成款912,000.00元，造成集资参与人经济损失42,059,200.00元，共向120人非法吸收公众存款。
2013年9月至2013年12月期间，被告人马中福作为某管理公司吉林省分公司负责人，在明知深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘李某某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，将非其团队内非法吸揽的存款报在刘晓东处。2013年12月,昌龙运通（北京）股权投资管理有限公司（以下简称昌龙运通公司）在长春市设立昌龙运通（北京）股权投资管理有限公司长春分公司（以下简称昌龙运通长春分公司），被告人刘金鑫、马中福为实际负责人，二被告人在明知昌龙运通长春分公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，在长春市招聘李某某、张勇、韦某等人为业务员，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，将其团队内非法吸揽的存款报在陈伟处。2014年3月，马中福、刘金鑫为便于非法吸揽存款的方便，与陈伟商定设立深圳丰年九台分公司，由马中福、刘金鑫任实际负责人，仍聘用李某某、张勇、韦某等人为业务员，在明知深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以深圳丰年公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定，被告人马中福非法吸收公众存款本金69,820,000.00元，支付利息10,466,400.00元，支付提成款1,779,500.00元，造成集资参与人经济损失57,574,100.00元，共向196人非法吸收公众存款。被告人刘金鑫非法吸收公众存款本金64,280,000.00元，支付利息4,879,600.00元、支付提成款1,769,500.00元，造成集资参与人经济损失57,630,900.00元，共向192人非法吸收公众存款。
2013年9月至2014年6月期间，被告人张勇作为马中福、刘金鑫团队内业务员，在明知昌龙运通公司、深圳丰年公司不具金融经营管理资质的情况下，以上述公司的名义在长春市面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款。经司法会计鉴定，被告人张勇非法吸收公众存款本金8,850,000.00元，支付利息782,800.00元、支付提成款54,800.00元，造成集资参与人经济损失8,012,400.00元，共向39人非法吸收公众存款。
上述事实，有在庭审中举证、质证的被告人刘晓东、马中福、刘金鑫、赵洪杰、刘亚环、张勇的供述，证人郭某某、王某某、韦某、姜某某等人的证言，抓获经过，户籍证明，工商档案，投资理财协议书，银行明细对账单，足以认定。
本院认为，被告人刘晓东、马中福、刘金鑫、赵洪杰、刘亚环、张勇违反国家金融管理制度，未经金融管理部门批准，以投资经营为名，向社会公众吸收资金，承诺高额回报的手段，变相吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，予以确认。被告人刘晓东、马中福、刘金鑫、赵洪杰、张勇犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻、减轻处罚；被告人刘亚环到案后能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人刘金鑫的辩护人提出的“被告人刘金鑫应认定为从犯，应为单位犯罪”、被告人赵洪杰的辩护人提出的“本案是单位犯罪，赵洪杰起辅助作用”、被告人刘亚环的辩护人提出的“被告人刘亚环属投案自首，具有犯罪中止的行为”的观点，无法律依据，不予采信；被告人张勇的辩护人提出的“公诉机关指控被告人张勇犯有非法吸收公众存款罪不能成立”的观点，与事实不符，不予采信；被告人刘晓东的辩护人提出的“涉案的被告人亲属的投资额不应计算犯罪总额”、被告人赵洪杰的辩护人提出的“应扣除其亲友和朋友的数额”的观点，无证据证明，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款【非法吸收公众存款罪】、第五十二条【罚金数额的裁量】、第五十三条【罚金的缴纳】、第四十五条【有期徒刑的期限】、第四十七条【有期徒刑刑期的计算】、第六十四条【犯罪所得之物与所用之物的处理】、第六十七条第一款【自首】、第三款【坦白】之规定，判决如下：
一、被告人刘晓东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月14日起至2019年6月13日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
二、被告人马中福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月14日起至2018年6月13日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
三、被告人刘金鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月30日起至2018年6月29日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
四、被告人赵洪杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月4日起至2018年11月3日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
五、被告人刘亚环犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月21日起至2018年6月20日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
六、被告人张勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年11月4日起至2017年2月3日止，罚金自判决生效后一个月内缴纳)
七、涉案赃款予以追缴，返还给被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省长春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 陈晓静
审 判 员 姜 辉
代理审判员 赵若愚
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 王 聪