山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鲁08刑终78号
原公诉机关山东省汶上县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王如国，男，1980年2月15日出生于汶上县，汉族，小学文化，济宁众和投资集团有限公司汶上分公司负责人，户籍地汶上县，住汶上县。因犯非法吸收公众存款罪于2016年1月29日被山东省济宁市任城区人民法院判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元（刑期自2015年2月13日起至2019年2月12日止）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月15日被汶上县公安局从山东省齐州监狱押回侯审。
原审被告人郑某1，男，1970年8月1日出生于汶上县，汉族，高中文化，凤凰集团下岗职工，户籍地汶上县,住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年9月17日被汶上县人民检察院批准逮捕，后在逃，2016年12月9日被汶上县公安局取保候审，2017年8月25日被汶上县人民检察院取保候审。经汶上县人民法院决定于2018年1月30日被逮捕。
汶上县人民法院审理汶上县人民检察院指控原审被告人王如国、郑某1犯非法吸收公众存款罪一案，于二O一八年二月六日作出（2018）鲁0830刑初13号刑事判决。宣判后，原审被告人王如国不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，听取上诉人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
被告人王如国于2011年11月9日成立济宁众和投资有限公司汶上分公司,公司经营范围是股权投资、以自有资产对外投资、投资信息（不含证券、期货、金融信息）咨询（涉及许可经营的须凭许可证或批准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立以来，被告人王如国聘用被告人郑某1等人以济宁众和投资有限公司汶上分公司的名义，以月息1.5分至1.8分的高息为诱饵，采取口口相传和发展业务员的方式，向刘某2、崔某、王某3、李某1等300余人非法吸收存款1436.4209万元(见附表一)。被告人郑某1在济宁众和汶上分公司泉河丽景店担任负责人期间，向郑某2、郑某3、陈某1、张某1、姬某、曹某、林某1等18人吸收存款97.4万元(见附表二)，并按业务量的万分之十提成。被告人郑某1于2016年12月9日到汶上县公安局投案；其已取得郑某2、郑某3等8人的谅解。
原审判决认定上述事实的证据有：
1.证人郑某2、郑某3、陈某1、张某1、王某1、刘某1、曹某、李某1、王某2、姬某、林某1、苑某证实，其通过郑某1向众和汶上分公司存款的事实。
2.证人徐某、赵某1、陈某2、董某、郑某4、刘某2、高某、杜某、李某2、张某2、崔某、赵某2、王某3、郭某1、王某4、房某证实，其向众和汶上分公司存款的事实。
3.证人刘某3证实，其于2012年9月份应聘到济宁众和汶上分公司工作，任现金出纳，公司老板是王如国,其负责统计客户资料、核对账目，并证实公司四个营业点吸收存款的数额。
4.证人贾某证实，其于2013年11月份经王珍介绍到济宁众和汶上分公司宝相寺店工作，公司实际控制人是王如国，公司最初有四个店，城区有泉河丽景店和宝相寺店，泉河丽景店由郑某1负责，宝相寺店由王某负责，2014年3月份泉河丽景店并到宝相寺店，业务是各自负责，白石镇有南店和北店，由张某和尹某负责。其主要负责接待客户、开居间合同，其基本工资是1400元加提成，提成按存款额算，每存入1万元存期三个月，提10元，存期六个月提20元。
5.证人张某3证实，2013年上半年，其介绍王如国认识县社织布厂的王某5。后王如国领着孙某与县社织布厂签订联合开发合同，前期投入资金900万元。项目变更后，又联系朱某共同开发，朱某又投入1000万元。2014年11月22日，王某5给王如国出具了一张县社织布厂开发先期投入资金1900万元的借据。
6.证人王某5证实，2013年11月份，县社织布厂与济宁盛腾置业有限公司联合开发项目，盛腾置业法人代表孙某通过张某3账户打到织布厂1900万元，其于2014年11月22日给张某3出具了一张县社织布厂开发先期投入资金1900万元的借据。2014年八九月份张某3领着王如国来说孙某双被捕了，先期投入的钱是王如国的，借的是山东盛腾置业有限公司的名。后来王如国被捕了，张某3又领着济宁的朱某和杜某说交的1900万元是他们的，后朱某将500万元保证金领走。
7.证人郭某2、魏某、林某2对有关事实曾予以证实。
8.有受案登记表、立案决定书、本地常住人口详细查询结果、抓获经过、汶上县公安局办案说明、济宁众和汶上分公司客户资料、银河商贸工资表、项目合作协议书、举报材料、汶上县工商行政管理局出具的济宁众和投资有限公司汶上分公司企业信息、负责人信息查询结果、银行账户流水、居间合同、借款合同、还款协议书、身份证复印件、郑某2等8人出具的证明、王某5自书材料、济宁市任城区人民法院（2015）任刑初字第683号刑事判决书、本院（2016）鲁0830刑初第122号、第185号刑事判决书、（2017）鲁0830刑初第168号刑事判决书等证据附卷佐证。
9.同案参与人张某、尹某、王某、郭某对有关事实曾予以供述。
10.被告人王如国的供述证实，其于2011年10月份成立了济宁众和汶上分公司，法定代表人是郭某，公司主要是吸收社会上的存款，用于放款投资，其复制了济宁众和投资公司的宣传页，主要宣传公司的存款利息比银行存款、股票高，并且随时存取，公司向储户出具居间合同。吸收的存款有570万元以山东盛腾置业公司的名义投入到汶上县织布厂开发项目，汽车行投入400多万元，偿还利息、员工工资花销支付400多万元，现在公司还有约1500万元存款没有给储户兑付。
11.被告人郑某1的供述证实，其于2012年8月份到济宁众和汶上分公司泉河丽景店工作，开始负责零星小活，后来在泉河丽景店具体负责接待客户，后来又负责泉河丽景店存款客户后续事务。济宁众和汶上分公司的法定代表人是郭某，实际控制人是王如国，群众到公司去咨询，其把公司印好的宣传材料给群众看，给他们介绍公司利息高、有保证。
原审法院审理认为，被告人王如国非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序;被告人郑某1帮助被告人王如国非法吸收公众存款，数额较大，扰乱国家金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人王如国在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其如实供述所犯罪行，依法可以从轻处罚;且自愿认罪，亦可酌定从轻处罚。被告人郑某1在共同犯罪中起次要作用，是从犯，且有自首情节，依法可以从轻处罚；其自愿认罪，取得了部分存款人的谅解，亦可酌定予以从轻处罚。被告人王如国在被判处有期徒刑，刑罚执行完毕以前，发现在判决以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚数罪并罚，已经执行的刑罚，应当计算在新判决决定的刑期以内。被告人违法所得的财物，应当予以追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十九条第一、三款、第七十条、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项的规定，以被告人王如国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币二十万元，与原判有期徒刑四年，罚金人民币二十万元并罚，决定执行有期徒刑七年，罚金人民币四十万元；被告人郑某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，罚金人民币三万元；继续向被告人王如国追缴违法所得的人民币1454.9209万元。
上诉人王如国上诉称，原审判决认定其所犯罪行系漏罪错误。2015年其因济宁众和集团吸收公众存款案被羁押于济宁市看守所，其已如实向汶上县公安机关如实交代涉案犯罪事实，侦查机关未并案处理，后以漏罪对其判处不当。请求二审法院撤销原判，对其从轻判处。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。一审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已在一审开庭时质证并确认，本院审查后予以确认。在本院审理期间，上诉人王如国未提出新的证据。
本院认为，上诉人（原审被告人）王如国非法吸收公众存款，数额巨大;原审被告人郑某1帮助王如国非法吸收公众存款，数额较大；二被告人扰乱国家金融秩序的行为，均已构成非法吸收公众存款罪。王如国在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其如实供述所犯罪行，系坦白，依法可以从轻处罚;其自愿认罪，可酌定从轻处罚。郑某1在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且有自首情节，依法可以从轻处罚；其自愿认罪，取得了部分存款人的谅解，亦可酌定从轻处罚。关于王如国上诉提出的原审判决认定其所犯罪行系漏罪、对其量刑过重的上诉观点。经查，从卷宗对王如国的讯问笔录看，其于2015年7月22日已向汶上县公安机关供述其在汶上县成立众和投资有限公司汶上分公司并吸收公众存款的犯罪事实；王如国虽属刑罚执行期间因漏罪而并罚的情形，但该罪行其已于原刑罚判处前向侦查机关交代，不属于刑罚执行期间被有关机关发现或者被他人检举揭发的情形。王如国据此提出的上诉理由成立，但该情形不属于改判的法定事由；其提出要求改判的上诉理由不能成立，不予采纳。原审判决根据王如国犯罪情节及社会危害性，对其量刑并无不当。原审判决认定事实清楚，定性准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 鞠茂亮
审判员 侯鸿波
审判员 汪忠玲
二〇一八年四月二十八日
书记员 张 帆