大连市中山区人民法院民 事 判 决 书（2016）辽0202民初3213号原告：沈阳天勤投资顾问有限公司，住所地沈阳市浑南新区。法定代表人：肖金娜，该单位综合部经理。委托诉讼代理人：范洪飞，广东普罗米修（大连）律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐少锋，广东普罗米修（大连）律师事务所律师。被告：广发银行股份有限公司大连分行，住所地大连市中山区。负责人：韩旻，该分行行长。委托诉讼代理人：张瑾，广东经纶律师事务所律师。被告：广东粤财投资控股有限公司，住所地广州市越秀区。法定代表人：杨润贵，该单位董事长。委托诉讼代理人：廖雪辉，男，该单位工作人员.委托诉讼代理人：张瑾，广东经纶律师事务所律师。原告沈阳天勤投资顾问有限公司（以下简称天勤公司）与被告广发银行股份有限公司大连分行（以下简称广发银行大连分行）、被告广东粤财投资控股有限公司（以下简称粤财公司）所有权确认纠纷一案，本院于2016年4月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告天勤公司的委托诉讼代理人范洪飞、被告广发银行大连分行、被告粤财公司的共同委托诉讼代理人张瑾、到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。天勤公司向本院提出诉讼请求：1.2007年大连市中级人民法院裁至广发银行大连分行名下的ST大菲社会法人股，证券代码原000769、现400046的24862140股归原告所有；2.二被告协助原告办理过户手续。事实和理由：2003年6月16日，沈阳菲菲澳家现代农业股份有限公司（证券代码400046，以下简称菲菲澳家公司）从广发银行大连分行借款970万元，沈阳嘉达投资管理有限公司以其持有的菲菲澳家公司585万股股份为该笔债务质押，并自愿对整个债务承担连带担保责任，该笔借款到期后，菲菲澳家公司未偿还本息，广发银行大连分行诉至大连市中级人民法院。2005年4月4日，大连市中级人民法院作出（2004）大民合初字第430号民事判决书，判决：菲菲澳家公司向广发银行大连分行于判决生效十日内偿还借款970万元及利息，沈阳嘉达投资管理有限公司在以出质股权优先偿还后，对欠款余额亦承担连带清偿责任。2007年7月，大连市中级人民法院作出（2004）大民合执字第430号民事裁定书，裁定沈阳嘉达投资管理有限公司所持菲菲澳家公司24862140股，按流拍价格415.12万元抵偿给广发银行大连分行。2006年10月30日，广发银行大连分行与粤财公司签订了债权转让协议书，约定自2005年12月31日起将其对借款菲菲澳家公司借款合同（编号为：广发大银营贷字第2003014号）项下的债权及全部从权利转让给粤财公司。2015年12月18日，粤财公司通过广东国际拍卖有限公司公开拍卖菲菲澳家公司24862140股股权，原告以360万元竞拍价格取得上述案涉标的。后原告至中国证券登记结算机构进行过户登记，被告知因2007年广发银行大连分行当时未过户，现无法为原告进行过户登记，经原告多次协调沟通无果。被告广发银行大连分行辩称，承认原告主张广发大连分行转让债权给粤财公司，大连市中级人民法院裁定给广发银行大连分行的股份归粤财公司所有的事实。对于案涉的股份广发银行大连分行已经将该股份转让给粤财公司，不清楚粤财公司拍卖的情况，在粤财公司出具相关材料的情况下，可以协助粤财公司告给原告办理过户。被告粤财公司辩称，同意原告的诉讼请求，承认原告主张的事实。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：2005年4月4日，大连市中级人民法院判决：菲菲澳家公司偿还广发银行大连分行借款970万元；沈阳嘉达投资管理有限公司对欠款余额承担连带清偿责任。2006年10月31日，广发银行大连分行与粤财公司签订债权转让协议，约定将其对菲菲澳家公司的债权转让给粤财公司，截至转让基准日2005年6月30日债权本金金额为970万元；自2005年12月31日起，粤财公司代替广发银行大连分行行驶债权人权利，与转让有关的从权利也同时转移至粤财公司。2007年7月26日，大连市中级人民法院作出（2004）大民合执字第430号民事裁定，裁定：将沈阳嘉达投资管理有限公司所持有的ST大菲社会法人股（证券代码原000769、现400046）24862140股股权，按流拍价格415.12万元抵偿给广发银行大连分行。2007年11月2日，该院向国信证券有限公司送达协助执行通知书，要求该公司将沈阳嘉达投资管理有限公司的上述股份过户给广发银行大连分行。庭审中，广发银行大连分行明确承认2007年大连市中级人民法院裁至广发银行大连分行名下的ST大菲社会法人股，证券代码原000769、现400046的24862140股股份归粤财公司所有，并同意协助粤财公司办理过户手续。2015年12月18日，广东国际拍卖有限公司受委托将案涉股份以360万元的成交价拍卖给原告。2015年12月15日，原告付清全部价款。拍卖成交确认书约定，委托人将权属或权源文件等相关文件交付即为拍卖标的的交付义务完成。庭审中，粤财公司承认该股份在其委托拍卖后归原告所有，并同意协助原告办理过户手续。另查明，2011年4月1日，“广东发展银行股份有限公司大连分行”更名为“广发银行股份有限公司大连分行”本院认为：根据《最高人民法院关于适用的解释》第四百九十三条规定：“拍卖成交或者依法定程序裁定以物抵债的，标的物所有权自拍卖成交裁定或者抵债裁定送达买受人或者接受抵债物的债权人时转移。”，2007年7月26日，大连市中级人民法院（2004）大民合执字第430号民事裁定将沈阳嘉达投资管理有限公司所持有的ST大菲社会法人股（证券代码原000769、现400046）24862140股股份，按流拍价格415.12万元裁定抵偿给广发银行大连分行，并将裁定书送达给广发银行大连分行时，该股权的所有权转移给广发银行大连分行。当事人有权在法律规定范围内处分自己的民事权利。2006年10月31日，广发银行大连分行已签订协议，将其对沈阳嘉达投资管理有限公司的债权转让给粤财公司。双方协议系其真实意思表示，不违反法律法规的强制性规定，对其效力应予确认。基于上述事实，庭审中，广发银行大连分行承认大连市中级人民法院执行给自己的全部股份归粤财公司所有，广发银行大连分行对自己民事权利的自愿处分，不超越法律规定的范围，本院予以确认。原告通过竞买获得案涉股份，拍卖行为不违反法律法规的强制性规定，原告已支付对价，并已取得相关权源文件。庭审中，粤财公司亦承认案涉股份归原告所有。原告请求确认案涉股份归其所有，证据充分，其交易价款合理、交易行为不违反法律法规的强制性规定，故对原告该项请求，本院予以支持。根据《中华人民共和国合同法》第六十条规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务，根据合同性质、目的和交易习惯履行通知、协助等义务。依照法律规定，股份转让应办理股权变更登记、缴纳税费等手续。原告要求广发银行大连分行、粤财公司协助办理过户的请求符合约定及法律规定，本院予以支持。在办理股权过户过程中依法应缴纳的税费，不因本判决的确权而免除，应依法依约缴纳。综上所述，依照《中华人民共和国物权法》第三十三条、《中华人民共和国合同法》第五十二条、第六十条、第一百二十四条、《最高人民法院关于适用若干问题的规定(三)》第二十二条第二项、《中华人民共和国民事诉讼法》第十三条规定，判决如下：一、大连市中级人民法院（2004）大民合执字第430号民事裁定书裁定将沈阳嘉达投资管理有限公司所持有，抵偿给广东发展银行股份有限公司大连分行（现已更名为广发银行股份有限公司大连分行）的ST大菲社会法人股（证券代码原000769、现400046）24862140股股权为原告沈阳天勤投资顾问有限公司所有；二、被告广发银行股份有限公司大连分行、被告广东粤财投资控股有限公司于本判决生效之日起十五日内协助原告沈阳天勤投资顾问有限公司办理上述股权过户。案件受理费35600元，由广发银行股份有限公司大连分行负担17800元、广东粤财投资控股有限公司负担17800元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于辽宁省大连市中级人民法院。审 判 长  宋晓辉代理审判员  魏继禄人民陪审员  姜万成二〇一六年九月十二日书 记 员  韩 笑