安徽省繁昌县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）皖0222刑初199号
公诉机关安徽省繁昌县人民检察院。
被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司，单位住址繁昌县，法定代表人陶德贵。
诉讼代表人汪某，被告单位职工。
被告人陶德贵，男，1964年6月19日出生，汉族，初中文化，芜湖市鑫旺养殖有限责任公司法定代表人，住芜湖市三山区，2016年3月1日因本案被繁昌县公安局刑事拘留，同年3月31日被逮捕，现羁押在繁昌县看守所。
辩护人叶培，安徽皖通律师事务所律师。
安徽省繁昌县人民检察院以繁检刑诉（2016）6号起诉书指控被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司及被告人陶德贵犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月30日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2016年11月16日公开开庭审理了本案。繁昌县人民检察院指派代理检察员王志江出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人汪某，被告人陶德贵及芜湖市三山区法律援助中心指派的安徽皖通律师事务所律师叶培作为其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
安徽省繁昌县人民检察院指控：2007年，被告人陶德贵与他人合伙成立芜湖市鑫旺养殖有限责任公司，从事牛奶养殖，并担任该公司法定代表人。2011年至2013年期间，该公司以资金周转为由，以承诺支付1分至5分月息的方式，先后向黄某1、孙某、邢某等13名不特定社会对象吸收资金，累计借款本金达219.4万元，所借款项均用于公司生产经营。至案发时，除归还部分借款本金外，仍有200余万元本金无法归还。2014年8月陶德贵因无力归还借款逃匿，2016年3月1日，陶德贵在芜湖市镜湖区被繁昌县公安局抓获，其归案后如实供述了自己的犯罪事实。
公诉机关针对上述指控当庭提交了相应的证据，认为被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司及其直接负责的主管人员被告人陶德贵的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条之规定，对被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司及被告人陶德贵予以判处。
被告单位诉讼代表人汪某及被告人陶德贵对起诉书指控的犯罪事实不持异议，被告人陶德贵的辩护人认为，1、被告人陶德贵所借资金主要用于企业的生产经营，主观恶性不深，社会危害性不大，2、其中有出借人已经通过民事诉讼的方式解决，该部分的金额不应作为犯罪数额来处理，3、被告单位仍有固定资产，尚有偿还能力，4、被告人陶德贵认罪态度较好，坦白彻底，建议法庭对被告人陶德贵从轻处罚。
经审理查明：2007年3月，被告人陶德贵与他人合伙成立芜湖市鑫旺养殖有限责任公司，从事牛奶养殖，并担任该公司法定代表人。2010年至2013年期间，该公司以需要资金周转为由，以承诺支付1分至5分不等月息的方式，先后向黄某1、孙某、邢某等13名社会公众吸收资金，其中吸收黄某2资金40万元、孙某30万元、朱某60万元、徐某15万元、蒋某10万元、刘某1资金20万元、邢某13万元、汪某7万元、吴某5万元、黄某3资金4万元、刘某2资金15.9万元、潘某5万元、刘某24.5万元，累计借款本金达219.4万元，所借款项主要用于公司生产经营，至案发时，除归还少部分借款本金及支付部分利息外，仍有200万余元本金无法归还。2014年8月，陶德贵因无力归还借款逃匿。其中集资参与人刘某1、朱某、徐某、蒋某等人在案发前已先行向芜湖市三山区法院提起民事诉讼，且该院已作出生效民事判决。2016年3月1日，陶德贵在芜湖市镜湖区被繁昌县公安局抓获，其归案后能够如实供述了自己的犯罪事实。
以上事实，有公诉机关提交并经庭审质证的下列证据予以证实：
1、被告单位的工商注册信息及营业执照、被告人户籍人口信息证实被告单位及被告人陶德贵的主体身份情况。
2、集资参与人黄某1、孙某、邢某等13人的陈述，证实被告人陶德贵以公司需要资金周转为由并许以支付高利息，向他们借款的时间、次数、金额及还本付息情况，被告人陶德贵出具的借据可予印证。
3、被告单位的记账凭证证实被告单位的财务支出情况，亦证实涉案所吸资金主要用于公司经营的事实。
4、归案经过证实被告人陶德贵到案情况。
5、被告人陶德贵的供述及辩解，供认了其以公司需要资金周转为由向黄某1、孙某等人借款并许以支付高利息，期间归还部分本金及支付部分利息的经过。其供述与上述证据可相互印证。
6、芜湖市三山区法院民事判决书证实涉案部分集资参与人业经法院判决确定为民间借贷，公诉人当庭表示该部分资金可以不作犯罪数额处理，本院庭后对该节事实已予以核实属实。
上述证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，本院对其证明效力予以确认。
本院认为：被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司及其直接负责的主管人员被告人陶德贵违反国家金融管理法律规定，以公司资金周转为由，并许以支付高利息的方式，向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额较大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人陶德贵到案后，能够如实供述自己的犯罪事实，对被告人陶德贵及被告单位依法可从轻处罚，案发前已归还部分本金及已支付的利息可予折抵本金，可酌情从轻处罚。案发前部分集资参与人业经法院生效民事判决确定为民间借贷的数额，原则上不作犯罪处理，对辩护人相关辩护意见，本院予以采纳。为维护国家金融管理秩序，打击非法集资犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项的规定，判决如下：
一、被告单位芜湖市鑫旺养殖有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金20000元；
被告人陶德贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币20000元；
二、责令被告单位芜湖市鑫旺养殖有限责任公司及被告人陶德贵退赔各集资参与人未归还的本金。
（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即被告人陶德贵的刑期自2016年3月1日起至2018年2月28日，罚金限判决生效后十日内缴清。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 程敬虎
人民陪审员 李春喜
人民陪审员 刘 琼
二〇一六年十一月二十四日
书 记 员 吴 莹
附《中华人民共和国刑法》相关法律规定：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前罪的，对单位判处罚金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项
(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上；
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。