江苏省南京市秦淮区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）苏0104刑初49号
公诉机关南京市秦淮区人民检察院。
被告人周杰，男，1992年12月25日出生于山东省苍山县，汉族，大专文化，原系江苏华铭恒伟资产管理有限公司业务总监、江苏鸿世达金融信息服务有限公司业务总监，住南京市浦口区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年3月27日被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。现羁押于南京市秦淮区看守所。
辩护人刘伯戡，江苏华昕律师事务所律师。
辩护人单荣，江苏苏泓律师事务所律师。
南京市秦淮区人民检察院以宁秦检诉刑诉[2018]63号起诉书指控被告人周杰犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市秦淮区人民检察院指派检察员孙持明出庭支持公诉，被告人周杰及其辩护人刘伯戡、单荣到庭参加诉讼。本案在审理过程中，经南京市秦淮区人民检察院建议延期审理一次。现已审理终结。
南京市秦淮区人民检察院指控：
一、2014年3月，龚某（另案处理）在本市秦淮区中山南路1号南京中心大厦39层注册成立江苏华某伟资产管理有限公司，并担任法定代表人，通过招聘业务人员，以打电话、发传单等形式，向社会公众宣传圣菲亚产业投资项目，并以江苏华某伟资产管理有限公司的名义与各集资参与人签订《产品经销加盟合同书》或《投资理财计划合同》，以委托理财等方式非法吸收公众资金，并承诺在一定期限内还本付息或给付回报。2014年8月至2015年1月，被告人周杰在该公司担任团队长及业务总监期间，通过自己及团队业务员以上述方式向多名社会不特定公众变相吸收公众存款共计人民币1300余万元。
二、2015年1月，王某1（另案处理）注册成立江苏鸿世达金融信息服务有限公司并先后担任负责人、法定代表人，通过业务员散发传单、打电话、登电视广告等方式宣传该公司理财产品，以帮助企业垫付向银行申请的差额承兑汇票保证金为名，允诺支付高额利息，与社会不特定公众签订《信息咨询与管理服务协议》等变相吸收存款。2015年5月至2016年5月，被告人周杰在担任江苏鸿世达金融信息服务有限公司业务总监期间，通过自己及团队业务员以上述方式向多名社会不特定公众变相吸收公众存款共计人民币1600余万元。
2017年3月27日，被告人周杰经电话通知后主动至办案机关接受调查，后如实供述了上述犯罪事实。
为证实上述指控事实，公诉机关当庭出示了企业工商登记信息、银行账单、会计师事务所专项审计报告等书证；证人龚某、黄某、杨某1、王某1、史某、郭某等人的证言；被告人周杰的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人周杰变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人周杰对起诉书指控的犯罪事实及罪名均不持异议。辩护人提出的辩护意见是，被告人周杰经电话传唤到案，并如实供述自己的罪行，应认定为自首；被告人周杰在江苏华某伟资产管理有限公司吸纳的1300余万元资金中有400万元系重复投资，应从犯罪数额中予以扣减；被告人周杰系初犯、偶犯，认罪态度较好，愿意退赃。综上，建议对其从轻处罚。
经审理查明：
一、2014年3月，龚某（另案处理）在本市秦淮区中山南路1号南京中心大厦39层注册成立江苏华某伟资产管理有限公司（以下简称“华铭资产公司”），并担任法定代表人，通过招聘业务人员，以打电话、发传单等形式，向社会公众宣传圣菲亚产业投资项目，并以华铭资产公司的名义与各集资参与人签订《产品经销加盟合同书》或《投资理财计划合同》，以委托理财等方式非法吸收公众资金，并承诺在一定期限内还本付息或给付回报。2014年9月至2015年1月，被告人周杰在该公司担任团队长及业务总监期间，通过自己及团队业务员以上述方式向多名社会不特定公众变相吸收公众存款共计人民币1300余万元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1.被告人周杰供述，其于2013年底到华铭资产公司工作，当时公司尚未成立，前称叫南京圣菲亚投资管理有限公司。2014年3月，华铭资产公司成立后，圣菲亚投资公司注销，公司员工全部转到华铭资产公司办公，办公地点在南京中心大厦39楼，其开始做人事总监，一二个月后做团队经理，2014年7、8月份提为业务总监并管理吉某、刘某1两个团队，公司还有一个业务总监叫魏宇，也管理两个团队。2014年11月，魏宇离职后，公司的四个团队均由其管理，2015年2月其离职。其任团队经理时工资为底薪3500元加提成，包括个人业绩提成3%、团队业绩提成1-1.5%；任业务总监时工资为底薪6000-8000元加提成，提成为团队业绩总和的0.3-0.5%。为了让其团队好好做业务，黄某还每月给其约10000元提成。华铭资产公司的法定代表人是龚某，总经理是黄某，黄某是其上司，除了负责自己的团队外，还负责管理公司的日常事务；黄某下面是业务总监其和魏宇，主要负责公司业绩，督促每个团队完成龚某下达的业务指标；业务总监下面是团队经理。公司通过业务员在外面发传单、打电话等方式进行宣传，宣传龚某做木地板生意、有实体，募集的资金全部投资到木地板生意上了。客户的投资款全部由龚某支配。其个人做业务约200万元，管理两个团队时每月业绩约200-300万元，有三四个月，管理四个团队时每月业绩约300万元，有三四个月，共计约2000万元，其获取提成约30万元。
2.证人龚某的证言证明，2014年4月，其因欠银行贷款及新项目研发需要资金，遂在南京中心大厦39层注册成立华铭资产公司，后陆续招聘30-40名员工，并以公司名义对外做投资，其以做圣菲亚地板项目为由在社会上发传单及通过朋友介绍发展客户，2015年7月公司的资金链断裂。其是华铭资产公司的法定代表人，黄某是总经理，负责公司的日常事务及业绩，业务总监是周杰和一个姓魏的，主要抓公司的业绩和培训，会计是李某1，出纳是付某。黄某是周杰介绍来的，并带来一个业务团队，不拿底薪，其给黄某提成10%，不清楚黄某给团队业务员几个点；业务总监底薪12000元，并提成团队总业绩的0.5%，团队长底薪3000元，并提成团队业绩的1-2%；内勤的工资是固定的。客户投资的好处是三个月拿9或10个点，半年拿11或13个点，一年拿16.5个点，两年拿18个点。客户投资可以交现金或用POS机刷卡，投资款打到公司或其个人银行卡上，其共吸纳资金8000余万元。2015年2月，周杰带着三个业务团队离开公司，同年4月黄某离职，后公司垮掉了。
3.证人黄某的证言证明，2014年7、8月份，其经周杰介绍到华铭资产公司工作，未办入职手续。公司的法定代表人是龚某，总监是周杰和魏宇，其和龚某谈好不拿工资，只拿提成，后某明某、耿某、杨某2、王某2等人也到华铭资产公司跟其一起干，龚某给其团队提成10%。2014年9月，龚某安排其做总经理，其虽比周杰职务高，但公司的事情由周杰直接跟龚某汇报，周杰负责公司日常事务，包括组织客户活动、抓团队业绩和组织开晨会等。除团队业绩提成之外，其还拿其他团队业绩的1%提成，该提成由其和杨某2、周杰三人分，因为其跟杨某2关系好，而且这些业绩是周杰团队做出来的，所以带二人多分一点。提成由财务打到其农业银行卡上，其取现后再分给业务员。公司通过业务员在街上发传单、在公司盲打电话进行投资宣传，还有召集客户在饭店吃饭等，龚某表面上在做P2P业务，实际上是利用超凡木业公司做担保为自己融资。其在华铭资产公司工作期间，其团队吸纳资金近3000万元，其个人做了约200万元，其团队获取提成200余万元，其个人拿到50余万元。2015年3月31日，其从公司离职。
4.证人王某2的证言证明，2014年8月，其到华铭资产公司任业务员，是黄某喊其过去的，主要负责打电话、发传单让客户到公司投资，团队长是耿某，业务员有其、王某3、聂某等人，其团队的业务员只拿提成，不拿底薪，提成由黄某以现金方式发放。黄某是公司总经理，负责整个公司的业绩，平时由黄某主持开会、传达公司的活动情况、给每个团队安排业务量等。周杰和魏宇是业务总监，各管理二个团队，魏宇离职后，该四个团队全部由周杰管理。
5.证人陆某的证言证明，2014年6月，其入职华铭资产公司做业务员，开始在周杰团队，周杰是团队长，二三个月后升为业务总监，业务总监负责管理团队业绩，2015年1月周杰离职。黄某是2014年7月到公司的，来了以后做总经理，负责管理公司的日常事务和业绩。
6.证人付某的证言证明，2014年2月，其到华铭资产公司任出纳，于2015年8月离开公司。公司的主要业务是进行社会融资，承诺的回报最高18%，最低8%。公司的董事长是龚某，下面有总经理，期间换了几人，团队长有三到五人，包括周杰、刘某1等人，普通业务员有30到50人，会计是李某1，其是出纳，还有前台。其每月工资3500元，团队长和业务员的工资是底薪加提成，其任出纳期间，公司共吸纳资金约7000万元。
7.证人李某1的证言证明，2014年2月，其到华铭资产公司任会计，于2015年7月离职，公司的业务就是做理财。公司的法定代表人是龚某，下设市场部、行政部和财务部，市场部的任务就是发广告做投资理财业务，由经理、团队长和业务员组成，经理有周杰、刘某1等人；行政部负责招聘、办社保、接待等；财务部只有其和付某二人，其负责登记客户明细并录入公司的理财系统、工资造表等，付某负责按龚某的指令支付客户利息、转账等，付某不在时，其也会按照龚某的指令转账支付利息，公司的账目由外账公司做。公司每月吸纳资金三四百万元，其每月工资4500元。
8.证人王某3的证言证明，2014年9、10月份，其和耿某等人跟着黄某一起到华铭资产公司工作，工资待遇是由黄某跟公司谈的，没有固定工资，按业绩提成10%。华铭资产公司的法定代表人是龚某，总经理是黄某，业务总监是周杰，还有二个财务，二个前台。黄某是总经理，在业务上对其团队负责，也参与管理公司事务，一般与周杰一起商量；周杰负责除其团队外其他所有团队的业绩，周杰下面有三四个团队，周杰来的时间比较长，且和龚某关系好，好多公司事务周杰也参与。
9.证人聂某的证言证明，2014年8月，其到华铭资产公司上班，其是跟着耿某团队过来的，团队长是耿某，业务员有其和王某3、王某2等八人，其和华铭资产公司未签订合同，其不拿固定工资，拿业绩提成的10%。黄某是公司总经理，负责公司所有事务，龚某不在时，所有事情均由黄某负责。周杰是业务总监，负责除其团队外其他所有团队的业绩，黄某负责整个公司的业绩，一般由黄某先定好每个月的业务量，然后再跟总监、团队长开会，把业务量分配到各个团队，黄某的职务比周杰高。
10.证人肖某的证言证明，2014年6月，其到华铭资产公司工作，在刘某1团队做业务员。公司的法定代表人是龚某，总经理是黄某，业务总监是周杰，下面有七八个团队；人事部负责人是张某3；财务部有两个会计，一个叫付某，另一个不清楚。公司以圣菲亚地板扩大生产需要资金为由吸引客户投资，给客户回报。其在公司做了一年业务员，工资为底薪1500元加提成，其共计拿了提成2万元。
11.证人王某4的证言证明，其自2014年10月开始先后在华铭资产公司投资27万元，业务员是李娟，其投资时周杰也参与的，并帮李娟做工作，周杰是公司的业务总监，负责公司的业绩，2014年底，周杰在大行宫中央饭店策划了一次活动，介绍了公司的情况并要求参会人员认购产品。
12.证人王某5的证言、收款确认书证明，其在苜蓿园华联超市门口看见华铭资产公司摆摊做宣传，后到公司了解情况，由业务员肖某接待，其于2014年8月29日投资100万元，年利息18%，于2015年1月3日投资10万元，年利息16.5%，都是通过POS机刷卡，共收到156875元利息，均打到其中信银行卡中。
相关投资事实，在案另有集资参与人杨某1、王某6、万某等人的证言以及投资理财计划合同、收款确认书、交易明细等书证予以印证。
13.银行卡交易明细证明，龚某名下多张银行卡与于某、付某、李某1等人银行卡之间的资金往来情况，其中周杰名下农业银行卡自2014年8月15日至2015年3月16日期间收到华铭资产公司款项44万余元。
14.业绩提成明细等书证证明，自2014年9月至2015年1月间，华铭资产公司各业务员吸纳资金及获取业务提成的情况，以及业务总监获取提成的情况。
15.工商登记资料、营业执照等书证证明，华铭资产公司于2014年3月11日成立，住所地南京市秦淮区中山南路1号南京中心大厦39层B1A2A3A4区，注册资本2000万元，法定代表人龚某，经营范围为资产管理；投资管理咨询；企业管理；实业投资；股权投资；非融资性担保；网站建设；计算机软硬件技术开发；计算机系统集成。
16.自登表、投资理财计划合同、补充借款协议、交易明细、收款确认书、江苏天勤会计师事务所有限公司出具的专项审计报告证明，经专项审计，华铭资产公司涉及报案投资人共计300余名，投资金额共计8700余万元；周杰于2014年9月至2014年11月管理自己的团队及刘某1团队，于2014年12月至2015年1月管理自己的团队、刘某1团队、董某龙团队及赵东团队，周杰任职期间，华铭资产公司非法吸纳资金共计1376.4万元。
二、2015年1月，王某1（另案处理）注册成立江苏鸿世达金融信息服务有限公司（以下简称“鸿世达公司”）并先后担任负责人、法定代表人。2015年11月，王某1在南京市秦淮区中山东路300号02幢2201室、2209室注册成立鸿世达公司南京分公司并担任法定代表人。鸿世达公司及其南京分公司成立后，王某1招聘被告人周杰和王某7等人，通过业务员散发传单、打电话、登电视广告等方式宣传该公司理财产品，以帮助企业垫付向银行申请的差额承兑汇票保证金为名，允诺支付高额利息，与社会不特定公众签订《信息咨询与管理服务协议》等，变相吸收公众存款。2015年5月至2016年5月，被告人周杰在担任鸿世达公司业务总监期间，通过自己及团队业务员以上述方式向多名社会不特定公众，变相吸收公众存款共计人民币1600余万元。
2017年3月27日，被告人周杰经电话通知后主动至办案机关接受调查，后如实供述了上述犯罪事实。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证，本院予以确认的下列证据予以证实：
1.被告人周杰供述，2015年5月，其到鸿世达公司应聘，由张某1接待，后由王某1招聘其到公司工作。公司的法定代表人是张某1，王某1是总负责人，刘某2是人事经理，史某是财务，李某4负责款项进出，其是市场总监，负责业务部，其下面有业务经理、团队长和业务员，业务员通过人事招聘并由其管理。其开始拿固定工资，提成总业绩的0.5%，2015年8、9月份，王某1不发底薪，给其提成包干，提成总投资额的28%，扣除给客户的利息，实际提成约10%，其再根据业务员的业绩进行再分配。业务员提成3-5%，团队长拿团队的1-2%，团队经理拿所管理团队的1-2%，剩下的是自己的，其提成总投资额的2-3%。客户都是业务员通过打电话、发传单的方式找来的，公司印有宣传彩页，还组织客户去山东看过具体业务的操作流程，王某1还在电视上登过广告，投资有三个月、六个月和一年的，收益是浮动的。客户来投资，一般由业务员接待，有时也找其，王某1也会接待客户，投资收益是王某1给的一个范围，即年息14-24%之间，由业务员谈时具体把握。刚开始由王某1进行业务培训，王某1介绍公司做承兑汇票生意，将钱借给企业交给银行当保证金，收取企业3-5‰的日息。公司目前未兑付的客户有100多人，总金额约2000余万元，大部分客户都是其和团队找来的。2016年5月，因王某1未兑付到期的投资款，且把承兑汇票交给客户保管，其觉得不靠谱，遂离职。
2.证人王某1的证言证明，2015年1月其在鼓楼区注册成立鸿世达公司，法定代表人是张某1，2016年8月变更为其名字。其是鸿世达公司的实际经营人，后因鼓楼的办公地点太小，其将公司搬到秦淮区中山东路300号长发中心B座22楼A，公司主要经营承兑汇票保证金业务，由其和张某4合作，张某4负责承接汇票业务，跟银行和企业对接，为企业到银行开具承兑汇票提供保证金，每天收取2‰利息，其负责在南京筹集资金并汇给张某4，收益对半分，李某4负责管理资金，流水会计是史某。公司成立时，周杰就带了一个业务团队过来帮其做业务，公司印有宣传彩页，让业务员向周围群众宣传，投资分三个月、六个月、九个月和一年的，投资收益是年息6-12%不等，其开始给周杰及团队业务员发固定工资，2015年8月其将业务整体外包给周杰，给周杰提成总业务额的28%，客户收益由周杰团队跟客户谈，除去客户的收益，剩下的属于周杰团队的。周杰是业务总监，下有业务经理、团队长和业务员，业务经理有二个，团队长有五六个，整个团队约50人，业务员提成2-4%，团队长拿团队业务的2%，团队经理拿所管理团队业务的1%，剩下的就是周杰的，其给周杰团队共提成三四百万元。公司的投资款部分用于公司运营，部分支付客户利息，大部分约1400万元转给了吴宪国，也就是张某4。鸿世达公司出事时，约有2100余万元未兑付，现鸿世达公司已没钱了。
3.证人史某的证言证明，2015年4月，其到鸿世达公司任会计，负责内部报销、整理客户资料和管理一些账目。公司的法定代表人原是张某1，2016年8月变更为王某1，王某1是公司的主要负责人，周杰是业务主管。鸿世达公司经营的业务是承兑汇票，由王某1负责联系业务，公司负责找投资人投资，具体由周杰负责的业务部开展，公司的客户都是周杰团队找来的，周杰原拿固定工资，每月3万元，2015年10月开始拿业务包干提成28%，扣除给客户的收益，剩下的是周杰团队的，由周杰再进行分配。客户的投资款多数打到王先俊的银行卡里，少部分打到王某1的银行卡和公司的对公账户，银行卡均在李某4处，其需要开支就向李某4申请，由李某4负责打款。公司给周杰团队发了400万元提成。公司出事时约有2300万元未兑付，大概有100多个投资人，公司账上也没有钱了。
4.证人李某2的证言、辨认笔录证明，其原在鸿世达公司分管行政人事，公司的股东是张某1和王某1，实际负责人是王某1，张某1是挂名法人，是王某1的干爹，每月拿5千元工资；市场部由周杰等人负责做业务；史某是财务经理，负责员工工资发放、客户利息打款；李某4是王某1的助手，公司钱款进出都在李某4处汇总，开支由李某4把钱转给史某具体操作；王先俊是王某1的叔叔，负责后勤；王某9是王某1的秘书。公司成立时，周杰就找到王某1并帮王某1做业务，开始拿基本工资和提成，后期周杰承包整个业务部并提成28%，扣除给客户的利息，剩下的是周杰团队的，周杰下面有经理、团队长和业务员，周杰是总负责，公司的客户基本都是周杰团队找来的。公司有四种投资项目，其于2016年4月投资6万元。证人李某2辨认出李某4。
5.证人张某1的证言证明，其是王某1的干爹，2015年鸿世达公司成立时，其出于帮忙，担任公司的法定代表人和股东，其未参与公司经营，也未接待过客户，每月拿5千元固定工资，王某1是公司的实际负责人，业务由周杰带领的团队来做，王某1给周杰团队一定比例的提成，李某4负责公司的资金，张某4跟王某1是合作人。公司做承兑汇票生意，也就是跟老百姓融资，投资款由王某1和李某4控制，他们讲钱拿去山东做承兑汇票了。
6.证人王某8的证言证明，其于2015年10月应聘到鸿世达公司工作，是王某1给其面试的，王某1是公司老板，法定代表人原是张某1，2016年8月变更为王某1，业务主要由周杰负责，其主要负责好利信线上平台的搭建及运营，因银行托管未搞定，故线上平台一直未运营。公司做承兑汇票业务，王某1的合伙人是张某4，具体负责承接汇票业务，王某1负责在南京找客户投资，具体业务由周杰操作。2016年8月，周杰离职后，王某1让其负责业务，其未做成业务，公司目前有投资人100多个，投资金额2000余万元。
7.证人王某9的证言证明，其于2015年3月20日到鸿世达公司工作，是王某1的助理，具体负责整理资料、写会议记录、接待客户。公司的法定代表人原是张某1，2016年8月变更为王某1，王某1是公司具体负责人。公司与张某4合作做承兑汇票业务，由张某4承接汇票业务，王某1负责找客户投资，之后将投资款汇给张某4，周杰负责投资业务，开始拿固定工资，后承包业务部并提成投资额的28%，扣除客户的投资收益，剩下是周杰团队的，业务员基本上都是周杰招来的。客户是业务员通过打电话、发传单，还有客户之间互相介绍来的，公司出事时，还有100多个投资人2000余万元未兑付。
8.证人王某7的证言证明，2016年7月其应聘到鸿世达公司做团队经理，公司经营承兑汇票业务，法定代表人是王某1，其主要打电话、发传单发展客户，客户收益约12%。其到公司后基本已无业务，团队也无业绩，其未拿过提成，其未见过周杰，但听说周杰原系业务总监。
9.证人张某2的证言证明，其系山东淄博高新工商银行支行公司部职员，负责企业部门的融资。2016年10月，王某1和一名50岁左右的男子到银行找其，让其看一张1000万元面值的承兑汇票真假，其答复二人看不出来，并建议次日带二人到淄博市行去验，后二人未再来。
10.证人郭某的证言证明，其跟鸿世达公司的业务经理周杰之前就认识，是周杰介绍并接待其投资的，周杰介绍公司做承兑汇票业务，法定代表人是张某1，实际负责人是王某1，业务部由周杰负责，其于2016年3月投资350万元，通过网银转账到鸿世达公司的对公账户，年息19%。其投资三个月共获取利息166248元，2016年6月到期后其未拿到本金，王某1让其续投，但未续签合同，之后的利息也未拿到。2016年7月兑付出现问题时，王某1给其一张1000万元的承兑汇票，意思是让其放心。2017年1月12日汇票到期，其找王某1想把汇票兑付出来，王某1一直推脱。1月22日，其从银行得知汇票是假的。
11.证人彭某的证言证明，其是通过电视广告和业务员发的传单知道了鸿世达公司，2016年3月其在该公司投资30万元一年期的，年息18%，共拿了2.4万元利息，损失27.6万元。当时是业务经理周杰谈的，周杰介绍公司做承兑汇票业务，公司把钱借给企业当保证金并收取一定费用，然后再把收益分配给投资人。公司的法定代表人是张某1、实际负责人是王某1，业务部主要由周杰负责。2016年8月，公司兑付出现问题，王某1给其和郭某各保管一张1000万元的承兑汇票，意思是让投资人放心。2017年1月19日，王某1和郭某等人拿汇票到银行承兑，银行告知汇票是假的。其也找银行的人问，后得知其手上的汇票也是假的。
相关投资的事实，在案另有投资人史国某、闻某、汤某等人的证言及自登表、理财通知单、信息咨询与管理服务协议、刷卡凭证、身份证复印件等书证予以印证。
12.工商登记资料、股东会协议、公司章程、租赁合同等书证证明，鸿世达公司于2015年1月10日注册成立，法定代表人张某1，股东是张某1、王某1。2016年8月8日，法定代表人变更为王某1，并经股东会决议选举为执行董事。鸿世达公司南京分公司于2015年11月2日注册成立，法定代表人王某1，住所地秦淮区中山东路300号02幢2201室、2209室。经营范围均为金融信息咨询、实业投资、项目投资、投资咨询、企业管理咨询、资产管理。
13.协助查询通知书、情况说明证明，2017年1月20日，中国银行雨花支行查出一张出票人为山东恒丰实业有限公司金额为1000万元的银行承兑汇票系假票。
14.自登表、信息咨询与管理服务协议、理财通知单、刷卡凭证、江苏瑞远会计师事务所有限公司出具的专项审计报告证明，经专项审计，鸿世达公司涉及报案投资人共计100余名，投资金额共计2200余万元；周杰于2015年5月至2016年5月在鸿世达公司任业务总监期间，其及团队业务员非法吸纳资金共计1631.3万元。
15.公安机关出具的抓获经过、户籍资料证明，周杰系经公安机关电话传唤到案，其作案时已达刑事责任年龄。
本院认为，被告人周杰变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人周杰犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，予以采纳。被告人周杰与他人共同实施非法吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪。被告人周杰经电话传唤到案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。对被告人周杰的辩护人提出的相关从轻处罚的辩护意见，予以采纳。
关于辩护人提出被告人周杰在华铭资产公司吸纳的1300余万元资金中有400万元系重复投资，应从犯罪数额中予以扣减的辩护意见，经庭审查证，非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。本案中，被告人周杰在华铭资产公司任职期间，其通过自己团队及所管理团队的业务员非法吸纳资金共计人民币1300余万元，并从中非法获取提成，其应对该数额承担刑事责任，辩护人认为其中有400万元系重复投资，无事实依据，故对该辩护意见不予采纳。
关于辩护人提出被告人周杰愿意退赃的辩护意见，经庭审查证，被告人周杰虽有退赃的意愿，但无退赃的行为，故对该辩护意见不予采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款之规定，判决如下:
一、被告人周杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月27日起至2020年12月26日止；罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）
二、责令被告人周杰以参与额为限连带退赔各集资参与人经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 朱世珍
人民陪审员 王四辈
人民陪审员 杨慧杰
二〇一八年七月二十五日
见习书记员 苗 天