南京市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0106刑初221号
公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。
被告人樊某，男，1991年5月4日生，汉族。2015年4月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月7日被逮捕。现羁押于南京市看守所。
辩护人张琴花，江苏臣功律师事务所律师。
辩护人程昕，安徽清流律师事务所律师。
南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2016〕166号起诉书指控被告人樊某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员杨媛出庭支持公诉。被告人樊某及其辩护人张琴花、程昕到庭参加诉讼。审理中，公诉机关于同年7月14日、11月11日两次建议延期审理，分别于同年8月12日、11月28日申请恢复审理。现已审理终结。
南京市鼓楼区人民检察院指控，2012年，胡某（另案处理）成立江苏鸿通创业投资管理有限公司（以下简称“鸿通创业”）。其后，胡某以非法集资为目的，陆续成立南京聚福堂投资管理有限公司（以下简称“聚福堂公司”）、南京鸿富堂投资管理有限公司（以下简称“鸿富堂公司”）、龙江分部集资点、秦淮分部集资点作为其个人非法集资平台。2014年7月至2015年3月，被告人樊某受胡某指派担任鸿通创业副总经理。其间，樊某在胡某、唐某（均另案处理）领导下，以理财项目需要资金为名，以年息11%-20%向不特定社会公众共计643人吸收资金达人民币12251.44万元（以下均为人民币）给胡某使用，造成被集资人11368.70万元经济损失。胡某向樊某发放每月6000元至12000元不等的佣金，并以5万元的低价向樊某转卖大众牌轿车一辆（该车于2015年3月底被樊某变卖，得款13万元左右）。2015年3月31日，樊某与唐某报警至南京市公安局鼓楼分局称胡某失联。公安机关展开调查后于次日将樊某刑事拘留。针对指控的事实，公诉人当庭宣读、出示了证人胡某、宋某等的证言、被告人樊某的供述、专项审计报告、书证收据和银行汇款凭证等证据材料。公诉机关认为，樊某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。
被告人樊某对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。其辩护人认为：1、樊某发现胡某失联后即与唐某至公安机关报案并说明情况，且未离开公安机关，如实交代犯罪事实，配合调查，系自首;2、胡某因犯集资诈骗罪受到审判是由于樊某和唐某的检举、揭发，且胡某不属于樊某等非法吸收公众存款的同案，故樊某具有重大立功情节；3、樊某案发后主动退赃、自愿认罪、且系初犯。综上，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2012年，胡某成立鸿通创业。后胡某以非法集资为目的，陆续成立聚福堂公司、鸿富堂公司、龙江分部集资点、秦淮分部集资点作为其个人非法集资平台。
2014年7月至2015年3月，被告人樊某受胡某指派担任鸿通创业副总经理，负责鸿通创业、聚福堂公司、鸿富堂公司、龙江分部集资点、秦淮分部集资点对外吸收公众存款事务。其间，樊某在胡某、唐某领导下，以“海南沉香园项目扩建”、“天香堂养生旅游度假基地”等理财项目需要资金为名，以年息11%-20%为诱饵，通过散发传单、随机拨打电话、开推介会等方式向不特定社会公众吸收资金。为达到向社会公众吸收存款的目的，樊某主要参与胡某所提出的理财项目策划；组织理财项目宣传资料的撰写及印发；招录业务员对外吸收公众存款；向公司其他员工全面传达胡某关于理财项目内容与工作要求的指令；及时向胡某反馈理财项目业务开展情况及员工工作状态；通过组织推介会、开展军训等多种手段进一步提高理财产品的销售业绩等。经审计，樊某担任鸿通创业副总经理期间，向不特定社会公众643人吸收资金共计12251.44万元给胡某使用，目前已造成被集资人经济损失11368.70万元。胡某向樊某发放每月6000元至12000元不等的佣金，并低价向樊某转卖大众牌轿车1辆（2015年3月底樊某将该车变卖）。
2015年3月31日晚，被告人樊某与唐某向南京市公安局鼓楼分局报警称胡某失联，并在次日公安机关对其的第二次询问中如实供述了其在胡某领导下参与非法集资的主要事实。
审理中，被告人樊某通过亲属交纳100000元用于退赃。
上述事实，被告人樊某在开庭审理过程中亦无异议，并有其人口信息、案发及到案经过、鸿通创业及聚福堂公司、鸿富堂公司的工商登记资料及财务资料（包括会计凭证、员工薪资表、业绩统计、收支明细、客户投资信息及还款情况）、扣押清单、收据、银行汇款凭证、银行交易明细、南京市公安局交通管理局业务查询记录等书证，证人胡某、唐某、杨某、张某甲、李某甲、朱某、张某乙、黄某、雷某、李某乙、陈某、孙某、棘某、赵某、周某、郝某、江某、李某丙、李某丁的证言及宋某、沙某、郭某、王某、林某等643名被集资人的证言或报案材料，被告人樊某的供述，专项审计报告等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人樊某伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。樊某发现胡某失联后至公安机关报案并在次日公安机关对其的第二次询问中如实供述了其在胡某领导下参与非法集资的主要事实，属于坦白，依法可从轻处罚。樊某在共同非法吸收公众存款犯罪中地位及参与时间次于和短于唐某，量刑时酌情予以区分。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人樊某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，指控的罪名和适用法律正确，予以采纳。辩护人提出的樊某发现胡某失联后即与唐某至公安机关报案并说明情况，且未离开公安机关，如实交代犯罪事实，配合调查，系自首的意见，经查，樊某在公安机关的询问笔录证明其因胡某失联向公安机关报案，主观上并非欲将自己置于公安机关的控制之下；且在公安机关对其的第一次询问中未如实陈述其任副总经理期间负责鸿通创业、聚福堂公司、鸿富堂公司、龙江分部集资点、秦淮分部集资点对外吸收公众存款事务的主要犯罪事实，不符合自首自动投案并如实供述自己罪行的成立要件，不构成自首，辩护人的相关意见不予采纳。辩护人提出的胡某犯集资诈骗罪案发是由于樊某和唐某的检举，胡某不属于樊某等非法吸收公众存款的同案，故樊某具有重大立功情节的辩护意见，本院认为，樊某在胡某、唐某的领导下参与非法集资，虽然胡某的行为性质不同于樊某等，但二者事出同因。樊某对其所了解并参与的胡某犯罪行为之陈述属于如实供述本人犯罪事实，而非对胡某的检举，该行为不属于有立功表现，辩护人的相关意见不予采纳。辩护人提出的樊某自愿认罪、积极退赃、无前科劣迹的意见予以采纳；但建议对其减轻处罚并适用缓刑的意见，鉴于其在鸿通创业及相关公司中的地位、具体行为及给被集资人造成的巨大损失情况，不能宣告缓刑，相关辩护意见不予采纳。
据此，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，结合被告人樊某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人樊某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年4月1日起至2022年9月30日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳。）
二、在案的人民币100000元发还相关被集资人；责令被告人樊某对其参与的非法集资造成的损失人民币11358.70万元，承担连带返还责任。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张文菁
人民陪审员 应伍君
人民陪审员 赵爱昌
二〇一六年十一月二十九日
见习书记员 陈笑笑
见习书记员 ＸＸ辰