河南省济源市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫9001刑初104号
公诉机关济源市人民检察院。
被告人葛盼盼葛某某，女，1983年9月8日出生于河南省孟津县，汉族，本科文化，原济源光瑞农业开发有限公司副总经理，住孟津县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年6月17日被济源市公安局取保候审，同年11月16日被济源市人民检察院取保候审，2016年5月4日被济源市人民法院取保候审。
辩护人包伟铭，河南孙文敏律师事务所律师。
被告人李春宇李某某，男，1988年3月3日出生于河南省固始县，汉族，大专文化，原济源光瑞农业开发有限公司营销总监兼总经理助理，住固始县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年8月9日被济源市公安局刑事拘留，同年9月16日被逮捕。
辩护人常小亮、牛艳艳，河南凌峰律师事务所律师。
被告人赵国栋赵某某，男，1987年1月9日出生于河南省泌阳县，汉族，本科文化，原济源光瑞农业开发有限公司市场部业务经理，户籍所在地泌阳县，住河南省洛阳市洛龙区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年4月5日被济源市公安局刑事拘留，同年4月13日被逮捕。
指定辩护人王小莉，河南愚公律师事务所律师。
被告人崔伟伟崔某某，男，1987年4月27日出生于河南省孟津县，汉族，中专文化，原济源光瑞农业开发有限公司法定代表人，住孟津县。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年5月4日被济源市公安局刑事拘留，同年6月10日被济源市公安局取保候审，11月16日被济源市人民检察院取保候审，2016年5月4日被济源市人民法院取保候审。
辩护人马冠军，河南安多律师事务所律师。
济源市人民检察院以济检公诉刑诉（2016）91号起诉书指控被告人葛盼盼葛某某、李春宇李某某、赵国栋赵某某、崔伟伟崔某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济源市人民检察院指派检察员翟伟州、王秀杰出庭支持公诉，四被告人及其辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
经审理查明：吕超锋（另案处理）分别于2010年和2012年作为河南瑞远投资管理有限公司洛阳分公司和洛阳市光瑞农业科技有限公司总经理及实际控制人，未经金融部门批准，以承诺给予投资人高息回报为诱饵，招聘人员以上述公司名义面向社会不特定人群吸收资金。2013年10月10日，吕超锋又出资在济源市注册成立济源市光瑞农业开发有限公司（以下简称济源光瑞公司），经营范围为生态农业开发及配套设备租赁、农副产品销售（以上经营凡涉及法律、法规规定应经审批的，未取得许可证前不得经营）。被告人崔伟伟崔某某作为吕超锋的司机，受吕超锋委托并与吕超锋签订代持股协议书，作为代持股份形式上的拥有者担任济源光瑞公司的法定代表人，但不收取任何代理费用、不享有任何薪酬待遇和公司分红，后实际给济源光瑞公司总经理周跃武（被告人葛盼盼葛某某丈夫，另案处理）开车并参与吸收公众存款，从中获取提成；葛盼盼葛某某担任济源光瑞公司副总经理，负责公司日常开支审批、财务、后勤、管理客户信息及客户合同、转账支付客户存款利息及公司业务员的提成统计发放工作；被告人李春宇李某某担任济源光瑞公司营销总监兼总经理助理，负责公司市场营销和市场宣传，在日常工作中安排公司相关业务人员向社会公众进行宣传，并对公司吸收的存款按照一定比例获取提成；被告人赵国栋赵某某担任市场部业务经理，负责组织公司团队、对外宣传、发展吸收公众存款业务工作，并对其团体成员吸收的存款按照一定比例获取提成。
济源光瑞公司成立后，未经金融部门批准，以投资孟津县美好乡村、生态畜牧建设等为名向社会公众发放宣传资料，并不定期组织公众到上述地点进行参观，以1.5%-2%不等的月利息面向济源不特定人员吸收存款，所吸收的款项由吕超锋支配使用。经鉴定，济源光瑞公司累计吸收公众存款2256.5万元（含业务员本人存款528万元），涉及存款人员193人，造成损失10131182元。现已查清资金去向的有20007798.22元，包括偿还本金880万元，支付利息2566898元（其中未还存款本金对应的已付利息1889109元，已还本金对应的已付利息590959元，未申报群众对应已付利息86831元），支付房租、办公经费等634711.22元，购置固定资产支出396273元，发放工资318593元，支付业务员提成226706元，向洛阳市光瑞农业科技有限公司及主要人员个人账户转出资金757.2667万元，转回资金50.805万元，资金净转出706.4617万元。其中，葛盼盼葛某某非法吸收公众存款89万元，涉及7人，造成群众损失547023元。李春宇李某某直接吸收公众存款62万元，涉及存款人员10人，造成损失348274元，共得提成20997.5元。赵国栋赵某某和其名下业务员直接吸收存款累计205万元，涉及存款人员16人，造成损失837581元，其共得提成10251.5元。崔伟伟崔某某名下共吸收公众存款112万元，涉及9人，造成损失684036元，共得提成3900元。
另查明，被告人葛盼盼葛某某于2015年6月17日在其家人陪同下到济源市公安机关说明情况；被告人李春宇李某某于2015年8月8日被洛阳市公安局老城分局民警抓获；被告人崔伟伟崔某某于2015年4月30日被洛阳市公安局寄料派出所民警抓获后移交至济源市公安局；被告人赵国栋赵某某于2016年4月5日自动向公安机关投案。案发后，葛盼盼葛某某退出2万元，李春宇李某某退出3万元，赵国栋赵某某退出10300元，崔伟伟崔某某退出3万元。审理中，部分被害人对葛盼盼葛某某、李春宇李某某表示谅解。
济源市公安局在案发后查封了洛阳光瑞养殖专业合作社、孟津县美好乐园农业开发有限公司、洛阳卡利珠宝销售有限公司、洛阳市光瑞农业科技有限公司；查封了崔伟伟崔某某位于洛阳市西工区纱厂南路28号3幢1-2002（洛房权证市字第××号）的一套房产、周跃武位于洛阳市涧西区南昌路兴隆花园153-2幢202（洛市房权证2007字第××号）的一套房产；查封了豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××、豫Ｃ×××××（大）共8辆车。
上述事实，四被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人范某、张某、刘某2、王某等人的陈述和报案材料，证人吕超锋、刘某1等人的证言，员工劳务合同书，借款协议、收据、银行汇款记录，司法鉴定意见书，工商登记资料，辨认笔录，退款单据，协助查封通知书，破案经过，到案证明，常住人口基本信息等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人葛盼盼葛某某、李春宇李某某、赵国栋赵某某、崔伟伟崔某某受人聘用，未经金融管理部门批准为他人吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成了非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。
对于被告人及其辩护人关于本案指控的吸收存款数额不准确的辩解理由及辩护意见，经查，公诉机关指控的涉案犯罪数额，是由具备司法会计鉴定资质的鉴定机构依据报案群众登记表、借款协议、还款计划书或承诺函、涉案银行交易明细、相关会计凭证、报销单据、济源光瑞公司的薪酬管理制度、提成方案、员工考勤表、宣传资料等书证，结合葛盼盼葛某某提供的吸收客户存款信息、业务员提成和兼职人员底薪电子表格等证据，进行司法会计鉴定后得出的结论，鉴定程序合法，结论客观、明确，现有证据不能证实鉴定结论不准确，故该辩解理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
对于被告人葛盼盼葛某某、李春宇李某某、崔伟伟崔某某的辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中吕超锋成立济源光瑞公司的目的是为了进行非法吸收公众存款犯罪活动，故不应以单位犯罪论处，该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
本案系共同犯罪。被告人葛盼盼葛某某、李春宇李某某、赵国栋赵某某、崔伟伟崔某某在共同犯罪中起辅助或者次要作用，均系从犯，依法应当从轻处罚。葛盼盼葛某某、赵国栋赵某某在案发后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。李春宇李某某、崔伟伟崔某某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。四被告人主动退出违法所得或者退赔存款人部分经济损失，对其可以酌情从轻处罚。葛盼盼葛某某、崔伟伟崔某某认罪态度较好，确有悔罪表现，对其可以宣告缓刑。结合本案的社会危害程度、被告人在共同犯罪中的作用及在案发后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人葛盼盼葛某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人李春宇李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年8月8日起至2017年2月7日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人赵国栋赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年4月5日起至2016年12月4日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人崔伟伟崔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金三万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
五、被告人退赔的钱款，由款项保管机关依法处理；本案查封的涉案财物，由查封机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省济源中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审 判 长 连欢欢
人民陪审员 马国战
人民陪审员 孙亭亭
二〇一六年十一月四日
书 记 员 史佳佳