浙江省玉环县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙1021刑初624号
公诉机关浙江省玉环县人民检察院。
被告单位浙江渝汇置业有限公司,法定代表人吴建华，住所地玉环县坎门街道解放南路117号。
诉讼代表人林静，系浙江渝汇置业有限公司副总经理。
被告人吴建华，男，1966年1月27日出生，汉族，香港永久性居民，身份证号码P593958（9），高中文化，系浙江渝汇置业有限公司法定代表人，户籍地浙江省杭州市武林门白马公寓7栋3单元1801室。2012年9月26日以涉嫌犯行贿罪被玉环县人民检察院决定刑事拘留，2012年10月10日因涉嫌犯单位行贿罪被依法逮捕，2013年7月11日被玉环县人民检察院决定取保候审。2016年8月22日被本院决定取保候审。现在家。
辩护人蒋朝镖，浙江天册律师事务所律师。
玉环县人民检察院以玉检公诉刑诉[2016]10001号起诉书指控被告单位浙江渝汇置业有限公司、被告人吴某犯单位行贿罪，于2016年8月15日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉环县人民检察院指派检察员张敏玲出庭支持公诉。被告单位诉讼代表人林静、被告人吴某及其辩护人蒋朝镖到庭参加了诉讼。期间，因被告人吴某要求调取新的证据而延期审理。现已审理终结。
玉环县人民检察院指控，2003下半年至2011年上半年，被告人吴某在担任被告单位浙江渝汇置业有限公司（以下简称渝汇公司）法定代表人期间，为使公司能够获取不正当利益，直接或指使公司总经理朱某贿送给相关国家工作人员王某、张某、耿某现金、购物卡共计人民币150万元（以下币种均为人民币）。认为被告单位渝汇公司及被告人吴某的行为应以单位行贿罪追究，且被告单位及被告人在被追诉前主动交待行贿行为，依法可以减轻或者免除处罚。公诉机关并随案移送相关证据予以佐证。
被告单位渝汇公司对公诉机关指控的罪名及主要事实无异议。
被告人吴某对公诉机关指控的罪名及主要事实无异议，与其辩护人均认为：王某场次，虽有行贿，不是为谋取不正当利益。
经审理查明：2004年下半年至2011年上半年，被告人吴某在担任被告单位渝汇公司法定代表人期间，为使公司能够获取不正当利益，直接或指使公司总经理朱某贿送给相关国家工作人员现金、购物卡共计138万元。
一、2001年年底，被告人吴某以其经营的香港渝汇(集团)有限公司的名义先后与玉环县人民政府签署《玉环县坎门渔港总体开发意向书》、《玉环县坎门渔港一期开发合同》，并与玉环县土地管理局签订《国有土地使用权出让草签合同》，着手对玉环县坎门渔港花岩礁海域(又称坎门渔港005号地块、花岩礁005号)进行围海造地开发利用。期间，被告单位渝汇公司成立并承担上述香港渝汇(集团)有限公司的权利义务。
2002年5月，国土资源部发布第11号令，规定商品住宅等各类经营性用地必须以招标、拍卖或者挂牌方式出让。由此，以上填海而成的土地应如何处置各方认识不一，延宕多时。直至2004年下半年，通过征求多方意见，玉环县国土资源局提出采取先回购再以挂牌方式出让的办法处理该项土地。回购价格由投资方投入成本、合理利润和政府补偿相关部分组成。被告人吴某获悉后，为使本公司获取更大利益，虚列了以千万元人民币计算的开发成本和费用，并向会计师事务所提供了上述虚假的会计资料用于审计确认投入成本。经浙江中浩华天会计师事务所根据被告单位渝汇公司提供的上述会计资料进行专项审计，认定截至2004年11月30日，被告单位渝汇公司投入成本18817万余元。玉环县国土资源局未经审核，即确认上述数额，并于2005年1月11日形成先回购(回购价确定为26613万元)后挂牌出让的处置方案上报县政府审批。2005年2月3日，县长办公会议讨论通过该方案。后经相关程序，被告单位渝汇公司于2005年6月成功取得了该地块的使用权，并用于商品房开发。2004年至2008年间，被告人吴某为获得和感谢时任玉环县国土资源局党委书记、局长王某在上述过程中的支持和帮助，代表被告单位渝汇公司先后四次贿送给王某共计现金85万元。具体如下:
1、2004年下半年的一天，被告人吴某为获得王某在对花岩礁005号地块回购价格确认等组织落实政策过程中的关照和帮助，在王某办公室贿送给王某现金5万元，王某予以非法收受。
2、2005上半年的一天，被告人吴某为感谢王某在被告单位渝汇公司获得花岩礁005号地块土地使用权过程中的关照和帮助，在王某办公室贿送给王某现金10万元，王某予以非法收受。
3、2007年年底的一天，被告人吴某为感谢王某在被告单位渝汇公司获得花岩礁005号地块土地使用权过程中的关照和帮助，也为了同其搞好关系，在王某开车来被告单位渝汇公司后，贿送给王某现金40万元，王某予以非法收受。
4、2008年春节后的一天，被告人吴某为感谢王某在被告单位渝汇公司获得花岩礁005号地块土地使用权过程中的关照和帮助，也为了同其搞好关系，在被告单位渝汇公司门口贿送给王某现金30万元，王某予以非法收受。
二、2010年下半年始，被告单位渝汇公司在玉环县坎门街道开发的渝汇蓝湾国际一期商品房(以下简称渝汇二期项目)因门窗渗水、外墙涂料质量差等问题，被玉环县建设工程质量监督站责令整改。若因不能通过竣工验收而导致逾期交付，该公司将需支付巨额违约金且遭受严重信誉损害。为此，该公司法定代表人即被告人吴某向总经理朱某授意对相关政府工作人员进行“打点”(即行贿)，希望尽快通过竣工验收及备案。朱某代表被告单位渝汇公司先后赠送给时任玉环县建设规划局副局长、分管县建设工程质量监督站的张某(已判决)1万元购物卡和22万元人民币，贿送给联系建设部门的时任玉环县人民政府办公室副主任耿某(已判决)30万元人民币。具体如下：
1、2010年年底，朱某为渝汇二期项目验收事情找到张某，希望其予以帮忙，并在张某办公室贿送给其1万元购物卡，张某予以非法收受。
2、2010年年底，朱某为使渝汇二期项目通过验收及加快分户验收速度，找到张某帮忙，并在玉环县玉城街道一咖啡厅内贿送给张某现金10万元，张某予以非法收受。
3、此后，渝汇二期工程验收速度虽有加快,但初验仍未获通过。2011年1月的一天，朱灿松在玉环县国税局楼下的“茶堂印象”咖啡吧约见耿某，希望其能牵头协调先将该工程通过验收，并贿送给其现金15万元，耿某予以非法收受。
4、2011年1月25日下午、渝汇二期项目竣工验收有关事宜专题会议在县建设规划局会议室召开，耿某主持会议并提出先给予竣工验收和备案，由被告单位渝汇公司向县建设规划局交纳整改保证金500万元以确保工程整改质量，参加会议的张某对该决定未提出异议，最终会议通过了耿某的提议并形成书面文件。
2011年1月下旬的一天，朱某再次约张某在玉环大酒店咖啡吧见面，希望尽早落实会议决定以通过验收和备案，并贿送给其现金10万元，张某予以非法收受。
5、2011年1月27日，渝汇二期项目根据上述会议纪要竣工验收合格并办理了备案。同年1月底的一天，朱某为感谢耿某在通过验收和备案事项上的帮忙，再次在玉环县国税局楼下的“茶堂印象”咖啡吧约见耿某，并贿送给其现金15万元，耿某予以非法收受。
6、2011年春节前的一天，朱某为了感谢张某在工程竣工验收等方面的帮忙，在玉环县国税局附近的一家咖啡吧内贿送给其现金2万元，张某予以非法收受。
2012年9月26日，被告人吴建华被玉环县人民检察院依法传唤到案。2013年7月11日,被告单位渝汇公司向浙江省台州市人民检察院上交人民币1200万元。
上述事实，有经庭审举证、质证的被告人吴某的供述与辩解，证人王某、李某、张某、耿某、朱某、金某、曾某、程某等人的证言，企业法人营业执照、组织机构代码证、指定证明，关于给予香港渝汇集团坎门渔港开发权的意向书、玉环县坎门渔港一期开发合同、补充协议、国有土地使用权出让草签合同，关于玉环坎门渔港围海造地土地使用权问题的情况汇报，玉环县国土局会议纪录、渝汇公司关于要求从速解决填海造地历史遗留问题的报告、国土局关于浙江渝汇置业有限公司填海造地遗留问题的处置方案的请示、浙江中浩华天会计师事务所专项审计报告、浙江永信房地产评估有限公司土地估价报告、玉环县人民政府县长办公会议纪要、协议书、国土局关于要求挂牌出让玉环海滨新城金港湾D01号地块国有土地使用权的请示、国有土地使用权出让合同，台州中天会计师事务所有限公司审计报告，民事判决书，招待费、差旅费报销单，王某的任职文件、刑事判决书，资金往来结算票据，情况说明，工程质量监督报告、玉环县人民政府专题会议纪要、资金监管协议书，渝汇公司报销单、其他应收款明细账、礼品烟酒发票，房款、违约金及代收代付款清单、商品房买卖合同，存款凭条，朱某的任命文件、劳动合同、证明，张某、耿某的任职文件、干部任免审批表、刑事判决书、户籍证明及归案经过等证据证实，足以认定。
被告人吴某及其辩护人关于“王某场次，虽有行贿，不是为谋取不正当利益”的辩解。本院认为，行贿人谋取违反法律、法规、规章或者政策规定的利益，或者要求对方违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定提供帮助或者方便条件，均属为“谋取不正当利益”。经查，在案证据证实，为抬高土地回购价，渝汇公司虚列开发成本和费用，并为了让时任玉环县国土资源局党委书记、局长的王某在其土地回购价格确认等方面给予帮助、关照而行贿，王某并提供了相关帮助、关照，应属为谋取不正当利益。故被告人及其辩护人关于王某场次中后四次行贿不属谋取不正当利益的辩解，本院不予支持。但公诉机关指控王某场次中的前两次行贿，因无法认定系为谋取不正当利益，故本院不予认定。
本院认为，被告单位渝汇公司为谋取不正当利益而行贿，情节严重，被告人吴某系直接负责的主管人员，其行为均应以单位行贿罪追究刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，应予惩处。被告单位和被告人归案后如实供述罪行，依法予以从轻处罚。据此，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位浙江渝汇置业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币50万元（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人吴建华犯单位行贿罪，判处有期徒刑九个月十六日（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2012年9月26日至2013年7月11日已被关押，故已执行完毕）。
三、被告单位浙江渝汇置业有限公司于2013年7月11日交于浙江省台州市人民检察院的人民币1200万元作为退赔款返还至玉环县土地储备中心。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 丁美君
人民陪审员 张全喜
人民陪审员 郑源德
二〇一六年十二月十六日
代理书记员 许家旌