苏州市吴中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）吴刑二初字第0051号
公诉机关苏州市吴中区人民检察院。
被告人范立新，苏州某集团有限公司欣诚钢结构分公司负责人。曾因犯受贿罪，于2002年6月11日被原苏州市沧浪区人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月9日被刑事拘留，同月14日被释放，同日因涉嫌犯伪造公司、企业印证罪被刑事拘留，同年8月20日由苏州市公安局直属分局决定取保候审，2013年7月30日由苏州市吴中区人民检察院重新决定取保候审。2014年1月29日由本院决定继续取保候审。
辩护人张惟明、薛芬，北京市大成（苏州）律师事务所律师。
苏州市吴中区人民检察院以吴检诉刑诉（2014）87号起诉书指控被告人范立新犯非法吸收公众存款罪，于2014年1月27日向本院提起公诉并建议适用简易程序，本院于同年3月13日转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。苏州市吴中区人民检察院指派代理检察员朱媛媛出庭支持公诉。被告人范立新及其辩护人均到庭参加诉讼。审理过程中，根据公诉机关建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。
苏州市吴中区人民检察院指控，被告人范立新在担任苏州某（集团）有限责任公司某某钢结构分公司负责人期间，于2008年至2012年4月期间，以分公司生产经营需要、招投标缴纳保证金等理由，约定利息，先后向王某、项某某、马某、孙某、范某、陈某乙、唐某、沈某、沈林某、沈某生、金某、沈秋某、叶某、徐某、许某某等社会公众非法吸收存款合计人民币3394万元，后合计归还本息约2300余万元。公诉机关为证明上述事实，提供了相关的证据。公诉机关认为，被告人范立新非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范立新归案后如实供述自己罪行，可以从轻处罚。
被告人范立新辩称，其借款都是为了公司的生产经营，不构成犯罪。
辩护人的辩护意见为，被告人范立新未通过媒体等途径向社会公开宣传吸收存款，未向不特定对象吸收资金；借款的用途用于公司经营，主观恶性较小；被告人范立新如实供述自己的罪行。请求依法对被告人范立新作无罪处理。
经审理查明：苏州某（集团）有限责任公司某某钢结构分公司系苏州某（集团）有限责任公司出资成立的不具有企业法人资格的分支机构。被告人范立新担任该分公司负责人，每年与集团公司签订承包经营分公司的合同，明确约定分公司不得擅自向外单位或个人借款。
2008年年底至2012年4月，被告人范立新在担任苏州某（集团）有限责任公司某某钢结构分公司负责人期间，以分公司生产经营需要、招投标缴纳保证金等理由，采用支付高利息的手段，以其个人名义先后向王某借款人民币264万元（已归还本息220.55万元）、向马某借款人民币625万元（已归还本息421.95万元）、向孙某借款421.20万元（已归还本息685.60万元）、向范某借款1304.90万元（已归还本息810.20万元）、向陈某乙借款人民币210万元、向唐某借款人民币62万元、向叶某借款人民币94万元（已归还本息67.5万元），合计人民币2981.10万元，上述款项大部分用于循环支付借款本息。至案发，仍有王某、马某、范某、陈某乙、唐某、叶某等人的人民币1039.7万元未归还。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1、苏州某（集团）有限责任公司文件、工商材料、承包经营合同书证实，苏州某（集团）有限责任公司系1996年成立的国有独资公司，2003年经集团董事会研究决定建立苏州某（集团）有限责任公司某某钢结构分公司，集团公司出资10万。分公司聘任范立新任经理，且每年与集团公司签订承包经营合同，集团公司明确分公司不得擅自向外单位或个人借入资金。
2、江苏某会计师事务所有限公司苏州分所出具的专项审计报告证实，某钢结构分公司自2003年至2012年每年的净资产均为负值。
3、证人项某的证言笔录证实，分公司自2007年开始营业额逐年下降，公司就一个中国农业银行甪直支行的53×××19账户。从公司账面看，营业收入和支出基本平衡，近几年亏损大概在200万左右。范立新从2007年5月左右开始在外借钱，还通过其和朱某、陈某甲借钱。入账的借款，记录在“其他应付款”中，用于公司支出，大概600多万，入账凭证是向对方开具的收据。范立新还借了3000多万没有入账，其不清楚。2011年4月份左右，苏州某（集团）有限责任公司要求将账目归并在某个人的名下，所以就将其他应付款归并在范立新、陈某甲、朱某名下了。2011年4月以后的借款，都没有入账。范立新在急需用钱的时候，就会让其去外面找人借钱，称只要能找人借到钱，利息高些都可以，对借款人员没有限制。范立新通过其向项某某、王某等人支付高利息借过款。
4、证人杨某的证言笔录证实，其是苏州某（集团）有限责任公司员工。公司下属的某某钢结构分公司负责人范立新先后在外以某某钢结构分公司的名义或让某某钢结构分公司作为担保向15个人借了3600余万元人民币，其中只有100万元进了公司账户，剩余的钱都没有进入公司账户，不知去向。
5、证人陈某甲的证言笔录证实，某某钢结构分公司是某集团公司的分公司，不具备独立法人资格，每年与某集团公司签订承包经营合同，用集团公司的资质并上交管理费，分公司财务独立，自负盈亏。其主要负责苏州某（集团）有限责任公司某某钢结构分公司招投标、预决算的工作，朱某负责采购，张某和项某负责财务。分公司每年经营额一般在3000万左右，2009年从集团公司处得知分公司向集团公司借款未按期归还，2012年春节后因无钱购买材料车间处于半停工状态。公司资金运作吃力，有很多费用没有报销。公司负责人范立新在社会上借了一些高额利息的款项其是不清楚的。
6、证人朱某的证言笔录证实，2010年范立新以公司周转不灵，需要现金为由，经其介绍向孙某借了三笔款，已经还掉二笔。根据付款凭单，2010年3月5日范立新转给其110万，其中100万支付阮某某货款。叶某是其在业务上认识的，2011年8月其介绍叶某跟范立新认识，他们谈的借款事项。因公司急需购买材料，范立新向叶某借款50万直接打到其银行卡上，其用于付阮某某货款。2011年9月29日范立新转账给其的45.5万，30万用于付款，15.5万偿还其个人垫资。
7、证人周某的证言笔录证实，2011年5月，范立新让其帮忙向外借款，其介绍陈某乙与范立新认识，范立新以资金周转为由向陈某乙借款，约定月息约2分。2012年4月范立新自己打电话向陈某乙借款20万，合计借款210万。2011年3月30日其打给范立新的45万实际为范立新向陈某乙的借款。2012年4月，其介绍唐某与范立新认识，范立新以需资金购买原料为由向唐某借款62万。范立新对其向谁借款没有明确要求，只要其找人借钱，至于向谁借款不管。陈某乙和唐某借款之前不认识范立新。
8、证人顾某的证言笔录证实，2011年12月范立新让其帮忙对外借款。其介绍范立新向朋友许某某借款30万。
9、被害人王某、马某、孙某、范某、陈某乙、唐某、叶某的陈述笔录证实了被告人范立新以分公司生产经营需要、招投标缴纳保证金等理由，支付高息，以其个人名义或加盖分公司印章的方式，向其等人借款及部分还款事实。
10、书证借条、欠条、收条、转账支票、还款承诺书、银行记录等证实了被告人范立新非法吸收的存款数额以及已归还数额。
11、被告人范立新的供述笔录证实，某某钢结构分公司于2002年注册成立，是二级法人单位，跟苏州某集团有限责任公司是承包关系，每年签订承包协议并上交营业额2.5％的管理费。其是分公司的负责人及实际经营者，朱某负责采购。公司自成立之后，账面上盈利，实际亏损，都是用后面的工程款填前面的亏损。2007年资金周转不开，就开始零星借款。2009年开始其开始以公司和个人名义向外借贷，开始用于公司经营，后期因借款不能如期偿还，就用后期借款还前期借款，大约2010年到2011年间，借款就是拆东墙补西墙。借款中有100万投入公司驻地旁的店面房，130万投入某农庄酒店，约100万用于建造公司员工宿舍。前期借款人还是业务上有来往的或者自己认识的人，后期就让人介绍去向一些不认识的人借款。其让中间人帮忙介绍向外借款时，明确只要尽快借到钱，对借款人的范围没有要求，利息多少也是由中间人和借款人商定，最高的月息7-8个点，最低的2-3个点，借款人是看着高息的情况下向其借款。借款人中，范某、马某、沈某某是之前认识的，朱某介绍了叶某、孙某，项某介绍了孙某某、王某，周某介绍了唐某、陈某乙，顾某介绍了许某某，沈某某帮其对外向五个人借款。现在欠款本息合计约3600万元，本金约2000万元。
上列证据，经庭审质证，均具有证明效力，本院予以确认。
关于公诉机关认定被告人范立新向项某某借款人民币120万元，向沈某某、沈林某、沈某生、金某、沈秋某五人借款合计人民币155万元，向许某某借款人民币30万元部分事实，经查，上述款项均以某某钢结构分公司名义所借，且款项主要用于归还分公司欠款、发放工人工资等公司经营活动，故应在犯罪数额中予扣除。
关于公诉机关认定被告人范立新向叶某借款144万元部分，经查，其中第一笔借款50万元系直接付给公司工作人员朱某，并用于公司经营活动，故应在犯罪数额中予扣除。
关于公诉机关认定被告人范立新向徐某某借款57.9万元部分，经查，该款系朱某以公司名义向徐某某所借，在徐某某的要求下，由被告人范立新出具借条、朱某以公司名义开具收据，后借款直接支付给朱某，现有证据不能确定实际借款人，故予以扣除。
本院认为，被告人范立新非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人范立新犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，予以支持。被告人范立新归案后如实供述罪行，依法可从轻处罚。辩护人提出的该意见予以采纳。被告人范立新曾因故意犯罪被判过刑，应酌情从重处罚。
关于被告人范立新辩称其借款都是为了公司的生产经营以及辩护人认为被告人范立新未通过媒体等途径向社会公开宣传吸收存款，未向不特定对象吸收资金，请求对被告人范立新宣告无罪的意见，本院认为，被告人范立新以某某钢结构分公司生产经营需要等理由以其个人名义向外借款，借款主要用于其个人循环支付借款本息，本案被害人多是通过中间人介绍，被告人范立新在让中间人介绍向外借款时，明确只要尽快借到钱，对借款人的范围、利息均没有限制，属于通过口口相传形式向社会不特定公众公开宣传，具有向社会不特定对象吸收资金的行为特征，故被告人及辩护人的上述意见与事实和法律不符，不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人范立新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于本判决生效后一个月内缴纳并上缴国库）。
二、责令被告人范立新退赔被害人王某某人民币四十三万四千五百元、退赔被害人范某某人民币四百九十四万七千元、退赔被害人马某某人民币二百零三万零五百元、退赔被害人陈某某人民币二百一十万元、退赔被害人唐某某人民币六十二万元、退赔被害人叶某某人民币二十六万五千元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吕晓东
人民陪审员 严阿龙
人民陪审员 陈其林
二〇一四年十月二十一日
书 记 员 张亦璐