贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院民 事 判 决 书（2017）黔26民终582号上诉人（一审被告）黔东南州恒丰房地产有限责任公司。住所地：贵州省凯里市民族商贸街移动营业厅*楼。法定代表人方加民，董事长。委托代理人张斌（特别授权），贵州兄弟律师事务所律师。委托代理人何冠尧（特别授权），贵州兄弟律师事务所律师。被上诉人（一审原告）姚茂盛，男，1992年1月24日生，汉族，住贵州省三穗县，现住凯里市。上诉人黔东南州恒丰房地产有限责任公司（以下称恒丰公司）因与被上诉人姚茂盛商品房预售合同纠纷一案，不服凯里市人民法院（2016）黔2601民初3954号民事判决，向本院提起上诉。本院于2017年3月14日立案后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。黔东南州恒丰房地产有限责任公司上诉请求：撤销一审判决，依法改判减少或者免除上诉人违约金。事实和理由：1、一审法院未认定合同约定的违约金高于实际损失的30%，是认定事实错误。本案中，被上诉人主张的违约金为日万分之一，计算到2015年12月21日，就已经达到4、5万余元，被上诉人没有取得房屋所有权证的损失不可能有如此之巨。上诉人提出减少违约金的请求后，被上诉人也没有举证证明其损失大于“日万分之一”的百分之三十。上诉人请求减少违约金，符合《合同法》114条之规定，一审法院未予认定，是完全错误的。2、一审法院未适用情势变更原则，是适用法律错误。因与被上诉人签订《商品房买卖合同》之时，上诉人完全不可能预见到凯里市人民政府会作出建设单位办理房屋初始登记要以施工单位完税为前提的规定。凯里市人民政府错误作出的不合情、不合理、不合法的内部文件导致上诉人不能完成房屋初始登记，不能归责于上诉人和被上诉人任何一方，双方均无过错，完全符合我国《合同法》规定的情势变更要件，应当适用情势变更作出判决。综上，请二审人民法院根据本案客观存在的法律事实，支持上诉人的请求。姚茂盛未作答辩。姚茂盛向一审法院起诉请求：一、请求判决被告按照《商品房买卖合同》约定，提供商品房的建筑工程竣工合同文件、《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》、以及《住宅工程分户验收表》给原告；二、判令被告向原告支付自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止的违约金41488元。一审认定事实：2012年10月28日，原告与被告签订《商品房买卖合同》一份。合同主要约定：原告购买被告开发位于凯里市仰阿莎广场东侧金泉国际新城小区第19幢2层2-2号房，房屋建筑面积为122.79㎡，房款总价为492732元。根据合同约定，被告应当在2013年12月31日前取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书交付给原告。约定日期起30日以后，被告仍不能交付办理商品房转移登记有关文书，原告不退房的，被告自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，按日向原告支付已交付房价款万分之一的违约金。合同签订后，原告根据房屋实际面积向被告实际支付了购房款492932元，被告亦向原告出具了《销售不动产统一发票》。被告已将该商品房买卖合同所涉房屋交付给了原告，2016年4月15日被告通知原告办理相关产权手续，同年6月15日涉案房屋已办理了房屋所有权登记证书。本案因双方意见分歧较大，经本院调解未果。另查明，庭审中原告自愿放弃诉请一的内容即判决被告按照《商品房买卖合同》约定，提供商品房的建筑工程竣工合同文件、《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》、以及《住宅工程分户验收表》给原告。另原告变更计算违约金的基数以实际支付的购房款492932元为准，从2014年1月1日至2016年4月15日按日万分之一计算逾期办证违约金。一审法院认为，原告与被告签订的《商品房买卖合同》是双方在自愿、平等基础上的真实意思表示，没有违反法律、行政法规的强制性规定，合同合法、有效，双方均应按合同的约定履行各自的义务。根据双方所签合同第二十二条“出卖人承诺于2013年12月31日前，取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书交付给买受人”的约定，被告应按时提交相关办理商品房转移登记材料，为原告办理《房屋所有权证》和《国有土地使用权证》。在约定的期限内，被告未按约定取得该商品房所有权初始登记，并将办理商品房转移登记的有关文书交付给买受人，必然使原告不能在预期的时间对房屋及时享有物权并及时行使处分权，原告的利益受损是不争的事实，被告应依约承担违约责任。被告辩称合同关于办证违约金约定过高，且凯里市政府的内部规定导致未能办理商品房所有权初始登记属于情势变更，自己并无过错，故法院应免除被告的逾期办证违约责任或减少违约金。本案中，原告与被告签订《商品房买卖合同》之时，已存在市政府征收“砂石税”的文件，不属于不能预见，也不是合同成立以后发生的客观情况。而对该文件是否违法侵害被告的权益，如何维权或通过什么途径维权，是被告在经营中自己应当协调处理的事务，不能把在房地产开发中应当由被告自己处理的事务及应当承担的责任转嫁给原告承担，故不适用情势变更的原则，对被告的该抗辩意见本院不予支持。对被告要求对违约金进行调整的问题，本院作如下分析。因原告未就未及时取得房产证造成的损失进行举证，结合本案实际情况，首先，如果原告买房是为了投资，结合近几年凯里商品房买卖行情下滑的现实，不一定给原告带来预期收益；其次，如果原告是进行房屋出租等投资，房产证办理与否并不影响房屋的出租价值。故根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’。”之规定，综合本案原告未提供证据证明实际损失，本院兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则认定本案原告与被告双方在《商品房买卖合同》中对违约金的约定即“买受人不退房的，出卖人自约定日期至实际交付办理商品房转移登记的有关文书之日止，按日向买受人支付房价款万分之一的违约金”过高，本院依法酌情予以调整为按日向买受人支付房价款万分之零点五支付违约金。按照合同约定，违约金应自2014年1月1日起算，本案被告应向原告支付逾期办证违约金为2014年1月1日起至2016年4月15日的违约金20555.26元（492932元×0.00005×834天）。原告当庭自愿放弃第一项诉讼请求，是其权利的自我处分，符合法律规定，本院予以准许。综上所述，依照《中华人民共和国民法通则》第一百零六条，《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第十八条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释（二）》第二十九条规定，判决如下：一、被告黔东南州恒丰房地产有限责任公司于本判决生效之日起三十日内支付原告姚茂盛自2014年1月1日起至2016年4月15日止的逾期办证违约金20555.26元；二、驳回原告姚茂盛的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费已减半收取420元，由原告姚茂盛负担200元、被告黔东南州恒丰房地产有限责任公司负担220元。该款原告已向本院预交，本院不再退还，被告负担的部分由被告于履行本判决时一并给付原告。本院二审期间，双方当事人未提交新的证据。本院二审查明的事实与一审查明的一致。本院认为，本案争议焦点为：1、一审法院判决支持支付逾期提供办证手续违约金的事实是否错误；2、本案是否应适用情势变更原则。1、关于一审法院认定支持支付逾期提供办证手续违约金的事实是否错误的问题。经审理认为，首先，一审法院在恒丰房产公司以违约金过高为由提出调整请求后，对违约金已经从合同约定的日万分之一调整为日万分之零点五。因此，恒丰房产公司提出一审法院未认定合同约定的违约金高于实际损失的30%，是认定事实错误的意见，与一审判决结果不符，不能成立，本院不予支持。其次，本案房屋虽已交付被上诉人占有使用，但因恒丰房产公司未履行合同约定提供办证手续的义务，被上诉人仍没有法律上的所有权，不能向世人表明其拥有所占房屋的所有权，也就不能对房屋行使法律上最根本的处分权利。由于经登记才产生物权变动的效力，登记的迟延毫无疑问会影响受让人权利的实现。为了保证受让人权利早日实现，法律上才有必要将协助受让人办理产权过户登记手续规定为一种法律义务。现恒丰房产公司未履行合同约定提供办证手续的义务，理应承担违约责任，不仅符合合同约定，也符合法律规定。故恒丰房产公司提出迟延办证没有损失不应当承担责任的理由不充分，也不符合合同约定和法律规定，本院不予支持。2、关于本案是否应适用情势变更原则的问题。经审理认为，根据《最高人民法院关适用若干问题的解释（二）》第二十六条“合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除”的规定，首先，本案中涉及到的“砂石税”问题，在合同订立之前凯里市政府就已经发布相关文件并征收“砂石税”，并不是在合同订立之后发生的当事人无法预见的客观情况。其次，是否应当缴纳或者由谁缴纳“砂石税”按照权利义务对等的原则，是开发商、建筑工程施工企业与税务机关之间的权利义务关系问题，无论是由建筑施工企业，还是由房开商主张“砂石税”是否应缴纳或由谁缴纳，都与《商品房买卖合同》中的买受人无关，而是应由建筑施工企业或房开商进行处理的事务问题。不能将在房地产开发过程中的应由建筑施工企业或房开商完成的事务处理责任义务转嫁由买受人承担，从而免除房开商在合同中未履行提供办证手续应支付违约金的约定义务，而损害受让人因守约而享有获得对方支付违约金的权利。因此，恒丰房产公司提出本案应适用情势变更原则的意见，因与客观事实不符，理由不充分，本院不予支持。综上所述，黔东南州恒丰房地产有限责任公司提出的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确。应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费314元，由上诉人黔东南州恒丰房地产有限责任公司负担。本判决为终审判决。审判长 刘 琴审判员 杨再幸审判员 田 嫄二〇一七年四月六日书记员 赵艳萍