河南省郑州市金水区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0105刑初1079号
公诉机关河南省郑州市金水区人民检察院。
被告人陈建华，男，1972年9月2日出生于河南省淇县，汉族，高中文化程度，鹤壁市鹤城物流有限公司法定代表人，住鹤壁市淇滨区（户籍所在地河南省淇县）。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年12月4日被郑州市公安局南阳路分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。
辩护人张新华、刘自林，河南文中律师事务所律师。
被告人巴淑平，男，1948年4月17日出生于河南省开封市，回族，高中文化程度，住郑州市二七区，鹤壁市鹤城物流有限公司郑州办事处项目总顾问。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年11月25日被郑州市公安局南阳路分局刑事拘留，同年12月31日被逮捕。
辩护人李建超、焦建，河南得佳律师事务所律师。
被告人张保民，男，1971年1月24日出生于河南省安阳市，汉族，高中文化程度，鹤壁市鹤城物流有限公司郑州办事处主要负责人，住河南省安阳市文峰区。曾因犯盗窃罪于2002年3月18日被安阳市北关区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金一万元，2006年12月12日刑满释放。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年3月16日被郑州市公安局南阳路分局刑事拘留，同年4月22日被逮捕。
河南省郑州市金水区人民检察院以郑金检公诉刑诉（2016）817号起诉书指控被告人陈建华、巴淑平、张保民犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。在审理过程中，郑州市金水区人民检察院以有新的集资户登记报案为由变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市金水区人民检察院检察员张才辉、徐佳红，被告人陈建华及其辩护人张新华、刘自林，被告人巴淑平及其辩护人李建超、焦建，被告人张保民到庭参加诉讼。本案经依法延长审理期限，现已审理终结。
河南省郑州市金水区人民检察院指控：2014年1月至8月，鹤壁市鹤城物流有限公司法定代表人、被告人陈建华与被告人张保民预谋吸收公众资金，被告人张保民租用郑州市金水区农业路省汇中心B座905室，对外宣称是鹤城物流有限公司郑州办事处，并让刘会忠（尚未到案）担任吸收公众资金的总经理，刘中华作为副总经理，被告人巴淑平作为鹤壁市鹤城物流有限公司项目总顾问，被告人陈建华为了加强资金管理指派李某担任会计，并招聘其他客户经理，未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过发放宣传资料及口口相传的方式进行宣传，以在河南省鹤壁市建立鹤城物流大厦为由，承诺按期还本付息，在郑州市金水区农业路省汇中心B座905室，以借款形式吸收客户资金，并与集资客户签订劳务合同。所吸资金被陈建华用于支付刘会忠、巴淑平等人提成及集资客户利息，用于购买鹤城物流大厦土地及建造该大厦，购买博顺石料厂、林权等。2014年8月，协议到期后不能返本付息，以资金链断裂出现意外为由拖延归还本金至案发。
经鉴定，被告人陈建华等人以鹤城物流有限公司的名义非法吸收195名客户资金，合同金额为6771.205万元，实际金额5650.325万元，已付息金额409.295万元，已还本金59万元，未兑付金额5182.03万元；被告人巴淑平直接吸收88名集资客户资金，合同金额为3698.725万元，实际金额3031.05万元，已付利息178.55万元，已还本金14万元，未兑付金额2838.5万元。
2014年3月，被告人张保民根据被告人陈建华授意，利用被告人陈建华所给空白合同，在郑州市金水区玉凤路邮电小区3号楼6楼，向赵清珍宣传鹤城物流项目后吸收赵清珍资金23.4万元，所吸款项由张保民用于租房等支出，至2014年9月已退还赵清珍11.5万元。
针对上述指控，公诉机关提供了受案经过、到案经过、企业注册信息查询单、鹤城物流有限公司劳务合同及内部员工借款协议、收据、支付凭证、情况说明、扣押物品物件清单、银行开户资料及交易明细、查封通知书、户籍证明、刑事判决书、罪犯档案资料、司法鉴定意见书、证人证言、被告人供述等证据，据此认为被告人陈建华、张保民、巴淑平违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。
被告人陈建华对起诉书指控的事实无异议。其辩护人辩护称本案系单位犯罪；新增的客户数额属于民事纠纷，不应认定为犯罪数额；被告人陈建华到案后如实供述犯罪事实，认罪悔罪，请求从轻处罚。辩护人于当庭提供了相关证据。
被告人巴淑平对公诉机关指控的基本事实无异议，但对部分数额有异议，且认为其系自首，请求从轻处罚。其辩护人辩护称起诉书对巴淑平的涉案金额认定有误，巴淑平系从犯，具有自首情节，如实供述犯罪事实，自愿认罪悔罪，请求从轻处罚。辩护人于当庭提供了相关证据。
被告人张保民辩解称其未参与吸收公众存款，不构成犯罪。
经审理查明：鹤壁市鹤城物流有限公司（以下简称鹤城物流）成立于2009年9月1日，经营范围：普通货运；销售：建材、钢材、水泥、五金交电、机电设备、矿山机械设备；苗木种植、食用农产品所列粮食种植、销售。被告人陈建华系法定代表人。2014年1月，陈建华让被告人张保民帮其吸收公众资金，张保民租用郑州市金水区农业路省汇中心B座905室，对外宣称是鹤城物流郑州办事处，陈建华让刘会忠（在逃）担任总经理，负责吸收资金业务，刘中华为副总经理，被告人巴淑平为鹤城物流项目总顾问。陈建华为了加强资金管理指派李某担任会计，并招聘其他客户经理。后未经国家相关部门批准，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，通过发放宣传资料及口口相传的方式进行宣传，以在河南省鹤壁市建立鹤城物流大厦为由，承诺按期还本付息，在郑州市金水区农业路省汇中心B座905室，与集资参与人员签订劳务合同，以借款形式吸收客户资金。所吸资金被陈建华用于支付刘会忠、巴淑平等人提成及集资客户利息，用于购买鹤城物流大厦土地及建造该大厦，购买博顺石料厂、林权等。2014年8月，协议到期后不能返本付息，以资金链断裂出现意外为由拖延归还本金至案发。
2014年3月，被告人张保民根据被告人陈建华授意，利用被陈建华所给空白合同，在郑州市金水区玉凤路邮电小区3号楼6楼，向集资参与人赵清珍宣传鹤城物流项目后吸收赵清珍人民币23.4万元，所吸款项由张保民用于租房等支出。至2014年9月，已退还赵清珍11.5万元，
经鉴定，鹤城物流公司非法吸收195名客户资金，合同金额为人民币6771.205万元，实际金额5650.325万元，已付息金额409.295万元，已还本金59万元，未兑付金额5182.03万元；被告人巴淑平直接吸收88名集资客户资金，合同金额为3698.725万元，实际金额3031.05万元，已付利息178.55万元，已还本金14万元，未兑付金额2838.5万元。
2015年11月25日，被告人巴淑平经民警电话通知到案，被告人陈建华、张保民均系被抓获归案，
案发后，公安机关已查封部分土地、房产、车辆等财物。
上述事实，有公诉机关提供的下列经举证、质证，本院确认的证据予以证实：
1.被告人陈建华供述：其于2010年在鹤壁市山城区石林镇壶台路与经一路交叉口北侧购买了25亩土地，在那里建设鹤城物流大厦。2012年4月份因资金紧张,其让张保民在安阳以每月3分利息的标准为其吸收存款，张保民吸收了1300万元左右。2014年1月，其让张保民以月息5分的标准为其在郑州吸收存款，按合同金额的30%给张保民提成，后张保民介绍刘会忠负责在郑州融资，张保民在郑州市农业路省汇中心租下用于融资的办公室，刘会忠找来巴淑平等人开始吸收存款，其派李某到省汇中心的办公地点担任会计，其按合同金额的30%给刘会忠提成。2014年3月份左右，因张保民用POS机刷走客户资金200万元左右不归还，其二人产生矛盾，后张保民带着公司的10份空白合同离开了其公司，其得知张保民仍以鹤城物流的名义吸收资金。张保民离开后由刘会忠负责吸收资金的事情，到2014年8月份左右，与客户签订的合同金额约1亿元人民币，公司资金链断裂，无法给客户兑付本金和利息。其公司共收到了5500万元左右，后期返还给刘会忠的提成和客户的利息共计有4000万元左右，其公司实际得到1500万元左右。吸收的资金用于物流大厦建设、购买石料厂、林地及公司的正常开销和运作项目。
2.被告人巴淑平供述：2014年元月份，刘会忠让其到鹤城物流郑州融资部担任融资部的总顾问兼业务经理，主要是拉拢客户投资理财，向投资客户宣传讲解公司的发展情况。刘会忠是融资部的总经理，负责管理全面工作。李某是鹤城物流派过来的会计，管理融资部的帐目。其与刘会忠约定按照月息5分的标准向客户吸收资金，并把投资客户合同金额的24%作为报酬返还给其。其按照公司宣传的内容，向自己熟悉的人进行介绍，让他们进行投资理财，共拉来投资客户100多人，投资金额有4000多万元，其得到的分成有800万元左右。
3.被告人张保民供述：2010年，其经朋友介绍曾帮陈建华融过资。2014年元月份开始，其受陈建华指派和刘会忠租用郑州农业路省汇中心905房间进行融资，其为陈建华融资担供了绑定其个人银行卡的POS机用于客户转账，客户用其POS机投资转账了175万元，其未将该款交与陈建华。2014年3月，其离开省汇中心后，利用陈建华提供的空白合同吸收了赵清珍资金24万元，用于租房等方面支出。
4.证人李某证言：2014年1月，陈建华委托张保民、刘会忠租用郑州市农业路政七街交叉口省汇中心A座9楼905房间在作为鹤城物流郑州分公司的办公地点吸收公众存款，陈建华派其到郑州分公司当会计，刘会忠找来巴淑平一起吸收存款。刘会忠是总经理，负责公司的正常运营，拉拢客户并向客户介绍公司开展的项目，经营顾问兼客户经理是巴淑平，主要负责向社会上不特定的人宣传公司开展的业务项目，拉拢客户来公司投资理财。客户会在客户经理的带领下，到银行把钱转到公司提供的陈建华的账户上，其与客户签署劳务合同和内部员工借款协议，借款期限是三个月，公司按照月息5分给客户支付利息，陈建华按客户投资额的27％至30％不等的提成转账给刘会忠，刘会忠再按比例转给客户经理。公司曾使用张保民的POS机给客户刷卡，刷了有200多万元，因张保民扣着钱不给陈建华，后来刘会忠重新办了POS机。公司只开展向社会上吸收存款这一项业务，由刘会忠负责，张保民不经常去公司。2014年4月份左右，公司发现张保民在其他地方用鹤城物流的合同吸收存款。
5.证人张某1证言：其姑姑张丽冰在鹤城物流公司投资到期后公司不予退还，其在帮姑姑要钱的过程中认识了鹤城物流公司驻郑州办事处的会计李某。2014年12月份的一天，李某将鹤城物流公司的账目、POS机和客户的一些合同存放在了其住处，后其将上述物品交给了公安机关。
6.集资参与人李勤荣、孙喜民、袁宽流、张小会、王凤云、段庆阁等人证实刘会忠、巴淑平等人采用推介、宣传手段向其吸收资金的事实。赵清珍证明其经张保民介绍、宣传向鹤城物流投资。另有鹤城物流有限公司劳务合同、内部员工借款协议、交易明细、收据、支付凭证在案佐证。
7.证人张某2证言：其经人介绍于2012年初到陈建华的鹤城物流公司工作，负责处理鹤城物流大厦工地的事情。2014年陈建华让其接待到鹤城物流大厦考察的投资客户，向客户介绍公司的发展远景规划。2014年5月，陈建华让其以其本人名义与申文涛签订转让协议，以720万元的价格购买了申文涛的博顺石料厂。
8.证人黄某证言：2014年1月份左右，张保民与其签订了一年的租赁协议，租用其位于农业路与政七街交叉口的省汇中心B座905室办公，张保民向其交了半年的房租3万余元，2015年初其接到物业通知，该房租户跑了，还欠水电费。并对张保民进行了辨认，有辨认笔录及照片在案佐证。
9.河南中财德普会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书及补充鉴定意见书证实，鹤城物流涉及非法吸收资金客户195人，合同金额为6771.205万元，实际金额5650.325万元，已付息金额409.295万元，已还本金59万元，未兑付金额5182.03万元；被告人巴淑平直接吸收88名集资客户资金，合同金额为3698.725万元，实际到账金额3031.05万元，已付利息178.55万元，已还本金14万元，未兑付金额2838.5万元。
10.查封通知书证明公安机关查封相关土地、房产、车辆的情况。
11.扣押物品、文件清单证实，公安机关扣押2台推土机、1台挖掘机、11部POS机及公司内部账簿、客户借款合同等物。
12.私营企业基本注册信息查询单证实，鹤城物流有限公司于2009年9月1日成立，法定代表人陈建华，经营范围：普通货运；销售：建材、钢材、水泥、五金交电、机电设备、矿山机械设备；苗木种植、食用农产品所列粮食种植、销售。不具备向社会不特定公众吸收存款的资质。
13.公安机关出具的户籍证明证实了被告人陈建华、巴淑平、张保民的身份情况。公安机关还证实被告人陈建华、巴淑平无违法犯罪前科。
14.刑事判决书证实，被告人张保民曾因犯盗窃罪于2002年3月18日被安阳市北关区人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金一万元，2006年12月12日刑满释放。
15.到案经过证实，被告人陈建华、张保民系被抓获归案，被告人巴淑平于2015年11月25日经民警电话通知到案。
本院认为：被告人陈建华、巴淑平、张保民违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈建华、巴淑平、张保民的犯非法吸收公众存款罪罪名成立。
关于被告人陈建华的辩护人提出本案系单位犯罪及新增的客户数额不应认定为犯罪数额的辩护意见及提交的证据,经查，根据《最高人民法院关于单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，被告人供述、证人证言、银行交易明细、鉴定意见证实被告人陈建华等人成立鹤城物流公司郑州办事处，是为了实施非法吸收公款的犯罪活动，不以单位犯罪论处。被告人陈建华等人未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，构成非法吸收公众存款罪，新增客户的数额属于陈建华等人非法吸收，应计入犯罪数额。故对上述辩护意见及证据不予采纳。
关于被告人巴淑平及其辩护人对起诉书指控的涉案金额提出的辩解、辩护意见及提交的证据，经查，本案的涉案金额是公安机关委托具有鉴定资质的鉴定机构，依照法定程序，根据银行明细、客户资料、相关合同等客观证据依法作出，与被告人供述、证人证言、转款凭证、收据、协议等证据能够相互印证。该鉴定意见合法有效，应作为认定案件数额的证据。故对上述辩解、辩护意见及证据不予采纳。
关于被告人张保民提出其未参与吸收公众存款，不构成犯罪的辩解意见，经查，被告人供述、证人证言、银行交易明细、鉴定意见等证据证实，被告人张保民参与了以高息回报为诱饵，向社会公众吸收资金的行为，构成非法吸收公众存款罪。故对上述辩解意见不予采纳。
关于辩护人提出被告人陈建华到案后如实供述犯罪事实，认罪悔罪，请求从轻处罚的辩护意见，经查属实，予以采纳。
关于被告人巴淑平及其辩护人提出巴淑平系自首，请求从轻处罚的辩解、辩护意见，经查，被告人巴淑平经民警电话通知到案，到案后如实供述主要犯罪事实，构成自首，依法可从轻处罚，故对上述辩解、辩护意见予以采纳。
根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，被告人陈建华、巴淑平、张保民非法吸收公众存款数额巨大，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。根据三被告人在共同犯罪中的作用，在量刑时予以区别量刑。
根据三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈建华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月4日起至2020年6月3日止。罚金于判决生效之日起三日内一次缴纳）。
二、被告人巴淑平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年11月25日起至2019年11月24日止。罚金于判决生效之日起三日内一次缴纳）。
三、被告人张保民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月16日起至2019年9月15日止。罚金于判决生效之日起三日内一次缴纳）。
四、涉案赃款、赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 邱 红
人民陪审员 马丽娜
人民陪审员 杨海莲
二〇一八年三月三日
书 记 员 齐 静
张蕊