新疆维吾尔自治区库尔勒市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）库刑初字第542号
公诉机关库尔勒市人民检察院。
被告人田某甲，男，1972年5月1日出生于新疆和硕县，汉族，大专文化程度，原系库尔勒赛凯物资有限公司监事、实际负责人。2009年3月22日因涉嫌犯行贿罪经巴州人民检察院决定由巴州公安局刑事拘留，同年3月31日经巴州人民检察院决定逮捕，2009年7月8日被巴州人民检察院取保候审。2014年9月11日被库尔勒市人民检察院取保候审，同年9月29日被本院取保候审。
辩护人韩红胜，新疆首邦律师事务所律师。
被告人田某乙，男，1967年12月25日出生新疆和硕县，汉族，小学文化程度，原系库尔勒赛凯物资有限公司股东。2009年3月30日因涉嫌犯行贿罪经巴州人民检察院决定由巴州公安局刑事拘留，同年6月1日被巴州人民检察院取保候审，2014年9月11日被库尔勒市人民检察院取保候审，同年9月29日被本院取保候审。
辩护人陈文卿，新疆首邦律师事务所律师。
库尔勒市人民检察院以检公诉刑诉（2014）212号起诉书指控被告人田某甲、田某乙犯行贿罪，于2014年9月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年10月15日公开开庭审理了本案。库尔勒市人民检察院指派检察员刘锦出庭支持公诉，被告人田某甲及其辩护人韩红胜、被告人田某乙及其辩护人陈文卿到庭参加诉讼。现已审理终结。
库尔勒市人民检察院指控：
1、2006年至2009年期间，库尔勒赛凯物资有限公司（以下简称赛凯公司）为扩大产品销售额、获取更多的销售利润，在与塔里木勘探开发指挥部第六勘探公司（以下简称塔指六勘公司）经济往来中，违反国家规定，通过公司实际负责人、股东田某甲安排公司出纳魏某某（另案处理）准备钱款、计算回扣比例，由被告人田某甲以“回扣”、“好处费”等名义多次向塔指六勘公司物资计划科副科长赵某某（已判决）行贿人民币合计16万元和价值2千元“兄弟服饰”购物卡一张、向塔指六勘公司物资计划科科长李某某（已判决）行贿人民币1万元、向塔指六勘公司物资计划科副科长杨某某（已判决）行贿人民币1万元、多次向塔指六勘公司计划员蒲某某（已判决）行贿人民币合计1.8万元。2009年2月17日赵某某将收受的16万元退还给了田某甲。2009年4月3日赛凯公司法定代表人田某某向巴州人民检察院退缴赃款16万元，已全部上缴国家财政。2012年4月19日库尔勒赛凯物资有限公司被库尔勒市工商行政管理局准予注销。
2、2006年至2007年期间，库尔勒赛凯物资有限公司在与塔里木勘探开发指挥部第六勘探公司经济往来中，违反国家规定，通过公司股东田某乙以及田某乙安排公司出纳魏某某以“好处费”名义多次向塔指六勘公司原党委书记魏某甲（另案处理）的儿子魏某乙银行卡打款合计人民币20万元，后魏某甲将卡中20万元全部取走。
公诉机关出示了书证、证人证言、被告人供述等证据。
公诉机关认为，库尔勒赛凯物资有限公司在与国有企业经济往来中，违反国家规定，通过公司实际负责人、监事田某甲、股东田某乙、出纳魏某某的具体实施，多次向多个国家工作人员行贿财物合计人民币40万元，情节严重。被告人田某甲、田某乙作为单位直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人田某乙具有自首情节，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。
公诉机关认为二被告人有以下量刑情节：1、被告人田某乙具有自首情节，可以从轻或减轻处罚。2、被告人田某甲具有坦白情节，量刑时一般应当从轻处罚。3、案发后赛凯公司法定代表人田某某退缴赃款16万元，已全部上缴国家财政，量刑时酌情从轻处罚。4、被告人田某甲、田某乙自愿认罪，本案适用简易程序审理，对二被告人量刑时可酌情从轻处罚。建议对被告人田某甲、田某乙均判处三年以下有期徒刑，并可适用缓刑。
二被告人对检察机关指控的犯罪事实没有提出异议和辩解。
被告人田某甲辩护人对检察机关指控被告人犯行贿罪及涉案金额没有异议，但认为被告人有以下法定减轻和酌定减轻情节：一、被告人公司向巴州检察院退缴了案发前赵某某退回的16万元，有积极退赃的情节。二、赛凯物资有限公司没有谋取明显的不正当利益，没有给国家造成损失，其危害性不大。三、被告人田某甲有坦白情节。四、被告人当庭自愿认罪，悔罪表现明显。五、被告人系初犯、偶犯。请求法院在对被告人量刑时从轻处罚，判处缓刑。
被告人田某乙辩护人对公诉机关指控被告人犯行贿罪的定性没有异议，对被告人的量刑提出以下辩护意见：一、被告人田某乙归案后如实交待了司法机关尚未掌握的向六勘公司原书记魏某甲行贿20万元的事实，属自首，可从轻或减轻处罚。二、赛凯公司主动退缴赃款，确有悔罪表现，在量刑时可对被告人从轻处罚。三、其行贿的目的包括为了获得正当利益。四、客观方面行贿行为没有损害国家、集体的利益，没有造成集体的财产损失。五、被告人自愿认罪，对被告人应酌情予以从轻处罚。六、被告人属于初犯。七、参考库尔勒市人民法院的案例，建议对被告人从轻处罚，并直接适用缓刑。
经审理查明，2006年至2009年期间，库尔勒赛凯物资有限公司（以下简称赛凯公司）为扩大产品销售额、获取更多的销售利润，在与塔里木勘探开发指挥部第六勘探公司（以下简称塔指六勘公司）经济往来中，违反国家规定，向塔指六勘公司工作人员行贿。具体事实如下：
1、2006年至2009年，赛凯公司实际负责人、股东被告人田某甲安排公司出纳魏某某（另案处理）计算回扣比例并准备钱款后，由被告人田某甲以“回扣”、“好处费”等名义多次向塔指六勘公司物资计划科副科长赵某某（已判决）行贿人民币合计16万元和价值2千元“兄弟服饰”购物卡一张、向塔指六勘公司物资计划科科长李某某（已判决）行贿人民币1万元、向塔指六勘公司物资计划科副科长杨某某（已判决）行贿人民币1万元、多次向塔指六勘公司计划员蒲某某（已判决）行贿合计人民币1.8万元。2009年2月17日赵某某将收受的16万元退还给了田某甲。2009年4月3日赛凯公司法定代表人田某某向巴州人民检察院退缴赃款16万元，已全部上缴国家财政。
认定以上事实的证据有：⑴抓获经过证实，2009年3月15日巴州人民检察院已经掌握赛凯公司向李某某行贿的部分犯罪事实，遂对田某甲、魏某某询问，其二人交代了向李某某、赵某某，杨某某、蒲某某等人行贿的犯罪事实。⑵居民身份证明，田某甲为完全刑事责任能力人。⑶塔里木石油勘探开发指挥部第六勘探公司营业执照、证明证实：塔里木石油勘探开发指挥部第六勘探公司是国有企业分支机构，并且李某某、杨某某、赵某某、蒲先峰是塔里木第六勘探公司正式职工，塔指六勘公司又称胜利石油管理局塔里木钻井公司。⑷关于库尔勒赛凯物资有限公司近年往来账的说明证实，库尔勒赛凯物资有限公司从2006年10月起与胜利石油管理局塔里木钻井公司发生往来业务，主要代理销售润滑油、钢材、杂项等。库尔勒赛凯物资有限公司从2006年10月至2009年7月在胜利石油管理局塔里木钻井公司销售额合计为1739.3万元。⑸赵某某（塔里木石油勘探指挥部第六勘探公司物资计划科副科长）证实，2006年的夏天，田某甲通过招标开始与其所在公司有业务往来。2006年十一前后，田某甲到其办公室送了一张兄弟服饰的2千块钱购物卡。2006年年底，田某甲到其办公室给了其3000元钱。之后田某甲不定期给其送感谢费，有5千的，l万的，最后一次好像给了2万块钱，这些钱都存在自己的工行或农行的账户上了，大概有16万元。2009年春节前后的一个晚上，其约田某甲到名典咖啡厅见面，其对田某甲说：“我拿着这些钱心里太不踏实了，我还是把钱退给你吧。”就将16万退给了田某甲。⑹银行交易凭证证明，2009年2月17日，赵某某退给田某甲16万元，田某甲于当日将所退钱款存入银行。⑺收据证明：2009年4月3日，田某某将赵某某退给田某甲的16万元退交检察院，检察院将该款上缴国家财政。⑻李某某（塔里木石油勘探指挥部第六勘探公司物资计划科科长）证实，2006年6、7月的一天，在六勘的魏某甲书记办公室，魏某甲向其介绍了田某乙，称田某乙想进入六勘市场，其审查了田某乙提供的标书、资质、产品介绍等资料，且魏某甲打过招呼，所以赛凯公司很轻松通过了审批。刚开始田某甲给过其2次钱，其没要。过了2、3个月左右，有一次田某甲到其办公室给其塞了个信封，打开一看是1万元现金。⑼杨某某（塔里木石油勘探指挥部第六勘探公司物资计划科副科长）证实，其的脏衣服都放在办公室的沙发上，有的供货商看到了就拿去干洗。2008年10月下旬的一天，田某甲给其打电话说：“我在给你干洗的衣服里放了1万块钱。”这1万块钱其花掉了。⑽蒲某某（塔里木石油勘探指挥部第六勘探公司物资计划科计划员）证实，2008年11月的一天，田某甲到其办公室去，给了其3千元钱现金。第二次好像也是在办公室给了其5千元现金。第三次记办公室楼下，给了其5千元现金。第四次，记不清是在办公室还是办公室楼下给了其5千块钱观金。由于田某甲经常到其处抄计划、报价，拿入库单，给钱是为了让其给他们提供方便。⑾田某某（库尔勒市赛凯物资有限公司法定代表人）证实，2006年8月份，田某甲成立了赛凯物资有限公司，用其的名字做法人，实际上的决定权人是田某甲。塞凯公司主要经营石油配件。2009年3月19日，杨某某打电话让去拿计划单，田某甲不在其就去了。杨某某给了其一万元钱，说是借田某甲的，其不要，推让过程中办公室来了人，其就把钱拿上了。⑿魏某某（田某甲妻子）供述，塞凯公司为了能够每月都从六勘拿到计划，所以每月都给六勘计划科相关人员给予一定的回扣，这是行业潜规则，如果不给计划科相关人员给回扣，六勘在塞凯公司的订单量就会减少。钱主要是给计划科的科长李某某、副科长赵某某、计划员蒲某某、杨某某的。回扣款是从其存折上走账的，其按比例把钱提出来给田某甲，田某甲交给计划科的人。⒀田某甲供述证实，2007年、2008年期间，其为了提高赛凯物资有限公司与塔里木第六勘探公司的业务量，分别给六勘供应科科长李某某、副科长赵某某送现金。2007年，刚开始给赵某某每个月5000元或1万元提成。到了2008年8月以后，其就按照他们定的提成标准给赵某某提成，前后一共给赵某某送了16万元。2009年2月中旬，赵某某把钱退给其了。2006年左右，其给赵某某送过一张价值3000元的兄弟服饰的购物卡。大概在2007年1月开始向李某某行贿，每月给5000元到1万元。其给杨某某送过两次钱，他没收。2008年10月，其在给杨某某送干洗好的衣服时，在装衣服的袋子里装了1万元现金。给计划员蒲某某一共送了1.8万元。⒁企业法人营业执照、赛凯公司工商档案、股东会决议、清算报告、准予注销登记通知书证实，库尔勒赛凯物资有限公司成立于2006年8月18日，法定代表人田某某，公司股东（发起人）是田某某、田某甲，田某乙（田某甲、田某乙出资比例各占30%）三人，田某甲为公司监事。2012年2月17日、4月17日库尔勒赛凯物资有限公司两次召开股东会决议注销公司，2012年4月19日库尔勒市工商行政管理局准予注销库尔勒赛凯物资有限公司。
2、2006年至2007年期间，赛凯公司股东被告人田某乙直接或由其安排公司出纳魏某某，以“好处费”名义多次向塔指六勘公司原党委书记魏某甲（另案处理）的儿子魏某乙的银行卡内打款合计人民币20万元。该20万元已被魏某甲全部取走。
2012年4月19日库尔勒赛凯物资有限公司被库尔勒市工商行政管理局准予注销。
认定以上事实的证据有：⑴抓获经过证实，巴州人民检察院在办理其他案件中发现赛凯公司向魏某甲行贿线索，由于线索不具体，对田某乙行贿事实巴州检察院事先并不掌握。2009年3月30日巴州检察院以涉嫌行贿对田某乙进行讯问时，其如实供述了向魏某甲行贿20万元的犯罪事实。⑵干部情况登记表、任免通知证明，2006年5月31日，魏某甲被中共中国石化集团胜利石油管理局委员会任命为塔里木胜利钻井公司党委书记、局西部委员会代理工会主席。⑶户籍资料证实了魏某乙的身份情况。⑷魏某乙的中国邮政储蓄银行卡存取款明细表证明，赛凯公司的田某乙、魏某某向魏某甲的儿子魏某乙的中国邮政储蓄银行卡中分六次共存入20万元，魏某甲分四次从该银行卡中取走共计20万元人民币。⑸魏某甲（山东省东营胜利石油管理局钻井工艺研究院党委书记）证实，2006年6月份，其刚到六勘任党委书记，田某乙到其办公室说，他开了个公司，想进入六勘公司物资供应市场，让其引荐一下。其就把田某乙给绍给了供应站站长李某某，事后田某乙如何与李某某联系的，田某乙在六勘做了多少生意其一概不知。2007年，其儿子参加完高考后，田某乙到其办公室去说：“魏哥，魏某乙马上上大学了，需要用钱，我给办个银行卡。”还告诉了密码，其推辞不过就收下了。这张卡是以其儿子魏某乙的名字办理的，一直都由其保管，其一共从该卡上取了20万元，这些钱都是田某乙给的。⑹证人魏某乙证实，其没在新疆办过银行卡。⑺魏某某证实，2006年8月28日，田某乙让其以魏某乙的名义办了张卡，存进去了2万元钱，卡上留着魏某甲的电话号码，之后又多次向该卡存进去了共计18万元。⑻田某乙供述证实，2006年，其与两个弟弟田某某、田某甲一起注册成立了库尔勒市赛凯物资有限公司，股东是其和田某某、田某甲。库尔勒市赛凯物资有限公司经营范围是给塔里木石油指挥部第六勘探公司供应物资材料。其是通过六勘书记魏某甲把赛凯公司引进六勘的，如果魏某甲不帮忙，赛凯公司是进不去的。2006年11月份左右，其帮忙把魏某甲的儿子魏某乙从山东转学到库尔勒市华山中学上高三。2006年12月份左右，其与魏某某以魏某乙的名义在邮政储蓄办了张卡，并且把卡给了魏某乙。其安排魏某某共往卡里分六次存了200000元。
上述证据经当庭质证，形式和来源合法，内容真实，与本案相关联，能客观反映案件的真实情况，确认为本案的证据。
本院认为，库尔勒赛凯物资有限公司实际负责人被告人田某甲，股东被告人田某乙，在其所在公司与国有企业塔里木勘探开发指挥部第六勘探公司经济往来中，为扩大公司的产品销售额，获取更多利润，违反国家规定，各向塔里木勘探开发指挥部第六勘探公司的工作人员行贿20万元，二被告人为行贿的直接责任人，其行为均已构成行贿罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人田某甲归案后交待了反贪部门未掌握的向赵某某、杨某某、蒲某某行贿的事实，属坦白，可酌情从轻处罚。被告人田某乙有自首情节，可从轻处罚。赛凯公司退缴了受贿人退还的16万元赃款，量刑时予以考虑。归案后二被告人能如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，可从轻处罚。对二被告人辩护人提出的行贿行为的目的包括为了获取正当的利益和未给国家造成损失的辩护意见，因赛凯公司为在经济活动中谋取竞争优势，实施的行贿行为违背了公平、公正的原则，应认定为谋取不正当利益，同时行贿行为也损害了国家工作人员职务的廉洁性，故上述辩护意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第三款、第六十一条、第六十二条、第七十二条、第七十三条；《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第四条；《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条的规定，判决如下：
一、被告人田某甲犯行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
二、被告人田某乙犯行贿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年六个月。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向巴音郭楞蒙古自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐贵江
审 判 员 王海荣
人民陪审员 刘 革
二〇一四年十一月六日
书 记 员 韩 强