河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0802刑初14号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人高洋，男，1990年5月17日出生，汉族，初中毕业，原焦作市飞洋投资咨询服务有限公司法定代表人、股东，户籍地河南省焦作市，现住焦作市山阳区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年1月15日被焦作市公安局焦南分局取保候审，于2016年1月14日转监视居住；于2016年7月14日被焦作市解放区人民检察院决定监视居住；于2017年1月10日被焦作市解放区人民法院取保候审。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉〔2017〕2号起诉书指控被告人高洋犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员焦冬青、代理检察员王燕出庭支持公诉，被告人高洋到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法申请延期审理一次。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：2011年4月,史新春、孔某（两人另案处理）和被告人高洋共同成立焦作市飞洋投资咨询服务有限公司，该公司以投资盛世唐朝KTV为由向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法向社会不特定人群吸收资金。2012年2月1日至2014年4月30日高洋管理该公司期间非法向700人吸收资金49243600.00元，案发前，已归还本金46188325.00元，已付利息5994415.60元（其中：已归还本金利息2487127.00元，未归还本金利息3507288.60元）。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了户籍证明等书证；证人姜某等人证言；被告人高洋供述和辩解；审计报告等鉴定意见。
公诉机关认为，被告人高洋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人高洋在公安机关立案前，接公安机关电话通知后到公安机关接受询问调查，如实供述了飞洋公司的经营情况和其在公司运营中的作用，并在其后随传随到，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人高洋对起诉书指控的犯罪罪名和犯罪事实均没有意见，辩称飞洋公司是史新春、孔某组织成立，并让其担任飞洋公司法定代表人，其实际并未出资，刚到公司时只是负责开车，2012年2月史新春安排其担任经理，其虽负责公司的日常管理，但公司支出、发放利息、工资发放等重要事项，均需提前向史新春汇报，取得史新春同意，史新春才是飞洋公司的实际经营者；其在担任经理期间每月只有3000元工资，未发展客户和获得提成；飞洋公司案发后，在找不到史新春的情况下，其积极想办法退还投资群众投资款，出面签订合同，将盛世唐朝KTV承包给他人经营，将空余房屋出租给他人，因对方都是照着其的脸，将承包费、房租打到其的银行卡后，再由其转给投资客户代表，如其被收监，将会对投资群众损失的弥补造成困难。
经审理查明：2011年3月,史新春、孔某（两人均另案处理）和被告人高洋共同成立焦作市飞洋投资咨询服务有限公司（以下简称飞洋公司），该公司以投资盛世唐朝KTV为由向社会公开宣传，以高息为诱饵，非法向社会不特定人群吸收资金。2012年2月1日至2014年4月30日高洋管理飞洋公司期间，该公司非法向700人吸收资金49243600.00元，案发前，已归还本金46188325.00元，已付利息5994415.60元（其中：已归还本金利息2487127.00元，未归还本金利息3507288.60元）。案发后，又归还投资群众约75万元。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实：
第一组证据，证实飞洋公司的成立、经营及被告人高洋的地位、作用。
1、被告人高洋的供述；
2、证人孔某（飞洋公司原股东）、姜某（飞洋公司出纳）、杨某1（飞洋公司业务员）、吴某（飞洋公司业务员）、杨某2（飞洋公司业务员）、许某（飞洋公司业务员）、王某1（飞洋公司业务员）、王某2（飞洋公司业务员）的证言；
3、公安机关调取的飞洋公司工商注册登记资料；
4、公安机关调取的飞洋公司部分会计凭证。
以上证据综合证实，飞洋公司2011年3月注册成立，股东为史新春、孔某、高洋，注册资金100万元，史新春、孔某占股比例均为45%，高洋占股比例为10%，公司法定代表人为高洋。2011年5月，公司注册资金增资为1000万元，三名股东持股比例不变，后孔某于2012年1月退出。飞洋公司工商登记经营范围是投资咨询服务，但实际经营业务是以投资盛世唐朝KTV名义，以月息1.8分至2分面向社会不特定群众高息吸收存款，并将吸收的存款投资于盛世唐朝KTV或高息放贷给他人。飞洋公司印制有宣传单、纸抽、购物袋等宣传品，并通过业务员口口相传的方式，向社会不特定群众进行宣传。飞洋公司2012年2月前由史新春经营，2012年2月之后，史新春安排被告人高洋担任经理，负责公司的日常经营管理。飞洋公司设财务部、业务部、办公室，姜某为出纳、杨某1为会计，业务员有杨某2、许某、朱某、王某2等人。飞洋公司经营期间有完整的电子账目，已交公安机关。其中被告人高洋的供述，证人姜某、吴某、杨某2、许某、王某2的证言，均反映出飞洋公司的实际经营人和控制人为史新春。
第二组证据，证实飞洋公司非法吸收公众存款的情况。
1、郑某等203名投资群众的报案材料、询问笔录及投资协议书、收据等书证，证实相关投资群众向飞洋公司投资的情况。
2、焦作德广会计师事务所出具的焦德会司审核字（2016）第001号审核报告证实：飞洋公司于2011年4月1日至2014年4月30日集资总人数859人，共发生集资款金额74872100.00元，累计归还本金金额64559925.00元，已付利息7346949.00元（其中：已归还本金利息3679388.00元，未归还本金利息3667561.00元）。其中，2012年2月1日至2014年4月30日被告人高洋任经理，负责管理飞洋公司期间，集资总人数为700人，共发生集资款金额49243600.00元，已归还本金金额46188325.00元，已付利息5994415.60元（其中：已归还本金利息2487127.00元，未归还本金利息3507288.60元）。
第三组证据，证实案发后，飞洋公司向投资群众还款情况。
1、被告人高洋的供述；
2、证人姜某、殷某的证言；
3、被告人高洋尾号为8267的光大银行卡自2016年1月1日至今的交易明细；
4、证人姜某尾号为7280的中国工商银行卡交易明细；
5、投资群众领款统计表。
以上证据综合证实，自2015年8月至今被告人高洋通过盛世唐朝KTV和厂房转租、赵红成返还借款等方式，给投资群众退款约75万元。
第四组证据，系本案量刑方面证据。
1、被告人高洋的户籍证明，证实其年龄等基本情况。
2、公安机关出具的到案经过及发破案经过，证实：2014年5月公安机关发现飞洋公司部分群众到盛世唐朝KTV聚众要钱，遂于2014年5月16日电话通知飞洋公司法定代表人高洋到队说明情况，高洋接电话通知后到案，并如实陈述了飞洋公司情况及本人在其中的作用；2014年8月7日，投资群众郑慧玲到公安机关报案，8月12日公安机关受理案件，8月18日立为非法吸收公众存款案件侦查。
3、殷某、姜某等10名投资群众出具的书面材料，要求公安机关不羁押高洋，对其采取其他法律措施。
4、焦作市山阳区司法局出具的调查评估意见书，认为被告人高洋具备适用社区矫正条件。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人高洋违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，采取公开宣传的方式，面向社会不特定群众非法吸收存款49243600元，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人高洋在公安机关立案前，接公安机关电话通知后到公安机关接受询问调查，如实供述了飞洋公司的经营情况和其在公司运营中的作用，并在其后随传随到，其行为系自首，依法可以从轻处罚。被告人高洋能够积极筹措资金以退还投资群众，可以酌情从轻处罚。综合被告人高洋在飞洋公司中的地位和作用等全案情节，对被告人高洋依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第五十二条，第五十三条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人高洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币10万元。
（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金自判决生效后30日内缴纳）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接上诉于河南省焦作市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 郑连生
审 判 员 李 宇
人民陪审员 田培武
二〇一七年六月三十日
书 记 员 张 静