河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1702刑初390号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人李辉李某1，女，1991年12月23日生，汉族，大专文化，住河南省汝南县。因本案于2015年5月8日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年6月12日被执行逮捕。
辩护人尤娟，河南同立律师事务所律师。
被告人李树云李某2，又名李素云李某3，女，1955年9月25日生，汉族，小学文化，住驻马店市驿城区。因本案于2015年5月8日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年6月12日被执行逮捕。
辩护人程军霞，驻马店市驿城区法律援助中心律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2016）185号起诉书指控被告人李辉李某1、李树云李某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省驻马店市驿城区人民检察院指派检察员王熙出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年7月至2014年10月份期间，董永州董某（另案处理）在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以驻马店市尚德置业有限公司（以下简称尚德公司）开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以驻马店市宇润房产中介服务有限公司（以下简称宇润公司）为借款方，后合同转为驻马店市金惠农投资咨询有限公司（以下简称金惠农公司）、尚德公司，向社会不特定公众非法集资。被告人李辉李某1担任宇润公司会计期间，明知该公司非法集资而�供帮助，负责办理公司注册事项、在借款合同上盖章、为客户发放利息并将公司非法集资款转账至金惠农公司武亚丽武某1等人账户。被告人李树云李某2系宇润公司业务员，介绍客户存款，共非法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元，获取提成款10万元。
针对指控，公诉机关提供有被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见等证据，认为被告人李辉李某1、李树云李某2的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告人李辉李某1、李树云李某2均当庭自愿认罪。
被告人李辉李某1辩护人提出，李辉李某1系从犯，建议对其从轻、减轻处罚。
被告人李树云李某2辩护人提出，李树云李某2系从犯，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年7月至2014年10月份期间，�永州董某在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以尚德公司开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以宇润公司为借款方（后合同转为金惠农公司、尚德公司），向社会不特定公众非法集资。经驻马店市永恒会计师事务所鉴定，宇润公司自2013年7月至2014年10月期间非法吸收531人存款17737.46万元，已支付利息1764.0347万元，未兑付金额15973.4253万元。
被告人李辉李某1担任宇润公司会计期间，明知该公司非法集资而提供帮助，负责办理公司注册事项、在借款合同上盖章、为客户发放利息并将公司非法集资款转账给金惠农公司武亚丽武某1等人账户。
被告人李树云李某2系宇润公司业务经理郝国英郝某下属的业务员，介绍客户往公司存款。经鉴定，李树云李某2共�法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元，获取提成款10万元。
另查明，案发后，部分被害人对被告人李树云李某2表示谅解。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
被告人供述
（1）李辉李某1供述：2013年初，其在董永洲经营的志馨商贸公司工作从事会计工作，主要是给客户开合同、发放利息，共领了5.5万元工资。同年7月份，宇润公司成立，公司经营范围是二手房咨询、卖房，实际上是向不特定人群吸收存款用于武满良武某2建金雀路的房子，董永州董某安排其到该公司工作。公司法定代表人是周秋玲周某2，主要负责人是董永州董某，业务经理有郝国英郝某、段小劝段某、徐艳霞徐某、孙翠华孙某、周新爱周某1，会计有其和付承芳付某、高洋高某1、张萌萌张某1。其和付承芳付某负�给集资储户发利息，把宇润公司吸收存款大部分转到金惠农公司武亚丽武某1卡上，少量转给汤秀云汤某卡上付酒款。高洋高某1和张萌萌张某1负责在春晓街开合同、整理账。刚开始她将款转给经理郝国英郝某、段小劝段某、徐艳霞徐某、孙翠华孙某、周新爱周某1，后其根据业务员提供的账号转给客户。
（2）李树云李某2供述：2014年春节时，郝国英郝某向其和其姐妹李素平、李素芬宣传向宇润公司高息存款的事。同年5月份，郝国英郝某带她和李素平、李素芬在春晓街宇润公司附近的饭店吃饭时，武满良武某2称公司将开发驻马店市驿城区金雀路天方药业包装厂地块，公司在其他地方还有产业，等楼盘盖起来还款。回家后，她在亲戚、邻居、朋友中进行宣传。后来，丁新华丁某、王二玲王某、曹红曹某等亲朋开始往宇润公司存钱吃利息。其客户存的钱一开始�算到郝国英郝某名下，后来宇润公司出事，换成金惠农公司的合同，把其写成客户经理。郝国英郝某给她的月息是2分5，她给客户2分，剩下的5厘算提成，共提成约十万元，提成款又直接存到宇润公司。宇润公司老板是董永州董某，以开发房地产的名义融资，公司融资款打到周秋玲周某2账户后交给武满良武某2，宇润公司的客户经理有郝国英郝某、徐艳霞徐某、段小劝段某、孙翠华孙某。
2.证人证言
（1）董永州董某证言，证明其系宇润公司总经理，也是实际控制人，共吸储一亿多元，郝国英郝某、徐艳霞徐某、段小劝段某、李树云李某2都是公司的业务经理，李辉李某1是会计，负责两个吸储点的总账。公司没有吸储资质，以高息和地皮做诱饵进行吸储，所吸收的款项全部交给了武满良武某2，武满良武某2之前答应给其月息五厘的利息，后又变为给其开发地皮45％的股份。宇润公司前期吸储款项存在武亚丽武某1账户上，后期存到周秋玲周某2账户上。
（2）郝国英郝某证言，证明她于2013年5月份进入宇润公司，宇润公司法定代表人是周秋玲周某2，公司是武满良武某2让董永州董某开设的。其在董永州董某、武满良武某2的授意下，在明知宇润公司没有吸收公众存款资质的情况下，为赚取高额利息差和提成，以高额利息、宇润公司实力雄厚等诱饵，在驻马店市拉拢群众存款3000万元左右，获得提成200万元左右。吸收存款都存入了周秋玲周某2账户。其中经她介绍的小经理有李树云李某2，李辉李某1是宇润公司的会计。
（3）武满良武某2证言，证明他成立金惠农公司，董永州董某成立宇润公司，两公司之间无关。因他向董永州董某借款11200万元，董永州董某的债权人向他要钱，董和其协商，其同意在借款范围内接收宇润公司的债务。后来董永州董某成立的金城酒业和志馨商贸公司的债权人也来找他闹，他无奈也接收了这两个公司的债务。
（4）徐艳霞徐某证言，证明其于2013年5月份进入宇润公司，宇润公司法定代表人是董永州董某的妻子周秋玲周某2，董永州董某是实际负责人，李辉李某1是公司会计，李树云李某2是业务经理。她在董永州董某、武满良武某2授意下，明知宇润公司没有吸收公众存款资质，为赚取高额利息差和提成，以高额利息、宇润公司实力雄厚等诱饵，为该公司吸收存款。
（5）段小劝段某证言，证明其于2013年5月份通过郝国英郝某介绍进入宇润公司，后为赚取高额利息差和提成，以高额利息、雨润公司实力雄厚等诱饵，在驻马店市拉拢群众存款1300余万元，存款存入周秋玲周某2的账户，其获得提成约100万元。李辉李某1是宇润公司会计。
（6）李素芬证言，证明高肃勤高某2、张新义张某2、安春梅安某、郭辉郭某1、邢根生邢某、廖金芝廖某、魏素英魏某、何红何某、杨明生杨某、郭爱勤郭某2等人通过其姐李树云李某2在宇润公司存款。李素云李某3称宇润公司给的利息是月息2.5分，给其五厘的利息提成，她拒绝。其往宇润公司存款利息后来是李树云李某2给其打到建行卡上。
3.被害人陈述，证明2013年7月至2014年10月份期间，董永州董某在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以尚德公司开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以宇润公司为借款方，向社会不特定公众非法集资。被害人先后向宇润公司存款，后因宇润公司无钱归还，合同转为金惠农公司、尚德公司。
4.电�数据，董永州董某银行账户交易明细，证明董永州董某在案发期间的银行卡交易等情况，所吸收资金汇往周秋玲周某2、武亚丽武某1账户内情况。
5.书证
（1）被害人报案材料、借款合同、还款计划、收据，证明被害人通过李树云李某2等人介绍向宇润公司存钱及存款金额、还款方式及期限等情况。
（2）雨润公司、尚德公司、金惠农公司工商注册资料，证明雨润公司于2013年7月9日成立，法定代表人周秋玲周某2，注册资金50万元，董永洲、周秋玲周某2出资比例分别是40%、60%；尚德公司于2013年9月3日成立，注册资金800万元，法定代表人赵书梅赵某，赵书梅赵某、樊文涛樊某出资比例分别是95%、5%；金惠农公司法定代表人为赵书梅赵某，2010年7月14日成立，注册资金3000万元，其中武亚丽武某1、赵书梅赵某出资比例分别为86.6667%、13.3333%。
（3）驻马店金苑阳光城项目宣传资料，证明董永州董某等人非法向社会吸收资金时向社会公开宣传的事实。
（4）地籍调查表，证明金苑阳光城项目土地性质为国有土地使用权，土地用途为工业用地，建议补办土地出让手续，至今未缴纳土地出让金、办理土地出让手续。
（5）驻马店市规划局函、驻马店市人民政府市长会议纪要，证明2014年6月3日，经驻马店市国土资源局鉴定收回位于驻马店市金雀路与正阳路交叉口的原天方包装制品有限公司旧址上的工业用地，由开发区管委会进行公开出让，用地性质由居住地用地调整为商住用地。
（6）房屋买卖合约、查询、冻结财产通知书手续，证明①董永洲以汤秀云汤某名义2014年12月17日以49.8万元的价格在景洪市大沙坝购买一套房产、于2015年2月13日在云南省玉溪市红塔区�73万元的价格购买一套房产，以董洁名义于2015年1月10日以150万元的价格在景洪市江北景亮路购买一套别墅的事实。②案发后，公安机关查封董永州董某、汤秀云汤某（志馨商贸公司法定代表人，董永州董某所涉三个吸储公司之一）位于驻马店市驿城区爱克首府的房产10套、翡翠城房产1套、置地华庭房产2套，共计13套；查封董永州董某、汤秀云汤某位于云南省景洪市房产3套；查封汤秀云汤某位于驻马店市驿城区国际金融贸易中心楼盘56号楼28层整层、57号楼14层、25层整层；冻结汤秀云汤某银行卡账户余额5.11万元、2.46万元；冻结董永州董某银行账户余额1.03万元；查封董永州董某名下的豫Ｑ×××××、豫Ｑ×××××、豫Ｑ×××××汽车；扣押董永州董某现金8.96万元及银行卡、身份证等物品的事实。
（7）谅解书，证明本院审理期间，部分被害人对被告人李素云李�3表示谅解的情况。
6.鉴定意见，证明经驻马店市永恒会计师事务所鉴定，雨润公司自2013年7月至2014年10月期间与出借人签订借款合同1554份，非法吸收531人存款17737.46万元，已支付利息及本金1764.0347万元，未兑付金额15973.4253万元。经李树云李某2介绍签订借款合同73份，非法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元。
7.户籍证明，证明被告人李辉李某1、李树云李某2均有完全刑事责任年龄等情况。
上述证据，能够与查明事实相互印证部分，本院予以采信。
另查明，被告人李辉李某1、李素云李某3被公安机关抓获到案后均如实供述自己的犯罪事实。该事实有公诉机关提交的抓获经过予以证实，本院予以采信。
本院认为，被告人李辉李某1、李素云李某3知他人违反国家金融管理制度，未经银�业监督管理机构批准，以雨润公司名义非法向社会公众吸收存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，仍参与公司对外宣传，为谋取提成而积极主动介绍储户往该公司存钱，为非法吸收存款提供帮助，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。李辉李某1、李素云李某3在非法吸收公众存款犯罪过程中，均起次要、辅助作用，系从犯，依法可减轻处罚。二被告人辩护人提出的二被告人系从犯的意见与本院查明事实一致，予以采纳。李辉李某1、李素云李某3到案后均如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。鉴于案发后，李素云李某3所涉及的部分被害人对其表示谅解，在量刑时亦可酌情考虑。关于李素云李某3辩护人提出对李素云李某3适用缓刑的意见，因本案涉案数额巨大，且被害人经济损失并未得以弥补，不符�犯罪情节较轻的适用缓刑条件，故对该意见不予采纳。
对李树云李某2辩护人所持李树云李某2系自首的意见，经查，李树云李某2系被公安机关抓获到案，其到案后虽如实供述了涉案犯罪，但非其本人主动到案，不符合自首的构成要件，不能认定为自首。辩护人该项意见不成立，不予采纳。
根据二被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李辉李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月8日起至2016年11月7日止）。
二、被告人李素云李某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零十个月，并处罚金人民币八万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月8日起至2018年3月7日止）。
三、对涉案被害人经济损失，依法予以追缴，发还被害人；对被告人李素云李某3违法所得10万元依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡艳梅
审 判 员 殷长河
人民陪审员 陈巧红
二〇一六年九月二十八日
书 记 员 张 智