河南省焦作市山阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0811刑初96号
公诉机关焦作市山阳区人民检察院。
被告人康海朝，男，1966年2月19日出生于河南省武陟县，汉族，初中肄业，系河南元裕贸易有限公司经理，住焦作市山解放区龙源世家16号楼1单元11号（户籍所在地河南省武陟县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月16日被刑事拘留；因犯涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年5月27日被执行逮捕；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月20日被取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年5月5日经本院决定逮捕，于同日由焦作市公安局定和分局执行逮捕。
辩护人孟海峰，系河南博联律师事务所律师。
焦作市山阳区人民检察院以焦山检公诉刑诉[2017]13号起诉书指控被告人康海朝犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月9日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法组成合议庭，分别于2017年3月23日、5月3日公开开庭审理了本案。焦作市山阳区人民检察院指派检察员杨东平、代理检察员张凝出庭支持公诉，被告人康海朝及其辩护人孟海峰到庭参加诉讼。现已审理终结。
焦作市山阳区人民检察院指控：
河南元裕贸易有限公司成立于2012年11月26日，经营范围为电子产品、日用百货、办公家具、红木家具等。公司实际出资人、控制人为马某（另案处理）。该公司成立之后，在焦作市山阳区塔南路华融国际大厦租用办公场所，主要开展对外向不特定公众吸收资金的业务。被告人康海朝于2013年5月开始担任该公司负责人，负责公司全面工作，直至2014年7月。经审计，河南元裕贸易有限公司非法吸收公众存款共计涉及人数27人，合同金额1129万元，已退还本金345.62万元，支付利息36.14万元，损失金额为747.24万元。2013年5月1日至2014年7月1日，河南元裕贸易有限公司非法吸收公众存款涉及人数8人，合同金额154万元，退还本金44.22万元，返还报案群众利息金额8.47万元，损失金额为101.04万元。
公诉机关为证实其指控提交了债权转让合同、出资收据、担保函、河南元裕贸易有限公司工商登记资料等书证；证人马某等人的证言；被害人王某、侯某、张某3等人的陈述；被告人康海朝的供述和辩解；司法案件鉴定意见书，并认为，被告人康海朝非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请求依法判处。
被告人康海朝对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款的罪名及犯罪事实均无异议，并自愿认罪。
辩护人的辩护意见是：第一，起诉书指控康海朝在焦作元裕公司的工作时间不对，康海朝应当是在武某陪读完后，又回到元裕公司，康海朝去了郑州公司。这个时间应当是在2014年7月。不可否认，康海朝到郑州公司后，偶尔还会来焦作公司，但这与康海朝在焦作公司主持工作是两个概念，有质的区别；第二，本案仅追究康海朝一个人的责任，有违法律公正；第三，康海朝去焦作元裕公司上班，有被马晓东胁迫的因素,其目的是赎回自己家的钱，没有帮助和协助马晓东犯罪的故意；第四，康海朝积极退回自己在公司的工资，有退赃悔罪表现，应当轻判。
经审理查明：
河南元裕贸易有限公司（以下简称元裕公司）成立于2012年11月26日，经营范围为电子产品、日用百货、办公家具、红木家具等。公司实际出资人、控制人为马某（另案处理）。该公司成立之后，在焦作市山阳区塔南路华融国际大厦租用办公场所，主要开展对外向不特定公众吸收资金的业务。被告人康海朝于2013年5月开始担任该公司负责人，负责公司全面工作，直至2014年7月。经审计，元裕公司非法吸收公众存款共计涉及人数27人，合同金额1129万元，已退还本金345.62万元，支付利息36.14万元，损失金额为747.24万元。2013年5月1日至2014年7月1日，被告人康海朝负责该公司期间，元裕公司非法吸收公众存款涉及人数8人，合同金额154万元，退还本金44.22万元，返还报案群众利息金额8.47万元，损失金额为101.04万元。
另查明，案发后，被告人康海朝已向山阳区处非办退赃款200000元。被告人康海朝因涉嫌非法吸收公众存款，于2016年5月16日被刑事拘留，于2016年5月27日被执行逮捕；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2017年1月20日被取保候审，期间共被羁押8个月零5天。
上述事实有下列经过当庭质证、认证的证据予以证实：
（1）投资人徐云霞、侯某、靳文静、赵素英、张希娥、王某、张某3的报案材料及陈述、合同书、债权转让合同、担保函，证实其向元裕公司投资的情况。
（1）证人证言
（1）证人马某的证言，证实元裕公司的基本情况及从事业务的基本情况和被告人康海朝在公司的工作情况。
（1）证人武某的证言，证实其在元裕贸易公司的工作情况。
（1）证人曲某的证言，证实其在元裕公司投资的情况及康海朝在公司的任职情况。
4、证人张某1的证言，证实其在元裕公司投资的情况及康海朝在公司的工作情况。
5、证人张某2的证言，证实其在元裕公司投资的情况及康海朝系公司经理并主持开会的情况。
（三）鉴定意见
河南世纪联合会计师事务所出具的豫世会[2017]会鉴字第007号司法鉴定意见书及非法集资汇总表，证实2013年5月1日至2014年7月1日，被告人康海朝负责该公司期间，元裕公司非法吸收公众存款涉及人数8人，合同金额154万元，退还本金44.22万元，返还报案群众利息金额8.47万元，损失金额为101.04万元。
（1）书证
1、户籍证明，证实被告人已达刑事责任年龄。
2、元裕公司工商注册资料，证实元裕公司的经营范围和公司法定代表人情况。
3、到案经过、发破案经过，证实本案的案发情况及被告人康海朝的到案情况。
4、人民币委托贷款合同2份，证实马某的河南元裕贸易有限公司、河南北金企业管理有限公司委托中国银行股份有限公司郑州文化支行与河南鑫凯新能源公司及河南省怀宝食品技术开发有限公司签订了共计800万元委托贷款合同的事实。
5、河南行政事业单位资金往来结算收据，证实2017年1月19日被告人家属向山阳区检察院退还了被告人吸收的10万元，现山阳区检察院已将该10万元上缴给山阳区处非办。
6、中国农业银行转账回执，证实被告人康海朝退赃情况。
7、谅解书，证实部分投资客户对康海朝的谅解情况。
（五）被告人康海朝的供述及辩解，证实其于2013年5月开始担任该公司负责人，负责公司全面工作，直至2014年7月。
本院认为，被告人康海朝违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。对于被告人康海朝的辩护人提出的第一点辩护意见有相关证人证言证实其工作期间，因此，不予支持；对于其提出的第二、三点辩护意见，没有相关证据予以印证，不予支持；对于其提出的其他辩护意见与审理查明的事实相符，予以支持。被告人康海朝当庭自愿认罪，并能如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人康海朝已退还部分损失，可以酌情从轻处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
（1）被告人康海朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年5月5日起至2019年8月30日止。已扣除先行羁押的8个月零5天）。
二、被告人康海朝退还的案款二十万元，由扣押机关依法处理；本案的其他赃款和违法所得依法继续追缴，返还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵继林
审 判 员 罗蒙楠
人民陪审员 张 震
二〇一七年五月八日
书 记 员 王亚嫱