苏州市姑苏区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）姑苏刑二初字第0122号
公诉机关苏州市姑苏区人民检察院。
被告人陈简。因涉嫌集资诈骗犯罪，于2013年7月27日被苏州市公安局姑苏分局刑事拘留，同年8月29日被执行逮捕。现羁押于苏州市第一看守所。
辩护人陈明华，江苏致邦（苏州）律师事务所律师。
苏州市姑苏区人民检察院以姑检诉刑诉（2014）107号起诉书指控被告人陈简犯集资诈骗罪，于2014年3月26日向本院提起公诉。本院受理后依法适用普通程序公开开庭审理了本案。苏州市姑苏区人民检察院指派检察员黄晔出庭支持公诉，被告人陈简及其辩护人陈明华到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
苏州市姑苏区人民检察院指控，2008年，被告人陈简与何某某、缪某某（均在逃）共同出资成立苏州XX企业管理服务有限公司，主要从事洗车业务。后XX公司在未取得汽车租赁经营的经营许可证件的情况下开展租赁经营，并以汽车挂靠协议方式吸收社会投资资金。2010年12月何某某、缪某某在新疆开设酒吧，被告人陈简至新疆管理该酒吧。2013年2月，被告人陈简经何某某、缪某某安排，在明知XX公司拖欠前期投资客户租金无法归还的情况下，以非法占有为目的，以高额回报为诱饵，采用电话联系、他人介绍客户等方式向不特定公众宣传并虚构集资用途，谎称开展车辆租赁业务，伪造XX公司与其他单位的车辆租赁协议骗取被害人信任，承诺投资购买车辆后每月赚取租赁费。被告人陈简采用上述方式骗取社会不特定对象27人，骗取钱款共计人民币7435461.52元。被告人陈简将上述大部分钱款用于支付与前期投资客户租金、部分转账至缪某某银行卡。2013年4月被告人陈简与何某某、缪某某共同办理土耳其签证手续。2013年5月、7月何某某、缪某某分别逃至土耳其。涉案车辆由缪某某出售变现。2013年7月27日，被告人陈简主动向公安机关投案。
公诉机关提供了相关证据，认为被告人陈简的行为已构成集资诈骗罪，被告人陈简有自首情节。建议以集资诈骗罪判处被告人陈简八年以上十年以下有期徒刑。
被告人陈简对公诉机关的指控不持异议，表示自愿认罪。
辩护人提出：1.被告人陈简系自首；2.被告人陈简自愿认罪；3.被告人陈简系初犯，一贯表现良好；4.被告人陈简将自有房屋采香房子抵押贷款30万投入XX公司，主要是负责汽车的洗车业务，后有去新疆负责酒吧，2013年2、3月才回到苏州。2013年4月，XX公司向银行抵押450万元，陈简又把自己的城邦花园的房子抵押给银行。因此被告人陈简也是一个受害者，犯罪作用相对较小，诈骗来的金额也只有二三万元归个人使用，现在陈简没有资金来退赃。建议对被告人陈简判处六年以上八年以下有期徒刑。
经审理查明，2008年，被告人陈简与何某某、缪某某（均在逃）共同出资成立苏州XX企业管理服务有限公司（以下简称XX公司，住所地苏州市西环路2928号31-1号），主要从事洗车业务。后XX公司在未取得汽车租赁经营的经营许可证件的情况下开展汽车租赁业务，并以汽车挂靠协议方式向社会不特定人员吸收社会投资资金。2013年2月，被告人陈简经何某某、缪某某安排，在明知XX公司拖欠前期投资客户租金无法归还的情况下，以高额回报为诱饵，采用电话联系、他人介绍客户等方式向不特定公众宣传并虚构集资用途，谎称开展车辆租赁业务，伪造XX公司与其他单位的车辆租赁协议骗取被害人信任，承诺投资购买车辆后每月赚取租赁费。被告人陈简采用上述方式骗取社会不特定对象27人，骗取被害人钱款共计人民币7590024.52元，案发前返还被害人人民币154563元，实际骗取被害人人民币7435461.52元。具体分述如下：
一、2013年7月20日，被告人陈简以上述方式骗取被害人张某乙人民币23万元。
二、2013年7月11日，被告人陈简以上述方式骗取被害人胡某人民币263000元。
三、2013年6月15日，被告人陈简以上述方式骗取被害人杨某乙人民币272589元。
四、2013年5月10日，被告人陈简以上述方式骗取被害人周某乙人民币295101元，案发前返还人民币16182元，实际骗取人民币278919元。
五、2013年7月23日，被告人陈简以上述方式骗取被害人龙某人民币389292.52元。
六、2013年4月30日，被告人陈简以上述方式骗取被害人周某丙人民币255200元，案发前返还人民币15810元，实际骗取人民币239390元。
七、2013年5月20日，被告人陈简以上述方式骗取被害人曹某甲人民币35万元。
八、2013年4月30日，被告人陈简以上述方式骗取被害人李某丁人民币359000元，案发前返还人民币11160元，实际骗取人民币347840元。
九、2013年6月20日，被告人陈简以上述方式骗取被害人姚某人民币239900元。
十、2013年5月20日，被告人陈简以上述方式骗取被害人周某丁人民币359620元。
十一、2013年7月7日，被告人陈简以上述方式骗取被害人邵某人民币17万元。
十二、2013年6月16日，被告人陈简以上述方式骗取被害人周某戊、王某甲人民币229600元。
十三、2013年4月26日，被告人陈简以上述方式骗取被害人曹某乙人民币769156元，案发前返还人民币48000元，实际骗取人民币721156元。
十四、2013年6月17日，被告人陈简以上述方式骗取被害人陈某人民币401105元。
十五、2013年6月8日，被告人陈简以上述方式骗取被害人徐某人民币26万元。
十六、2013年6月22日，被告人陈简以上述方式骗取被害人衡某人民币223900元，案发前返还人民币7905元，实际骗取人民币215995元。
十七、2013年4月，被告人陈简以上述方式骗取被害人冯某人民币6万元，案发前返还人民币8000元，实际骗取人民币52000元。
十八、2013年2月26日，被告人陈简以上述方式骗取被害人汤某乙人民币23万元。
十九、2013年5月29日，被告人陈简以上述方式骗取被害人王某乙人民币316470元。
二十、2013年4月22日，被告人陈简以上述方式骗取被害人张某丙人民币105000元，案发前返还人民币15514元，实际骗取人民币89486元。
二十一、2013年6月1日，被告人陈简以上述方式骗取被害人董建军人民币353540元。
二十二、2013年4月10日，被告人陈简以上述方式骗取被害人丁某人民币215000元，案发前返还人民币15531元，实际骗取人民币199469元。
二十三、2013年4月8日，被告人陈简以上述方式骗取被害人金某人民币235147元，案发前返还人民币7905元，实际骗取人民币227242元。
二十四、2013年5月23日，被告人陈简以上述方式骗取被害人王某丙人民币295351元，案发前返还人民币8556元，实际骗取人民币286795元。
二十五、2013年5月23日，被告人陈简以上述方式骗取被害人许某人民币265100元。
二十六、2013年5月23日、5月29日，被告人陈简以上述方式骗取被害人田某人民币446953元。
另查明，2013年4月，被告人陈简与何某某、缪某某共同办理赴土耳其签证手续。2013年7月27日，被告人陈简主动向公安机关投案，并交待了上述集资诈骗事实。案发后，涉案车辆由缪某某出售变现，被告人陈简未退赔赃款。
上述事实有如下证据证实：
1.苏州市运输管理处出具的证明：苏州XX企业管理服务公司未办理汽车租赁经营的经营许可证件。
2.组织机构代码证、工商登记资料：2008年8月苏州XX企业管理服务有限公司成立，系企业法人，注册资本人民币200万元，法定代表人为何永禄，住所地苏州市西环路2928号31-1号。2013年1月变更法定代表人为缪某某，2013年3月股东变更，被告人陈简出资人民币80万元，系公司股东。
3.常住人口信息：被告人陈简的基本身份情况，作案时系成年人。
4.案发报告：2013年7月26日上午，大批群众至留园派出所报案，控告苏州XX公司诈骗，公安机关于次日立案侦查。2013年7月27日中午，陈简主动到留园派出所投案，并供认了犯罪事实。
5.证人陆某（艾柯电器有限公司人事主任）的证言及租车协议、包车协议、汽车租赁合同：其公司未向XX企业管理服务公司签署租车协议，且协议中其公司的图章跟其公司实际使用的公司章不符。与租车协议这些书证中记载的“2012年12月仲利国际租赁有限公司向XX公司租赁1辆别克商务车以及2013年6月艾柯电器公司向XX公司租赁苏E×××××帕萨特汽车1辆”内容不符。
6.证人李某甲的证言：其是做汽车租赁的，2009年左右挂靠XX公司做汽车租赁，自己去接生意，与XX公司独立结算，对外都是以XX公司的名义将车租出去的。XX公司三个老板缪某某、陈简和何某某。2013年3月左右，他和杭某注册成立了安贝捷企业服务公司，不以XX公司名义做了。
7.证人杭某的证言及借款协议2份：2008年至2013年4月其在表哥何某某的公司打工，期间其借款197万给何某某，经缪某某同意由XX公司偿还。后缪某某将公司名下的10辆汽车抵押给他。2013年7月他找不到何某某，7月25日他和李某甲找了一家“良良亮”二手车商谈好收购价，将其中7辆车卖了78万余元。2013年2月18日XX公司向杭某借款47万，将XX公司名下2辆车抵押给杭某。2013年4月13日XX公司向杭某借款150万，将XX公司名下8辆车抵押给杭某。
8.证人汤某甲的证言及借据：其和何某某之前有过一段婚姻，后离婚了。2009年初，其到何某某的公司上班，负责办公室工作。陈简刚开始是搞上门洗车服务的，后来新疆搞酒吧，他就长期在新疆，2013年3月份左右，陈简回到苏州，开始负责汽车租赁、挂靠协议等业务，他有其电脑密码，随时可以去拿空白协议的。XX公司在2012年初就基本没什么实际业务，就是新疆的酒吧和开矿，在苏州她看到的就只有挂靠协议，其他业务合同都没有，这个挂靠协议也是何某某、缪某某、陈简自己谈的，下面员工都不参与。洗车业务一直在维持。另她借给公司60万，缪某某与她签了份借据，以三辆公司名下车抵押，若还不了就自行处置。2013年7月10日到期公司未还钱，缪某某帮她过户1辆奥迪车，另外2辆车不清楚在哪。2013年5月30日XX公司向其借款60万，将公司名下3辆车抵押。
9.证人周某甲（XX公司出纳）的证言：2009年底进入该公司到2010年下半年，其负责XX公司洗车业务的出纳，2010年夏天过后，XX公司的洗车业务转让别人经营，于是她就负责XX公司的证照年检、社保、人事方面的工作。陈简是2013年回到XX公司开始和缪某某一起负责汽车挂靠业务。公司里私人挂靠汽车业务都是缪某某、何某某、陈简三人负责的。跟其他公司的包车业务，都是杭某负责的，资金的进出都是通过XX公司帐户。2011年4月她也投资了一辆帕萨特，出资40万元，后又投资20万，当时是缪某某与她签订投资协议的。
10.证人张某甲（XX公司会计）的证言：XX公司主要做汽车租赁的，该公司账面上有6辆汽车作为固定资产，但这6辆车的号牌她不清楚。从做的帐来看，汽车租赁业务有多有少，多的时候一个月开出去60多万元汽车租赁发票，少的时候也有20多万元，平均下来XX公司每个月能开出去30几万元的汽车租赁发票。其除了给XX公司做账外，还给何某某的苏州轩瑞投资管理有限公司，缪某某的苏州龙之易房产代理有限公司做账，但是这两家公司一直没有开过票，税收都是零申报。
11.证人杨某甲（何某某驾驶员）的证言某，公司老板是缪某某、陈简、何某某。
12.证人韩某的证言、委托书、债权书：2012年年底，何某某通过其陆续向余中华卖了六辆车，其中三辆是黑色帕萨特、两辆蓝色别克商务车、一辆棕色帕萨特车。六辆车总价74万元。其还帮刘宏鹏、何某某父母王静、何永禄及何某某儿子何亦晟、前妻张静等人办理过签证，是以公司名义办的旅游签证，时间半个月，是在上海中山路一个大厦办理的。其还借给何某某180万元。
13.证人方某的证言：其是上海义途旅游咨询有限公司的法人代表。公司主要经营签证咨询等业务，2013年3月22日，何某某到其公司为缪某某、陈简、刘雅楠办理去往土耳其的旅游签证。4月11日，何某某又为自己办理去土耳其的旅游签证。6月18日、6月24日、6月25日、7月17日，韩某分别为王静、何永禄、刘宏鹏、何亦晟、张静、缪某某办理去土耳其的签证，7月16日，陈简为自己和邱丽亚办理了去土耳其的签证。他们当时提供的资料都交给其他公司去办理签证了。
14.证人马某的证言以及转让合同、借条：2010年底，何某某和缪某某到乌鲁木齐来，投资千色酒吧，让其帮忙。期间装修均是缪某某负责，2011年7月试营业，叫了一个叫陈简的人来管理，何说总投资1100万元。期间何某某问他借了两次260万元的钱。到2013年3月份千色酒吧停业了，他就以80万的价格把酒吧转让了过来，并承担40万元的员工工资。
15.证人李某乙的证言以及汽车交易协议、电子转账凭证：其开的苏州众泰旧机动车交易公司于2012年10月开始从何某某处购得9辆二手汽车。还从缪某某处购得多辆汽车，其中苏E×××××成交价22万元，苏E×××××成交价16.5万元，苏E×××××成交价13万元，苏E×××××成交价17万元，部分车已经卖掉。上述交易款项均打入缪某某银行账户。
16.证人唐某的证言及机动车转移登记摘要信息：其从众泰购买了最初登记排号为苏E×××××的车辆。
17.证人李某丙、邢某的证言及汽车交易协议、电子转账凭证：其公司做二手车生意，2013年7月24日有人将苏E×××××等三辆车卖给他公司，共计37万元。该三辆车已出售。
18.证人刘某的证言及机动车转移登记摘要信息、购车发票、收条：其于2013年7月20日从缪某某处以17万购买一辆牌号为苏E×××××帕萨特汽车，其朋友还向缪某某购买了另外2辆车。
19.被害人张某乙、胡某、杨某乙等31人的陈述、挂靠协议及转账单、购车发票、收据、价格鉴证意见书：上述人员通过陈简向XX公司投资车辆，共投资人民币7590024.52元，回报金额为人民币154563元。
20.被告人陈简的供述：其和何某某、缪某某共同出资注册成立苏州XX企业服务管理有限公司，从事洗车、酒吧等业务。到2013年2月中旬的时候，何某某对其讲缪某某一个人在苏州处理不了XX公司的事情，让其帮缪某某，并由缪某某向其传授了方法，就是找一个新的投资人买一辆新车以XX公司的名义上牌照，挂靠在公司，后签订租车协议，以车辆落地的基价为准，公司收取每年一个月的租金，三年为期限，投资人每月获取固定的回报，另外公司支付介绍人一个月的租金为报酬，为吸引更多的人介绍投资者，公司签订合同的经手人可以获取每份合同一万元的报酬，同时他们会以同一辆车再寻找多名投资人签订挂靠协议，为了取信投资人，公司制作假的租车协议或包车协议，出示给投资人看，让投资人相信车辆有正常的租赁业务。而事实上在签订多份投资合同后，就将车抵押给他人，以原车价的60%换取现金，并出具借条，这些车并未有租赁业务，有很多车一直停放在停车场里。缪某某有20多辆车抵押给众泰二手车老板李某乙，再向李某乙借钱，之后李某乙一直向缪某某要钱，而缪某某7月25日土耳其的签证拿到手了，可以出境，所以就在7月24日把车辆过户，收一笔钱后出境。签证是2013年4月份的时候，其、缪某某和何某某三人一起在上海办理的土耳其签证，因为看到后来投资人的钱去补前面的窟窿，后面人的钱不能每个月都汇过去，窟窿会越来越大，肯定会爆发，所以准备出逃土耳其，在2个月前，何某某一个人逃到土耳其了，当时让其也走，其没走，缪某某是7月26日晚逃到土耳其的。其经手共与三十名左右的投资人签订了汽车租赁合同。
21.辨认笔录：被害人王某丙、周某乙、周某丙、曹某甲、邵某、周某戊对被告人陈简进行了辨认。
上述证据均经庭审举证、质证，证据之间能相互印证，均具有证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人陈简作为单位的直接责任人员，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，集资诈骗数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，依法当处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万以上五十万元以下罚金或者没收财产。被告人陈简案发后主动至公安机关投案并在归案后如实供述犯罪事实，是自首，结合本案的具体情形对其予以减轻处罚。关于辩护人提出被告人陈简也是受害人的意见，本院认为，被告人陈简身为苏州XX公司的股东，案发前明知XX公司的运作模式，本人亦亲自参与相关经营活动及集资诈骗行为，其本人作为犯罪单位的股东对犯罪单位出资不影响其犯罪行为的成立，该意见本院不予采纳。公诉机关的指控成立。辩护人提出被告人陈简具有自首等意见予以采纳，鉴于被告人陈简犯罪行为的社会危害性及被告人陈简在案发后未退赔被害人的损失，辩护人提出的量刑意见无法准确体现罪罚相当的原则，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈简犯集资诈骗罪，判处有期徒刑八年三个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年7月27日起至2021年10月26日止；罚金自判决生效次日起三十日内缴纳并上缴国库）。
二、尚未退赔的赃款继续追缴并分别予以发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 凌晓明
审 判 员 刘 扬
人民陪审员 裘安华
二〇一四年六月十八日
书 记 员 王 澜