湖南省冷水江市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1381刑初109号
公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。
被告人李建辉，男，1976年12月5日出生，湖南省冷水江市人，汉族，大专文化，案发前系湖南华能创业投资有限公司工作人员，现住冷水江市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年5月5日被冷水江市公安局刑事拘留，同年5月11日被该局取保候审。2016年8月17日本院决定对其监视居住。
冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2016]110号起诉书指控被告人李建辉犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月17日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭公开开庭审理了本案。冷水江市人民检察院指派检察员陈荷花出庭支持公诉。被告人李建辉到庭参加诉讼。现已审理终结。
冷水江市人民检察院指控：
2009年3月，谢朝阳、李权初在娄底市工商局注册成立了湖南华能创业投资有限公司（以下简称“华能公司”），注册资金3000万元，公司核定经营范围：创业投资、理财、投资顾问、企业管理与策划。李某1系公司法人代表，谢某任公司总经理，负责公司全盘工作。2009年6月，李某1和谢某将公司搬迁至湖南省冷水江市。搬迁至冷水江市后，华能公司随即要求每位公司员工向社会吸收存款，并宣扬保证社会公众存款安全，随存随取，给予固定利息。2009年6月至2013年2月，该公司规定存款期限满一年的按月息为1.5%计息、存款期限满半年不足一年的按月息1.2%计息、存款期限不满半年的按月息1%计息，利息按月支付给客户。为了鼓励公司员工多拉存款，该公司除每月发给员工工资外，还给予员工名下客户存款数额千分之二的业务提成。公司吸收的公众存款，被谢某用于投资湖南万众视听传媒有限公司、个人消费、拆借给李某1经营煤炭生意、投资、放贷、支付客户利息、公司经营管理等。2013年2月，华能公司因储户流失较多，存款额不足，为维持公司运转，从2013年2月开始，李某1、谢某决定提高存款利息，规定存款期限满一年的按月息2%计息、存款期限满半年不足一年的按月息1.5%计息、存款期限不满半年的按月息1.2%计息。2013年10月，华能公司资金链断裂，不能按期还本付息，同年10月，谢某与李某1相继逃匿。
被告人李建辉2009年至2013年10月在华能公司任职，主要负责考勤，并协助总经理谢某、副总经理肖某管理日常事物，领取固定工资。在华能公司任职期间，李建辉为赚取业务费，通过告知其亲友，再口口相传的方式，向外宣传华能公司。经湖南楚才司法鉴定所司法鉴定，李建辉共非法吸收47名储户存款共计1080万元，已归还本金633万元，尚欠本金447万元，非法获利21.0664万元，扣除李建辉个人所有的232.2万元，李建辉非法吸收公众存款的实际金额为847.8万元。
2015年5月5日，被告人李建辉在新化县汇丰广场南北码头食品商行被长沙铁路公安处新化车站派出所民警抓获，到案后，李建辉如实供述自己的犯罪行为。
2015年5月11日，被告人李建辉退缴全部赃款21.0664万元。
为证明上述事实，公诉机关提交了受案登记表、立案决定书、到案经过，情况说明、企业注册登记资料、公司章程、湖南万众试听传媒有限公司注册登记资料、企业法人营业执照、华能公司有限股权凭证、提成工资明细表、往来户历史明细清单等书证，鉴定报告，证人段某1、况六苹、杨某、辜某的证言，集资参与人李某2、颜某等29人的陈述，被告人李建辉及同案人谢某、李某1、肖某等8人的供述与辩解等证据。
公诉机关认为被告人李建辉非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。李建辉在共同犯罪中系从犯。提请本院依法判处。
被告人李建辉对起诉书指控的犯罪事实供认不讳。
经审理查明：
2009年3月，李权初和谢朝阳（均已起诉）在湖南省娄底市工商局注册成立了湖南华能创业投资有限公司（以下简称“华能公司”），注册资本3000万元。其中，李某1占股60%，谢某占股40%，华能公司核定的经营范围：创业投资、理财、投资顾问、企业管理与策划。李某1系公司董事长兼法人代表，谢某任公司总经理。
因在娄底市融资困难，2009年6月，李某1和谢某商量后将公司搬迁至湖南省冷水江市。随后，谢某招聘了肖某（已判决）任公司经理，负责公司日常管理，招聘了吴某（已判决）任会计,负责公司财务账目，还先后招聘了袁某、谢梓芳任（均已判决）出纳，负责公司的资金收付，招聘被告人李建辉及辜某（另案处理）任公司管理人员，协助肖某管理公司，招聘张晓华（已判决）和况六苹、杨某（均另案处理）负责前台接待和收付融资工作。自2009年6月28日华能公司在冷水江市开业起，谢某和李某1要求公司员工以支付月息1分至2分不等的方式向社会公开吸收存款。通过员工吸收存款的金额给员工发放业务提成。2009年6月28日至2013年10月31日，华能公司股东及工作人员、业务员非法吸收900余名储户存款共计1.6亿余元，该公司吸收的公众存款被用于归还存款户本金1.2亿余元，支付利息及奖金1800余万元，放贷赚取更高利息及拆借给李某1经营煤炭生意1800余万元，投资湖南万众视听传媒有限公司及煤矿500余万元，发放给公司管理人员及业务员的提成工资200余万元，公司其他经营管理费用开支300余万元，及其他借款近500万元等。至2013年10月，华能公司资金链断裂，无法按期还本付息。同年10月30日，谢某与李某1相继逃匿。至2013年10月31日，该公司经往息抵本，给集资参与人造成损失3000万元左右。
被告人李建辉自2009年6月至2013年10月在华能公司任管理人员，负责考勤，并协助谢某、肖某管理公司日常事物，领取固定工资。在华能公司任职期间，李建辉为赚取业务费，通过告知其亲友，再口口相传的方式，向外宣传华能公司。经湖南楚才司法鉴定所司法鉴定，李建辉共非法吸收40余名储户存款共计800余万元，其获取业务费、工资等非法收入共计210664元。
2015年5月5日，被告人李建辉在新化县汇丰广场南北码头食品商行被长沙铁路公安处新化车站派出所民警抓获，到案后，李建辉如实供述了其犯罪事实。
案发后，被告人李建辉退缴了全部非法所得210664元。
上述事实，有由公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、企业注册登记资料，证明华能公司性质为有限责任公司（私营），成立于2009年3月25日，核准经营范围：创业投资理财、投资顾问、企业管理与策划。法定代表人李某1。股东李某1、谢某。
2、华能公司章程，证明公司股东的权利、义务及出资情况。
3、到案经过，证明被告人李建辉系被抓获归案。
4、往来户历史明细清单，证明案发后，被告人李建辉退缴了210664元非法所得。
5、共同作案人谢某的供述，证明2009年初，李某1与他商量合伙到娄底成立一家投资公司。2009年3月，华能公司成立，注册地娄底，2009年6月，变更注册地为冷水江，李某1占股60%，他占40%。法人代表是李某1，负责公司全盘。总经理是他，具体负责全盘，协助李某1管理公司。李建辉是管理人员，负责考勤，并协助他和肖某管理日常事物。公司经营范围主要是向社会融资，吸收存款用于经营煤炭贸易、投资、放贷、广告等业务。公司于2009年6月28日开张，公司成立目的是向社会融资再用于投资，他按照李某1的意思，要求公司工作人员向亲戚朋友吸收存款融资，按月息一分至二分付息，随存随取，并给予融资管理人员奖励。
6、共同作案人李某1的供述，证明2009年初，谢某和他一起成立一家投资公司合伙做生意、包项目。公司在娄底成立，他担任法人代表，但去公司少，公司日常事务主要由谢某负责，后公司迁到冷水江。
7、共同作案人肖某的供述，证明李某1是董事长，谢某参加公司的具体管理工作，他具体负责公司事务，有事向谢某汇报。华能公司工作人员以月息6厘至2分口头宣传向亲朋好友吸收存款，支付利息，再将资金进行投资。储户可以随存随取。公司开业后，李某1和谢某要求公司员工向亲戚朋友做宣传工作，争取到公司来存款，支付利息给存款人。李某1和谢某多次强调李某1的实力雄厚，在涟源、贵州都有煤矿，会对吸收的存款负责，安全可靠，要他们放心向亲戚朋友拉存款。拉了存款有业务提成。他向亲朋好友介绍公司，有一些亲戚朋友在他的介绍下存钱在公司。
8、共同作案人吴某的供述，证明2009年9月她进入华能公司当会计。公司经营内容是向社会群众吸收资金投办实体，方式是公司成员口口相传以高于银行存款的利息向亲朋好友吸收资金。公司有几名业务员，拉存款进来可得2厘的月息。吸收进来的钱一部分用于利息发放，其他投资于实体或放贷。她向亲朋好友介绍公司，有30余名亲戚和邻居、朋友在她的介绍下存钱在公司。
9、共同作案人袁某的供述，证明她在华能公司开始做出纳，后来负责保管票据、印章。亲朋好友通过她了解公司情况后存钱到公司。储户询问钱用于何处，她们回答用于投资煤矿和广告公司。
10、共同作案人谢梓芳的供述，证明2012年2月份他进入华能公司工作，任出纳。李某1是法人代表兼董事长，负责公司全盘工作，总经理是谢某，负责公司管理，两人很少在公司上班，实际由肖某管理公司日常工作。公司工作人员9名除李某1和谢某外主要以口头宣传方式向工作人员的亲戚朋友融资，均获得业务费。
11、共同作案人张晓华的供述，证明她负责前台存取款业务中的开票事务。她向亲戚朋友介绍过公司，通过口口相传，吸收了资金，资金投向煤矿、广告公司。
12、共同作案人谢朝辉的供述，证明华能公司吸收公众存款，再将吸收的资金进行投资。他帮华能公司拉过存款，得过业务提成。
13、共同作案人况六苹的供述，证明她负责前台存取款业务，负责收钱。通过她及亲朋好友相互介绍，有亲戚朋友存钱到华能公司。
14、共同作案人杨某的供述，证明她负责前台存取款业务，负责收钱。通过她及亲朋好友相互介绍，有亲戚朋友存钱到华能公司。
15、共同作案人辜某的供述，证明谢朝晖多次强调李某1的实力雄厚，在涟源、贵州都有煤矿，会对吸收的存款负责，安全可靠，要他们放心向亲戚朋友拉存款。通过他及亲朋好友相互介绍，有亲戚朋友存钱到华能公司。
16、李某2、颜某等28名证人的证言及其存款的优先股凭证复印件，证明他们经朋友或亲戚介绍，为赚取较高的利息，将钱存入华能公司的事实。
17、证人段某2的证言，证明她是李建辉的前妻。2013年3月，她和李建辉协议离婚后，华能公司的出纳谢梓芳向她使用的银行账户共转入了4300元。这笔钱是李建辉向他支付的两个孩子的抚养费。
18、湖南楚才司法鉴定所鉴定意见，证明（1）华能公司集资总额及每位储户的集资总金额、已退本金、未退本金、已付利息、已付奖励或手续费、未付利息；（2）华能公司管理人员及业务人员揽储名单、金额及通过揽储所获得的提成薪酬；（3）华能公司资金去向。
19、李某1向谢某出具的三张借条，证明2010年至2011年，李某1向华能公司借款1150万元。
20、被告人李建辉的供述亦证明上述事实，与其他证据相互印证。
上述证据符合客观性、合法性、关联性的要求，本院予以确认。
在审理过程中，本院委托了冷水江市司法局对被告人李建辉是否适宜社区矫正进行社会调查。冷水江市司法局经调查后建议对被告人被告人李建辉实行社区矫正。
本院认为，被告人李建辉在他人的组织、领导下未经金融主管机关批准，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。在共同非法吸收公众存款犯罪中，李建辉协助华能公司总经理谢某管理华能公司日常事务，在共同非法吸收公众存款1.6亿余元的犯罪事实中，起辅助作用；其中，其还通过向亲朋好友宣传公司吸收800余万元公众存款，起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。李建辉到案后如实供述其罪行，依法可以从轻处罚。到案后，李建辉积极退缴其在华能公司非法吸收公众存款犯罪中的违法所得，可以酌情从轻处罚。根据李建辉的犯罪情节和悔罪表现，以及李建辉的居住地社区矫正机构经调查后所提建议，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，且对其所居住社区亦没有重大不良影响，可依法适用缓刑。
综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人李建辉的刑事责任。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人李建辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金四万元。
二、被告人李建辉非法吸收公众存款犯罪所得的210664元，依法予以追缴并返还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 肖若谷
人民陪审员 谢菊莲
人民陪审员 刘 颖
二〇一七年八月十五日
书 记 员 林亚辉
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：
（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；
……