河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1702刑初390号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人李某乙，女，1991年12月23日生，汉族。因本案于2015年5月8日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年6月12日被执行逮捕。
辩护人尤娟，河南同立律师事务所律师。
被告人李某丙，又名李某甲，女，1955年9月25日生，汉族。因本案于2015年5月8日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年6月12日被执行逮捕。
辩护人程军霞，驻马店市驿城区法律援助中心律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2016）185号起诉书指控被告人李某乙、李某丙犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省驻马店市驿城区人民检察院指派检察员王熙出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年7月至2014年10月份期间，董某（另案处理）在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以驻马店市尚德置业有限公司（以下简称尚德公司）开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以驻马店市宇润房产中介服务有限公司（以下简称宇润公司）为借款方，向社会不特定公众非法集资。被告人李某乙担任宇润公司会计期间，明知该公司非法集资而提供帮助，负责办理公司注册事项、在借款合同上盖章、为客户发放利息并将公司非法集资款转账至金惠农公司武某乙等人账户。被告人李某丙系宇润公司业务员，介绍客户存款，共非法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元，获取提成款10万元。
针对指控，公诉机关提供有被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见等证据，认为被告人李某乙、李某丙的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告人李某乙、李某丙均当庭自愿认罪。
被告人李某乙辩护人提出，李某乙系从犯，建议对其从轻、减轻处罚。
被告人李某丙辩护人提出，李某丙系从犯，建议对其减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年7月至2014年10月份期间，董某在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以尚德公司开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以宇润公司为借款方（后合同转为金惠农公司、尚德公司），向社会不特定公众非法集资。经驻马店市永恒会计师事务所鉴定，宇润公司自2013年7月至2014年10月期间非法吸收531人存款17737.46万元，已支付利息1764.0347万元，未兑付金额15973.4253万元。
被告人李某乙担任宇润公司会计期间，明知该公司非法集资而提供帮助，负责办理公司注册事项、在借款合同上盖章、为客户发放利息并将公司非法集资款转账给金惠农公司武某乙等人账户。
被告人李某丙系宇润公司业务经理郝某下属的业务员，介绍客户往公司存款。经鉴定，李某丙共非法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元，获取提成款10万元。
另查明，案发后，部分被害人对被告人李某丙表示谅解。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实：
被告人供述
（1）李某乙供述：2013年初，她在董某经营的志馨商贸公司工作从事会计工作，主要是给客户开合同、发放利息，共领了5.5万元工资。同年7月份，宇润公司成立，公司经营范围是二手房咨询、卖房，实际上是向不特定人群吸收存款用于武某建金雀路的房子，董某安排其到该公司工作。公司法定代表人是周某甲，主要负责人是董某，业务经理有郝某、段某、徐某、孙某、周某乙，会计有其和付某、高某甲、张某甲。其和付某负责给集资储户发利息，把宇润公司吸收存款大部分转到金惠农公司武某乙卡上，少量转给汤某。高某甲和张某甲负责在春晓街开合同、整理账。刚开始她将款转给经理郝某、段某、徐某、孙某、周某乙，后其根据业务员提供的账号转给客户。
（2）李某丙供述：2014年春节时，郝某向她姐妹宣传向宇润公司高息存款之事。同年5月份，郝某带她和李某丁、李某戊在春晓街宇润公司附近的饭店吃饭时，武某甲称公司将开发驻马店市驿城区金雀路天方药业包装厂地块，公司在其他地方还有产业，等楼盘盖起后还款。回家后，她在亲戚、邻居、朋友中进行宣传。后来，丁某、王某、曹某等亲朋开始往宇润公司存钱获利。其客户存的钱一开始都算到郝某名下，后来宇润公司出事，换成金惠农公司的合同，把其写成客户经理。郝某给她的月息是2分5，她给客户2分，剩下的5厘算提成，共提成约十万元，提成款又直接存到宇润公司。宇润公司老板是董某，以开发房地产的名义融资，公司融资款打到周某甲账户后交给武某甲，宇润公司的客户经理有郝某、徐某、段某、孙某。
2.证人证言
（1）董某证言，证明其系宇润公司总经理，也是实际控制人，共吸储一亿多元。郝某、徐某、段某、李某丙是公司业务经理，李某乙是会计，负责两个吸储点的总账。公司没有吸储资质，以高息和地皮做诱饵进行吸储，所吸收的款项全部交给了武某甲，武某甲之前答应给其月息五厘的利息，后又变为给其开发地皮45％的股份。宇润公司前期吸储款项存在武某乙账户上，后期存到周某甲账户上。
（2）郝某证言，证明她于2013年5月份进入宇润公司，宇润公司法定代表人是周某甲，公司是武某甲让董某开设的。其在董某、武某甲的授意下，在明知宇润公司没有吸收公众存款资质的情况下，为赚取高额利息差和提成，以高额利息、宇润公司实力雄厚等诱饵，在驻马店市拉拢群众存款3000万元左右，获得提成约200万元。吸收存款都存入了周某甲账户。其中经她介绍的小经理有李某丙，李某乙是宇润公司会计。
（3）武某甲证言，证明他成立金惠农公司，董某成立宇润公司，两公司之间无关。因他向董某借款11200万元，董某的债权人向他要钱，经与董某协商，他同意在借款范围内接收宇润公司的债务。后来董某成立的金城酒业和志馨商贸公司的债权人也来找他闹，他无奈也接收了这两个公司的债务。
（4）徐某证言，证明其于2013年5月份进入宇润公司，宇润公司法定代表人是董某的妻子周某甲，董某是实际负责人，李某乙是公司会计，李某丙是业务经理。她在董某、武某甲授意下，明知宇润公司没有吸收公众存款资质，为赚取高额利息差和提成，以高额利息、宇润公司实力雄厚为诱饵，为该公司吸收存款。
（5）段某证言，证明其于2013年5月份通过郝某介绍进入宇润公司，后为赚取高额利息差和提成，以高额利息、宇润公司实力雄厚等诱饵，在驻马店市拉拢群众存款1300余万元，存款存入周某甲的账户，其获得提成约100万元。李某乙是宇润公司会计。
（6）李某戊证言，证明高某乙、张某乙、安某、郭某甲、邢某、廖某、魏某、何某、杨某、郭某乙等人通过其姐李某丙在宇润公司存款。因部分客户系通过她认识李某丙，李某丙称宇润公司给的利息是月息2.5分，欲给她五厘的利息提成，她拒绝。后来李某丙直接将存款利息打到她建行卡上。
3.被害人丁某等人陈述，证明2013年7月至2014年10月份期间，董某在驻马店市驿城区春晓街和国美十三楼分别设立吸储点，以尚德公司开发位于驻马店市驿城区金雀路与正阳路交叉口的金苑阳光城商住楼小区项目为名，向社会公开宣传，以高息为诱饵，以宇润公司为借款方，向社会不特定公众非法集资。被害人先后向宇润公司存款，后因宇润公司无钱归还，合同转为金惠农公司、尚德公司。
4.电子数据，董某银行账户交易明细，证明董某在案发期间的银行卡交易等情况，所吸收资金汇往周某甲、武某乙账户内情况。
5.书证
（1）被害人报案材料、借款合同、还款计划、收据，证明被害人通过李某丙等人介绍向宇润公司存钱及存款金额、还款方式及期限等情况。
（2）宇润公司、尚德公司、金某公司工商注册资料，证明宇润公司于2013年7月9日成立，法定代表人周某甲，注册资金50万元，董永州、周某甲出资比例分别是40%、60%；尚德公司于2013年9月3日成立，注册资金800万元，法定代表人赵某，赵某、樊某出资比例分别是95%、5%；金惠农公司法定代表人为赵某，2010年7月14日成立，注册资金3000万元，其中武某乙、赵某出资比例分别为86.6667%、13.3333%。
（3）驻马店金苑阳光城项目宣传资料，证明董某等人非法向社会吸收资金时向社会公开宣传的事实。
（4）地籍调查表，证明金苑阳光城项目土地性质为国有土地使用权，土地用途为工业用地，建议补办土地出让手续，至今未缴纳土地出让金、办理土地出让手续。
（5）驻马店市规划局函、驻马店市人民政府市长会议纪要，证明2014年6月3日，经驻马店市国土资源局鉴定收回位于驻马店市金雀路与正阳路交叉口的原天方包装制品有限公司旧址上的工业用地，由开发区管委会进行公开出让，用地性质由居住地用地调整为商住用地。
（6）谅解书，证明本院审理期间，部分被害人对被告人李某丙表示谅解的情况。
6.鉴定意见，证明经驻马店市永恒会计师事务所鉴定，宇润公司自2013年7月至2014年10月期间与出借人签订借款合同1554份，非法吸收531人存款17737.46万元，已支付利息及本金1764.0347万元，未兑付金额15973.4253万元。经李某丙介绍签订借款合同73份，非法吸收公众存款798万元，已支付利息和本金54.075万元，未兑付金额743.925万元。
7.户籍证明，证明被告人李某乙、李某丙的刑事责任年龄。
上述证据，能够与查明事实相互印证部分，本院予以采信。
另查明，被告人李某乙、李某丙被公安机关抓获到案后均如实供述自己的犯罪事实。该事实有公诉机关提交的抓获经过予以证实，本院予以采信。
本院认为，被告人李某乙、李某丙知他人违反国家金融管理制度，未经银行业监督管理机构批准，以宇润公司名义非法向社会公众吸收存款，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，仍参与公司对外宣传，为谋取提成而积极主动介绍储户往该公司存钱，为非法吸收存款提供帮助，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。李某乙、李某丙在非法吸收公众存款犯罪过程中，均起次要、辅助作用，系从犯，依法可减轻处罚。二被告人辩护人提出的二被告人系从犯的意见与本院查明事实一致，予以采纳。李某乙、李某丙到案后均如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。鉴于案发后，李某丙所涉及的部分被害人对其表示谅解，在量刑时亦可酌情考虑。关于李某丙辩护人提出对李某丙适用缓刑的意见，因本案涉案数额巨大，且被害人经济损失并未得以弥补，不符合适用缓刑的犯罪情节较轻条件，故对该意见不予采纳。
对李某丙辩护人所持李某丙系自首的意见，经查，李某丙系被公安机关抓获到案，其到案后虽如实供述了涉案犯罪，但非其本人主动到案，不符合自首的构成要件，不能认定为自首。辩护人该项意见不成立，不予采纳。
根据二被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。
二、被告人李某丙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币八万元。
三、对涉案被害人经济损失，依法予以追缴，发还被害人；对被告人李某丙违法所得10万元依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡艳梅
审 判 员 殷长河
人民陪审员 陈巧红
二〇一六年九月二十八日
书 记 员 张 智