山东省济南市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁01刑终93号
原公诉机关济南市历城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王向阳，男，1971年7月13日出生于河南省伊川县，汉族，大专文化，原系山东正昇非融资性担保有限公司总经理，户籍地伊川县，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月10日被刑事拘留，2015年1月16日被逮捕，现羁押于山东省济南市第二看守所。
原审被告人穆某某，女，1990年6月26日出生于山东省阳信县，汉族，大学文化，原系山东正昇非融资性担保有限公司会计，户籍地阳信县，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月12日被取保候审，同年11月4日，济南市历城区人民法院为其重新办理了取保候审措施，2016年11月4日被监视居住。
原审被告人邢某某，女，1979年10月24日出生于山东省济南市，汉族，大专文化，原系山东正昇非融资性担保有限公司业务部经理，户籍地济南市，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月6日被取保候审，同年11月4日，济南市历城区人民法院为其重新办理了取保候审措施，2016年11月4日被监视居住。
原审被告人胡某某，男，1954年10月2日出生于山东省沂源县，汉族，小学文化，原系山东正昇非融资性担保有限公司业务部一组组长，户籍地沂源县，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月6日被取保候审，同年11月4日，济南市历城区人民法院为其重新办理了取保候审措施，2016年11月4日被监视居住。
原审被告人房某某，女，1978年9月27日出生于山东省济南市，汉族，大专文化，原系山东正昇非融资性担保有限公司业务部二组组长，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月6日被取保候审，同年11月4日，济南市历城区人民法院为其重新办理了取保候审措施，2016年11月4日被监视居住。
济南市历城区人民法院审理济南市历城区人民检察院指控原审被告人王向阳犯集资诈骗罪、原审被告人穆某某、邢某某、胡某某、房某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月29日作出（2015）历城刑初字第333号刑事判决，原审被告人王向阳不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为不属法律规定必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2013年10月24日，山东正昇投资担保有限公司（以下简称正昇投资担保公司）成立，股东为李朝辉、柴伟欣，李朝辉任法定代表人、总经理。公司的经营范围是以自有资金对外投资、非融资性担保业务、企业管理咨询、商务信息咨询、经济贸易咨询、财务咨询等。2014年5月27日，法定代表人变更为王俊伟，经营范围未变，同年6月10日，公司名称变更为山东正昇非融资性担保有限公司（以下简称正昇非融资性担保公司），被告人王向阳任该公司总经理，负责该公司全面经营，王向阳违反国家法律、法规，指使公司的业务员公开向社会�传正昇非融资性担保公司投资业务的四大保障（法律保障、抵押保障、担保保障、代偿保障）、四大特点（收益高稳、期限灵活、支取方便、起点较低）、投资收益率表（年收益率13.20%起），谎称将投资款用于第三方借款企业伊川县同盛耐火材料有限公司（以下简称伊川同盛公司）生产经营，正昇非融资性担保公司提供担保，公司根据投资人的投资金额、投资期限来确定收益（投资金额越大，期限越长，收益越高），承诺支付集资参与人月息1%至1.5%的高利息。2014年6月至11月期间，王向阳利用上述手段，与集资参与人签订借款担保合同，分别加盖伊川同盛公司、正昇非融资性担保公司的公章及法定代表人王旗峰、王俊伟的印章，向王某某等137人吸收资金共计9485000元（含正昇投资担保公司以洛阳恒重机械有限公司为借款企业向集资参与人吸收的存款到期后�伊川同盛公司和正昇非融资性担保公司续签合同的数额1660000元），后偿还集资参与人本金2920000元，支付集资参与人利息300342元，给集资参与人造成经济损失6280698元。王向阳将上述资金用于支付正昇投资担保公司转让费用、支付集资参与人到期的本金及利息及发放员工工资等公司日常性开支，并未实际用于担保借款合同中的第三方企业伊川同盛公司。
2013年11月，被告人邢某某在应聘到正昇投资担保公司从事会计工作，后任正昇非融资性担保公司业务经理兼财务主管，2014年9月至10月，邢某某向刘某某、侯某某、周某某等3名集资参与人吸收存款共计630000元。
2014年2月17日，被告人胡某某任正昇投资担保公司业务员，后任正昇非融资性担保公司业务部一组组长，2014年7月至11月，胡某某向赵某某、王某某、商某某等14名集资参与人吸收存款共计1350000元。
2013年11月，被告人房某某任正昇投资担保公司业务员，后任正昇非融资性担保公司业务部二组组长，2014年6月至11月，房某某向金某某、庞某某、代某某等17名集资参与人吸收存款共计1110000元。
2014年3月，被告人穆某某任正昇投资担保公司出纳，2014年6月，后任正昇非融资性担保公司出纳、会计，在此期间，帮助被告人王向阳向137名集资参与人吸收存款共计9485000元。
2014年12月9日，被告人王向阳到公安机关自动投案，如实供述了以正昇非融资性担保公司的名义向集资参与人吸收存款的事实。2015年1月6日、23日，被告人邢某某、胡某某、房某某、穆某某先后经公安机关电话传唤到案，如实供述了利用各自在正昇非融资性担保公司的职责向相关集资参与人吸收存款和记账管理吸收存款的事实。
上述事实，有经原审庭审举证、质证、确认的下列证据证实：
1.证人陈某乙、孔某某、楚某某（正昇非融资性担保公司前台工作人员）的证言证明：2014年6月，王向阳开始全面负责该公司的，公司的主要业务是介绍客户把钱投到用款企业，按月收取利息，公司再给客户的投资提供担保。公司主要是通过面向社会发放印制的宣传单进行宣传，让客户到公司来投资理财。公司办公楼门口还有一块显示屏，显示屏滚动播放公司的信息及招聘信息等内容。公司让客户借钱给第三方企业，公司做担保，然后签订合同，定期支付给客户利息。客户的投资款有的用POS机刷卡，有的交现金。
2.证人陈某甲（正昇非融资性担保公司业务部副经理）的证言证明：其公司法定代表人是王俊�，但公司的实际负责人是总经理王向阳，公司的主要业务是吸收客户的资金。公司主要是通过面向社会发放印制的宣传单进行宣传，让客户到公司来投资理财，同时，公司办公楼门口还有一块显示屏，显示屏滚动播放公司的相关理财信息等内容。公司业务员主要是向客户介绍正昇非融资性担保公司有四大保障，即：法律保障、抵押保障、担保保障、代偿保障；四大特点，即：投资起点低、投资期限灵活、收益高、稳定。客户确定投资后，到公司的财务部可直接刷卡或交现金，财务收到客户的投资款后同客户签订借款担保合同，借款担保合同上出借人是客户，借款人是第三方企业伊川同盛公司，保证人是公司，公司称客户投资款都投在第三方企业了，但具体情况其不清楚。
证人侯某乙、陈某丙、张某某、姜某某、丛某某、吴某某（正昇非融�性担保公司业务员）的证言印证了证人陈某甲的证言；证人宁某某的证言印证了公司由王向阳负责经营的事实。
3.证人王某甲的证言证明：其主要职责是负责员工工资的发放、客户现金利息的发放、公司日常开支的报销、公司现金日记账的记录工作。公司实际负责人是王向阳，业务部经理是邢某某，兼管财务工作，会计是穆某某。公司的主要业务是介绍客户投资给第三方企业，公司再给投资的客户提供担保，投资金额1万元起，上不封顶，投资期限分3个月、6个月、1年期等三种期限，每月20号按投资金额和投资期限的不同分别计算领取收益。公司主要是通过两种方式收款，一种是通过公司POS机刷卡交纳投资款，另一种是收取现金。对收取的现金，也是先存到穆某某个人中国工商银行卡上，再通过公司POS刷卡，POS机的商户名为伊川同盛公司，�公司投资的客户有七、八十人，投资金额有700多万元。
4.集资参与人汝某某、柳某某、秦某某、宗某某、于某某等人的证言及书证担保合同等证据证明：通过正昇非融资性担保公司宣传或朋友介绍，得知该公司吸收客户资金向企业投资，并由该公司提供担保，以及他们各自向正昇非融资性担保公司投资的次数、时间、金额、期限、利率及收回的本金及利息等。
5.证人白某甲的证言证明：公司的负责人是王旗峰。公司主要生产耐火原材料，但最近停产一个多月了，一直没有开工，现在厂里也没有工人。
6.证人白某乙的证言证明：三四年前，王旗峰与别人合伙在其村南边开设了一家石料厂，具体名字不清楚，主要生产耐火材料，已停产有四、五个月。
7.振青会计事务所济南分所出具的审计报告书证明：2014年6月至11月，正昇非融资性担保公司共吸收公众资金6555000元尚未偿还。其中，新吸收资金4895000元，6月份前吸收续存1660000元；正昇非融资性担保公司吸收资金刷卡绑定的结算账户6222021705001216236，户名王向阳，在2014年6月至11月共转入款项6889577.51元，取款和转账支出6895551.6元；2014年6月至11月，正昇非融资性担保公司共支出2119499.2元。
8.书证拉卡拉有限公司山东分公司出具的证明及银行转账记录等证明，2014年6月至11月，商户号为822493059980194、商户名为伊川县同盛耐火材料加工厂、结算信息为中国工商银行股份有限公司洛阳高新技术产业开发区支行、户名王向阳的银行卡内资金来往情况。
9.书证正昇非融资性担保公司工商登记资料、股权转让协议等证据证明：2014年6月10日，正昇投资担�公司变更为正昇非融资性担保公司，法定代表人由李朝辉变更为王俊伟，注册资本5000万元，经营范围：非融资性担保业务；企业管理咨询；商务信息咨询；经济贸易咨询；财务咨询等。
10.书证伊川同盛公司工商登记材料等证据证明：2011年1月21日，该公司成立，法定代表人为王旗峰，注册资本500万元。
11.侦查机关制作的调取清单证明：案发后，扣押正昇投资担保公司账本20册、正昇非融资性担保公司账本9册、宣传材料、培训材料等。
12.侦查机关出具的抓获经过等材料证明本案的案发及各被告人归案情况。
13.被告人王向阳、邢某某、胡某某、房某某、穆某某归案后的供述与上述证据证明的事实基本吻合。
原审法院认为，被告人王向阳的行为�成集资诈骗罪，被告人邢某某、胡某某、房某某、穆某某的行为构成非法吸收公众存款罪。王向阳、邢某某、胡某某、房某某、穆某某均具有自首情节，且穆某某、胡某某、房某某在共同犯罪中系从犯，依法对王向阳、穆某某、胡某某、房某某减轻处罚，对邢某某从轻处罚，并可对穆某某、胡某某、房某某、邢某某适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款及《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第四条第二款第（一）项之规定，被告人王向阳犯集资诈骗罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金十二万元；被告人穆某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年，并处罚金三万元；被告人邢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金二万五千元；被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金四万元；被告人房某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金四万元。责令被告人王向阳退赔刘延文、华春兰、张毓美等集资参与人经济损失共计6280698元。
宣判后，原公诉机关不抗诉。原审被告人邢某某、胡某某、房某某、穆某某服判不上诉，原审被告人王向阳主要以“其非正昇非融资性担保公司负责人，不应以集资诈骗犯罪追究其刑事责任”为由，提出上诉。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
关于上诉人王向阳提出的其非正昇非融资性担保公司负责人，不应以集资诈骗犯罪追究其刑事责任的问题，经查，正昇非融资性担保公司工作人员均能证实，2014年6月以后，王向阳作为总经理负责公司全面工作，所有集资款项均汇入其名下帐户，且在上诉人王向阳主动到公安机关投案时，亦供认其系公司负责人，现王向阳翻供辩称其非公司负责人没有任何事实和法律依据，不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人王向阳以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，原审被告人邢某某、胡某某、房某某、穆某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，原审法院分别认定王向阳的行为构成集资诈骗罪，邢某某、胡某某、房某某、穆某某的行为构成非法吸收公众存款罪是正确的，原审法院鉴于上诉人王向阳及各原审被告人均具有自首情节，且穆某某、胡某某、房某某在共同犯�中系从犯，依法对王向阳、穆某某、胡某某、房某某减轻处罚，对邢某某从轻处罚，并对穆某某、胡某某、房某某、邢某某适用缓刑也是恰当的。原审法院判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈清霞
代理审判员 武绍山
代理审判员 顾广义
二〇一七年四月一日
书 记 员 黄 玮