上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0112刑初1472号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告单位上海盖顿商贸有限公司，住所地上海市青浦区，法定代表人赵辉。诉讼代表人李学峰，男，1979年8月19日出生，户籍地黑龙江省大庆市萨尔图区，系公司股东。被告单位上海磐田香料有限公司，住所地上海市金山区，法定代表人张立新。诉讼代表人邓群，女，1982年7月10日出生，户籍地黑龙江省哈尔滨市南岗区，系公司员工。被告人赵辉，男，1972年6月17日出生于黑龙江省大庆市，汉族，硕士文化，系上海盖顿商贸有限公司法定代表�及上海磐田香料有限公司股东，户籍地黑龙江省大庆市萨尔图区；因本案于2015年6月25日被监视居住，同年7月21日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕，2016年9月14日经本院决定被取保候审。辩护人沈晓冬、葛东妍，上海豪珈律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检金融刑诉[2016]96号起诉书指控被告单位上海盖顿商贸有限公司（以下简称“盖顿公司”）、被告人赵辉犯单位行贿罪，于2016年6月16日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。在本案审理过程中，因发现不宜适用简易程序审理的情形，本院于2016年7月28日转为普通程序审理并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在本案审理过程中，上海市闵行区人民检察院又以沪闵检金融刑追诉[2017]1号追加起诉决定书指控被告单位上海磐田香料有限公司（以下简称“磐田公司”）及被告人赵辉�单位行贿罪，向本院追加提起公诉。上海市闵行区人民检察院指派检察员叶萍、徐清出庭支持公诉，被告单位盖顿公司诉讼代表人李学峰，被告单位磐田公司诉讼代表人邓群，被告人赵辉及其辩护人葛东妍到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。经审理查明：2003年至2014年，被告人赵辉在经营盖顿公司期间，为使该公司成为光明乳业股份有限公司（以下简称“光明乳业公司”）食品添加剂的供应商并保持业务量，分别给予时任光明乳业公司副总经理、总裁郭某某、技术中心奶粉项目组经理、技术中心副主任、副总裁孙某某及技术中心酸奶部项目经理吴某（均已被判刑）现金、首饰及代为支付旅游费用等贿赂。具体如下：1、2003年至2011年间，被告人赵辉向吴某行贿，先后多次给予吴现金人民币计1,520,000元、价值人民币140,894元的别克�欧轿车1辆、价值人民币36,000元的私车额度1份、价值人民币55,000元的卡地亚LOVE手镯1只、价值人民币71,400元的蒂芙尼花瓣钥匙吊坠项链1根。2、2003年至2012年间，被告人赵辉向孙某某行贿，先后多次给予孙现金合计人民币45,000元。3、2004年至2014年间，被告人赵辉向郭某某行贿，先后给予郭三星双开门冰箱1台（价值人民币22,500元）、万宝龙钢笔1支、相机2部等物，并为郭某某及其家人安排前往越南、柬埔寨、广西、青岛等地的旅游，支付旅游费用共计人民币62,640元。又查明：被告单位磐田公司在与光明乳业公司业务往来过程中，为使公司成为光明乳业公司香精的供应商并保持业务量，由被告人赵辉于2015年6月，向时任光明乳业公司副总裁兼市场总监李某（已被判刑）行贿价值人民币30万元的宝格丽手镯1只。2015年6月24日，被告人�辉在办案机关调查期间，主动交代了上述行贿事实。再查明：吴某于1998年7月至2007年3月在光明乳业公司工作，先后担任技术中心研究员、酸奶部项目经理等职务。上述事实，被告单位盖顿公司、磐田公司、被告人赵辉在开庭审理过程中亦无异议，且有证人刘某某、郑某、徐某1、丁某、程某、徐某2的证言，涉案人员郭某某、孙某某、吴某、李某的供述，盖顿公司、磐田公司的工商登记资料、企业法人营业执照，光明乳业公司及相关公司的法人营业执照、企业名称变更申请书、相关股权变更的批复、决定、说明等书证，光明乳业股份有限公司、中共光明乳业股份有限公司委员会出具的职务证明、任职通知、任职证明、相关任命文件、干部履历表、离职手续表等书证，相关供货协议、交易记录、上海增值税专用发票及业务往来资金汇总表等，盖顿公司出具的付款凭证、机动车销售统一发票、上海国际商品拍卖有限公司发票、代征车辆购置税缴税收据，相关信函，盖顿公司的财务记账凭证、机票等书证，吴某的建设银行账户交易明细，上海市闵行区物价局出具的价格鉴定结论书、上海市闵行区价格认证中心出具的价格认定结论书，检察机关出具的案发经过、工作情况，被告人赵辉的供述等证据证实，足以认定。关于被告单位盖顿公司、磐田公司及赵辉行贿的对象，郭某某、孙某某、李某在光明乳业公司分别担任总裁、副总裁等职务，系经国有出资方任命或提名，具有一定的组织、领导管理职责，属于国家工作人员；吴某在光明乳业公司技术中心担任研究员、项目经理等职务，主要从事技术工作，且根据检察机关提出的相关证据尚难证实其具有国家工作人员的身份，本院在吴某被控收受贿赂的案件�，根据上述情况认定吴属于非国家工作人员，故在本案中本院亦确认吴某属非国家工作人员。鉴于本院确认吴某为非国家工作人员，而盖顿公司给予的另两名对象郭某某、孙某某贿赂的价值合计不超过人民币20万元，尚未达到单位行贿罪的入罪标准，故盖顿公司仅构成对非国家工作人员行贿罪。对盖顿公司向两名国家工作人员行贿的事实，虽未构成犯罪，但属非法行为，本院在量刑时予以酌情考虑。综上所述，本院认为，被告单位盖顿公司及其法定代表人被告人赵辉为谋取不正当利益，给予非国家工作人员钱款，共计价值人民币182万余元，数额较大，其行为均构成对非国家工作人员行贿罪。被告单位磐田公司及被告人赵辉为谋取不正当利益，给予国家工作人员贿赂计价值人民币30万元，情节严重，其行为均构成单位行贿罪。被告单位盖顿公司、�田公司及被告人赵辉在被追诉前主动交代行贿行为，依法均可从宽处罚；两被告单位及赵辉均具有自首情节，依法均可从轻处罚。被告人赵辉在判决宣告前一人兼犯二罪，依法应当数罪并罚。公诉机关指控的相关事实成立，本院予以确认。辩护人以被告人赵辉具有自首情节等为由建议对赵从宽处罚的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条第一款、第六十四条及经2006年《中华人民共和国刑法修正案（六）》修正的《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款、第三款、第四款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条第二款、《最高人民法院、最高人民检察院》第七条第二款之规定，判决如下：一、被告单位上海盖顿商贸有限公司犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币五十万元。（罚金于本判决生效之日起十日内如数缴纳。）二、被告单位上海磐田香料有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元。（罚金于本判决生效之日起十日内如数缴纳。）三、被告人赵辉犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年三个月；犯单位行贿罪，判处有期徒刑六个月，决定执行有期徒刑一年六个月，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）赵辉回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。四、违法�得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送（寄）往本院立案庭。审 判 长  周 波人民陪审员  陆明兴人民陪审员  殷 健二〇一七年三月三十一日书 记 员  顾菊玲附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用�法。……第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高�能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、经2006年《中华人民共和国刑法修正案（六）》修正的《中华人民共和国刑法》第一百六十四条为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。……单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照第一款的规定处罚。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。三、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第三百九十条……行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以减轻处罚或者免除处罚。四、《最高人民法院、最高人民检察院》第七条……单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交代单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；受委托直接办理单位行贿事项的直接责任人员在被追诉前主动交代自己知道的单位行贿行为的，对该直接责任人员可以依照刑法第三百九十条第二款的规定减轻处罚或者免除处罚。