辽宁省辽阳市宏伟区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）辽宏刑初字第113号
公诉机关辽阳市宏伟区人民检察院。
被告人应某某，男，因本案于2014年3月18日被刑事拘留，3月31日被执行逮捕，6月13日被取保候审。
辩护人张绣程，辽宁石忠余律师事务所律师。
辽阳市宏伟区人民检察院以辽宏检公刑诉（2014）119号起诉书指控被告人应某某犯玩忽职守罪，于2014年9月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。辽阳市宏伟区人民检察院指派代理检察员王福林出庭支持公诉。被告人应某某及其辩护人张绣程到庭参加了诉讼。现已审理终结。
辽阳市宏伟区人民检察院指控，被告人应某某在2008年至2012年担任辽阳县环保局监察二室主任期间，负责辖区内环境监察工作。辽阳县山东选矿厂、辽阳县宏达选矿厂、辽阳县小屯水泥有限公司、辽阳县寒岭延辉选矿厂、辽阳县先达选矿厂、辽阳县涌鑫选矿厂、辽宁鸿河集团水泥有限公司、辽阳县钟德炉料厂、辽阳县德亿沣金属加工厂、辽阳县陆家选矿厂、辽阳县上涧利安大理石岩矿、辽阳县甜水乡王家村于伟碎石加工厂等十二家企业，在需要配套建设的环境保护设施未建成的情况下进行生产，根据《建设项目环境保护管理条例》第28条及《辽阳市环境保护行政处罚自由裁量权指导标准》的规定，应对上述十二家企业的违法行为分别罚款10万元人民币。被告人应某某在对上述十二家企业的处罚过程中，不正确履行职责，违反规定，仅对上述企业实际处以1-2万元人民币不等的罚款，致使上述企业总计缴纳罚款人民币19.5万元人民币，造成国家经济损失人民币100.5万元人民币。2014年3月17日，被告人应某某经检察机关传唤归案。被告人应某某身为国家机关工作人员，对工作严重不负责任，不正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人应某某对公诉机关的指控没有异议。
辩护人提出，1、公诉机关指控被告人应某某玩忽职守造成国家经济损失100.5万元与事实不符。对辽阳县山东选矿厂、辽阳县宏达选矿厂、辽阳县小屯水泥有限公司、辽阳县寒岭延辉选矿厂、辽阳县先达选矿厂、辽阳县涌鑫选矿厂等六家企业的处罚，结案时间都在2008年以前，根据刑法第三百九十七条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》（以下简称《渎职解释（一）》）的规定，被告人应某某的玩忽职守行为法定最高刑期为五年有期徒刑，根据《刑法》第八十七条的规定，已经超过了诉讼时效，对已经超出追诉时效期间的50.5万元损失，不应当计算在损失额内追究刑事责任；减去50.5万元余下的50万元，不应计算为直接经济损失。本案涉及环境污染，国家损失的是罚款收入，是一种惩罚性收入，不应计算为直接经济损失。2、辽阳市环境保护局在未经合法授权的情况下，制定的《辽阳市环境保护局细化行政处罚自由裁量权指导标准》，不能作为确定犯罪数额的依据。3、被告人应某某工作一贯表现良好，又具有自首情节，其对违规企业的处罚行为是在经过集体研究后实施的，应减轻被告人应某某的责任。综上，应对被告人应某某免予刑事处罚。
经审理查明，被告人应某某在2008年至2012年担任辽阳县环保局监察二室主任期间，负责辖区内环境监察工作。辽阳县山东选矿厂、辽阳县宏达选矿厂、辽阳县小屯水泥有限公司、辽阳县寒岭延辉选矿厂、辽阳县先达选矿厂、辽阳县涌鑫选矿厂、辽宁鸿河集团水泥有限公司、辽阳县钟德炉料厂、辽阳县德亿沣金属加工厂、辽阳县陆家选矿厂、辽阳县上涧利安大理石岩矿、辽阳县甜水乡王家村于伟碎石加工厂等十二家企业，在需要配套建设的环境保护设施未建成的情况下进行生产，根据《建设项目环境保护管理条例》第28条及《辽阳市环境保护行政处罚自由裁量权指导标准》的规定，应对上述十二家企业的违法行为分别罚款10万元人民币。被告人应某某作为监察二室主任、案件承办人，在对上述十二家企业的处罚过程中，不正确履行职责，违反规定，仅对上述企业实际处以1-2万元人民币不等的罚款（经过辽阳县环境保护局局务会集体讨论），致使上述企业总计缴纳罚款人民币19.5万元人民币，造成国家经济损失人民币100.5万元人民币。其中，辽阳县环境保护局对本案十二家企业行政处罚结案日期分别为辽阳县山东选矿厂2008年5月27日、辽阳县宏达选矿厂2008年5月27日、辽阳县小屯水泥有限公司2008年8月8日、辽阳县寒岭延辉选矿厂2008年9月10日、辽阳县先达选矿厂2008年9月25日、辽阳县涌鑫选矿厂2008年9月28日、辽宁鸿河集团水泥有限公司2009年6月5日、辽阳县钟德炉料厂2010年4月20日、辽阳县德亿沣金属加工厂2010年8月30日、辽阳县陆家选矿厂2011年6月29日、辽阳县上涧利安大理石岩矿2012年6月28日、辽阳县甜水乡王家村于伟碎石加工厂2012年3月2日。2014年3月17日，被告人应某某经检察机关传唤归案。
认定上述事实的证据如下：
1、案件来源、主体身份材料、户籍证明《建设项目环境保护管理条例》、《辽阳市环境保护细化行政处罚自由裁量权指导标准》、《关于规范行政处罚自由裁量权工作实施意见的通知》、辽阳市环境保护局关于转发《辽阳市政府〈关于细化行政处罚自由裁量权指导标准的通知〉的通知、辽阳市人民政府《实施细化行政处罚自由裁量权指导标准的通知》，辽阳县山东选矿厂、辽阳县宏达选矿厂、辽阳县小屯水泥有限公司、辽阳县寒岭延辉选矿厂、辽阳县先达选矿厂、辽阳县涌鑫选矿厂、辽宁鸿河集团水泥有限公司、辽阳县忠德炉料厂、辽阳县德亿沣金属加工厂、辽阳县陆家选矿厂、辽阳县上涧利安大理石岩矿、辽阳县甜水乡王家村于伟碎石加工厂行政处罚卷宗材料、情况说明；
2、证人王文杰、吴志生、刘延敏、刘刚、屈军、李伟、董娜、隋红、吴辉的证言；
3、被告人应某某的供述与辩解；
上述证据经当庭举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人应某某身为国家机关工作人员，对工作严重不负责任，不正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控的罪名成立，本院应予以支持。对于辩护人提出的辽阳县环境保护局对辽阳县山东选矿厂、辽阳县宏达选矿厂、辽阳县小屯水泥有限公司、辽阳县寒岭延辉选矿厂、辽阳县先达选矿厂、辽阳县涌鑫选矿厂等六家企业的处罚，结案时间都在2008年末以前，已经超出追诉期限，对于被告人应某某对上述六家企业违规处罚造成的经济损失50.5万元不应纳入犯罪数额以追究其刑事责任的辩护意见。经查，辽阳县山东选矿厂等上述六家企业环境违法案件的结案时间均在2008年，但被告人应某某在追诉期限内又实施了渎职犯罪，前罪的追诉期限从犯后罪之日起计算，对辩护人的该项辩护意见本院不予支持；对于辩护人提出的被告人应某某对辽宁鸿河集团水泥有限公司、辽阳县钟德炉料厂、辽阳县德亿沣金属加工厂、辽阳县陆家选矿厂、辽阳县上涧利安大理石岩矿、辽阳县甜水乡王家村于伟碎石加工厂等六家企业违规处罚造成的经济损失50万元为间接经济损失，应对被告人从轻处罚的辩护意见，经查，渎职犯罪的经济损失是指渎职犯罪立案时已经实际造成的财产损失，本案立案时因应某某渎职行为已经实际造成了100.5万元的经济损失，故对于辩护人的该项辩护意见本院不予支持；对于辩护人提出的辽阳市环境保护局在未经合法授权的情况下，制定的《辽阳市环境保护局细化行政处罚自由裁量权指导标准》，不能作为确定犯罪数额的依据的辩护意见，经查，《辽宁省人民政府办公厅转发省政府法制办关于规范行政处罚自由裁量权工作实施意见的通知》已经明确授权辽阳市政府所属部门及各县（市、区）政府，制定行政处罚自由裁量权指导性标准，并于2008年5月1日起开始实施。辽阳市人民政府办公室《实施细化行政处罚自由裁量权指导标准的通知》、辽阳市环境保护局关于转发《辽阳市政府〈关于实施细化行政处罚自由裁量权指导标准的通知〉》已明确要求辽阳市环境保护局所属各单位各部门在行政处罚案件中，必须按照《裁量标准》中的法律法规条款和档次做出行政处罚。《辽阳市环境保护局细化行政处罚自由裁量权指导标准》具有法律效力，应当作为环境监察工作的依据，对于辩护人的该项辩护意见本院不予支持；对于辩护人提出的被告人应某某工作一贯表现良好，又具有自首情节，其对违规企业的处罚行为是在经过集体研究后实施的，应对其免予刑事处罚的辩护意见。经查，被告人应某某系初犯，被检察机关传唤归案后，能够如实供述自己的罪行，系自首，应予减轻处罚。被告人应某某对违规企业的处罚行为是在经过集体研究后实施的，其作为具体执行人员，并没有最终的决定权力，应予从轻处罚，对于辩护人的该项辩护意见本院应予支持。纵观全案，被告人应某某犯罪情节轻微，根据其犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，经本院审判委员会研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人应某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王立新
人民陪审员 史 悦
人民陪审员 鞠 慧
二〇一四年十二月十九日
书 记 员 黄灵慧