河南省安阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0522刑初640号
公诉机关安阳县人民检察院。
被告人程庭付，男，1966年12月18日出生于河南省安阳县，汉族，大学文化，中共党员，安阳县工商质监局辛村工商质检所所长，户籍所在地安阳市，住安阳市文峰区。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月24日经安阳县人民检察院决定被安阳市取保候审。
辩护人李凯，河南至尊律师事务所律师。
安阳县人民检察院以安县检公诉刑诉（2017）325号起诉书指控被告人程庭付犯玩忽职守罪，于2017年7月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳县人民检察院指派检察员李龙海出庭支持公诉，被告人程庭付及其辩护人李凯到庭参加了诉讼。现已审理终结。
安阳县人民检察院指控：被告人程庭付是安阳县工商管理和质量技术监督局辛村所所长，主要工作是核发辛村镇企业和个体工商户的营业执照，检查特种设备登记、检验等情况，并对辖区内企业和个体工商户进行日常监督管理等。2008年至案发，被告人程庭付在对辛村镇企业和个体工商户进行日常监管过程中，未按照《无照经营查处取缔办法》、《个体工商户条例》、《工商行政管理所条例》等法律、法规规定执行，工作严重不负责任，不认真履行职责，致使辛村镇郝高利村郝某的涂料厂进行非法生产，于2016年4月15日发生锅炉爆炸，造成池某、康某、马某三人死亡，直接经济损失179万元的特别严重后果。事故发生后，受害人家属已得到民事赔偿并履行完毕。
上述事实，公诉机关向本院提供了被告人程庭付供述、证人宋某等人证言、被告人程庭付户籍、主体身份及相关书证等证据。认为被告人程庭付身为安阳县工商管理和质量技术监督局辛村所所长，负责对辖区内企业和个体工商户进行日常监督管理，在履行工作中，严重不负责任，不认真履行职责，使国家和人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人程庭付对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并自愿认罪。
辩护人对公诉机关指控被告人程庭付犯玩忽职守罪不持异议，认为：1、被告人犯罪情节轻微，被告人在查处郝某涂料厂过程中，对其作出过罚款、责令停止营业等行政处罚，也履行过相应职责，但也存在工作失误，过失程度相对较小。2、案发后，被告人主动投案并如实供述自己的犯罪行为，有自首情节。3、被告人无前科，一贯表现良好，未受过任何处罚，当庭认罪、悔罪。建议对被告人程庭付免于刑事处罚。
经审理查明：
被告人程庭付自2007年12月至2016年1月任安阳县工商局辛村工商所所长，2016年1月任安阳县工商管理和质量技术监督局辛村所所长。主要工作是核发辛村镇企业和个体工商户的营业执照，检查特种设备登记、检验等情况，并对辖区内企业和个体工商户进行日常监督管理等。被告人程庭付在对辛村镇郝高利村郝某的涂料厂进行日常监管过程中，未按照《无照经营查处取缔办法》、《个体工商户条例》、《工商行政管理所条例》等规定执行，程庭付及辛村工商所工作人员虽多次口头督促郝某尽快办理相关手续、提醒其注意安全生产、产品质量，但未予以取缔。工作严重不负责任，不认真履行职责，致使该涂料厂进行非法生产，并于2016年4月15日发生锅炉爆炸，造成池某、康某、马某三人死亡，直接经济损失179万元。
事故发生后，安阳市人民政府成立“安阳县辛村镇4.15事故联合调查组”，2016年8月9日“安阳县辛村镇4.15事故联合调查组”认定，事故直接原因系郝某非法将常压锅炉改造为承压锅炉，在偷加工伪劣涂料过程中，锅炉内部压力升高，达到锅炉承压极限导致爆炸。事故的间接原因系：1、安阳县辛村镇郝高利村排查不到位，工作不力，未排查出郝某耐水涂料黑加工点偷加工伪劣涂料行为，导致郝某涂料黑加工点没有被依法依规取缔。2、安阳县辛村镇政府在履行工作职责当中，工作不够重视，对安全生产工作监管不到位，对打击取缔“黑窝点”不彻底，未能有效预防和制止事故的发生。3、安阳县工商质监局对打击生产、销售假冒、伪劣产品工作重视不够，工作不力，监管不到位等。
另查明：1、事故发生后，受害人家属已得到民事赔偿并履行完毕。2、2017年3月23日，被告人程庭付经安阳县人民检察院反渎职侵权局电话通知到案，到案后如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）被告人程庭付供述及辩解：郝某的涂料销售门市在2008年我到辛村工商所任职之前就有了。2014年左右，郝某在他家南边新开了一个生产涂料厂，按照国家规定，开办涂料厂需要先到发改委立项、到环保局办理环评报告等手续，这些审批手续都没有办下来，也就不能办理工商营业执照，所以这个涂料厂一直在违法生产经营，2016年4月15日锅炉爆炸导致3人死亡。按照国务院的《无照经营查处取缔办法》规定：任何单位和个人不得违反法律、法规的规定，从事无照经营。对于无照经营行为，由我们工商行政部门依法予以取缔，没收违法所得。主要措施有：责令停止相关经营活动，向有关的单位和个人调查、了解情况，进入无证经营场所实施现场检查，查封、扣押用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料等财物等。郝某涂料厂2016年之前由工商所闫某负责，2016年元月份至4月份有由我和宋某共同负责。闫某给我汇报了这个涂料厂属于无照经营的情况后，我和闫某一起去过这个涂料厂几次，让闫某对其下达过责令改正通知书，还多次口头要求其尽快办理各种手续。
（二）证人证言
1、证人宋某（辛村镇工商质监所人员）证言：我和同事闫某一块去郝某涂料厂征收过罚款，闫某分管辛村镇洹河以北片的企业，郝某涂料厂位于洹河北片，属于闫某的辖区。因为行政执法要求必须两名执法人员在场，有时所里人手少，闫某就让我和他一起去，并在行政处罚案卷上签字。
2、证人闫某（辛村镇工商质监所工作人员）证言：2008年，郝某成立了一个辛村镇郝高利涂料经销处，在郝高利村大街路北他家中开办的，与他儿子郝肖魁一块经营。2012年左右，郝某的儿子郝肖魁又开办了一家涂料销售公司，其实仍与郝某的涂料经销处在一块经营。2014年左右，郝某在该村南地又新开了一个生产涂料厂。按照规定开办涂料厂需要有发改委立项、环评报告等手续才能办理营业执照，因为他的涂料厂不符合相关规定，无法办理这些手续，也不能办理工商营业执照。所以，他的这个涂料厂是一个无证无照的没有任何审批手续的企业。按照国务院《无照经营查处取缔办法》规定，对于无照经营企业，应由我们工商行政部门依法予以取缔，没收违法所得，责令停止相关经营活动，检查、查封、扣押用于从事无照经营活动的工具、设备、原材料等财物。
3、证人李某（辛村镇工商质监所工作人员）证言：我和闫某、所长程庭付一块去郝某涂料厂检查，因为所里的几个老同志都不会开车，有时候所长程庭付就让我开车拉着他和闫某一块去郝某涂料厂检查工作，宋某一块去了没有我记不清了。我们去郝某位于村南地的涂料厂，大约去过有两三次。
4、证人范某（安阳县工商质监局工作人员）证言：程庭付是2007年左右开始一直担任辛村工商质监所所长。按照国家法律法规规定，对无照经营的个体工商户或者企业应该取缔。
5、证人郝某（耐水材料厂负责人）证言：每年辛村工商质检所都来检查，有时候是闫某来，有时候是程庭付和闫某一起来。他们让我交罚款，每年金额不等。有时工商所工作人员打电话让我自己去交，有时候是他们来收，应该有票，找不到了。2016年2、3月份爆炸事故发生前，辛村镇工商所的宋某还来过我厂里让我交钱，说是罚款1000元，当时我就把钱给他了。
（三）相关物证、书证
1、户籍证明，证明被告人程庭付出生于1966年12月18日，案发时已达刑事责任年龄。
2、干部任免审批表、公务员登记表、安阳县政府文件、安阳县工商行政管理局文件，证明程庭付工作履历及公务员主体身份。
3、郝某个体工商户营业执照，证明其经营范围零售耐火材料、砂浆王。不包括生产耐水材料。
4、爆炸事故现场勘查工作记录及康某、池某、马某死亡证明、代偿协议书，证明分别赔偿被害人池某、康某、马某家属经济损失58万元、70万元、46万元，民事赔偿履行完毕。
5、事故调查报告及处理意见，证明调查报告分析了事故原因、性质及对相关单位和人员作出处理建议。
6、辛村镇工商所对郝某儿子郝肖魁耐火涂料公司行政处罚卷宗，证明辛村镇工商所对郝某的涂料厂及其儿子郝肖魁的涂料公司未按规定进行行政处罚。
7、到案情况说明，证明被告人程庭付于2017年7月23日经安阳县人民检察院电话通知到案。
8、中共党员证明，证明被告人程庭付系中共党员。
9、安阳市公安局文峰派出所证明，被告人程庭付在其辖区居住期间未发现有违法犯罪记录。
以上证据均经示证、质证，证据确实、充分，本院予以确认。
本院认为：被告人程庭付身为安阳县工商管理和质量技术监督局辛村所所长，在对辛村镇郝高利村郝某的涂料厂监管过程中，未按照《无照经营查处取缔办法》、《个体工商户条例》、《工商行政管理所条例》等规定执行，发现郝某的涂料厂违法生产后，只是督促郝某尽快办理相关手续，提醒郝某注意安全生产，未对郝某涂料厂依法取缔，工作中严重不负责任，致使辛村镇郝高利村郝某的涂料厂进行非法生产发生锅炉爆炸事故，致三人死亡，造成恶劣社会影响，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本次事故的发生系多因一果，被告人程庭付未认真履行职责系造成本次事故发生的间接原因之一，与危害后果之间因果关系较小，犯罪情节较轻。案发后被告人程庭付主动到检察机关投案，如实供述自己的犯罪事实，构成自首，依法予以从轻处罚。辩护人关于被告人程庭付犯罪情节较轻，认罪、悔罪，具有自首情节，建议对被告人程庭付免予刑事处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。根据被告人程庭付的犯罪事实、犯罪情节和对社会危害程度，以及事故发生原因、事故发生后已妥善处理赔偿事宜具体情节，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人程庭付犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李贺锋
审 判 员 赵红英
人民陪审员 刘 鑫
二〇一七年十一月二十九日
书 记 员 林 莉