文书内容上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0115刑初2143号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司，住所地徐州市。诉讼代表人孙某，男。辩护人李思君，上海卓勤律师事务所律师。被告人乔某，男，1981年5月31日出生，汉族，户籍地江苏省徐州市。辩护人潘斌，上海市现代律师事务所律师。辩护人王飞，山东汇贤律师事务所律师。被告人喻某，男，1979年6月3日出生，汉族，户籍地天津市。辩护人王春雷，江苏同凯律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2016〕364号起诉书指控被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司、被告人乔某、喻某犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派代理检察员凌某出庭支持公诉，被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司及辩护人李思君，被告人乔某及辩护人潘斌、王飞，被告人喻某及辩护人王春雷到庭参加诉讼。本院审理期间，公诉机关申请延期审理一次，本院同意并决定延期审理；并报请本院向上海市第一中级人民法院批准延长审限。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年9月起，被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司(以下简称“海荣公司”)因融资需求，经该公司负责人被告人乔某与被告人喻某合谋由被告单位海荣公司出资，设立上海名先投资管理有限公司(以下简称“名先公司”)，在本区以名先公司名义向社会不特定公众公开宣传并以保本付息的方式吸收资金。经审计，名先公司共计吸收资金人民币6,751,500元(以下币种均系人民币)。其中，自2015年9月14日至2015年12月14日，海荣公司共收款3,378,500元，尚未兑付2,518,500元。2016年1月28日，被告人喻某主动投案;2016年3月22日，被告人乔某主动投案。到案后，被告人乔某、喻某均如实供述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了证人证言，相关业务合同、营业执照，司法鉴定意见书，案发经过，被告人的供述及户籍资料等书证。公诉机关认为，被告单位海荣公司、被告人喻某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人乔某系犯罪单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位海荣公司、被告人喻某系共同犯罪，被告单位海荣公司、被告人乔某、被告人喻某均系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请依法审判。被告单位海荣公司对公诉机关指控的事实及罪名均无异议；辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，并递交了相关还款证明及谅解书。被告人乔某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，希望对其从轻处罚，并适用缓刑。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，希望对被告人乔某从轻处罚，并适用缓刑。被告人喻某对公诉机关指控的事实及罪名均无异议。辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，希望对被告人喻某从轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年9月起，被告单位海荣公司因融资需求，经该公司负责人被告人乔某与被告人喻某合谋由被告单位海荣公司出资，设立名先公司，在本区以名先公司名义向社会不特定公众公开宣传并以保本付息的方式吸收资金。经审计，名先公司共计吸收资金6,751,500元。其中，汇入名先公司银行账户1,910,000元,经名先公司POS机付款2,373,000元,经海荣公司POS机付款2,468,500元。后海荣公司收到名先公司转入款50,000元。2016年1月28日，被告人喻某陪同投资人李某某等人报案，报案金额250,000元;2016年3月22日，被告人乔某主动投案。到案后，被告人乔某、喻某均如实供述犯罪事实。本院审理期间，经审计，名先公司在案发前已付投资款3,530,872元，收付款差异为3,220,628元。案发及本院审理期间,海荣公司分别归还大部分投资款,另与部分投资人达成了还款协议,并取得了投资人的谅解。上述事实，有以下经庭审质证属实的证据予以证实,本院予以确认：1、证人李某某等人的证言，相关业务合同、营业执照，证实相关投资人的投资情况。2、司法会计鉴定意见书，证实投资人的投资金额及损失情况。3、案发经过，证实2016年1月28日，李某某等人同喻某来公安机关，并报案称2015年10月其与朋友通过介绍，在名先公司购买理财产品，期限一个月，年化收益8％，李某某等人投入25万元，现公司无法兑付。2016年1月29日立案侦查，并对喻某刑事拘留；2016年3月22日乔某经电话通知到案，到案后均如实供述了犯罪事实。4、相关还款凭证及谅解书、协议书，证实大部分投资款已归还及与部分投资人达成还款协议和取得投资人谅解的情况。5、被告人乔某、喻某的供述及户籍资料。本院认为，被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司、被告人喻某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人乔某系犯罪单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司、被告人喻某系共同犯罪，被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司、被告人乔某、被告人喻某均系自首，大部分投资款已退赔，部分投资款与投资人达成了还款协议，取得了投资人的谅解，予以减轻处罚。辩护人相关从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。为保护国家金融秩序，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位江苏海荣通讯工程股份有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元。(罚金款于判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人乔某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)。三、被告人喻某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)。四、尚未退赔的违法所得，予以追缴或责令退赔。乔某、喻某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼审 判 员  倪建军人民陪审员  周国莲二〇一七年二月九日书 记 员  张 颖附：相关法律条文附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。