河南省桐柏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1330刑初111号
公诉机关河南省桐柏县人民检察院。
被告人王维杰王某，男，1962年3月1日出生，汉族，大专文化，住桐柏县。2005年5月任桐柏县水利局副局长。因涉嫌滥用职权罪，于2016年1月27日被刑事拘留，因涉嫌滥用职权罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪，经南阳市人民检察院决定，于同年2月3日被执行逮捕。
辩护人马继伟，河南桐大律师事务所律师。
辩护人党元林，河南文力律师事务所律师。
河南省桐柏县人民检察院以桐检公诉刑诉（2016）101号起诉书，指控被告人王维杰王某犯玩忽职守罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪，于2016年5月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。桐柏县人民检察院指派检察员江禹伸、吉跃出庭支持公诉，被告人王维杰王某及辩护人马继伟、党元林到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、玩忽职守罪
1.2013年5月至2015年，被告人王维杰王某在任桐柏县水利局副局长分管法制股、河道站等工作期间，在负责依法查处、审批河道采砂过程中，不认真履行职责，对桐柏县新集乡杨湾村三夹河河道孙某2无证非法采砂行为处罚和执行不到位，导致孙某2于2013年6月至2015年8月期间无证非法采砂324280立方米，造成矿产资源直接损失3676720元。
由于被告人王维杰王某没有及时组织水利局执法人员对三夹河桐柏县埠江镇胡楼河段无证非法采砂行为及时取缔并督促采砂人及时整平河道，留下重大安全隐患，2015年9月12日下午5时左右，桐柏县埠江镇胡楼村王庄组两名儿童不慎掉入采砂留下的沙坑内，溺水身亡。
二、徇私舞弊不移交刑事案件罪
被告人王维杰王某在担任桐柏县水利局副局长，分管法制股、河道站等工作期间，2015年9月29日，桐柏县水利局工作人员对徐某在桐柏县月河镇非法采砂进行现场勘检认定，徐某采砂量是6012立方米，被告人明知徐某的行为可能达到非法采矿罪追诉标准，在接受徐某及其委托人说情、吃请后，伪造材料，隐瞒真相，对徐某不移交司法机关处理，致使徐某继续进行非法采砂犯罪活动。
针对上述指控，公诉机关当庭提交了相关证据，据此认为被告人的行为构成玩忽职守罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪，提请依法惩处。
针对玩忽职守部分指控，被告人王维杰王某辩称：在工作中认真负责，按照国家的法律法规执行有关规定，尽到了应尽的责任，没有玩忽职守行为。同时认为河南省国土资源厅对孙某2非法采砂量鉴定不客观，鉴定价格过高；针对两名儿童在采砂河道溺水死亡辩称2013年已对侯顺高进行过查处，2015年没有接到水利局执法大队关于李乐又在原河道非法采砂的报告，不应当承担责任。关于徇私舞弊不移交刑事案件的指控，辩称两次签发对徐某处罚的意见，均是根据水利局工作人员提供的勘验记录和报告，本人没有徇私舞弊的情节。
辩护人意见：针对玩忽职守部分指控，认为事实不清，证据不足，指控罪名不能成立。主要理由：1.被告人王维杰王某自2013年5月7日分管水利局法制股，对孙某2以前的非法采砂量不应负责，且2012年12月25日有关部门会议记录上允许孙某22013年可开采3万立方米砂石。从桐柏县有关文件中可以明确看出违法采砂案件立案查处是国土局而非水利局，王维杰王某尽到了自己的责任，对孙某2的处罚是依据法制股长杨某2及其他工作人员的现场勘验而进行的审批，行政处罚没有落实是杨某2收受孙某21万元及购物卡没有严格执法造成的。2.起诉书中认定经河南省国土资源厅鉴定，孙某2非法采砂量324280立方米，价值3676720元，缺乏相关的事实依据和法律依据，鉴定委托主体不适格，鉴定价格过高。就委托鉴定问题曾向单位主要负责人汇报，因评估委托费用需3、4万元，所以按老惯例移交法院，对孙某2非法采砂价值没有鉴定。3.对侯顺高、李乐非法采砂造成两名儿童溺水身亡，应由法制股长杨某2及执法队长李某承担刑事责任，且二人已被法院判决，被告人王维杰王某没有严重的不负责任的行为，不应当承担责任。关于对被告人王维杰王某徇私舞弊不移交刑事案罪的指控，认为被告人没有徇私舞弊行为，且本罪以徐某的行为是否构成犯罪为前提，徐某非法开采砂量6012立方米如果按县有关部门联合文件规定每立方米综合税费7元计算原砂价值42084元，不够立案标准，只能行政处罚，被告人行为不构成犯罪。
经审理查明：
一、玩忽职守事实
1.桐柏县新集乡杨湾村村民孙某2自2006年以来一直在三夹河流经该村的河道内采砂，并办理了采砂许可证，每年均予以续证，最后一次办证采砂有效期至2012年12月31日。由于《河南省河道采砂管理办法》于2013年4月1日起施行，新的采砂许可证需依此办法办理，故到期后相关部门未给孙某2续期。2012年12月25日由桐柏县政法委主持，水利局、纪委效能监察室、公安局等部门参加形成会议记录，允许孙某2于2013年可以采砂3万立方米并缴纳税费15万元，采砂许可证待管理办法实施后予以办理。但孙某2自2013年以来未办理采砂许可证，在原采砂点非法采砂。按照《河南省采砂管理办法》的规定，对于违法采砂行为，应由县级以上水利部门责令停止违法行为，没收违法所得，限期清除障碍或者其他补救措施，并处1万元以上5万元以下的罚款，造成损失的，依法承担赔偿责任。桐柏县水利局执法人员在执法巡查中发现孙某2非法采砂后，自2013年至2015年对孙某2作出四次行政处罚，其中一次依据《河南省采砂管理办法》、三次依据《中华人民共和国防洪法》，处罚内容均为限期采取补救措施并处罚款，且未得到实际执行。对于孙某2的行为可能涉嫌非法采矿罪，未对其无证采矿价值委托有关部门鉴定并移交司法机关处理，导致孙某2持续非法采砂。2015年8月20日县水利局委托河南省国土资源科学研究院对孙某2采砂现场进行勘查、测量和查证，认定现场堆放的建筑用砂、米石价值679980元。根据河南省国土资源厅“豫国土资矿鉴（2016）19号”文件作出的《关于对桐柏县新集乡杨湾村三夹河河道孙某2无证开采建筑用砂造成矿产资源破坏进行价值认定的批复》及所附河南省国土资源科学研究院《河南省桐柏县新集乡杨湾村三夹河河道孙某2等无证开采建筑用砂矿价值鉴定报告》、结合庭审中对孙某2父亲孙某1和采砂记账本统计，孙某22013年1-5月在河道非法采砂63990立方米，2013年6月至2015年8月非法采砂314130立方米，价值3554920元（注：鉴定中已扣除水利局等部门允许当事人开采的30000立方米，转运21600立方米）。
2.2013年5月至2015年，王维杰王某在任桐柏县水利局副局长分管法制股、河道站工作期间，负责依法查处、审批处理非法采砂案件，2013年11月桐柏县水利局执法人员查处侯顺高在三夹河桐柏县埠江镇胡楼河段无证非法采砂，经现场勘查，已经采出砂量2800立方米，王维杰王某明知应当依照《河南省河道采砂管理办法》第28条规定依法对侯顺高作出予以取缔或者收回河道采砂许可证、责令停止违法行为并依法处罚的处理，而经王维杰王某于2013年12月15日批准后，同日桐柏县水利局对于此次的侯顺高非法采砂行为仅依照《中华人民共和国防洪法》规定处以限期采取补救措施（整平河道）和罚款一万元的处罚，且没有落实执行；2015年7、8月份李乐又在该河段无证非法采砂，开采深度超过1米，王维杰王某没有及时组织水利局执法人员对李乐的非法采砂行为及时予以取缔，且实际上没有有效的督促采砂人及时整平河道，由此留下重大安全隐患。2015年9月12日下午5时左右，桐柏县埠江镇胡楼村王庄组两名儿童刘驰、郑瑜翰不慎掉进该处采砂留下的砂坑内，溺水身亡。
另查明，按照《河南省河道采砂管理办法》规定，县级以上人民政府水行政主管部门应当加强对行政区域内河道采砂活动的监督检查，及时查处违法采砂行为，维护河道采砂秩序。依照桐柏县人民政府办公室关于桐柏县水利局及内设机构职责的文件规定，法制股是查处河道采砂案件的责任主体，所以水利局对于河道采砂具有法定管理职责。
认定上述事实的证据如下：
1.书证
（1）被告人王维杰王某的人口基本信息、任职证明、水利局2013-2015年领导分工情况登记表，证实了被告人的基本情况及任职和分管工作。
（2）桐柏县人民政府办公室关于印发桐柏县水利局主要职责等的通知，证实了法制股负责全县河道采砂管理和水事案件。
（3）到案证明，证实2016年1月25日，桐柏县人民检察院干警在桐柏县水利局王维杰王某办公室，将王维杰王某通知到侦查机关接受调查。
（4）孙某2与石沟组、杨南组等签订的协议书及沙场承包合同、2006年至2011年的采砂许可证、个体工商户登记材料，证实了孙某2自2006年至案发，一直在桐柏县新集乡杨湾村采砂的事实。
（5）桐柏县水利局关于孙某2办理采砂证的情况说明、会议笔录，证实了孙某2采砂许可证于2012年12月31日到期，未继续办证，2012年12月份相关部门召开会议，同意孙某2于2013年采砂3万立方米，缴纳税费15万元，待2013年4月1日《河南省河道采砂管理办法》施行后，重新办理采砂许可证。
（6）桐柏县价格认证中心关于2011年至2015年原砂、净砂平均价格认定结论书，证实了2011年至2015年原砂、净砂的市场价格。
（7）从孙某2家中提取的孙某2父亲孙某1和交给孙某2妻子代吉爽保管的黑色笔记本，证实了自2013年以来，孙某2砂场采砂运输工作由其父孙某1和负责记账，并详细记录了从采沙场拉出原砂的车数及拉出的时间，侦查机关据此计算并绘制出逐年采砂量表格，计算出采砂量。
（8）河南省国土资源厅豫国土资矿鉴（2015）108号，关于对桐柏县新集乡杨湾村无证开采建筑用砂造成矿产资源破坏进行价值认定的批复、河南省国土资源科学研究院鉴定报告，证实2015年8月20日，对孙某2采矿现场进行勘查、测量取证，现场堆放米石、沙堆共计市场价值679980元。
（9）河南省国土资源厅豫国土资矿鉴（2016）19号关于桐柏县新集乡杨湾村三夹河河道孙某2等无证开采建筑用砂矿造成资源破坏进行价值认定的批复、河南省国土资源科学研究院价值鉴定报告，证实了孙某2自2013年6月至2015年8月无证非法开采原砂409870立方米，其中2013年1-5月开采63990立方米，扣除允许开采的3万立方米，非法开采33990立方米，价值339900元，2013年6月至2015年8月期间无证采砂324280立方米，价值3676720元。
（10）桐柏县水利局对孙某2无证非法采砂行为先后于2013年5月13日、2014年3月31日、2014年6月19日、2015年4月24日作出四次行政处罚卷宗，证实了王维杰王某任桐柏县水利局副局长、分管法制股行政执法期间于2013年5月13日依据《防洪法》对孙某2作出限期恢复河道原貌或采取其他补救措施、罚款一万元的处罚决定；2014年3月31日依据《河南省河道采砂管理办法》对孙某2作出限期采取其他补救措施（推平河道）、罚款2万元的处罚决定；2014年6月19日依据《防洪法》对孙某2作出限期采取其他补救措施（推平河道）、罚款2万元的处罚决定；2015年4月24日依据《防洪法》对孙某2作出限期采取其他补救措施（推平河道）、罚款2万元的处罚决定的事实。
（11）桐柏县水利局对侯顺高无证非法采砂行为于2013年12月15日作出行政处罚的相关材料，证实了王维杰王某任桐柏县水利局副局长、分管法制股行政执法期间，侯顺高在三夹河埠江镇胡楼河段无证非法采砂2800立方米后，水利局于2013年12月15日依据《防洪法》对其作出限期采取补救措施（推平河道）、罚款一万元的处罚决定，且没有落实执行的事实。
（12）本院（2015）桐刑初字第00332号刑事判决书，证实杨某2、李某因犯玩忽职守罪，被判处免予刑事处罚。
（13）桐柏县公安局关于对孙某2、徐某立案决定书，证实二人因涉嫌非法采矿罪，已被公安机关立案侦查。
2.证人证言
（1）证人王某、杨某1、柳某、刘某1的证言，证实了孙某2自2006年以来长期在石步河、鸿仪河新集乡杨湾村等河段采砂的事实。
（2）证人孙某2证言
证实自2016年起至今，在桐柏县水利局办理有二个采砂许可证。第一个是2006年办理的，开采期限是3年，从2006年7月到2009年12月底，每年3月份需要按照水利局要求去年检。这个采砂证到期后，从2010年1月至2011年5月期间没有办理采砂许可证，这期间采砂是无证采砂。第二个是在2011年5月到水利局办理的，期限是从2011年5月到12月，之后至今就没办过采砂许可证。自2006年以来采砂范围就在石步河杨湾段内和三夹河主干鸿仪河杨湾段内采砂，2006年到2011年期间用船在石步河杨湾段内采砂洗砂，没有堆砂堆石。2011年建设长江沙料加工场，2013年到桐柏县淮源工商所登记为个体性质的，这个厂采砂区域在三夹河主干道鸿仪河杨湾段内，2012年2月23日正式开工采砂洗砂，经营到2015年8月份。采砂占用的是个人承包我们杨湾组集体的河沙地，洗砂占用的土地是其父亲承包杨湾组的集体土地。2012年到2015年8月水利局多次下发过行政处罚决定书，只交过一次罚款，是在2012年7月交过5万元罚款，另外上交15万元采砂管理费。
（3）证人孙某1和证言
孙某2是2012年3、4月份建成开始采砂洗砂的，在建这个点之前是用船在我们庄西石步河采砂洗砂，后来由于西石步河的沙被采完了就着手建这个采砂洗砂点，到三夹河杨湾段采砂雇佣别人的康八车从河里拉到洗砂场清洗堆放。孙某2自己购买了一台挖掘机和一台铲车，又租了一台铲车和三辆康八车，分别由孙某5、孙如合、孙某3操作。用挖掘机挖砂石，用康八车把原砂从河里拉到洗砂点洗砂，每拉一车原砂孙某2向车主支付45元，我每天记录每台车的拉沙车次，自2012年以来我将这三台康八车每天拉沙车次数等均记载到一个黑色笔记本中，2013年至2015年三年我就在这一个黑色笔记本做记载，2012年的记录本找不到了。去年8月份水利局、国土局还有其他单位来拆除设备并测量那几堆砂，主要是2013、2014、2015年卖剩下堆放的，2013、2014年卖的不好，有点剩余就堆放在那里了，2015年被测量时几乎没卖什么。孙某2这个采砂洗砂点所开采的范围是杨湾村杨湾北组、南组，白石沟组，艾湾组的沙滩。
证人孙某3、孙某4、孙某5的证言
三人均为孙某2兄弟，各购买一辆康八车，负责将开采出的原砂拉至洗砂场，由孙某1和记账，孙某2结算工资，并对孙某1和笔记本上记载的拉原砂、转运砂数量进行了核对。
（5）证人李某的证言
孙某2在2013年之后一直无采砂证采砂，对其处罚应当适用2013年4月1日生效的《河南省河道采砂管理办法》第二十八条规定进行处罚不应当适用《中华人民共和国防洪法》来处罚；从2013年4月1日起我们执法中发现的未经批准采砂行为都应当适用这个办法进行调查、处罚；2013年5月杨某2调来任法制股长，王维杰王某分管我们法制股工作，案件的处罚都是按照杨某2和王维杰王某的安排办的，审批表上面他们都签过字。
（6）证人刘某2证言
我知道《河南省河道采砂管理办法》在2013年4月1日起实施，从2013年4月1日起我们执法中发现的未经批准采砂行为都应当适用这个办法进行调查、处罚；2013年5月杨某2调来任法制股长，王维杰王某分管我们法制股工作，我和队员们向杨某2、王维杰王某汇报孙某2等人未经批准采砂的案件如何处理时候，杨某2、王维杰王某都给我说咱们水利执法太难，要是严格按照《河南省河道采砂管理办法》规定对无证采砂依法取缔，单靠咱们一家根本执行不了，还是依照《中华人民共和国防洪法》的规定处罚好执行。2013年4月至今，孙某2从来没有向我们提供过他的采砂许可证。
（7）证人刘某3、陈某证言
2013年5月杨某2调来任法制股长，王维杰王某分管我们法制股工作，我记得杨某2、王维杰王某说咱们水利执法太难，对未经批准采砂的按照《中华人民共和国防洪法》处罚便于执行。2012年底以后孙某2从来没有向我们提供过他的采砂许可证。
对于《河南省河道采砂管理办法》第二十八条规定的”未经批准或者不按照河道采砂许可证规定的区域、期限和作业方式进行采砂的，依法予以取缔，责令停止违法行为，没收违法所得”，的规定我们没有完全执行，王维杰王某接手后就让我们选择可操作性强的《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》等进行处罚。即使有人无证非法采砂，我们把无证采砂与妨碍行洪安全合并，按照《中华人民共和国防洪法》处罚。
3.被告人王维杰王某的供述
2013年6月我分管法制股、节水办、河道站工作。法制股的工作职责是：负责水政监察（包括对水事案件的行政处罚），水资源统一管理（包括行政处罚和水资源费用的收取），取水许可证的发放，采砂许可证的发放，河道采砂的管理工作。但按照河南省政府办公厅最新关于水利厅职责分工文件（2013或2014年）规定水利厅是牵头单位，特别对采砂管理规定进一步明确：由水利厅负责河道采砂管理行洪、防洪和河道规划、管理，国土资源厅负责河砂的合理开发利用；桐柏县人民政府最新文件（2014或2015年）只规定了一句话：河道的采砂管理工作由水利局法制股负责。我们法制股办理水事行政案件有三个来源：一是日常巡查、重点巡查所发现的；二是群众举报；三是上级或者是其他部门移交。发现水事违法案件后，法制股的工作人员初查违法事实，向法制股长杨某2汇报，然后由杨某2单独或者杨某2同办案人员一起向我汇报，经过我审批后，如果认为应该立案查处的，签批立案审批表，由法制股继续调查、勘验、取证、询问等。案件事实查清后，办案人员向股长杨某2汇报并向我汇报，然后由我、法制股长杨某2及办案人员和其他片区的大队长一起讨论，是做出行政处罚还是移交公安机关追究刑事责任。按照我们法制股办案人员现场勘验的非法采砂的方量并经过我们估算，如果够刑事案件的得移交公安机关，我们现在掌握的标准是非法采砂价值达到5万元的就涉嫌构成非法采矿罪，应该移交公安机关受理，但值得说明的是，一般我们同公安机关一起办案，如果没有河南省国土厅对非法采砂没有做出鉴定的，公安机关是不接收我们的案件移送。估算一个案件非法采砂价值是按办案人员勘验测量的非法采砂的方量，乘以每方原砂的价格。因为没有对非法采砂的砂的价值委托鉴定，我们最终是做了行政处罚，然后移交给法院申请强制执行。我本人对法律学习不够，我咨询过我们局法律顾问马继伟，马继伟讲应按违法事实去处罚，触犯哪部法律就按哪部法律处罚，当时就按”新法优于旧法”原则使用《河南省河道采砂管理办法》的有关规定处罚，同时还应当按《防洪法》处罚，我把马律师的意见要求法制股杨某2他们去做，但没有得到执行。我的下属没有严格按照我的要求去做导致没有严格按照法律规定去做，我有领导责任抓落实不够。
2013年6月我分管法制股、节水办、河道站工作后，对于遗留的沙坑、水坑，我们也按照法律规定对于达到立案标准的进行行政处罚，要求交纳罚款、恢复河道原貌、推平河道等措施，但是由于监督力量薄弱，都没有落实到位。在两名儿童在水坑内溺水身亡的事故中，认为我作为分管法制股的副局长，是负有责任的主管人员，我负有一定的主管领导责任。
二、徇私舞弊不移交刑事案件事实
2013年5月至2015年，被告人王维杰王某在任桐柏县水利局副局长分管法制股、河道站工作，负责依法查处、审批非法采砂案件期间，桐柏县水利局执法人员于2015年9月29日对湖北省随县淮河镇村民徐某在桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道非法采砂的砂量进行现场勘验，认定徐某的采砂总量是6012立方米，被告人王维杰王某明知2015年9月29日立案时徐某6012立方米的非法采砂量的价值可能已经达到非法采矿犯罪刑事追诉标准，且本人在立案审批表上已经签批”同意立案，迅速进行评估认定方量后，移交公安司法机关”的意见后，接受当事人徐某及其委托的本局职工梁某说情、吃请以及所送茶叶之后，徇私舞弊，安排该案件承办人把现场勘验笔录中徐某非法采砂原砂砂量由6012立方米篡改为1920.50立方米，并把2015年10月21日桐柏县水利局、桐柏县国土局、桐柏县检察院等前往徐某无证采砂场现场提取的徐某砂场的销售账本退还给徐某本人，编造了徐某非法采砂的价值低于非法采矿犯罪的追诉标准的虚假事实，后王维杰王某重新签批虚假行政立案、结案文书，对徐某罚款2万元结案，至王维杰王某案发时桐柏县水利局尚未将徐某涉嫌非法采矿犯罪案件移交给公安机关。桐柏县水利局执法人员在2015年10月8日的巡查中发现，徐某仍然在非法采砂。2016年1月21日桐柏县水利局、桐柏县国土局、桐柏县人民检察院和河南省国土资源科学研究院有关人员前往该处，发现徐某三处新采出的净砂沙堆合计采砂量为3191立方米。2016年3月8日河南省国土资源厅以”豫国土资矿鉴（2016）16号”文作出《关于对桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道徐某无证开采建筑用砂造成矿产资源破坏进行价值认定的批复》认定：桐柏县水利局执法人员于2015年9月29日现场勘验认定的对徐某在桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道非法采砂的6012立方米原砂砂量价值72144元；2016年1月21日桐柏县水利局、桐柏县国土局、桐柏县人民检察院和河南省国土资源科学研究院在桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道，发现徐某新采出的3191立方米净砂砂量的价值为79775元。桐柏县公安局于2016年3月18日接到桐柏县水利局关于对徐某涉嫌非法采矿犯罪的案件移交材料后，于2016年3月18日以涉嫌非法采矿罪对其立案侦查。
认定上述事实的证据如下：
书证
在杨某2水利局办公室内提取的徐某非法采砂案件卷宗材料
证实了桐柏县水利局于2015年9月29日对徐某位于月河镇沈庄村下棚组淮河河道非法采砂现场进行勘验时，认定其采砂总量为6012立方米，经执法人员向王维杰王某汇报后，王维杰王某在领导审批意见栏中签批”同意立案（迅速进行评估认定方量后移交公安司法机关）”的意见，之后安排执法人员出具第二份勘验笔录将徐某采砂总量6012立方米改为1930.50立方米，并依照国家防洪法对徐某进行罚款、七日内推平河道处罚的事实。
2、桐柏县河道采砂巡查记录
证实了桐柏县水利局执法人员发现徐某于2015年9月、10月期间在月河镇沈庄村下棚组河段非法采砂的事实。
3、桐柏县土地房产测绘队于2015年10月24日作出的《桐柏县月河镇徐某砂场土地测绘技术报告书》
证实了徐某砂场占地总面积10433平方米合15.65亩，其中占河南境内面积5013平方米合7.25亩的事实。
4、河南省国土资源厅对桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道徐某无证开采建筑用砂造成矿产资源破坏进行价值认定的批复
经鉴定，徐某在桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道无证开采建筑用砂9203立方米。共造成矿产资源直接经济损失151919元。徐某的行为已涉嫌构成非法采矿罪，请你局依照法律有关规定依法依规处理。
5、河南省国土资源科学研究院关于桐柏县月河镇沈庄村下棚组淮河河道徐某无证开采建筑用砂矿价值鉴定报告
徐某无证采砂量为9203立方米，市场价值为151919元。
2.证人证言
（1）证人刘某4的证言
勘验笔录是我于2015年9月29日当天在月河镇沈庄村下棚组河段徐某砂场现场根据陈某、曹俊峰二人测量勘验结果制作的，经勘察”砂场全长501米，宽度12米，深度1米，总采砂量为6012立方米”，从现场回来后立即向杨某2和王维杰王某汇报后，王维杰王某当着我的面签了”同意立案（迅速进行评估认定方量后移交公安司法机关）”。大概是2015年11月初的一天，杨某2对我说王维杰王某副局长指示把徐某案卷里的方量改小点，改成2000方以内，达不到移交数据，具体数字由我自己定，把徐某交的2万元保证金当成罚款结案算了，让我重新制作虚假的新的勘验笔录和立案审批表，我制作完后杨某2和王维杰王某在新的勘验笔录和立案审批表上重新签名后装卷。在杨某2这次给我说王局长要求改小方量前后我记得陈某也给我说过王局长要求改小方量的事。2015年11月9日下午，杨某2给我打电话说徐某来局里了，让我抓紧时间到局里给徐某记个笔录，内容就按徐某说的记，方量就按王局长说的办。徐某在笔录中说开始采砂时间是2015年9月25日，在河南地界采砂量是一二千方，与我们2015年9月29日记载的”砂场全长501米，宽度12米，深度1米，总采砂量为6012立方米，开始采砂的时间是2015年9月1日”完全不同。我们法制股只对徐某砂场做过一次现场勘验测量，也就是2015年9月29日这一次。王维杰王某让我制作虚假勘验笔录、立案审批表和对徐某的询问笔录目的是为了不将徐某非法采砂案进行鉴定移交公安机关处理，为了让徐某摆脱刑事追究，因为6000方原砂的价值按照2015年每方原砂12元，原砂价值达到了72000元了。
（2）证人杨某2的证言
我们局里掌握的刑事追诉评估鉴定要求的数据是5万元，也就是非法采矿罪的追诉标准，这个数据应由省国土厅鉴定评估后才能移交给公安。徐某的采砂点位置就在河南境内，系无采砂许可证非法采砂，采砂人在河南境内用船采砂，用车将开采出来的砂从淮河镇街中一道路运出。我安排技术人员对采砂人遗留下来的沙坑进行测量并制作了现场勘验笔录，经测量砂场全长501米，宽度12米，深度1米，总采砂量为6012立方米。接着我向王维杰王某汇报，王维杰王某当时就在这立案审批表上批示让我们迅速移交公安机关，我说评估、鉴定需要支付鉴定费，你不拨付费用我无法鉴定。王维杰王某说那就先等等，再想门吧。当天下午梁某打电话对我说徐某是他朋友，他已经征得王维杰王某同意，让我带着案卷去找王维杰王某把徐某非法采砂案件勘验笔录上的数据改小，达不到刑事追诉评估鉴定要求的数据。我对他说我不会去找他签名的，除非他让我过去。2015年10月21日，我接到张运涛局长的电话，他告诉我说检察院门永贵带着公安等部门到月河查处非法采砂案件去了，当时我还不知道就是查处徐某非法采砂。当天门永贵他们把徐某的采砂好几个记账本提取了并交给我们法制股保管，并且限徐某第二天拆除采砂船，缴纳保证金2万元给我们保管。我们回来后王维杰王某多次对我说把徐某案卷里的6000多的方量改小点，不要超过2000方，达不到移交公安的要求，把徐某交的2万元保证金当成罚款结案算了。2015年11月4日，王维杰王某再次要求我把徐某案子的方量进行更改，并说让我更改案卷后带着2万元保证金和徐某的账本一起送给门永贵，请门永贵处理。门永贵不要，表示说这是水利局的案子，检察院只负责监督不能直接处理，让我带回去和王维杰王某商量处理。这次王维杰王某再次给我说让我安排人把徐某的案子采砂方量改成不超过2000方，把这2万元算做罚款，把徐某的账本还给徐某，人家还得用哩。我说将来出事了怎么办？王维杰王某说让我先安排人更改案卷，他会签署意见和名字的，出事了有他顶着呢，他负责。
（3）证人陈某的证言
2015年9月29日我对徐某的询问笔录是我们在徐某矿厂河岸边记录的，里面记载的采砂地点和采砂方量都是真实的，就去过那里一次。2015年11月9日我对徐某的询问笔录是根据王维杰王某指示，我和杨某2向刘某4转达王维杰王某的指示后制作的，里面记载的采砂地点在河南湖北交界和采砂量1930.5立方米是虚假的。王维杰王某局长想给徐某减少非法采砂方量，以达不到移交公安处理的标准，就安排杨某2更改。
（4）证人刘某2的证言
证实经统计徐某卖砂账本，总合计款数623180元。
（5）证人刘某5、苏某、梁某的证言
证实了徐某因非法采砂被查处后，徐某通过水利局职工梁某给王维杰王某做工作，并请王维杰王某到湖北省淮河镇龙凤店吃饭，想让王维杰王某将徐某的采砂量由大变小，以达到不追究徐某刑事责任的目的，并在饭后送王维杰王某二斤茶叶。
（6）证人徐某的证言
2015年9月份我在月河镇沈庄村下棚组淮河道上采砂，没办理采砂许可证。2015年9月29日中午，桐柏县水利局的人来到我砂场采砂量进行了测量，后来苏某说测量我的采砂量6000多方，已经达到5万元了够追究刑事责任了。我想让梁某帮忙找水利局的领导处理好。苏某于2015年10月初的一天上午找到刘某5，让刘某5先给梁某联系，我们三人先见的梁某，梁说是已经给王维杰王某说了，王维杰王某说徐某非法采砂这个案件我已经签过字，局里已经立案了，并要求移交公安司法机关处理，我和苏某都给梁某说你得给王局长说说想法把我的案件压在水利局，不要移交给公安机关。过有20多天左右的一天下午，我在月河镇沈庄村下棚组沙场采砂过程中执法队来要砸我的船并把我带到月河派出所了，最后执法人员让我自行拆掉采砂船并让我交2万元保证金，交上后让我回了。大概是11月上旬或中旬的一天下午，天下着小雨，我对梁某说今天是下雨天喝酒天，王局长为我沙场的事不少操心，你约着王局长一起到淮河镇龙凤店吃老鳖。梁某就给王维杰王某联系出去吃饭他同意了，下午快七点时梁某开着他的黑色奔驰车拉着王维杰王某和刘某5一起到湖北淮河镇境内龙凤店饭店，梁某给王维杰王某介绍我。我说让你操心帮忙了，要没有你的帮忙，我还得坐监呢。王维杰王某说不用感谢。吃饭过程中，我和梁某都问王维杰王某案件下一步该咋办，王维杰王某说随后得重新进行现场勘验确定方量，我说王局长一定要多照顾我，不要把我移交给公安机关了，当时王维杰王某笑了笑没说话。席间，王维杰王某还说没有采砂许可手续采砂不是长久的办法，以后我帮助你的沙场走拍卖程序办理个采砂手续。吃过饭走时我说让王局长操心帮忙了，给你带二斤茶叶。茶叶是用包装装好的，两提2斤，就把2斤茶叶就放在梁某车的后备箱内了，梁某就拉着王维杰王某和刘某5回桐柏县城了。这次请客是我专门请王维杰王某的。2015年11月26日上午杨某2给我联系，让我当天找他作笔录，我去后作了笔录就回来了，这份笔录中的在月河镇的采砂时间、地点和采砂方量都是虚假的，是水利局执法人员编制好的笔录让我签字的，是在我通过梁某找王维杰王某做工作为我说情之后水利局专门通知我做的笔录。
3.被告人王维杰王某在侦查机关的供述
我记得这个案件是法制股接群众举报去调查的，法制股刘某42015年9月29日当天从现场回来，向杨某2股长和我汇报后，制作了《水事违法案件立案审批表》让我审批，我听过汇报并看到审批表上面案件简要情况上面显示的当事人徐某在桐柏月河镇沈庄村下棚组非法采砂采砂量6012立方米，承办人建议立案，法制股股长杨某2签了建议立案的意见，我就当即依照法律规定签了”同意立案，（迅速进行评估认定方量后，移交公安司法机关）的意见，安排法制股承办人继续调查。过了两三天，张润涛局长安排杨某2带人到月河镇徐某采砂点参加全县打击非法采砂联合执法，县公安局、检察院都去人了。当天下午梁某给我打电话说王局长我听说徐某因为在月河镇非法采砂被县公安局（或检察院）带走了，徐某是我小爹，想问下你现在是啥情况？我对梁某说今天执法现场我没去不清楚情况，杨某2带队去的，现场情况你问下杨某2，你说的徐某非法采砂这个案件我已经签过字、局里已经立案了，案卷材料在杨某2那里。后来梁某多次问我徐某案件进展情况，我说杨某2他们正在查。后来梁某多次为徐某案件的事情请我吃饭我都推脱没去，后来有一次大概是在2015年11月上旬有一天，大概是在法制股通知徐某第二次问笔录之后，那天下着小雨，梁某给我打电话问我在干啥，我说在办公室，梁某就说他到我局门口了，让我下楼和他一起吃饭。我下楼后问梁某吃饭都有谁，他说你别管了，咱去湖北淮河那边吃个饭，后来我坐梁某的黑色奔驰车一直把我拉到湖北淮河镇境内路南一个家庭饭店，坐下我看到在座的有徐某，还有两三个男的我都没见过，他们说是徐某的朋友。吃饭过程中徐某、梁某都问我案件下一步咋办，我说已经给徐某第二次问笔录了，下一步应该再进行现场勘验，徐某、梁某问谁去勘验，我说法制股的同志去，徐某、梁某向我提出让我在案件处理中多照顾徐某，主要是让我重新签《水事违法案件立案审批表》上面的审批意见，把”进行评估认定方量后，移交公安司法机关”的意见去掉，当时我对徐某、梁某笑了笑没说话。吃过饭走时，徐某对我说让我多操心帮忙，他送给我二斤茶叶，我当时坚持不收，梁某说先放他车上，徐某就把两提二斤茶叶放到梁某车上，我坐梁某的车到我家（县一初中东边巷子里）门口之后，梁某坚持和我一起把那二斤茶叶放到我家门前台阶上就走了，后来这二斤茶叶我拿到我办公室用了。过后大概有十几天，杨某2把徐某案件全部卷宗材料拿来让我补签审批意见，我见到杨某2拿给我的《水事违法案件立案审批表》上面写的徐某在桐柏月河镇沈庄村下棚组非法采砂采砂量1930.5立方米，我就没说啥、也没有问杨某2，就在上面签了建议立案的意见。6012立方是徐某开采湖北、河南两省的砂量，1930.5立方是开采河南境内的砂量，这是法制股勘验的同志到现场勘验的记录，有勘验人签字。我不知道法制股承办案件的同志到底去徐某非法采砂点现场勘验几次。
上述证据，经当庭出示、宣读、质证，证据来源合法，内容客观真实，本院予以确认。
本院认为，被告人王维杰王某身为国家机关工作人员，在其任职分管辖区内河道采砂等工作期间，发现桐柏县新集乡杨湾村孙某2有非法采砂情况，虽然自2013年5月至2015年对孙某2作出四次行政处罚，但在作出行政处罚时，为便于执法，未严格依照法律法规的规定，未完全履行工作职责，作出行政处罚后未执行到位，且对孙某2非法采砂的行为可能构成犯罪，而没有对孙某2非法采砂价值作出鉴定并移交司法机关追究其刑事责任，致使孙某2长期持续非法采砂，造成国家矿产资源直接损失3554920元。对在三夹河桐柏县埠江镇胡楼村河段非法采砂的侯顺高和后续又在此采砂的李乐未及时取缔，没有将及时整平河道的处罚执行到位，造成两名儿童在采砂留下的砂坑中溺水身亡，给人民群众利益造成重大损失。由于被告人王维杰王某不正确去履行职责，存在玩忽职守行为，给国家和人民利益造成重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪。桐柏县水利局在查处徐某非法采砂过程中，对徐某的非法采砂量已进行测量、估算，被告人王维杰王某明知徐某的行为可能构成非法采矿罪并移交司法机关，在接受他人吃请说情后，安排工作人员伪造材料，弄虚作假，不移交司法机关处理，致使徐某继续进行非法采砂活动，情节严重，其行为已构成徇私舞弊不移交刑事案件罪，均依法应予惩处。被告人王维杰王某一人犯数罪，应对其数罪并罚。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。按照《河南省河道采砂管理办法》及省市有关部门的文件规定，打击河道非法采砂行为除水利部门外涉及国土资源、公安、安全生产等部门联合执法问题，这些部门没有形成一套行之有效的长期执法机制，由于办公经费问题未及时对非法采砂价值进行鉴定，水利行政执法部门长期存在的行政执法不规范等，均是未能及时有效的查处制止非法采砂行为而给国家和人民利益造成重大损失的原因。被告人王维杰王某的玩忽职守是刑法规定的因果关系中的一个，且其已采取了一定的查处措施，故对玩忽职守犯罪，应根据其履职表现及履职环境条件确定其承担的相应刑事责任。被告人王维杰王某及辩护人辩称其尽到了工作职责、不存在玩忽职守行为的意见与查明的事实不符，不予采信。关于认为河南省国土资源厅对孙某2非法采砂量鉴定不客观、鉴定价格过高的意见，经查，河南省国土资源科学研究院对孙某2非法采砂量的鉴定，是依据孙某2砂场记账人孙某1合原始记账本统计出孙某3、孙某5、孙某4三位运砂人拉原砂的数量，其中已扣除2013年1月至5月采砂63990立方米（含允许孙某22013年缴纳15万元税费后可开采的3万立方米）及三人转运的砂量，计算依据客观、真实。对非法采砂价值的鉴定，以市场法进行评估损失的数额并无不妥，该损失不应减去成本的数额。被告人及辩护人关于损失价值应按照收取的税费进行计算没有依据。辩护人关于鉴定程序违法的意见，经查，行政机关在执法过程中，遇到专门的技术问题委托有资质的部门进行鉴定，按照我国刑诉法的规定，行政机关在执法过程中收集的证据在刑事诉讼中可以作为证据使用。故对上述意见不予采纳。关于对侯顺高、李乐采砂造成两名儿童溺水身亡，被告人不应承担刑事责任的意见，经查，桐柏县水利局发现侯顺高非法采砂后，已作出行政处罚，包括推平河道、并处罚款，但由于水利局怠于执法，未进行落实，留下重大安全隐患，且对李乐又在原河道非法采砂在巡查中未及时发现，造成人民群众利益遭受重大损失，被告人王维杰王某作为执法机关的主管人员，未完全履行职责，与二名儿童死亡之间存在因果关系，应当承担相应的刑事责任。关于被告人徐某非法采砂案件中，不存在徇私舞弊情节的意见，经查，水利局执法人员在对徐某非法采砂实地测量并计算出非法采砂量后，被告人及水利局其他执法人员均认识到徐某的行为可能构成非法采矿罪，被告人亦签署评估方量后移交公安机关的意见，在此情况下安排工作人员在未进行第二次测量的情况下，制作虚假的现场测量记录，将非法采砂量由大改小，对徐某进行行政处罚而未移交公安机关，导致徐某此后又持续非法采砂，其徇私舞弊事实清楚，证据确实充分，故其辩解理由不能成立。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第四百零二条、第六十九条第一款之规定，判决如下：
被告人王维杰王某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年；犯徇私舞弊不移交刑事案件罪，判处拘役六个月。数罪并罚，决定执行有期徒刑三年。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月27日起至2019年1月26日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐 哲
审 判 员 何纯刚
代理审判员 王雪霜
二〇一六年十月二十五日
书 记 员 徐 淼