湖南省株洲市芦淞区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0203刑初17号
公诉机关株洲市芦淞区人民检察院。
被告人赫某，男，1967年2月13日出生于河南省许昌市，汉族，高中文化，原许昌某纺织有限公司法定代表人；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日被株洲市公安局芦淞分局取保候审，2015年8月27日被株洲市芦淞区人民检察院取保候审，2016年1月21日被本院取保候审，又经本院决定，株洲市公安局芦淞分局于2017年6月23日对其依法执行逮捕，2017年6月24被本院监视居住；现在家。
株洲市芦淞区人民检察院以株芦检刑诉[2016]12号起诉书指控被告人赫某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成由审判员刘跃羲担任审判长，人民陪审员吴月英、叶利君参加合议的合议庭，于2016年3月1日开庭审理。因被告人赫某庭审中对部分指控事实否认，本案依法当庭转为普通程序由原合议庭继续审理。因被告人赫某经传唤拒不到案，后因被告人赫某在逃，本案于2016年5月27日中止审理，2017年6月23日恢复审理后，又于2017年6月26日开庭审理了本案。株洲市芦淞区人民检察院指派检察员谭丽霞出庭支持公诉，被告人赫某到庭参加诉讼。现已审理终结。
株洲市芦淞区人民检察院指控，2014年7月23日，许昌某纺织有限公司成立，被告人赫某为公司法定代表人，曹某1、邢某（均判刑）分别为公司总经理、副总经理，其经营范围为皮棉、棉纱、棉布、服装的销售。为解决新建厂房资金短缺的问题，邢某提议成立分公司向社会融资，被告人赫某、曹某1均表示同意，并让邢某具体抓落实。2014年9月22日，许昌某纺织有限公司株洲市分公司成立，其经营范围和总公司相同。2014年11月18日，被告人赫某转让所有股份给被告人曹某1，不再担任许昌某纺织有限公司法定代表人，由曹某1接任法定代表人职务。
2014年9月15日起，许昌某纺织有限公司株洲分公司在未经相关部门批准的情况下，在株洲市芦淞区中鸿时尚新天地国际公寓房间内，聘请业务团队以发送宣传资料等方式吸引群众与公司签订借款合同，承诺借款期限为6个月，每月支付利息2%。截至2014年11月18日，该分公司共吸收谢某、张某2、袁某等160人公众存款共计人民币345万元。总公司在收到55%融资款后，大部分用于新建厂房与购买设备，其余45%融资款归业务团队所有。
案发后，许昌某纺织有限公司已退还335万元。2015年8月25日，被告人赫某主动到公安机关投案自首。
为证明上述事实，株洲市芦淞区人民检察院提供了：人口信息、投资合同、破案经过、抓获经过等书证；同案犯曹某1、邢某的供述和辩解；被害人的陈述；被告人赫某的供述和辩解等证据予以证明。该院据此认为，被告人赫某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人赫某与他人共同实施故意犯罪，系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定。提请依法判处。
被告人赫某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，但是对指控的犯罪事实提出部分异议，辩称：1、借款合同上的身份证复印件不是他提供的，是邢某冒用了他的身份证复印件；2、他没有来株洲和投资人见面过；3、他在公安机关的供述是受到公安机关侦查人员的诱供，供述部分不属实。
经审理查明，2014年7月23日，许昌某纺织有限公司成立，被告人赫某为公司法定代表人，曹某1、邢某（均判刑）分别为公司总经理、副总经理。该公司的经营范围为皮棉、棉纱、棉布、服装的销售。为解决新建厂房资金短缺的问题，邢某提议成立分公司向社会融资，被告人赫某、曹某1均表示同意，并让邢某具体负责抓落实。2014年9月22日，许昌某纺织有限公司株洲市分公司成立，其经营范围和总公司相同。2014年11月12日，被告人赫某转让所有股份给被告人曹某1，不再担任许昌某纺织有限公司法定代表人，由曹某1接任法定代表人职务。
自2014年9月15日起，许昌某纺织有限公司株洲分公司在未经相关部门批准的情况下，在株洲市芦淞区中鸿时尚新天地国际公寓房间内，聘请业务团队以发送宣传资料等方式吸引不特定公众和该分公司以签订借款合同，承诺借款期限为6个月，每月支付利息2%的方法非法吸收公众存款。截至2014年11月29日，该分公司共吸收谢某、张某2、袁某等160人公众存款共计人民币345万元。总公司在收到55%融资款后，大部分用于新建厂房与购买设备，其余45%融资款归业务团队所有。案发后，许昌某纺织有限公司已退还335万元，经本院审理对所有投资人均已经退还借款本金。其中，被告人赫某在担任该公司法定代表人期间，许昌某纺织有限公司株洲分公司非法吸收公众存款252万元。2015年8月25日，被告人赫某主动到公安机关投案，交代了自己的罪行。但是在本案审理期间，被告人赫某经传唤不到案。本院于2016年5月27日对本案中止审理，并于当日决定对被告人赫某逮捕，株洲市公安局芦淞分局即对被告人赫某进行网上追逃。2017年6月23日，公安民警前往河南省禹州市抓捕，经过电话联系，被告人赫某主动前往追逃民警住处投案。
另经审理查明，在本案审理中，本院委托被告人赫某居住地司法行政机关对其进行社区矫正社会调查，河南省禹州市司法局向本院出具对被告人赫某建议适用社区矫正的调查评估意见书。
上述事实，有以下经过庭审举证、质证并查证属实的证据证明，
公诉机关提供的证据：
1、被害人张某1、成某、肖某的陈述，证明：他们通过许昌某纺织有限公司株洲分公司业务员发放的名片、电话宣传等方式，受该分公司许诺的高息诱惑被吸引到该公司，分别与许昌某纺织有限公司签订借款合同，借给许昌某纺织有限公司现金的情况。
2、“2014年合同”（许昌某纺织有限公司工作人员曹某2的U盘中打印的文件）、投资人员名单，证明：2014年9月15日至11月17日在许昌某纺织有限公司株洲分公司借款的具体人员，以及各自的借款金额、支付利息金额，汇总金额共计为345万元，支付利息总金额为93800元。其中被告人赫某担任法定代表人期间，共计吸收公众存款252万元。
3、同案犯邢某的供述和辩解，证明：经过他的提议，赫某、曹某1和他商议在株洲市成立分公司去融资。但是赫某没有到过株洲，也没有参与株洲分公司的经营活动。
4、被告人曹某1的供述和辩解，证明：他是许昌某纺织有限公司的副经理。许昌某纺织有限公司和株洲分公司的法定代表人是赫某。2014年11月18日，由于赫某的身体原因，法定代表人转为曹某1。2014年下半年的时候，邢某的朋友告诉邢某可以搞一个分公司融资。邢某就和他、赫某商量设立分公司，他们都同意了，并由邢某全权负责在株洲市融资。邢某安排了人员到株洲负责全面工作，实际上就是向社会群众借款来投到公司生产经营。
5、被告人赫某的供述和辩解，证明：2015年8月25日，赫某向株洲市公安局芦淞分局经侦大队投案，并供述他是许昌某纺织有限公司的前任法定代表人，许昌某纺织有限公司在株洲市芦淞区开了分公司，对外向社会公众进行融资。邢某是公司的副总经理，曹某1是公司的总经理。当时缺乏资金，他和曹某1、邢某商量在湖南省株洲市成立分公司进行融资，融资款用于总公司的经营活动，归还建厂房的借款等。但是他因为身体健康原因，没有参与分公司的经营活动。2014年9月底不再管公司的事情，但是直到2014年11月18日才把股份转让给曹某1，由曹某1担任公司的法定代表人。他来过株洲和客户见过面，当时客户到河南许昌总公司考察时，要求见法定代表人，在工商登记变更前，我到株洲和客户一起吃了饭。分公司成立前，他和邢某来过株洲选办公场所，把他自己的身份证复印件和个人私章交给分公司使用，所以，借款合同上有他的身份证复印件和印章。
6、到案经过、接待笔录，证明：2015年8月，办案民警电话传唤被告人赫某接受调查。2015年8月25日，被告人赫某主动到经侦大队投案。民警又于2017年6月23日赶往河南省禹州市进行追逃，经过电话联系，被告人赫某主动赶到民警住处投案。
7、许昌某纺织有限公司企业信用信息资料、公司登记申请书、股权转让协议、股东会决议，证明：许昌某纺织有限公司系2014年7月23日在许昌工商部门登记设立的有限责任公司，法定代表人赫某，后于2014年11月12日变更为被告人曹某1担任法定代表人。
8、（2015）芦法刑初字第222号刑事判决书，证明：被告单位许昌某纺织有限公司、被告人曹某1、邢某、余某经本院审理被判处刑罚，以及认定的相关案件事实。
9、调查评估意见书，证明：被告人赫某户籍地司法行政机关均建议对被告人适用社区矫正。
10、常住人口基本信息，证明：被告人赫某的出生日期、住址等基本情况。
被告人赫某提供的证据：
1、协议书一份，拟证明：被告人赫某和曹某1签订协议，约定：赫某自愿退出法定代表人自2014年10月26日变更给曹某1，赫某对公司之前的所有债权债务不承担法律责任。
2、被告人赫某的身份证、临时身份证，拟证明：借款合同上的身份证复印件与他本人的身份证不同。
上述证据，经当庭举证、质证，对公诉机关提供的证据，被告人赫某对他在公安机关的供述以及同案人曹某1、邢某的供述提出异议，认为他的供述是受到公安机关的诱供不属实，曹某1、邢某的供述亦不属实。经查，被告人赫某在公安机关有多次供述，在检察机关亦有供述，供述内容稳定，能够完全排除受到刑讯逼供、诱供等违法取得证据的情形，且被告人赫某的供述和同案人曹某1、邢某的供述相互印证，因此，该异议不成立。被告人赫某对其他证据均无异议。公诉人对被告人赫某提供的证据均无异议。上述证据均能相互印证，具有客观性、关联性、合法性，已形成证据链，本院均予以确认。
本院认为，被告人赫某身为单位的法定代表人，明知许昌某纺织有限公司未取得金融许可证，仍参与决定向不特定社会公众吸收存款，破坏金融管理秩序，为单位犯罪的其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人赫某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人赫某是单位犯罪中的其他直接责任人员，系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人赫某参与商量并决定吸收公众存款，但是没有具体经营行为，在全案中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人赫某主动投案，但在审理期间经传唤拒不到案，虽在追逃期间又能主动投案，仍不能认定自首；被告人赫某自愿认罪，虽对部分指控事实否认，但能够供述主要犯罪事实，依法可以从轻处罚。许昌某纺织有限公司积极退赃，被害人的损失均被挽回，可作为量刑情节予以考虑。被告人赫某犯罪情节较轻，且有悔罪表现，对其适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，其居住地所在司法行政机关亦同意对其适用社区矫正，依法可以对被告人赫某宣告缓刑。被告人赫某辩称他没有提供身份证复印件用于吸收存款的意见，经查，借款合同上的身份证复印件与被告人赫某提供的身份证原件不一致；该事实公诉机关亦未提供充分证据予以证明，对该辩解意见予以采纳；被告人赫某辩称他没有来株洲和投资人见面过的意见，经查，被告人赫某在公安机关虽有过供述，但是同案人邢某供述证明被告人赫某没有来过株洲，在没有充分证据证明的情况下，对该辩解意见予以采纳；被告人赫某还辩称他在公安机关的供述是受到公安机关侦查人员的诱供的意见，经查，被告人赫某对其受到诱供没有提出证据证明，且被告人赫某主动投案后多次在公安机关供述，在检察机关亦有供述，均没有提出受到诱供的情形，对该辩解意见不予采纳。
综上，对被告人赫某适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（十一）项、第三条第一款第（一）项、第三款的规定，判决如下：
被告人赫某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后五日内缴纳。）
（被告人赫某应自裁判文书生效之日起十日内，持刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正，同时到居住地公安派出所报到。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省株洲市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘跃羲
人民陪审员 叶利君
人民陪审员 吴月英
二〇一七年六月二十六日
书 记 员 甘 蜜
书 记 员 张雯静
附判决书引用的法条全文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依本法的有关规定判处。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。