四川省渠县人民法院刑 事 判 决 书（2017）川1725刑初135号公诉机关：四川省渠县人民检察院。被告人：彭某，男，生于1969年9月10日，汉族。因涉嫌职务侵占罪，于2017年1月4日被渠县公安局刑事拘留；2017年2月9日，经渠县人民检察院批准，于次日被渠县公安局执行逮捕，现羁押在渠县看守所。辩护人：孙景超，重庆开贤律师事务所律师。辩护人：刘建涌，四川宕渠律师事务所律师。四川省渠县人民检察院以渠检公刑诉[2017]110号起诉书，指控被告人彭某犯职务侵占罪，于2017年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渠县人民检察院指派检察员陈善烈、助理检察员陈璐出庭支持公诉，被告人彭某及其辩护人孙景超、刘建涌到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。四川省渠县人民检察院起诉指控：2010年7月，四川XX房产开发有限公司以3.5亿元的价格拍得四川省渠县天星镇东大街的国有土地使用权后，XX公司决定用拍得土地作抵押在重庆XX**贷款，委派了公司副总经理王某某，总经理助理彭某到重庆专门负责办理贷款。按照规定，重庆XX**的贷款只能发给重庆本地的企业，为此，XX公司出资购买了中航长城大地建工集团第六分公司作为贷款的主体，并由王某某担任中航六公司的法定代表人。经过王某某、彭某和重庆XX**信贷人员龙某某等人的操作，重庆XX**同意以XX公司拍得土地作为抵押向中航六公司发放贷款1.5亿元。为顺利取得贷款，XX公司决定向重庆XX**的工作人员支付好处费600万元。2011年2月12日，王某某按照XX公司指示，向被告人彭某提供的冯某某银行账号打款600万元，由彭某给重庆XX**信贷人员龙某某支付好处费。彭某收到600万元后，将其中320万通过黄某某、杨某的银行账户转给龙某某的母亲向某某的个人账户。剩余的280万元，彭某在未经XX公司及中航六公司的同意下，私自截留据为己有，用于炒股、购房、购车及个人消费。公诉机关当庭出示了被告人的供述与辩解、证人证言、书证、辨认笔录等证据，其指控认为被告人彭某利用职务之便，将本单位资金280万占为己有，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，依法应当以职务侵占罪追究其刑事责任，故提请本院依法判处。被告人彭某辩解称，1、我是在XX公司口头承诺4%-6%的中介费的情况下才引荐的贷款，是以中介的身份跑的。公司是委托的王某某和其他几位股东负责办理贷款，贷款不是我的职责；2、支付好处费600万元是行贿行为，我没有承诺要给好处费，我不是股东，是外人，不需通过我去办这个事。辩护人孙景超辩护认为，一、被告人主观上不符合职务侵占罪构成要件，办理贷款时彭某已辞职，不是公司员工。1、彭某某关于彭某领取工资的证言与工资条记载内容矛盾；其向彭某尾数7588账户转款不能排除其他可能性，且彭某某未出庭作证，证言存疑。2、XX公司同意彭某辞职文件真实合法性存疑；二、被告人不具备利用职务之便的客观要件，未利用职务便利，非法侵占本单位的财物。1、认为公司未委派彭某前往重庆办理贷款事宜；2、公司决定向银行工作人员支付好处费600万元证据欠缺；3、指控600万元是受公司指示，由彭某支付给银行工作人员，不符合常理；4、彭某与杨某有转款合同约定；5、融资居间合同不能排除有真实有效可能性；6、彭某隐瞒支付2%中介费，谎称收取4%中介费，侵占公司280万财产不属实。综上，被告人的行为不构成职务侵占罪。辩护人刘建涌辩护认为，1、起诉书没有对600万元的性质认定具有刑事违法性，被告人处置该款合法；2、贷款行为不属被告人的职务行为，被告人没有利用职务之便；3、这600万元从公司决定支付并打入冯某某账户时，已不属于XX公司财产；4、本案XX公司没有报案，也没有表明其财产受损。故被告人的行为不构成职务侵占罪。经审理查明：2010年7月，四川XX房产开发有限公司以3.5亿元的价格拍得四川省渠县天星镇东大街的国有土地使用权后，XX公司决定用拍得土地作抵押在重庆XX**贷款，委派了公司副总经理王某某，总经理助理彭某到重庆专门负责办理贷款。按照规定，重庆XX**的贷款只能发给重庆本地的企业，为此，XX公司出资购买了中航长城大地建工集团第六分公司作为贷款的主体，并由王某某担任中航六公司的法定代表人。经过王某某、彭某和重庆XX**信贷人员龙某某等人的操作，重庆XX**同意以XX公司拍得土地作为抵押向中航六公司发放贷款1.5亿元。为顺利取得贷款，XX公司决定向重庆XX**的工作人员支付好处费600万元。2011年2月12日，王某某按照XX公司指示，向被告人彭某提供的冯某某银行账号打款600万元，由彭某给重庆XX**信贷人员龙某某支付好处费。彭某收到600万元后，将其中320万通过黄某某、杨某的银行账户转给龙某某的母亲向某某的个人账户。剩余的280万元，彭某在未经XX公司及中航六公司的同意下，私自截留据为己有，用于炒股、购房、购车及个人消费。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：1、受案登记表、立案决定书等程序性法律文书。证实案件侦办程序合法。2、被告人人口信息查询单、原告档案表、工资表、银行交易流水明细、被告人的辞职通知。证实，被告人具备完全刑事责任能力，作案时属于XX公司职工。3、渠县公安局出具的抓获经过等工作说明。证实，被告人到案的情况。4、黄某某的开户信息和银行交易明细。证实，被告人有通过其银行卡转款的行为。5、房屋登记信息、查询证明、查封通知书。证实，被告人的房产被查封的情况。6、印章信息表，融资居间合同复印件两份。证实，该两份合同不具有真实性、合法性。7、冯某某的证言。证实，2011年初，我干女儿黄某某让我办张卡，说是她朋友要转一下款，然后我们一起到的解放碑的建行营业点办的，办好后就将卡給了她，后来又和黄某某一起去销的户。8、黄某某的证言。证实，我跟彭某是很好的朋友，以前在重庆一起从事房地产销售。2010年初彭某在重庆的公司辞职后，到四川渠县从事房地产行业，在2011年1月份，彭某叫我帮他办两张建行的银行卡，还说要找信得过的人。我问他干什么，他说用来转款。我就找的我干老汉冯某某在解放碑的建行营业点办了两张建行卡给了彭某。后来又按彭某的要求我新办一张建行卡给他，在他要大额转款和取现的时候，我和他一起去签的凭证，取过几万和几十万的现金。按彭某要求，冯某某的卡转入600万后，又转入我新办的建行卡上，然后将冯某某的卡注销。后来又从我新办的建行卡上将这钱转入我另一张建行卡，然后又将我新办的建行卡注销。XXXX是我新办的建行卡，XXXXXXXX是我后来给他的建行卡。9、刘浩然的证言。证实，彭某是XX公司的销售总监，他在公司上了一、两个月班后就和王某某一起去重庆XX**跑贷款去了，是XX公司派他们去的，股东都知道。10、江长城的证言。证实，XX公司知道重庆XX**可以贷款是彭某联系的，去联系贷款都是他参与的，王某某不认识重庆的人，600万是王某某说给银行的好处费，具体给谁不知道，彭某从中得了280万我肯定不知道。11、张某某的证言。证实，XX公司支付重庆XX**的600万，是听江长城、王某某说的，具体我不是很清楚。名义上公司没有安排彭某参与贷款，但实际上他是重庆人，每周都要回重庆，因此这笔贷款彭某也有参与，主要是江长城、王某某负责，彭某是2010年8、9月份进的公司。12、彭某某的证言。证实，彭某是2010年8月份左右到XX公司任总经理助理、销售总监，我是公司出纳，所以认识，他是2011年3月份左右离职。每个月工资是7875元，本来是8000元，扣了125元的税，2011年4月份就没有支付工资了。彭某只在渠县上了一两个月班，然后公司领导就安排他和王某某到重庆去，彭某和王某某的工资就由我给他们，他们在重庆的报销有时也是我转他们卡上，或给现金，所以有时与工资不相符。彭某的签名为什么要签彭中我不知道原因，但肯定是他签的，而且银行转账都是彭某这个名字。13、向某某的证言。证实，2011年2月22日杨某向我的光大银行这张卡转款3198964元，杨某是我儿子龙某某的朋友，这是他们生意往来的钱，具体要龙某某才知道。卡是龙某某平时在支配，卡上没钱就注销了，我和杨某没有经济往来。14、龙某某的证言。证实，杨某是我同学，彭某和王某某是通过工作认识的。2010年下半年，杨某说介绍一笔贷款业务，我说可以，杨某就把我的电话号码告诉了对方。过了几天，是彭某还是王某某就给我打的电话联系，联系好后，彭某和王某某、江长城三人来解放碑找的我。后来他们才和我慢慢谈的贷款的事。杨某向我母亲向某某的光大银行这张卡转款3198964元，是因为彭某通过杨某介绍到XXXX的，彭某和杨某签订了一份居间合同，约定借款成功后，彭某向杨某支付借款额的2%的佣金。彭某应该是得了好处的，我问王某某XX公司是否有什么问题，王说没有什么问题，只是这笔1.5亿的贷款，其中有个600万我得了的，我说我没有得，王就没说什么了。15、王某某（出庭作证）的证言。证实，彭某和我是受XX公司公司指派到重庆XX**办理贷款的，彭某带我到XXXX介绍龙某某和我认识的，彭某从开始办贷款到贷款下来都是具体参与了的。我可以肯定与彭某没有签订融资居间合同，合同的章与当时中航公司的章编号都不同，合同没有见过，没有我的签名，也没有我的私章，合同是伪造的。16、辨认笔录。证实，王某某从10张照片中辨认出8号就是彭某姓黄的女性朋友，即黄某某。17、被告人彭某的供述与辩解。证实，2017年1月3日17时许20分，我在重庆市江北区招商江湾城14栋1单元3—1被民警抓获，可能是因为在2010年我帮四川省渠县嘉裕房地产开发有限公司居间介绍该公司向银行贷款成功后，该公司当时承诺给我一笔280万元的介绍费的事情。大概是2010年7、8月份的时候，四川省渠县嘉裕房地产开发有限公司在渠县已经买了一块地，价格好像是3.5个亿，因要交土地款，公司资金非常紧张，到处借高利贷，我通过一个朋友“黄建军”和嘉裕公司开始接触，他们知道我是搞房地产销售的，他们要在买的地皮上搞开发，我经常帮他们搞设计，我就经常和他们公司项目负责人王某某住在一起。公司搞开发很差钱，王某某就问我能不能帮他们公司从银行贷款，我在重庆找了很多银行，后通过我的一个朋友“杨某”，“杨某’找到XXXX，谈成了贷款，一共从XXXX贷款了1.5亿元。然后他们公司就约定的给了介绍费4％贷款额打给了我一个朋友“黄某某”的朋友的账户上，然后我就按约定的给了“杨某”320万元，我得了280万元。我口中所谓的介绍费有书面的约定，王某某当时通过他自己重庆的公司，给了我签了协议。我想我找的到这个协议，应该是放在家里的。我不是四川省渠县嘉裕房地产开发有限公司的员工，我们没有劳动合同，只是公司给了几个月的工资，每个月给了几千块钱，具体金额记不清了。2015年5、6月份跟张某某谈的。XX公司2016年6月份给我开始发的工资，每个月六七千块钱，具体的金额记不到了。我只记到XX公司只给我发了3个月工资。当时我把重庆XX**的贷款跑成了，就没有管XX公司这个工资了。我在XX公司任的营销总监，不知道XX公司是否给我出任职文件，也不清楚XX公司在2010年的时候是否任命我为公司副总经理。当时因我在重庆比较熟，我主动提议去重庆贷款，XX公司同意我过去。中航公司只是一个贷款公司，是XX公司为了在重庆贷款而购买的一个公司，最后找到XXXX重庆分行，王某某就来谈，我帮XX公司在XXXX贷款了1．5亿，是通过抵押贷款，用XX公司在渠县拍卖的两块土地进行抵押。2010年8、9月份，我在重庆碰见杨某通过交谈谈到贷款的事，他称帮问下给我联系。后杨某让我去找XXXX，说XXXX在做外地业务，其他银行都不做外地业务。通过杨某引荐，我把XX公司的资料给XXXX的龙国军看了下，他说可以。我就喊的江长城，王某某和龙国军见面，然后我们就开始办理贷款资料。贷款批下来后，王某某就把600万打给我了。XX公司先是把土地买到手后，才开始组建的公司，我跟杨某在重庆卖房子认识的，当时他给我说他在办理资金业务也就是帮介绍需要贷款的人贷款。另外，我和杨某在10年初有个协议，我二人之间互相介绍贷款资源，然后贷款办理下来，我和他彼此五五分账平分中介费，这份协议丢失了。我没有给其他公司办理过贷款，只办理了XX公司这一笔贷款业务。王某某不认识冯某某，这600万元要转王某某应该跟XX公司汇报过的，冯某某的卡号是我交给王某某的，具体这笔款是谁让我转的我记不清楚了。冯某某不知道这张卡是用来转这笔600万的，后来冯某某和黄某某一起去把收到的600万分两次转到黄某某的卡上，冯某某就知道有这笔钱了。他没有问这600万钱转到黄某某的卡上，冯某某这张卡实际是我在使用，这张卡转了这600万后，我让黄某某告诉冯某某把这张卡注销了。我不清楚杨某和龙国军是什么关系。我当时给王某某说这600万的费用是XXXX贷款中介人收取的费用，而这个贷款的中介人就是我和杨某。这600万的中间费是我跟王某某谈的，是在2010年8、9月份跑贷款时候说了这个中间费用，没有跟其他人提过，因为王某某是他们公司的代表。我不清楚王某某凭什么来代表XX公司。在2010年年底，觉得这个贷款能跑下来的时候，我、王某某在中航公司他的办公室签订的居间合同，我不清楚合同上为什么没有王某某的名字，没有要求他签字，我认为盖了章就可以了。不清楚当时有哪些人在场了。合同的内容就是我帮他们联系贷款，贷款成功后他们按照贷款的金额的4％给我居间费用，1.5个亿也就是600万。合同的原件找不到了，只有复印件，这600万给了杨某320万，我自己拿了280万。给杨某这钱没有合同，之所以给杨某320万，是因为业务是杨某跑的，我就多给了他20万。这600万之所以打到冯某某的卡上，因为我不想让王某某知道这600万是我一个人拿了的，大家以后还要相处，我不想他觉得我在中间赚了这么多钱。过后冯某某又把钱转到黄某某的卡上，我平常都用的黄某某的卡，我跟黄某某是以前的同事关系，没有其他的关系。同样的要是把钱打在黄某某的卡上的话，王某某也会这么认为这钱是我全部拿了。这280万我买了100万的股票，买了一辆车40万，重庆车牌是(川AXX**)借了100万给李某某（1），其他的钱就自己用了。我没有明确告诉王某某或XX公司股东我要收取贷款的中间费，只是说办理这笔贷款要收4个点的中介费。这笔费用是我决定收取的，杨某之所以知道XX公司会支付多少费用，是我跟他说的，因为我想到以后还要合作，所以我多给他支付了20万；也就是我收了280万，杨某收了320万。他没有在XX公司贷款过程中参与任何活动，只是电话通知我到XXXX去找龙国军办理贷款业务。杨某不是XXXX的高管，也不是政府高官，之所以给杨某他320万元的中介费是因为他把这个业务办下来了。我提供的和中航长城大地建工集团第六工程有限公司王某某签订的融资居间合同复印件是真实的，不清楚这份合同上为什么没有王某某的名字，我想可能是王某某不愿意承担责任，我想只要盖了中航六公司的印章就行了，这枚中航六公司的印章是圆形的，中间有五角星图案，上面刻有中航长城大地建工集团第六工程有限公司字样，编号是5001087013767。这份合同是我本人签的字，一共有两份，王某某一份，我一份，时间可能比合同上的2010年11月19日晚几天。现在你们出示XXXX中航六公司贷款资料给我看过后，这枚中航六公司的印章是圆形的，上面刻有中航长城大地建工集团第六工程有限公司字样，中间有五角星图案，五角星内有像指纹一样的花纹，印章刻制编号是3310810112569，我不清楚这两枚章为什么不一样，印章是王某某盖的。他否认有这份融资居间协议，我也没有办法，走到这一步，大家都求自保。中航六公司在重庆谈过一些土地开发项目，但都没有成功，中航六公司没有融资贷款的需求，我之所以和中航六公司签订融资居间合同是因为中航六公司是贷款的主体，所以我要和中航六公司签这份协议。这600万的贷款是我说的，我只跟王某某说过银行贷款的好处费，王某某应该给XX公司股东汇报过。我当时是想通过介绍贷款赚一笔钱，但国家认定我的行为涉嫌违法，我愿意积极筹措退出自己收取的费用。2011年上半年，我用XX公司的那280万中的钱买了一辆接近40万的奥迪车车牌(川AXX**)，现在这车已经过户到我父亲彭维云的名下了。我买车用了大约40万，炒股亏了大约一百万元，在成都买房子亏了30多万，还债大约50万，自已花了三四十万，剩下大约三十万左右借给了李某某（1）的。上列证据，经庭审举证、质证，合议庭综合评定认为：第6组证据融资居间合同复印件两份，不具备证据的真实性、合法性，本院不予采信；其余证据来源合法，内容客观真实，能够证明本案的基本事实，本院予以确认。本院认为，被告人彭某在四川XX实业有限公司任职期间，利用其参与公司到重庆市联系贷款业务的职务便利，以非法占有为目的，侵占单位资金人民币二百八十万元，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十一条规定，其行为构成职务侵占罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人彭某侵占单位资金数额巨大，依法应当判处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。被告人及其辩护人的无罪辩护意见，与本案查明的事实不符，且于法无据，本院不予采纳。根据《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定，犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人彭某犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年六个月。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年1月4日起至2023年7月3日止)。二、责令被告人彭某退赔违法所得人民币二百八十万元，发还受害人。在案扣押的被告人彭某以违法所得购买的财物并入退赔项执行。如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李海涛人民陪审员  胡国斌人民陪审员  张全林二〇一八年五月三日书 记 员  朱虹霓附：本判决所适用的《中华人民共和国刑法》条款《中华人民共和国刑法》第二百七十一条：“公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。”《中华人民共和国刑法》第六十四条：“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。”《中华人民共和国刑法》第六十一条：“对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。”