内蒙古自治区赤峰市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）赤刑一终字第48号
原公诉机关赤峰市元宝山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王某，男，1969年12月19日出生于山东省滕州市，汉族，小学文化，系山东省滕州市建筑安�工程集团公司内蒙古伊品生物项目部现场负责人。2013年7月11日被上网追逃，2013年10月25日被山东省邹城市公安局抓获，10月29日因涉嫌犯重大责任事故罪被刑事拘留，11月11日被逮捕。现羁押于赤峰市元宝山区看守所。
原审被告人腾某忠，男，1968年6月13日出生于内蒙古自治区赤峰市元宝山区，汉族，初中文化，系山东省滕州市建筑安装工程集团公司内蒙古伊品生物项目部施工人员。2013年12月12日因涉嫌犯重大责任事故罪被刑事拘留，同年12月20日被逮捕，2014年5月22日被取保候审。
赤峰市元宝山区人民法院审理赤峰市元宝山区人民检察院指控原审被告人王某、腾某忠犯重大责任事故罪一案，赤峰市元宝山区人民法院于二0一四年五月二十一日作出（2014）元刑初字第36号刑事判决。原审被告人王某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人王某，认为事实清楚，决定不开庭进行审理。现已审理终结。
原审法院判决认定，赤峰市元宝山区工业园区内蒙古伊品生物科技有限公司热电联产项目（以下简称伊品项目）系由东北电业管理局第二工程公司（以下简称东电二公司）为总承包人。2012年9月11日，东电二公司与滕州市建筑安装工程集团公司（以下简称滕州公司）签订热电联产项目148米烟囱工程（以下简称烟囱工程）施工合同。滕州公司又授权被告人王某为现场施工负责人并提供施工设备。王某将烟囱内部焊接检修平台和安装爬梯工程承包给无资质证照的李某某、宿某、张某甲等三人合伙的个体施工队，其提供的卷扬机、罐笼等设备未经过有关部门审批、检验、验收便投入施工使用。李某某等三人又雇佣刘某某、腾某忠等人进行施工，其中腾某忠负责带人在检修平台上面施工。2013年6月29日7时许，在元宝山区工业园�宁夏伊品公司自备电厂大烟囱内部工地施工过程中，工人任某、常某某、王某某、马某某四人乘坐施工用罐笼升至大烟囱高146米处的检修平台，被告人腾某忠在没有特种作业人员资质的情况下违规操作卷扬机，在罐笼上升至检修平台附近时，罐笼没有实现可靠停止而是继续上升，除任某外其余三人均未能下罐笼，罐笼撞击到检修平台顶部钢梁，钢丝绳断裂，被害人常某某、王某某、马某某三人连同罐笼一起落地，三人当场身亡。被害人任某左手被钢丝绳打伤，致左手第五掌骨骨折。案发后，被告人王某逃匿。
另查明，由东电二公司内蒙古伊品项目经理部代理滕州公司与被害人常某某、王某某、马某某亲属签订工亡事故善后协议书，赔偿三被害人亲属损失各人民币九十六万元。被害人任某就民事赔偿另行提起民事诉讼。
上述事实，有被害人任某的陈述，证人刘某�、李某某等人的证言，现场勘验检查笔录及照片，事故调查报告，企业法人营业执照及资质证书，会议纪要，协议书，工亡事故善后协议书及收条，在逃人员信息表，户籍信息，被告人王某、腾某忠的供述等证据证实，足能认定。
原审法院认为，被告人王某系滕州公司伊品生物项目部现场负责人，并提供施工设备，其将烟囱内部焊接检修平台和安装爬梯工程承包给无任何资质证照的个体施工队，且未按照相关规定安装提升设备，提升设备无检测报告、安全保护设施不健全存在重大安全隐患即组织投入使用；被告人腾某忠明知自己无特种作业人员资质违规操作卷扬机，致三人坠地死亡、一人受伤的严重后果，其行为均已构成重大责任事故罪。属情节特别恶劣。被告人王某于事故发生后逃匿，应酌情从重处罚。被告人腾某忠应负的责任与被告人王某相比较轻，应比照�某酌情从轻处罚。鉴于被告人腾某忠犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，经社会调查宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决：一、被告人王某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑四年；二、被告人腾某忠犯重大责任事故罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
宣判后，原审被告人王某不服，提出上诉，上诉理由是他与杜以珍合伙承包了该项工程，杜以珍负责安全，应该由杜以珍承担责任；被害人的赔偿款是用他的工程款抵扣的，请求从轻处罚。
经二审审理查明，2012年9月11日，东北电业管理局第二工程公司与滕州市建筑安装工程集团公司签订建设工程施工合同，滕州公司承包了内蒙古伊品生物科技有限公司氨基酸项目热电联产项目烟囱冷却塔工程。2012年9月20日，滕州公司委托上诉人王某为烟囱冷却塔工程现场施工组织负责人，授权上诉人王某代表滕州公司负责施工组织、施工管理、施工技术、施工进度、施工质量及检验等方面工作。上诉人王某未按照《烟囱工程施工及验收规范》GB50078-2008有关规定安装烟囱工程提升设备，在提升设备无检测报告、安全保护设施不健全的情况下，组织工人进入现场施工。东电二公司内蒙古伊品工程项目经理部、安全监察部在烟囱冷却塔工程施工中发现存在施工机械未经技术监督局特种设备检验所检验擅自投入使用、安全保护设施不完善、未见卷扬机负荷试验报告等方面问题，于2013年3月27日向滕州公司下发停工通知单，责令无限期停工整顿。上诉人王某在未整改的情况下擅自复工，2013年4月27日，中咨工程建设监理公司向滕州公司下发监理工程师通�单，再次通知滕州公司在烟囱冷却塔工程存在的安全隐患未整改前不准复工。2013年5月1日，王某申请复工，5月21日、25日，中咨工程建设监理公司通知未整改前不同意复工。2013年5月中旬，上诉人王某违规将烟囱内部焊接检修平台和安装爬梯工程承包给无资质证照的李某某、宿某、张某甲的个体施工队，三人雇佣刘某某、腾某忠等人进入现场进行施工，其中腾某忠负责带领人员在检修平台上面施工。2013年6月29日7时30分，在赤峰市元宝山区工业园区烟囱冷却塔工程施工过程中，施工人员任某、常某某、王某某、马某某欲乘坐罐笼升至146米处的检修平台，原审被告人腾某忠在没有特种作业人员资质的情况下，违规操作卷扬机，罐笼上升至检修平台附近未能可靠停止，导致罐笼继续上升，冲撞到钢梁，造成钢丝绳断裂，除被害人任某下至检修平台，被害人常某某、王某某、马某某连同罐笼坠落到烟囱底部，致三人当场死亡。被害人任某左手被钢丝绳打伤，致左手第五掌骨骨折。案发后，上诉人王某逃匿，2013年10月25日被山东省邹城市公安局抓获。
另查明，东电二公司内蒙古伊品项目经理部代理滕州公司与被害人常某某、王某某、马某某亲属签订工亡事故善后协议书，赔偿三被害人亲属损失各人民币九十六万元。被害人任某就民事赔偿另行提起民事诉讼。
上述事实，有经一审法院庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、被害人任某的陈述证实，他是李某某施工队的工人，在元宝山区工业园区伊品公司烟囱工程工地施工。2013年6月29日7时30分许，腾某忠等四人坐罐笼到大烟囱距地面146米处施工操作平台施工，他和常某某、王某某、马某某第二批坐罐笼从地面往操作平台去。到指定位置后，腾某忠将罐笼的升降开关关闭了，并催促他们赶紧下来，他就解开安全带从罐笼上到操作平台，常某某、王某某和马某某还没有来得及到平台上，绞车和罐笼之间连接的钢丝绳断了，三人随着罐笼掉下去了，他的左手被断了的钢丝绳打伤了。他们干活使用的罐笼由一根双股的钢丝绳用于提升，罐笼两边有两根稳绳防止罐笼翻转，在他开始干活时罐笼就没有安装防坠的钢丝绳。
2、证人刘某某的证言证实，李某某、张某甲、宿某雇佣他在烟囱工程负责管理。卷扬机是山东滕州建筑安装工程公司提供并安装的，滕州公司负责人是王某，他们使用卷扬机前没做过安全检测。他没有开卷扬机的操作证，卷扬机有两个开关控制罐笼升降，他在距离卷扬机10米远的一个配电箱跟前看着开关，另一个在烟囱内部距离地面145米高的移动平台上的配电箱里，那个开关腾某忠负责管理，他与腾某忠通过对讲机联系来控制罐笼升降�2013年6月29日7时许，他开绞车把腾某忠、安某某、张某乙、陈国村四人先送到烟囱顶部平台，接着又往上送任某、常某某、王某某、马某某，送到一半时，他用对讲机告诉滕上去人了，让滕在上面控制罐笼开关，腾某忠答应知道了。任某下到平台后，常某某、王某某、马某某跟着罐笼掉到地上摔死了。
3、证人安某某的证言证实，他在李某某的施工队干活。2013年5月18日，他们进入大烟囱工程工地时，大烟囱的土建工程还没有结束，他们施工用的卷扬机等设备已经安装在那了，他们直接就使用了。6月28日，他们在大烟囱内部第六层焊接了两根钢梁，在此以前他们都是坐在罐笼里面去移动施工平台，因焊上的两根钢梁挡着，只能站在罐笼上面去施工平台了。6月29日7时30分许，他和腾某忠、张某乙、陈国存站在罐笼上面去的工作平台。他干活时回头看见任某已经到施工平台上了，随后听见“砰”地一声，罐笼就掉下去了。
4、证人张某甲的证言证实，他和李某某、宿某三人合伙组建了一个15人的施工队，他不知道这些人是否具有施工资质。2013年5月15、16日，他与李某某、宿某从王某处承包了伊品公司大烟囱内部检修平台和爬梯制作安装工程，施工用的卷扬机、罐笼、滑轮是王某提供的，王某在土建施工时就安装了。卷扬机有两个开关，刘某某负责控制下面的开关升降罐笼，上面移动平台上的开关由刘某某安排一个姓滕的人负责。2013年6月29日7时30分许，刘某某开卷扬机用罐笼往大烟囱顶部施工操作平台运送任某、常某某、王某某、马某某，罐笼快要到工作平台时，刘某某用对讲机跟腾某忠说快要到顶了，滕答知道了。过了二、三分钟，常某某、王某某、马某某跟着罐笼掉下来就摔死了。
5、证人李某某的证言证实，2013年5月15、16日�他、张某甲、宿某从山东滕州公司现场施工负责人王某处承包了大烟囱内部检修平台和爬梯制作安装工程。5月18日，他们进入现场施工，施工用的卷扬机、罐笼、滑轮是王某在土建施工时安装的，设备也是王某提供的。2013年6月29日，他听说出事了。
6、证人宿某的证言证实，5月10日左右，他、张某甲、李某某从山东滕州公司现场施工负责人王某处承包了伊品公司大烟囱内部检修平台和爬梯制作安装工程，5月18日，他们进入现场施工。2013年6月29日7时30分许，施工过程中摔死了三个人。
7、证人张某乙的证言证实，2013年6月29日7时许，他和腾某忠等人乘坐罐笼升至工作平台，就去干活了。他后来听见“咣”的一声，又听见腾某忠说罐笼掉下去了。他看见任某已经上了工作平台，任某说其左手被钢丝绳抽到了，他通过对讲机听说常惠伟、王某某、马某某三人摔死了。
8�证人吴某某的证言证实，她受王某雇佣负责给大烟囱工程做技术资料，该工程是以滕州公司名义承建的，滕州公司出具了授权委托书，让王某负责与施工有关的工作。王某与杜以珍、满敬礼是合作关系，2012年杜以珍负责管理，2013年王某负责管理，满敬礼负责财务和进料。王某在施工过程中使用的提升设备是自制的，就是一个卷扬机和罐笼，利用卷扬机将罐笼向上提升，因对自制的设备没有检测标准，所以没办法检测。2013年4月份，她和王某、满敬礼去给提升设备办理安装手续，没有办下来，没有安装手续设备就不能进行检测。
9、证人张某丙的证言证实，他是东电二公司驻伊品公司自备电厂项目部安监部部长，负责该项目的安全管理。他们公司从伊品公司承包了大烟囱建设工程后，又将该工程承包给滕州公司，滕州公司负责人是王某。滕州公司有专人负责安全管�，他们对该公司施工安全进行监察。在施工过程中，他们发现滕州公司存在施工机械未经检验使用、安监人员无证上岗、卷扬机缺少安全防护及负荷实验报告、操作台负荷实验报告、安全措施不完善等九个方面的问题。2013年3月27日，他们公司给滕州公司下了停工通知单，要求无限期停工整改，经他们公司和相关部门验收合格后方许复工。滕州公司停了大约七、八天后就擅自复工了，他们公司多次找到负责人王某进行交涉，但是滕州公司仍坚持施工。滕州公司施工用的卷扬机安装时应当到赤峰市安监局进行检测发证才可以使用，他们通知滕州公司做检测，滕州公司没提交相关检测手续。
10、证人陈某某的证言证实，他是滕州公司项目经理。元宝山工业园区伊品公司自备电厂的大烟囱工程，是以山东滕州公司名义承建的，实际负责人是王某，公司向东电二公司出具了授权王某负责管理的委托书。王某使用的罐笼提升设备没有经过相关部门审批，也没有经过特种设备检验所检验。
11、证人姚某某的证言证实，他是中咨工程建设监理公司的监理工程师，负责伊品项目热电厂分部的监理工作。滕州公司在大烟囱施工过程中存在的安全隐患，他们开过专题会，并给东电二公司下发了《监理工程联系单》、《监理工程师通知单》，由东电二公司负责落实到具体施工单位。2013年5月1日，王某向他们监理机构回复了《监理工程师通知回复单》，因滕州公司在施工中存在的安全问题未整改，他们在回复单上明确答复不同意王某复工。
12、滕州市建筑安装工程集团公司企业法人营业执照、资质证书、建设工程施工合同、授权委托书证实，该公司具有承建资质，2012年9月11日，该公司与东电二公司签订了热电联产项目148米烟囱工程施工合同。2012年9月20日，该公司授权王某为内蒙古伊品生物科技有限公司氨基酸项目热电联产项目烟囱冷却塔工程施工的现场施工组织负责人。
13、协议书证实，2013年5月26日，李某某、张某甲、宿某签订协议共同承建烟囱冷却塔工程平台爬梯的制作安装工程。
14、内蒙古赤峰伊品热电工程项目监理部专题会议纪要、监理工作联系单、停工通知单证实，2013年3月22日、27日，中咨工程建设监理公司、内蒙古赤峰伊品热电项目监理部发现滕州建筑安装公司施工机械未经技术监督局特种设备检验所检验擅自投入使用、安监人员无证上岗、未见卷扬机负荷实验报告，鉴于烟囱工程存在严重的安全隐患，已经不能满足现场安全管理要求，责令滕州建筑安装公司烟囱工程进行无限期停工整顿。
15、内蒙古赤峰伊品热电工程项目监理工程师通知单、回复单证实，2013年3月28日，下发停工整改通知�责令整改，但你单位未经允许擅自复工，现通知你方于2013年4月27日起暂停施工。5月2日、25日，鉴于存在安全隐患，通知未整改前不准施工。
16、赤峰市公安局元宝山区分局现场勘验检查笔录及照片证实，现场位于赤峰市元宝山区工业园区伊品热电厂院内正在建设中的电厂烟囱内，烟囱高约150米，底部直径约11.6米。烟囱底部南侧有出入口，烟囱底部底于烟囱外地面，由出入口中间向内有宽约100cm的脚手架搭起的板桥，板桥伸至烟囱中心部位，板桥尽头即烟囱的中心点有钢丝绳拖拽的施工用电梯升降车（罐笼），站在中心向烟囱顶部观察发现，接近烟囱顶部部位呈半封闭状，为工人施工处，中间有空隙为电梯升降车升降口。电梯升降车原为简易方形铁箱，现场测量边框约80cm，现已自高空坠至板桥以下脚手架间的烟囱底部，箱体已经摔扁严重变形。控制升降车的钢丝�一同坠落在箱体四周，附近地面散在有出事工人的安全帽、鞋子、血迹。出事工人已经不在现场。烟囱外靠近门口西侧有一简易工棚，工棚内有一控制电梯升降车的电源控制柜，地面与烟囱顶部施工部位的升降车操控人员相互间用对讲机联络。
17、赤峰市人民政府调查组出具的滕州市建筑安装工程集团公司承建内蒙古伊品生物科技有限公司热电联产项目烟囱工程“6.29”高处坠落较大事故调查报告、赤峰市人民政府赤政字（2013）193号批复证实，“6.29”事故发生的直接原因是：滕州市建筑安装工程集团公司内蒙古伊品生物项目部未按照《烟囱工程施工及验收规范》GB50078-2008等有关规定安装提升设备，卷扬机没有设置防止过卷和墩罐的限位开关以及行程高度指示器；罐笼无断绳安全卡和保险钢丝绳，底部无缓冲器，无法对危险状态实施有效的救护。罐笼上升至烟囱内�工作平台附近时，腾某忠未及时准确操作致使罐笼没有实现可靠停止，导致罐笼继续上升，冲撞到钢梁，造成钢丝绳断裂。事故性质为责任事故。腾某忠无特种作业人员操作证违规操作卷扬机，罐笼上升至烟囱内部工作平台附近时，未能及时准确操作致使罐笼没有实现可靠停止，导致罐笼继续上升，对本起事故负直接责任。现场负责人王某将烟囱内部焊接检修平台和安装爬梯工程承包给无任何资质的个体施工队，未按照《烟囱工程施工及验收规范》GB50078-2008等有关规定安装提升设备，提升设备无检测报告、安全保护设施不健全存在重大安全隐患即组织投入使用，对本起事故负主要责任。
18、赤峰宝山中医院住院病历及诊断书复印件、电话记录证实，被害人任某被诊断为左手第五掌骨骨折，就民事赔偿另行提起民事诉讼。
19、被害人常某某、王某某、马某某工亡事�善后协议书及收条证实，东电二公司内蒙古伊品项目经理部代理滕州公司与被害人常某某、王某某、马某某亲属签订工亡事故善后协议书，赔偿三被害人亲属损失各人民币九十六万元。
20、东北电业管理局第二工程公司出具的证明证实，截至2014年3月18日，滕州公司在东电二公司剩余未付工程款金额为人民币九十五万元，抵扣被害人死亡赔偿金人民币三百万元中的一部分，剩余人民币二百零五万元未偿还给东电二公司。
21、赤峰市安全生产监督管理局出具的事故说明、在逃人员登记信息表、抓获证明证实，事故发生后建议司法机关追究王某刑事责任，王某逃匿。2013年7月11日被上网追逃；2013年10月25日被山东省邹城市公安局抓获。
22、户籍信息证实，上诉人王某、原审被告人腾某忠的自然身份情况。
23、原审被告人腾某忠的供述证实，他受李某某、张某甲、宿某雇佣在大烟囱工地干活，施工工地是由山东滕州的王某负责，他是焊工的组长，负责带领工人在检修平台上面施工。在2013年6月29日前几天，在烟囱内部146米平台上方安装了一根横梁，这根横梁距离检修平台约一米六。6月29日7时许，他们12人要到大烟囱内部146米高处的检修平台工作，准备分三次坐罐笼去检修平台，第一批是他和安某某、张某乙、陈国存坐罐笼到了检修平台，他们到达平台后，第二批的任某、常某某、王某某、马某某坐罐笼开始从地面往上提升，在大烟囱底部开卷扬机的刘某某用对讲机告诉他说任某等人已经上去了，他回答刘某某知道了，当罐笼顶部距检修平台约有一米远的时候，他按下了检修平台上的卷扬机提升开关停的按钮，随后任某就上了检修平台，他告诉常某某、王某某、马某某快点上到平台上，因为当时他只顾着和常惠伟、王某某、马某某三人说话，不敢确定他按下停的按钮后，罐笼是否停下了，也不能确定罐笼是否继续上升，紧接着他就听到“砰”的一声，常某某、王某某、马某某三人和罐笼一起掉下去了。检修平台焊上横梁后，罐笼的提升距离受到限制，人要是在罐笼里面就到不了检修平台，案发当天他们都是站在罐笼上面去的检修平台。卷扬机的提升开关共有两个，地面上有一个由刘某某负责使用，检修平台上有一个由他负责使用。他没有操作卷扬机的特种作业人员操作证。
24、上诉人王某的供述证实，他联系了赤峰市元宝山区伊品公司大烟囱工程，他找滕州公司谈挂靠事宜，想借用滕州公司的资质承包该工程。滕州公司同意后让他按照工程标额的百分之五向其交纳管理费，并派人以公司名义和东电二公司签订了建设施工合同，东电二公司在合同中禁止滕州公司将工程分包，但他还是将大烟囱工程内部检修平台和爬梯工程分包给了李某某、宿某、张某甲。施工用的卷扬机、罐笼等设备都是他提供的，为了赶工期这些设备没有经过有关部门检测就开始投入使用。在施工前，他们对开卷扬机的工人在现场进行了操作演示，告诉过工人注意事项，这些工人都没有经过专业培训。施工过程中，东电二公司和监理部门发现卷扬机、罐笼等设备存在安全隐患，要求他整改，他对罐笼的外围防护进行了整改，让工人根据以前的经验用土办法在罐笼内装砖头进行了负荷试验。整改后他向东电二公司和监理部门发了复工通知单，但是东电二公司和监理部门不同意他复工，为了赶工期，他让工人恢复施工了。2013年6月29日，张某甲到他办公室说工地出事了，他和张某甲一起去的现场，到现场后他发现三名工人已经死亡，因害怕死者家属找他就走了。2013年10月25日，他被公安机关抓获。
本院认为，上诉人王某、原审被告人腾某忠在作业中违反安全生产管理的规定，因而发生重大伤亡事故，造成三人死亡、一人受伤的严重后果，其行为均构成重大责任事故罪。上诉人王某提出的他与杜以珍合伙承包了该项工程，杜以珍负责安全，应该由杜以珍承担责任的上诉理由，本院认为，滕州市建筑安装工程集团公司授权委托书证实2012年9月20日，该公司授权王某为内蒙古伊品生物科技有限公司氨基酸项目热电联产项目烟囱冷却塔工程施工的现场施工组织负责人，上诉人王某对工程施工负有安全管理职责，其将烟囱内部焊接检修平台和安装爬梯工程承包给无任何资质的个体施工队，未按照《烟囱工程施工及验收规范》GB50078-2008等有关规定安装提升设备，提升设备无检测报告、安全保护设施不健全存在重大安全隐患即组织投入使用，对本起事故负主要责�，上诉人的此点上诉理由不能成立。上诉人王某提出被害人的赔偿款是用他的工程款抵扣的，请求从轻处罚的上诉理由，本院认为，被害人常某某、王某某、马某某工亡事故善后协议书及收条证实，三被害人的赔偿款由东电二公司代滕州公司支付给三被害人家属；东北电业管理局第二工程公司出具的证明证实截至2014年3月18日，滕州公司在东电二公司剩余未付工程款金额为人民币九十五万元，抵扣被害人死亡赔偿金人民币三百万元中的一部分，剩余人民币二百零五万元未偿还给东电二公司，上诉人王某的此点上诉理由不能成立。原审法院判决事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 董 国 华
审 判 员 �包淑英
代理审判员 王 德 华
二〇一四年七月八日
书 记 员 张 鹏