安徽省枞阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖0722刑初132号
公诉机关安徽省枞阳县人民检察院。
被告人方习武，男，汉族，1969年9月24日出生于安徽省枞阳县，初中文化，农民，户籍地枞阳县，居住地池州市贵池区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月9日被枞阳县公安局刑事拘留，同年9月14日经枞阳县人民检察院批准由枞阳县公安局执行逮捕。现羁押于枞阳县看守所。
辩护人左言环，安徽枞城律师事务所律师。
枞阳县人民检察院以枞检刑诉〔2018〕130号起诉书指控被告人方习武犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，分别于2018年7月4日、8月13日公开开庭审理了本案。枞阳县人民检察院指派检察员方文兵出庭支持公诉，被告人方习武及其辩护人左言环到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
枞阳县人民检察院指控：2007年至2014年，被告人方习武与方某中（刑拘在逃）共同出资合伙经营安徽省秦山建材有限责任公司（以下简称秦山建材公司）期间，未经有关部门批准，以公司需要资金周转及扩建添置设备等为由，向社会公众许诺最低0.8%的月息，并承诺存取两便，先后向方某明、王某林、方某来等人非法吸收公众存款共计4531287元，扰乱金融秩序。公诉机关就指控的事实向法庭出示了相关书证、被害人陈述、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，秦山建材公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，有其他严重情节，方习武系直接负责的主管人员，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究方习武刑事责任。提请本院依法判处。
被告人方习武对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的基本事实及罪名无异议，在庭审中自愿认罪，提出的辩解意见是：其于2010年左右已经离开秦山建材公司，大部分借款发生在2014年左右，其对借款情况不清楚。
辩护人对公诉机关指控被告人方习武犯非法吸收公众存款罪的基本事实及罪名无异议，提出如下辩护意见：一、指控方习武是秦山建材公司股东的证据不足，方习武在秦山建材公司非法吸收公众存款犯罪中不属于直接负责的主管人员，应属于其他直接责任人员，不应承担秦山建材公司犯罪的全部责任，在犯罪数额的认定、责任大小、量刑情节等方面应该有所区别；二、方习武犯罪主观恶性较小，犯罪手段一般，社会危害性一般，情节轻微，不应认定“有其他严重情节”；三、方习武无违法犯罪记录，属初犯，具有坦白情节，并归还了部分借款，可从轻处罚。
经审理查明：2006年4月，方某中出资10万元注册成立枞阳县中力建材有限责任公司并任法定代表人，公司经营范围为石膏板制造、销售。2007年6月，枞阳县中力建材有限责任公司更名为秦山建材公司，公司注册资金增至50万元，公司法定代表人及经营范围等信息未变更，但秦山建材公司实际由方某中和被告人方习武共同出资、合伙经营，二人系该公司股东。2007年至2014年，方某中、方习武共同经营秦山建材公司期间，未经有关部门依法批准，以秦山建材公司需要资金周转及扩建、添置、更新设备等为由，通过方某中、方习武公开宣传或他人介绍的方式，书面或口头承诺存取两便并支付最低月利率为0.8%的利息，或由方某中借款出具借条并代签方习武的姓名，或由方习武借款出具借条并代签方某中的姓名，同时加盖秦山建材公司印章，在枞阳县汤沟镇境内分别向被害人方某明、王某林、方某来、何某等人吸收公众存款共计4531287元。
具体存款人姓名及数额如下：
1.方某明20万元（借条分别为方某明12万元、何某林4万元、方某军万元）。
2.王某林36059元（借条分别为王某林22500元、张某平13559元）。
3.施某51642元（借条为张某泽51642元）。
4.刘某高8万元（借条为刘某高8万元）。
5.张某2万元（借条为朱某胜2万元）。
6.汪某霞2.5万元（借条为汪某四2.5万元）。
7.王某发10.5万元（借条为王某发10.5万元）。
8.刘某如10万元（借条为刘某如10万元）。
9.方某军1.7万元（借条为方某军1.7万元）。
10.何某50万元（借条分别为何某300196元、223944元，系2015年1月转据，含部分利息）。
11.洪某293504元（借条为洪某293504元）。
12.左某贵9.5万元（借条为左某贵5.5万元、钱某五4万元）。
13.黄某8.5万元（借条为黄某8.5万元）。
14.刘某法7.55万元（借条为刘某法4.05万元、刘某敏3.5万元）。
15.甘某15万元（借条为甘某15万元）。
16.方某来24.7万元（借条为方某来12.7万元、方某红10万元、方某丽2万元）。
17.王某枝5.5万元（借条分别为朱某付54840元、5000元，系2014年11月、12月转据，含部分利息，）。
18.谢应开15.8万元（借条分别为王某红8.2万元、方某梅7.6万元）。
19.刘某凤7万元（借条为钱某发7万元）。
20.史某吉10万元（借条为史某春10万元）。
21.陶某虎226912元（借条为陶某虎226912元）。
22.刘某敏16万元（借条为刘某敏11万元、刘某久5万元）。
23.李某36810元（借条为李某31810元、李某虎5000元）。
24.吴某11.5万元（借条为吴多玉11.5万元）。
25.史某高1万元（借条为史某高1万元）。
26.陶某华101824元（借条为陶某华101824元）。
27.陶某奎74205元（借条为陶某奎74205元）。
28.姚某1.2万元（借条为刘某州1.2万元）。
29.钱某明10万元（借条为钱某明10万元）。
30.方某凤1.5万元（借条为方某凤1.5万元）。
31.汪某年166298元（借条为汪某年123298元、余某科2万元、汪香萍2.3万元）。
32.朱某长1.5万元（借条为朱某长1.5万元）。
33.周某7.5万元（借条分别为周某3万元、周某文51947元，系之后转据，含部分利息，）。
34.徐某1.2万元（借条为徐某平1.2万元）。
35.史伍捌5000元（借条为史某八5000元）。
36.陶某义3万元（借条为陶某义3万元）。
37.陶某兵4万元（借条为陶某兵4万元）。
38.陶某香7700元（借条为陶某香7700元）。
39.鲍某50462元（借条为鲍某50462元）。
40.钱某珍12万元（借条为钱某珍12万元）。
41.史某友64136元（借条为史某友64136元）。
42.刘某玉4万元（借条为仇某征4万元）。
43.史某五6.3万元（借条为史某五6.3万元）。
44.王某和5万元（借条为王某和5万元）。
45.方某文1万元（借条为方某文1万元）。
46.刘某琴82852元（借条为刘某琴52852元、刘某中3万元）。
47.陶某美1万元（借条为陶某美1万元）。
48.李某荣4万元（借条为李某荣4万元）。
49.钱某琴120084元（借条为钱某琴120084元）。
50.钱某青892**元（借条为钱某青892**元）。
51.张某霞2.5万元（借条为张某霞2.5万元）。
52.李某明2万元（借条为李某明2万元）。
53.章某3万元（借条为章某3万元）。
54.刘某锋5万元（生效民事判决确认）。
另查明：案发前，秦山建材公司分别向部分被害人支付了数额不等的利息；偿还了部分被害人的存款本金，分别为王某林800元、刘某高2万元、刘某如45000元、何某12万元、左某贵3万元、黄某5000元、刘某法800元、刘某凤4万元、史某吉5万元、陶某虎11万元、刘某敏2万元、吴某2万元、陶某奎1.4万元、汪某年3万元、陶某兵8000元、刘某琴5000元、刘某锋2万元，尚未偿还的存款金额共计为3992687元。
证明上述事实的证据有：枞阳县公安局受案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证，接受证据材料清单及借条复印件，还款条据，私营基本注册信息查询单，到案经过，户籍信息，在逃人员登记表，查封决定书、不动产产权信息，本院（2017）皖0722民初2499号民事判决书，被害人方某明、王某林、施某、刘某高、张某、汪某霞、王某发、刘某如、方某军、何某、洪某、左某贵、黄某、刘某法、甘某、方某来、王某枝、谢某开、刘某凤、史某吉、陶某虎、刘某敏、李某、吴某、史某高、陶某华、陶某奎、姚某、钱某明、方某凤、汪某年、朱某长、周某、徐某、陶某义、陶某兵、陶某香、鲍某、钱某珍、史某友、刘某玉、史某五、王某和、方某文、刘某琴、陶某美的陈述，证人朱某、刘某、史某、左某、章某、韩某、方某的证言，被告人方习武的供述。所列证据均当庭举证、质证，证据之间相互印证，足以认定本案事实，本院予以确认。
综合考虑被告人方习武的辩解及辩护人的辩护意见、枞阳县人民检察院的出庭意见，庭审调查的证据和查明的事实，根据相关法律规定，评判如下：
一、针对被告人方习武所提其离开秦山建材公司后对借款情况不知情的辩解及辩护人所提指控方习武系秦山建材公司股东证据不足、方习武应属其他直接责任人员的辩护意见。经查，在案证据证实，秦山建材公司注册登记的法定代表人虽系方某中，但实际由方某中和被告人方习武共同出资、合伙经营，二人系公司股东。秦山建材公司非法吸收的存款或是方某中出面所借，或是方习武出面所借，借据上均签署方某中、方习武二人的名字，并加盖公司印章。方习武作为秦山建材公司的股东，现秦山建材公司的行为构成犯罪，理当以直接负责的主管人员追究其刑事责任。方习武后期虽然较少参与公司的直接管理，但并未退出公司股份，仍然掌控公司的经营状况，故对公司后期非法吸收公众存款的行为，方习武亦应承担相应的责任。因此，方习武及其辩护人的上述辩解和辩护意见无事实和法律依据，不予采纳。
二、关于辩护人所提被告人方习武犯罪属情节轻微，不应认定“有其他严重情节”的辩护意见。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款规定，单位非法吸收公众存款数额在500万元以上的或者给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的，属于“数额巨大或者有其他严重情节”。秦山建材公司非法吸收公众存款造成存款人直接经济损失近400万元，应当认定“有其他严重情节”，方习武作为秦山建材公司直接负责的主管人员，亦应以非法吸收存款罪处以相应幅度的刑罚。故辩护人的该节辩护意见于法相悖，不予采纳。
三、辩护人所提被告人方习武具有坦白、自愿认罪等法定和酌定从轻处罚量刑情节的辩护意见符合法律规定，予以采纳。
本院认为：秦山建材公司违反国家金融法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，有其他严重情节，构成非法吸收公众存款罪。被告人方习武作为秦山建材公司直接负责的主管人员，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，应予支持。方习武归案后如实供述犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。方习武在庭审中自愿认罪，具有悔罪表现,并考虑到秦山建材公司已偿还部分借款，对方习武可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（三）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人方习武犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月9日起至2020年8月8日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）
二、继续追缴秦山建材有限责任公司及被告人方习武的违法所得人民币三百九十九万二千六百八十七元，并发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省铜陵市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 周根义
审 判 员 钱程玲
人民陪审员 宗 琳
二〇一八年八月十三日
书 记 员 张 翠
附：相关法律条文及司法解释
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二款单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
……
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。