山西省介休市人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）晋0781刑初89号
公诉机关山西省介休市人民检察院。
被告人陆某某，女，汉族，大学本科文化程度，住山西省介休市某某小区，户籍所属派出所介休市公安局北坛派出所。2017年12月25日，因涉嫌犯玩忽职守罪被介休市公安局取保候审。
被告人张某某，男，汉族，大学本科文化程度，住山西省介休市某某公司宿舍，户籍所属派出所介休市公安局东南派出所。2017年12月25日，因涉嫌犯玩忽职守罪被介休市公安局取保候审。
山西省介休市人民检察院以介检刑刑诉[2018]87号起诉书指控被告人陆某某、张某某犯玩忽职守罪，于2018年6月15日向本院提起公诉。本院于当日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。介休市人民检察院指派检察员王小俊出庭支持公诉，被告人陆某某、张某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
介休市人民检察院指控，被告人陆某某作为某某局某某司法所所长，不认真履行职责，未按规定对社区矫正人员孟某澎进行日常监管，未按照规定对孟某澎的脱管行为及时向某某司法局某某中心报告；被告人张某某作为某某中心副主任，不认真履行职责，对孟某澎未经批准离开介休的行为未及时督促某某司法所进行监管，对孟某澎脱离监管超过一个月以上的行为未及时向原判法院提出撤销缓刑建议书。二被告人的上述行为，造成社区矫正人员孟某澎在社区矫正期间脱管后实施故意杀人犯罪，二被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成玩忽职守罪。公诉机关针对上述指控，当庭提供了书证、证人证言、被告人陆某某、张某某的供述等证据予以证实。
被告人陆某某、张某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议，被告人陆某某当庭出示其在某某局所受表彰情况及某某局出具的对我单位职工陆某某同志历年工作情况的说明；被告人张某某当庭出示其在某某局所受表彰情况及某某局出具的对我单位职工张某某同志历年工作情况的说明、2017年4月份工作成果的书面反映。
经审理查明：
孟某澎，男，系介休市人。2015年12月11日，孟某澎因犯诈骗罪被灵石县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2015年12月29日，某某局某某中心接收孟某澎社区矫正，矫正期限为2015年12月29日至2018年12月28日，社区矫正日常工作由某某局某某司法所具体承担。某某司法所为孟某澎确定了以时任某某司法所所长的被告人陆某某为组长、某某镇田村村委治保主任乔某某、孟某澎配偶赵某某为成员的矫正小组。2017年2月20日，孟某澎在未向某某司法所及某某市某某中心履行请假审批手续的情况下，乘坐火车去往甘肃省嘉峪关市。2017年5月20日，孟某澎因涉嫌犯故意杀人罪、盗窃罪被嘉峪关市公安局刑事拘留，同年8月3日被执行逮捕。嘉峪关市公安局于2017年9月27日将孟某澎涉嫌犯故意杀人、盗窃罪一案向嘉峪关市人民检察院移送审查起诉，该院于同年12月28日以孟某澎构成故意杀人罪、盗窃罪向嘉峪关市中级人民法院提起公诉。
被告人陆某某作为某某局某某司法所所长，负责某某司法所的社区矫正等全面工作。在对社区矫正人员孟某澎日常矫正工作中，被告人陆某某未严格依据《山西省社区矫正实施细则（试行）》第二十八条之规定，对孟某澎每月进行不少于八小时的教育学习；在填写《社区矫正工作者走访登记表》时伪造了走访人“乔某某”签字；未依据《山西省社区矫正实施细则（试行）》第三十六条之规定，去社区矫正人员孟某澎的家庭、所在单位和居住的社区了解、核实孟某澎的思想动态和现实表现等情况。社区矫正期间，孟某澎未按规定向某某司法所提供2017年2月、3月的社区服务证明，被告人陆某某未按照《山西省社区矫正人员考核奖惩办法（试行）》对其严格考核。2017年2月20日，孟某澎未履行请假手续离开介休。2017年3月10日前，孟某澎未按规定到某某司法所报到，被告人陆某某未将该情况及时向某某局某某中心报告，直到2017年4月初才电话联系孟某澎让其返回介休。2017年4月中旬，被告人陆某某向被告人张某某作了口头汇报。直至2017年5月20日，被告人陆某某也未及时向某某局某某中心报告孟某澎在甘肃被刑事拘留，其一直未返回介休接受社区矫正的情况。
某某局某某中心负责全市的社区矫正工作，指导、督促司法所落实对服刑人员的日常监督管理，提出对社区服刑人员的司法奖惩建议。被告人张某某作为某某局某某中心副主任，负责该中心的日常管理、业务等全面工作。2017年4月中旬，被告人张某某在听取被告人陆某某关于孟某澎2017年4月初去了甘肃的口头汇报后，便未再过问此事，直至2017年5月20日孟某澎在甘肃被刑事拘留。被告人张某某对社区矫正人员孟某澎脱离监管超过一个月以上的行为，未依据《山西省社区矫正实施细则（试行）》第四十一条之规定，及时向原审法院提出撤销缓刑建议书。
另查明，中共介休市纪律检查委员会纪检监察八室在调查被告人陆某某、张某某涉嫌玩忽职守犯罪过程中，通过某某局纪检组通知到案，被告人陆某某、张某某在该单位的纪检干部陪同下到案。
以上为本案事实。
上述事实，有下列证据予以证实，经庭审质证，本院予以确认。
一、书证
1、介休市人民检察院案件线索移送函、孟某澎涉嫌犯罪相关材料。
证实：2017年8月，介休市人民检察院在对介休市社区矫正工作的检查过程中，发现社区矫正人员孟某澎在社区矫正期间脱管后又涉嫌故意杀人犯罪。从2017年3月起，某某局某某司法所就没有关于孟某澎在该所报道的任何记录。自孟某澎脱管至其2017年5月又犯罪期间，某某局一直未根据《社区矫正实施办法》第二十五条之规定建议原判法院对孟某澎撤销缓刑，依法收监，有关工作人员存在玩忽职守行为。2017年10月13日，介休市人民检察院将该案线索移送介休市监察委员会。
2、干部基本信息审核认定表、某某局介司字（2013）6号关于对郭崇双等同志的任命通知、介司字[2016]2号关于王某某等同志任职的通知、介司字[2017]12号关于田晓强等同志任职的通知、介司字[2017]13号关于相某某等同志任职的通知、某某局出具的关于张某某职务的说明、被告人陆某某、张某某的户籍证明。
证实：二被告人的身份情况。2013年3月5日，被告人张某某被某某局任命为某某局社区矫正工作管理股副股长、社区矫正教育服务中心主任，主要负责社区矫正的具体业务工作。2015年底，介休市某某中心成立，被告人张某某被某某局任命为介休市某某中心副主任。2016年1月4日，被告人陆某某被某某局任命为某某局某某司法所所长。2017年5月3日，被告人陆某某被某某局任命为某某局宋古司法所所长；被告人张某某被某某局任命为某某局社区矫正工作管理股股长。
3、某某局某某司法所出具的某某司法所工作职责、某某司法所所长工作职责。
证实：某某局某某司法所的工作职责包括承担社区矫正日常工作，组织开展对社区服刑人员的管理、教育和帮助等。某某司法所所长负责司法所普法宣传、社区矫正、人民调解、安置帮教等全面工作。
4、中共介休市委政法委员会介政法[2015]17号关于组建介休市某某中心的通知。
证实：2015年12月30日，经介休市委政法委、法、检、公、司联席会议议定，从政法各部门抽调人员组成介休市某某中心。被告人张某某任介休市某某中心副主任。
5、中共晋中市委政法委员会晋中政法[2015]25号关于印发《关于进一步加强社区矫正工作的指导意见》的通知、晋中市某某局市司发[2015]35号关于转发山西省司法厅《关于进一步推进县（市、区）某某中心建设的意见》的通知。
证实：2015年9月2日，中共晋中市委政法委员会印发《关于进一步加强社区矫正工作的指导意见》；2015年11月18日，晋中市某某局转发山西省司法厅《关于进一步推进县（市、区）某某中心建设的意见》，前述意见均明确规定某某中心的主要职责包括：指导、督促司法所落实对社区服刑人员的日常监督管理和个别教育措施；组织或指导司法所开展社区服刑人员集中学习教育和公益劳动等活动。
6、某某局出具的情况说明。
证实：2015年12月30日，某某局成立某某市某某中心，工作人员系某某局社区矫正工作管理股原班人马。某某中心具体的管理、业务、日常等全面工作均由某某中心副主任被告人张某某负责。
7、某某局某某司法所社区矫正工作档案、山西省灵石县人民法院（2015）灵刑初字第95号刑事判决书、灵石县人民法院执行通知书、接受社区矫正保证书、社区矫正宣告书、介休市社区矫正工作矫正小组登记表、社区矫正责任书、矫正方案、社区服刑人员汇报记录表、社区矫正人员思想汇报、社区服刑人员个别教育情况登记表、社区矫正工作者走访登记表、社区服刑人员社区服务记录表、介休市某某镇田村村民委员会出具的证明、社区服刑人员计分考核台账、社区矫正服刑人员月考核表、社区矫正人员管理级别审批表。
证实：2015年12月11日，孟某澎因犯诈骗罪被灵石县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2015年12月29日，某某局某某中心接收孟某澎社区矫正，矫正期限为2015年12月29日至2018年12月28日。社区矫正日常工作由某某局某某司法所具体承担。某某司法所为孟某澎确定了以时任某某司法所所长的被告人陆某某为组长、某某镇田村村委治保主任乔某某、孟某澎配偶赵某某为成员的矫正小组。社区矫正期间，孟某澎未按规定向某某司法所提供2017年2月、3月的社区服务证明。2017年3月10日前，孟某澎未按照规定到某某司法所报到。
8、嘉峪关市公安局刑事警察支队向某某局出具的函复、拘留证、挂号信封复印件。
证实：2017年6月8日，嘉峪关市公安局刑事警察支队向某某局发函，称2017年5月16日在嘉峪关市怡景苑小区发生一起命案，经查孟某澎有作案嫌疑。同年5月20日，孟某澎因涉嫌犯故意杀人罪被嘉峪关市公安局刑事拘留。
9、嘉峪关市公安局立案决定书、延长拘留期限通知书、拘留证、逮捕证、起诉意见书、嘉峪关市人民检察院起诉书、介休市监察委员会调取证据通知书、调取证据清单。
证实：2017年5月17日，嘉峪关市公安局决定对陈艳花被杀害案立案侦查，同年5月20日，孟某澎因涉嫌故意杀人罪被嘉峪关市公安局立案侦查刑事拘留；同年8月3日被嘉峪关市公安局执行逮捕。2017年8月7日，嘉峪关市公安局决定对孟某澎涉嫌盗窃案立案侦查。2017年12月28日，嘉峪关市人民检察院对孟某澎涉嫌故意杀人罪、盗窃罪提起公诉。
10、介休市公安局出具的情况说明、介休市监察委员会调取证据通知书、调取证据清单。
证实：经查证，孟某澎于2017年2月20日乘车从介休东到太原南，2017年2月21日从太原南乘车到嘉峪关。
11、中共介休市纪律检查委员会纪检监察八室出具的关于被告人陆某某到案情况说明、关于被告人张某某到案情况说明。
证实：中共介休市纪律检查委员会纪检监察八室在调查陆某某、张某某涉嫌玩忽职守犯罪过程中，通过某某局纪检组通知到案，被告人陆某某、张某某在该单位的纪检干部陪同下到案。
12、乔某某出具的情况说明。
证实：乔某某系介休市某某镇田村治保主任。乔某某作为孟某澎的矫正小组成员，自孟某澎接受社区矫正以来，从未对孟某澎走访过，也不清楚孟某澎何时离开了介休。2017年5月底，孟某澎的哥哥孟某涛给乔某某看过其手机短信，说孟某澎在甘肃杀了人，说他跑了。之后，田村村委收到甘肃公安局来信，称孟某澎被拘留。
13、孟某涛出具的情况说明。
证实：孟某涛系孟某澎的哥哥。2017年1月27日左右，孟某澎一个人去了甘肃嘉峪关市，说去做煤炭生意。同年2月10日左右，孟某澎在嘉峪关市医院住院，孟某涛曾去看过孟某澎。同年2月13日左右，孟某澎回到介休市。之后，孟某澎再次离开介休去了嘉峪关市，后未再与孟某涛联系。
二、证人孟某澎的证言
证实：2017年2月20日从介休东到太原南，2017年2月21日从太原南到嘉峪关的铁路乘车记录，是孟某澎最后一次离开介休去嘉峪关的乘车路线。孟某澎离开介休时没有向某某局的工作人员办理过请假，也未经其批准。
三、被告人的供述与辩解
1、被告人陆某某的供述。
该供述称：2016年1月，我担任某某司法所所长，我的职责是负责司法所的社区矫正、普法宣传、人民调解、安置帮教等全面工作。2015年12月29日，我所接收到孟某澎对其进行社区矫正。社区矫正人员每月10日前来司法所报到。2016年1月至2017年2月期间，孟某澎基本能做到按规定报到。2017年3月，孟某澎没有来某某司法所报到。2017年4月初，我电话联系孟某澎才得知其去了甘肃。2017年4月中旬，在某某局社区矫正办公室我向某某中心副主任张某某汇报了孟某澎去了甘肃的情况。我告诉张某某，我4月初电话联系孟某澎，得知他去了甘肃。孟某澎说他在甘肃种地过几天就回来，我让他赶紧回来。过了几天，我又电话联系孟某澎，他说身份证丢了买不到车票，我让他办理临时身份证赶紧回来，到4月中旬还没回来。我问张某某怎么办，他说继续给孟某澎打电话，赶紧让他回来。之后，我继续电话联系孟某澎，但孟某澎一直没有回到介休。期间，我多次联系孟某澎的哥哥孟某涛，让他联系孟某澎赶快回来。2017年5月初，我被调任某某司法所所长。5月20日左右，现任某某司法所所长郎某某电话告诉我，孟某澎在甘肃被公安机关抓获。孟某澎未按规定时间报到，未经批准擅自离开居住的市、县，属脱管行为。某某司法所对孟某澎社区矫正期间的监管不到位，没有按规定对孟某澎每月进行不少于八小时的学习教育，没有按规定定期了解核实孟某澎的思想动态和现实表现情况，孟某澎脱管后没有及时向局里上报。从张某某让我继续联系孟某澎之日至其被公安机关抓获期间，我未将孟某澎一直没回介休的情况向某某中心做汇报。孟某澎被公安机关刑拘前，超期了一、两个月未按规定进行报到。我没有将孟某澎超期未按规定报到的情况向局里汇报。按照规定，司法所对社区矫正人员在严管期每月家访不少于两次，普管期每月家访一次，宽管期每季度家访一次。我没有对孟某澎家走访过，孟某澎的社区矫正工作档案中的《社区矫正工作者走访登记表》走访人“乔某某”的签字是我代签的，这份表不真实，是我为了健全工作档案资料建立的。
2、被告人张某某的供述。
该供述称：2015年12月至今，我担任某某中心副主任，职责是负责某某中心具体的管理、业务、日常等全面工作。孟某澎的社区矫正日常工作由某某局某某司法所具体负责。2017年4月中下旬的一天，时任某某司法所所长的陆某某在某某某某局社区矫正办公室口头告诉我，其于4月初电话联系孟某澎，得知孟某澎去了甘肃。孟某澎说他在甘肃种地，陆某某让他赶紧回来。过了几天，陆某某又电话联系孟某澎，孟某澎说身份证丢了没办法买车票。因为当时还能联系到孟某澎，我就告诉陆某某继续联系孟某澎，做劝返工作，让他赶紧回来。之后，郎某某接任某某司法所所长，其告诉我孟某澎还没回来，我说已经让陆某某电话联系劝返回来。后郎某某告诉我联系不上孟某澎，我就联系介休市公安局情报中心查询，一开始情报中心也没查找孟某澎的信息。6月初，我再次去情报中心查询得知孟某澎被刑拘。之后，我电话联系并发函甘肃省嘉峪关市公安局，证实孟某澎被刑拘。孟某澎未经批准离开介休，属于脱管行为。按规定司法所发现问题后，向某某中心书面报告并附相关证据，经某某中心审核后，以某某局名义向有关机关提出行政处罚建议书或撤销缓刑建议书。我因忙于准备在介休召开的全省某某中心建设现场会，没有足够重视疏忽了，导致孟某澎脱管超过一个月以上，未向原判法院提出撤销缓刑建议书。在对某某司法所检查时，没有及时发现对孟某澎社区矫正工作中存在的问题。
被告人陆某某当庭出示的其在某某局所受表彰情况及某某局出具的对我单位职工陆某某同志历年工作情况的说明；被告人张某某当庭出示其在某某局所受表彰情况及某某局出具的对我单位职工张某某同志历年工作情况的说明、2017年4月份工作成果的书面反映，对上述证据的真实性，本院予以确认，但与本案的定罪量刑无关联性，故本院不予采纳。
本院认为，被告人陆某某作为某某局某某司法所所长，不认真履行工作职责，未按规定对社区矫正人员孟某澎进行日常监管，未按照规定对孟某澎的脱管行为及时向某某局某某中心报告；被告人张某某作为某某局某某中心副主任，不认真履行工作职责，对孟某澎未经批准离开介休市的行为未及时督促某某司法所进行监管，对孟某澎脱离监管超过一个月以上的情况未及时向原判法院提出撤销缓刑建议书，致使孟某澎在脱管后实施故意杀人犯罪，二被告人的行为均已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控二被告人的犯罪事实属实，适用法律正确，罪名成立，应予支持。被告人陆某某、张某某在尚未受到调查谈话、讯问，也未被宣布采取调查措施或强制措施的情况下，自动到案接受调查，体现了被告人陆某某、张某某归案的主动性，该情节亦符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一项之规定，应当视为自动投案，其在到案后能如实供述自己的全部罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人陆某某、张某某的犯罪情节轻微，可以免予刑事处罚。
经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人陆某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人张某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向晋中市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李虎亮
人民陪审员 李向农
人民陪审员 赵克功
二〇一八年九月十四日
书 记 员 张建财