江苏省新沂市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0381刑初773号
公诉机关江苏省新沂市人民检察院。
被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社，组织机构代码69131701-4，住所地新沂市阿湖镇阿湖街，法定代表人杨建国。
诉讼代表人田成海，江苏众耕律师事务所律师。
被告人杨建国，男，1969年8月23日生，汉族，新沂市人，大专文化，新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社法人代表，住新沂市。2015年5月7日，因犯虚开增值税专用发票罪，被江苏省建湖县公安局取保候审，2016年6月20日被逮捕，当月28日被建湖县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，当日被取保候审；此次因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月1日被新沂市公安局取保候审，同年4月14日被该局刑事拘留，2017年5月19日被逮捕。现羁押于新沂市看守所。
辩护人黄芳，江苏沭新律师事务所律师。
新沂市人民检察院于2017年10月10日以新检诉刑诉〔2017〕701号起诉书、2018年5月30日以新检诉刑追诉〔2018〕5号追加起诉决定书，指控被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社、被告人杨建国犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新沂市人民检察院指派检察员沈方出庭支持公诉，被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社诉讼代表人田成海、被告人杨建国及其辩护人黄芳到庭参加诉讼。本案在审理过程中依法扣除审限60日。现已审理终结。
新沂市人民检察院起诉指控：
2009年6月29日，被告人杨建国注册成立新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社（有效期至2015年2月19日止）。2015年2月19日至2016年4月间，被告人杨建国在明知新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社登记证书过期的情况下，仍以该合作社的名义，通过口口相传入股的方式向新沂市阿湖镇村民444人共计吸收存款人民币1390余万元。2014年至2016年间，被告人杨建国及被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社以上述方式向新沂市阿湖镇以外的人员范某等36人共计吸收人民币190余万元。
综上，被告人杨建国及被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社共计向480人非法吸收存款人民币1500余万元。
被告人杨建国于2017年2月28日被新沂市公安局经侦大队刑事传唤到案。
公诉机关针对指控的事实，当庭出示了书证、证人证言、借条复印件，被告人杨建国的供述与辩解等证据，并据此认为，被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社违反国家金融管理法律规定，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大；被告人杨建国作为被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社直接负责的主管人员，以高息为诱饵，向社会不特定公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨建国的行为具有《中华人民共和国刑法》第七十七条、第六十九条规定的情节，应当撤销缓刑，数罪并罚。提请本院依法判处。
被告单位诉讼代表人对起诉书指控的事实和罪名未提出异议，但提出如下辩护意见：被告人杨建国接到公安民警电话通知后主动到公安机关接受讯问，如实供述犯罪事实，属自首，其是被告单位的直接责任人员，被告单位也应认定自首；2015年2月19日之前的借款不应计算在犯罪数额内；本案不是高息，社会危害性较小，建议法庭从轻判处。
被告人杨建国及其辩护人对被指控的非法吸收公众存款罪未提出异议。被告人杨建国辩称：其部分吸收公众存款行为是在2015年2月19日之前，应从犯罪金额中扣除；部分借条时间虽然是2015年2月19日之后，但实际借款是之前，是后来换据的，不应计算在犯罪数额内；其给沈某、沈某1一台光谱仪抵账，卖了13万元，每人分了6.5万元，应从损失金额中扣除。
被告人杨建国的辩护人提出如下辩护意见：被告人杨建国有自首情节；祁某的借款是杨建国个人借款，不是单位借款；本案部分借条是后来换据的，实际借款是2015年2月19日之前，不应计算在犯罪数额内，建议对被告人杨建国从轻处罚。
经审理查明：2009年6月29日，经新沂市委农村工作办公室批准，被告人杨建国在新沂市民政局登记成立新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社，有效期限自2012年2月19日至2015年2月19日。合作社的业务范围是：吸纳社员基础股金、互助金；向社员投放互助金；市委农工办批准的其他业务。2015年2月20日至2016年4月间，被告人杨建国明知被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社登记证书已经过期，在没有重新获得有关部门批准的情况下，仍以被告单位的名义，通过口口相传的入股方式，向新沂市阿湖镇村民孙某等420余人吸收存款1390余万元，还本付息16万余元，至案发时止，造成损失1370余万元（详见附件1）。
2014年至2016年间，被告人杨建国明知范某等36人不是被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社社员，仍以被告单位的名义吸收存款190余万元，还本付息0.08万元，至案发时止，造成损失190余万元（详见附件2）。
被告人杨建国于2017年2月27日被新沂市公安局民警电话传唤后主动到案，后如实供述犯罪事实。
上述事实，被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社的诉讼代表人、被告人杨建国及其辩护人在庭审中均未提出异议，且有新沂市公安局出具的发破案经过及被告人杨建国的到案经过、户籍证明，中共新沂市委农村工作办公室文件、新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社登记证书、股据复印件，江苏省建湖县人民法院刑事判决书等书证，证人程某、乔某、陈某、沈某、沈某1、苗某等40余人证言，被告人杨建国的供述与辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社违反国家金融管理规定，扰乱金融秩序，非法向合作社社员以外的人员吸收资金、在登记证到期后非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人杨建国作为被告单位直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，依法应对被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社判处罚金，对被告人杨建国判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人杨建国因犯虚开增值税专用发票罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，在缓刑考验期内发现有漏罪，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照刑法第六十九条的规定，决定执行的刑罚；被告人杨建国被公安机关电话传唤后主动到案，如实供述犯罪事实，属自首，依法可以对被告单位及被告人杨建国从轻或者减轻处罚。公诉机关指控被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社、被告人杨建国犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，本院予以采纳。公诉机关指控的祁某、沈某2的借款均系被告人杨建国个人借款，指控的沈某3等人的借款在2015年2月19日之前，均不应计算在单位犯罪数额，本院予以纠正。
被告单位诉讼代表人关于“杨建国属自首，被告单位也应认定自首，2015年2月19日之前的借款不应计算在犯罪数额内”的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于“本案不是高息，社会危害性较小”的辩护意见，经查，被告单位违反《新沂市农民资金互助合作社监督管理办法（试行）》规定，向非社员吸收资金，在合作社登记到期后，继续向社会公众吸收资金，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，影响了地区稳定，社会危害性较大，对被告单位诉讼代表人的该项辩护意见，本院不予采信。
被告人杨建国及其辩护人关于“杨建国有自首情节，祁某的借款是杨建国个人借款，不是单位借款，2015年2月19日之前的借款应从犯罪金额中扣除，给沈某、沈某1一台光谱仪抵账，卖了13万元，每人分了6.5万元，应从损失金额中扣除”的辩护意见，经查属实，本院予以采信；关于“本案部分借条是后来换据的，实际借款是2015年2月19日之前，不应计算在犯罪数额内”的辩护意见，经查，被告人杨建国登记成立的新沂市阿湖镇农民资金互助合作社，有效期至2015年2月19日，登记证到期后，被告人杨建国继续以被告单位名义向社会不特定公众吸收资金，或采取换据方式将原吸收的社员资金继续占有使用，故其2015年2月19日以后即使有换据行为亦属非法吸收公众存款的行为，吸收的资金应计算在犯罪数额内，对辩护人的此项辩护意见，本院不予采信。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第三十条，第三十一条，第六十七条第一款，第七十七条第一款，第六十九条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元（罚金应于判决生效后一个月内缴纳）。
二、撤销江苏省建湖县人民法院（2016）苏0925刑初149号刑事判决第二项中对被告人杨建国宣告缓刑部分。
三、被告人杨建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币6万元；与原犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑三年并罚，决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币6万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月14日起至2022年4月5日止。罚金应于判决生效后一个月内缴纳。）
四、追缴被告单位新沂市阿湖镇巴山农民资金互助合作社的违法所得，按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 时春梅
代理审判员 赵 赞
人民陪审员 陈新军
二〇一八年七月三十日
书 记 员 李 青