.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}（）甘肃省酒泉市肃州区人民法院p t ; ” > 刑 事 判 决 书（2018）甘0902刑初292号公诉机关酒泉市肃州区人民检察院。被告人李某1，女，甘肃省酒泉市人，本科文化，居住甘肃省酒泉市。2017年12月4日因涉嫌非法吸收公众存款罪被酒泉市公安局肃州分局刑事拘留，2018年1月10日逮捕。现羁押于肃州区看守所。辩护人蒋亚萍，甘肃政剑律师事务所律师。酒泉市肃州区人民检察院以肃�公诉刑诉（2018）240号起诉书指控被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。酒泉市肃州区人民检察院指派检察员齐琳出庭支持公诉，被告人李某1及辩护人蒋亚萍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。酒泉市肃州区人民检察院指控，2015年10月至2016年7月，被告人李某1作为”英国国际ACE能源套利基金”在酒泉地区的营销负责人，违反国家金融管理法规，通过口口相传、举办培训会等方式向社会不特定公众宣传购买ACE能源�利基金，称该基金以天津市滨海新区长汉投资有限公司为第三方资金担保方，按照优先、优质、优越和威望四个级别，投资金额分别为5000美金、10000美金、30000美金以及60000美金，换算成人民币分别是投资32500元、65000元、195000元和390000元，每周日分红，分红的比率分别为投资本金的1%、1.5%、2%、2.5%。2015年10月至2016年7月期间，被告人李某1共吸收酒泉市肃州区43名群众1603.24万元资金。案发前，被告人李某1退赔投资款569.2108万元。支持公诉的依据有被害人陈述、书证、被告人供述、证人证言等。控方认为被告人李某1的行为构成非法吸收公众存款罪，现依法提起公诉，请求判处。被告人李某1对起诉书指控的犯罪事实和罪名未提出辩解意见；其辩护人提出被告人李某1主观上没有吸收公众存款的故意，客观上没有吸纳资金的行为，也没有吸收资金归其所有或占有投资人的资金，不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，不构成犯罪的辩护观点。经审理查明，2015年10月，被告人李某1经梁某介绍、了解并投资加入”英国国际ACE能源套利基金”。”英国国际ACE能源套利基金”分四个投资�级，分别是优先，投资金额为5000美金，换算成人民币为32500元；优质，投资金额为10000美金，换算成人民币为65000元；优越，投资金额为30000美金，换算成人民币为195000元；威望，投资金额为60000美金，换算成人民币为390000元。每周日按照四个投资级别对应的1%、1.5%、2%、2.5%比率获得分红。”英国国际ACE能源套利基金”发展会员的方式有两种，一是以讲课的方式介绍产品，引起投资人员的关注和兴趣后登录平台注册投资；二是由老会员一级一级宣传推荐介绍产品发展新会员。老会员介绍新会员后，根据四个档次的投资金额可以分别领取5代到20代的代数奖。会员有静态和动态两种获利方式，一是每周日分红，二是每周将获得的红利采用复利滚存的方式复投。被告人李某1加入”英国国际ACE能源套利基金”后，为获取代数奖，向他人宣传并介绍他人投资加入该基金组织，至2016年7月，被告人李某1共投资6498950.00元，提现4834170.00元；直接或者间接发展会员43人，共计投资16032400.00元，43名会员提取现金共计5918660.00元（包括赵某直接向廖裕民提供的账户打款的部分提取的现金），根据被告人及投资人发展会员的情况，层级构成3级。2016年8月30日，被告人李某1与投资会员达成赔偿协议，共计退赔损失5692108.00元。公安机关在侦查阶段，冻结涉案账户10个，在审理过程中，本院从涉案账户扣划资金2579922.63元。认定上述事实，有以下经庭审举证、质证的证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书，证实案件来源；2、中国证券监督管理委员会天津监管局出具的《关于对李某1涉嫌非法吸收公众存案查证的复函》，证实根据《私募基金监督管理暂行办法》，该局无私募基金审批和基金备案职责。经查询中国证券投资基金业协会登记备案系统，天津滨海新区长汉投资有限公司及ACE能源基金，未登记备案。该局不掌握ACE能源投资情况；3、中国证券投资基金业协会情况说明，证实英国ACE能源套利基金未在中国证券投资基金业协会进行私募基金备案；4、深圳证监局复函，证实2016年1月14日，深圳长汉基金管理有限公司在基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为P1030311，该机构登记存续期间未依法在基金业协会备案任何私募基金产品，基金业协会已于2016年8月1日依规注销其私募基金管理人登记。截止2018年3月12日，英国ACE能源套利基金公司、深圳华软通达科技有限公司未在基金业协会登记为私募基金管理人；5、中国证监局复函，证实中国证监会依法批准设立的证券公司、期货公司、证券投资咨询机构名录中无天津市滨海新区长汉投资有限公司、深圳长汉金融控股有限公司。在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人和备案的私募基金中也无上述两家公司；6、酒泉市公安局肃州分局出具的情况说明，证实由于英国ACE能源套利基金公司没有在国内任何单位申报注册，没有办法查清其真实性；无法查实天津市滨海新区长汉投资有限公司运营者；根据涉案资金流向，由于大多数涉案账户系外籍人员在国内办理的银行账户，相互之间的关系无法查清；7、证人刘某1、闫国林、陈某1、张某1、李某2、黄某、金某、王某1、王某2、吴某、周某、赵某、辛某、王某3、陈某2、闫某2、王某4、李某3、刘某2、王某5、杨某1、李某4、张某2、章某、何某1、刘某3、毛某、杨某2、万某、何某2、李某5、刘某4、李某6、焦某、杨某3、于某、王某6、王某7、陆某提交的转账凭证、能源投资协议、会员注册信息、汇款凭证、银行卡交易明细、银行转账小票、银行客户回单、电汇凭证、平台提现返利表、深圳华软通达股权转让证书、能源基金投资协议、开户证明、资金保证书，证实上述被告人投资金额及投资后，ACE公司出具投资协议、开户证明、股权转让证书的情况；8、工商注册信息、法人、股东及变更信息，证实天津滨海新区长汉投资有限公司注册登记信息、变更登记及经营范围等信息；9、酒泉市公安局肃州分局情况说明，证实经向酒泉市工商局、酒泉市银监局查询，酒泉市公安局、酒泉市银监局口头予以答复被告人李某1未在酒泉市工商局办理工商营业执照，也不具备吸收公众存款的条件；10、银行交易明细、账户开户资料，证实户名为李某1的5张银行卡及其提供的22个账户的银行开户信息，资金交易的具体的时间、数额及资金流向，涉案被害人的钱款均流向用护照在中国大陆银行办理的个人账户的情况；11、酒泉市公安局肃州分局经济犯罪侦查大队情况说明，证实根据证人提供的英国ACE能源套利基金公司会员登录的网址，委托网络安全管理大队进行查询，发现该网址已经关闭，无法进入进行远程勘验；12、中国银行酒泉分行便函，证实被告人李某11993年6月1日调入中国银行酒泉分行工作，2013年11月18日与中国银行酒泉分行解除劳动关系；13、工商注册信息、租房信息，证实深圳市华软通达科技有限公司、深圳市长汉投资有限公司、深圳市长汉基金管理有限公司的注册信息；14、审计报告，证实（1）2015年10月--2016年7月，44位被害人给涉案账户共计汇款19251850.00元，其中：受害人给被告人李某15张银行卡汇款共计9963450.00元，给其他22个�案银行账户汇款共计9288400.00元；44位被害人收到提现金额共计5918660.00元，收到李某1退赔共计5692108.00元，收到李某1转款33000元，44位被害人共计损失7608082.00元；（2）2015年10月--2016年7月期间，被告人李某1给30个涉案账户共计汇款16019210.00元，其中：被害人资金共计9963450.00元，李某1自己汇款共计6055760.00元；收到涉案账户转入款项共计4834170.00元，其中：给李某1转入4552020.00元、给郑永科转入54720.00元、给李某4转入150480.00元、给李刚转入76950.00元；（3）共冻结8个银行账户，涉案资金转入冻结账户金额为4967428.50元；15、证人刘某1证言，2015年9月份，李某1将我拉进一个叫”钱多多”的微信群，在微信群里李某1就经常发布梁某、裴某1和她在澳门学习、培训ACE公司的理财项目的相关内容。在2016年1月18日，李某1给我打电话让我参加她们在酒泉市亚飞大酒店组织的ACE理财会议，�时我不在酒泉，1月22日晚上我回到酒泉之后就联系李某1，她让我来到亚飞大酒店905房间，我去之后房间里面有李某1，还有另外的三个人（李某1介绍一个叫李老师的人，名字没有说，是香港人，来酒泉讲课的，一个叫裴某1，另外一个人我不认识，后来我知道是梁某），李老师主要给我们宣传ACE公司的合法性和现状及如何套利。在第二天也就是2016年1月23日，我去亚飞大酒店的910房间，通过李某1提供的中国工商银行的账户，账户是×××，户名是×××,开户行地址是广东省中山三乡华丰支行，我向这个账户打款人民币32500元钱，也就是5000美金，之后李某1给了我一个会员账号，会员账号是60080411，用户登录昵称是艳萍，客户姓名是刘某1，一级密码ace123456，二级密码123456ace,公司网站：http://acexchange.com/。我分十次向李某1提供的账户共计打款人民币2497950元钱。李某1当时给我�，该理财产品是一项石油套利基金理财投资，总公司在英国，现由天津市的长汉投资公司做担保，简称”ACE”能源基金投资。我听李某1及讲师说该理财叫”ACE”能源基金投资，按周期返利，将返利再次复投的话，分红返利更高。我们账户注册后在4月中旬才可以提现，在此之前每周的收益由裴某1负责给大家做复投，提现的二级密码也由裴某1统一管理。我是4月20日才收到第一笔提现的。李某1是我投资的介绍人，也是酒泉市肃州区的营销负责人。每次的营销会议均由梁某、裴某1和李某1策划主持。我将钱打到李某1指定的账户后，就可以在该公司平台上打印出我的开户证书，我以丈夫童建斌的身份证信息投资后，邮寄来了ACE公司与童建斌签订的”能源基金投资协议”和天津市滨海新区长汉投资有限公司与童建斌签订的资金保证书，法人代表是张某3，之后再没有收到任何的合同和协议。公司发展会员的方式有两种，一种是以讲课的方式介绍产品，引起投资人员的关注和兴趣登录平台注册投资，另一种就是由已经注册投资的老会员一级一级宣传推荐介绍产品发展新会员，也就是有点像拉人头，公司对于发展了新会员的老会员会给予奖励。ACE能源套利基金提供给投资者四个投资层级，分别是优先、优质、优越和威望四个级别，投资金额分别是五千美金、一万美金、三万美金以及六万美金，换算成人民币分别是投资32500元，65000元，195000元和390000元。还有益利会，投资十五万美金，换算成人民币是975000元。ACE公司给会员每周日分红，分红的比率分别为投资本金的1%、1.5%、2%、2.5%，每月分红分别是4%、6%、8%、10%，投资人员的投资金额不同获得的每周收益不相同，投资者可根据收益情况随时选择赎回和追加投资，不受时间限制，依据投资额度减少和增加的实际状况按照优先、优质、优越和威望四个投资级别对应的1%、1.5%、2%、2.5%红利返还点获得每周红利，ACE公司可以让投资者的资金随进随出，不管是本金还是分红，不论投资者投多少钱，如果急用可以随时做全额或者部分撤资，投资资金没有闭锁期，投资时间长短可以自由选择，投资者的分红可以选择提现或复投，如果投资者的分红没有提现，公司每周还会给投资者分红的1%当作周息。�发展了一个会员魏某，魏某分两次投资了196950元，魏某没有发展会员，我发展会员该公司给我相应的好处，按照魏某投资收益的5%给我奖励，是1950美元，但在我的后台账户上，我没有提现。李某1让我们用串葫芦的方式，争取利益最大化，采取开立多个账户，争取代数奖，多发展会员，争取推荐奖（发展会员后可以得到会员利息收入5%的奖励）。谁发展的会员就安排在谁的下面，按照串葫芦的方式排列。我是李某4发展的会员，我就发展了魏某一个人。我总共投资2497950元，提现739290元，李某1总共给我退赔了803464元，现在我还损失955196元本金。我参加了一次英国ACE能源套利基金公司组织的考察旅游活动，当时李某1告诉我们，公司免费组织会员到台湾旅游，2016年7月份，在李某1组织下，我们酒泉三十六人去了台湾，是兰州一家旅游公司承接的，在台湾又找了一个导游带我们游玩的，在这次旅游中，全程没有见到英国ACE能源套利基金公司和天津滨海新区长汉投资公司的负责人。16、证人赵某证言，我是2015年10月份通过李某1做理财投资的。李某1是ACE能源基金投资公司在酒泉的负责人，梁某好像是总负责人，裴某1是嘉峪关的负责人。2015年10月份我通过朋友介绍认识了李某1，李某1给我说她以前在银行上班，辞职之后一直在搞理财投资，李某1经常给我介绍ACE项目的理财投资，也让我去宾馆参加她们的理财讲座。2015年10月30日，我向李某1提供的一个农业银行的账户内转账人民币390000元，这次打款的账户名是JANTASORNBUPPHA，账号是×××，之后李某1给了我公司的网站：http://acexchange.com/,登录公司网址之后再登录会员账号就可以看投资的情况以及可以返现提现的金额，我的会员账号是：60083728，登录密码是Zqy1026Z0175f,返利提现密码是Zf1987Z126qy。李某1宣传说要争取利益最大化，可以采取开立多个账户，争取代数奖，在2015年12月11日的时候，我向公司一个叫廖裕民提供的一个账号转账人民币65000元，这次打款账户名是：天津市滨海新区长汉投资有限公司，账号是02-031001040013667，是以我妹妹赵五香的名义投资的，之后我打电话给廖裕民，他帮我注册的会员编号是60090708，登录密码是ZwxHbnj0705,返现提现密码是Hbnj1970Zwx;2015年12月16日，我在交通银行向廖裕民提供的一个工商银行账户转账人民币390000元，这次转账的账户名是丁超，账号是×××，我是以我儿子张凡的名义投资的，廖裕民帮我注册的会员编号是60029012，登录密码是AppIezflove1987,返利提现密码是0715Zf621220Bit;2015年12月22日，我向廖裕民提供的工商银行账户内两次分别转款78000元，这次转账的账户名是×××,账号是×××,这两笔钱，一笔是以我儿子张凡的名义投资的，一笔是以我的名义投资的；2016年1月2日，我向廖裕民提供的账户分两次转款35000元和30000元，这次转账的账户是×××,账号是×××，是以我店里员工韩乔松的名义投资的，廖裕民帮我注册的会员编号是60010668，登录密码是HqsHbnj0906,返利提现密码是Njxthb1994Ss;在同一天，我向廖裕民提供的账号为62××××××的银行卡内分8次继续转账总计人民币390000元钱，是以儿子张深的名义投资的，廖裕民帮我注册的会员编号是60088076，登录密码是Zc19920607Db,返利提现密码是0607Hk1992Zc;2016年1月9日，我向廖裕民提供的农业银行账户内转账人民币390000元，这次转账的账户名是×××，账号是×××，是以我姐赵青芬的名义投资的，廖裕民帮我注册的会员编号是60015340，登录密码是Zqfhnj1005,返现提现密码是Hbnj1956Zqf;之后李某1说可以用同一个名字进行投资，只要在名字后面加上数字就可以区分清楚，于是2016年1月23日，我向廖裕民提供的农业银行账户内转账780000元钱，这个账户名是×××，账号是××�，这次是以我的名义投资的，廖裕民帮我注册的会员编号是60059105，登录密码是Zqy1026Z0715f,返利提现密码是Zf1987Z1026qy;2016年1月26日，我向廖裕民提供的卡号为×××的农业银行账户内转账260000元，是以我儿子张深的名义复投的；2016年2月2日，我通过给卡号为×××的交通银行卡给廖裕民提供的卡号为×××的账户转账人民币300000元，对方的户名显示是暂收结算款项--人民币境内支付系统待划转户，同一天又向廖裕民提供的一个农业银行的账户内转账8次共计转账人民币351300元钱，这个账户名是SAWAATINTHACHAI，账号是×××，这几次我都是以我的名义投资的；2016年6月5日，我用手机银行通过网银向廖裕民提供的号码为6236****3262、户名是NGWEYCHANG的账号内转账人民币7150元钱，这次我是以我店员韩乔松的名义投资的。以上我总共投资打款人民币3544450元钱，其中13000元钱是我帮我朋友投资的，具体是哪一笔转账我记不清了，我实际投资了人民币3531450元。总共提现了人民币2890470元钱，现在算下来我就损失了人民币640980元；17、证人刘某3、闫国林、陈某1、张某1、李某2、黄某、金某、王某1、裴某2、王某2、丁某、吴某、周某、辛某、王某3、陈某2闫某2、陈某3、王某4、李某3、王某8、刘某2、王某5、杨某1、李某4、张某2、章某、何某1、毛某、杨某2、万某、何某2、李某5、刘某4、李某6、焦某、杨某3、于某、王某6、王某7、魏某、陆某证言，分别证实其经人介绍后投资ACE能源套利基金的经过、ACE基金返利分红�利率、分红的方法，介绍会员投资后奖励的方法，各证人投资、提现及被告人李某1退赔的数额；18、证人张某3证言，证实天津市滨海新区长汉投资有限公司是杜某注册成立的。注册公司的事情当时我不知道，ＸＸ知道注册公司的详细情况。我没有参与天津市滨海新区长汉投资有限公司和深圳长汉金融控股有限公司的经营活动，是杜某在经营。2015年4月份，我在天津市河西区绥江道81-15号”天津市克林优卡汽车装饰有限公司”务工，我在那里工作十天左右，我的同事宁星星和曲志元要我将我的身份证交给他们，说公司老板要登记我的身份信息，我将我的身份证交给他们后大概不到十天就还给我了，之后曲志元又陆续向我要了几次身份证。过了几天，我在公司前台发现老板用我的名字注册了一个叫做”天津市滨海新区长汉投资有限公司”的营业执照，我才知道我的身份证被他们冒用后注册了这家公司。杜某用我的身份证注册成立公司，没有给我什么好处，我只是在他的店里务工拿工资。2016年5月份，杜某安排我和刘某5、梁强强一起到深圳市，将深圳长汉金融控股有限公司过户给了梁强强。深圳长汉金融控股有限公司我根本不知道，我没有见过这个营业执照，后来刘某5、梁强强领我到深圳过户我才知道的，是他们用我的身份证注册的公司。天津市滨海新区长汉投资有限公司只是注册，从事什么业务我不知道，主要的负责人是我们老板杜�，主要工作人员是ＸＸ、杜某、赵旭、曲志元。他们几人还让我一起到银行办理银行卡和手机卡，办好之后他们把卡拿走了，用我的身份证注册公司、办理银行卡、手机卡让杜某等人使用是因为他们押下我2万元工资不给我，他们让我怎么办，我就按照他们的安排办理了；19、证人刘某5证言，证实2016年6月份，杜某安排其和梁强强、张某3一起到深圳市，其三人到深圳市后去了一家中介公司，在中介公司里，梁强强和张某3办理了公司变更法人的手续，办理的时候好像说是什么长汉公司，但是具体名称记不清了。20、证人杜某证言，证实2015年，我用张某3的身份证注册过”天津市滨海新区长汉投资有限公司”和”深圳长汉金融控股有限公司”，是阿杰让我把张某3身份证提供给他，他自己找人用张某3的身份证注册的这两家公司。阿杰是福建人，具体家庭住址不详细。用张某3的身份证注册的这两家公司，张某3本人在注册之前不知道，注册后才知道。天津长汉公司和深圳长汉公司的实际法人和负责人是阿杰和一个姓廖的人，阿杰是福建人，姓廖的是南方人，实际经营人也是他们。2016年6月份我安排刘某5、梁强强和张某3一起到深圳市将深圳长汉金融控股公司过户给了梁强强。21、证人梁某证言，证实我在”英国国际ACE能源套利基金”组织就是一个投资者，没有给我任命职务。2015年10月10日左右，我和我朋友秋忆菊一起去了位于天津万达广场的天津长汉投资有限公司考察，我们和其他地方的考察人员一起看了公司的营业执照、税务登记证及”英国ACE能源套利基金”给该公司的代理授权书等相关证件，后该公司员工让我们看了”英国ACE能源套利基金”APP宣传卡，当时宣传该公司历史及经营范围，该公司是资产投资理财管理公司，主要做理财项目，做一些外汇、原油、房地产等，公司规模比较大，在全世界都有其代理公司。天津长汉投资有限公司向我们展示了授权书、并向我们展示了”英国ACE能源套利基金”的相关资料，后来我分析认为天津长汉投资有限公司证照齐全，且有固定的办公地点，公司是正规的。”天津长汉投资有限公司”的员工介绍他们是代理发行基金，做金融的，没有实体；”英国ACE能源套利基金”是资金管理有限公司，主要做原油、房地产、外汇，也没有实体。注册”英国ACE能源套利基金”会员制提现的具体过程是首先通过微信群里公司的秘书台获取公司收款账号，获得收款账号以后由投资人提供注册时需要填写的个人资料（提供介绍人信息是为了注册时填写到系统里，由系统自动生成层级关系），通过微信群发给公司，公司确定收到投资款后由公司给会员注册账号，帮忙办理好投资，然后将账号、密码通过微信群秘书台发给介绍人，由介绍人交给投资人，这样算投资成功，后期投资人通过个人的账户查看投资情况，获利分红情况，后期的复投、提现、申请撤资都可以通过会员号里的相关指令完成。裴某1是我发展的第二代，李某1是我的第三代。李某1是通过裴某1宣传知道”英国ACE能源套利基金”的。我介绍裴某1投资”英国ACE能源套利基金”，将她作为我的第二代，前期我不太明白”英国ACE能源套利基金”的获利模式，我投资为的是静态分红，谁投资谁获利，后来了解多了才知道我发展的第二代，可以帮助我发展我的第三代、第四代、第五代......，发展的代数越多，我获利的动态分红也越多，我从他们发展的代数上也能赚钱。22、证人裴某1证言，证实我是由张掖的梁某介绍知道这个”英国国际ACE能源套利基金”。我介绍别人去听讲座，参加”英国国际ACE能源套利基金”的投资理财是因为自己挣到钱了，想让朋友也挣点钱，所以介绍朋友来理财，其次我也有奖励，就是我推荐的朋友A投资了”英国国际ACE能源套利基金”，我把朋友A打款的凭证通过个人微信发给梁某，给她说这是我的朋友A就可以，梁某就会把这个A放在我的名下，如果A再推荐一个B投资，B就放在A的名下，A是我的第一代，B是我的第二代，依此类推可以发展五代，推荐人可以拿第一代投资人分红的25%，拿第二代投资人分红的20%，分红一直可以拿五代，具体怎么算的我也不知道；23、常住人口信息，证实被告人李某1的身份情况；24、到案经过，证实2017年12月4日，被告人李某1主动投案；25、被告人李某1供述，证实我是2015年10月20日开始参与投资”英国国际ACE能源套利基金”活动的，到2016年7月底该公司后台提现不能到账为止。2015年10月份，我通过张掖的梁某介绍知道”英国国际ACE能源套利基金”投资活动，并进行投资的。ACE公司的奖励标准是老会员根据四个档次的投资金额可以分别从公司领到5代到20代的奖励款。我在酒泉市肃州区发展了会员，我是这些会员的负责人。我发展的这些会员有的会员又发展了会员，有些会员再没有发展会员，我发展的这些会员的投资款是通过我提供给他们的账户打入的，有的账户是我自己的，有的账户是梁某提供给我后，我又提供给会员的。我是酒泉市肃州区第一个ACE公司理财项目的投资者，我投资后发现该理财平台挺好，就分享给亲戚和周围的朋友，也可以说是ACE公司投资项目酒泉肃州区的引进者。发展的会员是按照层级安排的，谁发展的会员就在谁的名下。我的上线是裴某1，裴某1的上线是梁某；26、扣划裁定书、通知书、扣划通知书回执、案件款凭证，证实在案件审理过程中，本院扣划涉案账户资金2579922.63元。本院认为，被告人李某1以投资理财为名，要求参加者以支付投资款的方式获得加入资格，并按照一定的顺序组成层级，直接或者间接以发展会员投资理财的数额作为获得代数奖的依据，引诱参加者继续发展他人参加，扰乱社会经济秩序，其行为已触犯刑律，构成组织、领导传销活动罪。公诉机关指控的基本事实清楚，证据确实，唯指控被告人李某1犯非法吸收公众存款罪罪名有误，应予纠正。被告人李某1�接或者间接收取参与投资人员缴纳的资金数额达16032400元，属于情节严重。被告人李某1主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，有自首情节，且在整个传销组织中，被告人李某1属于辅助、从属地位，所起作用较小，系从犯，依法应从轻处罚；被告人李某1在案发后主动退赔参与投资者部分经济损失，可酌定从轻处罚。辩护人提出被告人李某1主观上没有吸收公众存款的故意，客观上没有吸纳资金的行为，也没有吸收资金归其所有或占有投资人的资金，不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，不构成犯罪的辩护观点，经查，公诉机关未提交证据证实”英国国际ACE能源套利基金”组织与被告人李某1存在联系，也未证明被告人李某1通过媒体等途径向社会公开宣传，且”英国国际ACE能源套利基金”组织无法查证，被告人李某1�该组织不存在主观上的合意，也未吸收资金归其所有或占有投资人的资金，不符合吸收公众存款罪的构成要件，但被告人李某1的行为构成组织、领导传销活动罪，故辩护人提出不构成犯罪的辩护观点与事实不符，不予采信；提出的其他观点与事实相符，予以采纳。综上，依据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理组织领导传销活动刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条第一款第二项，《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之一，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条，第七十二条第一、三款，第五十二条之规定，判决如下：一、被告人李某1犯组织、领导传销组织罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金一万五千元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）二、已追缴并扣划的现金2579922.63元，按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省酒泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审判长柴丽人民陪审员许万明人民陪审员杨月玲二〇一八年八月三日法官助理谢瑾书记员茹帆