河北省邯郸市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2013）邯市刑终字第83号
原公诉机关河北省武安市人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘怀友，男，1951年2月12日出生，汉族，大专文化，中共党员，邯郸市邯山区工商局退休人员，籍贯河北省武安市冶陶镇牛头村，捕前住邯郸市。2010年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被北京市公安局东城分局北京站派出所抓获，并临时羁押于北京市公安局东城分局看守所，2010年12月28日被邯郸市公安局刑事拘留，2011年1月20日被逮捕，现羁押于邯郸市第一看守所。
辩护人张文河，北京市华贸硅谷律师事务所邯郸分所律师。
上诉人（原审被告人）王艳芳，女，1954年5月17日出生，汉族，初中文化，群众，邯郸市纺织站退休工人，捕前住邯郸市。2010年12月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被北京市公安局东城分局北京站派出所抓获，并临时羁押于北京市公安局东城分局看守所，2010年12月28日被邯郸市公安局刑事拘留，2011年1月20日被逮捕，现羁押于邯郸市第一看守所。
辩护人刘英，北京市华贸硅谷律师事务所邯郸分所律师。
河北省武安市人民法院审理河北省武安市人民检察院指控原审被告刘怀友、王艳芳犯非法吸收公众存款罪一案，于2012年11月5日作出（2011）武刑初字第278号刑事判决。原审被告人刘怀友、王艳芳不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市人民检察院指派检察员苏亚江出庭履行职务，上诉人刘怀友及其辩护人张文河、上诉人王艳芳及其辩护人刘英到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判决认定，被告人刘怀友2008年7月起受保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司法定代表人刘景芝（另案处理）委托，在邯郸市和被告人王艳芳（系刘怀友妻子）一起为黑龙江圣瑞投资有限公司、黑龙江玖鑫矿业投资有限公司在社会上吸收资金。以一万元为基数，多者不限。2009年10月之前是为黑龙江圣瑞投资股份有限公司融资，月息为6%，五个月为一周期，到期还本付息。2009年10月之后是为黑龙江玖鑫矿业投资有限公司融资，月息是8%，六个月为一周期，到期还本付息。截止案发前，被告人刘怀友、王艳芳共吸收公众存款2.1374亿元（不包括二被告人自己的投资款149万元），涉及2443人。
认定上述事实的证据有：
（一）被告人供述
1、被告人刘怀友供述。其是2008年6月经刘凡介绍到保定圣瑞公司认识了刘景芝。她说黑龙江圣瑞公司正在投资吉林的石油开采项目，现在资金紧缺，正在对外吸收资金，投资一万元每月可得到6%的分红，其相信了她的话，当月就往保定圣瑞投资了10万元，钱是打到刘景芝在保定农行的个人卡上，刘景芝凭借条给其打了收到条，几天后，刘景芝给其换了黑龙江圣瑞公司的借款合同，合同落款处黑龙江圣瑞公司已盖好章。后其觉得这是个好事，就问刘景芝如果邯郸有更多的人来投资的话，这个市场能做吗，刘景芝说那你就做吧，这是一个好的项目，于是在2008年7月11日其受保定圣瑞公司的委托在邯郸市罗城头村边租了一间屋，成立了邯郸市圣瑞经济信息咨询服务部，并在邯郸市工商局领取了营业执照，其是负责人。公司就其一个人，是为黑龙江圣瑞公司正在投资吉林的石油开采项目做宣传并为黑龙江圣瑞公司引资。其在邯郸圣瑞公司门口立了一个牌子，写的是：“石油项目投资理财”，并且也写了一些宣传资料，主要是介绍黑龙江圣瑞公司正在投资吉林的石油开采项目及黑龙江圣瑞公司和保定圣瑞公司的情况，并注明了投资1万元每月可得到6%的分红，每月一分红，5个月一个周期。邯郸圣瑞公司经营到2008年12月份时，有人向邯郸市工商局举报邯郸圣瑞公司是非法融资，邯郸晚报登出邯郸圣瑞公司涉嫌诈骗行为，2008年12月15日，邯郸市工商局注销了邯郸圣瑞公司的营业执照，公司就停了。2009年2、3月份，有些以前的投资户因为黑龙江圣瑞公司一直按月分红，并且投资到5个月就给返还本金，很守信用，他们就又找到其，让其继续帮忙往黑龙江圣瑞公司投资，其又开始了投资圣瑞公司的市场。2009年5月份，黑龙江圣瑞公司投资石油项目停止，改投资钼矿的开发，投资期限改为6个月，每月的分红调整为8%，一直到2010年5月底，保定圣瑞公司被查停止。
2008年12月15日，邯郸圣瑞公司被邯郸市工商局注销营业执照之后，其就在罗城头其家附近的几个农行储蓄点办公，投资者把钱存到其妻子王艳芳的农行卡上，其就在几个农行储蓄点里给他们打收条。以前邯郸圣瑞公司有办公地点时，投资者都是按要求将投资款打到其个人农行卡上，然后拿着转款凭条到邯郸圣瑞的办公地点根据转款凭条由其给他们打收到条。其从保定圣瑞公司领取了很多盖好保定圣瑞公司章的制式收据，其根据投资者的转款凭条，在保定圣瑞公司提供的盖好保定圣瑞公司章的制式收据上给投资者写上收到某某多少钱。没有办公地点时，投资者在其家附近的农行储蓄点投资，其就会赶到农行储蓄点，等投资者将款转到其妻子王艳芳的个人农行卡后，当场给他们打收条。我们收到投资款后一般是每隔一个星期就由其妻子王艳芳将投资款全部转到保定圣瑞公司财务总监刘亮在保定开的个人农行卡上，把投资者的个人信息及投资金额通过手机短信的方式发到刘亮的手机上。一般都在10天之内，保定圣瑞公司就会把黑龙江圣瑞公司的制式借款合同通过特快专递邮到其家，黑龙江圣瑞公司提供的制式借款合同上都有投资者的名字、投资金额、投资时间和投资期限以及本金加分红后的所得款金额，合同的落款都有黑龙江圣瑞公司的公章及闫川的手章。其再将黑龙江圣瑞公司提供的制式借款合同给了投资者，收回收据。最后其将收据全部寄回保定圣瑞公司。
投资者的分红和本金都是黑龙江圣瑞公司根据投资者提供的个人农行卡号，直接将分红和本金转走。保定圣瑞公司有自己的经营管理模式，我们负责组织市场的都有佣金，保定圣瑞公司每个月都会将其吸收投资总额的6%当做佣金发到其妻子王艳芳的农行卡上，其再根据下面引资者引资金额的不同给下面引资者发佣金，如引资1-2万元得1%，引资3-5万元得2%，引资5-20万元得3%，引资20-50万元得4%，引资50万元以上的得5%。剩下的是其的佣金。其下面的投资者有几百人吧，其也说不清，因为没有留底账。投资金额有一、两千万，其大概得了五、六十万佣金，其将佣金全部投到保定圣瑞公司了，其现在在保定圣瑞公司还有投资款100多万元。
2、被告人王艳芳供述，保定圣瑞的法人代表是刘景芝，该公司是为黑龙江圣瑞国际投资有限公司以及黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司在社会上筹集资金。其不清楚这两个公司的情况，只知道黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司是黑龙江圣瑞的子公司，保定圣瑞筹集的资金就是投入到黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司。玖鑫矿业是经营矿山业务的，具体开什么矿其不清楚。2008年3月份，刘怀友听朋友刘凡说，黑龙江有一个公司，可以让大家入股分红，借款一万元，期限五个月，每月分红800元，五个月的借款到后，本金一次性返还。2008年6月，刘凡和刘景芝来到邯郸当面劝说刘怀友，说投资这个公司确实能赚钱。并告诉刘怀友这个公司就是黑龙江圣瑞，是开采油田的，利润回报丰厚，刘怀友不相信，就决定实地考察一下该公司。考察回来后，刘怀友说黑龙江圣瑞规模大，经营的不错，可以试一下。
刘凡是保定市人，保定圣瑞副经理及徐水县代理点的负责人，和刘怀友是通过朋友认识的。刘怀友考察的是黑龙江圣瑞，是自己去的，但是保定圣瑞应该有人陪同，听他回来说黑龙江圣瑞有几个子公司，该公司经营的不错。考察回来后，对这件事还是有些犹豫，我们多次商议，刘怀友说刘景芝曾说过如果设立营业点佣金就高，如果只是自己投资佣金低。设立营业点就是办理工商营业执照，成立实体，开展业务，在社会上为保定圣瑞募集资金，佣金就是按筹集资金的总额，保定圣瑞按比例提成给我们。刘怀友经过多次考察，我们经过多次商议决定既然干这件事，就正式办理营业执照，成立实体，这样就可以多得提成。2008年7月办理了工商营业执照，正式成立了“邯郸市邯山区圣瑞经济信息咨询服务部”并在2008年7月20日正式挂牌营业，地点在罗城头村滏阳河边附近。开业时黑龙江圣瑞的市场总监王富学和财务总监周静以及保定圣瑞的刘景芝、刘凡等人都来参加了。邯山圣瑞成立时和保定圣瑞是否有经营协定其不清楚，实际经营业务就是为保定圣瑞在社会上筹集资金。邯山圣瑞成立时，有许多保定圣瑞的内部刊物，对保定圣瑞、黑龙江圣瑞以及玖鑫矿业进行宣传，开业时邀请了不少我们的亲友参加，通过他们对邯山圣瑞的业务进行宣传。另外，在邯山圣瑞旁边有座罗城头村的庙，举办庙会时，有许多人在参加庙会时到邯山圣瑞来看宣传资料。2008年年底或2009年初，因有人告状，就停止经营了。
保定圣瑞要求邯山圣瑞筹集资金时，借款不少于1万元，多者不限，借款期限5个月，月息6分，每月返月息，第5个月借款期限终止时，本息结清。保定圣瑞规定每月的7号、17号、27号之前将筹集到的资金打到保定圣瑞刘亮的农行账户上，黑龙江圣瑞则将利息款于每月的7号、17号、27号这三天转账到出资人的账户上。刘亮是保定圣瑞的副经理，其农行账号是一张银行卡。邯山圣瑞开始经营时由于人比较少，都是让出资人直接将借款打到刘亮的农行卡内，后来由于出资人增多，刘怀友就让其在农行罗城头的一个网点办理一张农行卡，此后，出资人先将借款打入其的农行卡内，其再将借款于每月的9号、19号、29号转入刘亮的账户。后来邯山圣瑞停止经营，但是不少亲友和出资人要求我们继续干，2009年5、6月份，我们以个人名义开始为保定圣瑞筹集资金，由于当时业务开展的不错，参与集资的人比较多，所以我们就以其的个人名字在农行开设了一个银行卡账户。
以邯山圣瑞名义经营时，是为黑龙江圣瑞的油田集资，以个人名义经营时，是为玖鑫矿业集资，集资的项目不同。从2009年5、6月份起，我们是为玖鑫矿业筹集资金，月息6分至8分不等，借款期限是6个月，由于此时业务发展的不错，集资人越来越多，刘怀友就发展了几个业务员，帮助我们发展筹资业务。每月的9号、19号、29号之前出资人将借款打入其的个人农行卡账户，业务员将这些出资人打款凭证于9号、19号、29号这三天的上午，在农行营业厅与其对账，核实无误后，其将出资人的打款凭证收集后，将出资人的银行卡号、金额、账户名称登记在一张白纸上，随后，将借款集中转入刘亮农行卡账户内，并通过手机短信将出资人银行卡号、金额、账户名称发给刘亮的手机，刘亮再将个人信息发给玖鑫矿业，玖鑫矿业将签订好的合同发给保定圣瑞，保定圣瑞再将合同邮寄给其，其再将合同交给出资人。玖鑫矿业依据合同内容将借款利息于每月的9号、19号、29号直接将利息汇入出资人提供的农行银行卡内。每月我们筹集到的借款少则十几万元，多则200多万元不等，从2009年5、6月份至2010年6月，共筹集到借款大概有三、四千万元，涉及群众有三、四百人，具体以银行凭证和保定圣瑞的账册为准。
（二）证人证言
1、刘景芝证明。保定圣瑞是2007年10月8号成立，股东有其和其儿子ＸＸ，公司注册资金是11万元人民币。保定圣瑞还有五个分支机构，有邯郸市邯山区圣瑞经济信息咨询服务部，法人是刘怀友，2008年上半年成立的，同年的下半年就取消了，邯郸市的市场现在由刘怀友、李红斌、许撷华负责。其公司的主要业务就是在社会上为黑龙江玖鑫矿业投资有限公司招揽资金。玖鑫矿业在黑龙江业务是开发金属矿业，法人是闫川（现在是谁其不清楚），香港圣瑞国际投资集团有限公司下设九个子公司，有黑龙江圣瑞投资股份有限公司、玖鑫矿业等，其他的具体名字记不清了。2007年7月其受聘于黑龙江圣瑞股份有限公司担任副总经理，2007年10月，其同黑龙江圣瑞投资股份有限公司的市场部总监周静和王福学商量由其到保定成立保定圣瑞公司，为玖鑫矿业在社会上做信息咨询并吸收投资款。保定圣瑞和黑龙江圣瑞之间算是一种合作关系，共同为玖鑫矿业招揽资金。客户给玖鑫矿业投资的最低金额是一万元人民币，最多不能超过100万元人民币。客户投资后，每月的红利是投资款的8%，在180天后，玖鑫矿业会一次性返还本金，这是玖鑫矿业公司规定的。目前来其公司参与投资的人员大约10万人。
客户、市场处、分支公司、营业点都是把投资款通过银行打到其丈夫刘亮的个人账户上，再由刘亮把钱打到玖鑫矿业法人闫川的个人账户上，每个月闫川会把红利打到刘亮的账户上，再由刘亮把红利打到客户的账户上。还有一些保定市的客户，将投资款以现金的方式缴纳，这种情况下，就由公司会计张静敏收取，然后再由她将这些钱打到刘亮的账户上。投资款每个月的什么时间都可以缴纳，闫川给回来的红利一般都是在每月的9号、19号、29号。闫川给刘亮账户中打款时，款项中包含其公司的服务费，但有时我们也在打款前，就直接将投资款中扣除了服务费。这里的服务费就是其公司给玖鑫矿业介绍投资客户的提成款，这个费用是按每月总体投资款的7%给其公司支付的，其的提成是1%，剩下的6%由每个市场处，分支机构、销售点按这个月收取提成款的比例进行分配。客户投资办手续时，都是先交投资款，然后其安排张静敏，以电子信箱的方式告诉玖鑫矿业客户的情况，随后玖鑫矿业以特快专递的方式将《履约担保书》和《收据》邮寄到其公司转交给客户们。这个收据是资金结算票据，是给客户的收款凭证。
邯郸市的市场有三个营业点，分别是刘怀友（提成款为8%）、许撷华（提成款为7%）负责，武安市圣瑞经济信息咨询服务部提成款原为6%，今年1月份改为8%。提成款是每个月初，张静敏拿着各营业点上月业绩汇总表让其看，然后张静敏将汇总表交给刘亮使用个人的农行卡账户打款到各团队负责人账户中，各团队的负责人在收到提成款后，其认为银行的转账凭证就算是收款凭证了。各个团队的负责人负责收取自己客户的投资款，然后使用个人银行账户打到刘亮的个人账户上，各负责人后期会拿着银行的转账凭证和客户的投资明细到财务去换成盖有其公司财务印章的收据，然后再将收据发到每个客户手中，等玖鑫矿业将合同及结算凭证邮寄过来后，公司财务人员会通过各负责人来公司将原来其公司开出的收据换回。各个营业点的负责人在收取客户投资款时，这些转账凭证就是收款凭证了，打款都是提供农业银行账户。其公司的业务人员其实就是各个团队的负责人。
2、刘亮证明。2007年10月，刘景芝和其在保定市成立了保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司，其负责财务工作。保定圣瑞的营业执照其没有看过，经营范围应该是咨询服务吧，没有向社会不同身份人员集资这一项，国家银监部门也没有批准保定圣瑞向社会人员集资，但是它实际经营情况是向社会不同身份的人员集资，并将钱存到其公司，然后由其公司将这些钱对可发展的项目进行投资。
公司下面的专门机构其不管，只能说个大概。邯郸有丁拉山、刘怀友、李红斌。保定圣瑞的业务就是在保定及下属的各个分点以投资分红的手段收取存款。收取存款额度是每个投资者最低投一万元，最高投一百万元。投资后每个月按投资额返给投资者8%的红利，期限是六个月，到期后连本金最后一个月的利息返还给投资者。投资者以现金或转账的方式将投资款打到其在保定农行营业部开的农行卡上，我们给投资者开具收据。其再给圣瑞集团的财务周静转过去，并向圣瑞集团上报投资者的材料，由被投资项目的公司制作好合同，用快递寄到保定圣瑞，然后投资者再到公司用收据换合同，收据我们收回。圣瑞集团投资哪个公司的项目就由哪个公司签订合同，现在合同由玖鑫矿业和投资者签。给投资者的分红分配是，周静把每个月该分的红利打到其农行卡上，我们在每个月的9号、19号、29号给投资者分红，每个月6号到15号交款的9号分，16号到25号的19号分，26号到5号交款的29号分。我们给玖鑫矿业吸收存款，玖鑫矿业按打款的数额一次性返给我们8%至12%的奖励。2007年10月，保定圣瑞成立以后总共领取一个多亿，具体其没算过，刘景芝和其所得大概有五、六千万。邯郸有丁拉山、刘怀友、李红斌、许撷华四个分支营业点。许撷华的营业点成立于2009年5月份，在邯郸这个营业点不是独立的法人，是保定圣瑞下属的营业点。收取的投资者集资款大部分直接打到其农行卡上，用银行回执计算业绩，也有到保定圣瑞交现金的，业绩和银行回执算在一起，他们自己给投资者开收据。
（三）受害人陈述
受害人陈爱鱼、梁玉芹、张化英、郝日春等600余人证言，证实通过二被告人向保定圣瑞公司投资，并证实投资数额、投资方式、返还数额、利息给付的情况。
（四）其他证明材料
1、保定圣瑞公司设立登记申请书。
名称：保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司。住所：保定天鹅西路世纪大厦B座三层，法定代表人刘景芝，注册资本11万元，执业期限自2008年7月31日至2018年7月30日。
2、保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司股东（发起人）名录。
3、北方律师事务所有限责任公司验资报告及注册资本实收情况明细表。
4、租赁协议。
出租方（甲方）：陈波
承租方（乙方）：保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司
出租日期：自2008年7月29日至2010年7月29日
5、保定世纪房地产开发有限公司出具的天鹅湖西路333号世纪大厦的产权证明。
6、保定市工商行政管理局出具的保定市圣瑞经济信息咨询有限公司的年检报告书中的经营情况。
7、保定市圣瑞经济信息咨询服务有限公司企业法人营业执照复印件。法定代表人姓名：刘景芝。经营范围：企业策划、设计；财务咨询、经济信息咨询、企业管理咨询服务
8、黑龙江圣瑞投资股份有限公司企业法人营业执照（副本）复印件。法定代表人姓名：闫川
经营范围：一般经营范围：从事商业、房地产企业投资管理咨询；企业营销策划、形象策划、文化艺术策划、商务代理（国家有专项规定的除外）
9、黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司企业法人营业执照（副本）复印件。法定代表人姓名：闫川
经营范围：一般经营范围：以自有资产对矿业、商业、房地产业进行投资；矿业开采技术咨询、经销；矿山设备、金属矿产品（不含国家限制项目）
10、黑龙江丰源投资担保有限公司企业法人营业执照（副本）复印件。法定代表人姓名：周志刚
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：一般经营范围：从事投资担保业务（国家有专项规定的除外）
11、司法会计鉴定报告12册。
12、保定中鑫司法会计鉴定中心资质证明。
13、保定中鑫司法会计鉴定中心司法会计王俊恒、赵德卿会计师职业资格证。
14、《精致生活杂志》2009年第2期载“刘景芝印象”和“圣瑞之歌”两篇文章。
15、《精致生活杂志》2009年第4期载“圣瑞公司迎建国六十周年百题知识问答”和“走近圣瑞刘景芝，风景这边独好”两篇文章。
16、黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司宣传书。
17、黑龙江圣瑞投资股份有限公司介绍彩报。
18、《保定日报》2009年6月23日星期二头版头条载“圣瑞成功上市，为企业腾飞插上翅膀”宣传文章。
19、被告人刘怀友、王艳芳基本情况。
20、邯郸市公安局经济犯罪侦查支队情况说明。
（1）该局侦查员赵林涛、刘杰峰多次到邯郸市邯山区工商分局调取邯郸市邯山区圣瑞经济信息咨询服务部工商登记资料，在邯山区工商分局工商档案管理系统均未能查询到该服务部工商登记资料。邯山工商分局对此情况不能出具书面证明。
（2）犯罪嫌疑人刘怀友、王艳芳于2010年12月23日被北京市公安局东城分局北京站派出所抓获，并临时羁押于北京市公安局东城分局看守所，我局侦查员赵林涛、刘杰峰于2010年12月27日将犯罪嫌疑人刘怀友、王艳芳押解回邯郸，并于2010年12月28日羁押于邯郸市第一看守所。
21、被告人刘怀友、王艳芳户籍证明。
武安市人民法院认为，被告人刘怀友、王艳芳未经国家金融管理部门批准，违反国家金融管理制度，以向黑龙江圣瑞投资有限公司、黑龙江玖鑫矿业投资有限公司投资可获取高额利润为诱饵，向社会上不特定人员吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人王艳芳在整个犯罪过程中作用较小，应酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十六条之规定，以被告人刘怀友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，罚金50万元。剥夺政治权利二年；以被告人王艳芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年。罚金50万元。剥夺政治权利一年。
上诉人（原审被告人）刘怀有上诉提出，其没有非法吸收公众存款的犯罪故意，只是作为中介居间介绍人，不是吸收公共存款的主体，不构成吸收公共存款罪。刘怀有的辩护人所提出的辩护意见与刘怀有上诉意见相同，另提出原判对涉案数额认定的依据不足，原判量刑过重。
上诉人（原审被告人）王艳芳上诉提出其没有非法吸收公众存款的犯罪故意，不是吸收公共存款的主体，不构成吸收公共存款罪。王艳芳的辩护人提出的辩护意见与王艳芳上诉意见相同，另提出原判量刑过重。
经审理查明，原审被告人刘怀友2008年7月起受保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司法定代表人刘景芝（另案处理）委托，在邯郸市和被告人王艳芳（系刘怀友妻子）一起为黑龙江圣瑞投资有限公司、黑龙江玖鑫矿业投资有限公司在社会上吸收资金。以一万元为基数，多者不限。2009年10月之前是为黑龙江圣瑞投资股份有限公司融资，月息为6%，五个月为一周期，到期还本付息。2009年10月之后是为黑龙江玖鑫矿业投资有限公司融资，月息是8%，六个月为一周期，到期还本付息。截止案发前，被告人刘怀友、王艳芳共吸收公众存款2.1374亿元（不包括二被告人自己的投资款149万元），涉及2443人。
认定上述事实的证据有：同案人刘景芝、刘亮供述；被告人刘怀友、王艳芳供述，受害人陈爱鱼、梁玉芹、张化英、郝日春等600余人证言，保定圣瑞公司设立登记申请书，保定圣瑞经济信息咨询服务有限公司股东（发起人）名录，北方律师事务所有限责任公司验资报告及注册资本实收情况明细表，租赁协议，保定世纪房地产开发有限公司出具的天鹅湖西路333号世纪大厦的产权证明，保定市工商行政管理局出具的保定市圣瑞经济信息咨询有限公司的年检报告书中的经营情况，保定市圣瑞经济信息咨询服务有限公司企业法人营业执照复印件，黑龙江圣瑞投资股份有限公司企业法人营业执照（副本）复印件，黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司企业法人营业执照（副本）复印件，黑龙江丰源投资担保有限公司企业法人营业执照（副本）复印件，司法会计鉴定报告12册，保定中鑫司法会计鉴定中心资质证明，保定中鑫司法会计鉴定中心司法会计王俊恒、赵德卿会计师职业资格证，《精致生活杂志》2009年第2期、第4期，黑龙江玖鑫矿业投资股份有限公司宣传书，黑龙江圣瑞投资股份有限公司介绍彩报，《保定日报》2009年6月23日宣传文章，被告人刘怀友、王艳芳基本情况，邯郸市公安局经济犯罪侦查支队情况说明等。上述证据已经一、二审庭审质证，予以确认。
对于上诉人（原审被告人）刘怀友、王艳芳上诉及其辩护人提出没有非法吸收公众存款的主观故意的理由，经查，二上诉人作为成年人，在从事金融活动时，应当对该活动是否经过国家金融机构审批等合法性条件进行审查，其在明知圣瑞公司面向社会吸收存款的行为未经国家金融机构审批的情况下，仍积极参与从事该吸收存款行为，主观上具有直接故意。其对该行为性质的错误认识并不影响对其行为主观故意的认定；对于刘怀有的辩护人提出原判对涉案数额认定的依据不足的意见，经查，原判依据公安机关在侦查过程中通过合法程序所取得的司法会计鉴定报告认定涉案金额并无不当，该意见不予采纳；对于二上诉人及其辩护人提出只是作为中介居间介绍人，不是非法吸收公众存款的主体，不构成吸收公共存款罪的理由，经查，二被告人通过一定途径向社会公开宣传向保定圣瑞投资，在宣传过程中明确向投资者表明投资的最低数额、投资方式、利润以及还本付息的结算方式，作出了相关承诺，虽非资金的直接使用者，仍构成非法吸收公众存款的共犯。该上诉理由不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）刘怀友、王艳芳未经金融部门批准，通过媒体、散发宣传单等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当，审判程序合法。二上诉的辩护人提出原判量刑重的理由，不能成立。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项、第二百三十三条的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定
审 判 长 苏军良
审 判 员 李晓萍
代理审判员 王晓鹏
二〇一三年四月十二日
书 记 员 许红丽