江西省丰城市人民法院刑 事 判 决 书（2014）�刑初字第205号公诉机关江西省丰城市人民检察院。被告人徐建华，男，汉族，初中文化，案发前任江西丰城南方水泥有限公司供应处处长，住江西丰城南方水泥有限公司宿舍。因涉嫌犯受贿罪经丰城市人民检察院决定，于2014年3月28日被丰城市公安局刑事拘留，经宜春市人民检察院决定，于2014年4月14日被执行逮捕。现羁押于丰城市看守所。辩护人罗志辉，江西浩剑律师事务所律师。江西省丰城市人民检察院以丰检公诉刑诉（2014）第158号起诉书指控被告人徐建华犯受贿罪，于2014年9月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。丰城市人民检察院依法指派检察员丁成亮出庭支持公诉，被告人徐建华及其辩护人罗志辉到庭参加诉讼。现已审理终结。丰城市人民检察院指控，自2010年起，被告人徐建华利用担任江西丰城南方水泥有限公司供应处处长职务之便，为他人提供帮助和关照，非法收受他人财物总计人民币194500元。分述如下：1、2011年9月至2014年3月，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照江西上高县盛珑物质有限公司、上高县烨凯贸易有限公司销售锅炉炉渣到江西丰城南方水泥有限公司，为这二公司的供货商钟满华谋取利益，被告人徐建华非法收受钟满华送的贿赂款共计人民币119500元。2、2010年至2012年每年的1、2月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照江西丰泰贸易有限公司销售烟煤到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司老板熊金龙谋取利益，被告人徐建华非法收受熊金龙先后三次送给的贿赂款共计人民币30000元。3、2013年下半年，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照丰城市长盛能源有限公司销售烟煤到江西丰城南方水泥有限公司，为其谋取利益，被告人徐建华非法收受该公司�人代表徐苏杰先后三次送给的贿赂款共计人民币30000元。4、2014年1月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照丰城市盛能实业有限公司销售石灰石到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司实际老板罗小亿谋取利益，被告人徐建华非法收受罗小亿送给的贿赂款计人民币10000元。5、2014年1月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照新余市康弘新材料科技有限公司销售煤千石到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司供货商胡细连谋取利益，被告人徐建华非法收受胡细连送给的贿赂款计人民币5000元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人徐建华的供述，证人钟满华、熊金龙、徐苏杰、罗小亿、胡细连等人的证言，证人钟满华银行卡帐号交易明细资料，被告人徐建华的身份证明、任职证明，江西丰城南方水泥有限公司的公司性质及其控股公司的公司性质方面的相�材料，丰城南方水泥有限公司2009年至2014年进厂原材料汇总表及相关锅炉炉渣供货合同、石灰石供货合同、煤千石供货合同，被告人的到案情况说明等证据证实，并认为被告人徐建华身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，应依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条的规定追究其刑事责任。综上，提请法院依法判处。被告人徐建华对起诉书指控的基本犯罪事实没有异议，但辩称其不是国家工作人员身份且具有自首情节。辩护人辩称，1、被告人徐建华是在侦查机关未立案时主动到案且到案后如实供述了自己的犯罪事实，应认定为具有自首情节。2、被告人徐建华只是与江西丰城南方水泥有限公司签订劳动合同的一名普通劳动者，虽担任供应处处长职务但不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪，即使构成犯罪，也应是构成非国家工作人员受贿罪。3、被告人徐建华犯罪情节较轻。4、被告人徐建华属初犯且案发后其家属已将所得赃款全部退缴，其具有悔罪表现，可酌情从轻处罚。经审理查明，被告人徐建华自2002年10月至2009年下半年先后在丰城兰丰水泥厂、丰城兰丰水泥有限公司当员工、供应科科长，2009年下半年，江西南方水泥有限公司收购丰城兰丰水泥有限公司并将丰城兰丰水泥有限公司改名为丰城南方水泥有限公司，被告人徐建华自公司被收购时起至案发时担任该公司供应处处长。自2010年起，被告人徐建华利用担任江西丰城南方水泥有限公司供应处处长的职务之便，为他人提供帮助和关照，非法收受他人财物共计人民币194500元。具体分述如下：1、2011年9月至2014年3月，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照江西上高县盛珑物质有限公司、上高县烨凯贸�有限公司销售锅炉炉渣到江西丰城南方水泥有限公司，为这二公司的供货商钟满华谋取利益，被告人徐建华非法收受钟满华送的贿赂款共计人民币119500元。2、2010年至2012年每年的1、2月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照江西丰泰贸易有限公司销售烟煤到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司老板熊金龙谋取利益，被告人徐建华非法收受熊金龙先后三次送给的贿赂款共计人民币30000元。3、2013年下半年，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照丰城市长盛能源有限公司销售烟煤到江西丰城南方水泥有限公司，为其谋取利益，被告人徐建华非法收受该公司法人代表徐苏杰先后三次送给的贿赂款共计人民币30000元。4、2014年1月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照丰城市盛能实业有限公司销售石灰石到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司实际老板罗小亿谋取利益，被告人徐建华非法收受罗小亿送给的贿赂款计人民币10000元。5、2014年1月份，被告人徐建华利用职务之便，帮助和关照新余市康弘新材料科技有限公司销售煤千石到江西丰城南方水泥有限公司，为该公司供货商胡细连谋取利益，被告人徐建华非法收受胡细连送给的贿赂款计人民币5000元。案发后，被告人徐建华向丰城市人民检察院退出全部赃款。另查明，中国建筑材料集团有限公司是属于国务院国资委直管的中央企业，中国建筑材料集团有限公司持有中国建材股份有限公司44.11%的股权，中国建材股份有限公司持有南方水泥有限公司80%的股权，南方水泥有限公司持有江西南方水泥有限公司100%的股权，江西南方水泥有限公司持有丰城南方水泥有限公司100%的股权。上述事实，有公诉机关提供的并经法庭举证、质证的下列证据证实：1、被告人徐建华的供述，证实被告人徐建华在2009年下半年江西南方水泥有限公司收购了丰城兰丰水泥有限公司并改名为江西丰城南方水泥有限公司后至案发前，任该公司供应处处长。供应处的职责是负责江西南方水泥有限公司总部统购和成员企业采购的相关事宜，进厂原材料的接收、资金计划、合同接收等，其中总部统购包括煤炭、耐热钢、耐火砖等物质，成员企业采购包括石灰石、炉渣、粘土等原材料。总部统一招投标定价签订合同，然后下发合同到他们供应处，由供应处按照合同价格和保全处确定的数量通知供货商送货到丰城南方公司仓库，成员企业采购就是他们丰城南方水泥有限公司拥有自主采购权，具体来说就是每次签订原材料供应合同时，先由供应处牵头各部门与供货商洽谈价格、数量、质量等事宜，然后由各部门在公司合同评审记录表上签字后签订合同，，合同签订生效后，由生产处等部门通知供应处需要进哪些材料，再由供应处通知供货商进货。他在2010年至2014年案发前先后分别收受上高县盛珑物质有限公司、上高县烨凯贸易有限公司的供货商种满华送的贿赂款119500元，江西丰泰贸易有限公司熊金龙送的贿赂款30000元，丰城市长盛能源有限公司法人代表徐苏杰送的贿赂款30000元，丰城市盛能实业有限公司实际老板罗小亿送的贿赂款10000元，新余市康弘新材料科技有限公司供货商胡细连送的贿赂款5000元。这些供货商老板等人送钱给他都是为了感谢他对上述公司销售各项物质业务到江西丰城南方水泥有限公司在供应方面的大力关照，并希望他继续在上述公司的各项物质销售进厂、货款结算等方面关照。这些钱除了钟满华送的钱是存入到以钟满华的名义办给他的农行卡上，其余都是百元面额的人民币现金，这些钱有的存入了自己的银�卡供借款出去了，有的被他个人挥霍了。2、证人钟满华的证言，证实了他从2010年上半年至今担任上高县烨凯贸易有限公司的法定代表人，同时也以上高县盛珑物质有限公司的名义销售过锅炉炉渣产品，2011年他以这两个公司的名义销售锅炉炉渣到丰城南方水泥有限公司，并在此时经人介绍认识徐建华，徐建华是该公司供应处处长，刚开始时徐建华会刁难他，他找徐建华，徐建华对他明确说过要按销售炉渣一吨一元钱给好处费，为顺利与丰城南方水泥有限公司做生意，他就同意了并在2011年9月份以他的名义办了一张卡号为6228482321049665019的农行卡送给徐建华，自此至2014年3月，他先后共汇过119500元给徐建华。徐建华从没说过和他合伙做生意，也没有投资过钱入股，他也从没说过让徐建华投资入股与他合伙做这项生意。他送这些钱给徐建华同时也是为了感谢他在丰城南�水泥有限公司做生意所给予的各项关照与帮助。3、证人熊金龙的证言，证实他是江西丰泰贸易有限公司老板，他在2010年至2012年每年春节前送了30000元给江西丰城南方水泥有限公司供应处处长徐建华，他送钱给徐建华是为了他在卖煤给丰城南方水泥有限公司过程中徐建华不要为难他，结算能方便快捷并给予关照。4、证人徐苏杰的证言，证实他是丰城市长盛能源有限公司的法人代表，他公司在2013年8月份开始销售煤炭到丰城南方水泥有限公司，徐建华是该公司供应处处长，负责丰城南方水泥有限公司所有原材料的进厂包括煤炭的进厂，为了徐建华不刁难他的公司，所以在从2013年11月起先后三次每次10000元送给徐建华，徐建华也确实给予了关照。5、证人罗小亿的证言，证实了他是丰城市盛能实业有限公司的实际老板，从2011年至今他公司销售过石灰石到丰城南方水�有限公司，因为这项业务需要丰城南方水泥有限公司供应处处长徐建华在签订供货合同、安排进厂，货款结算等方面给予帮助和关照，所以他在2013年农历12月也就是2014年1月份的一天他在徐建华的办公室送了10000元给徐建华。6、证人胡细连的证言，证实他从2013年6月份开始以新余市康弘新材料科技有限公司的名义从事向丰城南方水泥有限公司供应煤千石的业务，为了感谢丰城南方水泥有限公司供应处处长徐建华在签订供货合同、安排进厂计划、加快验货卸货、迅速结算货款等方面给予的帮助和关照并希望得到继续关照，他就在2014年1月份送了5000元钱给徐建华。7、南方水泥有限公司的章程、江西南方水泥有限公司的企业信息及章程，丰城南方水泥有限公司的企业信息、营业执照及组织机构代码，江西南方水泥有限公司出具的说明及中国建材股份有限公司的营业执照，证实江西南方水泥有限公司为南方水泥有限公司独资设立的有限责任公司，丰城南方水泥有限公司为江西南方水泥有限公司独资设立的有限责任公司，南方水泥有限公司注册资本为100亿元人民币，中国建材股份有限公司占注册资本的80%股权，中国建材集团有限公司为国务院国资委直管的中央企业，中国建材集团有限公司持有中国建材股份有限公司44.11%的股权。8、江西南方水泥有限公司的文件及被告人徐建华的身份证复印件、常住人口信息表，证实江西南方水泥有限公司于2010年5月13日任命被告人徐建华为江西丰城南方水泥有限公司供应处处长，另证实被告人徐建华的基本身份信息。9、丰城南方水泥有限公司2009年至2014年进厂原材料汇总表及相关锅炉炉渣供货合同、石灰石供货合同、煤千石供货合同、被告人徐建华随身所带的农行卡及该卡在银行的查询明细打印�单，证实涉案的相关公司均与丰城南方水泥有限公司在锅炉炉渣、石灰石、煤千石物质供应方面发生过业务关系，另证实钟满华为徐建华办了农行卡并先后多次从卡中汇入119500元进行贿赂的事实。10、丰城市人民检察院随案移送赃款物品清单，证实被告人徐建华案发后向检察机关退出全部赃款。11、被告人徐建华的到案情况说明，证实被告人徐建华的归案情况。以上证据，能相互印证，本院予以确认。庭审过程中，辩护人向法庭提供了被告人徐建华与江西丰城南方水泥有限公司签订的劳动合同书及江西南方水泥有限公司合同（协议）评审记录表等证据材料，欲证实被告人徐建华是与丰城南方水泥有限公司订有劳动合同的一名普通劳动者，不具有国家工作人员身份及证实涉案行贿人所代表的公司是否能与丰城南方水泥有限公司建立合同业务关系并不是徐建华一人所能控制。经法庭质证，公诉人对辩护人提供的证据的真实性、合法性、关联性没有异议，但对其举证目的提出异议，认为被告人徐建华是否与丰城南方水泥有限公司订有劳动合同不影响其作为供应处处长负有监督、管理国有资产并使国有资产保值增值的职责，其仍是国家工作人员身份，另被告人徐建华在自己职权范围内利用自己的职务之便为上述公司与丰城南方水泥有限公司建立合同业务关系起到了自己的作用。本院经审查认为：首先，中国建材股份有限公司只是国有企业中建材集团所参股的国家出资企业，而南方水泥有限公司是中国建材股份有限公司的下属公司，丰城南方水泥有限公司和江西南方水泥有限公司亦是南方水泥有限公司的下属成员企业，其性质不属于国有公司、企业；其次，被告人徐建华虽被江西南方水泥有限公司任命为下属公司的供应处处长�从事一定的管理工作，但其身份既不属于受国家机关、国有公司、企业、事业单位委派至国有控股、参股公司及其分支机构中从事公务的人员，也不属于经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定，代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、监督、经营、管理工作的人员。综上，根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理国家出资企业中职务犯罪案件具体应用法律若干问题的意见》的规定，被告人徐建华不具有国家工作人员身份，故对辩护人提供该劳动合同的真实性、合法性、关联性及其举证目的予以采纳；另对辩护人提供的相关合同（协议）评审记录表的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其举证目的则支持公诉人的意见。本院认为，被告人徐建华身为江西丰城南方水泥有限公司的一名从事一定管理工作的工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人钱财为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控被告人徐建华具有国家工作人员身份从而构成受贿罪的罪名不成立，被告人徐建华不具有国家工作人员身份，应依照非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。被告人徐建华及其辩护人辩称的关于被告人徐建华具有自首情节的相关辩护意见与本案事实、证据及法律规定不符，本院不予采纳，被告人徐建华及其辩护人辩称的被告人徐建华不具有国家工作人员身份，不构成受贿罪的相关辩护意见与本案事实、证据及法律规定相符，本院予以采纳；被告人徐建华的辩护人辩称的被告人徐建华犯罪情节较轻的辩护意见与本案事实、证据不符，本院不予采纳；被告人徐建华的辩护人辩称的被告人徐建华属初犯且案发后其家属已将所得赃款全部退缴，其具有�罪表现，可酌情从轻处罚的相关辩护意见与本案事实、证据相符，本院予以采纳。为了维护社会经济秩序，保障国家廉政建设制度的落实和公司、企业正常的管理活动，根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度以及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：被告人徐建华犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处没收财产人民币50000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年3月28日至2019年9月27日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省宜春市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  熊芳琴人民陪审员  熊美凤人民陪审员  邱金娥二〇一四年十二月三日书 记 员  宋晶晶附：《中华人民共和国刑法》第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。