陕西省咸阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）陕04刑初40号
公诉机关咸阳市人民检察院
被告人杨晓辉，又名杨家辉，男，1980年3月7日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地陕西省渭南市潼关县，居住地陕西省西安市未央区，无业。2017年11月24日因本案被刑事拘留，同年12月19日被依法逮捕，现羁押于咸阳市渭城区看守所。
辩护人贾育厅，陕西浩公律师事务所律师。
咸阳市人民检察院以咸检公诉部刑诉[2018]22号起诉书指控被告人杨晓辉犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年5月31日公开开庭审理了本案。咸阳市人民检察院指派检察员曹蓓、杨卫涛出庭支持公诉，被告人杨晓辉及辩护人贾育厅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
咸阳市人民检察院起诉书指控，2011年11月15日，赵某(已判决)、陶某(已判决)租赁咸阳市渭城区嘉伟地产公司位于火车站附近的房产地下室及一至三层做酒店，后注册了以赵某为法定代表人的咸阳淘金商务酒店有限公司。2012年年初被告人杨晓辉认识陶某，在了解到陶某、赵某钱装修淘金商务酒店的情况下，将在社会上集资的郭某1（已判决）介绍给赵某、淘金认识，联系双方见面商谈，并和郭某1、郭某2、李某等人到咸阳市陶某商务酒店进行考察，后在西安一茶秀商量集资分配事项，后郭某1的集资团队采取散发传单、召开集资联欢会的形式，许诺以高额回报，向不特定群众非法集资，与359名群众签订461份合同，集资合同金额2025.8万元，实际金额1454.669万元。
认定上述事实的证据有，1、书证；2、证人证言；3、被告人杨晓辉的供述与辩解；4、辨认笔录及照片等。
公诉机关认为，被告人杨晓辉在明知赵某、郭某1等人无集资资格的情况下，做为中间人联系双方见面商谈，并和郭某1、郭某2、李某到咸阳淘金商务酒务进行考察，参与集资分配商协，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提前公诉，请依法判处。
被告人杨晓辉辩称，他只是介绍陶某和郭某1他们认识，他没有参与集资活动也没有参与分配集资款。
辩护人对公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪无异议，但其认为被告人的行为属于犯罪预备且属于从犯中的帮助犯，对其量刑不应按照集资总额量刑，被告人介绍双方认识的时候并不知道他们的集资规模。被告人归案后如实供述，有悔罪表现，故应从轻处罚。
经审理查明，2012年年初赵某、淘金因无钱投资和装修酒店，经被告人杨晓辉介绍认识了郭某1，后被告人杨晓辉联系双方见面商谈并共同商议集资分配比例，经预谋由郭某1组织集资团队为咸阳市淘金酒店集资，并约定赵某、陶某分得集资款的53%，郭某1取得集资款的47%（含支付集资群众的利息及业务员的提成和日常支出），后又在西安市太白路设立集资办公室，从2012年2月至2012年11月间，郭某1组织杨某2、焦某等人以投资经营淘金商务酒店为诱饵，以发传单、组织集会、推荐和上门入户等方式，向社会公开宣传、募集资金，先后与359名群众签订了461份借款合同，合同金额为2025.8万元，实际骗取资金1454.669万元，截止案发上述集资款未追回。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、报案材料、受案登记表及在逃人员登记信息表，证明咸阳市公安局渭城分局于2012年11月20日对杨晓辉等人涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，2013年3月8日杨晓辉被上网追逃。
2、抓获经过，证明西安市公安局碑林分局南大街派出所民警在碑林区钟楼地下通道巡逻时，发现一名男子形迹可疑，盘查时通过信息比对发现该男子杨晓辉为上网追逃犯罪嫌疑人。
3、咸阳市中级人法院（2013）咸刑初字第00091号刑事判决书、（2015）咸中刑初字第00009号刑事判决书，证明赵某、陶某、田宝华因犯集资诈骗罪已被判处，李某、陆某等人犯非法吸收公众存款罪已被判处。
4、淘金酒店的集资宣传单一份，证明淘金酒店为了公开集资向社会宣传印制的宣传材料。
5、集资情况登记表一份，证明郭某1组织的业务员先后与359名群众签订了461份借款合同，合同金额为2025.8万元，实际骗取资金1454.669万元的事实。
6、常住人口基本信息，证明被告人杨晓辉出生于1980年3月7日。
7、辨认笔录，证明2014年10月28日郭某1辨认出本案被告人杨晓辉参与集资活动；2017年11月24日杨晓辉辨认出同案犯郭某1；2013年8月13日淘金辨认出本案被告人杨晓辉参与集资活动；2017年11月29日被告人杨晓辉辨认出同案犯陶某。
8、证人陶某证言，证明2010年他认识赵某后与赵某商量开办淘金酒店，选定地址签定租赁合同后，两人就没有资金装修酒店，在2011年10月他认识了一个叫杨某3的人，杨晓辉说他的一个朋友从社会上向群众集资，可能给群众稍高一点的利息，具体的集资事情，杨晓辉让他不要管。2012年年初杨某3带了郭某1等三个人约他和赵某到西安太白南路立交一桥北一个茶秀商量集资的事情，他和赵某提供执照和房产抵押，西安一方抽47%，酒店方53%。
9、证人赵某证言，证明内容与陶某一致。
10、证人郭某1证言，证明2012年年初，他以前的朋友杨某3给他打电话说有个朋友开了个酒店，缺少装修经营的资金，需要集资，问他能不能给牵个头，他说可以，过了几天，杨某3和郭某2带着他一起和淘金酒店的负责人陶某在咸阳的淘金酒店现场见了个面，陶某给他们介绍了酒店的情况，还说投资人赵某的实力雄厚，让他们大胆集资，他保证能还上钱，过了几天，在西安外语学院附近的酒店内，他们定下了集资的事情，明确了分成比例，集资比例是酒店方拿53%，集资团队拿47%。
11、证人李某证言，证明咸阳淘金商务酒店集资时，当时分了三拨人酒店方是陶某、赵某，集资方有李某、国某陆本兵等业务员，中间方介绍人杨某3，杨某3介绍淘金和郭某1认识促成的集资这个事，也就是介绍人。
12、证人贺某证言，证明2012年4月他给赵某的酒店打工，赵某让他在西安的办公地点管理现金，主要负责收集客户的现金、开发票、合同的盖章等工作，每天下班后根据赵某提供给的集资分成比例，把当日的集资款进行分配，每天按比例把分给郭某1的钱以现金的形式交给郭某1，如果郭某1不在，就把分给郭某1的钱交给冯亚文，杨某3是赵某、陶某（酒店方）和郭某1的中间介绍人。
13、被告人杨晓辉的供述与辩解
2012春节过后，他经朋友介绍认识了陶某，陶某说他老板在咸阳开了一个酒店，现在要装修经营，缺少资金，叫他想办法给酒店筹集资金，他当时就答应，之后就介绍郭某1和陶某他们认识，当时酒店方主要是陶某和他们联系沟通，他们在西安市太白路的一个茶馆里谈集资的事，通过几次沟通商议后，对集资的事达成了一致，这也是酒店方另一负责人赵某点头认可的，具体就是集资时，分三伙人，一伙是酒店方，有赵某和陶某；第二伙是介绍人他，第三伙是集资团队的成员，集资团队主要是由郭某1组织，协调，所以集资团队的成员的情况他不知道，集资之初，酒店方、中间介绍人和集资团队一起在西安外事学院西边的商务酒店里谋划的这个事，并且定下了分成比例，酒店方分集资总额的53%，集资团队包括介绍人分47%，集资团队的47%包括集资时的一切费用。他是想从中得点好处，但最终他们也没有给过好处费。他认识赵某时，他在火锅店的门口就贴有转让标志，集资这个事进行一个短时间后，他找赵某要好处费，说最近资金紧张，火锅店都经营不下去了，赵某说他先给他15万元，让把和平村的火锅店转让给他的女朋友经营，他说能行，10几天，赵某给了他15万元的现金，当时他们约定转让费是17万元，赵某给他打了2万元欠条，一个月后赵某把剩余的2万元给了他，之后他还找赵某要过好几次好处费，但他一直找各种理由推托，没有给过他一分钱，直至后来赵某电话打不通了，他才知道他因非法集资的事被公安抓了。
上列证据，经庭审举证、质证，来源合法，证明的内容真实、可信，且能相互印证，均予以确认。
本院认为，被告人杨晓辉得知赵某等人需要资金，在明知郭某1等人无吸收公众存款的资质，仍积极联系引荐非法集资人团队负责人郭某1等人为赵某非法集资，并联系双方见面并参与集资分配协商，后郭某1等人向不特定群众吸收存款共计1454.669万元，数额巨大，被告人杨晓辉的行为严重扰乱了金融秩序，构成非法吸收公众存款罪的共犯，公诉机关指控被告人杨晓辉犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立。关于辩护人辩称被告人的行为属于犯罪预备且属于从犯中的帮助犯，对其量刑不应按照集资总额量刑的辩护意见。经查，被告人杨晓辉在本案中做为中间人积极联系双方见面并商谈集资分配方案，其在共同犯罪中，系主犯，犯罪数额应按照集资总数额认定，关于该节的辩护意见不成立，本案不予采纳。根据被告人杨晓辉的犯罪事实、性质、情节及对社会危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条一款、第六十一条、第五十三条之规定，判决如下：
被告人杨晓辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月24日起至2021年5月23日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 蔡 昕
审判员 陈波翠
审判员 张亚鹏
二〇一八年六月二十日
书记员 王东娅