天津市第一中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）津01刑终328号
原公诉机关天津市西青区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘斌，男，1965年7月29日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化，原系天津国恒铁路控股股份有限公司（以下简称天津国恒）副总经理，户籍地为辽宁省大连经济技术开发区，现住天津市红桥区。2016年8月15日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，2016年9月14日被逮捕。现羁押于天津市西青区看守所。
辩护人于永洋，天津誉仑律师事务所律师。
天津市西青区人民法院审理天津市西青区人民检察院指控原审被告人刘斌犯集资诈骗罪一案，于2018年1月26日作出（2016）津0111刑初757号刑事判决。宣判后，原审被告人刘斌不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人及天津市人民检察院第一分院的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：蔡某系天津国某的董事长，被告人刘斌系该公司的副总经理。2013年7、8月份，蔡某与天津滨海天联集团有限公司（以下简称滨海天联）的王某3合作经营中蒙铁路项目，并由赵某、段某、潘某以发行中蒙铁路基金的方式募集资金。被告人刘斌参与了中蒙铁路项目前期筹备工作及发行中蒙铁路基金的组织工作并处理了一部分中蒙铁路基金的流转。中蒙铁路基金的发行未向有关部门进行备案。在赵某、段某、潘某等人的组织下，有关销售人员通过电话推销、召开推介会、发放传单招揽投资者，在位于天津市华苑高新区天大天财酒店8楼的天津鑫茂汇富投资咨询有限公司内，以与投资者签订沈阳创信安成投资咨询合伙企业（以下简称创信安成）合伙协议的方式，以年收益10.5到12%不等的利息发行中蒙铁路投资发展基金。合伙企业的普通合伙人为沈阳鑫泰汇富股权投资基金管理有限公司，投资方向为定向募集资金用于支持中蒙铁路投资项目建设，即投资目标为定向募集资金用于支持中蒙铁路投资项目建设，为合伙人获取良好回报。中蒙铁路基金由广西金信融资性担保有限公司担保，由深圳市国某实业发展有限公司承诺回购，共向社会不特定人员王某2等59人销售《鑫泰*中蒙铁路投资发展基金（一期）》共计6765万元，给集资参与人造成的损失共计6627.9万元。以上投资款汇入创信安成、沈阳恒德信城投资咨询合伙企业（以下简称恒德信城）。创信安成有3600余万元汇入滨海天联，有1900余万元汇入深圳市旺事吉达贸易有限公司（以下简称旺事吉达），有300余万元汇入天津凯达恒昌市政设施制造有限公司（以下简称凯达恒昌）。恒德信城有550万元汇到旺事吉达，有340余万元汇到滨海天联。2016年8月15日，被告人刘斌经公安机关电话传唤主动到案。
在以上销售中蒙铁路基金的过程中，赵某、段某等人又通过中合泰富信达（北京）投资基金有限公司的田某、李某等人向社会不特定人员于际平等15人销售《鑫泰·中蒙铁路投资发展基金》共计2030万元，给集资参与人造成的损失共计1825.577万元。以上投资款2030万元及非本案其他人的投资理财款项等450余万元，转入恒德信城、沈阳德丰祥聚投资咨询合伙企业、沈阳顺心祥泰投资咨询合伙企业、沈阳华融博通投资咨询合伙企业，以上合伙企业又将投资款2100余万元转入滨海天联，将380万元转入旺事吉达。
另查，被告人刘斌归案后，向天津市西青区看守所提供侦破其他案件的重要线索，公安机关根据刘斌提供的线索侦破一起贩卖毒品案件和一起盗窃案件，相关犯罪嫌疑人已被逮捕。
原审判决认定上述事实的证据有：集资参与人陈述、证人证言、被告人及其他同伙供述、书证、案件来源及抓获经过等。
原审法院认为，根据被告人刘斌供述，蔡某、赵某供述，并结合证人张某、王某1、刘某等证人证言及刘斌签字报销的买酒、用餐费用票据及刘斌银行账户等证据，能够证实被告人刘斌参与到了中蒙铁路项目筹备及中蒙铁路基金发行的组织工作并处理了一部分中蒙铁路基金的流转。虽然根据“关于吉林省中吉集团建设中蒙阿尔山至乔巴山铁路项目的同意函”等证据及本案已经查明的事实，能够证实中蒙铁路项目是客观存在的，并且此项目也进行了一些前期的筹备工作。但依据创信安成等合伙协议等证据明确约定的募集资金系用于支持中蒙铁路投资项目建设，同时根据审计报告、创信安成、恒德信城等合伙企业及滨海天联、旺事吉达、凯达恒昌等公司账户交易明细等证据，能够证实中蒙铁路基金几乎没有用于中蒙铁路项目建设。故被告人刘斌构成集资诈骗罪。被告人刘斌作为中蒙铁路基金发行的组织者，其亦应当对募集的所有中蒙铁路基金承担责任，而不论此基金是由何家公司或是何人发行。被告人刘斌以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。在共同犯罪中，被告人刘斌在中蒙铁路基金的发行、流转及用途方面，亦起到了不可替代的重要作用，应认定为主犯。被告人刘斌经公安机关电话传唤并准时到达公安机关接受讯问，并且被告人刘斌能够如实供述自己的主要罪行，系自首，从轻处罚。被告人刘斌到案后提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实，构成立功，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第一款，第六十八条，第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条，第五条第一款、第三款之规定，以集资诈骗罪判处被告人刘斌有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元。继续追缴违法所得并责令被告人刘斌继续退赔本案集资参与人的相关损失。
上诉人刘斌提出的上诉理由是：原审判决事实不清、证据不足；其没有参与中蒙铁路项目和基金的发行；其所从事的前期工作都是职务行为。综上，其不构成犯罪。
上诉人刘斌的辩护人提出如下辩护意见：（1）原审判决认定刘斌构成集资诈骗罪事实不清、证据不足，应认定刘斌构成非法吸收公众存款罪；（2）刘斌具有自首、立功情节，且系从犯，案发后认罪、悔罪态度较好，此前并无犯罪前科，原审判决量刑畸重。综上，请求二审法院对上诉人刘斌依法改判。
天津市人民检察院第一分院认为，原审判决认定上诉人刘斌犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，诉讼程序合法，刘斌的上诉理由无事实和法律依据，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在原审开庭审理时举证、质证。本院经依法全面审查，对原审判决认定的事实及所列证据予以确认。
针对本案各方所提意见，根据本案的事实、证据及相关法律规定，本院综合评判如下：
1．关于本案的事实及罪名认定。经查，在案证据足以认定刘斌参与到了中蒙铁路项目筹备及中蒙铁路基金发行的组织工作并处理了一部分中蒙铁路基金的流转，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分；原审判决综合在案证据，认定刘斌以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，符合法律和司法解释的规定，定罪准确。上诉人所提相关上诉理由及其辩护人所提相关辩护意见均不能成立，不予采纳。
2．关于刘斌在共同犯罪中的地位和作用。经查，刘斌先后在滨海天联、天津国某任职，并介绍王某3、蔡某等人相识，对涉案集资诈骗共同犯罪参与程度较深，所起作用较大，不宜区分主从。辩护人所提相关辩护意见不能成立，不予采纳。
3．关于原审判决的量刑。经查，原审法院对刘斌以集资诈骗罪判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元，已经充分考虑了其犯罪的具体事实、性质、情节和对于社会的危害程度，量刑适当。辩护人所提相关辩护意见不能成立，不予采纳。
本院认为，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人刘斌的上诉理由及其辩护人所提辩护意见均不能成立，本院不予采纳；天津市人民检察院第一分院所提意见，理由充分，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 张 颖
代理审判员 杨阿荣
代理审判员 田 虎
二〇一八年七月十六日
法官 助理 刘 克
书 记 员 马 全
附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文：
第二百二十五条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
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