陕西省宝鸡市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2013）宝刑二终字第00032号原公诉机关宝鸡市渭滨区人民检察院。上诉人（原审被告人）周军龙，男，42岁，1971年6月14日出生于甘肃省临洮县，汉族，高中文化，系山西民丰珠宝有限公司法定代表人。2012年1月14日被抓获，次日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年2月13日被监视居住，同年6月7日被依法逮捕。现羁押于宝鸡市渭滨区看守所。辩护人周侃仁，甘肃合睿律师事务所律师。辩护人贾立军，甘肃合睿律师事务所律师。上诉人（原审被告人）薛玉刚，男，53岁，1959年2月25日出生于陕西省西安市，汉族，小学文化，系西安市五二四厂停薪留职职工。2012年2月8日被抓获，2月10日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年3月9日被监视居住，同年6月7日被依法逮捕。现羁押于宝鸡市渭滨区看守所。宝鸡市渭滨区人民法院审理宝鸡市渭滨区人民检察院指控原审被告人周军龙、薛玉刚犯集资诈骗罪一案，于二O一三年三月十四日作出（2013）宝渭法刑初字第00033号刑事判决。原审被告人周军龙、薛玉刚不服，提出上诉，本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人、听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，2010年12月，被告人薛玉刚向同在山西省太原市做业务员的被告人周军龙提出，刘冬（在逃）要和薛玉刚成立一个以白银为媒介做融资的公司，刘冬让薛玉刚找人出面做公司的法定代表人，薛玉刚希望周军龙予以考虑，并称如融资兑付不了可以给客户解释白银行情不好没有达到预期的利润，但如果出事须由周军龙承担责任。为获取利益，被告人周军龙表示同意。其后在山西省太原市采取由太原美丽凯保健品有限公司帐户将110万元汇入准备成立的山西民丰珠宝有限公司验资帐户，通过验资后再撤资的方式，欺骗公司登记主管部门注册成立山西民丰珠宝有限公司进行非法集资。2011年4月初，刘冬和被告人周军龙、薛玉刚到达宝鸡市，在宝鸡市渭滨区清姜路46号院1号楼B座2005室租用办公地点，注册设立山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司，自2011年4月至同年11月以高额利息回报为诱饵在宝鸡市展开宣传，先后分240次向157人累计非法集资3899200元，造成损失3779650元无法偿还。据以上事实和相关证据，原审法院认为，被告人周军龙、薛玉刚伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，二被告人的行为均已构成集资诈骗罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十八条、第六十四条及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十五条之规定，以集资诈骗罪分别判处被告人周军龙有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币25万元，剥夺政治权利三年。被告人薛玉刚有期徒刑十二年，并处罚金人民币20万元，剥夺政治权利三年。公安机关扣押清单所列“手镯54个、银锁2个、银条13个、银元宝4个、挂件137个、手链11个、项链3个、摆件5个、戒指9枚、珍珠项链2个、珍珠耳钉8个、石头1个”依法变卖，所得款发还被害人。从被告人薛玉刚处扣押的红色别克轿车一辆（车牌号陕A-SK3**）和人民币55000元，对轿车依法变卖，所得款连同扣押款55000元发还被害人。其余赃款继续依法追缴。周军龙上诉的主要理由，公司业务由刘冬控制，其对公司运作情况并不清楚，仅是按照刘冬的安排到其他地方办理其他分公司事务。请求公正判处。其辩护人提出周军龙在共同犯罪中处于被利用的角色，并非主犯；周军龙在分得23万元后，由于西安兑付资金紧张，周军龙退还公司20万元，实际获利只有3万元；又系初犯，认罪态度较好，建议对其给予从轻或减轻处罚。薛玉刚上诉称，其对公司成立环节不知情，没有幕后策划，几乎未参与指控事实。分得的29万元被刘冬要走25万元，请求公正判处。经审理查明，原审判决认定的上诉人薛玉刚、周军龙、刘冬（在逃）预谋后，在宝鸡市注册成立由周军龙担任法定代表人的山西民丰珠宝有限公司，招收他人在宝鸡市多处散发宣传单，以高额利息回报为诱饵欺骗群众参与非法集资的基本事实清楚，有以下证据证明：1、被害人报案、陈述材料、委托经营协议、收据、售后服务承诺、被害人身份证件等证实，2011年5月份，山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司的业务员通过向他们散发传单，又带他们到宝鸡市清姜路46号院1号楼B座2005室山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司，通过看宣传资料、展示翡翠玉石的实物、组织有投资意向的客户去农家乐游玩、去饭店吃饭并发放礼品等。向他们宣传玉器、翡翠的升值前景非常好，每年大约升值50%-80%，公司在云南有玉器、翡翠的加工厂，要大量囤积玉石、翡翠的原石，现在缺少资金，便发展客户进行融资购买原石，进行加工后销售获取高额利润，投资的回报率是投资半年时间到期返本付息，利息是半年9%。他们分别与山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司签署《委托经营协议》，将钱交给公司。周军龙、薛玉刚等人指使他人分240次向157人累计非法集资3899200元，造成损失3779650元。合同到期后，山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司人去楼空，珠宝专卖店也关门停业，最可恨的是他们的法人代表周军龙曾在2011年11月来到宝鸡对几个受害人口头答应到11月底兑付客户的现金，可是11月底他不但不见人，而且联系电话的手机也停机，人不知去向。2、证人白芝梅（晋商银行内退人员）证实，2010年，其在太原市盘龙房地产公司担任出纳时认识了该公司负责人之一苗青峰，2010年12月份，苗青峰借用白芝梅身份证开设了山西民丰珠宝有限公司，股东只有白芝梅和周军龙，后其要求退出，在太原市工商局办理了股份转让手续。从始至终，自己一直未参与公司的筹建及经营，也未实际出资，对公司的情况不了解，只是提供了身份证，苗青峰也没给自己好处。此后，其和苗青峰、周军龙不再联系。3、证人王秀秀（2011年4月至10月在山西民丰珠宝有限公司西安办事处任职）证实，2011年4月8日至2011年12月底，山西民丰珠宝有限公司以销售珠宝进行融资，该公司西安办事处经营期间先后向近200人融资约800万元。他在公司担任讲师，主要职责是将客户集中后，讲解公司的项目简介，远景规划，投资分红模式等，接受投资珠宝的前景，公司用投资的钱去购买缅甸翡翠原料，及开发西安房地产等，现在回想起来都是骗人的，给自己的定位是一个犯罪者的帮凶，也是一个受害者。当时看不清公司的真实面目，他自己也陆续向公司投资40万元，仅给其兑付了5万元，另外，其还介绍朋友投资，替朋友垫付5万元，个人实际损失40万元。公司法人代表为周军龙，负责人还有姓苗的和姓薛的。公司所用的一切手续都是周军龙，且身份真实，姓苗的和姓薛的才是真正幕后主使。姓薛的小姨子任健是公司主管财务的，公司的钱都是通过任健流出的。2011年10月15日左右，他们来了一次公司，之后就再联系不上，人也失踪了。后经王秀秀辨认，指认苗姓男子（刘冬）就是山西民丰珠宝有限公司西安办事处的负责人之一。4、证人刘宏岗（系个体出租车司机）证言、商铺租赁协议、辨认笔录等证实，2011年4月21日，其将其母亲邓秀霞名下位于宝鸡市渭滨区清姜路22号荣上居一楼北侧从东向西第二间门面房出租给了周军龙，周军龙说用该门面房给山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司开一个门店，周军龙将房屋装修开始正常营业并支付了部分租金。2011年11月20日之前，周军龙就不接电话了，11月24、25日，发现大门紧锁，店面不营业了，物业上说11月中旬就不营业了。后经刘宏岗辨认指认周军龙就是和其签署商铺租赁合同的人。5、证人任飞（系被告人薛玉刚妻子）证实，薛玉刚和周军龙、苗清峰三人合伙开办了山西民丰珠宝有限公司，公司在西安、宝鸡等地融资，2011年5、6月份，薛玉刚用融资来的钱花11万元给其买了一辆别克凯越轿车，车牌号是陕A-SK3**，车名是她自己的，家里开销是薛玉刚挣的钱，其姐姐任健是其介绍的在山西民丰珠宝有限公司西安办事处当出纳，负责收钱存钱工作。她愿意配合交出车辆。6、证人任健（系被告人薛玉刚妻子任飞的姐姐，原山西民丰珠宝有限公司西安分公司担任出纳）证实，其2011年5月经其妹夫薛玉刚介绍，在山西民丰珠宝有限公司西安办事处担任出纳至2011年9月份，公司法人代表是周军龙，公司还有薛玉刚和苗总，西安办事处的负责人是赵月明，公司主要业务是在西安宣传玉器、翡翠的升值，然后让客户购买，半年或一年后公司回购并支付利息，她的工作是负责将西安办事处所收取客户的投资款应交给山西民丰珠宝有限公司的提成部分拿走，存入以周军龙名字在陕西信合开的个人账户中。公司西安办事处的会计姓张，出纳叫周小燕等事实。后经任健辨认，指认刘冬就是化名苗青峰的公司负责人。7、证人付春梅（原系山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司文员）证实，2011年4月至8月，其在山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司当文员，公司的法人代表是周军龙，分公司总经理有李成和余大勇（后来余大勇说他姓吕）。公司以玉器、翡翠有升值空间为由，以半年9％的利息集资，公司收的款都由财务人员每天交给余大勇和李成。宝鸡分公司只收取投资款，没有盈利业务，也没有其他利润。一直在亏损，没有卖出什么东西。8、证人何慧香、王恒超、张瑞（原系山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司业务员、讲师）证实，其在做公司业务员时，一般给认识的人介绍公司的投资方式，如果对方有兴趣他就带人到公司，由公司的讲师和公司的两位总经理来介绍公司的投资方式，组织顾客观看宣传片，带顾客去农家乐游玩，还组织顾客参加公司的宣传活动，就是在酒店请顾客吃饭、发放礼品宣传投资的高额回报，顾客愿意投资时到公司的财务交钱，公司按每月业务员拉来的顾客的投资数额给业务员提成。公司给每个业务员每笔业务6％的提成。2011年11月，因为有大批的顾客要求兑付投资款，两名经理在11月先后都走了，公司停止运营。何慧香个人领了三个月工资，每月领800元钱，提成共有11000多元。王恒超发展了客户肖正魁，半年息是13％，肖正魁缴纳了8700元，按10000元计算，王提成为10％，得到了870元。公司总经理是李成和吕大勇。9、证人廖芳（原山西民丰珠宝有限公司宝鸡高新开发区民丰珠宝行店长）证言、辨认笔录证实，2011年6月8日至9月底在山西民丰珠宝有限公司宝鸡高新开发区民丰珠宝行店长，主要负责宝鸡高新开发区民丰珠宝行店面销售和店面管理。工作期间店内没有销售出去玉器或翡翠，主要销售便宜的银饰，只销售出去约1万元的银饰，还有大约4万元的黄金饰品。后经廖芳辨认，指认刘冬就是到过店里的“苗总”，薛玉刚是“薛总”10、证人崔珊、陈宏娟（原山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司会计）证言、辨认笔录证实，2011年4月至6月初，她们在山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司当会计，在公司负责给缴纳投资款的客户开具收据并计算给总公司的提成。每星期六或星期天，苗总来宝鸡分公司和崔珊对账，她将收据交给苗总确认，并将给总公司的提成款以现金形式交给苗总。陈宏娟负责计算宝鸡分公司应得的投资款部分，陈宏娟将宝鸡分公司的提成款和余大勇核对后交给余大勇。总公司的提成是68％，宝鸡分公司提成32％，其中宝鸡分公司提的32％中有10％是业务员的提成，剩余的22％是给宝鸡分公司的实际提成。给客户开具的收据上的数额不全是客户实际交纳的数额，其中，客户没有提前支取利息的是实际数字，这部分客户都是缴纳的整数的投资款，客户提前支取利息的情况下，收据上的数字都不是实际数字，都是按缴纳的投资款未扣掉利息的数字来开具的收据。其在工作的一个多月时间内，宝鸡分公司大约收取了70多万元的投资款，苗总大约拿走了50多万元，宝鸡分公司大约提成了20多万元，苗总签名为苗青峰。公司给业务员的提成按客户的实际投资款的10％计算，该提成款从宝鸡分公司的提成中来。宝鸡分公司没有健全的财务账，日常开销由宝鸡分公司的提成出。后经崔珊、陈宏娟分别辨认，指认刘冬就是每周取总公司提成的自称苗青峰的人，周军龙是公司的老板。11、证人崔群（2011年7月8日至7月31日在山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司担任会计）、证人王颖（2011年6月至7月在山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司担任会计）的证言证实内容同崔珊证言。12、证人李玉琴（原山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司财务人员）证实，经周军龙联系，其2011年7月下旬至11月4日在山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司任财务人员，山西民丰总公司提成投资款的61％，宝鸡分公司提成39％，2011年9月底，提成比例发生变化，总公司提成52％，宝鸡分公司提成48％，提成好后，其将给总公司的提成存入周军龙的账户。其工作三个多月时间总共收取现金90余万元，其中给周军龙账户上存了50多万元，宝鸡分公司提成大约40万元。后经李玉琴辨认，指认刘冬就是山西民丰珠宝有限公司的“苗总”，薛玉刚是“薛总”。13、提取笔录、搜查笔录、扣押物品文件清单等证实，2012年7月23日，公安机关从山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司办公室（宝鸡市渭滨区清姜路46号院1号楼B座2005号）搜查并扣押山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证等企业资料。相关办公电脑，硬盘E盘中复制名为“电子客户售后档案”、F盘中复制名为：“民风珠宝”、“电子客户售后档案”的文件夹。股权转让协议、账户资料、客户登记表等。同时扣押手镯54个、银锁2个、银条13个、银元宝4个、挂件137个、手链11个、项链3个、摆件5个、戒指9枚、珍珠项链2个、珍珠耳钉8个、石头1个。从薛玉刚处扣押人民币55000元及红色别克轿车一辆（车牌号陕A-SK3**）。14、山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司工商注册资料、宝鸡高新开发区民丰珠宝行注册资料、山西民丰珠宝有限公司工商注册资料、山西民丰珠宝有限公司各地分公司注册资料、山西民丰珠宝有限公司各地分公司协查情况说明、山西民丰珠宝有限公司淮坊分公司协查资料、山西民丰珠宝有限公司运城分公司协查资料、山西民丰珠宝有限公司奎屯分公司协查资料（摘至工商注册资料卷）等证实，山西民丰珠宝有限公司及其分公司的具体情况，并证实，除西安分公司、宝鸡分公司外，其他分公司未发现集资诈骗的情形。15、银行账务查询资料——山西民丰珠宝有限公司验资账户查询、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证、晋商银行特种传票、电汇凭证、周军龙身份证明、活期历史交易流水清单、企业名称预先核准通知书及太原美丽凯保健品有限公司账户查询、查询账户基本信息、账户明细、开立单位银行结算账户申请书、太原美丽凯保健品有限公司企业法人营业执照、税务登记证、法人代表樊成军身份证等证实，山民民丰珠宝有限公司验资时账户资金为110万元，后撤资的情形。至2012年1月6日，山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司帐户余额为21.13元。山西民丰珠宝有限公司在建设银行宝鸡清姜路支行开立的银行卡（622700415303003899）账户，经查询证实，该账户自从2011年1月1日以200元开户至2012年1月6日，账户中一直未存入任何款项。周军龙在建设银行宝鸡清姜路支行开立的账户（卡号：6227004153030038992）查询证实，该账户于2011年6月24日至2011年12月23日先后多次存入共计982661.74元，其中，在宝鸡存入811741.15元，并先后多次在西安、乌鲁木齐、淄博、铜川等地支取。16、户籍证明证实，周军龙、薛玉刚的基本身份信息。17、归案情况说明、抓获经过证实，薛玉刚于2012年2月8日在西安市莲湖区纬二十六街坊清门西区被抓获，周军龙于2012年1月14日晚10时在西安市未央区凤城7路万花园小区被抓获。18、情况说明等证实，刘冬、李成（李伟）、吕大勇（余大勇）无法找到，宝鸡分公司的部分业务员无法找到的事实。19、宝鸡力宝物业管理公司说明证实：民丰珠宝有限公司宝鸡分公司承租其公司管理的办公房屋，2011年9月至12月，拖欠物业费、电梯费，后房门紧锁，电话无法接通，费用无法收回。20、上诉人周军龙供述承认，2004年4月份，他在新疆乌鲁木齐市九龙生态园做墓地销售业务员时认识了薛玉刚。2009年5月份，薛玉刚叫他一起在山西省太原市盘龙房地产公司做墓地销售，到2010年12月份，薛玉刚对他说，准备启动一个新项目，成立公司作白银投资，就是以白银为媒介做融资，需要找个人出面来做公司的法定代表人，让他考虑一下。他想只要能挣到钱，哪怕是出事他也就承担了。随后他就给薛玉刚说他干了。公司是刘冬在山西太原市找的一家注册代办公司去具体办理的注册手续，具体的手续是代办公司的一个职员去办理的，这个职员在办理过程中拿了一些需要他本人签字的表格和文件他签字后，代办公司职员去具体办理的。他只有在公司成立后和白芝梅一起去工商局，办理了股份转让协议，公司成立他没有出资，白芝梅也应该没有出资，代办公司负责公司成立时的验资，刘冬、薛玉刚和他都没有出资，而且他们也没有那么多钱。薛玉刚所讲的“融资”是指以白银为媒介，宣传公司的这种纪念币的巨大的升值前景，吸引客户购买收藏来进行集资。薛玉刚所说的“融资这个事后期兑付不了如果出事了你必须自己承担”的意思是后期一旦兑付不了前期的承诺，客户报案的情况下要承担法律责任，做为公司法定代表人的他必须自己承担所有责任，不能牵扯其他人。薛玉刚是和苗清峰一起策划成立公司进行集资的。2011年1月初，公司的营业执照等相关的手续办好了，这时他才知道公司的名字是山西民丰珠宝有限公司，他是公司的法定代表人，公司的注册地址在太原市万柏林区千峰南路鸿峰住宅小区10号楼8层8号，注册资本是110万元，股东有他和白芝梅，其中白芝梅出资77万占70%股份，他出资33万占30%股份，公司当时只有他和薛玉刚、苗清峰三个人。他们三人便不在盘龙房地产公司干了，他们三人在太原市小店区二营盘街核七苑小区20号楼1单元12层租了办公地点开始集资，业务员苗清峰已经招聘好了，正式开始集资是在2011年2月底，开始宣传白银纪念币的收藏和升值前景，当时宣传的是给客户的集资收益是9%，业务员的提成是14%、15%，公司拿76%、77%，宣传了一个月没有客户来集资，他们看到白银这种方式不行就变为以玉器、翡翠为媒介宣传巨大的升值空间来吸引客户进行集资，但是也没做成，这期间他发现苗清峰是这个公司的实际控制者，苗清峰一般不让他和薛玉刚呆在公司，公司的实际业务都控制在苗清峰手中。2011年3月份，苗清峰对他说咱们去陕西省西安市继续做集资，他和苗清峰、薛玉刚一起开苗清峰的车到了西安市，到西安市后见到了一个叫赵月明的人，赵月明在西安市小寨租的房子，苗清峰和赵月明具体商量的在西安市办理山西民丰珠宝有限公司西安办事处的事宜以及给赵月明提成等问题，赵月明便在西安市民乐商场租了柜台，由他们提供玉器、翡翠进行宣传。这期间，赵月明把山西民丰珠宝有限公司西安办事处搬到了他们公司租的西安市莲湖区桥梓口十字如意大厦13层，这时候西安已经开始有人被高额回报所吸引开始投入资金进行集资了。2011年4月初，在西安办事处开始集资后的一天，苗清峰给他和薛玉刚说一起去陕西省宝鸡市，他和苗清峰、薛玉刚开苗清峰的车到了宝鸡市渭滨区清姜路46号院1号楼B座2005室（在宝鸡租用的办公地点）见到了苗清峰安排的两个负责人，苗清峰介绍说一个叫李伟、一个叫吕大勇。李伟带他去宝鸡火车站附近的一个代办公司，他提供资料由代办公司办理成立山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司的相关手续。又用他的身份证办理了公司的固定电话和宽带业务，随后他们就回了西安市，过了几天，宝鸡分公司的营业执照办好后，他和苗清峰开他的车到了宝鸡，苗清峰在宝鸡找了一间门面房，他和苗清峰联系了门面房的房东签署了《商铺租赁合同》，租用了房东在宝鸡市渭滨区荣上居一层北侧从东向西数第二间的门面房，租期一年，每月租金7500元钱，交了3个月的租金22500元钱。门面房租好后由李伟负责装修，装修资金他不清楚，都是苗清峰安排的，苗清峰让他以他自己的身份证在租用的地址注册了宝鸡高新开发区民丰珠宝行。并在建设银行宝鸡清姜路支行开办了山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司对公账户，刻好了宝鸡分公司所要用的公章和他的私章由宝鸡分公司的李伟、吕大勇保管用来签署《委托经营协议》、《售后服务承诺》用。随后，他又回到了西安。2011年6月下旬，苗清峰让他在宝鸡办理一个宝鸡的银行卡，让山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司将集资款汇到他的银行卡上，用宝鸡的集资款再去其他城市开办分公司，他便到宝鸡分公司楼下的建行宝鸡清姜路支行以他的身份证办理了一个银行卡，从这之后宝鸡的集资款基本上都汇到他的这张银行卡上了。宝鸡分公司的李伟、吕大勇找的业务员去宣传，以高额回报吸引客户进行投资的，以投资或购买玉器、翡翠为媒介，高额的回报为诱饵，吸引客户投入资金进行集资，具体是怎么宣传、经营他不清楚。在2011年6月下旬，他办宝鸡的建行卡之前，宝鸡的集资款除了付房租和装修之外，应该都汇到以他身份证开办的由苗清峰掌控的西安的信用联社的账户上了，2011年6月下旬之后，宝鸡的集资款都汇到他的这个账户上了。宝鸡分公司在宝鸡收集资款的具体的人数和钱数他不清楚，这些都由分公司的人报到苗清峰处掌握。山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司办公地点应该有详细记录。在宝鸡开办的宝鸡高新开发区民丰珠宝行的玉器、翡翠其中第一次2011年5月份，他和薛玉刚从云南省昆明市一个玉器公司购入25万元的玉器、翡翠。后来的玉器、翡翠都是由苗清峰从西安购进的，具体的次数和数额他不清楚。宝鸡分公司的负责人提成是32%，这是苗清峰和李伟、吕大勇谈好的。宝鸡的负责人的提成要给宝鸡分公司的员工发工资和日常支出，并支付业务员的提成，业务员的具体提成是多少他不清楚。但是宝鸡集资客户的本金和利息的兑付由山西民丰珠宝有限公司负责。2011年11月中旬，李伟给他打电话说他不干了，让他来宝鸡处理一下宝鸡分公司的事务重新安排宝鸡的负责人。他来到宝鸡后发现宝鸡的集资款很多人到期了，他便联系苗清峰问怎么处理，苗清峰说让他给客户做工作办理延期手续，但是多数客户不同意，他再联系苗清峰时苗清峰不接电话，他看情况不对他就对宝鸡的客户说11月20日来解决问题，便跑回西安了。他再联系苗清峰、薛玉刚时他们手机都停机了，2012年1月12日，薛玉刚用他妻子的手机给他打电话说让他不要再联系他了。2012年1月14日晚在西安凤城7路万花园小区公安机关把他抓获了。山西民丰珠宝有限公司主要使用的是《售后服务承诺》，宝鸡分公司使用的《委托经营协议》是他们自己做的。主要内容都是投资购买玉器、翡翠一年时间，到期后公司以原价回购并支付最少9%的收益，但是在各个分公司实际操作中承诺的收益都不一致，一般都是14%以上。公司承诺的最少9%的收益都是在到期后支付给客户的。但是无法兑付，因为要给各个分公司的负责人支付30%左右提成，再加上要兑付给客户的最低收益，只能发展更多的分公司来用后面人的集资款来兑付前期投入的资金和收益，如果后续开办的分公司没有吸收更多的资金，资金练就会断裂，便无法再兑付。2011年6月至10月份，苗清峰分5次给他和薛玉刚和他自己每人分了23万元，给王景分了3次钱，一共有5、6万元。2011年10月份由于西安兑付时缺少资金怕无法兑付出现问题，他给公司退还了20万元，苗清峰和薛玉刚每人给公司退还15万元，王景给公司退还了2万元。2011年6月下旬之后宝鸡的集资款基本上都汇到他在宝鸡分公司楼下的建行宝鸡清姜路支行办理了一个银行卡上，总共汇入集资款94万余元。其中新疆库尔勒汇入集资款5万元，他交给了苗清峰。其余的钱从2011年8月开始，开办分公司大约每个分公司都要花费7万余元，兰州、潍坊、淄博、运城、奎屯、库尔勒、乌鲁木齐、广东惠州这8个地方开办分公司共花费近60万元，给苗清峰汇款20万元去河南进货，剩余的10万元都是出差花完了。21、上诉人薛玉刚供述承认，2006年，他在新疆乌鲁木齐市做销售业务员时认识了周军龙，当时周军龙也是做的销售业务员。2009年8月份，他和周军龙一起到山西省太原市盘龙房地产公司做业务员，在盘龙房地产公司工作期间他认识了苗清峰（真名叫刘冬），当时刘冬是盘龙房地产公司的投资人之一。2010年12月份，刘冬找他出资一起成立一个公司，以白银、翡翠为媒介做融资他同意了，刘冬让他找个人来担任将要成立的公司的法定代表人，他当时和周军龙在一起租住着呢，他对周军龙说：“他和苗清峰准备成立一个公司主要是以白银为媒介做融资，需要找个人出面来做公司的法定代表人，和你关系好给你找个发财的路子，你考虑一下”。过了几天，刘冬和他找到周军龙对周军龙说：“你到底干不干，他们以白银为媒介进行融资就算无法兑付，客户即使报案他们也不怕，因为他们给客户给了实物，他们可以解释白银行情不好没有达到预期的利润，这样他们只是欠客户的钱而已，但是融资这个事后期兑付不了如果出事了你必须自己承担”。随后周军龙同意了。他记得，第二天周军龙就拿他的身份证拿去办理成立公司的手续了。“融资”的意思是以白银为媒介，用高额的收益来吸引客户进行集资。大约在2011年1月初，公司的营业执照等相关的手续办好了，公司的名字是山西民丰珠宝有限公司，周军龙是公司的法定代表人，公司的注册地址在太原市万柏林区千峰南路鸿峰住宅小区10号楼8层8号，注册资本是110万元，股东有周军龙，公司当时只有他和周军龙、刘冬三个人。他们三人在太原市小店区二营盘街核七苑小区20号楼1单元12层租了办公地点开始集资，业务员是刘冬已经招聘好了，正式开始集资是在2011年2月底，开始宣传白银纪念币的收藏和升值前景，当时宣传的是给客户的集资收益是9%，宣传了一个月没有客户来集资，他们看到白银这种方式不行就变为以翡翠为媒介宣传巨大的升值空间来吸引客户进行集资，但是也没做成。2011年3月份，刘冬对他说咱们去陕西省西安市继续做集资，他在西安市已经找好当地的负责人了，刘冬让周军龙带上山西民丰珠宝有限公司的营业执照和公司公章等相关证件后，他和刘冬、周军龙一起到了西安市，到西安市后见到了一个叫赵月明的人，赵月明在西安市小寨租的房子，苗清峰和赵月明具体商量的在西安市办理山西民丰珠宝有限公司西安办事处的事宜以及给赵月明提成等问题，赵月明便在西安市民乐商场租了柜台，由他们提供翡翠进行宣传。这期间，赵月明把山西民丰珠宝有限公司西安办事处搬到了他们公司租的西安市莲湖区桥梓口十字如意大厦13层，这时候西安已经开始有人被高额回报所吸引开始投入资金进行集资了。当时西安办事处的集资款都汇到周军龙办的银行个人账户上，账户的存折由山西民丰珠宝有限公司西安办事处的会计任健掌握，账户的银行卡由刘冬或者周军龙掌握，具体谁拿银行卡他不清楚，西安办事处收的集资款都存入这个账户。2011年4月初，在西安办事处开始集资开始后的一天，刘冬和周军龙说一起去陕西省宝鸡市，他已经安排好了宝鸡的负责人办公地点都租好了，刘冬和周军龙去宝鸡办理成立宝鸡分公司的手续。宝鸡分公司成立后，刘冬又在宝鸡找了个门面房开办民丰珠宝行，2011年7月他和刘冬、周军龙来到宝鸡市渭滨区清姜路46号院1号楼B座2005室（在宝鸡租用的办公地点）和民丰珠宝行看了看，见到了苗清峰安排的两个负责人，刘冬介绍说一个叫李伟、另一个名字不清楚。当天还参加了宝鸡分公司组织的招待投资客户的活动，活动主要宣传公司的投资还请客户吃饭。他还来宝鸡分公司有2、3次每次都是来看一看当天就回西安了。他以前在山西民丰珠宝有限公司见过李伟，当时是李伟来找刘冬。宝鸡分公司租用办公地点和门面房的租金以及装修的钱都是用山西民丰珠宝有限公司的集资款支付的。宝鸡分公司都是李伟和另一个负责人找的业务员去宣传，以高额回报吸引客户进行投资的，以投资或购买翡翠为媒介，高额的回报为诱饵，吸引客户投入资金进行集资，具体是怎么宣传、经营他不清楚。山西民丰珠宝有限公司宝鸡分公司收的集资款分公司刚成立时集资款由刘冬掌控，后来集资款由周军龙掌控。宝鸡分公司在宝鸡总共收集资款的具体的人数和钱数他不清楚，这些都由分公司的人报到刘冬处掌握。在宝鸡开办的宝鸡高新开发区民丰珠宝行的玉器、翡翠，其中第一次2011年5月份，他和周军龙从云南省昆明市一个玉器公司购入15万元的玉器、翡翠，大约80件，每件玉器、翡翠的价钱不等，有高有低，具体价钱他说不清。后来的玉器、翡翠都是由刘冬从西安购进的，具体的次数和数额他不清楚。宝鸡分公司的负责人提成是多少他也不清楚，这是刘冬和李伟和另一个负责人谈好的。提成怎么分配他也不清楚。2011年11月中旬，宝鸡的负责人李伟说他不干了，刘冬让周军龙来宝鸡处理一下宝鸡分公司的事务重新安排宝鸡的负责人，刘冬说让周军龙给客户做工作办理延期手续，但是周军龙没有解决问题就跑了，2012年1月份，周军龙给他妻子的手机打电话，他给周军龙说让他暂时不要再联系他了，过了年再说。后来周军龙再也没联系他，2012年2月8日他被西安火车站派出所的民警抓住了。2011年6月至10月份，刘冬分几次给他和周军龙和他自己每人分了30万元，给王景分一共有5、6万元。2011年10月份由于西安兑付时缺少资金怕无法兑付出现问题，他给公司退还了10万元，刘冬和周军龙每人给公司退还10万元，王景给公司退还了2万元，所以他在公司就挣了20万元。他分得的20万元，何三在2011年6月后分几次借了他3万元钱，薛景东在2011年7月借了他25000元钱，还有55000元钱他妻子任飞以她自己的名字存起来了，其他的钱花完了。后经薛玉刚辨认，指认周军龙、刘冬就是与他一起作案的人。以上证据来源合法，内容客观真实，并可相互印证。本院二审时予以确认。本院认为，上诉人周军龙、薛玉刚伙同他人以非法占有为目的，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过传单等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会公众吸收资金，并将集资部分用于违法犯罪活动，二上诉人的行为均已构成集资诈骗罪。应依法惩处。对周军龙、薛玉刚上诉提出的公司业务由刘冬控制，其对公司运作情况并不清楚等理由，经查，周军龙、薛玉刚明知非法集资是犯罪行为，却伙同刘冬共同预谋后，成立用于集资诈骗的公司，进而实施犯罪，后又共同分得赃款。两人虽未实施具体集资诈骗行为，但显系本案的组织者。应当对其参与的全部犯罪定罪处罚。故二人的上诉理由是对法律的误解，均不能成立。原审判决认定事实和适用法律正确，量刑适当。审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  柏素兰审 判 员  沈小波代理审判员  陈瑾慧二〇一四年三月十七日书 记 员  罗永超