河北省宽城满族自治县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）冀0827刑初124号
公诉机关河北省宽城满族自治县人民检察院。
被告人刘某甲，河北省宽城满族自治县人，住宽城满族自治县。2016年6月16日因涉嫌玩忽职守罪被宽城满族自治县人民检察院决定由宽城满族自治县公安局执行取保候审。
辩护人李宗满，河北伸正律师事业所律师。
辩护人赵俊英，河北伸正律师事业所律师。
被告人李某，河北省宽城满族自治县人，住宽城满族自治县。2016年6月16日因涉嫌玩忽职守罪被宽城满族自治县人民检察院决定由宽城满族自治县公安局执行取保候审。
宽城满族自治县人民检察院以宽检公诉刑诉（2016）87号起诉书，指控被告人刘某甲、李某犯玩忽职守罪，于2016年11月1日向本院提起公诉，后以宽检公诉刑变诉（2016）2号变更起诉决定书，对被告人刘某甲、李某犯玩忽职守罪变更起诉。本院受理后依法组成合议庭，于2016年12月15日依法公开开庭进行了审理。宽城满族自治县人民检察院指派检察员刘熙昭出庭支持公诉，被告人刘某甲及其辩护人李宗满、赵俊英，被告人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。
宽城满族自治县人民检察院指控，被告人刘某甲于2013年5月任宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心（简称担保中心）主任，负责担保中心全面工作。被告人李某自2012年5月被聘用为担保中心业务员，负责为企业贷款担保及后续业务。
2013年9月，被告人刘某甲安排纪某（另案处理）带领担保中心业务员被告人李某和李某某（于2013年12月辞职）到宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司（简称宏园公司）进行实地调查核实，但其三人并未按担保中心相应制度规定到宏园公司实地进行调查、未对宏园公司提供的反担保抵押财产进行价值评估和办理抵押登记，刘某甲依据李某等人的口头汇报审批同意给宏园公司提供担保。2013年9月30日，宏园公司经担保中心担保，在宽城农村商业银行大石柱子支行贷款320万元，贷款期限1年。担保生效后，被告人刘某甲未定期要求业务员进行保后检查，被告人李某亦未依照相关制度规定认真履行保后检查工作。2014年5月1日，宏园公司将其分厂作价60万元抵偿赵某甲和赵某乙债务，对此李某并未发现亦未能向刘某甲汇报，致担保中心未采取补救措施。贷款期间，宏园公司被其他债权人起诉至宽城满族自治县人民法院并申请强制执行，法院于2014年7月15日将宏园公司总厂财物进行查封，被告人刘某甲、李某发现此事后未采取有效措施对抵押财产进行保全。贷款到期后，宏园公司无力偿还贷款本息，担保中心于2014年10月31日代偿银行贷款本息合计3595520元。代偿后被告人刘某甲、李某未依相关规定积极追偿，2016年1月4日宽城满族自治县人民法院裁定220万元价格将宏园公司总厂转让给郑某某，被告人刘某甲、李某对此并不知情，致使宏园公司反担保物全部灭失。
另查明，2016年6月14日，被告人刘某甲主动到检察机关交代其玩忽职守的犯罪事实；2016年8月8日，被告人刘某甲、李某积极挽回担保中心损失215万元并上缴。
公诉机关认为，被告人刘某甲身为担保中心主任负责担保中心全面工作，被告人李某身为担保中心业务员负责为企业贷款担保及后续业务，二被告人未依照相关制度规定认真工作，导致宏园公司提供给担保中心的反担保物灭失、担保中心债权无法实现，实际造成国家财产损失280万元。检察机关当庭出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定意见、勘验、辨认笔录等证据，认为被告人刘某甲、李某身为国家工作人员，在工作中未能认真履行职责，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究被告人的刑事责任，提请本院依法判处。
被告人刘某甲对指控的犯罪事实供认。辩护人的辩护意见，一、事实部分：被告人刘某甲情节显著轻微且担保中心为宏园公司代偿贷款总计为3595520元，在案发前，通过刘某甲等人的积极追偿，已经追偿回损失215万元，未追偿回的损失与刘某甲未履行追偿职责之间没有刑法上的因果关系。二、量刑部分：1、被告人具有自首情节。2、被告人犯罪情节轻微。3、被告人挽回了全部国有财产损失。4、被告人系初犯、认罪态度好、有悔罪表现。综上，建议对被告人刘某甲免予刑事处罚。
被告人李某对指控的犯罪事实供认。
经审理查明：被告人刘某甲于2013年5月任宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心（简称担保中心）主任，负责担保中心日常工作，项目审批由主任组织项目决策委员会研究审批。被告人李某自2012年5月被聘用为担保中心业务员，负责项目的受理、调查、资料的搜集、向项目决策委员会提交资料和报告、签订合同、落实反担保措施、档案管理、保后管理、追偿保后评价等工作。
2013年9月，被告人刘某甲安排纪某（另案处理）带领担保中心业务员被告人李某和李某某（于2013年12月辞职）到宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司（简称宏园公司）进行实地调查核实，但其三人并未按担保中心相应制度规定到宏园公司实地进行调查、未对宏园公司提供的反担保抵押财产进行价值评估和办理抵押登记，刘某甲依据李某等人的口头汇报审批同意给宏园公司提供担保。2013年9月30日，宏园公司经担保中心担保，在宽城农村商业银行大石柱子支行贷款320万元，贷款期限1年。担保生效后，被告人刘某甲未定期要求业务员进行保后检查，被告人李某亦未依照相关制度规定认真履行保后检查工作。2014年5月1日，宏园公司将其分厂作价60万元抵偿赵某甲和赵某乙债务，对此李某并未发现亦未能向刘某甲汇报，致担保中心未采取补救措施。贷款期间，宏园公司被其他债权人起诉至宽城满族自治县人民法院并申请强制执行，法院于2014年7月15日将宏园公司总厂财物进行查封，被告人刘某甲、李某发现此事后未采取有效措施对抵押财产进行保全。贷款到期后，宏园公司无力偿还贷款本息，担保中心于2014年10月31日代偿银行贷款本息合计3595520元。代偿后被告人刘某甲、李某未依相关规定积极追偿，2016年1月4日宽城满族自治县人民法院裁定以220万元价格将宏园公司总厂全部财产转让给郑某某，被告人刘某甲、李某对此并不知情，致使宏园公司反担保物全部灭失。立案前，刘某甲、李某积极挽回担保中心损失215万元。
另查明，2016年6月14日，被告人刘某甲主动到检察机关交代其玩忽职守的犯罪事实；纪某在本案审理过程中，主动交纳涉案款65万元。
认定上述事实的证据如下：
1、户籍证明信证实，二被告人已达到完全负刑事责任年龄；
2、公务员登记表、干部基本情况登记表证实，被告人刘某甲系乡科级正职公务员；
3、宽组干字[2013]7号中共宽城满族自治县委组织部文件证实，2013年4月刘某甲被任命为中共宽城满族自治县委农村工作委员会（农业委员会）常务副书记（主任）；
4、宽农字[2013]18号中共宽城满族自治县委农村工作委员会文件证实，刘某甲2013年5月任宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心主任；
5、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心说明证实，李某自2012年5月至今被宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心聘用为工作人员，未签订劳动合同，按期为其发放工资和缴纳保险；
6、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心说明、工资发放花名表证实，2012年5月至案发前李某始终在该中心工作并领取工资，不存在间断或离职情况；
7、宽编字[2006]16号宽城满族自治县编制委员会文件，关于成立宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心的通知、中华人民共和国事业单位法人证书、中华人民共和国融资性担保机构经营许可证证实，宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心自2006年7月14日成立，为县农业委员会所属的股级事业单位，法定代表人：刘某甲；
8、营业执照、企业法人营业执照、动物防疫条件合格证证实，宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司2009年4月15日成立，法定代表人熊某某；具有动物防疫条件合格证；
9、公司设立登记申请书、第一次股东会议决议、公司章程证实，宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司申请登记、公司名称住所及经营范围等情况。股东有陈某某、冯振华、刘艳新；
10、宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司股东变更登记申请书及附表、股权转让协议书、章程修正案、股东会决议、公司登记（备案）申请书、股东（发起人）出资情况等证实，2011年3月10日，宏园公司股东变更为陈某某、熊某某，法定代表人为陈某某；至2013年7月18日，宏园公司法定代表人变更为熊某某；2016年1月8日，宏园公司法定代表人变更为郑某某，股东变更为郑某某、杜贵；
11、企业借款合同、担保承诺函、反担保（保证）合同、宽城满族自治县宏园养殖有限责任公司抵押财产清单、贷款担保申请、调查报告、借款借据及记账凭证证实，宏园公司2012年8月31日向宽城农村商业银行贷款300万元，期限至2013年8月30日，由担保中心担保，宏园公司与担保中心签订了反担保合同以种猪舍、育猪舍、办公室、料库、警卫室、锅炉房、种猪、育肥猪等资产提供反担保。2013年9月30日宏园公司再次经担保中心担保，向宽城农村商业银行贷款320万元，期限至2014年9月29日。宏园公司2012年8月27日和2013年9月28日两份抵押财产清单中记述的抵押资产完全一致；
12、贷款担保合作协议证实，担保中心与宽城满族自治县农村信用合作联社（现农村商业银行）、中国农业发展银行承德分行宽城满族自治县支行开展贷款担保合作的相关情况。其中，由担保中心担保的借款方不能按约定时间归还银行方贷款本息的，银行可直接从担保中心担保基金存款专户中扣收担保中心担保的全部贷款本息；
13、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心说明、记账凭证、收据以及银行电汇、转账凭证、银行存款日记账证实，担保中心在中国农业发展银行承德分行宽城满族自治县支行和宽城农村商业银行开设担保基金存款账户情况以及宽城县财政存入担保金情况，担保中心的资产为国家资产。2014年10月31日担保中心为宏园公司代偿贷款本金及利息共计3595520元。320万元贷款本金及395520元利息；
14、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心风险控制制度、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心评审工作程序及业务操作规程、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心反担保管理办法内容、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心章程证实，根据担保中心业务流程及相关制度规定，担保中心在为企业担保贷款前，应派业务员前往企业调查经营状况等相关情况，根据实地调查情况进行初审，书面提交调查报告；办理反担保手续，并对担保财物进行抵押登记、评估；在反担保企业担保能力较弱的情况下，应当由企业法人代表、股东、财产共有人一并进行反担保。担保生效后，担保中心业务员应对反担保财产进行定期检查并进行相关管理，定期到银行、法院了解反担保人债务及经济诉讼等情况。担保中心代偿后，担保中心应追究反担保人及受保人责任，以向法院申请支付令等方式对抵押物以变现等方式进行追偿；
15、宽城满族自治县人民法院民事判决书（裁定书）、民事调解书、协助执行通知书、执行裁定书；河北省承德市中级人民法院关于宽城满族自治县宏园养殖有限公司的厂房、设备司法拍卖的公告证实，2015年10月13日、2015年11月24日承德市中级人民法院对宏园公司拍卖进行两次公告；2016年1月4日（2014）宽民执字第419号执行裁定书证实宏园公司所有财产以220万元价格整体转让郑某某；2015年后宏园公司及陈某某无财产可供执行，作为被执行人的多份生效民事判决书、调解书未能执行；
16、个人借款合同、借款单据、保证合同、宽刑初字第183号宽城满族自治县人民法院刑事判决书、（2016）冀08刑终47号承德市中级人民法院刑事判决书；逮捕决定书、执行通知书证实，陈某某于2015年11月28日向河北宽城农村商业银行股份有限公司大石柱子支行贷款240万元，宏园公司为担保人，还款日期为2017年11月27日。2016年6月8日终审判决陈某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑四年，2016年7月4日送往上板城监狱执行；
17、合同书、买卖合同书证实，2014年5月1日宏园公司以该公司位于大石柱子乡大闫杖子村第三生产组的猪场抵偿所欠赵某甲、赵某乙全部债务60万元；
18、宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心关于宏园养殖公司贷款担保事宜的情况说明内容，2014年10月31日代宏园公司偿还银行本息359.552万元，此后担保中心联系不到陈某某，准备提起诉讼但未能立案，2016年4月通过检察院才得知宏园公司被拍卖，后于2016年6月4日与陈某某、熊某某签订还款协议书；
19、还款协议书内容，甲方宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心，乙方熊某某、陈某某，2016年6月4日。约定至2019年6月2日还清代偿款；
20、熊某某的借款条、证明及调查笔录证实，在案发前刘某甲先后二次找到其，愿意将215万元借给宏园公司，用于归还担保中心替宏园公司代偿的贷款，其于2016年6月7日、6月10分别给刘某甲出具了借款条，总计借款215万元；
21、刘某丙的证明及询问笔录证实，215万元代偿款在6月初已追回，当时因担保中心账号被查封，其让刘某甲先将钱款存入个人账户。并证实，在2014年10月份，代偿后，刘某甲、纪某向其汇报过此事。其当时还组织了农工委、法院、政府办等单位到一起商量追偿事宜；
22、中国工商银行汇款凭证证实，被告人纪某2016年12月14日将涉案的65万元主动交纳；
23、检察机关办案说明及河北省行政事业单位资金往来结算票据证实，被告人刘某甲于2016年6月14日主动到检察机关投案并如实供述犯罪事实。2016年8月8日宽城满族自治县人民检察院将215万元提取；
24、证人刘某乙的证言内容，担保中心的成立情况，工作制度及工作方法。担保中心成立后，未按规定设立相关部门，当时制定了相关的制度，但也未按相关规定执行。担保中心是主任负责制，其是担保中心的法人，其全面负责担保中心的工作，农工委副书记纪某分管担保中心的工作，李某、李某某是2012年农工委以担保中心的名义聘请的工作人员，主要负责担保中心的具体业务工作。2012年其安排纪某带领李某、李某某到宏园公司考察，他们考察回来后，口头向其进行了汇报，说这个养殖场建的规模还比较大，干的还不错。后决定给宏园公司300万贷款进行担保。具体的业务办理情况都是李某、李某某负责的。纪某、李某和李某某到宏园公司考察，没给过其书面的调查报告，担保中心没有对宏园公司抵押的财产进行评估。养殖场的地都是租的，没有产权，地上附属物也没有证，也办理不了抵押登记，也没法进行评估；
25、证人李某某的证言内容证实，其是2012年6月至2013年12月被担保中心聘用，主要负责业务工作，组卷、整理材料。担保中心主任开始是刘某乙，后来是刘某甲，纪某为分管副书记。担保中心成立时就制定了相关的制度，对工作职责、相关程序，以及业务办理均做了相关的规定。2012年7、8月份的时候，纪某带领其和李某到宏园公司进行前期调查，主要是考察宏园公司的养殖规模，公司经营情况等。担保中心决定为宏园公司提供担保后，通知陈某某到担保中心签订反担保（保证）合同，并开具担保函，宽城农村信用合作联社为宏园公司进行发放贷款300万，具体手续是其和李某办理的。贷款到期后，宏园公司、担保中心和银行之间通过协商，由农村商业银行再为宏园公司提供一年的贷款，金额为320万。担保中心继续为宏园公司进行担保，这笔业务也是由李某和其办理的。宏园公司的贷款担保业务，2012的时候去调查过，2013年给的时候没有去实地调查。2013年李某和其做业务的时候，直接用的2012年宏园公司提供的抵押财产清单，只是改了一下时间，没改变内容。担保中心没有对宏园公司提供的抵押财产进行价值评估，没有办理抵押登记。没有要求陈某某、熊某某对担保中心担保的贷款承担无限连带责任。担保中心为宏园公司提供贷款担保时，知道宏园公司有贷款没有偿还，但是有多少贷款不知道，也没有核实过；
26、证人程某某的证言，其是农工委的司机，主要就是开车，另外其还兼着业务员，其没单独办理过业务。在2015年春天的时候其开车拉着纪某书记去大石柱子乡下乡考察一个蘑菇棚项目，这个蘑菇棚就建在陈某某的宏园公司的对面，其看见宏园公司大门上贴着封条，听纪某书记说宏园公司被人起诉了，法院把宏园公司查封了，在回来的车上，其还听纪某书记说宏园公司还有担保中心代偿的贷款。2015年其听说担保中心给宏园公司代偿贷款后，其和纪某书记去宏园公司找过陈某某几次，但一直都没有找到；
27、证人陈某某的证言证实，截止到2015年年底，单位和个人将其起诉到法院要求偿还债务共计涉及的诉讼标的额大概有290多万元。其还欠农商行大概240多万元贷款，包括利息。这些债务是在2009年其开始经营宏园养殖公司的时候，陆陆续续借的，有以其自己名义借的，还有其以其他人名义借的贷款，也有以宏园公司名义借的。其现在和宏园公司没有关系，宏园公司被法院拍卖了，股东和法人都是别人了。在经营宏园养殖公司的过程中法人代表变更过，在2013年将公司法人代表变更为其妻子熊某某，主要是为了争取国家补贴的项目款，实际上还是由其经营。2012年7、8月份的时候，担保中心为其在宽城县信用合作联社大石柱子信用社，贷款300万元提供了担保。贷款到期时，宏园养殖经营状况恶化，无力偿还。担保中心和农商行多次向其催要，后其找到担保中心和农村商业银行协商，通过重新换据的方式，由担保中心提供担保，在农村商业银行大石柱子支行贷款320万元，用于偿还2012年借的300万元贷款及利息。2014年9月这笔320万元贷款到期后，因为宏园公司经营状况恶化，宏园公司已经无力偿还这笔320万元贷款及利息。2012年、2013年担保中心为宏园公司贷款提供担保，宏园公司和担保中心签订了反担保（保证）合同，约定用宏园公司的固定资产和商品猪为担保中心提供反担保，并且以宏园公司的财产做抵押。2013年担保中心给宏园公司贷款320万元提供担保，宏园公司和担保中心签订的反担保（保证）合同，是其领着其媳妇熊某某到担保中心签的字。2012年宏园公司贷款300万元时，抵押财产清单是其提供给担保中心的。2013年宏园公司并未给担保中心提供过抵押财产清单，担保中心也没有去宏园公司调查过，担保中心叫其在打印好的财产抵押清单上面盖的章。担保中心没有要求其和熊某某个人出具过对担保中心债务承担无限连带责任的承诺函。担保中心在给宏园公司贷款提供担保后，没去宏园公司进行过保后检查，代偿银行贷款后，没有找过其。到2016年3月份，担保中心的纪某来大石柱子乡大闫杖子村宏园公司对面的蘑菇棚进行考察，纪某找到其，问其担保中心帮其代偿的320万元贷款及利息怎么办，其说宏园公司现在已经不是原来的宏园公司了，原来的宏园公司已经没有什么财产了，其也没办法，现在自己真是没钱还，等其慢慢挣钱再还，纪某说他回去跟领导汇报。宏园公司位于喇嘛沟的小猪场于2014年5月1日抵债给赵某甲、赵某乙了，位于大闫杖子村口的总厂于2016年1月初被法院拍卖了，郑某某和杜贵通过法律途径拍得，现在宏园公司法人是郑某某，股东是郑某某和杜贵，现在的宏园公司和当时宏园公司贷款320万元时的宏园公司在本质上已经不是一个公司了，只是公司名称没有更改，现在的宏园公司和其、熊某某已经没有任何关系了。2016年6月4日的还款协议书，是担保中心刘某甲、纪某、李某来找其和熊某某签订的，这份还款协议是出于人情的考虑，才承诺把债务担下来。其和熊某某现在没有财产能够偿还担保中心的债务，其在大石柱子信用社还有240万元的贷款没有偿还，其短时间内是无力偿还代偿贷款本金的；
28、证人熊某某的证言证实，其是原宽城宏园养殖有限公司法定代表人陈某某的妻子。在2013年左右，其担任宽城满族自治县宏园养殖有限公司的法人，但是具体日期其不知道，变更法人的手续都是陈某某办理的，其只是名义上的法人，宏园公司的经营管理实际上还是由陈某某负责，其就是名义上的法人。在2013年9月份，陈某某跟其说在农村商业银行大石柱子支行贷款320万元，由县担保中心提供担保，要办理一些手续，因为其是宏园公司法人，需要其签字，陈某某就带着其到县里农商行和担保中心分别在借款合同和反担保合同上面签的字。宏园公司都给担保中心提供的反担保措施，就是陈某某领着其在借款合同、反担保合同、抵押合同上面签字，其他的其不清楚，这些事情都是陈某某办理的，都是陈某某负责办理贷款的相关手续。担保中心没有找其和陈某某签订过对担保中心债务承担无限连带责任的承诺书或者类似文件，其就是在宏园公司挂名的法人。担保中心找过宏园公司追偿320万元贷款本金和利息，没找过其，找没找陈某某其不知道。宏园公司已经被法院拍卖了，其和陈某某不是宏园公司的股东和法人了，宏园公司已经变更到别人名下了，财产都是别人的了，宏园公司实际上已经不存在了，现在的宏园公司只是名称还叫宏园公司，已经和借贷款的宏园公司没有关系了，所以宏园公司没有财产偿还担保中心代偿的贷款本金及利息了。2016年6月4日那天，陈某某跟其说担保中心的工作人员来了，让其在一份还款协议上签字，其把还款协议简单看了看，这份还款协议是让其和陈某某偿还担保中心代偿宏园公司的贷款本息，陈某某让其在上面签字，其也没有问具体原因，就在上面签了字；
29、证人于某某的证言证实，其原任大石柱子信用社主任。2012年，大石柱子信用社给宏园公司贷款300万元，当时，陈某某找到县政府领导和信用社联社进行协调沟通，再就是有担保中心给宏园公司提供担保，信用社联社也同意给宏园公司贷款，大石柱子信用社就给宏园公司发放贷款了。一般情况下贷款到期后，由贷款企业和农商行结息换据，就是把贷款利息结后，更换票据合同等再把贷款借给企业一年，但宏园公司没有能力偿还这笔300万元贷款的利息，农商行对宏园公司和担保中心进行了催收，如果还不上贷款就要扣收担保中心的保证金，后来，宏园公司找到担保中心和农村商业银行协商，大石柱子支行给宏园公司提供贷款320万元贷款，用于偿还300万元贷款的本金和20万元的利息。2013年的时候，宏园公司经营状况已经不是很好了，农商行对宏园公司和担保中心进行催收，宏园公司已经没有能力偿还300万元贷款及利息，这320万元的贷款是农商行领导和担保中心协商的结果。如果没有担保中心继续为宏园公司提供担保，农商行肯定不会给宏园公司继续贷款320万元。在2014年9月29日宏园公司贷款320万元到期后，其已经调走了，当时以陈某某的名义还有240万元的贷款未还，是以宏园公司的财产进行担保的。这240万元的贷款是陈某某自己贷款或以其他人名义替陈某某贷款的总额，农商行为落实债务，通过换据，把应属于陈某某的贷款转到陈某某名下；
30、证人赵某甲的证言，其和陈某某是多年的朋友。2012年陈某某先后两次向其借款32万元，后陈某某一直没有还钱。陈某某也曾向赵某乙借款18万元没钱偿还。在2014年5月1日与陈某某达成协议，他把小猪场抵其和赵某乙了。两人一共是50万元，二人又支付陈某某所欠的地租等相关费用3万元，又付给陈某某现金7万元，一共是抵偿60万元。后因当地老百姓不让干，一直没有经营；
31、证人赵某乙的证言证实，2010年冬天，陈某某先后两次向其借款合计18万元，后来一直没有还其钱。在2014年5月1日，其、赵某甲和陈某某之间签订了一份《买卖合同书》，把陈某某位于闫杖子喇叭沟的猪场抵给其和赵某甲用于还款。二人又支付陈某某所欠的地租、房屋等相关费用3万元，又支付给陈某某现金7万元，猪场一共抵偿60万元；
32、证人郑某某的证言证实，其是在2016年1月初，通过法院将把宏园公司买下来，并办理了相关的过户手续，其现在是宏园公司的股东和总经理。其取得宏园公司时，对宏园公司的债权债务是没有相关约定，其只是接收宏园公司的厂房、土地等财产，因为当时宏园公司已经停业关门，没有养猪，法院拍卖也是把宏园公司厂房、土地作价拍卖的，通过转让获得宏园公司的整体财产，其对宏园公司的债权、债务不负责任，当时也不知道宏园公司的债权、债务情况。宏园公司现在的法人是其，股东是其和杜贵，已经不是以前的宏园公司了，对宏园公司以前的债务肯定不承担，如果要承担宏园公司以前的债务，其肯定就不会接手宏园公司。现在的宏园公司已经和陈某某、熊某某没有任何关系；
33、同案人纪某的供述证实，担保服务中心成立、分工及2012年、2013年两次为宏园公司300万元的贷款提供担保的情况。担保中心实行主任负责制，全面负责担保中心的业务经营活动，担保中心主任开始是刘某乙，后来是刘某甲，刘某甲是担保中心的法人。其是分管担保中心的副书记，其主要负责对外联系协调工作，接受担保中心主任的安排，其带领业务员负责去企业进行调查核实，提供担保后的保后检查及代偿后的追偿工作，发现问题及时向担保中心主任汇报。李某是担保中心的业务员。按照要求需要担保的企业向担保中心提出申请，担保中心对企业进行审查，不仅审查企业提交的书面材料而且还到企业现场进行调查核实，一般是其带领业务员去企业调查核实，主要核实企业资产情况、反担保抵押财产情况，核实完毕认为符合条件的企业向时任担保中心主任刘某甲汇报，由业务员按照规定办理相关手续，手续办理完毕，逐级签订企业申请贷款担保审批表；其次，在给企业提供担保后，其带领业务员进行保后检查，检查企业经营状况、反担保抵押财产情况等；最后如果发生代偿的情况，要及时采取措施进行追偿。2012年担保中心为宏园公司担保贷款300万元，贷款到期以后，宏园公司无力偿还贷款，2013年9月份，担保中心给宏园公司在农村商业银行贷款320万元继续提供担保。2014年9月末这笔320万元贷款到期以后，宏园公司无力偿还农村商业银行贷款，银行直接从担保中心账户划拨3595520（包括320万元本金和利息395520元），现在宏园公司已无财产偿还担保中心的代偿债务。其在办理担保业务过程中没有严格按照担保中心规章制度要求来办理担保业务，对宏园公司提供的反担保财产没有进行价值评估和办理抵押登记，在宏园公司不符合担保条件的情况下，继续为宏园公司提供担保；没有要求企业法人承担连带责任，没有及时对宏园公司提供的反担保物进行检查监督，导致宏园公司的财产被法院拍卖，对担保物灭失不知情；喇嘛沟的分厂，在办理担保业务的时候其没有去考察过，不知道小猪场已经作价60万元抵给赵某甲和赵某乙了。贷款代偿后，虽然写了起诉状，但没有采取有效法律措施进行追偿和财产保全；
34、被告人刘某甲的供述证实，其任职情况及担保中心的工作分工、职责、流程、制定制度及担保中心为宏园公司贷款提供担保和代偿后追偿的相关情况。担保中心实行主任负责制，其是担保中心的法人，全面负责担保中心的业务经营活动；分管副书记是纪某，纪某负责对外联系协调工作，如果有项目，纪某陪同县领导一起去企业考察，如果决定给哪家企业贷款担保额度后，纪某带领业务员去企业进行调查核实、保后检查及代偿后的追偿工作，发现问题及时汇报；李某主要负责担保中心的具体业务工作，主要调查企业的经营状况、规模，是否符合贷款担保的条件，在给企业提供担保后，负责保后的检查工作，在发生代偿后，及时向企业进行追偿，担保中心重要的事情及时向其汇报等工作。2012年8月31日，担保中心为宏园公司提供了300万元的银行贷款担保，贷款期限为1年。在2013年8月30日，宏园公司贷款到期，其安排纪某带领业务员李某和李某某到宏园公司去检查宏园公司的财产情况，他们回来和其说已经检查过了，宏园公司的财产和2012年提供担保的时候差不多，其就同意给宏园公司提供贷款担保。具体办理业务的情况都是李某和李某某办理的。2013年9月30日，农商行为宏园公司提供一期贷款，金额为320万，由担保中心为宏园公司提供担保。这笔320万元的贷款快到期了，银行向担保中心和宏园公司催缴还款，担保中心也多次找陈某某要求其积极还款，但是一直未找到。2014年10月31日，农商行从担保中心账户划拨3595520元，担保中心为宏园公司代偿贷款，其将银行划拨的事情向主管领导进行了汇报。担保中心为宏园公司代偿以后，一直找陈某某，但一直未找到。2015年9月2日，担保中心准备到法院起诉宏园公司，因缴纳不了诉讼费，没有起诉成。到2016年3、4月份，担保中心才知道宏园公司已经被法院拍卖了，宏园公司已经没有财产可以偿还担保中心代偿的银行欠款。2016年6月4日，通过各种渠道找到陈某某，担保中心和陈某某、熊某某签订还款计划，要求其在三年内将钱还完。调查后汇报都是口头的，没有书面记录，调查后没有出具书面的调查报告。担保中心没有要求宏园公司的法人、股东、财产共有人对担保中心债务承担无限连带责任，没有对宏园公司提供的抵押财产进行价值评估，没有办理抵押登记。宏园公司的这笔业务其到陈某某的老家及宏园公司找过陈某某，但一直没有找到陈某某，其也安排纪某带领业务员李某、程某某或者安排李某、程某某去负责追偿工作。在其看见宏园公司被贴上法院的封条后，也没有进一步到法院去调查核实。其不知道宏园公司有总厂和分厂；
35、被告人李某的供述，其是2012年5月到宽城满族自治县农业企业信用担保服务中心工作的，主要负责业务和财务等工作。担保中心主任开始是刘某乙，后来是刘某甲。刘某甲负责全面工作，纪某任担保中心工作副书记主管担保中心工作，一般都是刘某甲主任安排业务员做业务，纪某基本都一起下乡调查企业情况。担保中心制定的相关规章、制度在其2012年到担保中心工作时就有了，这些规章、制度其就是大概看了看，没有仔细研究。业务方面主要是保前对企业进行调查，考察企业是否符合贷款担保的条件，保后对企业进行保后检查，检查企业的财产和经营状况，对反担保财产进行检查；贷款到期以后对企业进行催缴，如果发生代偿后，对企业进行积极追偿。担保中心给宏园公司贷款担保的业务是其和李某某办理的。2012年是纪某带领其和李某某两名业务员到宏园公司的两个养殖场进行调查，这次主要看的是宏园公司位于闫杖子村村口新建的总厂，宏园公司位于喇嘛沟的分厂就是简单看了看，当时宏园公司的经营状况不错，调查回来后和担保中心主任汇报了，担保中心就决定给宏园公司的贷款决定担保，宏园公司以其厂房和商品猪提供的反担保，给担保中心出具了抵押财产清单，并签订了反担保合同，担保中心给宏园公司贷款担保了300万元的贷款，期限为一年。贷款到期后，宏园公司没有能力偿还贷款，欠银行的利息也没能还上，县里、宏园公司和农村商业银行之间通过协商，农村商业银行为宏园公司提供一期贷款，金额为320万元，担保中心为宏园公司继续提供担保，2014年9月30日，贷款到期后宏园公司一直没有偿还农村商业银行的贷款，2014年10月31日，银行从担保中心账户划拨3595520元（包括320万元本金和395520元利息），担保中心为宏园公司代偿贷款本息。宏园公司的调查报告是在2014年在省工信厅委派会计师事务所对全市担保公司进行检查时，要求卷宗必须有调查报告，调查报告是为了卷宗完整后补的。2013年担保中心给宏园公司担保贷款320万元，没有去宏园公司实地调查，宏园公司提供的反担保财产抵押财产清单是拷贝的2012年8月份的财产抵押清单，其在这份财产清单上面盖了担保中心和宏园公司的公章。担保中心没有要求宏园公司的法人熊某某和股东陈某某对宏园公司的贷款承担无限连带责任。宏园公司抵押给担保中心的财产没有办理抵押登记，因为宏园公司的土地是租用的，没有相关手续，办理不了抵押登记。担保中心在给宏园公司于2012年和2013年提供贷款担保时，其知道宏园公司有贷款没有偿还，但是有多少贷款不知道，也没有核实过。2014年，这笔担保贷款到期之前没有到宏园公司检查过，就是在宏园公司这笔320万元的贷款快到期的时候，刘某甲、纪某、程某某和其到宏园公司去催缴，在陈某某家找到的陈某某，要求陈某某尽快还款，贷款到期后也去过几次，要求陈某某还款。这几次去都是去的宏园公司位于闫杖子村口的猪场，宏园公司位于喇嘛沟的分厂，一直没有去。宏园公司这笔320万元的贷款担保，担保中心没去宏园公司进行保后检查。2014年10月31日，其知道银行从担保中心账户划款3595520元（320万元本金和利息395520元）偿还宏园公司所欠银行贷款，第一时间向刘某甲进行了汇报。开始发生代偿的时候，刘某甲带领纪某和其去宏园公司找陈某某、熊某某，要给宏园公司贷款再担保一年，但是没有找到陈某某和熊某某，这之后刘某甲就要求纪某和其继续找陈某某和熊某某针对代偿贷款进行追偿。直到2016年4月份，其才知道宏园公司已经被法院拍卖了。在2015年9月2日，刘某甲安排其找朱秀林起诉宏园公司。2016年6月4日，通过各种渠道，担保中心找到陈某某、熊某某，担保中心和陈某某、熊某某签订还款计划，要求其在三年内将钱还完。
上述证据已经开庭质证和本院审查，足以认定。
本院认为，被告人刘某甲、李某身为国家工作人员，在工作中未能认真履行职责，致使国家遭受65万元的重大损失，二被告人的行为均已构成玩忽职守罪。宽城满族自治县人民检察院指控的罪名成立。二被告人在2013年9月担保中心为宏园公司担保贷款320万的过程中疏忽大意，没有正确履行职责，致使担保中心为不符合担保条件的宏园公司担保，保中未尽到相应的定期核查义务，发生代偿后未积极追偿，致使担保中心债权无法实现，主观上具有过失，客观上造成国家财产流失的后果，对于被告人刘某甲的辩护人提出的被告人的行为不构成玩忽职守罪的观点，本院不予支持。对于辩护人提出的215万元，是在立案前归还，不应认定为犯罪数额的辩护观点，经查，辩护人在当庭审理中，出示了相关的书证和证人证言，用以证实其辩护观点，检察机关对辩护人出示的证据及证明目的，予以认可。综合全案证据能够认定，215万元是在立案前归还，故不应认定为犯罪数额，对辩护人此项辩护观点，本院予以采纳。被告人刘某甲主动投案并如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以从轻、减轻处罚。被告人李某在到案后，如实供述自己的罪行，有坦白情节，依法可从轻处罚。本案的危害结果的发生系多人多环节多行为等“多因一果”因素共同导致，本案中，国家的损失已全部被挽回，结合本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，认为二被告人犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条、第三十七条的规定，判决如下：
被告人刘某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人李某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在判决书送达第二日起十日内，通过本院或直接向承德市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 关 峰
审 判 员 曹飞燕
人民陪审员 张健鑫
二〇一六年十二月二十二日
书 记 员 沈 楠
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