河南省郑州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫01刑终449号
原公诉机关郑州市金水区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张金洪，男，1968年2月2日出生，汉族，高中文化，原系河南龙鼎吃货保公司副总经理，住河南省郸城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月6日被郑州市公安局文化路分局刑事拘留，同年8月11日被逮捕。
辩护人任贺磊，河南首航律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张辰堂，男，1967年10月16日出生，汉族，大专文化，原系河南龙鼎吃货�公司蓝堡湾网点负责人，住郑州市金水区（户籍地河南省博爱县）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月2日被郑州市公安局文化路分局刑事拘留，同年6月2日被逮捕。
辩护人毕岩明，河南中亨律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘春利，男，1984年10月2日出生，汉族，大专文化，系河南龙鼎吃货保商城股份有限公司监事、河南龙鼎吃货保公司农业路网点负责人，住河南省虞城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月26日被郑州市公安局文化路分局刑事拘留，同年6月2日被逮捕。
辩护人赵朋亮、王金波，河南威鼎律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）张红，曾用名张阿红，女，1986年4月21日出生，汉族，大专文化，系河南龙鼎吃货保商城股份有限公司监事、河南龙鼎吃货保公司会计、财务部主管会计，住河南省滑县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月8日被郑州市公安局文化路分局刑事拘留，同年6月8日、11月6日先后被郑州市公安局文化路分局、郑州市金水区人民法院取保候审。
辩护人杨帅、刘浩，河南言理律师事务所律师。
原审被告人刘玉娟，女，1979年10月3日出生于河南省南召县，汉族，小学文化，原系河南龙鼎投资有限公司监事，河南普惠商贸有限公司法定代表人、执行董事兼总经理，河南省鑫源再生自愿有限公司股东、监事，中投家家用（北京）基金管理有限公司股东、经理，河南途龙电动车制造有限公司监事、河南琪琪文化传媒有限公司股东、监事，河南龙鼎吃货保公司出纳、实际财务负责人，住河南省南召县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月16日被郑州市公安局文化路分局刑事拘留，同年3月24日被逮捕。
郑州市金水区人民法院审理郑州市金水区人民检察院指控被告人刘玉娟、张金洪、张辰堂、刘春利、张红犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年三月十八日作出（2017）豫0105刑初2208号刑事判决。原审被告人张金洪、张辰堂、刘春利、张红不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2011年5月17日河南龙鼎投资有限公司在郑州市工商行政管理局注册成立，住所郑州市金水区经三路68号2号楼5层5002号，法定代表人刘海云。2012年12月2日名称变更为河南龙鼎银鑫投资集团有限公司，2014年3月27日名称变更为河南龙鼎银鑫吃货保投资集团，法人变更为闫金龙，2015年6月12日名称变更为河南龙鼎吃货保商城有限公司，2015年8月名称变更为河南龙鼎吃货保商城股份有限公司（以下简称吃货保公司），闫金龙为董事长兼总经理，闫振玉、张金洪、王鹏、杨晓乐为董事，刘春利、杨志飞、张红为监事。
闫金龙（另案处理）、被告人刘玉娟等人利用其实际控制的河南龙鼎投资有限公司、河南龙鼎银鑫投资集团有限公司、河南龙鼎银鑫吃货保投资集团、河南龙鼎吃货保商城有限公司、河南龙鼎吃货保商城股份有限公司，违反国家金融法律法规，以河南新乡合众置业、永城合众置业、淮阳外国语中学的名义用款，以月息一分五到两分的利息为诱饵，虚构公司有很多实业、很有实力，使用广告宣传、口口相传的方式，在郑州、温州等地，向社会不特定对象吸收资金。
其中，被告人刘玉娟为河南龙鼎投资有限公司监事，河南龙鼎吃货保公司出纳、实际财务负责人，以其与刘海云的私人账户接收客户资金，负责给客户兑付利息，控制自己及刘海云的个人银行卡，拉客户进行投资理财；被告人张金洪为公司副总经理，明知存在非法吸收公众存款业务，仍积极参与管理，被告人张红为财务部主管会计为开展非法集资业务提供帮助；吃货保公司在郑州市设立三个营业部，开展吸收公众存款业务，其中刘春利为农业路国际企业中心网点负责人，张辰堂为蓝堡湾网点负责人。
经鉴定，2012年1月至2016年4月30日，吃货保公司共吸收理财客户资金2782212510元，已兑付本金2502190510元，未兑付本金280022000元；截止2017年9月28日，吃货保公司债权申报人数为617人，申报合同金额为177625280.46元，实缴金额175840760.47元，已兑付集资参与人本息共38669333.19元，未兑付集资参与人的金额为137091507.28元；张红任职吃货保公司期间，吃货保公司吸收客户资金2782212510元，已兑付本金2502190510元，未兑付本金280022000元；�金洪任职吃货保公司期间，吃货保公司吸收客户资金283461500元，已兑付客户4302500元，未兑付客户279159000元；刘玉娟任职吃货保公司期间，个人介绍资金，吃货保公司吸收客户资金3945150元，已兑付客户984316元，未兑付客户2960834元；张辰堂任职吃货保公司期间，张辰堂所任职的蓝堡湾网点，共吸收客户资金142399000元，已兑付客户137879000元，未兑付4520000元；刘春利2014年7月起任吃货保公司农业路网点负责人，该网点共吸收客户资金69058000元。已兑付客户21333000元，未兑付47725000元。
原判认定上述事实的证据，有被告人刘玉娟、张金洪、张辰堂、刘春利、张红供述，集资户张某、郑某、卢某、宋某、师某、姚某、刘某、田某、王某、衡某、张某等人证言，证人王某证言，会计鉴定，河南龙鼎吃货保商城股份有限公司的工商登记信息，银行账户交易明细，投资协议书、担保函、收据，到案经过、户籍证明等。
根据以上事实和证据，原判认定：被告人刘玉娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元；被告人张金洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十八万元；被告人张辰堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人刘春利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人张红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。赃款依法予以追缴，发还被害人。
上诉人张金洪上诉及其辩护人辩护称，张金洪是2015年10月任公司副总经理，鉴定意见中确定的非法吸收资金的时间是从2012年1月起算，原判认定其参与非吸的数额错误；原判量刑重。
上诉人张辰堂上诉及其辩护人辩护称，张辰堂系主动到公安机关投案，应认定为自首；鉴定意见中认定张辰堂的涉案金额错误，有约5000万系他人非法吸收，应予扣除；原判量刑重。
上诉人刘春利上诉及其辩护人辩护称，刘春利系接到公安机关电话传唤后，主动到案，应认定为自首；原判量刑重。
上诉人张红上诉及其辩护人辩护称，张红系主动到案，应认定为自首；原判认定张红任职期间吸收资金数额错误；原判量刑重。
经审理，二审查明的事实和证据与一审相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院予以确认。
关于上诉人张金洪、张辰堂、张红及辩护人所提原判认定涉案数额错误的理由、意见，经查，鉴定意见书系侦办单位依照法定程序委托河南中财德普会计师事务所有限公司依据报案材料、银行交易流水等相关�据材料作出，且与在案的其他证据相互印证，鉴定意见客观。原判依法采纳鉴定意见中确定的各上诉人在任职期间的数额，并无不当。故该上诉理由、辩护意见不能成立。
关于上诉人张辰堂、张红、刘春利及辩护人所提构成自首的理由、意见，经查，公安机关出具的到案经过证实，张红系被滑县公路派出所民警在长途汽车站抓获，依法不构成自首；张辰堂、刘春利被传唤到案前，公安机关已掌握其犯罪线索，依法不构成自首。故该上诉、辩护意见不能成立。
关于上诉人张金洪、张辰堂、刘春利、张红及辩护人所提量刑重的理由、意见，经查，根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第(一)项之规定，“个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公�存款，数额在500万元以上的”属数额巨大。四上诉人的涉案数额属数额巨大，应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的幅度内判处刑罚。原判综合考虑各上诉人在共同犯罪中的参与程度、作用以及对社会的危害程度、归案后能如实供述犯罪事实等情节，依法在法定刑幅度内作出的量刑适当。故该上诉理由、辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）张金洪、张辰堂、刘春利、张红、原审被告人刘玉娟违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，适用法律正确，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人张金洪、张辰堂、刘春利、张红的上诉理由及辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二�五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 马青峰
审判员 钱基伟
审判员 高慧敏
二〇一八年七月十七日
书记员 夏彬栩