山东省宁阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）鲁0921刑初53号
公诉机关宁阳县人民检察院。
被告人吴明东，男，1966年12月24日出生于山东省宁阳县，汉族，高中文化，农民，住宁阳县。曾因犯盗伐林木罪，于2006年12月被宁阳县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月，并处罚金2000元。又因涉嫌敲诈勒索罪、诈骗罪、强迫交易罪，于2017年7月6日被宁阳县公安局刑事拘留，同年8月11日被宣布逮捕。
辩护人崔勇、刘志学，山东华林律师事务所律师。
宁阳县人民检察院以宁检公刑诉[2018]43号起诉书指控被告人吴明东涉嫌敲诈勒索、强迫交易罪，于2018年1月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁阳县人民检察院指派检察员刘庆新、高召岭出庭支持公诉，被告人吴明东及其辩护人崔勇、刘志学到庭参加诉讼。诉讼中，宁阳县人民检察院建议延期审理。现已审理终结。
宁阳县人民检察院指控：（一）敲诈勒索罪
2015年至2016年间，被告人吴明东以非法占有为目的，以信访威胁为手段，强行索要王某、前张庄沙场、吴某1、吴某5、朱某、吴慎迁等人公私财物，共计180050元。
1、2016年4月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇庞庄村村民王某承包东疏镇自来水厂未招标为由上访，并通过信访威胁手段向王某索取钱财，王某迫于压力付给吴明东20000元。
2、2016年5月至9月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村沙场破坏土地为由上访，并通过信访威胁手段向前张庄沙场索取钱财，前张庄沙场股东马某、高某、展某、续文爱等人为保护投资利益，被迫先后12次支付吴明东110050元。
3、2016年8月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴某1在村里养猪污染为由上访，并通过信访威胁手段向吴某1索取钱财，吴某1迫于压力付给吴明东10000元。
4、2015年5月，被告人吴明东伙同其父母以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴某5在村里养猪污染为由上访，并通过信访威胁手段向吴某5索要钱财，吴某5迫于压力付给吴明东15000元。
5、2016年上半年，被告人吴明东以承包宁阳县东疏镇西疏完小土地综合整治项目的朱某开采手续不全为由上访，并通过信访威胁手段向朱某索取钱财，朱某迫于压力付给吴明东23000元。
6、2015年农历6月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴慎迁、闫某超范围盖房上访，并通过信访威胁手段向吴慎迁、闫某索取钱财，吴慎迁、闫某为顺利建房付给吴明东2000元。
（二）强迫交易罪
2017年6月，被告人吴明东因修路需要资金找吴某6借钱，吴某6因资金不宽裕，未借给吴明东钱。吴明东遂以吴某6的厂房是违建应当拆除而上访，并通过信访威胁手段强迫吴某6借贷，吴某6为保住厂房不拆除被迫借给了吴明东50000元。
指控证据有书证一宗、证人吴某2、刘某1等人的证言，被害人吴某6等人的陈述，被告人吴明东的供述与辩解。公诉机关认定，被告人吴明东的行为构成敲诈勒索、强迫交易罪，请依法判处。
被告人吴明东在庭审中对指控的敲诈勒索事实有异议，认为指控的事实不清，不构成犯罪。对指控的强迫交易事实，辩称借吴某6的5万元，有借条，是为了修路，并没有上访。其辩护人认为，公诉机关指控被告人吴明东涉嫌敲诈勒索罪和强迫交易罪，事实不清，证据不足，应当按照疑罪从无，有利于被告人的原则，依法认定被告人吴明东无罪。如果法庭最终认定被告人吴明东的行为构成犯罪，则被告人吴明东具有立功、取得受害人谅解等情节，依法可从轻或减轻处罚。
经审理查明：一、敲诈勒索的事实
2015年至2016年间，被告人吴明东以非法占有为目的，多次向本乡镇辖区正常从事经营自来水厂、沙场、个人养猪场等索要钱财，在对方不同意的情况下，先后以书面和口头形式，向东疏镇政府、宁阳县政府有关部门进行上访。被上访单位和个人担心经营活动受影响，被迫给予吴明东钱财。被告人吴明东先后收取王某、前张庄沙场、吴某1、吴某5、朱某、吴慎迁等人现金，共计人民币123000元。
（一）2016年4月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇庞庄村村民王某承包东疏镇自来水厂未招标不合法为由上访，要挟王某并索取钱财，王某迫于压力付给吴明东现金20000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、证人证言
（1）证人孟某、李某1、张某1证言，证实2016年春，被告人吴明东以东疏自来水厂没招标为由上访，敲诈王某20000元的事实。
（2）证人刘某2证言，证实2016年5月，被告人吴明东因王某承包水厂未招标到东疏镇上访的事实。
2、被害人王某陈述，证实2016年5月，被告人吴明东以东疏自来水厂没招标为由上访，敲诈王某20000元的事实。
3、被告人吴明东的供述与辩解，2016年，因王某承包东疏自来水厂没有招标到东疏镇上访以及王某到其家道歉赔偿2000元损失费的事实。
（二）2016年5月至9月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村沙场破坏土地为由上访，要挟前张庄沙场并索取钱财，前张庄沙场股东马某、高某、展某、续文爱等人被迫先后多次支付吴明东现金55000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、书证
（1）吴明东要钱明细复印件一份，证实2016年5月6日至2016年9月30日，东疏镇前张庄沙场支付吴明东110050元的事实。
（2）侦查卷四48-59页，支吴明东现金票据复印件12份，证实2016年5月6日至2016年9月30日，东疏镇前张庄沙场支付吴明东110050元的事实。
（3）吴明东2016年5月16日、5月21日、5月24日保证书复印件一份，证实吴明东因前张庄村沙场问题到东疏镇上访的事实，并写保证书不再因前张庄村沙场项目及东疏镇事务信访的事实。
（4）吴明东上访申请书复印件2份、宁阳县砂资源管理局信访事项处理意见书复印件1份，证实吴明东因东疏镇前张庄村沙场问题于2016年5月份、2017年1月份上访的事实。
（5）2013年5月31日宁阳县人民政府关于同意对东疏镇前张庄村土地综合整治立项的批复1份，证实东疏镇前张庄村土地综合整治项目的基本情况。
（6）土地整治开发协议书（2017年3月15日）复印件1份，证实东疏镇前张庄村五组的具体跑地事宜由吴某4负责的事实。
2、证人证言
（1）证人吴某2证言，证实：2016年，吴明东因马某开沙场，扬言向沙场要7万元的事实。
（2）证人李某2证言，证实：2016年5月，吴明东与马某在东疏派出所签订合伙协议的事实。
（3）证人李某3证言，证实：2016年5月，吴明东因东疏镇前张庄沙场问题到东疏镇上访的事实以及吴明东以前张庄沙场不合法为由上访敲诈沙场4万元的事实。
（4）证人安某证言，证实2016年5月，吴明东因东疏镇前张庄沙场问题到东疏镇上访的事实。
（5）证人陈某证言，证实2016年5月，吴明东因东疏镇前张庄沙场问题到东疏镇和县砂资源管理局上访的事实。
（6）证人吴某1、吴某3、张某2、吴某4证言，证实2016年，吴明东没有参与东疏镇前张庄村五、六、七组的具体跑地事宜也未拿跑地费的事实。
3、被害人陈述
（1）被害人续文爱、展某、高某、唐某、李某4陈述，证实2016年5月6日至2016年9月30日，被告人吴明东以东疏镇前张庄村沙场不合法为由上访从东疏镇前张庄沙场共12次敲诈110050元的事实。
（2）被害人马某陈述，证实2016年5月6日至2016年9月30日，被告人吴明东以东疏镇前张庄村沙场不合法为由上访从东疏镇前张庄沙场共12次敲诈110050元的事实。其中吴明东被打伤之前，分三次被迫给吴明东55000元的事实。
4、被告人吴明东的供述与辩解，2016年，吴明东以东疏前张庄沙场违法为由到东疏镇上访，与前张庄沙场签订协议以及收取前张庄沙场51000元，其中11000元是被打伤的医疗费，40000元是给沙场跑地的工资。
（三）2016年8月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴某1在村里养猪污染环境为由上访，要挟吴某1并索取钱财，吴某1迫于压力付给吴明东现金8000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、书证，信访事项处理意见书一份，证实2016年9月吴明东因吴某1养猪场环境污染问题到东疏镇政府上访的事实。
2、证人证言
（1）证人吴某2证言，证实2016年8月吴明东以吴某1养猪污染环境为由上访敲诈8000元的事实。
（2）证人戴某、安某证言，证实2016年8月吴明东以吴某1养猪污染环境为由上访的事实。
（3）证人孟某证言，证实2016年8月吴明东以吴某1养猪污染环境为由上访并敲诈钱财的事实。
3、被害人吴某1陈述，证实2016年8月吴明东以吴某1养猪污染环境为由上访敲诈8000元的事实。
4、被告人吴明东供述与辩解，证实吴明东因吴某1养猪场污染环境上访的事实。
（四）2015年5月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴某5在村里养猪污染环境为由上访，要挟吴某5并索要钱财，吴某5迫于压力付给吴明东现金15000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、书证协议书、证明复印件2份，证实2015年5月吴明东以吴某5养猪场污染环境为由上访敲诈吴某520000元的事实。
2、证人证言
（1）证人吴某2、刘某1证言，证实2015年5月吴明东以吴某5养猪场污染环境为由上访敲诈吴某515000元的事实。
（2）证人戴某证言，证实2015年4月吴明东以吴某5养猪污染环境为由宁阳县环保局上访的事实。
（3）证人孟某证言，证实2015年4月吴明东以吴某5养猪污染环境为由上访的事实以及敲诈钱财的事实。
3、被害人吴某5陈述，证实2015年5月吴明东以吴某5养猪场污染环境为由上访敲诈吴某515000元的事实。
4、被告人吴明东供述与辩解，吴明东否认上访吴某5以及拿吴某5钱的事实。
（五）2016年上半年，被告人吴明东以承包宁阳县东疏镇西疏完小土地综合整治项目的朱某开采手续不全为由上访，要挟朱某并索取钱财，朱某迫于压力多次付给吴明东现金23000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、书证宁阳县东疏镇原西疏完小土地综合整治施工合同、县政府批复文件、委托合同复印件各3份，证实朱某承包西疏完小土地整治项目基本情况。
2、证人证言
（1）证人孟某、吴某2、陈某证言，证实2016年上半年吴明东以朱某沙场违法为由上访并敲诈朱某23000元的事实。
（2）证人安某证言，证实2016年吴明东以朱某沙场违法为由上访的事实。
3、被害人朱某陈述，证实2016年上半年吴明东以朱某沙场违法为由上访敲诈朱某23000元的事实。
4、被告人吴明东供述与辩解，吴明东因西疏老二十八中沙场的事上访，没有要钱。
（六）2015年农历6月，被告人吴明东以宁阳县东疏镇前张庄村村民吴慎迁、闫某超范围盖房上访，要挟吴慎迁、闫某并索取钱财，吴慎迁、闫某为顺利建房被迫付给吴明东现金2000元。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、证人张某2证言，证实2015年，吴明东以吴慎迁、闫某翻盖房屋超范围为由敲诈吴慎迁、闫某2000元的事实。
2、被害人闫某陈述，证实2015年农历6月吴明东以吴慎迁、闫某翻盖房屋超范围为由敲诈吴慎迁、闫某2000元的事实。
3、被告人吴明东供述与辩解，对本项事实予以否认。
（二）强迫交易的事实
2017年6月，被告人吴明东因修路需要资金找吴某6借钱，吴某6因资金紧张，未借给吴明东钱。吴明东遂以吴某6的厂房是违建应当拆除而上访，要挟吴某6借贷，吴某6为保住厂房不拆除被迫借给吴明东现金50000元。案发后，被告人吴明东家人已归还吴某6现金50000元，吴某6亦表示谅解。
上述事实有业经庭审质证属实的以下证据证明：
1、书证，借条复印件1份，谅解书一份，证实吴明东借吴某650000元现金的事实，案发后吴明东家人已归还吴某65万元并取得谅解的事实。
2、证人证言
（1）证人吴某2证言，证实2017年6月，吴明东以吴某6看护房是违建为由去镇里上访，强迫吴某6借给吴明东五万元的事实。
（2）证人刘某1证言，证实2017年6月，吴明东以吴某6看护房是违建为由去东疏镇上访的事实。
（3）证人孟某证言，证实2017年6月，吴明东以吴某6看护房是违建为由去镇里上访并强迫吴某6借给吴明东五万元的事实。
（4）证人张某2证言，证实2017年6月，吴明东以吴某6看护房是违建为由去镇里上访并强迫吴某6借给吴明东五万元的事实。
3、被害人吴某6陈述，证实2017年6月，吴明东以吴某6看护房是违建为由去镇里上访并强迫吴某6借给吴明东五万元的事实。
4、被告人吴明东的供述与辩解，辩解系正常借贷。
本案的综合证据：
（1）常住人口查询结果单1份。证实吴明东基本身份信息，具有完全刑事责任能力。
（2）宁阳县人民法院刑事判决书1份，证实被告人吴明东于2006年12月29日因犯盗伐林木罪被宁阳县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月，并处罚金人民币2000元。
本院认为，被告人吴明东以非法占有他人财物为目的，采用到有关部门上访等方式要挟被害人并多次强行索取他人财物，数额巨大，其行为已构成敲诈勒索罪。被告人吴明东以上访的方式要挟对方，强迫他人提供服务，情节严重，其行为已构成强迫交易罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人吴明东及其辩护人提出没有收取被害人钱财、指控事实不清、证据不足的辩护意见，经审理认为，被告人吴明东非法索取他人财物，有本案各被害人的陈述、证人证言、账证记录等证据证实，其辩解不予采信。其辩护人提出，本案被害人涉嫌违法经营或违章建筑，向有关部门反映是行使公民的法律监督权，且指控吴明东上访的证据不足的辩护意见，经审理认为，被告人吴明东索取他人财物，是在没有任何法律和事实依据的情况下做出的，其主观上具有非法占有他人财物的故意，客观上实施了以上访要挟，非法索取他人财物的行为，至于被害人的经营活动合法与否，不影响被告人吴明东非法占有他人财物的性质，其行为符合敲诈勒索罪的构成要件，故其辩护人的无罪意见本院不予采纳。被告人吴明东及其辩护人关于不构成强迫交易罪的辩护意见，经审理认为，被告人吴明东以上访吴某6的厂房是违建应当拆除相要挟，强迫其借款5万元，属于强迫他人提供服务，且情节严重，应依法予以惩处。故辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人吴明东一人犯数罪，应当数罪并罚。鉴于被告人吴明东在羁押期间有制止同监室人员自杀行为，属立功行为，强行借取的钱财案发后已归还，并取得谅解，依法可从轻处罚。根据本案的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第二百二十六条、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人吴明东犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。犯强迫交易罪，判处拘役四个月，并处罚金人民币四千元。决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币五万四千元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月6日起至2021年7月5日止。罚金于判决生效后十日内向本院缴纳）。
二、继续追缴被告人吴明东非法所得123000元，予以发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 郑 涛
审 判 员 李 勇
人民陪审员 胡秋玉
二〇一八年五月十七日
书 记 员 刘 媛