四川省宜宾市南溪区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）川1503刑初59号
公诉机关四川省宜宾市南溪区人民检察院。
被告人徐梁，男，1956年11月8日出生于四川省德阳市中江县，汉族，初中文化，成都梁益投资有限公司宜宾分公司法人代表，户籍所在地四川省德阳市，暂住地四川省简阳市。2012年7月16日因犯非法吸收公众存款罪被四川省宜宾市翠屏区人民法院免予刑事处罚。2016年3月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被抓获，同月31日被刑事拘留，同年4月29日被逮捕，现押于宜宾市看守所。
辩护人杨朝岚、杨林，四川方舟律师事务所律师。
被告人姜远培，男，1946年8月5日出生于四川省宜宾市翠屏区，汉族，大专文化，成都梁益投资有限公司宜宾分公司负责人。户籍所在地四川省宜宾市翠屏区，现住四川省宜宾市翠屏区。
辩护人谢红梅、李明，四川戎星律师事务所律师。
四川省宜宾市南溪区人民检察院以南检诉刑诉〔2017〕53号起诉书指控被告人徐梁、姜远培犯非法吸收公众存款罪，于2017年2月28日向本院提起公诉，后于2018年1月23日以南检诉刑变诉〔2018〕1号变更起诉书向本院变更起诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省宜宾市南溪区人民检察院指派检察员石德马出庭支持公诉，被告人徐梁、姜远培及辩护人杨朝岚、杨林、谢红梅、李明到庭参加了诉讼，现已审理终结。
四川省宜宾市南溪区人民检察院指控：成都梁益投资有限公司于2012年在成都成立时，被告人徐梁出资490万元占公司股份98%，张某1出资10万元占公司股份2%。2012年7月，被告人徐梁为吸收资金在宜宾成立成都梁益投资有限公司宜宾分公司，在宜宾从事吸收资金业务。被告人徐梁任成都梁益投资有限公司宜宾分公司法定代表人、执行董事，同时委托被告人姜远培具体负责宜宾的业务，重大问题由被告人姜远培请示被告人徐梁进行，其中如何集资，如何宣传由被告人徐梁制定。
宜宾分公司成立后，被告人徐梁以发行公司原始股为由，将股东由原来的2人变更为49名股东，并许诺每月按股东投入资金的2%至2.5%的利率支付给股东利息；同时要求将梁益投资有限公司宜宾分公司吸收的社会上集资人员的资金挂靠在股东名下进行管理，对社会上集资人员亦按其投入资金的2%至2.5%的利率支付利息，股东另对挂在其名下社会上集资人员的资金按每一万元分红60元的标准分红。截至案发，成都梁益投资有限公司宜宾分公司375名出资人实际出资35086950元，已退资金1754629元，尚有33332321元没有退还。其中徐梁名下有8630529元，姜远培名下有2872870元。检察机关指控依据的证据有：物证、书证、证人证言、被告人的供述、鉴定意见等。被告人徐梁、姜远培变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条、第一百七十六条规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐梁在共同犯罪中起主要作用，系主犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条之规定，应当按照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人姜远培在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻、减轻或者免除处罚。
被告人徐梁辩称：1.姜远培系公司股东，公司任命姜远培为宜宾公司负责人，系公司行为。2.我没有制定过向社会集资等事情。3.发行公司原始股变更股东均按国家规定进行。4.投资项目、资金利息比例系姜远培提出的。5.我没有在股权证上签字，只有印章，印章系钟某1保管。6.挂靠在我名下的人只有三个人认识。7.我没有起主要作用，系公司行为，我不构成非法吸收公众存款罪。
辩护人杨朝岚、杨林辩称：起诉金额中有些事包含未付利息转为股权的，徐梁在整个行为中没有在宜宾分公司操作，其行为属于公司行为，不是个人行为。被告人徐梁主动将公司资料交与公安机关，提前向公安机关报案，有自首情节。
被告人姜远培辩称：梁益投资公司宜宾分公司法人及负责人都是徐梁。我只是一个投资人，一个股东，公司没有开过实际的股东会，起诉书说的挂靠1万分红60元，实际上是一种奖励。我只是协助徐梁进行非法集资。
辩护人谢红梅、李明辩称：姜远培不是公司负责人，60元也只是对名下挂靠的奖励，姜远培名下挂靠的200多万元，并非全是姜远培非法吸收公众存款金额。姜远培在徐梁离开后四处寻找徐梁，主动报案。姜远培没有非法吸收公众存款的主观故意，如果构成犯罪也是起次要作用，系从犯，且具有自首情节，同时系初犯、偶犯，具有悔罪表现，建议免予刑事处罚。
经审理查明，2012年2月22日，被告人徐梁在成都成立成都梁益投资有限公司，经营范围为项目投资、投资管理、企业投资咨询、组织文化交流活动、市场营销策划、会议服务、展览展示代理、社会经济信息咨询、教育咨询、林木种植。注册资本500万元，法定代表人徐梁。公司最初股东为徐梁、张某1。2012年5月22日公司吸收倪某、吴某1等26人为新股东。2013年吸收程某、陈某1等18人为新股东。2012年7月，被告人徐梁为吸收资金在宜宾成立成都梁益投资有限公司宜宾分公司，在宜宾从事吸收资金业务。被告人徐梁任成都梁益投资有限公司宜宾分公司法定代表人、执行董事，同时委托被告人姜远培具体负责宜宾分公司的日常事务，并按照徐梁安排在办公室接待股东带来准备投资的集资户，向其讲解公司投资状况，介绍公司的投资项目，让集资户相信公司的投资前景，放心投资。重大问题由被告人姜远培请示被告人徐梁进行，其中如何集资，如何宣传由被告人徐梁制定。
宜宾分公司成立后，被告人徐梁要求股东对外宣传公司投资项目，吸收社会人员进行投资。并将梁益投资有限公司宜宾分公司吸收的社会上集资人员的资金挂靠在股东名下进行管理，对社会上集资人员亦按其投入资金分为A股和B股，A股按每月2分利息，按月计息，B股按每月2.5分利息，一年支取，利息以现金方式领取。股东另对挂在其名下社会上集资人员的资金按每一万元分红60元的标准分红。所吸收的资金由被告人徐梁支配使用。从2012年7月至2015年9月期间，成都梁益投资有限公司宜宾分公司非法吸收375名出资人集资款35086950元，支付本金利息1788629元，造成集资参与人损失33298321元。
案发后，被告人徐梁于2016年3月28日被中江县公安局南华派出所民警抓获。2015年12月17日，被告人姜远培以报案形式向宜宾市公安局翠屏区分局递交了报案材料，2016年2月19日被告人姜远培再次递交被告人徐梁诈骗的材料。2016年2月25日，公安机关电话通知被告人姜远培到公安机关协助调查。
2016年3月10日，宜宾市公安局翠屏区分局将被告人徐梁在简阳县石桥镇回龙大道7号（9号楼）1层XXX号房产予以查封冻结。
在审理中，被告人姜远培退缴违法所得11000元。
另查明，被告人徐梁于2008年11月至2009年3月期间，以四川栋梁教育咨询有限公司名义在宜宾市翠屏区非法吸收公众存款1491000元，2009年9月至2010年8月再次以四川栋梁教育咨询有限公司名义在宜宾市翠屏区吸收公众存款5752410元。2011年12月8日被告人徐梁作为该公司直接负责的主管人员被四川省宜宾市翠屏区人民检察院提起公诉，2012年7月16日被宜宾市翠屏区人民法院判处免予刑事处罚。
上述事实，有经庭审质证认证的下列证据予以证实，本院依法予以确认：
1．受案登记表、立案决定书，证实2015年12月31日，陈某2等人到宜宾市公安局翠屏区分局经侦大队报案，称成都梁益投资有限公司宜宾分公司非法集资，后陆续接到229名群众报案，宜宾市公安局翠屏区分局于2016年2月15日立案侦查。
2.报案材料、集资参与人杨某11、李某1、钟某2、郑某1、潘某、李某2、李某24、叶某1、王某1、姚某1、张某2、陈某3、张某3、刘某1、张某4、胡某1、姜某、连某、杨某1、谢某1、万某、何某1、黄某1、姚某2、李某3、薛某、魏某1、代某1、刘某2、李某4、严某1、严某2、严某3、钟某3、李某5、张某5、刘某3、曾某1、曹某1、杜某1、杨某2、翁某、周某1、穆某、唐某1、胡某2、杨某3、徐某1、刘某4、周某2、田某1、张某6、陈某4、李某6、龚某、杨某4、谢某2、李某25、陈某5、江某1、陈某21、黄某2、刘某5、陈某6、陈某7、卢某、吴某2、敖某、杜某2、罗某1、丁某、吴某3、朱某1、文某1、严某4、彭某1、唐某2、李某7、黄某3、邓某1、夏某、严某5、严某6、李某8、朱某2、何某2、刘某9、李某9、李某10、吴某4、甘某、白某1、白某2、李某11、朱某3、胡某3、石某、吴某5、罗某2、罗某3、温某、陈某8、肖某1、谢某3、陈某9、王某2、赵某1、蔡某、李某12、彭某2、马某、代某2、邓某2、廖某1、邵某、汪某、胡某4、李某13、彭某3、秦某、徐某2、方某、陈某10、赵某2、张某12、邱某、罗某10、江某2、赵某3、罗某4、漆某、陈某11、叶某2、周某3、周某4、杨某5、周某5、罗某5、罗某6、杨某6、王某3、陈某12、张某7、段某1、肖某2、彭某4、李某14、李某15、刘某10、麻某、王某4、罗某7、高某、熊某1、李某23、段某2、曹某2、王某5、曹某3、尹某1、龙某1、陈某13、杨某7、龙某2、郑某2、陈某14、廖某2、任某、曹某4、刘某11、曹某5、刘某12、熊某2、曹某6、熊某3、陈某15、伍某、李某16、何某3、罗某8、申某1、张某14、杨某8、卓某、梁某1、刘某13、唐某3、李某17、杨某9、李某18、黄某4、陈某16、李某19、王某6、胡某5、郑某3、罗某9、刘某14、刘某6、曾某2、曾某3、代某3、代某4、文某2、文某3、刘某7、申某2、刘某8、陈某17、魏某2、杜某3、文某4、江某3、杨某10、彭某5、裴某、梁某2、王某7、谢某4、王某8、韩某1、王某9、韩某2、张某15、陈某18、尹某2、张某13、张某16、徐某3、李某20、彭某6、肖某3、肖某4、莫某、唐某4、董某1、吴某6、曾某4、苟某、张某8、廖某3、黄某5、黄某6、韩某3、陈某2、董某2的证言、证人文某5的证言，证实各集资参与人听到成都梁益投资公司宜宾分公司的股东或者亲朋好友宣传说梁益投资公司有很多项目，可以投资，活期利息为每2分（A股），定期为每月2.5分利息（B股），杨某11等人便到梁益投资公司宜宾分公司，将投资现金交给卿某或者钟某1，公司出具成都梁益投资有限公司宜宾分公司股额证或者理财凭证，挂靠在梁益投资公司股东徐梁、张某1、倪某、彭某7、屈某1、张某9、董某3、文某5、吴某7、杨某12、张某10、程某、洪某、郝某、吴某1、邓某3、姜远培、陈某19、江某4、王某10、杨某13、张某18、陈某20、张某17等股东名下。或者以签临时项目投资协议的方式，按月息3%计算进行投资。除少数人领取部分利息外，绝大多数利息未按期领取，本金也未归还。同时证实梁益投资公司宜宾分公司董事长为徐梁，负责人为姜远培。工作人员有卿某、钟某1。
3.股东张某1、孙某、梁某3、张某11、文某5、李某21、李某22、杨某14、吴某1、杨某15等人的证言，证实成都梁益投资公司于2012年成立，张某1等人从2012年2月起最初以徐梁办理农广校名义吸收公众存款差的钱再补一点钱入股，作为原始股金，原始股金每月2分利息，年底每10万元有12000元分红，公司出具原始股股权证。公司股东有徐梁、姜远培、曹某6、卿某、钟某1、张某1等40多名股东，法人代表是徐梁，会计钟某1，资金交给卿某。后陆续投入资金继续入股，利息分别为每月2分、3分、4分不等。公司股东有徐梁、姜远培、曹某6、卿某、钟某1、张某1等40多名股东，法人代表是徐梁，会计钟某1，资金交给卿某或钟某1。后来张某1等10人继续投入资金，按2分、2.5分、3分、4分等月息计算利息。为避免说是非法集资，公司只收以股东名义投进来的钱，徐梁开会要求股东对集资户宣传以简阳生态养殖园、湛江市工农商学院、宜宾“224”安树林场、中药提速和汰岁等5个项目为由让其他集资户存钱进来，挂靠股东名下进行集资。徐梁和姜远培要求将其他集资户挂在股东名下，股东名下集资户每年每一万有60元电话费给股东。其他集资户A股按每月2分利息，每月计息，B股按每月2.5分利息，一年支取，利息以现金方式领取。徐梁没有规定集资的总人数和资金总量，有多少人来集资就吸收多少资，利息由公司直接支付集资户本人。资金由徐梁管理使用，据徐梁说用于支付利息，投资到简阳农广技术学校、简阳生态养殖园、湛江市工农商学院、宜宾“224”安树林场、中药提速和汰岁等项目上去了。
4.股东牟某、王某11、陈某20、罗某11、文某6、屈某2、杨某13、程某、邓某3、陈某22、彭某7、陈某1、钟某4、郑某4、蓝某、杨某12、张某17、周某6、张某18、倪某、吴某7的证言，证实成都梁益投资公司于2012年成立，牟某、王某11等20名股东听姜远培、卿某、张某19、杨某12、曹某6、叶某3、吴某1、陈某23、张某20等人宣传后，从2012年2月起最初投资10万元、20万元、30万不等到成都梁益投资公司成为公司股东，投资作为原始股金，原始股金每月2分利息，年底每10万元有12000元分红，公司出具原始股金转让协议或原始股股权证。公司股东有徐梁、姜远培、曹某6、卿某、钟某1、张某1等40多名股东，法人代表是徐梁，会计钟某1，资金交给卿某或钟某1。后来牟某等20人继续投入资金，按2分、2.5分、3分、4分等月息计算利息。为避免说是非法集资，公司只收以股东名义投进来的钱，徐梁开会要求股东对集资户宣传以简阳生态养殖园、湛江市工农商学院、宜宾“224”安树林场、中药提速和汰岁等5个项目为由让其他集资户存钱进来，挂靠股东名下进行集资。集资户A股按每月2分利息，每月计息，B股按每月2.5分利息，一年支取，利息以现金方式领取。徐梁没有规定集资的总人数和资金总量，有多少人来集资就吸收多少资，利息由公司直接支付集资户本人。资金由徐梁管理使用，据徐梁说用于支付利息，投资到简阳农广技术学校、简阳生态养殖园、湛江市工农商学院、宜宾“224”安树林场、中药提速和汰岁等项目上去了。资金的使用不会召开股东会，一般都是徐梁一手操作。
5.证人卿某的证言，证实成都梁益投资有限公司法人为徐梁，宜宾分公司有40多名股东，2013年卿某被徐梁聘请到成都梁益投资有限公司宜宾分公司上班，第一个月任会计，后来任出纳，钟某1任会计。公司主要负责人为姜远培。宜宾分公司主要经营范围为投资人将资金以公司股份的形式存到公司，成都梁益投资有限公司按2%、2.5%、3%、4%不等的利息每月支付给投资人。公司的40多个股东负责向其他人宣传公司可以以转让股权的方式进行集资，每月可按2%、2.5%、3%不等的利息支付。集资客户将现金交来后，卿某负责收钱，钟某1开票，将收取的钱存到钟某1农商行卡上。徐梁需要资金时，就叫卿某和钟某1去银行取现金或者转款到其账户。但其拿到什么地方投资就不清楚了。大部分资金在钟某1的四张银行卡上，每月由卿某和钟某1取来以现金形式支付利息，少部分以转账形式支付利息。2015年11月，卿某就没在公司上班了，徐梁也失联了。
6.证人钟某1的证言，证实2011年徐梁在办四川简阳市农业广播电视学校时，钟某1就在帮其管账，当时徐梁在宜宾集资招生。2012年7月徐梁成立了成都梁益投资有限公司宜宾分公司，钟某1就在分公司担任会计。公司法人为徐梁，有40多个股东，姜远培、曹某6在宜宾分公司主要负责接待集资客户，卿某是出纳，姜远培、曹某6、卿某、钟某1都在公司领工资。宜宾分公司在宜宾开展的业务主要是向群众集资。徐梁在开股东大会时向40多名股东宣传每位股东出资基数为10万元，资金用到简阳开了一家乌鸡馆的农家乐，原始股息按每月3分支付。其他群众要来投资，徐梁就带他们去乌鸡馆农家乐参观，让这些群众把投资的资金挂在他们熟悉的股东名下，A股按月领取每月2分的利息，B股按年领取每月2.5分的利息。徐梁专门制作了梁益投资有限公司原始股权证发给股东，其他投资群众制作的是成都梁益投资有限公司宜宾分公司股额证和理财凭证。股东后来要集资也是发股额证，利息同其他集资户一样，A股2分，B股2.5分。集资户到办公室缴纳现金到卿某那里，卿某将股额证、理财凭证交给集资客户，钟某1办了3张银行卡，集资款就存在这三张卡上。卡由卿某保管，密码钟某1掌握。资金只有徐梁同意才可以支配。每月徐梁同意后，钟某1与卿某去银行将资金取出支付集资户的利息和本金，钟某1制作明细表，由徐梁签字确认入账，金额大的转账。徐梁拿的钱据说是拿去投资了。
7.被告人徐梁的供述，证实成都梁益投资有限公司于2012年3、4月份在成都成立，成立时股东为徐梁和张某1，徐梁占98%股份出资490万元，张某1出资10万元占2%的股份，主要项目为投资、投资管理、投资咨询、市场营销策划、企业营销策划等。2012年7月在宜宾市翠屏区成立成都梁益投资有限公司宜宾分公司，办公地点为翠屏区人民路158号XX单元XX楼XX号。分公司成立时吸收了40多名股东，股东都是2008年徐梁以农广校名义在宜宾集资时的集资户。因以前还差他们的集资款，就叫姜远培、赖某联系他们入股进来。每名股东出资10万元，由徐梁将其名下股份分给新股东，公司成立时徐梁系分公司负责人，姜远培系股东推出的实际负责人，张某1系公司监事，钟某1系会计，卿某系出纳，钟某1、卿某系徐梁聘请，由宜宾分公司在集资款中支付工资，姜远培签发，并将支出情况报徐梁。分公司公章由钟某1保管，姜远培同意就可以使用。徐梁私章也由钟某1保管。分公司成立起就在宜宾地区向群众集资。通过股东会将资金投资简阳栋梁生态养殖有限公司，在简阳办了个农家乐，租了一块地。分公司成立后，40多个股东就向亲朋好友宣传可以把资金以股东的名义投到成都梁益有限公司进行投资并按资金比例分红，投资期限到了可以退回本金。因此群众投进的资金都是以40多名股东的股份形式进来的，由分公司开具梁益投资公司宜宾分公司股额证让股东签字转让给集资人。2012年到2015年7月，分公司向群众共集资1亿多元，除400多万用于投资简阳栋梁生态养殖有限公司，300多万用于四川徐钏器械有限公司（120万元左右）、广东湛江农工商职业技术学校（120万元左右）、四川省栋梁教育咨询有限公司珠海分公司外（32万元左右），其余资金都是后面集资来还前面集资的资金和利息。支付这些资金需要姜远培、钟某1、卿某签字，最后由徐梁签字确认。到2015年7月，分公司还欠集资款3000万左右。
8.被告人姜远培的供述，证实姜远培于2012年7月到成都梁益投资有限公司宜宾分公司上班，徐梁口头任命其为副经理，主要全面负责公司的日常行政工作。按照徐梁安排在办公室接待股东带来准备投资的集资户，并向其讲解公司投资状况，介绍公司的投资项目，让集资户相信公司的投资前景，放心投资。公司有重大事项给徐梁电话联系，徐梁亲自回宜宾处理。成都梁益投资公司在成都武侯区注册，法人和董事长为徐梁，曹某6是财务总监，卿某是出纳，钟某1是会计。姜远培与曹某6、钟某1、卿某在公司领取工资。公司股东有45人。分公司于2012年7月1日开始对外集资，徐梁叫股东给集资户宣传，说公司在简阳市开发生态养殖园和在原有农广校的基础上在广东省湛江市农工商职业技术学校和珠海市成立分公司，以及在成都成立医疗器械公司，项目发展前景较好，需要发展资金，喊股东叫客户把资金投进来，每月按2%-3%支付利息，集资款主要由卿某和钟某1收取。收取后由公司发放给集资户《成都梁益投资有限公司宜宾分公司股额证》、《成都梁益投资有限公司宜宾分公司理财凭证》、《成都梁益投资有限公司宜宾分公司临时项目投资协议》，由徐梁制作，钟某1盖章发放。吸收的资金一部分用于公司日常开支和工资发放，支付集资客户的利息和本金，剩余资金由徐梁支配。梁益公司主要在菜坝租了200亩地种桉树，成立了四川徐钏医疗器械公司。姜远培于2013年2月在公司入股20万，每月支付2%利息，每年年底每10万分红12000元，姜远培共领取利息48000元，分红24000元。另外集资户资金挂靠在股东名下，每年每一万元有60元钱。
9.成都梁益投资有限公司登记资料，股东信息，公司变更信息，证实成都梁益投资有限公司于2012年2月22日成立，经营范围项目投资、投资管理、企业投资咨询、组织文化交流活动、市场营销策划、会议服务、展览展示代理、社会经济信息咨询、教育咨询、林木种植。注册资本500万元，法定代表人徐梁。公司最初股东为徐梁、张某1。2012年5月22日吸收倪某、吴某1等26人为新股东，吸收方式为徐梁股权转让。2013年吸收程某、陈某1等18人为新股东，吸收方式为徐梁股权转让。
10.成都梁益投资有限公司宜宾分公司登记资料，证实成都梁益投资有限公司宜宾分公司于2012年7月27日成立，受主体公司委托从事项目投资、投资管理、企业投资咨询、组织文化交流活动、市场营销策划、会议服务、展览展示代理、社会经济信息咨询、教育咨询业务。分公司负责人为徐梁。
11.成都梁益投资公司账目、结算清单、红利发放明细、股东研讨会记录，证实成都梁益投资公司从2012年7月到2015年9月集资情况。所集资金徐梁用去400余万元，其余款项用于支付资金本息及办公费用。
12.理财凭证、投资协议、股额证、四川金沙司法鉴定所司法会计鉴定意见书，证实从2012年起到2014年11月成都梁益投资有限公司宜宾分公司吸收陈某2等375名集资参与人集资款34775970元，支付上述人员利息1754629元，造成损失33021341元。徐梁名下集资款8630529元，姜远培名下集资款2872870元。
13.田某2理财凭证、引资款收据、田某2在成都梁益投资有限公司临时投资项目协议、原始股金转让协议，翠屏区人民法院庭审笔录，证实梁益投资有限公司向田某2吸收资金311000元，共领取利息34000元。
14.查询资料、协助冻结财产通知书回执，证实宜宾市公安局翠屏区分局于2016年3月10日将被告人徐梁在简阳县石桥镇回龙大道7号（9号楼）1层XXX号房产予以查封冻结。
15.抓获经过，证实2016年3月28日，中江县公安局南华派出所在中江县南华镇将批捕在逃的被告人徐梁抓获。
16.宜宾市公安局翠屏区分局情况说明，证实被告人徐梁系网上追逃抓获，在立案前未向公安机关提供涉案相关材料。2015年12月17日，姜远培以报案形式向宜宾市公安局翠屏区分局递交了报案材料，2016年2月19日姜远培再次递交徐梁诈骗的材料。2016年2月25日，公安机关电话通知姜远培协助调查。
17.姜远培询问笔录，证实在公安机关对其作为证人询问过程中如实供述其在宜宾分公司负责日常行政事务以及接待集资户并向集资户宣传公司投资项目的事实。
18.缴款单，证实被告人姜远培退缴违法所得11000元。
19.徐梁前科资料，证实被告人徐梁于2008年11月至2009年3月期间，以四川栋梁教育咨询有限公司名义在宜宾市翠屏区非法吸收公众存款1491000元，2009年9月至2010年8月再次以四川栋梁教育咨询有限公司名义在宜宾市翠屏区吸收公众存款5752410元。后被宜宾市翠屏区人民法院免予刑事处罚。
20.人口信息，被告人基本情况，证实被告人徐梁、姜远培系已满十八周岁的成年人，已达应负完全刑事责任能力年龄。
本院认为，被告人徐梁、姜远培变相吸收公众存款数额巨大，扰乱金融秩序的行为已构成非法吸收公众存款罪。本案事实清楚，证据确实充分。四川省宜宾市南溪区人民检察院指控的罪名成立。被告人徐梁成立的成都梁益投资有限公司与宜宾分公司的主要目的在于吸收公众存款，徐梁及辩护人辩称为单位犯罪的理由不能成立，本院不予采纳。公安机关情况说明证实被告人徐梁系网上追逃抓获，在立案前并未向公安机关提供涉案相关材料，故被告人徐梁的辩护人辩称其有自首情节的理由不能成立，本院不予采纳。被告人徐梁成立公司进行非法集资，对资金使用起决定性作用，系资金的实际掌控使用者，被告人徐梁辩称不是起主要作用的辩护意见与查明的事实不符。在共同犯罪中，被告人徐梁起主要作用，系主犯，应按其组织、指挥参与的全部犯罪处罚；被告人姜远培起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人徐梁在因非法吸收公众存款被提起公诉期间又实施非法吸收公众存款行为，可酌定从重处罚。被告人姜远培在接到公安机关电话通知后主动到公安机关接受调查，并能如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人徐梁归案后能如实供述其基本犯罪事实，可从轻处罚。被告人姜远培退缴其违法所得，可酌定从轻处罚。侦查机关查封冻结的徐梁位于简阳市石桥镇回龙大道7号（9号楼）1层XXX号房地产，待依法处理后，所得款项折抵被告人徐梁应缴违法所得，退赔集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下：
一、被告人徐梁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金三十万元（刑期从判决执行之日起计算，执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2016年3月28日起至2022年3月27日止，罚金于判决生效后三十日内缴纳）；
二、被告人姜远培犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元（罚金于判决生效后三十日内缴纳）；
三、被告人姜远培退缴的违法所得一万一千元退赔集资参与人。
四、对被告人徐梁继续追缴违法所得三千三百二十九万八千三百二十一元，退赔集资参与人（侦查机关查封冻结的徐梁位于简阳市石桥镇回龙大道7号（9号楼）1层XXX号房地产，待依法处理后，所得款项折抵被告人徐梁应缴违法所得，退赔集资参与人）。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宜宾市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 况文静
审 判 员 何夙志
人民陪审员 罗 艺
二〇一八年四月八日
书 记 员 田书岑
附本判决适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条……
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
……