广东省广州市越秀区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0104刑初407号
公诉机关广东省广州市越秀区人民检察院。
被告人林子放，男，1978年5月29日出生，出生地广东省和平县，汉族，文化程度中专，户籍地广东省和平县，原系广州市泰源环保科技有限公司业务部副总经理。因本案于2016年10月27日被羁押，同日被刑事拘留，2016年12月1日被逮捕。现羁押于广州市第三看守所。
辩护人庞蕾，广东扬鼎律师事务所律师。
广东省广州市越秀区人民检察院以越检刑诉[2017]396号起诉书指控被告人林子放犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市越秀区人民检察院指派检察员李颂捷出庭支持公诉，被告人林子放及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
广州市越秀区人民检察院指控，2009年10月始，被告人林子放在泰源公司任副总经理期间，伙同同案人梁某等人（均另案处理）向社会不特定公众吸收资金。2014年6月至7月，公安人员将梁某等人抓获归案，并缴获泰源公司招商业绩工资表等资料一批。经广东诚安信司法会计鉴定所鉴定，2009年1月至2014年3月期间，泰源公司吸收款项共计人民币156544040.30元，其中，已报案被害人163人，涉及款项共计人民币12240710元，期间返还被害人人民币945236.6元。2016年10月27日被告人林子放被公安人员抓获归案。
公诉机关随案移送了同案人梁某等人的供述、被害人王某1的陈述、鉴定意见、被告人供述等相关证据，认为被告人林子放作为泰源公司直接责任的主管人员，参与单位非法吸收公众存款的活动，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人林子放在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按其所参与的全部犯罪处罚。提请本院依法判处。
被告人林子放对指控其罪名没有意见，但辩称其不是主犯，其主要是负责向员工讲授如何向客户推广保健品，有按照公司吸收的所有投资款项计算领取招商奖金约10万元。其辩护人的主要辩护意见：本案是单位犯罪，均以公司名义吸收公众存款，被告人林子放受聘作为市场部副总经理对公司产品进行推广、宣传，按公司安排进行工作，没有参与整个公司的运营，应为本案从犯，从轻、减轻处罚；起诉指控泰源吸收公众存款156544040.30元证据不足；林子放主观恶性小，认罪悔罪表现较好，建议对其宽大处理。
经审理查明，2009年7、8月间，被告人林子放受聘任职于广州市泰源环保科技有限公司（以下简称泰源公司），后任泰源公司业务部副总经理，期间伙同同案人梁某等人（均另案处理），以泰源公司的名义，以产品研发、宣传推广等为名，并向客户承诺高额回报率，向社会不特定公众吸收存款，被告人林子放则从中按比例获取高额奖金。2014年3月间，被告人林子放离职。
经公安机关委托广东诚安信司法会计鉴定所对涉案款项进行鉴定，其中2011年11月至2014年10月期间，泰源公司向古某等163名已报案群众吸收款项共计人民币12240710元，期间已返还被害人人民币945236.60元。
2016年10月27日，公安人员经侦查将被告人林子放抓获归案。
上述事实，有由公诉机关在庭审中举证并经质证的下列证据证明，查证属实，予以确认。
1.公安机关出具的抓获经过、到案经过，证实公安机关于2016年10月27日将被告人林子放抓获归案。
2.广州市泰源环保科技有限公司商事登记信息，证实泰源公司成立于2002年12月13日，法定代表人为梁某，经营地址广州市越秀区先烈中路102号华盛大厦南塔15楼。
3.泰源公司2009年8月份工资表，反映该公司工作人员的基本工资，被告人林子放签认其在泰源公司任职副总经理，当时月工资6000元。
4.被害人王某2、骆某、招某、古某、吴某、张某报警登记表、与泰源公司签订的协议书、会员宣传推广说明书、借款协议、收款收据、领取时间表等，证实泰源公司与163名被害人签订协议并收取款项的情况。被告人林子放签认其中收据、协议书、会员宣传推广说明书等是泰源公司用于向群众非法吸收存款的资料。
5.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具的《关于广州市泰源环保科技有限公司经营资格认定的复函》（粤银监办函【2014】79号），证实广州市泰源环保科技有限公司不是经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。
6.广州市公安局经济犯罪侦查支队穗公经电检【2014】027号电子物证检验笔录，证实经对查获的4个U盘进行检验并提取相关数据资料，获取泰源公司2009年-2014年招商工资表、工资表、招商奖金表，其中在招商工资表中有招商业绩、团队业绩及奖金比例等内容，证实该公司人员招商业绩及工资、奖金的发放情况。
7.广东诚安信司法会计鉴定所【2014】会鉴字第118号鉴定检验报告书，证实根据查获的收款收据、借据、银行付款单、会员宣传推广费发放说明书、领取时间表等记录，2011年11月至2014年10月期间，泰源公司、宋某、朝某共收到被害人古某、吴某等163人交款12240710元，已返还款项945236.60元。
根据泰源公司招商业绩表等电子数据记录，2009年1月至2014年3月期间，泰源公司业务员（127人）招商业绩总额110619827.40元，团队业绩总额169377515.30元；泰源公司业务主管及经理（34人）招商业绩总额96643175.50元，团队业绩总额156544040.30元。
8.本院（2015）穗越法刑初字第742号刑事判决书，证实同案人梁某、曹某1、朝某等人已因犯非法吸收公众存款罪被判刑。
9.被告人林子放的户籍证明，证明其身份情况。
10.被害人王某2的陈述，证实其于2010年经朋友介绍到泰源公司参观，在购买保健品的同时，还有高息集资的项目，于是其向该公司投资15万元，到期后，其又与泰公司签订高息集资的合同，分二次投入20万元，并通过银行转账将钱转到朝某的建设银行账户内，但至今未收回。泰源公司会经常组织客户去旅游，期间会劝说客户参与集资。同时有被害人提交报案登记表、银行业务凭证、借款协议、收据、赠与说明等。
11.被害人招某的陈述，证实其于2012年12月经朋友介绍到泰源公司参观听课，在购买保健品的同时，该公司还有高息集资的项目，于是其分4次向泰源公司投资23万元，年利息15%，款项是转账到梁某的工商银行账户内。与泰源公司签订的借款合同，还有一种形式是宣传推广协议，到期返还宣传推广费用，实际也就是高息投资。同时有被害人提交的报案登记表、协议书、借款协议等。
12.被害人骆某的陈述，证实其在泰源公司了解保健品时，郑某等人向其进行推销，并让其投资理财，其先后多次投资共33万元，期间有领回约十万元利息。同时有被害人报案登记表、协议书、收据、授权书、赠与说明、领取时间表、存货单等。
13.同案人梁某的供述，供认：林子放是公司副总，负责保健品的主讲、吸收客户投资。泰源公司进行吸收客户投资款业务先由林子放、陆某空提议，经其与曹某1商量后同意，并经四人商量后决定返还客户的利率。林子放在2014年3月离开公司后，又与陆某空等人成立了一家新公司，继续以高回报吸收客户存款。
14.同案人朝某的供述，供认：林子放和陆某空原是市场部副总，当时是由市场部副总王越提出以高息吸收客户资金，公司管理层研究后觉得可行，就由市场部具体操作。市场部会定期召开健康讲座，在向客户介绍健康知识和产品的同时，向客户推介公司的投资项目，并由业务员作进一步的商谈。市场部主要由林子放和陆某空负责，林子放离职后，由曹某1负责。
15.同案人曹某1的供述，供认：林子放是副总经理。泰源公司会定期开展户外旅游活动及召开健康宣传讲座，在对老客户进行健康知识和产品介绍的同时，向客户推销介绍泰源公司的投资业务。
16.同案人曹某2的供述，供认：林子放和陆某空原是公司市场部副总经理，负责招商业务，即销售保健品、管理公司吸收客户投资款的业务。曹某1、梁某、林子放、陆某空四人都有权调配处置泰源公司的资金。招商业绩表记载的是吸收客户投资的金额提成情况，林子放每月领取基本工资约6500元，并领取1%比例的管理提成奖金。
17.同案人王某3的供述，供认：林子放及陆某空原是泰源公司市场部副总经理，负责管理产品销售、吸收客户投资款业务及管理下属员工。2014年林子放、陆某空离职后，其任职市场部副总经理。
18.同案人高某的供述，供认：林子放、陆某空是副总经理，负责员工招聘、培训及销售管理、管理下属吸收客户投资款业务。
19.同案人朱某的供述，供认：林子放是副总经理，负责销售管理、吸收客户投资款业务。泰源公司的业务员全部都是做以高息吸引客户投资业务，只推销保健品无法生存。2014年3月其与林子放、陆某空等人离职后入职广州绿兴生物科技有限公司，也是做高息集资。
20.同案人华某的供述，供认：曹某1、林子放、陆某空是副总经理，负责业务培训及管理销售公司的业务、管理公司吸收客户投资款。
21.被告人林子放的供述：其于2009年入职泰源公司，后任副总经理，主要负责保健品的推广宣传，包括向客户讲课、联欢、带客户去旅游、发礼品等，投资签合作协议则由宋某负责，其只是作为公司摆出来的诱饵，向客户推介宣传，从而诱来更多客户关注，然后由公司部门经理拉客户洽谈下一步的投资回报。其属下有二十多名业务员，他们在公园等地方派发传单、礼品，或带客户外出旅游等，在推销保健品的同时向客户介绍公司发展前景，从而吸引他们投资、签订协议。但其只负责管理员工，没有具体介绍过客户到公司投资。其于2014年3月离开公司，在泰源公司大约获得十万元的业绩提成。
本院认为，广州市泰源环保科技有限公司未经国家金融监督管理机构批准，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人林子放是该公司其他直接责任人员，参与非法吸收公众存款的活动，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人林子放参与非法吸收公众存款的事实清楚、证据充分，予以支持，但指控泰源公司2009年1月至2014年3月吸收款项156544040.30元的证据不足，本院不予认定；林子放受聘参与本案，虽是泰源公司吸收公众存款的业务部门主要负责人，但其并非该公司的实际控制、经营管理者，其在本案中所起的作用相对较小，是本案从犯，故对其是主犯的指控不予支持。对辩护人相关的辩护意见予以采纳，并依法对林子放从轻、减轻处罚。根据被告人的具体犯罪行为、危害后果、认罪态度等情节，决定对被告人林子放减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人林子放犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金二万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月27日起至2018年12月26日止；罚金应在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院一次缴纳。）
二、追缴被告人林子放的违法所得按比例发还各被害人，追缴不足部分责令被告人在违法所得范围内退赔，按比例发还各被害人（连同本院（2015）穗越法刑初字第742号刑事判决书第十四项判项、（2017）粤0104刑初221号刑事判决书第二项判项一并执行）。
（上述判项由广州市公安局执行）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱永娟
人民陪审员 区美琪
人民陪审员 薛正娟
二０一七年十二月十五日
书 记 员 徐 婷