江苏省沭阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）沭刑初字第0893号
公诉机关沭阳县人民检察院。
被告人付民，江苏恒大昌盛牧业有限公司法定代表人。因涉嫌犯虚报注册资本罪于2012年4月21日被新沂市公安局刑事拘留，同年5月19日被取保候审，又因犯非法吸收公众存款罪于2012年12月21日被沭阳县公安局刑事拘留，2013年1月8日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人邱建军，江苏金恩律师事务所律师。
辩护人阚海航，江苏铸石律师事务所律师。
沭阳县人民检察院以沭检诉刑诉（2013）826号起诉书指控被告人付民犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，于2013年8月13日向本院提起公诉，并建议该案适用简易程序。本院在审理过程中，发现该案不宜适用简易程序，并于2013年9月2日决定适用普通程序。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沭阳县人民检察院指派检察员王桂克出庭支持公诉，被告人付民及其辩护人邱建军、阚海航到庭参加诉讼。在审理过程中，被告人付民的辩护人于2013年11月30日、公诉机关于2013年12月31日申请延期审理，期限各一个月。现已审理终结。
沭阳县人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款
2010年8月至2011年3月，被告人付民以其建工程缺少流动资金为由，以支付高额利息为诱饵，非法向赵某、朱某、韩某等人非法吸收存款计1550万元。
二、虚报注册资本
2009年11月17日，被告人付民在没有实际出资的情况下，以支付手续费的方式，从他人手中借款200万元，以此获得验资报告，欺骗徐州市新沂工商行政管理局，取得新沂市恒大禽业有限公司的注册登记，后该注册资金被全部转出。
2011年2月17日，被告人付民将新沂市恒大禽业有限公司进行增资过程中，在其本人没有实际出资的情况下，以支付手续费的方式，从他人手中借款300万元，以此取得验资报告，继而欺骗徐州市新沂工商行政管理局，将公司的注册资金进行变更登记，虚报注册资本300万元。
针对上述指控的事实，公诉人在庭审中出示了被告人的供述及辩解、被害人陈述、证人证言以及相关书某公诉机关认为，被告人付民非法吸收公众存款，数额巨大，使用欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百五十八条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪。同时认为被告人付民犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。
被告人付民对起诉书指控其犯虚报注册资本罪的事实和罪名不表示异议。对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名予以否认，辩称从赵某处开始所借的300万元款项系自己借用，双方未约定利息；另外的1250万元款项系赵某出借给金某甲、黄孝建等人，自己只是起中间介绍作用。
其辩护人提出：1、沭阳县公安局对本案无管辖权，其立案侦查属程序违法。2、被告人付民向赵某所借款，一部分是用于被告人付民企业自营，属于民间借贷关系，另一部分是赵某出借给他人的款项，付民只是从中介绍；被告人付民的借款行为不存在非法性、公开性、利诱性、社会性，故被告人付民的行为不构成非法吸收公众存款罪。并当庭提交以下证据予以证明：2010年12月2日由金某甲出具并加盖“新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司”印章的借据三份，借款金某乙共计600万元；就600万元欠款在徐州市中级人民法院诉讼过程中被告人付民的代理人与赵某的代理人之间的结算清单；沭阳金利置业有限公司出具的两份证明；2011年4月15日由沭阳金利置业有限公司出具的向赵某借款450万元借据一份；2011年8月18日被告人付民与赵某签订的委托书一份；2011年1月15日新沂市鄂尔多斯公司出具的向赵某借款350万元的借据一份。3、被告人付民在虚报注册资本犯罪中，具有坦白情节，其中增资300万元应为单位犯罪。
经审理查明：
一、非法吸收公众存款事实
2010年8月至2011年3月，被告人付民以其建工程缺少资金为由，以支付高息为诱，非法向赵某、朱某、韩某等人非法吸收存款计1550万元。现分述如下：
1.2010年8月9日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某、朱某处借款200万元。
2.2010年8月16日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某处借款100万元。
3.2010年12月2日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某、朱某、徐某、韩某、高某、舒某、于跃处借款600万元。
4．2011年1月15日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某处借款200万元。
5.2011年1月28日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某、朱某处借款250万元。
6.2011年3月8日，被告人付民以支付高息为诱，从赵某处借款200万元。
案发前，被告人付民已归还借款950万元。
上述事实，有公诉机关提供的，经过庭审质证、认证的，且均具有证据证明效力的下列证据予以证明：
1.被害人赵某陈述：被告人付民以建工程缺少资金为由，向其借款，并许诺给付高息。其中，2010年8月9日借款金某乙为200万元，约定月息3分，该借款由赵某和朱某各出资100万元。2010年8月16日借款金某乙为100万元，约定月息3分，该款系赵某提供。2010年12月2日借款金某乙为600万元，约定月息4分，赵某和高某出资200万元，徐某、韩某、朱某三人出资200万元，舒某出资200万元，在出借前赵某和朱某前往被告人付民处，付民明确说让赵某从别人处借款，利息可以给到月息4分，后赵某分别向上述借款人说明被告人付民欲借款以及利息情况。2011年1月15日借款金某乙为200万元，约定月息5分，该款系赵某提供。2011年1月28日借款金某乙为250万元，约定月息4分，该款由赵某出资150万元，朱某出资100万元。2011年3月8日借款金某乙为200万元，约定月息5分，该款系赵某提供。被告人付民通过其银行卡向其支付每笔借款的利息情况以及在案发前付民已还款950万元。
2．被害人朱某陈述：其先后分三次借给被告人付民款项300万元，其中第一次借款100万元之前和赵某一起前往被告人付民处，在共同出借600万元之前，其和赵某一起前往被告人付民处，被告人付民提出让赵某帮忙借钱，利息可以给到4分，后赵某又和自己、徐某、韩某提及该事并共同出借200万元以及每笔借款利息的给付情况。
3．被害人高某、徐某、韩某、舒某、于跃陈述证明借款给被告人付民的时间、金某乙、利息以某
4.证人金某甲证言证明其从被告人付民处借款，其中有部分借款听被告人付民说是赵某和其朋友的。
5.银行储蓄存款凭条证明赵某等人向付民打款的时间、金某乙。
6．借据证明被告人付民于2012年12月2日因借款600万元而出具了相应的借据。
7.利息欠款清单证明被告人付民因未及时给付2011年1月15日借款200万元、2011年1月28日借款250万元、2010年12月2日借款600万元的相应利息而出具的清单。
8.银行卡交易明细证明被告人付民与赵某资金来往情况。
9.委托书证明2011年8月18日被告人付民将其借给沭阳金利置业有限公司的450万元委托给赵某办理相关手续。
被告人付民辩称从赵某处开始所借的300万元款项系自己借用，且双方未约定利息；另外的1250万元款项系赵某出借给金某甲、黄孝建等人，自己只是起中间介绍作用。
其辩护人提出：被告人付民向赵某借款，一部分借款是用于被告人付民企业自营，属于民间借贷关系，另一部分是赵某出借给他人的款项，付民只是从中介绍；被告人付民的借款行为不存在非法性、公开性、利诱性、社会性。
经查：被害人赵某陈述，被告人付民承诺给付高息，向其本人并通过其本人向朱某、徐某、韩某等人借款。该陈述得到朱某、徐某、韩某、高某、舒某、于跃陈述、付民出具的借据证实。证人金某甲（沭阳金利置业有限公司负责人）证言证明其是从被告人付民处借款而非向赵某等人借款，被告人付民与赵某签订的委托书（证据9）也证明了是向被告人付民借款。2010年12月2日由金某甲出具并加盖“新沂市鄂尔多斯房地产开发有限公司”印章的借据三份证明是向被告人付民借款；结算清单可以证明被告人付民对涉案款项包括2011年1月15日借款200万元是向赵某所借是认可的。辩护人提供了包括2011年1月15日新沂市鄂尔多斯公司出具的向赵某借款350万元等借据来证明涉案款项系金某甲等人向赵某借款，已经被赵某陈述、结算清单、利息结算清单、证人金某甲、朱某等人证言、银行卡交易明细等证据予以否定。上述证据能够相互印证，足以证明被告人付民以给付高息为诱，向赵某或通过赵某向朱某、徐某、韩某、高某等人非法吸收存款的事实。被告人付民的辩解以及辩护人的辩护意见，被上述证据所否定，均不予采纳。
被告人付民的辩护人提出，沭阳县公安局对本案无管辖权，其立案侦查属程序违法。经查：在非法吸收公众存款犯罪中，款项是由赵某等人从沭阳县通过银行系统汇出，沭阳县系被害人财产遭受损失地，沭阳县公安局有管辖权。
二、虚报注册资本事实
1．2009年11月17日，被告人付民在没有实际出资的情况下，以支付手续费的方式，从他人手中借款200万元，以此获得验资报告，欺骗徐州市新沂工商行政管理局，取得新沂市恒大禽业有限公司的注册登记，后该注册资金被全部转出。
2.2011年2月17日，被告人付民将新沂市恒大禽业有限公司进行增资过程中，在没有实际出资的情况下，以支付手续费的方式，从他人手中借款300万元，以此取得验资报告，继而欺骗徐州市新沂工商行政管理局，将公司的注册资金进行变更登记，虚报注册资本300万元，公司名称变更为江苏恒大昌盛牧业有限公司。
上述事实，有公诉机关提供的，经过庭审质证、认证的，且均具有证据证明效力的下列证据予以证明：
被告人付民供认其在注册成立新沂市恒大禽业有限公司以及对新沂市恒大禽业有限公司进行增资并变更公司名称为江苏恒大昌盛牧业有限公司的过程中，采取欺诈手段虚报注册资本，骗取公司登记部门，取得公司登记的时间、地点、手段、金某乙等事实。该供述得到证人吴某证言、相关书证等证据予以证明，足以认定。
本院认为，被告人付民非法吸收公众存款，数额巨大，使用欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪。公诉机关指控被告人付民犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以支持。被告人付民犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人付民在非法吸收公众存款犯罪中，能在案发前归还大部分借款，依法酌情予以从轻处罚。被告人付民对其所犯虚报注册资本罪能认罪、悔罪，依法酌情予以从轻处罚。
被告人付民的辩护人提出，被告人付民如实供述了其虚报注册资本罪行，属于坦白。经查，被告人付民因涉嫌虚报注册资本犯罪归案后在公安机关对其第一次讯问过程中，未能如实供述自己的罪行，其行为不符合坦白的法律规定。对辩护人的辩护意见，不予采纳。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百五十八条第一款、第二款、第六十九条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人付民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十五万元；犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币四万元。决定执行有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币二十九万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一二年十二月二十一日起至二○一七年七月二十一日止；所判处罚金应在判决生效后一个月内缴纳完毕。）
二、责令被告人付民退赔赵明山等人人民币六百万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴 栋
人民陪审员 耿立义
人民陪审员 沈海萍
二〇一四年二月二十四日
书 记 员 朱文静