北京市第一中级人民法院
民 事 判 决 书
（2015）一中民（商）初字第9650号
原告北京本杰明投资顾问有限公司，住所地北京市海淀区牡丹园北路7号院配套商业17号。
法定代表人陆娟，董事长。
委托代理人江诗伟，北京乾成（广州）律师事务所律师。
委托代理人班华全，北京市盈科律师事务所律师。
被告长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部，住所地北京市海淀区中关村大街甲28号海淀文化艺术大厦B座11层01-04单元。
负责人阴一晴，总经理。
委托代理人甘冬，1986年9月29日出生，长城证券股份有限公司员工。
委托代理人关军，北京金诚同达律师事务所律师。
被告长城证券股份有限公司，住所地深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层。
法定代表人黄耀华，董事长。
委托代理人张一波，北京金诚同达律师事务所律师。
委托代理人鲁小江，湖北祥鑫律师事务所律师。
原告北京本杰明投资顾问有限公司（以下简称本杰明公司）与被告长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部（以下简称中关村营业部）、被告长城证券股份有限公司（以下简称长城公司）证券交易代理合同纠纷，本院于2015年11月18日受理后，依法组成由法官阴虹担任审判长，法官魏应杰、范术伟参加的合议庭于2015年12月29日进行了庭前证据交换，后依法组成由法官阴虹担任审判长，法官朱英俊、魏应杰参加的合议庭，于2016年3月18日进行庭前证据交换，于2016年4月7日公开开庭进行了审理。原告本杰明公司的法定代表人陆娟，委托代理人江诗伟、班华全，被告中关村营业部的委托代理人关军，被告长城公司的委托代理人张一波、鲁小江到庭参加了诉讼。本案现已审理完毕。
本杰明公司起诉称：本杰明公司是中关村营业部的客户。2012年1月9日，本杰明公司向中关村营业部提出更换股票账户以及资金账户委托代理人印××，修改账户密码这一请求，但却遭到拒绝。因担心资产被印××恶意处置，本杰明公司在中关村营业部的建议下，只得对自己的账户进行了冻结，当时中关村营业部承诺：本杰明公司指定代理人陆娟带齐合法印章及合法证件可随时到营业部处申请解冻。2014年3月底以来，本杰明公司指定代理人陆娟多次带齐所有相关的合法有效证章到中关村营业部要求解除冻结的股票账户、资金账户，修改账户密码、变更账户委托代理人，但该部均以本杰明公司股东之间、股东与他人之间存在纠纷为由长期不予办理，客观上形成了中关村营业部非法冻结本杰明公司股票账户、资金账户的事实。
本杰明公司是依法设立的有限责任公司，具备独立的法人资格，本杰明公司股东之间及股东与他人之间的纠纷并不影响本杰明公司进行正常的经营行为。中关村营业部在未获得任何国家公权力部门指令的情况下，非法长期冻结本杰明公司股票账户、资金账户，并拒绝本杰明公司修改账户密码、变更账户委托代理人的请求，既违反了法律规定，也严重违反了双方之间的服务合同，应承担相应的违约责任。
本杰明公司是以投资、咨询为主业的有限责任公司，也是法定代表人陆娟及其团队进行股票交易、证券业务的一个平台。本杰明公司股票账户、资金账户被冻结时满仓持有上市公司罗莱家纺股票19736500股，被冻结期间股价于2015年5月27日涨至35.60元（除权前为90余元），2015年9月2日跌至12.61元，现在一直在十余元徘徊。由于中关村营业部长期冻结本杰明公司账户，致使本杰明公司无法进行正常股票交易。按最简单方式即一次交易计算，已给本杰明公司造成的损失为197365500元×（35.6元-12.61元）=453742135元。如果本杰明公司股票账户没有被冻结，本杰明公司一定会在过去一年多的牛市中抓住多次机会，对罗莱家纺股票的多个波段进行交易，赚取更多利润，当然也一定会选取走势比罗莱家纺股票更强、获利更多甚至十倍以上的其他股票进行交易，故本杰明公司的实际损失比前面所计算的金额大得多。本杰明公司资金账户2015年5月28日收到罗莱家纺股份公司拨付的2014年度现金红利7896518.83元，如果不被冻结，本杰明公司亦会用于交易获利。考虑到本杰明公司流动资产基本被中关村营业部冻结，无法支付巨额诉讼费，以及机会成本的不确定性，因此，本杰明公司酌情暂要求中关村营业部、长城公司赔偿损失5千万元。
中关村营业部系长城公司在北京的分支机构，不具备独立法人资格，故长城公司应承担相应的连带责任。为维护合法权益不受侵犯，特诉至法院。诉讼请求：1、判令中关村营业部、长城公司在没有司法冻结手续时，随时配合本杰明公司对股票账户、资金账户进行各项正常操作，尤其是配合本杰明公司修改股票账户、资金账户密码、变更账户委托代理人。2、判令中关村营业部、长城公司赔偿因本杰明公司股票账户、资金账户被其冻结不能进行正常交易给本杰明公司造成的经济损失5千万元。3、本案全部诉讼费用由中关村营业部、长城公司承担。后变更诉讼请求：1、确认中关村营业部、长城公司在2015年10月14日之前对本杰明公司在中关村营业部开立的股票账户和资金账户未依本杰明公司申请进行解冻的行为违法、违约。2、判令中关村营业部、长城公司继续全面、依约履行本杰明公司与中关村营业部签订的证券交易委托代理协议，停止对本杰明公司在中关村营业部处开设的股票账户、资金账户进行自行冻结的行为。3、判令中关村营业部、长城公司赔偿因本杰明公司股票账户、资金账户被其冻结而不能够进行正常交易给本杰明公司造成的经济损失5千万元。4、诉讼费由中关村营业部、长城公司承担。
本杰明公司为支持其诉讼请求向法庭提交如下证据予以证明：1、营业执照，2、客户冻结条，3、申请书，4、申请解冻告知书，5、特快专递收据及举报信、北京证监局告知函，6、举报信，7、北京证监局告知函2份，8、公证书，9、录音、现场照片等，10、本杰明公司账户对账单，11、股价变动图，12、律师函，13、公证书及光盘，14、金杜律师事务所律师函，15、现场拍照图片，16、名片及通信录，17，本杰明公司历史变更的营业执照，18、北京市企业信用信息资料，19、公安局刻章通知书及印鉴留存卡，20、本杰明公司税务登记证、组织机构代码证，21、中证万融公司诉本杰明公司案一审判决书及庭审笔录，22、特格特公司及赵××诉本杰明公司股东股权纠纷一审判决书及二审庭审笔录，23、石××证人证言，24、客户资料修改申请表。
中关村营业部答辩称：一、中关村营业部是依据本杰明公司的申请为其办理了账户冻结业务。2012年1月9日，本杰明公司开户时的授权代理人印××持本杰明公司法人印章（编号1101050020764，以下简称“105印章”）、本杰明公司原印章挂失公告、公安机关出具的105印章刻制通知书、印鉴预留卡、申请冻结账户的《公司函》，向中关村营业部申请冻结本杰明公司账户（包括证券账户—0800132131和资金账户—100XXXXXXXX）。同日，本杰明公司张×持加盖本杰明公司法人印章（编号1101080191764，以下简称“108印章”）的《申请书》，向中关村营业部申请冻结同一账户。但企业法人只能刻制一枚企业法人印章，而本杰明公司却同时出现两枚企业法人印章。为了保护本杰明公司账户资产安全，根据双方签署的《证券委托交易开户协议书》和本杰明公司的申请，中关村大街营业部为其办理了账户冻结业务。
总之，本杰明公司账户冻结系根据本杰明公司申请而做出的，非中关村营业部自行冻结。
二、中关村营业部拒绝为本杰明公司办理账户解冻申请不存在任何过错。从2012年1月9日至诉讼发生日，本杰明公司共向中关村大街营业部提出过二次解冻申请，分别为2014年4月27日和2015年8月18日。中关村营业部依据监管规定、合同约定和业务规范流程拒绝了其账户解冻申请。但是中关村营业部拒绝其解冻申请不存在任何过错。理由：（一）2014年4月27日，陆娟女士代表本杰明公司向中关村营业部递交了一份加盖“108印章”的《申请解冻告知书》，要求解冻本杰明公司账户。但是本杰明公司未向中关村营业部提供符合客户资料变更业务要求的其他资料（根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》和《长城证券有限责任公司经纪业务操作流程》之第五十条、第五十一条之规定，修改客户重要资料须提供：（1）经过年检的营业执照副本印件加盖公章；（2）发证机关出具的营业执照变更证明；（3）加盖公章的法定代表人证明书及法定代表人身份证明书；（4）经法人代表签字（章）并加盖公章的法人授权委托书原件；（5）证券账户卡（若有）；（6）被授权人身份证明文件；（7）填妥的《客户资料修改申请表》和“108印章”合法刻制证明文件。中关村营业部依据账户业务操作规程，在本杰明公司未提供合格手续的情况下未为其办理解冻手续，并告知其补充完善相关手续。（二）2015年8月18日，陆娟代表本杰明公司再次向中关村营业部提出解冻申请，并填写《客户资料修改申请表》。因本杰明公司存在两个印章的问题一直未能解决，且本杰明公司一直未能提供“108印章”的合法刻制证明文件，中关村营业部再次拒绝为其办理解冻手续，并要求其补充完善相关手续。但直至2015年9月10日，本杰明公司股票账户被司法冻结之日，本杰明公司仍未补充该证明。（三）中关村营业部拒绝办理上述两次账户解冻申请理由充分，不存在任何过错。本杰明公司向中关村营业部申请冻结时，提交了加盖不同编号企业法人印章的《公司函》和申请书。本杰明公司开立账户时的授权代理人印××不仅提交了加盖“105印章”的《公司函》，还提交了有关“105印章”合法刻制证明文件（包括：本杰明公司原印章挂失公告、公安机关出具的“105印章”刻制通知书、印鉴预留卡）。而陆娟代表本杰明公司办理账户解冻申请时却没有提交有关“108印章”合法刻制证明文件以及证明“105印章”非真实性与违法性的相关文件。中关村营业部作为业务办理人本着审慎原则和保管义务，有充分理由怀疑“108印章”的真实性与合法性。尽管2016年3月18日庭前证据交换时陆娟代表本杰明提交了“108印章”刻制证明文件，但是其提交的证明文件存在诸多的瑕疵和问题，诸如：（1）公安机关印章刻制通知书上显示经办人是张东×，但该通知书上经办人签名处为空白，且张东×并非本杰明公司员工。（2）2011年12月31日，赵××非本杰明公司的法定代表人或负责人，而本杰明公司提交的印章通知书上载明法定代表人/负责人为赵××，这与事实不符。（3）“108印章”印鉴存留卡中，印章申刻单位处签名为“赵××”，而赵××对此次刻章行为完全不知情，也没有在此处签字，该签字系其他人违法代签的。总之，本杰明公司从第一次提出账户解冻申请时起直到目前，都未向中关村营业部提供完整、合法、有效的有关“108印章”合法刻制证明文件。因此，中关村营业部拒绝为本杰明公司办理上述两次解冻申请是合情合理的履约行为，不存在任何过错。（四）监管机构已确认中关村营业部在证券账户办理业务中不存在违法违规行为。2015年6月9日，本杰明公司向北京市证监局投诉举报中关村营业部。2015年8月14日，北京市证监局向本杰明公司出具《告知函》，该告知函载明：未发现中关村营业部存在违反证券法律法规的行为。该《告知函》充分证明“中关村营业部在办理本杰明公司的证券账户冻结、解封等业务过程中，是按照相关证券法律进行的，并未存在违规行为，是符合业务办理规范的”，是不存在任何过错的。
三、司法机关已对本杰明公司账户（含证券账户和资金账户）冻结，客观上无法办理账户解冻业务。
2015年9月10日，因其他案件中国证券登记结算有限公司深圳分公司协助北京市第一中级人民法院冻结了本杰明公司证券账户。2015年10月14日，中关村营业部协助北京市第一中级人民法院冻结了本杰明公司资金账户。在司法冻结期间，中关村营业部不得也不能办理已被司法冻结的本杰明公司账户（含证券账户和资金账户）相关业务。
四、中关村营业部冻结本杰明公司账户不存在违约和过错，无需承担赔偿责任。（一）如上所述，中关村营业部冻结本杰明公司账户和拒绝其解冻申请不存在任何过错，无需承担任何赔偿责任。中关村营业部依据账户业务指南和《开户协议》约定，审慎审查本杰明公司提交材料是否齐备、是否真实有效，在其提交材料不齐备或其提交材料真实性、合法性不能被证实的情况下，暂未为其办理解冻业务，并无任何过错，无需承担任何赔偿责任。（二）本杰明公司未提出损失计算方法的合理依据。第一，本杰明公司并未发生实际损失。本杰明公司证券账户里的证券与资金账户里的资金都完好保存，不存在被他人或中关村营业部无权处分或侵害的情形。第二，股价波动并不能构成认定损失的合理依据。股价波动是证券市场上的正常现象，阶段性盈利都是或然性的，不能因股价波动而认定其损失。假定中关村营业部为本杰明公司办理了解冻业务，也无法判断本杰明公司是否会出售或买进股票？何时出售或买入股票？什么价位出售或买入股票？更无法判断出售或买进股票是盈利还是亏损。因此，本杰明公司向中关村营业部请求赔偿经济损失没有任何法律依据和事实依据。
综上，长城公司及中关村营业部在办理本杰明公司账户冻结及账户资料变更业务中，保护了客户资产安全，不存在任何违约和过错。本杰明公司的诉讼请求缺乏事实依据和法律依据，恳请法院全部驳回。
长城公司答辩称：在办理本案的帐户业务中，长城公司不存在违约和违法行为，请求驳回本杰明公司的全部诉讼请求。1、长城公司是根据本杰明公司的申请办理冻结业务；2、因本杰明公司提供的资料缺乏真实性、有效性、合法性、完备性，所以依据业务流程拒绝其申请；3、北京证监局已经肯定了长城公司办理业务的合法性。请求驳回本杰明公司的全部诉讼请求。
中关村营业部和长城公司为支持他们的答辩意见共同向法庭提交如下证据：第一组：1、中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南；2、长城公司经纪业务操作流程》；第二组：证券委托交易开户协议书；第三组：本杰明公司开立证券账户时提交的开户资料：1、客户交易结算资金第三方存管协议书，2、本杰明公司营业执照副本复印件，3、本杰明公司组织机构代码复印件，4、法人授权委托书（含印××身份证复印件），5、客户预留印鉴页，6证券帐户卡复印件；第四组：编号为1101050020764的本杰明公司公章有效的证据：1、北京晨报声明，2、北京市公安局刻制印章通知书，3、北京市公安局印鉴留存卡；第五组：2012年1月9日，本杰明公司出具的公司函（公章号1101050020764）；第六组：本杰明公司账户被冻结的司法文件，1、一中院（2015）一中民（商）初字第7409号、第7409－1号、第7409－2号民事裁定书，2、（2015）一中民（商）初字第7409－2号协助执行通知书；第七组：有关证券账户内罗莱家纺股权被冻结的通知；第八组：本杰明公司证券账户内罗莱家纺股票权属存在争议的文件：1、本杰明公司与中证万融公司签署的委托持股协议，2、中证万融公司的银行存款日记账、北京银行进帐单、本杰明公司出具的收据和记账凭证，3、民事起诉状、上诉状及缴费凭据；第九组：有关特格特公司诉本杰明公司决议效力纠纷案的资料：1、本杰明公司股东会决议，2、公司股权转让协议，3、起诉状，4、一审民事判决书，5、上诉状及缴费凭证；第十组：关于本杰明公司公章被抢夺的文件：1、公安局接受案件回执单，2、不起诉决定书；第十一组：陆娟诉特格特公司受让本杰明公司股权无效案材料：1、民事起诉状，2、传票；第十二组：赵××、陆娟离婚诉讼文件：发回重审民事裁定书。
双方对对方所交证据真实性无异议的证据有：本杰明公司提交的证据1、2、5、6、7、10、11、12、13、14、15、16、18；长城公司和中关村营业部提交的：第一组《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《长城证券有限公司经纪业务操作流程》，第二组《证券委托交易开户协议书》，第三组本杰明公司开立证券账户时提交的开户资料，第六组本杰明公司账户被冻结的司法文件，第七组有关证券账户内罗莱家纺股权被冻结的通知，第八组本杰明公司证券账户内罗莱家纺股票权属存在争议的文件，第九组有关特格特公司诉本杰明公司决议效力纠纷案的资料，第十一组陆娟诉特格特公司受让本杰明公司股权无效案，第十二组赵××、陆娟离婚案诉讼文件。本院对上述证据的真实性予以确认。
经审理查明：2009年7月8日，本杰明公司在中关村营业部签署证券交易委托代理协议、开户申请表、授权委托书、客户交易结算资金第三方存管协议书，成为该营业部客户。当时本杰明公司提交的营业执照上的法定代表人为陆娟，开户代理人是印××。证券交易委托代理协议第六章变更和撤销第四十一条：当甲方（委托方）重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求办理变更手续，第三方存管协议另有约定的，从其约定。前款所述甲方重要资料包括但不限于机构名称、法定代表人、自然人姓名、联系方式、居住地址、有效证件号码、授权代理人或授权事项、委托交易方式等。第四十三条：除非甲方有未履行交易交收义务等违法违规情形或与证券营业部签订的各种义务未履行完毕的，甲方有权要求乙方及时办理转托管、撤销指定交易及资金账户销户业务。第三方存管协议另有约定的，从其约定。
2012年1月9日，本杰明公司向中关村营业部提出申请，“现申请冻结本杰明公司在该营业部开设的资金账户、上海股票账户、深圳股票账户，冻结后引起的法律责任及损失由本杰明公司承担。自2012年1月9日起冻结至我公司指定代理人陆娟带齐合法印章及合法证件、法人有效授权亲自到营业部申请解冻之日止，期间不得有任何交易和资金划转，否则造成任何损失由贵司承担”本杰明公司加盖公章（编码为1101080191764），代理人：陆娟、张华×。同日，北京特格特管理咨询有限公司、北京仁海维投资管理咨询有限公司、本杰明公司共同给中关村营业部出具公司函，要求营业部冻结北京仁海维投资管理咨询有限公司、本杰明公司在营业部的账户，本杰明公司加盖的公司印章编号为1101050020764。
2014年4月27日，本杰明公司向长城公司提出解冻书面申请，要求解除2012年1月9日的冻结，并修改各类相关密码。中关村营业部以手续不完备为由未予解冻。
2014年5月18日，本杰明公司向证券监督委员会机构部写举报信，“我公司在长城公司中关村营业部开户经营股票交易。现长城公司竟公然徇私枉法，我公司按其严格要求提交了所有证件、手续情况后，仍故意拖延刁难，不予办理相关业务，更不允许我公司将股票帐户转到其他证券公司进行正常交易。他们在没有任何法律规定及手续的情况下，实际冻结并非法控制了我公司的股票账户。特此举报长城公司这一严重违法行为，望贵部尽快处罚长城公司，并责成长城公司早日协助本公司办理相关业务”。
2015年6月9日，本杰明公司向北京市证监局写举报信，举报中关村营业部不给其办理证券账户解冻及修改交易密码业务，给本杰明公司造成巨额损失。
2015年6月17日，北京市证监局向本杰明公司发京证监告字第27号告知函，告知本杰明公司的投诉已于2015年6月17日受理，该件目前正在核查处理中。
2015年8月14日，北京市证监局向本杰明公司发京证监告字第129号告知函，答复：“根据现有调查，我局未发现营业部存在违反证券法律法规的行为。我们将督促营业部按照法律法规要求，做好客户账户管理工作。”
2015年8月18日，陆娟代表本杰明公司去中关村营业部办理解冻账户事宜，填写了客户资料修改申请表，在代理人和申请人处签字，加盖了本杰明公司印章（编号为1101080191764）。中关村营业部仍未给其办理解冻等业务。
2015年10月14日，本院因另案纠纷对本杰明公司持有的罗莱家坊股份有限公司（证券代码002293）股票19736500股和资金账户内的7896518.83元进行了司法冻结，目前仍未解除司法冻结。
目前，本杰明公司持有罗莱家坊股份有限公司（证券代码002293）股票19736500股。本杰明公司主张证券代码002293股票从2014年4月至司法冻结前，最高每股达35.6元，最低每股12.61元，其损失达453742135元，但其只主张5000万元。
上述事实还有双方当事人在本院审理期间的陈述在案佐证。
本院认为：本杰明公司与中关村营业部签订的证券交易委托代理协议、开户申请表、授权委托书、客户交易结算资金第三方存管协议书，均是当事人真实意思表示，且未违反国家法律、行政法规的强制性规定，应属有效。双方应严格按照上述协议的约定履行各自义务。
中关村营业部作为证券交易代理机构应当根据客户的委托办理相关业务，陆娟作为工商登记的本杰明公司的法定代表人有权代表公司办理申请解除对本杰明公司股票、资金账户的冻结业务，中关村营业部拒绝为其办理的理由为因本杰明公司未提供合格手续，其怀疑陆娟所持本杰明公司公章的真实性、合法性，无合同与法律依据，本院对此不予支持；本院认定中关村营业部在司法冻结前不予解除本杰明公司股票、资金账户冻结的行为属违约行为，其应当承担相应的违约责任。
关于本杰明公司主张的要求中关村营业部、长城公司赔偿损失5千万元，本院认为：由于中关村营业部在司法冻结前未根据本杰明公司的申请办理公司股票、资金账户的解除冻结业务，致使本杰明公司不能根据股市行情的变化买卖其持有的股票，必然给本杰明公司造成一定的损失。但股市变化无常，本杰明公司不可能完全掌握股票行情，在最高点卖出罗莱家坊公司的全部股票，在最低点买入其他公司的股票，故本院参照本杰明公司2014年4月申请解除冻结股票、资金账户时至2015年10月14日司法冻结前，股票波动情况及其他因素，酌情认定本杰明公司损失4757万元，对本杰明公司要求中关村营业部赔偿本杰明公司4757万元损失予以支持，对本杰明公司超出部分的请求不予支持。
由于目前本杰明公司持有的罗莱家坊公司的股票被司法冻结，中关村营业部暂时无法办理解除冻结该股票业务，但司法冻结解除后，中关村营业部应及时为本杰明公司办理解除冻结该股票业务，鉴于司法冻结的本杰明公司资金账户仅7896518.83元，故中关村营业部应立即解除本杰明公司7896518.83元外的资金账户。
由于中关村营业部非独立法人，是长城公司的分支机构，故长城公司应当与中关村营业部共同承担相应的民事责任。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第三百九十六条之规定，判决如下：
一、长城证券股份有限公司、长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部于本判决生效之日起十日内解除对北京本杰明投资顾问有限公司在长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部开立的股票账户、资金账户的除司法冻结外的冻结行为；
二、长城证券股份有限公司、长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部于本判决生效之日起十日内赔偿北京本杰明投资顾问有限公司经济损失四千七百五十七万元；
三、驳回北京本杰明投资顾问有限公司的其他诉讼请求。
如果长城证券股份有限公司、长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付延迟履行期间的债务利息。
案件受理费二十九万一千八百元，北京本杰明投资顾问有限公司负担一万四千一百八十一元（已交纳），由长城证券股份有限公司、长城证券股份有限公司北京中关村大街证券营业部负担二十七万七千六百一十九元（于本判决生效后七日内交纳）。
如不服本判决，当事人可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市高级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。
审 判 长 阴 虹
代理审判员 朱英俊
代理审判员 魏应杰
二〇一六年五月三十一日
书 记 员 曹明哲
书 记 员 陈 焱