杭州市拱墅区人民法院
民 事 判 决 书
（2013）杭拱商初字第1330号
原告：富阳南方西子信息中心，住所地浙江省富阳镇鹳山路**号。
法定代表人：蒋增福。
委托代理人（特别授权代理）：孙火金。
被告：杭州市能源原材料开发公司。
法定代表人：褚有松。
原告富阳南方西子信息中心（以下称原告）为与被告杭州市能源原材料开发公司（以下称被告）股权转让纠纷一案，向本院提起诉讼，本院于2013年7月16日受理后，在向被告送达起诉状�本时，因其下落不明，本院依法采取公告的方式向其送达起诉状副本、开庭传票等诉讼文书。本案依法组成合议庭，分别于2013年11月14日、2014年4月22日公开开庭进行了审理。原告的委托代理人孙火金到庭参加诉讼，被告经本院公告送达开庭传票无正当理由拒不到庭。在审理中，原告向法院提出调取证据的申请，本院依法予以准许。现本案已审理终结。
原告诉称，1993年8月17日，被告以60万元的价格向上海石油化工股份有限公司（以下简称上海石化公司）购买了20万股该公司法人股票。2000年3月6日，原、被告签订提供资金协议，由原告向被告提供60万元资金。此后，原、被告双方于2001年7月5日签订股权抵押还款协议，约定：若被告逾期还款，被告所持的上海石化公司的20万股价值60万元的法人股票归原告所有。2001年11月11日，原、被告双方又签订协议一份，进一步明确将被告所持上海石化公司的20万股价值60万元的股票归原告所有。综上，原、被告之间的股权转让合法有效，被告所持上海石化公司20万股法人股票的所有权归原告所有。为此，原告诉至法院，并变更诉讼请求为：要求确认原、被告之间的股权转让合同有效；确认被告所持有的上海石化20万股法人股票权益及由此派生的配送股、红利等权益归原告所有。
原告为其诉称提供以下证据材料：
1、认购协议一份，以证明被告向上海石化公司认购20万股社会法人股的事实。
2、收据（财务凭证，系复印件）一份，以证明被告已支付购股款600500元的事实。
3、2000年3月6日《协议书》一份，以证明原告借给被告60万元及约定归还时间的事实。
4、2001年7月5日《股权证作抵押归还借款协议书》一份，以证明被告用60万元股权抵押给原告用于归还借款60万元的事实。
5、《转让股权协议》�份，以证明原、被告双方转让股权的事实及协议办理股权变更等事实。
6、汇票（存根联）一份，以证明原告支付被告60万元款项的事实。
7、审计报告（复印件）二页，以证明审计报告认可被告用60万元股权折抵60万元借款的事实。
8、本院依据原告的申请向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司调取的投资者记名证券持有数量、变动记录共计三份，以证明被告截至2014年1月22日所持有的上海石化股票情况，即原始股20万股、配送股10万股（均系限售流通股）以及红利20万份。
被告未到庭应诉及提供证据材料。
经开庭审理，对原告提供的上述证据材料，因被告未到庭应诉，视为其放弃质证权利。本院经过查证核实，并结合于庭后收到的由杭州市经济协作办公室提供的浙新会审字（2004）1229号《审计报告》完整版，确认原告提供的证据材料均具有证据效力。
综�上述有效证据及当事人的陈述，本院认定如下事实：
2000年3月6日，原、被告签订《协议书》一份，约定由原告一次性向被告提供资金人民币600000元，期限自2000年3月6日至2001年3月5日；被告自愿向原告提供赞助费60000元，分别于2000年8月支付30000元，2001年3月5日前支付30000元并归还600000元。2001年7月5日，原、被告双方签订《股权证作抵押归还借款协议书》一份，确认被告因在经营业务总流动资金不足，向原告借得人民币600000元，借款期限一年，自2000年3月6日至2001年3月5日止；鉴于被告在借款期限内难以归还，同意以被告公司上海石化的60万元法人股权、票据作为归还借款的抵押。抵押期间为一个月，自2001年7月5日至2001年8月5日止；抵押期内被告可以用现金赎回。逾期该股权权属归原告所有，原告可向证券交易市场拍卖。拍卖后以实际额结算，高于票据原值部分归还被告，反之不足部分由被告补足。在拍卖过程中的各种费用均由被告负责。2002年7月30日，原、被告双方签订《转让股权协议书》一份，称双方经协商，同意将被告持有的上海石化法人股20万股（折价人民币600000元）抵偿给原告，作为被告归还原告的600000元借款，同时明确待中国证监委有关法人股转让实施细则公布后，再行办理上述法人股的转让手续。此外，双方还约定：自双方于2001年7月5日签署协议后，被告持有的上海石化公司20万股法人股股权即为原告所有，自2001年7月5日起，上海石化所分配的红利（股息）如数划归原告所有，相关凭证自本次签约后转交原告保管；中国证监会有关法人股转让实施细则一经公布，被告保证协助原告办好股权转让变更手续；如有新的政策法规出台，该法人股允许进行流通、变现或其它可进行的交易形式，原告拥有自主权。上述协议分别�原、被告双方签字、盖章确认；被告亦将该公司购买上海石化法人股的认购协议原件及交款收据交由原告保管。2003年12月，被告财务就上述抵偿行为作账务处理，冲转“长期投资”和“其他应付款”。
又认定，1993年8月17日，被告与上海石化公司签订《上海石油化工股份有限公司社会法人股认购协议》一份，称上海石化公司经国务院批准，发行1.5亿法人股。原告依照投资意愿，认购上海石化公司社会法人股20万股（每股3元），共计股价600000元。同日，被告即将购买上海石化公司20万股法人股及开户费款项共计人民币600500元款项汇至指定的上海万国证券公司发行部账户。截至2014年1月22日，登记在被告名下的证券代码为600688、证券简称为上海石化的限售流通股持有数量已达300000股（其中包括2013年12月3日配送100000股）及2013年发放红利的持有数量为200000股。
另认定，被�公司因未按规定参加年检于2003年10月8日被依法吊销其营业执照。原告则因企业受处罚于2003年10月20日亦被依法吊销营业执照。
本院认为，案涉的《转让股权协议书》，系基于被告向原告借款600000元无力归还，遂双方形成合意，同意被告将其合法持有的上海石化公司的20万股法人股转让给原告以抵偿借款。据此所形成的股权转让协议，系双方真实意思的表示，且原告取得被告的20万股法人股亦支付了相应对价，故该股权转让协议真实、有效。鉴于原、被告双方在签署上述股权转让协议时，因有关法人股转让实施细则尚未出台，故双方未能按照《中华人民共和国公司法》第一百四十条的规定依法办理股权变更手续。但被告承诺一旦实施细则公布，被告即协助原告办理股权变更手续，且被告公司财务已于2003年12月作账务处理，冲转“长期投资”和“其他应付款”。因此，原、被告双方未办理股权变更手续并不当然影响双方签署股权转让协议的效力。一旦条件成就，双方应当依法办理涉案的股权变更手续。现原告除要求确认原、被告之间的股权转让合同有效外，还要求确认被告所持有的上海石化20万股法人股票权益及由此派生的配送股、红利等权益归原告所有。对该项诉请，本院认为，经查，截至2014年1月22日，登记在被告名下的股票仅有上海石化一只，系限售流通股。该股票原始股为20万股，曾于2013年进行过配送及发放红利，现有股票为30万股及享有红利的股票持有数量为20万股。根据转让股权协议书中的约定，自2001年7月5日起，被告名下的20万股上海石化法人股以及派生的权益均归原告所有。因此，原告的该项诉请，本院亦予以支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条、《中华人民共和国合同法》第八条、�五十二条及前述法律之规定，判决如下：
一、原告富阳南方西子信息中心与被告杭州市能源原材料开发公司于2002年7月30日签订的《转让股权协议书》有效。
二、被告杭州市能源原材料开发公司持有的证券代码为600688、证券简称为上海石化的限售流通股200000股及由其派生的权益（如配送股、红利等）属于原告富阳南方西子信息中心所有。
案件受理费9800元，由被告杭州市能源原材料开发公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于杭州市中级人民法院。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在上诉期满后七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。（杭州市中级人民法院开户银行：工商银行湖滨分理处；帐号：12×××68；户名：浙江省杭州市中级人民法院）。
审 判 长 石 红
人民陪审员 杨荣发
人民陪审员 周丽娟
二〇一四年九月十六日
代书 记员 袁小莉