山东省淄博市博山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）博刑初字第119号
公诉机关淄博市博山区人民检察院。
被告单位山东德米特农业发展有限公司，组织机构代码56406606-4，住所地为淄博高新区卫固镇卫固村现代农业科技示范园，法定代表人李某，实际负责人田渤。
诉讼代表人钟某，男，1976年1月10日出生。
被告人田渤，曾用名田承波，捕前系山东德米特农业发展有限公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2012年7月24日被淄博市公安局博山分局刑事拘留，同年8月24日经淄博市博山区人民检察院批准被逮捕。现羁押于淄博市公安局博山分局看守所。
辩护人金立峰，山东齐桓律师事务所律师。
淄博市博山区人民检察院以博检公诉刑诉（2014）99号起诉书指控被告单位山东德米特农业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，被告人田渤犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，于2014年5月13日向本院提起公诉。本院于2014年5月13日立案，依法组成合议庭并适用普通程序，于2014年6月12日公开开庭审理了本案。淄博市博山区人民检察院指派代理检察员王宪民出庭支持公诉，被告单位山东德米特农业发展有限公司诉讼代表人钟某、被告人田渤及其辩护人金立峰到庭参加诉讼。经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。
淄博市博山区人民检察院指控：
（一）2010年10月，被告人田渤投资，以李某、钟某等人的名义成立被告单位山东德米特农业发展有限公司，该公司在未经金融监管部门批准的情况下，采取借款协议、加盟蔬菜直营店等方式，面向社会公众吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，向800余人吸收社会公众资金12515万余元，造成10344万余元不能归还的后果，严重扰乱了金融秩序。
被告人田渤作为该公司直接负责的主管人员，直接参与向社会公众吸收资金742万元，造成损失506万余元；田渤下线发展吸收469人资金共计7506万余元，造成损失6266万余元。
（二）2012年5月，被告人田渤用山东德米特农业发展有限公司的名义，以高额利息为诱饵，骗取集资人员50万元，用于归还个人公司在山东张店农村商业银行莲池支行的贷款。
2011年12月，被告人田渤用山东德米特农业发展有限公司的名义，以高额利息为诱饵，骗取集资人员张某丙75万余元，用于提前归还个人购买的淄博市高新区国贸大厦（新世纪广场）的房产贷款。
2011年10月，被告人田渤用山东德米特农业发展有限公司的名义，以高额利息为诱饵，骗取集资人员资金55万元，用于支付个人购买的淄博市张店区荷香园小区房款。
2011年8月至2012年9月，被告人田渤用山东德米特农业发展有限公司的名义，以高额利息为诱饵，骗取集资人员资金9万余元，用于归还妻子王某丙的购车贷款。
综上，被告人田渤以非法占有为目的，集资诈骗共计189万余元。
公诉机关为上述指控提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条之规定，依法予以惩处。
被告单位山东德米特农业发展有限公司的诉讼代表人钟某对公诉机关的指控当庭表示没有异议。
被告人田渤对公诉机关的指控辩称，对公诉机关指控其非法吸收公众存款的犯罪事实和罪名没有异议；对指控其集资诈骗部分的罪名没有异议，但其认为需要说明的是，在整个过程中其管理的集资账户的资金是由好几块组成的，有集资来的钱，还有山东德米特农业发展有限公司经营的钱、还有其个人向朋友高息借款来的钱以及其夫妻二人的工资。起诉书指控的集资诈骗部分中除了张某丙的那笔外，其余都已归还了。
被告人田渤的辩护人提出如下辩护意见：（1）被告人田渤系初犯、偶犯，主观恶性小；（2）被告人田渤归案后如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，积极配合司法机关调查相关案件事实，应当认定为自首；（3）被告人田渤没有集资诈骗的故意，其是在紧急的情况下，动用部分集资款归还个人贷款及其他个人用款；（4）被告人田渤在犯罪过程中没有获取非法利益，其所吸收的大部分存款用于支付了本金、高额的利息和佣金；（5）本案的发生是多种原因共同造成的结果，由于被告人法律观念的淡薄导致了悲剧的发生，才给被害人造成了巨大的损失。
经审理查明：
（一）2010年10月以来，被告人田渤以李某、钟某等人的名义投资成立被告单位山东德米特农业发展有限公司。该公司在未经金融监管部门批准的情况下，采取借款协议、加盟蔬菜直营店等方式，面向社会公众吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，累计向800余人吸收社会公众资金12705万余元，造成10534万余元不能归还的后果，严重扰乱了国家金融秩序。
被告人田渤作为该公司直接负责的主管人员，直接参与向社会公众吸收资金742万元，造成损失506万余元；田渤下线发展吸收469人资金共计7506万余元，造成损失6266万余元。
（二）2011年10月，被告人田渤在管理集资款的过程中，利用职务之便侵占集资款55万元，用于支付个人购买的淄博市张店区荷香园小区房款。
2012年5月，被告人田渤在管理集资款的过程中，利用职务之便侵占集资款50万元，用于归还个人公司在山东张店农村商业银行莲池支行的贷款。
认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、庭后认证的以下证据予以证实：
1、书证
（1）企业信息证实：山东德米特农业发展有限公司成立于2010年10月26日，法定代表人为李某，股东有李某、钟某、邱某某，以及该公司的一般经营项目和许可经营项目情况。
（2）企业法人营业执照、税务登记信息证实：山东德米特农业发展有限公司的经营范围及税务登记情况；还证实：该公司不具备吸收公众存款的金融经营资质。
（3）中国人民银行存贷款基准利率相关信息证实：山东德米特农业发展有限公司向社会公众吸收资金时承诺和实际支付的利率远远高于银行同期利率。
（4）淄博市公安局博山分局出具的受案登记表及说明材料证实：淄博市公安局博山分局在办理田渤等人非法吸收公众存款一案中，接到淄博市公安局高新区分局转交的田渤涉嫌集资诈骗的相关材料。审查后，于2014年3月25日立为田渤涉嫌集资诈骗案侦查。
（5）郭某某等800余名被害人与山东德米特农业发展有限公司签订的借款协议、山东德米特农业发展有限公司出具的收款收据、被害人身份证复印件一宗证实：郭雪梅等800余人向山东德米特农业发展有限公司集资的时间、借款期限、利率等具体情况。
（6）淄博市公安局博山分局出具的发破案说明、抓获材料证实：本案的发破案经过及被告人田渤被抓获归案的情况。
（7）淄博市公安局博山分局出具的扣押毕某某、赵某、张某某涉案物品清单证实：侦查机关在办理被告单位山东德米特农业发展有限公司非法吸收公众存款一案中，扣押了以上三名人员的涉案物品一宗。
（8）被告单位的蔬菜基地投资账目复印件九页证实：被告单位山东德米特农业发展有限公司在经营过程中，向蔬菜基地投入资金情况。
（9）招商加盟说明书、山东德米特农业发展有限公司宣传材料证实：被告单位山东德米特农业发展有限公司通过印制台历、宣传材料等方式向社会公众介绍公司的农业经营状况，以及向社会公众宣传高息集资的事实。
（10）借款合同及还款明细证实：被告人田渤个人经营的淄博天汇塑料科技有限公司于2011年5月3日向山东张店农村商业银行莲池支行借款200万元，2012年5月2日到期。期间，被告人田渤向该贷款账号归还50万元。
（11）淄博市公安局博山分局出具的电话查询记录证实：被告人田渤此次犯罪前无违法犯罪记录。
（12）淄博市公安局科技园派出所出具的户籍证明证实：被告人田渤犯罪时系成年人，具有完全刑事责任能力。
2、证人证言
（1）证人潘某的证言证实：其自2011年8月到山东德米特农业发展有限公司从事内勤工作，被告人田渤作为山东德米特农业发展有限公司的实际负责人，以公司名义在淄博地区面向社会公众吸收存款，并承诺支付高额利息，以及公司吸收公众存款的宣传方式、宣传内容、存款返利的具体程序等；还证实：毕某某以公司副总经理身份宣传高息集资业务，收取集资结算报表；在淄博区县有赵某、王某甲等人作为主要负责人，发展社会公众向公司集资。
（2）证人马某某的证言证实：其在山东德米特农业发展有限公司任内勤期间，曾受被告人田渤安排给集资的客户开具借款协议和收款收据；并证实：公司平时是被告人田渤管理。
（3）证人田某某的证言证实：其帮助被告人田渤的妻子王某丙在被告人田渤的衣服里找到两个金士顿红色U盘，内有被告人田渤以前经营公司时的账目资料，其将U盘交给了公安机关。
（4）证人耿某某的证言证实：其负责蔬菜基地的出纳工作，有时会有一些人去参观；还证实：其办理过两张银行卡被田渤用过。
（5）证人王某丙的证言证实：其与被告人田渤的家庭财产情况，以及其从农业银行办理的4张银行卡中有3张是田渤在使用；还证实：购买淄博市张店区荷香园小区的房子时，田渤的父亲出了10万元，田渤出了55万元钱，是通过银行转账转的，该房落户在田渤名下，其作为田渤妻子是共有人。
（6）证人韩某的证言证实：2012年6月份，被告人田渤让其到山东德米特农业发展有限公司的蔬菜基地管理财务，该蔬菜基地没有建立规范的财务账目。
（7）证人张某的证言证实：2011年9月左右，其在山东德米特农业发展有限公司设在桓台的蔬菜直营店工作，直营店的人员的工资由被告人田渤直接打到员工的工资卡上，直营店每天的流水账会报给田渤。
3、被害人陈述
郭某某等800余名被害人的陈述材料证实：通过山东德米特农业发展有限公司的宣传介绍，其各自分别通过山东德米特农业发展有限公司、田渤、毕某某、赵某、李某甲、王某甲、王某乙、魏某某、郭某、郭某某、张某某、李某乙、刘某某等人参与向山东德米特农业发展有限公司集资的原因、数额、方式、利率、获取的利息、好处费及最终遭受的损失情况。
4、被告人供述和辩解
（1）被告人田渤的供述材料证实：其假借李某、钟某、邱某某的名义成立山东德米特农业发展有限公司。在经营过程中，因经营的天汇公司资金紧缺等原因，学习安徽威龙三农公司的融资模式，在未经有关金融管理部门批准的情况下，以山东德米特农业发展有限公司名义，通过口口相传、印制台历、举行宴会、实地参观等形式，以向社会公众许诺高利息、向介绍人支付佣金的方式吸收公众存款，以投资蔬菜直营店的方式变相吸收公众存款。其是山东德米特农业发展有限公司实际负责人，毕某某系山东德米特农业发展有限公司副总经理，主管对外宣传集资业务，管理公司日常事务及发展人员向公司集资，赵某、王其新等地区负责人在各自的区县积极帮助公司发展人员向公司集资，并获取佣金。以及集资人投资的存款、获利的运作程序，介绍人佣金返还等情况；还证实：其本人实际掌管和支配集资款，期间，其利用担任公司总经理的职务之便，非法占有部分集资款用于偿还个人公司的银行贷款和支付购房款的事实和经过。
（2）同案毕某某、赵某、郭某、李某甲、王某甲、李某乙、张某某、王某乙、魏某某、刘某某、郭某某的供述材料证实：2010年至2012年，山东德米特农业发展有限公司以高利息为诱饵向社会公众吸收资金，并返还给拉集资的人佣金。被告人田渤系山东德米特农业发展有限公司的实际负责人，负责公司的经营管理。毕某某是山东德米特农业发展有限公司副总经理，负责公司的日常事务管理、宣传介绍集资等事宜，根据借款协议定期向集资人返还本金和利息，支付介绍人佣金、好处费，并从中获取佣金的事实。赵某等10人到山东德米特农业发展有限公司集资后，为获取佣金和好处费，以山东德米特农业发展有限公司的名义，通过口口相传、组织集资人接受宣讲等形式，向社会公众宣传山东德米特农业发展有限公司高息集资的事宜，并为集资人员办理借款协议、收款收据、利息和佣金返还等事宜，积极帮助该公司向社会公众吸收资金，并从中赚取佣金的犯罪事实。
5、鉴定意见
淄博华盛会计司法鉴定所出具的鉴定意见和补充鉴定意见证实：被告单位山东德米特农业发展有限公司及田渤吸收801人资金共计127056600元，造成损失105347424元。其中山东德米特农业发展有限公司直接吸收286人资金共计44574600元，造成损失37615476元；田渤直接向社会公众吸收46人资金共计7420000元，造成损失5064800元；还证实：同案毕某某、赵某、郭某、李某甲、王某甲、李某乙、张某某、王某乙、魏某某、刘某某、郭某某各自吸收资金的人员名单、存款金额、损失数额、介绍人等情况。
经审理，起诉书指控被告人田渤集资诈骗张某丙的75万余元和用9万余元集资款归还王某丙车辆贷款，事实不清、证据不足，本院不予认定。
本案大部分事实清楚，证据确实充分，足以认定。
本院认为，被告单位山东德米特农业发展有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，借用从事农业经营的形式，承诺在一定期限内还本付息或者给付回报，向社会不特定公众吸收存款和变相吸收公众存款，给集资人造成巨大损失，严重破坏了国家的金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人田渤作为被告单位的实际负责人，又是非法吸收公众存款的直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人田渤利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪；公诉机关指控被告单位山东德米特农业发展有限公司、被告人田渤犯非法吸收公众存款罪成立，但指控被告人田渤犯集资诈骗罪罪名不当，应予纠正。在非法吸收公众存款过程中，被告单位山东德米特农业发展有限公司与赵某、郭某、李某甲、王某甲、李某乙、张某某、王某乙、魏某某、刘某某、郭某某系共同犯罪。被告人田渤归案后能够如实供述犯罪事实，整体认罪态度较好，可以酌情对其从轻处罚。对于辩护人所提被告人田渤系初犯、归案后如实供述自己的犯罪事实的辩护意见，与事实相符，本院予以采纳；所提被告人田渤主观恶性小、没有非法获利等辩护意见，与查证的事实不符，本院不予采纳；所提被告人田渤有自首情节的辩护意见，经查，供述涉案集资款的去向，是被告人田渤供述其非法吸收公众存款犯罪事实的应有内容，属于与职务侵占相关联性的事实，其行为不符合特别自首的条件，本院不予采纳。为了严肃国法，打击犯罪，保障国家的金融信贷管理秩序和公司、企业或者其他单位的财产所有权不受侵害，根据被告单位和被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害后果及归案后的认罪、悔罪态度，对被告单位适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条之规定；对被告人田渤适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百七十一条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：
一、被告单位山东德米特农业发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元。
（罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人田渤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币50万元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑七年，实行数罪并罚，决定执行有期徒刑十六年，并处罚金人民币50万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二O一二年七月二十四日起至二O二八年七月二十三日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）
三、涉案的赃款、赃物，依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张显营
审 判 员 罗晓庆
代理审判员 刁永超
二〇一四年八月七日
书 记 员 岳爱华