云南省玉溪市红塔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）玉红刑初字第397号
公诉机关玉溪市红塔区人民检察院。
被告人郭某某，男，1967年3月20日生，汉族，公民身份号码×××，大学本科文化，云南省玉溪市人，云南省玉溪市人力资源和社会保障局出纳（主任科员），住云南省玉溪市。2014年6月20日被玉溪市人民检察院取保候审。
辩护人陆君健，云南红塔律师事务所律师。
玉溪市红塔区人民检察院以玉红检刑诉（2014）350号起诉书指控被告人郭某某犯玩忽职守罪，于2014年9月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。玉溪市红塔区人民检察院指派检察员汪乾出席法庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人陆君健均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
玉溪市红塔区人民检察院指控，2012年4月23日，玉溪市人力资源和社会保障局劳动保障监察支队科员陈某某（已判刑）谎称福建省惠东建筑工程有限公司云南分公司委托其提取农民工工资保证金，要求被告人郭某某为其办理提取农民工工资保证金的转账支票。被告人郭某某违反《玉溪市农民工工资保证金制度暂行办法》的规定，不认真履行工作职责，在无任何提取手续和无授权补记收款人名称的情况下，开具了收款人栏空白、金额为500701.39元人民币的转账支票，并将该转账支票和存根一并交与陈某某。陈某某取得转账支票后，将该转账支票上的收款人名称填写为玉溪鑫源商贸有限公司，并将该款项提出用于赌博和还债，至今无法追回，给国家利益造成了重大损失。
对指控的事实，公诉机关当庭出示了证人证言、书证、被告人供述等证据。认为被告人郭某某作为国家机关工作人员，玩忽职守，给国家利益造成了重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人郭某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。提请结合《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，予以判处。
被告人郭某某对公诉机关指控的事实无异议，但辩称自己是否构成罪名不清楚。
被告人郭某某的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，仅针对量刑提出了如下意见：1、被告人郭某某玩忽职守的情节较轻；2、被告人郭某某在工作中有失误，500701.39元的经济损失主要责任在于陈某某，财务审批人员也存在工作失误、部门之间工作环节脱节、事后监管不力也是造成本案经济损失的原因；3、被告人郭某某具有自首情节；4、被告人郭某某具有悔罪表现，且系初犯、偶犯。综上，鉴于被告人郭某某玩忽职守情节较轻，且有自首情节，请求法庭给予被告人郭某某免予刑事处罚。
经审理查明，2012年4月23日，玉溪市人力资源和社会保障局劳动保障监察支队科员陈某某（已判刑）谎称福建省惠东建筑工程有限公司云南分公司委托其提取农民工工资保证金，要求被告人郭某某为其办理提取农民工工资保证金的转账支票。被告人郭某某违反《玉溪市农民工工资保证金制度暂行办法》的规定，不认真履行工作职责，在无任何提取手续和无授权补记收款人名称的情况下，开具了收款人栏空白、金额为500701.39元人民币的转账支票，并将该转账支票和存根一并交与陈某某。陈某某取得转账支票后，将该转账支票上的收款人名称填写为玉溪鑫源商贸有限公司，并将该款项提出用于赌博和还债，至今无法追回，给国家利益造成了重大损失。
另查明，在庭审结束后，被告人郭某某主动交款80000元到玉溪市人力资源和社会保障局作为赔偿本案农民工工资保证金损失款。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证实：
1、户口证明、玉劳社党组（2003）6号《关于裴少梅等同志调整工作岗位的通知》、玉劳社党组（2005）14号《关于郭某某史家玉同志职务任免的通知》、《公务员登记表》、《国家公务员职务任免审批表》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《开户许可证》、玉政办发（2010）241号《玉溪市人民政府办公室关于印发玉溪市人力资源和社会保障局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》复印件等书证，证实玉溪市人力资源和社会保障局系党政机关，郭某某系国家机关工作人员，其于2003年6月至今在玉溪市人力资源和社会保障局从事财务工作。玉溪市人力资源和社会保障局于2011年9月16日在中国建设银行股份有限公司玉溪开发区支行开立了帐号为×××的专用存款账户；
2、证人陈某某的证言（已判刑），证实其因赌博欠下30多万元高利贷，便想提取一部分农民工工资保证金出来应急还债。2012年4月底的一天，其打电话到局财务室谎称，福建省惠东建筑工程有限公司要退他们50万元的保证金，叫财务将支票开好，支票收款人的名称先空着，其带着手续过来。其故意在下班时候去到局财务室，跟郭某某说先把支票开给其，等其到建行盖了章后再把整套的手续交给郭某某，郭某某就把支票连同支票存根都交给了其。之后，其便到银行把这50多万元的农民工工资保证金转走用于赌博和还债。其在提取该笔农民工工资保证金时，没有办过任何手续，其当时去拿支票时，不确定是否能拿得到，其只是口头上跟郭某某说过后其会补手续的，没有想到郭某某会把支票连同存根一起给其。张某甲一直向其追要提取农民工工资保证金的相关手续，但其以福建惠东公司的财务人员在外出差，等他们回来后其再把手续补给张某甲为由来搪塞张某甲。转账支票上的收款人“玉溪鑫源商贸有限公司”是其填写的，其他内容和存根上的内容是郭某某填写的；
3、证人张某甲的证言，证实玉溪市农民工工资保证金是由玉溪市劳动保障监察支队办理预存和提取的相关审批手续，具体经办人员是陈某某，局办公室的财务人员按照财务制度负责办理预存和提取农民工工资保证金的相关财务手续，帐务的管理会计是其，出纳是郭某某。农民工工资保证金的提取就是按照《提取农民工工资保证金流程图》中记载的流程来操作的。其一开始并不知道陈某某来办理福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的事情，直到2012年6月26日，因为帮陈某某找身份证，劳动保障监察支队的同事撬开他锁着的抽屉时，在他的抽屉里发现几张支票头，其中有张500701.39元的支票头和福建省惠东建筑工程有限公司的公章，才知道这笔款是被陈某某提走了。陈某某未向其讲过办理过福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的事情，陈某某也未向其办理过福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的审批手续和财务手续，其也没有发现该公司提取保证金的相关审批资料。2012年4月23日，陈某某来办理提取福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金财务手续的时候，其不在办公室，其也未通知过杨某甲核算银行利息。郭某某也未向其说过陈某某来办理提取福建省惠东建筑工程有限公司农民工工资保证金的事情；
4、证人孙某某的证言，证实玉溪市农民工工资保证金是由玉溪市劳动保障监察支队办理预存和提取的相关审批手续，具体经办人员是陈某某，局办公室的财务人员按照财务制度负责办理预存和提取农民工工资保证金的相关财务手续，帐务的管理会计是张某甲，出纳是郭某某。农民工工资保证金的提取就是按照《提取农民工工资保证金流程图》中记载的流程来操作的。陈某某未向其办理过福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的审批手续；
5、证人杨某乙的证言，证实农民工工资保证金的提取就是按照《提取农民工工资保证金流程图》中记载的流程来操作的。陈某某没有向其办理过福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的审批手续，其也没有发现福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的审批手续；
6、证人周某甲的证言，证实农民工工资保证金的提取就是按照《提取农民工工资保证金流程图》中记载的流程来操作的。2012年6月26日，张某甲跟其说这张支票出票的时候她在休假，她没有经手，她也不太清楚。郭某某跟其说是陈某某通知他开的支票，也是陈某某通知他计算的利息。福建省惠东建筑工程有限公司在玉溪的项目经理张某乙向其说他们公司没有提取过农民工工资保证金，他们公司的公章由张某乙亲自保管，平时都是锁在自己的抽屉内。陈某某也未向其办理过福建省惠东建筑工程有限公司提取农民工工资保证金的审批手续和财务手续，其也没有发现该公司提取保证金的相关审批资料；
7、证人周某乙、房某某的证言，共同证实农民工工资保证金制度由玉溪市人力资源和社会保障局办公室财务人员和劳动保障监察支队共同实施负责。陈某某一直是农民工工资保证金的经办人。在发现福建省惠东建筑工程有限公司预存的50万元农民工工资保证金可能被陈某某私自提走后，孙某某副局长便带领周某甲支队长和其二人到玉溪市公安局经侦支队报案了；
8、证人周某丙的证言，证实其与陈某某系朋友关系。2012年4月的一天，陈某某对其说他有个朋友交了一笔农民工工资保证金到他们单位上，金额有50万元，现在要还这笔保证金给他朋友，但他朋友在元江，来玉溪办手续太麻烦了，想把这笔农民工工资保证金从其公司账户上过一下，再转到他朋友的公司。其便答应了。陈某某将这50万元人民币的农民工工资保证金到其公司账户上后，陈某某将其中的20万元转到另一家公司账户上，将剩余的30万元以现金方式分15次取出；
9、证人张某乙的证言，证实2012年1月，其作为福建省惠东建筑工程有限公司的经办人按照相关规定到玉溪市劳动保障监察支队预存过50万元人民币的农民工工资保证金，之后其没有提取过也没有委托其他人来提取过该笔农民工工资保证金；
10、证人杨某甲的证言，证实2012年5月的一天，玉溪市人力资源和社会保障局会计张某甲打电话给其，让其帮忙查一下2012年4月支付50万元保证金的凭证，其查了后才知道这50万元保证金是福建省惠东建筑工程有限公司预存的，该笔款转支到玉溪鑫源商贸有限公司。该笔款的利息701.39元人民币是其计算的，支付这笔保证金时，只有转账支票和进账单，没有提取农民工工资保证金通知书；
11、被告人郭某某的供述与辩解，证实2014年4月23日，也就是支票上填写的时间，具体是上午还是下午其就记不清了，印象中先是陈某某打电话到其办公室，当时好像张某甲不在，她是有什么事，是其接的电话，电话里他和其讲要来办一笔农民工工资保证金，叫其等他一下，后来他就来办公室，叫其开一张支付福建省惠东建筑工程有限公司云南分公司50万元的农民工工资保证金支票，因为其不负责审核提取农民工工资保证金的资料，其就打电话向张某甲询问、落实，后张某甲和银行核算了利息后，告诉其利息有多少，落实后其就按照张某甲告诉的利息连同本金一起开了这张支票。因为当时提款方的经办人没有来，只有陈某某一个人来，陈某某就跟其讲这家公司在玉溪还有分公司，准确的名称不知道，经办人在外地，委托他代办一下，单位名称由提款方自己去填写，支票存根一起拿给他，等提款方的人回来签字后连同发票由他一起拿给张某甲，因为陈某某和其同在一个单位，由于其过分相信他的话，相信他说的理由，支票上其就没有填写收款单位，连同存根一张交给了陈某某。存根上的字都是其写的，转账支票上面的字除了收款人名称不是其写的，其他的字（日期、金额、用途）都是其写的。支票上的本金50万是陈某某告诉其的，利息701.39元是银行核算好后告诉其的。一般情况下，是会计张某甲通知银行由银行核算利息后再通知张某甲，张某甲再告诉其利息的数额，其才开支票的。但是陈某某来办理这台事情的时候，张某甲不在，其记不清楚是其跟张某甲打电话后由张某甲通知银行核算利息还是由其直接通知银行核算利息；
12、云政发（2008）84号《云南省人民政府关于印发云南省农民工权益保障办法的通知》、玉劳社发（2010）102号《关于建立和完善农民工工资保证金制度建设的通知》、《提取农民工工资保证金流程图》，证实提取农民工工资保证金的操作流程为：用人单位向玉溪市人力资源和社会保障局提交提取农民工工资保证金的书面申请和相关资料；劳动保障监察支队审核资料，确认无拖欠农民工工资后，向用人单位发放《提取农民工工资保证金申请表》；申请表经劳动保障监察支队负责人、建设主管部门、玉溪市人力资源和社会保障局分管领导审批，劳动保障监察支队填发《提取农民工工资保证金通知书》；用人单位携带《提取农民工工资保证金通知书》到玉溪市人力资源和社会保障局财务室，财务室查验提取保证金相关资料后办理财务手续；用人单位携带《提取农民工工资保证金通知书》到银行办理取款手续；用人单位将银行取款回执交玉溪市人力资源和社会保障局财务室及市劳动保障监察支队；
13、中国建设银行转账支票及存根复印件一份，证实玉溪市人力资源和社会保障局开具了票面金额为500701.39元人民币转账支票，用于退农民工工资保证金，其中转账支票上的收款人为：玉溪市鑫源商贸有限公司，支票存根上的收款人为：福建省惠东建筑工程有限公司云南分公司；
14、查询外部账户历史交易打印单、中国建设银行进账单复印件，证实金额为500701.39元的人民币于2012年4月23日由玉溪市人力资源和社会保障局账户内转至玉溪鑫源商贸有限公司的账户内；
15、《2012年农民工工资保证金情况表》复印件一份，证实2012年1月13日，福建省惠东建筑工程有限公司缴纳50万元农民工工资保证金，后于2012年4月23日该笔农民工工资保证金及利息共计500701.39元被退至玉溪鑫源商贸有限公司；
16、本院（2014）玉红刑初字第229号刑事判决书，证实陈某某因贪污500701.39元人民币用于赌博和还债未归还而被判处刑罚的情况。
此外，本案还有委托书二份、提取农民工工资保证金申请表一份、中国建设银行转账支票（编号：00606199，00606198）二份及存根（编号：00606199，00606200，00606198）三份、云南省地方税务局通用机打发票一份、《中华人民共和国组织机构代码》、《企业法人营业执照》、《中标通知书》、《建筑业企业资质证书》、《建筑工程施工合同》、《预存农民工工资保证金通知书》、《预存农民工工资保证金备案表》、《中国工商银行进账单》、《中国建设银行电子汇划收款回单》、《关于陈某某未退还赃款情况的证明》、玉溪市人力资源和社会保障局劳动监察支队支队长周某甲笔记本复印件等证据在案予以佐证。
上述证据，经庭审举证、质证，本院予以确认。
本院认为，被告人郭某某身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家利益造成了重大损失，其行为已触犯刑律，构成玩忽职守罪。玉溪市红塔区人民检察院对被告人郭某某犯玩忽职守罪的指控，事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。被告人郭某某具有悔罪表现，在诉讼过程中对农民工工资保证金进行了部分赔偿，本院酌情从轻处罚；被告人郭某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且犯罪较轻，可以免除处罚。被告人郭某某认为其行为是否构成玩忽职守罪不清楚的辩解，不能成立，不予支持。被告人郭某某的辩护人提出的被告人郭某某具有自首情节、悔罪表现、犯罪情节较轻，且系初犯、偶犯，请求给予被告人免予刑事处罚的辩护意见与本院经审理查明的事实及法律规定相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
被告人郭某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向玉溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 徐文华
审 判 员 严 斌
人民陪审员 宋 林
二〇一四年十月二十日
书 记 员 杨艳艳