云南省文山市人民法院刑 事 判 决 书(2015)文刑初字第349号公诉机关文山市人民检察院。被告人田某，男，1970年7月3日生，汉族，云南省文山市人，中专文化，文山市正昌房地产开发有限公司建设项目负责人，家住文山市。因涉嫌重大责任事故罪于2014年12月31日被文山市公安局取保候审。辩护人陈文熙，云南华汇（文山）律师事务所律师。被告人李某，男，1981年7月26日生，汉族，云南省马关县人，大专文化，云南华祥建设集团有限公司现场施工管理人员，家住文山市。因涉嫌重大责任事故罪于2014年12月31日被文山市公安局取保候审。辩护人姚明昌，云南华汇（文山）律师事务所律师。文山市人民检察院以文检公诉刑诉【2015】389号起诉书指控被告人田某、李某犯重大责任事故罪，于2015年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。文山市人民检察院指派检察员张汇权、朱荣信出庭支持公诉。被告人田某及其辩护人陈文熙，被告人李某及其辩护人姚明昌到庭参加诉讼。本案经文山市人民检察院建议延期审理二次。现已审理终结。文山市人民检察院指控：文山市正昌房地产开发有限公司在进行位于文山市卧龙街道办事处卧龙二桥东侧卧龙河畔七都水韵小区项目建设过程中，被告人田某作为该项目建设单位的现场负责人，在没有取得《建筑工程施工许可证》情况下，于2013年4月12日要求施工单位云南华某建设集团有限公司进行施工，并要求工程监理单位云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司进行监理；被告人李某作为该项目施工单位现场负责人，在明知没有取得《建筑工程施工许可证》和《开工令》情况下，组织工人进行施工。后于2013年4月24日18时15分，卧龙河畔七都水韵小区项目建设工地在施工过程中发生重大责任事故，造成工人许某一人死亡。事故发生后，文山市正昌房地产开发有限公司已赔偿被害人家属现金人民币66万元，并取得被害人家属的谅解。为佐证指控，公诉机关向法庭出示了书证、被告人供述及辩解、证人证言等证据证实。公诉机关认为，被告人田某、李某在生产、作业中违反安全管理规定，发生重大伤亡事故致一人死亡的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款之规定，应当以重大责任事故罪追究刑事责任。二被告人的法定刑为三年以下有期徒刑或者拘役。二被告人具有自首、积极赔偿取得被害人谅解的量刑情节，依法对二被告人进行判处。被告人田某对公诉机关指控事实及定罪均无异议，其认为该项目未取得施工许可证是事实，我们在办理施工许可证过程中花费了7个多月的时间，又遇到雨季，工期一直延误，所以急于施工造成事故，事故发生后自己拨打了报警电话还组织人员积极施救、积极赔偿取得谅解，请求给予从轻处罚并免予刑事处罚。被告人田某的辩护人的意见是：该案发生在排险过程中，并非实际生产过程中的疏忽，未发现险情所致。事发当时处于雨季，为了加固基坑边坡防止土方坍塌才导致事故发生，间接原因是未取得施工许可证，田某具有自首情节，积极组织施救并赔偿损失取得家属谅解，请求对被告人免予刑事处罚。其向法庭出示了一份工程建设项目报建表，证实2012年12月27日开始报建该项目，延误了7个月左右还未获得施工许可，工期也一直延误。被告人李某对公诉机关指控事实及定罪均无异议，其不知道建设单位没有取得施工许可证，案发当时其确实在现场看，请求给予从轻处罚并免予刑事处罚。被告人李某的辩护人的意见是：该案发生在排险过程中，并非实际生产过程中的疏忽，未发现险情所致。事发当时处于雨季，为了加固基坑边坡防止土方坍塌才导致事故发生，李某系项目工地协助项目经理冯某进行施工管理的人员，并非实际负责人，建设单位未取得施工许可证是间接原因。李某明知田某报警未逃离事故现场，具有自首情节，积极组织施救并赔偿损失取得家属谅解，请求对被告人李某免予刑事处罚。经审理查明，文山市正昌房地产开发有限公司在进行位于文山市卧龙街道办事处卧龙二桥东侧卧龙河畔七都水韵小区项目建设过程中，被告人田某作为该项目建设单位的项目负责人，在建设单位尚未取得《建筑工程施工许可证》情况下，于2013年4月12日要求施工单位云南华某建设集团有限公司进行施工，并要求工程监理单位云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司进行监理。同年4月24日下午18时，为防止基坑土方坍塌导致对周边变压器等设施损毁引发事故，被告人李某作为该项目施工单位现场负责人，在建设单位未依法取得《建筑工程施工许可证》以及监理单位未下发《开工令》的情况下，根据田某的指示，擅自组织许某等几名工人对2幢地下室基坑边坡进行加固施工。18时15分，卧龙河畔七都水韵小区项目建设工地在施工过程中发生土方坍塌，施工工人许某被土方掩埋。田某、李某等人在现场报警并组织人员施救，许某经现场抢救无效死亡。经文山市人民政府“4.24”事故调查组调查认定：事故性质属于安全生产责任事故。事故发生后文山市正昌房地产开发有限公司赔偿被害人家属人民币66万元，并取得被害人家属的谅解。建设施工项目于2013年5月17日取得《建筑工程施工许可证》。以上事实，有如下证据证实：（一）书证1.受案登记表、案件来源、到案经过、接警单、证明，证实案件来源于文山州建设工程安全监督管理站移送至公安机关，二被告人被传唤到案的情况以及事故当日公安机关接警记录。2.户口证明、前科劣迹说明、正侧面照片，证实田某、李某的自然人基本情况。3.证明、赔偿协议书、收条、谅解协议书，证实案发后文山市正昌房地产开发有限公司赔偿被害人家属66万元，二被告人取得被害人谅解。4.移交证据清单、接受证据清单、相关材料、报建表，证实（1）2012年4月6日，文山州住建局对文山市正昌房地产开发有限公司开发的卧龙河畔七都水韵小区建筑设计进行了批复，2012年4月28日该项目到文山市发改委进行了投资备案，同年7月27日该项目取得建设工程规划许可证、建筑许可证，后一直申请工程施工许可报建。（2）项目建设单位为文山市正昌房地产开发有限公司（资质等级四级），监理单位为云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司（房屋建筑工程监理甲级），施工单位为文云南华某建设集团有限公司(房屋建筑工程施工总承包二级)，田某、李某均为助理工程师，及其他人资质情况。（3）冯某为云南华某建设集团有限公司的法定代表人，系建设项目的项目经理，监理单位的项目总监是张某，法定代表人是潘某。（4）施工单位云南华某建设集团有限公司2013年2月28日制定了土方工程专项施工方案，5月30日土方开挖、基坑支护工程施工装修方案，并经过监理单位的审批。（5）2013年4月11日，文山州建设工程安全监督管理站向文山市正昌房地产开发有限公司发了建设工程案件报监备案凭证。（6）施工单位于2013年4月12日对工人许某等人进行人工土方开挖安全技术交底，并于16日对许某等人进行了安全教育。（7）监理单位对施工单位发出了三次整改通知，施工单位已进行整改（其中因2013年4月16日施工单位地下室基坑开挖不符合基坑开挖方案和规范要求，监理单位对其发出监理工程师通知单要求整改和处理）。（8）2013年4月26日，经检查发现该项目未按规定办理施工许可证手续，文山州住建局向文山市正昌房地产开发有限公司发出停工通知书。（9）2013年5月17日，文山市正昌房地产开发有限公司开发的七都水韵小区取得建筑工程施工许可证。5.事故调查报告、批复、行政处罚材料，证实（1）发生事故后文山市人民政府成立事故调查组认定：事故性质为安全生产责任事故。事故的直接原因是施工单位在基坑土方开挖工程中，尚未做好有效的防护措施，期间天气突变，持续暴雨，导致局部土方坍塌。间接原因是施工单位在建设单位还未取得施工许可证就擅自组织施工、发现安全隐患后，未采取有效的安全措施就组织人员施工，公司安全管理松散（施工单位编制的土方开挖专项方案针对性不强、上岗人员安全教育培训不够，对施工现场指导、检查不够），监理单位在知道该项目未取得施工许可证就擅自组织施工时，未认真履行职责，未及时上报上级主管部门。（2）事故发生后，2013年5月28日、6月3日文山州住建局对建设单位文山市正昌房地产开发有限公司处以5万元罚款、施工单位云南华祥建设集团有限公司处以10万元罚款；监理单位云南盛翔工程建设监理咨询有限公司文山市分公司处以10万元罚款，项目经理冯某被处以2万元罚款。6.情况说明，证实本案涉及说明的有关事项，其中案发后多方人员对事故现场进行施救，现场已完全破坏，对现场未进行勘验。许某家属不同意对死者尸体进行解剖，故未予以尸检，也未进行拍照。（二）证人证言1.潘某的证言，证实其是云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司的负责人，该公司是文山市卧龙河畔七都水韵小区项目的监理单位，因该项目建筑施工许可证没有办下来，其公司没有签发开工令，但是建设单位现场负责人叫施工单位进行施工，其所在单位就派了周卫进进入工地进行监理。2.高某的证言，证实七都水韵项目工程的开发公司是文山市正昌房地产开发有限公司，设计单位是云南世纪阳光设计有限公司，勘察单位是昆明工程勘察有限公司、监理单位是云南盛某建设工程监理咨询有限公司，该工程于2013年4月24日18时施工时因土方坍塌造成工人许某被掩埋，田某现场拨打“110”、“120”救援，许某现场死亡，公司赔偿了死者家属66万元，其不知道开工时是否取得建设工程施工许可证。3.蔡某的证言，证实其丈夫许某2013年4月24日在七都水韵小区做工时死亡，其也在工地做工，离事故地点有点远，土方坍塌后其丈夫被掩埋，事故发生后已获得赔偿款66万元。4.王某1的证言，证实其是文山市正昌房地产开发有限公司的法定代表人，2013年4月24日，文山市正昌房地产开发有限公司七都水韵小区建设项目负责人田某在该工程未取得建筑工程施工许可证和开工令的情况下组织工人施工发生事故致许某死亡，后文山市正昌房地产开发有限公司赔偿了死者家属66万元。5.冯某的证言，证实云南华某建设集团有限公司于2013年2月28日承包了文山市正昌房地产开发有限公司卧龙河畔七都水韵小区项目建设施工工程，其是法定代表人，也是项目经理，从开工至今一直负责此项目，发生事故当天其不在现场，在现场的是其单位负责现场施工管理的李某，其公司对许某等人均进行过培训，该项目4月12日开始施工，事故发生前不知道建设单位是否取得施工许可证，因为4月12日田某告知可以开始施工，李某就组织工人施工，但是没有收到开工令，是田某要求施工的，建设单位在事发后赔偿死者家属66万元。6.王某2的证言，证实云南华某建设集团有限公司是七都水韵小区的施工单位，项目经理是冯某，冯某不在时是李某负责现场施工管理，其是安全管理人员，事故发生时其在离事故地点80米左右的地点检查装机线路，事发后到达现场和李某等人一起组织人员抢救，但是许某已经死亡。7.张某的证言，证实七都水韵小区项目的监理公司为云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司。其是项目总监，该建设工程未取得建筑施工许可证，监理单位未发开工令，施工单位进行基坑工程报监理公司审批过两次，监理单位发过3次监理工程通知单给施工单位，进行了整改。（三）被告人供述1.田某的供述,证实其担任文山市正昌房地产开发有限公司卧龙河畔七都水韵小区建设项目负责人，负责项目的进度、工期、用水、用电等工作。2013年4月24日下午16时30分许，其在没有取得建筑工程施工许可证的情况下安排施工方现场管理人员李某组织工人对基坑边坡进行加固施工，施工中土方坍塌造成许某被掩埋，其拨打“110”、“120”施救，但是许某已经死亡，该工程的施工单位是云南华某建设集团有限公司、监理单位是云南盛某工程建设监理咨询有限公司文山市分公司，事发后文山市正昌房地产开发有限公司已赔偿被害人家属66万元。2.李某的供述，2013年4月24日18时许，其没有收到开工令的情况下组织工人在卧龙河畔七都水韵小区项目二幢地下室基坑施工，因土方坍塌造成工人许某死亡，其和田某等人组织人员施救，田某拨打“110”、“120”，许某死亡后文山市正昌房地产开发有限公司赔偿死者家属66万元。（四）笔录类及照片1、辨认笔录及照片，证实田某、李某、潘某对案发现场文山市卧龙街道办事处卧龙二桥东侧卧龙河畔七都水韵小区2幢地下室进行指认的情况。2.尸体勘验笔录，证实许某死亡原因为窒息。以上证据，经庭审举证、质证，能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人田某、李某在生产、作业过程中违反有关安全管理的规定，因而发生重大事故致一人死亡的行为，构成重大责任事故罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立，本院予以确认并追究二被告人的刑事责任。被告人田某、李某自动投案且到案后均如实供述自己的罪行，属自首，可以从轻或者减轻处罚。事故发生后组织人员进行施救，被害人损失已经得到赔偿且取得被害人家属的谅解，可以酌定从轻处罚。二被告人及其辩护人请求免予刑事处罚的意见，本院不予采纳。鉴于二被告人具有悔罪表现，犯罪情节较轻，适用缓刑对所居住社区无重大不良社会影响，可以适用缓刑。据此，为打击刑事犯罪，维护建筑企业和生产安全。根据被告人田某、李某的犯罪事实、性质、情节、认罪态度、悔罪表现及对社会的危害程度。依照《中华人民共和国刑法》第一百三十四条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第二款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第十六条之规定,判决如下：一、被告人田某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算，即从2016年6月7日起至2017年6月6日止）。二、被告人李某犯重大责任事故罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年（缓刑考验期从判决确定之日起计算，即从2016年6月7日起至2017年6月6日止）。三、被告人田某、李某禁止在缓刑考验期内从事与安全生产相关联的特定活动。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向文山壮族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  许 跃审 判 员  陈 浩人民陪审员  罗文华二〇一六年六月七日书 记 员  李云翠