上海市黄浦区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）黄浦刑初字第1215号
公诉机关上海市黄浦区人民检察院。
被告人王静伟。
辩护人李飒，吉林冠霖律师事务所律师。
被告人石平。
辩护人杨亚丽，上海首融律师事务所律师。
上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉（2014）137号起诉书指控被告人王静伟、石平犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后决定适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员魏某出庭支持公诉，被告人王静伟及其辩护人李飒、被告人石平及其辩护人杨亚丽到庭参加诉讼。现已审理终结。
上海市黄浦区人民检察院指控，2010年初，被告人王静伟和石平商议，由石平至上海发展客户以存款方式投资王静伟经营的公司，并许诺按照比例给予佣金，后石平聘用李丁、余某某、范某某（均已判决）具体操作上述事宜。2010年7月13日，被告人王静伟在天津登记注册成立能达长吉（天津）股权投资基金有限公司（以下简称：能达长吉公司）。2010年8月27日，被告人石平在上海登记注册成立上海威石投资咨询有限公司（以下简称：威石公司）。2010年9月21日，能达长吉公司正式出具授权委托函，委托威石公司为能达长吉公司在上海的特约代理商，从事商务、财务活动。被告人石平陆续任命李丁、范某某为威石公司总经理，再由李、范二人发展业务员，分别在租赁的本市黄浦区九江路XXX号XXX室和705室内，采用向社会公众宣传、介绍投资项目、发放投资项目说明书、观看能达长吉公司网页和视频、带领投资人实地参观考察等方式，吸引社会公众同意以存款方式进行投资。期间，由王静伟和石平提供格式合同，范某某、李丁、余某某等人以能达长吉公司名义与投资人签订《理财协议》，约定存款投资项目为“五星吉祥秀苑”等，许诺5-10%的固定月息和到期还本付息的收益回报，从而诱使徐乙等数十名社会公众签订协议，非法吸收公众存款人民币8，609，200元。2010年4月至2011年4月期间，李丁、余某某、范某某通过个人银行账户向石平个人银行账户汇款人民币5，633，824元，石平通过个人银行账户向王静伟的个人银行账户汇款人民币5，792，148元。2011年5月，公安人员抓获李丁和余某某，被告人石平得悉后逃往境外。后经公安人员规劝，石平从境外乘机归国自首，于2014年5月30日在广州转机时被边检人员扣留。经公安人员电话通知，被告人王静伟于2014年7月18日至公安机关投案自首。二名被告人到案后，如实交代上述犯罪事实，石平向公安机关退出赃款人民币60，000元。
为证明上述指控，公诉人当庭宣读或出示了已决犯范某某、李丁、余某某的供述，证人司某某、王甲、郑某某、王乙、石甲、凌某某、张甲、宋甲、戚某某、陈甲、姚甲、陆某某、王丙、陈乙、徐甲、胡某某、徐乙、吴甲、兰某某、潘某某、段某某、蔡甲、朱某、吴乙、邓某某、莫某某、薛某某、顾甲、史某某、李甲、蔡乙、仲某某、孙某某、李乙、万甲、张乙、章某某、姚乙、童甲、于某、童乙、李丙、宋乙、施某某、顾乙、石乙、张丙、万乙、丁某等多人的书面证言，涉案公司的企业法人营业执照、工商资料、委托函、授权书、理财协议、专用收据、投资记录、业务明细、银行查询材料、租赁合同等书证，公安机关制作的搜查笔录、扣押物品清单、扣押退赃款清单、照片、案发经过等，盘石软件（上海）有限公司计算机司法鉴定所司法鉴定报告书、上海公信中南会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，被告人王静伟、石平的供述等。公诉机关据此认为被告人王静伟、石平身为能达长吉公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。两名被告人均系累犯，适用《中华人民共和国刑法》第六十五条，应当从重处罚。两名被告人均系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。被告人王静伟在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前还有其他罪没有判决，适用《中华人民共和国刑法》第七十条、第六十九条，应当数罪并罚。提请法庭根据本案的事实与法律对两被告人作出公正判决。
被告人王静伟、石平及其辩护人对公诉机关指控的事实、证据、罪名均无异议，被告人石平希望法庭对其从轻处罚。被告人王静伟的辩护人认为，王静伟系自首，认罪悔罪态度较好，取保候审期间积极进行公司基础设施建设，尽力挽回或减少投资人损失，希望法庭考虑其身体状况，对其从轻处罚。被告人石平的辩护人认为，石平系为王静伟的项目融资，相关吸收存款文件、公众存款及石平自身投资均转交或转汇至王静伟处，故石平在犯罪中的作用相对较小，且其主动归国自首，认罪态度良好，同时退赃人民币60，000元，希望法庭对其从轻或减轻处罚。
经审理查明，被告人王静伟和石平于2010年初商议，由石平至上海发展客户以存款方式投资王静伟经营的公司，并许诺按照比例给予佣金，后石平任用李丁、余某某、范某某（均已判决）具体操作上述事宜。被告人王静伟于2010年7月13日在天津登记注册成立能达长吉公司。被告人石平于2010年8月27日在上海登记注册成立威石公司。能达长吉公司于2010年9月21日出具授权委托函，委托威石公司为能达长吉公司在上海的特约代理商，从事商务、财务活动。被告人石平陆续任命李丁、范某某为威石公司总经理，再由李、范二人发展业务员，分别在租赁的本市黄浦区九江路XXX号XXX室和705室内，采用向社会公众宣传、介绍投资项目、发放投资项目说明书、观看能达长吉公司网页和视频、带领投资人实地参观考察等方式，吸引社会公众同意以存款方式进行投资。期间，由王静伟和石平提供格式合同，范某某、李丁、余某某等人以能达长吉公司名义与投资人签订《理财协议》，约定存款投资项目为“五星吉祥秀苑”等，许诺5-10%的固定月息和到期还本付息的收益回报，从而诱使徐乙等数十名社会公众签订协议，非法吸收公众存款人民币8，609，200元。2010年4月至2011年4月期间，李丁、余某某、范某某通过个人银行账户向石平个人银行账户汇款人民币5，633，824元，石平通过个人银行账户向王静伟的个人银行账户汇款人民币5，792，148元。公安机关经侦查于2011年5月抓获李丁和余某某，被告人石平得悉后逃往境外，后经公安人员规劝，石平从境外乘机归国自首，于2014年5月30日在广州转机时被边检人员扣留。经公安人员电话通知，被告人王静伟于2014年7月18日至公安机关自首。到案后被告人石平向公安机关退出赃款人民币60，000元。
上述事实有已决犯范某某、李丁、余某某关于其经石平等人的授意，采用介绍投资项目、带领实地参观等方式向社会公众宣传，以能达长吉公司名义非法吸收公众存款，并将钱款通过银行账户汇给石平的供述；证人司某某、王甲、郑某某、王乙、石甲、凌某某、张甲、宋甲、戚某某、陈甲、姚甲、陆某某、王丙、陈乙、徐甲、胡某某、徐乙、吴甲、兰某某、潘某某、段某某、蔡甲、朱某、吴乙、邓某某、莫某某、薛某某、顾甲、史某某、李甲、蔡乙、仲某某、孙某某、李乙、万甲、张乙、章某某、姚乙、童甲、于某、童乙、李丙、宋乙、施某某、顾乙、石乙、张丙、万乙、丁某等人关于李丁、余某某、范某某等人采用向社会公众宣传的方式，非法吸收公众存款的书面证言；涉案公司的企业法人营业执照、工商资料、委托函、授权书、理财协议、专用收据、投资记录、业务明细、银行查询材料、租赁合同等关于被告人王静伟和石平授意李丁、余某某、范某某等人，以能达长吉公司名义非法吸收公众存款的书证；公安机关制作的关于公安人员在威石公司办公室和李丁暂住地搜查情况的搜查笔录、扣押物品清单、照片及关于两名被告人投案自首的案发经过、扣押被告人石平退赃款人民币60，000元的清单等；盘石软件（上海）有限公司计算机司法鉴定所关于能达长吉公司通过网页向公众宣传的司法鉴定报告书；上海公信中南会计师事务所有限公司关于两名被告人非法吸收公众存款金额的司法鉴定意见书；被告人王静伟、石平关于其经商谋后伙同李丁、余某某、范某某等人，在本市九江路XXX号中福大酒店内以能达长吉公司名义对外非法吸收公众存款，并通过个人银行账户收取钱款的供述等经庭审举证、质证的证据证实，应予认定。
本院认为，被告人王静伟、石平身为能达长吉公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人王静伟、石平应予刑事处罚。王静伟与石平共同商议，通过成立威石公司为能达长吉公司吸收存款，王静伟系能达长吉公司实际经营人，石平系威石公司法定代表人，石平将威石公司总经理李丁等人汇至其个人银行账户的款项再转汇至王静伟个人银行账户，故对被告人石平的辩护人关于石平在犯罪中的作用相对较小的辩护意见不予采纳。两名被告人在有期徒刑刑罚执行完毕以后五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，均系累犯，依法均应当从重处罚。两名被告人主动到案并如实供述自己的犯罪事实，均系自首，依法均可从轻处罚，两名辩护人关于两名被告人系自首可从轻处罚的辩护意见均予以采纳。被告人石平部分退赃，可酌情从轻处罚，其辩护人关于石平退赃人民币60，000元可酌情从轻处罚的辩护意见予以采纳。被告人王静伟在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前还有其他罪没有判决，应当数罪并罚。据此，为维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十五条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王静伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元，连同（2014）秦刑二初字第307号判处被告人王静伟有期徒刑六年，并处罚金人民币三十五万元，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。）
二、被告人石平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月30日起至2017年8月29日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。）
三、被告人王静伟、石平的违法所得予以追缴，发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 池晓烽
代理审判员 曹 霞
人民陪审员 周 明
二〇一五年三月十六日
书 记 员 李 艳
附：相关法律条文
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。
前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……。
……。
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。