江西省崇义县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）崇刑初字第16号
公诉机关江西省崇义县人民检察院。
被告人刘某甲，男，1968年2月2日出生，江西省寻乌县人，汉族，高中文化，个体户。因涉嫌行贿罪，于2013年6月9日被崇义县人民检察院决定刑事拘留，同日被崇义县公安局执行刑事拘留，同年6月21日被赣州市人民检察院决定逮捕，同年6月23日被崇义县公安局执行逮捕。现羁押于崇义县看守所。
辩护人陈明智，江西神光律师事务所律师。
被告人唐某甲，男，1967年12月25日出生，江西省安远县人，汉族，高中文化，个体户。因涉嫌非法采矿罪，于2013年2月28日被安远县公安局刑事拘留，同年3月12日被安远县公安局取保候审，2014年5月29日经本院决定逮捕，同日被崇义县公安局执行逮捕。现羁押于崇义县看守所。
辩护人叶波，江西均衡律师事务所律师。
江西省崇义县人民检察院以崇检刑诉（2014）15号起诉书指控被告人刘某甲犯行贿罪和非法采矿罪，被告人唐某甲犯非法采矿罪于2014年3月12日向本院提起公诉。赣州市中级人民法院指定本院管辖，本院适用“被告人认罪案件”审理程序，依法组成合议庭，于2014年5月29日公开开庭审理了本案。崇义县人民检察院依法指派代理检察员胡宏庆出庭支持公诉，被告人刘某甲及其辩护人陈明智，被告人唐某甲到庭参加了诉讼。现已审理终结。
崇义县人民检察院指控：
（一）行贿罪
1、2012年端午节前的一天，为了谋求原安远县矿管局副局长谢某某（另案处理）对安远县高云山乡圩岗村石头坪非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲在谢某某单位宿舍内送给其人民币2万元。
2、2012年下半年的一天，为了谋求谢某某对钟某甲在安远县天心镇水头村非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲受钟某甲之托，在寻乌县谢某某的家中送给其人民币10万元。
3、2012年8月的一天，为了谋求谢某某对安远县高云山乡黄沙河电站旁的非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲受杜某某之托，在自己的果园内送给谢某某人民币2万元。
4、2013年春节前一天，为了与欧阳某甲、欧阳某乙合伙申报的寻全高速安远段建设压覆稀土资源回收项目，能够在安远县城北工业园规划区内堆浸回收，被告人刘某甲在原安远县矿管局局长凌某某（另案处理）寻乌县的家中送给其人民币5万元。2013年5月底的一天，凌某某被检察机关调查谈话后，通过其司机严某某将该5万元退还给了被告人刘某甲。
（二）非法采矿罪
2011年8月至12月，被告人刘某甲、唐某甲等人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在安远县高云山乡圩岗村石公坑非法开采稀土。经江西省国土资源厅鉴定，该矿点非法开采稀土造成的矿产资源破坏价值为5012700元。
案发后，被告人刘某甲向安远县纪律检查委员会退缴赃款5万元，在检察机关对其进行询问期间，主动交代了向凌某某行贿5万元的犯罪事实；2013年2月28日，被告人唐某甲在接到安远县公安局的电话传唤后主动到案，并如实供述了主要犯罪事实。
针对上述指控，公诉机关提供了相关证据予以证实，公诉机关认为，被告人刘某甲为谋求不正当利益，给予行政执法机关的国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成行贿罪，被告人刘某甲、唐某甲违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成矿产资源严重破坏，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人唐某甲同时具有自首情节。
被告人刘某甲、唐某甲对上述事实和证据没有异议，当庭表示认罪服法。
被告人刘某甲及其辩护人认为：起诉书中指控事实基本清楚，证据客观充分。1、起诉书指控被告人刘某甲行贿罪的第二、三起事实与介绍贿赂罪较为吻合。2、起诉书指控被告人行贿罪的第一起犯罪事实，其行贿目的只是出于感谢和加深关系，未为石公坑矿点谋取非法利益，请求法庭减去该笔行贿数额。3、关于第四起行贿事实无异议，但该笔数额已退交安远县纪律检查委员会，属悔罪表现，请求对该起行贿事实予以减轻处罚。4、被告人刘某甲非法采矿所占股份比例为20%-30%，比例较低，且是混合在刘某乙的股份中，将刘某甲拉进入股，目的是叫他疏通协调上层关系，请求法庭予以从轻处罚。5、刘某甲只应对非法开采稀土的第一个阶段承担责任，认定刘某甲非法采矿造成的矿产资源破坏价值应为该阶段的损失1193500元，而非5012700元。6、刘某甲认罪态度好，请求予以从轻处罚。
被告人唐某甲及其辩护人辩称1、唐某甲主动归案，如实供述主要犯罪事实，具有自首情节，请求从轻或减轻处罚。2、在安远县公安局主动上缴非法开采稀土矿造成的资源损失费50万元，请求依法从轻或减轻处罚。3、在非法采矿事实中，所占股份比例较小，应负次要责任，且家庭较困难，请求法庭对其适用缓刑。
经本院审理查明，
（一）行贿罪
1、2012年端午节前的一天，为了谋求原安远县矿管局副局长谢某某（另案处理）对安远县高云山乡圩岗村石公坑非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲在谢某某单位宿舍内送给其人民币2万元。
2、2012年下半年的一天，为了谋求谢某某对钟某甲在安远县天心镇水头村非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲受钟某甲之托，在寻乌县谢某某的家中送给其人民币10万元。
3、2012年8月的一天，为了谋求谢某某对安远县高云山乡黄沙河电站旁非法开采稀土的矿点进行关照，被告人刘某甲受杜某某之托，在自己的果园内送给谢某某人民币2万元。
4、2013年春节前一天，为了与欧阳某甲、欧阳某乙合伙申报的寻全高速安远段建设压覆稀土资源回收项目，能够在安远县城北工业园规划区内堆浸回收，被告人刘某甲在原安远县矿管局局长凌某某（另案处理）寻乌县的家中送给其人民币5万元。2013年5月底的一天，凌某某被检察机关调查谈话后，通过其司机严某某将该5万元退还给了被告人刘某甲。
（二）非法采矿罪
2011年8月至12月，被告人刘某甲、唐某甲等人在未取得采矿许可证的情况下，擅自在安远县高云山乡圩岗村石公坑非法开采稀土。经江西省国土资源厅鉴定，该矿点非法开采稀土造成的矿产资源破坏价值为5012700元。
另查明，被告人刘某甲在非法采矿中所占股份比例为20%-30%，其主要负责疏通、协调矿管部门领导关系，被告人唐某甲在非法采矿中所占股份比例为15%，其与刘某乙在矿点负责经营管理。
案发后，被告人刘某甲向安远县纪律检查委员会退缴赃款5万元，在检察机关对其进行询问期间，主动交代了向凌某某行贿5万元的犯罪事实；2013年2月28日，被告人唐某甲在接到安远县公安局的电话传唤后主动到案，并如实供述了主要犯罪事实；其主动向安远县公安局退缴资源损失费50万元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
一、行贿罪
第一起行贿犯罪事实的证据：
1、证人谢某某的证言
证明被告人刘某甲为感谢谢某某对其在安远县入股的非法稀土矿点给予的照顾，向谢某某行贿2万元的事实。
2、证人李某甲、钟某乙的证言
证明谢某某曾交代安远县矿管局执法监管大队在执法时，对高云山的非法稀土矿点进行关照。
3、被告人刘某甲供述与辩解
证明被告人刘某甲为了使自己入股的高云山“石公坑”非法稀土矿点顺利生产，向谢某某行贿2万元的事实。
第二起行贿犯罪事实的证据：
1、证人谢某某的证言
2012年4-5月的一天，刘某甲为了让谢某某关照其在高云山石头坪的非法稀土矿点，在谢某某家中送给谢某某10万元钱。
2、证人唐某乙的证言
证明钟某甲在天心镇搞稀土开采，投入了好几百万元，由于没有关系，他的矿点经常遭到执法人员的毁灭性破坏，钟某甲叫其介绍刘某甲帮忙找领导，钟某甲拿了二次钱给刘某甲，一次20万元，一次大概10万元，刘某甲都收下了，这些钱刘某甲最后是自己得了或者是转送给相关领导其不清楚。
3、被告人刘某甲供述与辩解
证明2012年下半年的一天，钟某甲拿出10万元钱给刘某甲，希望刘某甲帮忙送给谢某某，关照其在水头村的非法稀土矿能顺利生产，刘某甲在谢某某家中将该笔钱送给了谢某某，谢某某收下了该10万元钱。
第三起行贿犯罪事实的证据：
1、证人谢某某的证言
证明刘某甲为了使其在安远县合伙的高云山林场黄沙河电站附近的非法稀土矿点能够得到谢某某的关照，向谢某某行贿3万元的事实。
2、证人杜某某的证言
证明杜某某为了使其入股的安远县高云山黄沙河电站旁非法开采稀土的矿点能得到谢某某的关照，找到刘某甲一起入股，并让被告人刘某甲向谢某某行贿5万元，后该非法矿点得到了谢某某的关照。
3、被告人刘某甲供述与辩解
证明刘某甲为了帮杜某某的朋友在高云山林场黄沙河电站附近非法开采的稀土矿点能顺利生产，向时任安远县矿管局副局长的谢某某送2万元钱的事实。
第四起行贿犯罪事实的证据：
（一）书证
1、安远县矿管局提供的国土资源部办公厅《关于同意江西省寻乌至全南高速公路穿越稀土矿产国家规划矿区的复函》和省国土资源厅《关于同意寻乌至全南高速公路穿越稀土国家规划矿区的复函》复印件及安远政府办提供的《寻全高速安远段压覆稀土资源综合回收和监管工作方案》、《安远县高速压覆稀土资源回收点调查安排时间表》、《安远县寻全高速公路建设压覆稀土回收开采审批表》各1份
证明安远县政府关于被告人刘某甲入股的寻全高速安远段稀土矿点申报合法开采的程序、工作安排和审批事项，其中堆土点须经过县稀土回收工作组成员现场勘查并审批。
2、山场土地转让协议书、果园转让协议书、稀土矿开发协议书、收条、《寻全高速安远段压覆稀土资源回收利用承包方招标报名表》、江西赣州银座村镇银行结算业务申请书、对公活期存款账户明细帐、寻全高速建设安远段稀土资源回收点勘查情况表的复印件及银座村镇银行对账单各1份
证明欧阳某甲于2013年1月28日与被告人刘某甲签订了共同开发寻全高速安远四标段车头乡三排村唐坑内山场稀土的协议，并于2013年2月2日与该山场、果园的山主签订了开采稀土的转让协议等事实。
3、刘某甲合伙申报的寻全高速稀土矿点堆土点的现场图片4份、安远县城北工业园第一期土地和房屋征收工作实施方案及工业园控制性详细规划各1份
证明欧阳某甲、欧阳某乙，安远县寻全高速建设压覆稀土资源回收领导小组成员及安远县城北工业园建设指挥部分别对该山场的堆土点进行了辨认等事实。
（二）证人证言
1、证人凌某某的证言
证明被告人刘某甲为使其入股的寻全高速安远段稀土矿点能够顺利通过审批，送给凌某某5万元钱。送钱的几个月后，因赣州市人民检察院办案人员找凌某某谈话，凌某某叫其司机退还5万元钱给被告人刘某甲。
2、证人严某某的证言
证明凌某某让其将被告人刘某甲于2013年前送的5万元钱退还给被告人刘某甲的事实。
3、证人唐某丙、彭某甲、叶某甲、刘某丙、欧阳某甲、欧阳某乙的证言
证明安远县就寻全高速公路稀土矿点申报的流程及被告人刘某甲入股申报矿点的堆土点不符合要求的事实。
（三）被告人供述与辩解
被告人刘某甲的供述和辩解及自书材料
证明被告人刘某甲为了使其入股申报的寻全高速公路稀土矿点原来所选的堆土点通过审批，向时任安远县矿管局局长凌某某行贿5万元，凌某某被调查后将钱退回的事实。
二、非法采矿犯罪事实的证据如下：
（一）书证
安远县矿管局提供的高云山林场圩岗村石公坑非法开采稀土案件资料复印件1份
证明安远县矿产资源管理局分别于2012年10月10日、2013年2月25日对高云山林场圩岗村石公坑非法采矿的行为人依法进行了制止。被告人唐某甲与高云山林场签订了《安远县开采稀土等矿产品临时占用国有林地协议书》，占用石公坑山场开采稀土，因唐某甲未经有关部门批准就擅自开采稀土，高云山林场分别于2011年7月30日、2012年10月17日发出了责令停产的通知书。王某甲将其与唐某甲等人合伙开采稀土的5%股份以16万元转卖给陈某甲，于2011年9月13日收到该笔转让费的事实。
（二）、崇义县公安局现场勘验检查笔录2份、现场方位图2份、现场照片15张、唐某甲指认现场照片4张
证明安远县高云山乡高云山林场石公坑山场的地理位置及被非法开采稀土矿的情况，被告人唐某甲对石公坑非法稀土矿点的指认情况。
（三）辨认笔录
1、刘某甲的辨认笔录6份
证明刘某甲辨认出一起合伙非法采矿的被告人唐某甲与刘某乙的事实。
2、唐某甲的辨认笔录1份
证明唐某甲辨认出一起合伙非法采矿的被告人刘某甲的事实。
（四）鉴定意见书
1、江西省国土资源厅关于唐某甲等人涉嫌非法采矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论
证明唐某甲等人非法采矿造成的矿产资源破坏价值为5012700元。
（五）证人证言
1、证人王某甲、陈某甲的证言
证明其与被告人唐某甲等人合伙在高云山某山场非法开采稀土的事实，2011年6、7月，其以16万元收购了王某甲与唐某甲等人合伙开采稀土的股份，过了2、3个月后，其又按股份追加资金7.5万元，未与唐某甲等人签订协议，只知道有唐某甲、刘某乙二人入股，陈某甲不参与管理，也未分过红，不知道是否有开采证照。另证实陈某甲的股份在唐某甲的股份内，唐某甲在石公坑矿点占股份20%，其中包括陈某甲的股份5%。
2、证人钟某丙的证言
证明2013年春节后，唐某甲在高云山乡圩岗村石公坑矿点非法开采湿稀土约14700斤。
3、证人吕某甲的证言
证明安远县高云山乡圩岗村就一个地方叫石头坪，小地名叫石公坑的地方与甘地交界，归高云山林场管辖。
4、证人涂某甲的证言
证明2011年7月至2012年上半年，唐某甲在其租用的高云山林场石公坑开采稀土，后被县矿管部门整治了的事实。
（六）被告人的供述和辩解
1、被告人刘某甲的供述和辩解
证明刘某乙介绍其入股参与非法采矿，一起合伙采矿的还有唐某甲，其以为采矿点叫“甘地”，后来才知道叫石公坑的事实。
2、被告人唐某甲的供述和辩解
证明唐某甲伙同刘某乙、刘某甲等人在高云山林场石公坑合伙非法采矿的事实。
本案综合性证据如下：
1、安远县公安局出具的常住人口信息2份、证明1份。
证明被告人刘某甲、唐某甲的出生年月等相关情况，及无前科劣迹的事实。
2、被告人刘某甲和唐某甲的归案情况说明各1份
证明2013年6月8日，赣州市人民检察院专案组侦查人员在对被告人刘某甲进行询问时，刘某甲交代了其送5万元钱给凌某某的事实，6月9日检察机关立案侦查后，刘某甲能配合检察机关交代其违法犯罪问题。被告人唐某甲在接到安远县公安局的电话传唤后，于2013年2月28日主动到案接受讯问。
3、赣州稀土矿业有限公司安远分公司提供的关于李某甲等同志职务任免的通知、关于王某甲免职的通知的复印件各1份及采矿许可证（副本）复印件10份。
证明王某甲于2011年7月-2013年9月4日任赣州稀土矿业有限公司安远分公司副经理。赣州稀土矿业有限公司安远分公司在安远县的长坜矿区、西坑矿区、涂屋矿区、铜锣窝矿区、牛皮寨矿区、冷坑矿区、古田矿区、蔡坊岗下矿区、打石坳矿区、车头稀土矿区等属于合法矿区，安远县内其他稀土开采点均为非法开采点的事实。
4、安远县矿管局提供的关于凌某某、谢某某任职说明、抄告单复印件各2份，关于朱某甲、谢某某等同志职务任免的通知、《2012年安远县稀土开采秩序专项整治工作方案》、关于调整局领导班子成员分工的通知、关于请求批准《安远县稀土综合执法大队工作方案》的请示复印件各1份及证明1份
证明凌某某自2009年9月起任安远县矿管局局长，谢某某自2011年9月借调安远县矿管局工作，11月起任安远县矿管局党组成员、副局长，及该二人的工作职责。凌某某、谢某某自2011年9月24日起，分别抽调任命为安远县稀土综合执法大队队长、副队长，及该执法大队的工作方案等。赣州稀土矿业有限公司采矿许可证注明的安远县内的稀土采矿点外的开采点均为非法开采点。
5、江西省农村信用社（合作银行）现金缴款单复印件1份
证明被告人刘某甲已向安远县纪律检查委员会退缴赃款5万元。
6、江西省罚没现金专用收据6份
证明安远县公安局出具了收据，证明被告人唐某甲向该单位缴纳非法采矿赔偿资源损失费50万元的事实。
7、关于唐某甲上缴50万元资源损失费及此款去向书面说明1份
证明安远县公安局经侦大队出具了情况说明，证明唐某甲在非法开采稀土矿后被立案侦查，其认罪态度好，并主动上缴资源损失费50万元，建议法院依法对其从轻减轻处罚的事实。
以上证据经庭审质证，来源合法，内容客观真实，与本案有关联性，予以采信。
综上，被告人刘某甲行贿19万元，非法采矿破坏价值501万元。被告人唐某甲非法采矿破坏价值501万元。
针对被告人刘某甲及其辩护人的辩护意见，本院综合评判如下：
（一）行贿罪
1、介绍贿赂罪在客观方面表现为介绍贿赂行为人在行贿人和受贿的国家工作人员之间进行联系、沟通，以牵线搭桥的方式撮合条件，促使行贿、受贿得以实现的行为，通常介绍贿赂行为人是在行贿人与受贿的国家工作人员中间居间介绍，本案被告人刘某甲受他人之托，为谋求时任矿管局副局长谢某某对非法开采稀土的矿点进行关照，直接并亲自给予谢某某财物的行为，不符合介绍贿赂罪的构成要件，应构成行贿罪，故对该辩护意见不予采纳。2、根据被告人刘某甲供述和证人谢某某的证言，刘某甲在2012年端午节前送给谢某某2万元，是为了感谢谢某某之前对刘某甲非法开采稀土的矿点进行的关照，该行为符合行贿罪的构成要件，故辩护人的该辩护意见与事实和法律不符，不予采纳。3、被告人刘某甲在检察机关对其询问期间，主动交代行贿5万元的犯罪事实并向安远县纪律检查委员会退出5万元符合可以减轻处罚的法律规定，对该辩护意见予以支持。
（二）非法采矿罪
1、被告人刘某甲在非法采矿中主要负责疏通、协调矿管部门相关领导关系，促使非法采矿得以顺利进行，但因其所占股份比例相对较少，且未到过矿点现场实际参与经营管理业务，矿点被查处取缔后退出，作用相对较小，系从犯，依法可对其予以从轻处罚。2、被告人刘某甲伙同他人共同非法开采稀土，造成矿产资源破坏，应当对共同破坏的价值承担责任，辩护人辩称分阶段承担责任的理由与事实和法律不符，不予采纳。3、被告人刘某甲在案发后能够坦白犯罪事实，在法庭上认罪服法，具有悔罪表现，依法可予以从轻处罚。
关于被告人唐某甲的辩解意见，本院认为1、被告人唐某甲在被安远县公安局电话传唤后主动到案，并如实供述其主要犯罪事实，符合自首的认定，依法可予以减轻处罚，对该辩解意见予以采纳。2、被告人唐某甲主动退缴资源损失费，属退赃表现，能够说明其认罪、悔罪态度较好，依法可从轻处罚，对该辩解意见予以采纳。3、被告人唐某甲在共同非法开采稀土过程中，所占股份比例较少，作用相对较小，系从犯，故依法应予以从轻处罚。
本院认为，被告人刘某甲为谋取不正当利益，给予行政执法机关的国家工作人员财物，其行为已构成行贿罪，公诉机关指控罪名成立。被告人刘某甲、唐某甲违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，造成矿产资源严重破坏，情节特别严重，二被告人的行为已构成非法采矿罪，属共同犯罪，公诉机关指控罪名成立。被告人刘某甲在被追诉前主动交代行贿5万元，退缴赃款5万元，对该起行贿事实依法可减轻处罚；其在非法采矿中主要负责疏通、协调矿管部门相关领导关系，促使非法采矿得到监管部门的关照后得以顺利进行，在共同非法开采稀土过程中发挥了一定的作用，但因其所占股份比例相对较少，未实际参与现场经营管理，依法认定其为从犯，案发后能如实供述犯罪事实，在法庭上认罪态度较好，知罪悔罪，故依法可对其从轻处罚。被告人唐某甲自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可减轻处罚；其在共同非法开采稀土过程中所占股份比例较少，作用相对较小，系从犯，依法应予以从轻处罚；在案发后能主动向公安部门缴交破坏矿产资源损失费50万元，认罪态度较好，能够知罪悔罪，依法可酌情从轻处罚。综上，为保护环境资源，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十九条、第二十五条第一款之规定，判决如下：
一、被告人刘某甲犯行贿罪，判处有期徒刑三年；犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币500000元，数罪并罚合并刑期有期徒刑六年二个月，并处罚金人民币500000元；决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币500000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2013年6月9日起至2018年6月8日止。罚金限在本判决生效后一个月内缴清。）
二、被告人唐某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币300000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年5月29日起至2016年5月15日止。罚金限在本判决生效后一个月内缴清。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 罗振魁
审 判 员 詹静娴
人民陪审员 邹传军
二〇一四年九月十一日
书 记 员 黄 婷