浙江省新昌县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）浙0624刑初545号
公诉机关浙江省新昌县人民检察院。
被告人陈伟青，男，1974年7月27日出生于浙江省临安市，汉族，初中文化，原系新昌鹤群大酒店有限公司总经理，户籍地浙江省临安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月5日被刑事拘留，同年12月10日被取保候审。
辩护人俞洪刚，浙江元大律师事务所律师。
新昌县人民检察院以新检公诉刑诉〔2016〕539号起诉书指控被告人陈伟青犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月30日向本院提起公诉。本院于同年12月2日立案，依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。新昌县人民检察院指派代理检察员沈晓君出庭支持公诉，被告人陈伟青及辩护人俞洪刚到庭参加诉讼。现已审理终结。
新昌县人民检察院指控：2013年3月，被告人陈伟青和俞某（已判刑）合伙承包新昌鹤群大酒店有限公司（以下简称鹤群酒店），陈伟青任总经理，并任命俞某为常务副总经理。之后被告人陈伟青委托俞某全权负责酒店的日常经营管理，期限自2013年3月24日至2014年5月，后由被告人陈伟青自行管理酒店至2014年9月。
2014年1月至5月，被告人陈伟青得知酒店资金周转困难后，要求、放任俞某以鹤群酒店及俞个人名义向王某、蔡某、孔凯开、蔡仲中等不特定社会公众借款，并许以2.5%至3%不等的高额月利息，累计借款人民币259.2万余元，所借款项用于酒店经营、支付借款利息和本金等。2014年5月至9月，被告人陈伟青明知酒店经营亏损和俞某向社会不特定对象吸收存款的情况下，仍以支付高额利息的方式，继续向唐磊、裘文虎、盛英杰、蔡仲中等人吸收存款135万元，所借款项用于酒店经营等。
2014年7月以来，因被告人陈伟青和俞某不能及时支付利息和本金，借款人经常至酒店讨债闹事，严重影响酒店的正常经营，造成恶劣社会影响。
2015年11月5日，被告人陈伟青自动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
为证明上述指控的事实，公诉机关提交了相应证据。公诉机关认为，被告人陈伟青违反国家规定，向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成非法吸收公众存款罪；案发后，被告人陈伟青自动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，是自首。故对其应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定处罚。
被告人陈伟青对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，但辩称有些借款其事先不知情，有些出借人其不认识，其系初犯，希望能从轻处罚。
其辩护人提出：1、公诉机关指控被告人陈伟青要求、放任俞某向不特定社会公众借款事实不清、证据不足，现有证据难以认定陈伟青与俞某形成非法吸收公众存款的犯罪共同故意，陈伟青对起诉书指控259.2万元借款不应承担责任。2、陈伟青向唐磊等人的135万元借款，系其向朋友而非社会不特定公众所借，人数少且数额小，且案发前大部分已归还，建议将该部分借款通过民事诉讼途径解决。3、若陈伟青构成犯罪，本案系单位犯罪而非自然人犯罪，借款均实际用于酒店经营。4、陈伟青系初犯，具有自首情节，在本案中所起作用较小，又积极退赃，建议从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：
2013年3月，被告人陈伟青和俞某合伙承包鹤群酒店，陈伟青任总经理，并任命俞某为常务副总经理。之后被告人陈伟青委托俞某全权负责酒店的日常经营管理，期限自2013年3月24日至2014年5月，后由被告人陈伟青自行管理酒店至2014年9月。
2013年12月底，被告人陈伟青得知酒店资金周转困难后，要求、放任俞某以鹤群酒店及俞个人名义向王某、蔡某、孔凯开、张某2等不特定社会公众借款，并许以2.5%至3%不等的高额月利息，累计借款人民币264.2万余元，所借款项用于酒店经营、支付借款利息和本金等。2014年5月至9月，被告人陈伟青明知酒店经营亏损和俞某向社会不特定对象吸收存款的情况下，仍以支付高额利息的方式，继续向唐磊、裘文虎、盛英杰、蔡仲中等人吸收存款135万元，所借款项用于酒店经营等。具体分述如下：
1、2014年1月，俞某以每月2.5%至3%高额利息为回报，向刘某借款人民币10万元。
2、2014年1月3日，俞某以每月3%的高额利息为回报，向杨某借款人民币8万元。
3、2014年1月16日，俞某以鹤群酒店名义向王文源借款人民币15万元。
4、2013年3月至2014年5月，俞某以每月3%的高额利息为回报，多次向孔凯开借款共计人民币52万元。
5、2014年3月至2014年7月，俞某以每月3%的高额利息为回报，两次向蔡某借款共计人民币33万元。
6、2014年4月，俞某以每月支付高额利息为回报，两次向张某2借款共计55万元。
7、2014年4月至9月，俞某以每月2.5%的高额利息为回报，多次向王某借款共计人民币52万元，后由鹤群酒店代其归还人民币40万元。
8-9、2014年5月，俞某分别向石某1、石某2各借款人民币1万元。
10、2014年5月6日，俞某以每月2%的高额利息为回报，向吴炯峰借款人民币5万元。
11、2014年5月22日，俞某以每月2%的高额利息为回报，向梁山借款人民币30万元，梁山扣除8个月利息4.8万元，实际借给俞某人民币25.2万元。
12、2014年5月28日，俞某向吕宏伟借款人民币2万元。
13、2014年5月28日，俞某以每月2%的高额利息为回报，向王悦借款人民币5万元。
14、2014年4月至8月，被告人陈伟青以每月5%的高额利息为回报，多次向唐磊借款共计75万元，其中655683元于2014年9月前归还，另鹤群酒店归还93600元。
15、2014年5月至6月，被告人陈伟青以每月2.5%的高额利息为回报，向裘文虎借款30万元，现已全部归还。
16、2014年7月，被告人陈伟青向盛英杰借款20万元，鹤群酒店归还16万元，陈伟青归还4万元，现已全部归还。
17、2014年9月，被告人陈伟青以每月3%的高额利息为回报，由俞某担保，向蔡仲中借款10万元，现已全部归还。
2014年7月以来，因被告人陈伟青和俞某不能及时支付利息和本金，借款人经常至酒店讨债闹事，严重影响酒店的正常经营，造成恶劣社会影响。
2015年11月5日，被告人陈伟青自动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行。
上述事实，被告人陈伟青在开庭审理过程中无异议，并有被害人王某、杨某、张某2、石某1、石某2、蔡某、刘某等人陈述，证人赵某、俞某、张某1、盛某、郑某、丁某等人证言，抓获经过，借条，新昌鹤群大酒店有限公司收款收据，新昌鹤群大酒店有限公司其他应付款明细账，协议书、授权书，网银电子回单，领款凭证，企业资产负债表、企业利润表，收条、本院（2016）浙0624刑初295号刑事判决书，户籍证明等证据证实，足以认定。
上述证据经质证，被告人陈伟青提出的意见是其有叫俞某向赵董及朋友借款，但有些款项其不知情。其辩护人提出的意见是仅凭俞某证言、被害人陈述无法证明陈伟青与俞某有非法吸收公众存款的主观共同故意。
被告人陈伟青辩护人向法庭提交证明一份，以证实唐磊的75万元借款陈伟青于2014年9月前归还63.3万元，余款由鹤群酒店继续归还；新昌县公安局来访、会客登记表复印件一份，证实2014年5月18日，陈伟青向新昌县公安局经侦大队反映俞某以酒店经营名义借得的款项挪作他用的情况。
综合上述证据及控辩双方意见，本院认定如下：根据被告人陈伟青供述，2013年底，其得知鹤群酒店亏损较多，资金周转困难，遂让俞某去向朋友和赵董借钱，俞某、财务人员张某1证言等也印证酒店经营状况困难，另俞某证言、被害人陈述印证陈伟青事先或事后知晓部分借款，故虽然陈伟青对俞某具体向谁借款、借款金额等并不完全知情，但其主观上有让俞某去借款以维持酒店经营的概括性故意，应与俞某构成非法吸收公众存款罪的共犯，其关于有些借款事先不知情、有些出借人其不认识的辩解符合常理，但并不影响本案的定性。另陈伟青后续借款135万元的行为系之前要求、放任俞某借款行为的延续，不应割裂开评价，且数额达135万元，应纳入刑事追究范围。鹤群酒店与陈伟青、俞某签订的承包协议书明确约定，租赁期间，乙方即陈伟青、俞某不得以酒店名义向外借款，另借条证实本案所涉款项的借款人为俞某或陈伟青，虽然俞某是以酒店经营为名向外借款，且鹤群酒店收款收据证实部分款项确实存入鹤群酒店账号，但该借款行为发生于自然人之间，系自然人犯罪，而非单位犯罪。故被告人陈伟青辩护人提出起诉书认定陈伟青要求、放任俞某向不特定社会公众借款事实不清、证据不足，陈伟青借款135万元建议通过民事诉讼途经解决，本案系单位犯罪的意见，与事实、法律不符，不予采纳。
借条、新昌鹤群大酒店收款收据证实，2014年4月10日、12日、21日，俞某共三次向张某2借得55万元，2013年12月15日借得10万元，另有本院俞某一案刑事判决书予以印证，俞某共向张某2借得65万元，故陈伟青在得知酒店资金周转困难后，要求、放任俞某向外借款，从张某2处借款的金额应为55万元，而非起诉书指控的50万元，故起诉书关于该节的指控，本院依法予以纠正。
新昌鹤群大酒店有限公司[218141]其他应付款-
唐磊2级明细账证实，2014年1至9月，鹤群酒店共付唐磊款项655683元；鹤群酒店与唐磊签订的协议书、网银电子回单证实，鹤群酒店与唐磊达成协议，由鹤群酒店代为陈伟青、俞某支付唐磊有财务盖章的借款总款117000元的80%，计93600元，该款项于2015年1月29日转入唐磊新昌农村商业银行股份有限公司账户。故本案中唐磊的75万元借款，大部分已经归还。辩护人提交的证明，公诉人提出唐磊不愿至公诉机关制作笔录，对真实性持保留意见，但本院在向唐磊电话核实时，唐磊称系其出具，另结合侦查阶段唐磊陈述，65万元借款已归还，故对该证据，本院予以采纳。另仅凭新昌县公安局来访、会客登记表复印件，无法证明辩护人提出的证明目的，本院不予采纳。
本院认为，被告人陈伟青违反国家有关规定，向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人陈伟青犯罪后自动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，是自首，可从轻处罚。已赔偿被害人部分经济损失，可酌情从轻处罚。其归案后认罪态度较好，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可适用缓刑。其辩护人提出的被告人陈伟青系自首，初犯，积极退赃，建议从轻处罚并适用缓刑的意见，与事实、法律相符，予以采纳；关于陈伟青作用较小的意见，与事实、法律不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈伟青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金限判决生效之日即行缴纳）。
二、责令被告人陈伟青继续退赔被害人经济损失。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王优明
代理审判员 潘晶晶
人民陪审员 周亚芳
二〇一六年十二月二十六日
书 记 员 王 洁
附页
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。