宁夏回族自治区盐池县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）盐刑初字第113号
公诉机关宁夏回族自治区盐池县人民检察院。
被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司，单位住所地陕西省榆林市经济开发区。
诉讼代表人何某某，男，汉族，1987年1月15日出生，系榆林市鼎上鲜餐饮有限公司副经理。
被告人杜某某，男，1975年12月9日出生，汉族，研究生学历，系榆林市鼎上鲜餐饮有限公司董事长，住陕西省榆林市开发区，非本届人大代表、政协委员。2015年1月19日因涉嫌犯单位行贿罪被盐池县人民检察院取保候审，2015年6月23日被本院决定取保候审。
辩护人田伟，系陕西正北律师事务所律师。
宁夏回族自治区盐池县人民检察院以盐检公诉刑诉（2015）2号起诉书指控被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司、被告人杜某某犯单位行贿罪，于2015年6月19日向本院提起公诉。吴忠市中级人民法院指定本院管辖，本院依法组成合议庭，于2015年8月11日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区盐池县人民检察院指派检察员张晓婷出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人何某某、被告人杜某某及其辩护人田伟到庭参加诉讼。现已审理终结。
盐池县人民检察院指控：2010年10月份，被告人杜某某与他人共同出资合伙注册成立榆林市鼎上鲜餐饮有限公司，由王某甲任法定代表人。根据出资情况，被告人杜某某为被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的董事长，对该公司的重大事项具有决策权。2012年3、4月份，被告人杜某某听说榆林市榆神煤炭有限公司投资建设的榆神煤炭大厦的负一层至五层对外承租，便找到时任榆林市榆神煤炭有限公司董事长王某乙（另案处理），请王某乙帮忙承租榆神煤炭大厦的地下一层至五层，并承诺事后给予重谢，王某乙答应帮忙。为能够优先取得榆神煤炭大厦的承租权，同年8月10日，被告人杜某某到陕西省西安市兑换了30万美元，折合人民币190.341万元。次日，被告人杜某某将该30万美元送给王某乙，王某乙予以收受。2013年1月22日，榆林市鼎上鲜有限公司与榆林市榆神煤炭有限责任公司签订了榆神煤炭大厦地下一层至五层的租赁合同。2013年6月5日，被告人杜某某主动交代上述犯罪事实。
针对上述指控的事实，公诉机关向本院移送了被告人供述，证人证言，账目、文件等证据，认为被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司及其董事长被告人杜某某为谋取不正当利益而行贿，被告单位及被告人的行为均已触犯刑律，构成单位行贿罪，应依法判处。
被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的诉讼代表人何某某，当庭对公诉机关的指控未提出辩解。
被告人杜某某对公诉机关的指控的犯罪事实和罪名均不持异议。其辩护人对起诉书指控的定罪方面不持异议，就量刑方面认为被告人杜某某事实上没有谋取到不正当利益，且社会危害性显著轻微，建议法庭综合全案对被告人杜某某免予刑事处罚。
经审理查明：2010年10月份，被告人杜某某与他人共同出资合伙注册成立榆林市鼎上鲜餐饮有限公司，由王某甲任法定代表人。根据出资情况，被告人杜某某为被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的董事长，对该公司的重大事项具有决策权。2012年3、4月份，被告人杜某某听说榆林市榆神煤炭有限公司投资建设的榆神煤炭大厦的负一层至五层对外承租，便找到时任榆林市榆神煤炭有限公司董事长王某乙（另案处理），请王某乙帮忙承租榆神煤炭大厦的地下一层至五层，并承诺事后给予重谢，王某乙答应帮忙。为能够优先取得榆神煤炭大厦的承租权，同年8月10日，被告人杜某某到陕西省西安市兑换了30万美元，折合人民币190.341万元。次日，被告人杜某某将该30万美元送给王某乙，王某乙予以收受。2013年1月22日，榆林市鼎上鲜有限公司与榆林市榆神煤炭有限责任公司签订了榆神煤炭大厦地下一层至五层的租赁合同。2013年6月5日，被告人杜某某主动交代上述犯罪事实。
上述事实，有经出庭履行职务的检察员当庭出示并经质证、核实的下列证据予以证实：
1.立案决定书，证实被告人杜某某因涉嫌犯单位行贿罪被依法立案侦查。
2.被告人杜某某的供述，证实其作为被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的董事长，为了优先取得榆神煤炭大厦负一层至五层的承租权，于2013年8月11在时任榆林市榆神煤炭有限公司董事长王某乙的办公室给了王某乙30万美元，王某乙予以收受。
3.证人王某乙的证言，证实其与杜某某是陕西神木县的老乡又是西北大学MBA榆林班的同学。其是榆神煤电有限公司的董事长，榆神煤炭大厦是其公司投资开发的，给谁承租其有决定权。2012年8月份，杜某某为了能承租榆神煤炭大厦公司负一层到五层，给其送了30万美元，这30万美元是杜某某给其的感谢费和好处费。后其让杜某某所在的榆林市鼎上鲜餐饮有限公司取得了榆神煤炭司负一层到五层的承租权。同时证实即使有其他商家竞价承租，在同等条件下其会优先让杜某某来承租，毕竟其收过杜某某的钱。
4.证人王某甲的证言，证实其出资50万元，与郭某某、杜某某注册成立榆林市鼎上鲜餐饮有限公司，注册资本1500万元，由其担任法定代表人，但其不参与公司管理，公司日常工作由郭立明负责，重大事项由杜某某决定。租赁榆神煤炭大厦的事都是杜某某谈的，其只是按照杜某某的安排在公司承租榆神煤炭大厦负一层至五层的租赁合同上签了字；其知道杜某某给王某乙送过30万美元，但不知道是什么钱。
5.证人郭某某的证言，证实其出资220万元，王某甲出资50万元，与杜某某共同注册成立榆林市鼎上鲜餐饮有限公司，注册资本1500万元。由王某甲担任法定代表人，其担任公司总经理，杜某某担任公司董事长，王某甲不参与公司管理，公司重大事项都由杜某某决定。2014年7、8月份，杜某某告诉其打算给王某乙送30万美元，后来其帮杜某某用鼎上鲜餐饮公司的钱兑换了30万美元，折合人民币193万元左右，其知道杜某某将兑换的美元送给了王某乙。
6.榆林市鼎上鲜餐饮有限公司出具的企业法人营业执照、组织机构代码、公司组织章程等书证，证实榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的工商注册登记情况及该公司的股东出资情况。
7.榆神煤电有限公司党政联席会议记录复印件，证实榆神煤电有限公司党政联席会议上研究过让杜某某租用榆神煤炭大厦负一层至五层的事情。
8.陕西榆林市榆神煤炭大厦商场租赁合同及榆神煤炭公司合同会签单，证实2013年1月22日，榆林市鼎上鲜餐饮有限公司与榆神煤炭有限公司签订租赁合同。
9.榆林市鼎上鲜餐饮有限公司记账凭证，证实2013年2月28日，榆林市鼎上鲜餐饮有限公司向榆神煤电有限公司转入50万元，系租赁保证金。
10.榆林市鼎上鲜餐饮有限公司出具的记账凭证、借条、材料供应结算单、进账单、转账汇款凭条，证实2012年8月10日，胡某某向郭某某转账200万元，2012年8月17日，郭某某向公司出具借条，记明借款1925580元。
11.陕西省榆林能源集团榆神煤电有限公司提供的企业法人营业执照、组织机构代码证，证实陕西榆林能源集团榆神煤电有限公司系有限责任公司（法人独资或控股）。
12.榆林市人民政府关于报送陕西榆林能源集团有限公司组建方案的函、陕西省人民政府关于同意组建陕西榆林能源集团有限公司的批复，证实陕西榆林能源集团有限公司是由榆林市政府出资设立的国有独资公司。
13.榆林市人民政府文件、榆林市委组织部文件、陕西省人民政府文件、陕西省人民政府国有资产监督管理委员会党委文件、陕西省国资委委员会文件、干部任命审批表等书证，证实王某乙于2012年10月15日任陕西榆林能源集团有限公司党委书记，且参照副厅级管理。
14.证人胡某某的证言（系榆林市鼎上鲜餐饮有限公司出纳），证实公司安排其以自己的名义开办了个人银行卡，存入一部分公司资金。2013年8月10日，其用个人银行卡将公司资金200万元转入郭某某的账户，算是从公司借款，后来郭某某给公司还了74420元，算是结余1925580元，其不知道郭某某借钱是用于做什么。同时证实公司的主要事项是由杜某某决定。
15.证人杨某甲、李某某的证言，证实2012年9月份，榆神公司第一次开会研究榆神煤炭大厦出租问题，时任榆神公司董事长的王某乙在会议上说准备把煤炭大厦负一层至五层对外招商租赁，并在会议中发动大家多向社会各方面宣传，争取多联系商家，公开竞标招租，同时介绍说当前有西安世纪金花集团和榆林鼎上鲜餐饮公司两家有租赁意向，鼎上鲜公司的经济实力很不错；2012年10月份，榆神公司第二次开会研究榆神煤炭大厦出租问题，当时王某乙说西安世纪金花已无意承租，目前只有鼎上鲜一家公司有意承租，无法竞标，只能通过协商解决租赁事宜，王某乙还说鼎上鲜公司的经济实力很不错，可以考虑把榆神煤炭负一层至五层租赁给鼎上鲜公司。在此次会议上，还研究了租赁条件。后榆神煤炭公司于2013年1月22日正式与鼎上鲜公司签订了租赁合同。
16.证人阮某某的证言，证实2012年8月份，王某丙让其帮郭某某兑换过30万美元，其告诉郭某某兑换30万美元需要192万余元人民币。其将30万美元给郭某某后让郭某某给王某丙的卡里转入193万元人民币，其当时给郭某某找了几千元钱现金，具体数额记不清了。其从王某丙的账户上给余某某提供的两个账号共计转入191.5万元人民币，兑换美元剩余的1.5万元余某某给其当做介绍费，其便从王某丙的账号给其的中国银行卡上转入了1.5万元。
17.证人王某丙的证言，证实2012年8月份，杨某乙给其打电话让其帮他朋友郭某某兑换30万美元，其联系朋友阮某某兑换30万美元的事，阮某某答应，其将郭某某的联系电话告诉了阮某某，郭某某因为与阮某某不熟，故将兑换美元的钱转入了其的账号，后其将该银行卡和网银盾交给了阮某某具体操作。郭某某和阮某某是如何兑换的其不知道。
18.证人余某某的证言，证实2012年8月份，其帮阮某某兑换过30万美元，花费了191.5万元，当时的汇率其记不清楚了。其给阮某某提供了两个中国银行的账号，一个是其本人的，一个是其朋友程某某的，阮某某给其提供的程某某的账户转了63.8万元，给其个人账户转了127.7万元。
19.证人程某某的证言，证实其将身份证借给了余某某使用，余某某办理了中国银行的银行卡使用，其不知道银行卡的交易情况。
20.郭某某、王某丙、阮某某、程某某、余某某的个人银行账户信息，证实郭某某委托王某丙、阮某某等人用人民币兑换美元的事实。
21.人民币兑换美元汇率中间价，证实杜某某行贿30万美元的计算方法。
22.被告人杜某某的户籍证明，证实杜某某的基本信息，并已达到刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力。
23.被告人杜某某的自述材料、调查笔录、破案经过，证实被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司及被告人杜某某有投案自首情节。
以上证据经当庭举证、质证，各证据来源合法、内容客观真实，且能够相互印证，能够证明本案事实，属有效证据，本院予以确认。
被告人杜某某的辩护人当庭出示调查笔录一份、照片二张，证明西安市世纪金花在杜某某与榆神煤炭大厦签订租赁合同前已经放弃了对榆神煤炭大厦承租权的竞争及榆神煤炭大厦至今未能竣工的事实。经查，上述证据与本案的犯罪事实方面没有关联性，本院不予采纳。
本院认为，被告榆林市鼎上鲜餐饮有限公司为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿30万美元，折合人民币190.341万元，其行为已构成单位行贿罪；被告人杜某某作为榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的董事长，对公司重大事项具有决策权，其行为亦构成单位行贿罪。鉴于被告人杜某某作为被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司的董事长在被追诉前，主动交待行贿行为，应认定被告人杜某某及被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司均具有自首情节，可依法对被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司及被告人杜某某从轻处罚。被告人杜某某的辩护人提出被告人杜某某以公司名义给王某乙送美金的行为与租赁合同的订立没有事实上、法律上的必然和因果关系，且杜某某及榆林市鼎上鲜餐饮有限公没有谋取到任何不正当利益的辩护意见，经查，有被告人杜某某的自述材料、调查笔录及证人王某乙的证言能够证实王某乙在收受了杜某某给予的钱财后，对其取得承租权予以了帮助，同时有证人杨某甲、李某某的证言能够与被告人杜某某的供述及证人王某乙的证言相互印证，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。公诉机关指控被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司及被告人杜某某犯单位行贿罪的罪名成立，量刑建议适当，应予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条第二款之规定，判决如下：
一、被告单位榆林市鼎上鲜餐饮有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币四十万元（未缴纳）；
二、被告人杜某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 延 雯
审 判 员 黄倩倩
代理审判员 汪 洁
二〇一五年九月九日
书 记 员 陈东燕
本案应适用的法律条款
《中华人民共和国刑法》
第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。
第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
行贿人在被追诉前主动交代行贿行为的，可以减轻处罚或者免于处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
loz1loz犯罪情节较轻；
loz2loz有悔罪表现；
loz3loz没有再犯罪的危险；
loz4loz宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理行贿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第七条第二款单位行贿的，在被追诉前，单位集体决定或者单位负责人决定主动交待单位行贿行为的，依照刑法第三百九十条第二款的规定，对单位及相关责任人员可以减轻处罚或者免除处罚；