沈阳市沈河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沈河刑初字第698号
公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。
被告人李孟欣，原系辽宁亿安投资管理有限公司股东。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月13日被刑事拘留，2015年1月17日被逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
被告人胡涛，原系辽宁亿安投资管理有限公司工作人员。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年4月30日至2015年5月9日被河南省银川县公安局临时羁押，同年5月10日被刑事拘留，同年6月5日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉（2015）494号起诉书指控被告人李孟欣、胡涛犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派副检察长徐广东、代理检察员唐晶晶出庭支持公诉。被告人李孟欣、胡涛到庭参加诉讼。现已审理终结。
沈阳市沈河区人民检察院指控，辽宁亿安投资管理有限公司自2014年5月23日成立以来，其法定代表人被告人李孟欣、财务经理被告人胡涛，通过发传单、口口相传等形式对外宣传，与投资人签订《资产管理合同》，以高额回报为诱饵向社会不特定群体吸收资金。经辽宁宁大会计司法鉴定所鉴定，2014年7月26日至11月22日，被告人李孟欣担任法人期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币2，900，000.00元，涉及42人；2014年7月26日至9月30日，被告人胡涛担任财务经理期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币1，530，000.00元，涉及24人。
上述事实，公诉机关向本院提交了案件来源及抓捕经过，辽宁亿安投资管理有限公司宣传单、在辽宁亿安投资管理有限公司扣押的相关书证材料，证据清单，银行卡交易明细，在逃人员登记信息表，被告人胡涛临时羁押证明，公安机关作出的情况说明，电话查询记录、常住人口基本信息表，证人黄某31位存款人的证言，公司工作人员任静等11位证人的证言，被告人李孟欣、胡涛的供述与辩解，辨认笔录，审计报告等证据材料。公诉机关认为，被告人李孟欣、胡涛的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对被告人李孟欣、胡涛应以非法吸收公众存款罪处罚。
被告人李孟欣对起诉书指控的事实及罪名无异议。
被告人胡涛对公诉机关指控的罪名及犯罪事实有异议，认为自己只是打工的，只挣工资，不构成犯罪。
经审理查明，辽宁亿安投资管理有限公司自2014年5月23日成立以来，被告人李孟欣（先为公司股东，后为公司法定代表人）、财务经理被告人胡涛，通过发传单、口口相传等形式对外宣传，与投资人签订《资产管理合同》，以高额回报为诱饵向社会不特定群体吸收资金。经辽宁宁大会计司法鉴定所鉴定，2014年7月26日至11月22日，被告人李孟欣担任法人期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币2，900，000.00元，涉及41人；2014年7月26日至9月30日，被告人胡涛担任财务经理期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币1，530，000.00元，涉及24人。被告人李孟欣于2014年12月13日投案自首。被告人胡涛于2015年4月30日被抓获。被告人李孟欣、胡涛在辽宁亿安投资管理有限公司任职期间参与吸收的公众存款返还本金及利息人民币815680元，管理费支出人民币241404.6元，其余款项去向不明。
公诉机关就指控，向本院提交了下列证据予以证实：
1、案件来源及抓捕经过，证明了此案的线索来源以及被告人李孟欣主动投案、被告人胡涛由公安机关抓获的事实。
2、辽宁亿安投资管理有限公司宣传单、在辽宁亿安投资管理有限公司扣押的相关书证材料，证明了辽宁亿安投资管理有限公司通过发传单等形式对外宣传，以高额回报为诱饵向社会不特定群体吸收资金的事实。
3、证据清单，辽宁亿安投资管理有限公司客户表，证明了存款人目录。
4、银行卡交易明细，证明辽宁亿安投资管理有限公司吸收的公众存款的方式包括POS机刷卡的方式，以及POS机连结的四张银行卡的交易明细。
5、在逃人员登记信息表，被告人胡涛临时羁押证明，公安机关作出的情况说明，电话查询记录、常住人口基本信息表，证明其余在案人员均在逃及被告人的基本信息等相关事实。
6、证人黄某31位存款人的证言，证明存款人基于二被告人承诺给其高利息的回报而到辽宁亿安投资管理有限公司存款的事实。
7、公司工作人员任静等11位证人的证言，证明二被告人作为公司主要经营人，非法吸收公众存款的事实。
8、被告人李孟欣的供述与辩解，证明二被告人作为公司主要经营人，非法吸收公众存款的事实。
9、被告人胡涛的供述与辩解，证明二被告人作为公司主要经营人，非法吸收公众存款的事实。
10、辨认笔录，证明被告人李孟欣、证人王某分别辨认卢军为辽宁亿安投资管理有限公司业务经理，被告人李孟欣辨认胡涛为辽宁亿安投资管理有限公司财务经理。
11、审计报告，证明辽宁宁大会计司法鉴定所鉴定，2014年7月26日至11月22日，被告人李孟欣担任法人期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币2，900，000.00元，涉及55人次。2014年7月至11月期间，辽宁亿安投资管理有限公司支出金额为人民币1，057，084.60元，其中：（1）返还本金及利息金额人民币815，680.00元；（2）管理费用支出人民币241，404.60元。2014年7月26日至9月30日，胡涛担任财务经理期间，辽宁亿安投资管理有限公司吸收公众存款总金额为人民币1，530，000.00元，涉及24人次。
上述证据经当庭举证、质证，被告人李孟欣对案件来源及抓捕经过、辽宁亿安投资管理有限公司宣传单、在辽宁亿安投资管理有限公司扣押的相关书证材料、辽宁亿安投资管理有限公司客户表、银行卡交易明细、逃人员登记信息表、被告人胡涛临时羁押证明、公安机关作出的情况说明、电话查询记录、常住人口基本信息表、证人黄某31位存款人的证言、任静等11位证人的证言、被告人李孟欣的供述、辨认笔录未提出异议。被告人李孟欣对被告人胡涛的供述及审计报告提出异议，认为与事实不符。被告人胡涛对案件来源及抓捕经过、辽宁亿安投资管理有限公司宣传单、在辽宁亿安投资管理有限公司扣押的相关书证材料、逃人员登记信息表、被告人胡涛临时羁押证明、公安机关作出的情况说明、电话查询记录、常住人口基本信息表、辨认笔录未提出异议。被告人胡涛对辽宁亿安投资管理有限公司客户表、银行卡交易明细、证人黄某31位存款人的证言、任静等11位证人的证言、被告人李孟欣的供述、被告人胡涛的供述、审计报告提出异议，认为与事实不符。因上述证据为公安机关依照法定程序调取，且证据之间相互印证，本院予以认证。
本院认为，辽宁亿安投资管理有限公司设立后，以非法吸收公众存款为主要活动，被告人李孟欣、胡涛作为该公司的主要负责人，以该公司的名义非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，应以个人犯罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人李孟欣案发后投案自首，依法从轻处罚。鉴于本案涉及投资人数众多，且大部分本金未能返还，社会影响恶劣，酌情对二被告人从重处罚。关于被告人胡涛提出的不构成犯罪的辩护意见，经查，被告人胡涛明知该公司没有吸收社会公众存款的相关资质，而在公司财务部监督投资人的投资情况，属于非法吸收公众存款罪的共犯，依法应承担刑事责任，故该辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、第六十七条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，判决如下：
一、被告人李孟欣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月13日起至2018年12月12日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
被告人胡涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月30日起至2019年4月29日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、继续追缴被告人李孟欣、胡涛任职期间非法吸收的公众存款，并按投资人未归还本金返还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 红
审 判 员 刘 勇
人民陪审员 王少宁
二〇一六年三月三日
书 记 员 高 新
本判决所依照的相关法律规定
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条
违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；
（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；
（十一）其他非法吸收资金的行为。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条
非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条
个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。