山东省沂南县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁1321刑初341号
公诉机关山东省沂南县人民检察院。
被告人张某甲，男，1987年5月25日出生于山东省沂南县，汉族，农民，住沂南县，2016年12月19日因涉嫌非法采矿罪被沂南县公安局刑事拘留，同年12月20日被取保候审。
被告人刘某甲，曾用名张万良，男，1986年12月30日出生于山东省沂南县，汉族，农民，住沂南县，2016年9月21日因涉嫌非法采矿罪被沂南县公安局刑事拘留，同年10月18日被取保候审。
被告人刘某乙，男，1985年6月25日出生于山东省沂南县，汉族，农民，住沂南县，2006年7月4日因犯寻衅滋事罪、盗窃罪被沂南县人民法院判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金人民币2000元，2017年1月25日因涉嫌非法采矿罪被沂南县公安局刑事拘留，同日被取保候审。
被告人刘某丙，男，1982年4月22日出生于山东省沂南县，汉族，农民，住沂南县，2016年9月28日因涉嫌非法采矿罪被沂南县公安局刑事拘留，同日被取保候审。
辩护人徐兴收，山东同力兴国律师事务所律师。
被告人刘某丁，男，1982年7月13日出生于山东省沂南县，汉族，中共党员，农民，住沂南县，2016年9月21日因涉嫌非法采矿罪被沂南县公安局刑事拘留，同年10月18日被取保候审。
辩护人王洛兰，山东隆太律师事务所律师。
山东省沂南县人民检察院以沂南检公诉刑诉［2017］320号起诉书指控被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁犯非法采矿罪，于2017年7月3日向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，于2017年8月10日公开开庭进行了审理，沂南县人民检察院指派检察员张廷军、夏培花出庭支持公诉，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、被告人刘某丙及其辩护人徐兴收、被告人刘某丁及其辩护人王洛兰到庭参加诉讼。现已审理终结。
山东省沂南县人民检察院指控：2016年3月份至9月份，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁在未办理河砂开采手续的情况下，交叉结伙在沂南县岸堤镇艾山东村、西波池村汶河沿岸盗采河砂，其中张某甲盗采河砂价值人民币991612.5元，刘某甲盗采河砂价值人民币849862.5元，刘某乙盗采河砂价值人民币849862.5元，刘某丙盗采河砂价值人民币849862.5元，刘某丁盗采河砂价值人民币690000元。其具体犯罪事实是：
1、2016年3、4月份，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙结伙在沂南县岸堤镇艾山东村汶河边刘某丙承包的河滩地里非法采砂，经勘查，该处被非法采砂5075立方米，价值人民币159862.5元；
2、2016年9月份，被告人刘某丁，刘某丙、刘某乙、刘某甲、张某甲等人结伙利用沂南县岸堤镇艾山东村修建户户通道路需挖采河砂之际，在沂南县岸堤镇艾山东村汶河边刘某丙承包的河滩地非法采砂，涉案价值人民币690000元；
3、2016年9月份，被告人张某甲与张某乙（另案处理）利用沂南县岸堤镇西波池村修建户户通道路需挖采河砂之机，在沂南县岸堤镇西波池村汶河边张某甲承包的河滩地内非法采砂4500立方米，价值人民币141750元。
公诉机关提供了书证、现场勘查笔录、鉴定意见、证人证言、被告人的供述和辩解等证据，认为应当以非法采矿罪追究被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁的刑事责任。
被告人张某甲、刘某甲、刘某乙对指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪。
被告人刘某丙对指控的犯罪事实和罪名无异议，自愿认罪。
辩护人的辩护意见：1、公诉机关指控的第二起犯罪事实，被告人刘某丙不构成犯罪。被告人刘某丙不知组织采砂是非法的，且刘某丙收取的费用是河滩的承包费，主观上没有偷采河砂的故意。2、被告人刘某丙系初犯、偶犯。3、被告人刘某丙具有自首情节、有悔罪表现，愿意积极缴纳罚金。综上请法院酌情从轻处罚。
被告人刘某丁辩称：我不是盗采河砂，是在河砂办口头允许的情况下进行开采的。
辩护人的辩护意见：1、被告人刘某丁是艾山东村的党支部书记，刘某丁的行为是履行村内职务的行为，不是个人行为。非法采砂并卖给刘某乙、刘某甲、张某甲的主体是艾山东村村委，不是被告人刘某丁。2、被告人刘某丁是主动到案并如实供述了事实。3、艾山东村的非法所得已上交。4、被告人刘某丁没有前科，一贯表现良好。综上，请合议庭根据事实和法律，依法裁判。
经审理查明，2016年3月至9月，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁在未办理河砂开采手续的情况下，交叉结伙在沂南县岸堤镇艾山东村、西波池村汶河沿岸盗采河砂，其中被告人张某甲盗采河砂价值人民币991612.5元，被告人刘某甲、刘某乙、刘某丙盗采河砂价值人民币849862.5元，被告人刘某丁盗采河砂价值人民币69万元。
案发后，在公安机关，被告人刘某丙缴纳违法所得49万元；被告人刘某丁缴纳违法所得26万元；被告人刘某乙缴纳违法所得20万元；被告人张某甲缴纳违法所得5万元；被告人刘某甲缴纳违法所得5万元。
被告人刘某乙、刘某丙、刘某丁主动投案，如实供述犯罪事实。被告人张某甲、刘某甲被抓获归案。
具体犯罪事实如下：
（一）、2016年3、4月份，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙结伙在沂南县岸堤镇艾山东村汶河边刘某丙承包的河滩地里非法采砂，经勘查，该处被非法采砂5075立方米，价值人民币159862.5元。
上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证实。
指认笔录、鉴定意见、《价格认定结论书》、《建筑用砂矿核查报告》、现场勘验检查笔录，证人刘某戊、侯某、刘某己证言，被告人张某甲、刘某丙、刘某乙、刘某甲的供述等。
（二）、2016年9月，被告人刘某丁、刘某丙、刘某乙、刘某甲、张某甲等人结伙利用沂南县岸堤镇艾山东村修建“户户通”道路需挖采河砂之机，在沂南县岸堤镇艾山东村汶河边刘某丙承包的河滩地非法采砂，涉案价值人民币69万元。
上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证实。
1、书证
（1）指认笔录
被告人刘某丙对其盗采河砂的现场进行了指认：沂南县岸堤镇艾山东村东南汶河南岸东西走向的的采坑为其伙同刘某丁、刘洋、张某甲等人于2016年9月份盗采的，该处南北约七十余米，东西约三百余米，最高处有两米多。该处南高北低，南侧为粘土覆盖层，北侧为水面，东侧为一段矿坑，西侧连接被告人刘洋以前盗采的矿坑现场。
（2）指认现场笔录
被告人刘某甲指认其空心砖厂内南侧存在的河砂系其伙同张某甲等人从沂南县岸堤镇艾山东村刘某丙地里非法开采的河砂；北侧存放的河砂是伙同张某甲从沂南岸堤镇刘某丙地里非法开采的河砂；指认其村东边小河与汶河交汇处的地域，是其伙同刘某乙张某甲等人盗挖河砂的现场；指认存放在岸堤镇艾山后村北水泥路南侧的河砂是其伙同张某甲非法开采的河砂。
（3）扣押笔录、扣押清单及扣押决定书
证实对被告人刘某甲存放的砂堆予以扣押。另证实从被告人刘某丁处扣押记录运输车辆的账本十四本。
（4）账本
该账本系从被告人刘某丁处扣押，证实从艾山东村砂塘卖出的砂，一共开出1157张单子。
2、现场勘验检查笔录
经查，被告人刘某丁、刘洋、张某甲等盗挖刘某丙地里的河砂后存放在沂南县孙祖镇栗林村刘某甲空心砖厂内，遂沂南县公安局侦查人员于2016年9月21日18时在见证人的见证下对现场进行了现场勘查：现场位于沂南县孙祖镇栗林村刘某甲空心砖厂内，院内有砂堆两堆，东北侧一堆，经测量，该砂堆周长约300米左右，高约3米左右，院内南侧有砂堆一处，经测量，该砂堆周长约100米左右，高约3米左右.并对上述砂堆予以扣押。
3、证人证言
（1）证人戴某的证言
我当时在岸堤镇干党委副书记，在2016年9月份的时候镇里召开各村会议，要求各村修路，当时几个村的村干部就找我说，自己村有砂想挖点砂修路用，这其中就包括艾山东村的刘某丁和西波池村书记张某乙。我当时就说可以给联系一下河砂办韩主任后，说明是村里修路用点砂，韩主任说村里自己的路用点砂也可以，过了几天韩主任就安排张某丙过来，看看村里挖砂的点，我听说后就去了艾山东村找他们，当时是张某丙同意的，在艾山东村东南边河南侧紧挨着一块地，张某丙和刘某丁都定的这个点。当时我和张某丙都说来，这些河砂只能自己村里修路用，不能对外卖，张某乙和刘某丁都答应了。
（2）证人韩某的证言
2016年9月份的时候，县里号召各个乡镇修户户通工程，岸堤镇的报告就是村里自己写的，我记得是西波池村和艾山东村两个村，报告上盖着公章，镇里戴书记签的情况属实，当时这些乡镇把报告送给我们以后，我一个也没有同意，后来岸堤的戴书记给我打电话我也没有同意，在2016年9月份的时候，我们接到这两个村采砂的举报，我安排我们的工作人员去查的，张某丙到了后把这个村的挖掘机的线路板给拆了，镇里戴书记和村书记在那里讲情，我就叫张某丙把线路板又还给他们了。
（3）证人张某丙的证言
2016年9月5日，领导和我说接举报电话，沂南岸堤镇艾山东村有偷砂的，让我过去看看。当时是从岸堤桥南头经艾山后村过去的，经过西波池的时候，发现有一辆挖掘机在河里，让我把主板给拆走了。从那里我就去了艾山村，发现有三辆挖掘机在打鬓，当时村里的负责人刘书记在那里，他和我说这事是因为村里修路用砂，已经打过报告了。过了一会，镇里的戴书记他们也过去了，和我说确实是村里修路，当时我就打电话问了韩主任，他说这地方镇里确实打过报告，并说让他们采三天，只是白天采，晚上不能开采，镇里领导说三天干不完，俺主任说最多四天。后来我又去检查，发现他们还在采，我就告诉书记这砂只能用于村里建设，不能外出，就是不能卖的意思。
（4）证人任某的证言
2016年8月底，我们村支部书记刘某丁开会回来说镇里要求村里修户户通，在10月1日之前完成。国家有支持不够的部分村里自筹。我们算了一下每户要1200元，这样8月27、28日我们三个村支部成员刘某丁、刘某庚、任某就商议在我们村东侧刘某丙的承包地里挖砂卖钱修路。我和刘某庚每人领着一台挖掘机平路，刘某丁负责协调采购水泥、联系河砂。后来我们三个人去镇里汇报河砂的事，9月3日，刘某丁写了一份报告给了镇政府，过了几天，村的户户通项目就开工了，刘存东的铲车给挖的，挖的砂一部分是我们村里自己修路用，一部分就组织卖给了栗林村空心砖厂的刘洋，每车600元。
我们支部三个人白天是刘某丁在那里数车，给车辆发票，晚上我们三个人轮着，我一共去了两晚上，晚上一般干到12点左右。我听说县河砂办过来不让干，听说刘某丁卖了60多万，具体多钱还没有算。
（5）证人刘某庚的证言
其证言内容和任某的证言基本一致。
（6）证人刘某己的证言
2016年3、4月份的时候，栗林村的大刘洋去刘某丙的地里偷砂来，当时都是晚上去的，晚上的时候刘某丙去数着车数收钱，刘某丙有事的时候我去了一次，其他具体的事情我就不知道了。
2016年9月份的时候，当时村里修路挖刘某丙地里的砂卖，当时是村里和刘某丙商议的，他们都是白天挖，也是刘某丙数车数，中间刘某丙有事，我去给数了两次。
4、被告人的供述
（1）刘某甲的供述
2016年9月初，岸堤镇夏庄村的刘某丁去我的空心砖厂办公室，刘某乙、张某甲、刘某丙也在，刘某丁说村里准备卖30万元的砂修路，24元一方，说河砂办不让卖，让我们存着。我们商量好按24元一方，一车25方，合600元一车，我自己付运费，翻斗车是刘某丁找的，刘某丁找了20多辆车，刘某丁白天晚上的都偷，一共干了十几天，他偷了砂以后就直接送到了我的空心砖厂，我一共买了350车左右，给了刘某丁23万多元钱，付了车费2万多元，其中我直接运到代庄的搅拌站120车，剩下的我都放在我院子里的南侧。同时张某甲也买了刘某丁大约五六百车砂存到了我的院子北侧，也没卖，他和刘某丁怎么商议的我不知道。这次刘某丁一共挖了1200多车，我们要了1100多车。刘某丁和张某甲的砂都是偷得，没有采砂手续。
（2）刘某丙的供述
我当时花了40万从村民手里转包了38亩河滩，2016年9月，我村的书记刘某丁找我说：村里修路没钱准备挖我地里的砂卖了钱修路，当时我没同意，又过了几天，刘某丁给我打电话让我去刘洋的空心砖厂商议下，说准备挖我地里的卖钱补贴点，还说镇里同意了，我去了，在办公室里，我和刘某乙、刘某丁三个人商量的，刘某丁挖一方给我10元钱，挖的砂卖给刘某乙。刘某丁还说镇里不让外卖，让大刘洋把砂存那里。过了几天刘某丁先找挖掘机把地里的上层土给挖走了。后来就拉砂，当时有七八辆翻斗车给拉砂，砂都拉到刘洋的空心砖厂去了，拉了有七八天，村里的干部在那轮流记账，最后刘某丁说一共挖了31000方，他分两次往我的卡打了13万和12万，后来又给了我6万元现金。
刘某丁说是镇里允许的，但是让他们修路自己用，不让卖，他们偷着卖给刘某乙等。
（3）张某甲的供述
2016年9月时候，岸堤镇夏庄村的刘某丁问我和大刘洋是否存砂，我答应了。过了几天，我和大小刘洋、刘某丙、刘某丁几个人在空心砖厂办公室内商议，刘某丁说镇里和河砂办同意他们村里修路挖砂，可以挖七天，就挖刘某丙的砂地，但是不让外卖，我们要的话就先存起来先不要卖，我们就同意了，按24元一方给我们，每车按25方计算，合600元一车，翻斗车是我们找的，费用是我们出的，挖掘机铲车是刘某丁的，我们一共挖了七天，大部分是小刘洋在看着，我们一共买了69万元的砂，我自己买了36万元的砂，都存在砖厂东北角，大小刘洋合伙买了不少车，放在砖厂南边。
刘某丁说我们买的砂不准卖，镇里和河砂办让他挖了修路，不准他卖，他偷着卖给我们，让我们先存着等等再说。
（4）刘某乙的供述
我因为盗采河砂来投案。2016年9月份，我和小刘洋、张某甲三个人买了刘某丁挖的我们偷砂东边刘某丙地里的砂，总共买了1100多车的车，花了69万元，这69万元钱我们都给了刘某丁了。其中张某甲是买了36万元钱的砂，他把这些砂存放在我的空心砖厂东边去了，我和小刘洋买的砂存在我的空心砖厂去了，其中我有16万元钱的砂，小刘洋有17万元钱的砂。
（5）刘某丁的供述
2016年8月份，岸堤镇政府要求村里修户户通，国家有支持，资金不够由村里自筹，集资每户需1200元。我们村委就商议在我们村东侧的河滩挖砂卖钱修路，接着就和刘某丙和他父亲刘某己商量挖他们的砂，他们同意了，每方给他10元钱。征求了全村党员的意见，都同意。在9月3日，我就写了报告给岸堤镇政府，报告大体内容：村里没钱修路，要上本村河里挖点砂作为建设用砂，报告上没有说用多少砂，也没有说要卖砂，然后把报告交给了镇政府的副书记戴某，接着戴书记当着我的面给河砂办的韩主任打电话说村里建设要用点砂，韩主任就同意了。9月4日那天，刘洋帮忙给找了岱庄村刘乃民的两台挖掘机把地面上的土给挖掉，挖了三天。我就找到刘某乙，和刘洋说我们村里修路没钱，准备把刘某丙的砂地给挖掉卖了钱修路，你们要吗，刘洋答应了，我们一方24元卖给刘洋，一车25方，一车600元，接着我又找了村里开铲车的刘存东，让他去开着铲车挖砂，每方给他1.5元费用。9月7日，我到了刘某丙的地里，刘存东的两台铲车和刘某乙找的8辆翻斗车也去了，我在那里给记着账，刘某丙的父亲刘某己在那给记数，我开的账是一式四联，都在我那保存。下午的时候，县河砂办的张某丙队长过去不让干。我就联系了镇里的戴书记，当时他们商议的也没说怎么用，张某丙说，这砂不能往外走。从早上挖到晚上十二点，一共挖了七天，我们自己用了135车，卖给了刘某乙1156车，大约挖了32275方砂，一共卖了69万元。我分别打到刘某丙的卡上13万和12万，又给了6万现金。砂都拉到空心砖厂去了。
（三）、2016年9月，被告人张某甲与张某乙（另案处理）利用沂南县岸堤镇西波池村修建“户户通”道路需挖采河砂之机，在沂南县岸堤镇西波池村汶河边张某甲承包的河滩地内非法采砂4500立方米，价值人民币141750元。
上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证实。
指认笔录，《河滩承包合同转让协议书》（复印件），鉴定意见，《价格认定结论书》，《建筑用砂矿核查报告》，现场勘验检查笔录，证人张某乙的证言，被告人张某甲的供述；全案综合证据
刑事判决书，说明，扣押决定书、扣押清单及缴纳违法所得凭证，常住人口信息登记表，抓获经过，到案经过补充材料等。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自开采河砂，情节严重，其行为妨害国家矿产资源管理，构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘某乙、刘某丙、刘某丁主动到公安机关投案自首，依法对其从轻处罚。被告人张某甲、刘某甲庭审时自愿认罪，可酌情对其从轻处罚。被告人刘某乙有前科，量刑时予以体现。
关于被告人刘某丁“我不是盗采河砂，是在河砂办口头允许情况下进行开采”的辩解意见及辩护人提出的“被告人刘某丁是艾山东村的党支部书记，其行为是履行村内职务的行为，不是个人行为”的辩护意见，经审理认为，根据在案证据证实，被告人刘某丁曾书面向岸堤镇政府申请开采河砂用于修建“村村通”工程，岸堤镇政府负责人亦口头请示沂南县河砂管理办公室，有关人员准许在白天开采河砂，所采河砂用于“村村通”修路工程，不准出卖。但被告人刘某丁却以筹措资金为由，非法买卖所开采的河砂，其行为违反了矿产资源法的规定，且情节严重。虽被告人刘某丁组织召开村党员会议，同意开采被告人刘某丙所承包的河滩的河砂用于修建“村村通”工程，但该行为并不能对抗法律规定。被告人刘某丁借机与被告人张某甲、刘某丙、刘某乙、刘某甲非法开采河砂，应当负刑事责任。故对被告人刘某丁“不是盗采河砂，是在河砂办口头允许情况下进行开采”的辩解意见及辩护人“被告人刘某丁是艾山东村的党支部书记，其行为是履行村内职务的行为，不是个人行为”的辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人刘某丁的辩护人提出的“被告人刘某丁是主动到案并如实供述事实”的辩护意见，经审理认为，根据公诉机关提供的到案经过，能够证实被告人刘某丁系通过侦查机关电话通知，主动到侦查机关配合工作，其行为能够反映出其接受法律处罚的主动性和自愿性，符合自首的法律规定，构成自首。对该项辩护意见，本院予以采纳。关于被告人系初犯、非法所得已上缴的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳。
关于被告人刘某丙的辩护人“公诉机关指控的第二起犯罪事实，被告人刘某丙不构成犯罪。因被告人刘某丙不知组织采砂是非法的，且刘某丙收取的费用是河滩承包费，主观上没有偷采河砂的故意”及“被告人刘某丙系初犯、偶犯”的辩护意见，经审理认为，被告人刘某丙理应按照承包合同约定的用途履行合同，但其未经主观部门批准，在未取得采矿许可证的情况与他人预谋非法开采河砂牟利，其犯罪故意是明显的。2016年三四月份，被告人刘某丙与被告人张某甲、刘某乙、刘某甲等人结伙在其承包的河滩地里就非法采砂。综上，被告人刘某丙的辩护人关于“公诉机关指控的第二起犯罪事实，被告人刘某丙不构成犯罪”及“被告人刘某丙系初犯、偶犯”的辩护意见，与查明的事实明显不符，本院不予采纳。被告人刘某丙的辩护人的其他辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳。
综上，根据被告人张某甲、刘某甲、刘某乙、刘某丙、刘某丁的犯罪事实、性质、情节及退赃、缴纳罚金、悔罪等情形，依法对上述被告人从轻处罚并宣告缓刑，五被告人应当沂南县司法局接受社区矫正，在此期间，应当遵守法律、法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条、第七十二条、第二十五条之规定，判决如下：
一、被告人张某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币60000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、被告人刘某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，
缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
三、被告人刘某乙犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
四、被告人刘某丙犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
五、被告人刘某丁犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币30000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
上列罚金均已缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 夏立军
人民陪审员 侯学功
人民陪审员 郭元清
二〇一七年九月十九日
法官 助理 张天翼
书 记 员 薛晶晶