河北省乐亭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）乐刑初字第196号
公诉机关河北省乐亭县人民检察院。
被告人王某某，男，1976年3月2日出生于河北省乐亭县，汉族，专�毕业，中共党员，住乐亭县。2015年6月10日因涉嫌玩忽职守罪乐亭县人民检察院决定对其取保候审。2015年9月10日本院对其取保候审。
被告人王某甲，女，1983年10月29日出生于河北省遵化市，满族，大学本科，中共党员，住河北省乐亭县。2015年6月11日因涉嫌玩忽职守罪乐亭县人民检察院决定对其取保候审。2015年9月10日本院对其取保候审。
乐亭县人民检察院以乐检公诉刑诉（2015）149号起诉书指控被告人王某某、王某甲犯玩忽职守罪，于2015年9月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，乐亭县人民检察院指派检察员魏小坤出庭支持公诉。被告人王某某、王某甲均到庭参加诉讼。现已审理终结。
乐亭县人民检察院指控，2011年7月份，韩某某假借刘某某名义并提供虚假材料申办烟草专卖零售许可证获得审批，实际经营人为其本人。2013年10月，韩某某又以相同的虚假材料办理了烟草专卖零售许可证延期手续并又获得审批。被告人王某某在负责审查办理韩某某烟草专卖零售许可证及许可证的延期手续过程中，被告人王某甲在负责审查办理该许可证的延期手续过程中，未认真履行审核职责，审查不力，致使韩某某能够以虚假材料成功办理烟草专卖零售许可证并使该证得以延期，非法经营近4年，经营额达180余万元（其中从烟草局购入真品卷烟1777165.5元，非法经营劣质烟27760元），严重扰乱了烟草市场正常的经营秩序，韩某某本人因此涉嫌非法经营罪。
公诉机关认为被告人王某某、王某甲的行为构成玩忽职守罪，要求依法判处。公诉机关提供了相应证据。
被告人王某某没有辩解。
被告人王某甲辩称，她是乐亭县烟草专卖局监督管理科的内勤。韩某某申办烟草�售许可证时她正休产假，不清楚申办的情况。在办理延续时是不是她受理的记不清了，只是在微机录入中署的她的名字，而且是根据外勤人员现场核实无误后才录入上报。
经审理查明，2011年7月份，韩某某假借刘某某名义并提供虚假材料申办烟草专卖零售许可证获得审批，实际经营人为其本人。2013年10月，韩某某又以相同的虚假材料办理了烟草专卖零售许可证延期手续并又获得审批。被告人王某某在负责审查办理韩某某烟草专卖零售许可证及许可证的延期手续过程中，被告人王某甲在负责审查办理该许可证的延期手续过程中，未认真履行审核职责，审查不力，致使韩某某能够以虚假材料成功办理烟草专卖零售许可证并使该证得以延期，非法经营近4年，经营额达180余万元（其中从烟草局购入真品卷烟1777165.5元，非法经营劣质烟27760元），严重扰乱了烟草市�正常的经营秩序，韩某某本人因此构成非法经营罪。
上述事实有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1.乐亭县人民检察院反渎职侵权局出具的案件来源及案发经过的说明。
2.烟草专卖许可证管理办法。
3.韩某某非法经营案侦查卷、烟草专卖局行政卷宗复印件。
4.乐亭县烟草专卖局关于烟草专卖零售许可证办理有关事项的说明。
5.唐山市烟草专卖局、河北省烟草公司唐山市公司企业员工假期待遇管理规定复印件、王某甲及其丈夫、女儿的常住人口登记卡、王某甲女儿张某某的出生医学证明、乐亭县医院诊断证明书复印件。
6.乐亭县烟草专卖局出具的被告人王某某、王某甲身份情况的说明。
7.反渎职侵权局出具的关于被告人王某某、王某甲到案情况的说明。
8.被告人王某某、王某甲户籍信息。
9.韩某某供述，2011年，因外地人在乐亭不给办理烟草专卖许可证，他就用拣到的一个叫刘某某的身份证办理了烟草专卖许可证，申办时王某某看了他提交的材料，然后交给了个女的。他经营到2015年案发。
10.证人张某甲证实，她2010年7月份开始在烟草局实习，主要负责一些辅助工作，2011年7月份正式定岗，主要负责证照办理等方面的内勤工作。王某甲有一段时间休产假，那段时间她代替王某甲负责证照审核办理工作。2011年7月份，韩某某办理烟草专卖零售许可证她没什么印象了，内部审批手续中经办人一栏签的是王某甲，是因为主要审核人是王某甲，电脑系统里也是王某甲的名字，按要求案卷材料上的签字要和电脑系统里面的经办人的名字一致，因此她就代替王某甲签的名字。
11.证人史某某证实，韩某�申办烟草专卖许可证时，队长魏晓涛带他去实地核实过。
12.证人魏某某证实，他2009年任专卖监督管理科稽查中队中队长至2014年3月，实地核查由他们中队负责，主要是查看地理位置、房屋面积是否符合条件，与申请材料是否吻合，经营场地合理化布局等方面。内勤人员具体受理审查。关于韩某某申办烟草专卖许可证实地核实是他和史某某两个人去的。
13.张某乙证实，他自2008年到2014年7月任乐亭县烟草专卖局副局长，陈述了办理烟草专卖零售许可证的办理程序。
14.证人陆某某、李某某的证言。
15.被告人王某某供述，他们科负责办理烟草专卖零售许可证，办证时先由当事人提出书面申请，填写申请表并提交相关材料，包括申请人的身份证、一张免冠照片、经营性住房的租赁协议、产权证、工商营业执照或预先核准通知书等材料。其中，产权证明留存原件，租赁协议留存复印件，申请人身份证查看原件留存复印件。没有身份证的需要提供户籍证明，外地人需要提供暂住证明。另外，代他人办理的还需要提供申请人、代理人的身份证明及代理委托书。受理后，安排两名以上工作人员进行实地核查，包括房产是否合法，有无相应资金，身份是否相符，申请材料是否真实有效。实地核查符合条件后，在局里走一个内部审批手续。由经办人做出同意办理烟草专卖零售许可证的意见，再由科室负责人做出同意意见，最后由主管局长审批签字。走完相关手续后，给当事人送达烟草专卖零售许可证。他负责核查材料，不与当事人实际接触，所以韩某某办理烟草专卖零售许可证的具体情况他并不清楚。申办烟草专卖零售许可证一般情况都是科室内勤王某甲负责，韩某某申办许可证时，王某甲正在休产假，记得那段时间是张玮代替王某甲负责受理证照申办，然后由中队实地核查的。韩某某以刘某某名义办理烟草专卖零售许可证延期申请材料接受凭证、申请办理烟草专卖许可内部审批表上经办人“王某甲”的签名看笔体不是王某甲签的。这些纸质材料主要是为了组卷备案，按要求，案卷上经办人的签字必须与电脑里内部审批系统的经办人姓名一致，这上面的签字应该是组卷的人统一签的，组卷的事多是中队的人做的，具体是谁签的就不清楚了。
16.被告人王某甲供述，她对申领烟草零售许可证的材料进行书面审查，主要是查看身份证、照片与申请人是否对应，材料是否齐全，符合条件的，转入实地核查程序，不符合条件的，当场退回不做受理。实地核查由外勤挑选属于自己片区的业务，去进行实地核查。实地核查的内容要填写相关核查记录，还要拍照片。核�以后将材料交给她，她根据实地核查的材料通过电脑生成一个《实地核查记录表》，然后交给实地核查人员审核确认后签字。再由她作为经办人根据相关材料做出经办人意见，提交科室负责人王某某做出部门审核意见，最后由主管局长审批签字。2011年韩某某申领烟草零售许可证时她正休产假，在2013年10月份，韩某某办理烟草专卖零售许可证延续时，电脑录入是署的她的名，但书面卷宗中“王某甲”不是她签的。
本院认为，被告人王某某、王某甲身为国家工作人员，在行使行政管理职权时，玩忽职守，造成恶劣社会影响，其行为触犯了我国刑法，构成玩忽职守罪。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人王某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人王某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处�。
如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审判长 陈秀峰
审判员 耿立军
审判员 贾翠梅
二０一五年十二月四日
书记员 王 静