文书内容山东省济南市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）鲁01刑终194号抗诉机关（原公诉机关）济南市历下区人民检察院。原审被告人张伟，男，1964年2月28日出生于湖北省黄石市，汉族，初中文化，系山东聚宝阁投资有限公司（以下简称聚宝阁公司）总经理，户籍地河南省焦作市，住焦作市，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年2月9日被刑事拘留，同年3月18日被逮捕，现羁押于山东省济南市看守所。辩护人王志立，河南好谦律师事务所律师。济南市历下区人民法院审理济南市历下区人民检察院指控原审被告人张伟犯非法吸收公众存款罪一案，于二0一六年六月六日作出（2015）历刑二初字第202号刑事判决，原审被告人张伟服判不上诉。原公诉机关济南市历下区人民检察院不服，提出抗诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年9月5日公开开庭进行了审理，济南市人民检察院指派检察员贺广宜、李学伦出庭履行职务，原审被告人张伟及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定:济南市黄河人实业股份有限公司（以下简称黄河人公司）法定代表人祝某某（另案处理）欲通过成立投资担保公司筹集资金。2013年12月16日，被告人张伟在祝某某的帮助下，在济南市注册成立聚宝阁公司，张伟任总经理，实际负责管理公司。黄河人公司与聚宝阁公司签订了《借款协议》、《授权委托协议书》，商定自2013年12月17日至2014年12月16日，黄河人公司委托聚宝阁公司吸收资金，聚宝阁公司吸收资金后出借给黄河人公司3000万元，月息60万元，黄河人公司以办公楼抵押。聚宝阁公司成立后，张伟组织人员发放、张贴宣传材料，吸引客户为祝某某的黄河人公司投资，承诺月息1.1%-1.8%，聚宝阁公司在没有任何实际经营项目，未经国家相关部门融资许可的情况下，作为融资担保方与存款人签订投资理财协议，公开向社会公众非法吸收资金。经审计，自2013年12月16日至2014年12月13日，被告人张伟面向社会不特定公众57人，非法吸收资金8765172元，已返还1845941元，未返还6944561元（详见附表）。另查明，自2014年1月1日至2014年6月23日，黄河人公司共收到聚宝阁公司投资款682万元。上述事实，有经原审庭审举证、质证，确认的下列证据证实：证人祝某某的证言证明：黄河人公司2008年6月成立，其任法人代表和实际负责人，注册资本一亿元，地址河南省焦作市黄河大道159号，主要经营怀药饮料。2011年上半年，黄河人公司扩大生产，预算资金一亿六千万元，缺口9000万元，想通过投资担保公司筹集资金。2013年，通过公司基建主任李延宗认识了张伟，其让李延宗帮助张伟在济南市成立了聚宝阁公司，让张伟保证吸收的资金必须全部转到黄河人公司，黄河人公司支付张伟等员工的工资和聚宝阁公司的运转资金。前期给了张伟几万元作为启动资金，黄河人公司收到了聚宝阁公司汇款800万元左右，资金往来通过张伟和宋静静的个人账户转款。证人闫某某的证言证明：2013年12月，聚宝阁公司受河南省焦作市黄河人公司委托，在济南市进行融资，客户通过聚宝阁公司在黄河人公司投资，月息1.1%至1.5%。公司通过在大屏幕上打广告和业务员发放传单的方式招揽客户，由业务员与客户签订三方借款合同、借据，约定投资用于黄河人公司，聚宝阁公司进行担保，吸收的款项存入张伟的个人账户，银行卡由出纳高云辉保存，按照张伟的要求汇入宋静静个人账户。证人高某某的证言、辨认笔录证明：聚宝阁公司2013年12月成立，注册资本2000万元，法定代表人李广先，总经理张伟，公司派业务员外出发放宣传单，招揽客户投资，由业务员与客户签订三方借款合同、借据，约定投资用于黄河人公司，聚宝阁公司进行担保，客户的投资款存入张伟的个人银行账户，其再转入黄河人公司委托的宋静静个人账户，公司支付客户的本金和利息款项来源是由宋静静账户转入张伟账户的资金，其再通过网银向客户支付，公司共融资680余万元。经辨认，张伟即是聚宝阁公司的经理。4、证人李某某、刘某某、杨某某、王某某、张某、邓某某、顾某某、牛某某、王某某、肖某某、孙某某、杜某某、王某某、陈某、闫某某、狄某某、王某某、赵某某、王某某、李某某、冯某某、谭某某、郑某某、卢某、袁某某、张某某、董某某、董某某、霍某某、孙某某、李某某、宫某某、张某某、仇某某、高某、朱某某、李某、郭某某、杨某、柳某某、楚某某、李某、王某某、马某某、刘某某、孙某某、李某、JosephGlimerteSummers、狄某、魏某、党某某、张某某、李某某、杨某某等人的陈述、合同书、委托理财协议书、借据等证据证明：聚宝阁公司组织他们到黄河人公司参观，他们与聚宝阁公司签订投资合同、投资数额、返利等情况。5、企业法人营业执照、税务登记证、企业信息、公司法定代表人登记表、组织机构代码证等工商登记材料、房屋租赁合同等证据证明聚宝阁公司注册登记、以自有资金进行投资等经营范围的情况。聚宝阁公司与黄河人公司签订的《借款协议》、《授权委托协议书》、更改账户通知证明：黄河人公司委托聚宝阁公司吸收资金，约定2013年12月17日至2014年12月16日，聚宝阁公司向黄河人公司出借3000万元，月息60万元，黄河人公司以办公楼抵押。聚宝阁公司吸收的资金汇入黄河人公司指定的宋静静、李爱苓账户。《聚宝阁公司合同书》、《委托理财协议》、利息收据、银行日记账、现金日记账等证据证明：聚宝阁公司向客户吸收资金及返还利息、本金的情况。借据一份证明：2014年1月1日至2014年6月23日，黄河人公司通过宋静静账户收到聚宝阁公司投资款6692625元，扣除127375元利息，实收6820000元。扣押清单证明：案发后，公安机关从张伟处扣押委托协议、到期还本的投资合同书、收据、借款协议、授权委托协议书、营业执照、银行回执单及空白投资合同书一宗。接受证据材料清单证明：案发后，聚宝阁公司会计闫淑琴提交公司营业执照、税务登记、组织机构代码证、收款凭证，出纳高云辉提交银行日记账贰册、现金日记账一册、银行U盾五个、财物专用章一枚、U盘（客户资料及公司版本）等材料。张伟、宋静静的银行账户流水一宗证明：高云辉、张伟、宋静静、李爱苓之间的账户往来及返还客户利息的情况。山东商报刊载的公告证明：案发后，公安机关通过报纸公告聚宝阁公司投资客户到公安机关予以登记。山东新永信有限责任会计师事务所出具的鲁新永信专审字〔2015〕第060号专项审计报告书证明，2013年12月16日至2014年12月13日，聚宝阁公司涉及吸收公众存款人数57人，涉及新增存款本金8765172元，到期续单1077190元，以现金等形式返还1845941元（其中返还本金1310000元，返还利息535941元），多返还利息25330元，未返还6944561元。14、公安机关出具的抓获材料、发破案经过证明：被告人张伟系被抓获归案，归案后能够如实供述犯罪事实。15、户籍信息证明被告人张伟的基本身份情况。16、受理案件登记表、立案决定书、逮捕证等书证证明：祝某某身的身份情况及其被焦作市公安局立案并采取强制措施的情况。17、查封决定书等证据证明：与黄河人公司有关的博研生物公司及其股权、黄河人公司及其股权、现代健康体现中心、千百万公司股权、祝某某名下房产、赵长胜房产已被焦作公安局查封。18、被告人张伟供述：聚宝阁公司注册于2013年12月23日，其系聚宝阁公司总经理，负责公司经营，会计闫淑琴，出纳高云辉，公司的主要业务是吸收客户资金，吸收的资金用于黄河人公司的扩大再生产。其通过员工发宣传单、张贴海报，宣传黄河人企业的实力，组织客户到黄河人公司参观等方式吸引客户投资。聚宝阁公司将吸收的客户资金全部汇入黄河人公司指定的宋静静个人账户，公司日常支出及返还客户的资金由黄河人公司自宋静静账户转入其公司账户。至2014年6月23日，聚宝阁公司转到宋静静个人账户资金682万元。原审法院认为，被告人张伟的行为构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，被告人张伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。责令被告人张伟退赔被害人损失。宣判后，原审被告人张伟服判不上诉。原公诉机关以原判认定集资参与人李某某未返还金额数额错误为由，提出抗诉。二审出庭检察员的意见与抗诉机关的意见相同。原审被告人张伟的辩护人提出如下辩护意见：另案处理的祝某某案，查封扣押黄河人公司和个人财产约3亿元资产，本案的经济损失有望挽回，要求对被告人张伟适用缓刑。经二审审理查明的事实和证据与一审相同。本院认为，原审被告人张伟违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，原审法院认定其行为构成非法吸收公众存款罪是正确的。原审判决附表中将集资参与人李某某未返还金额40000元写成404000应予纠正，抗诉机关提出的此条抗诉理由虽正确，但原判决中存在的该表述错误，应属自行补正内容，并不影响本案犯罪事实的认定和量刑。原审法院认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，审判程序合法，并且根据原审被告人的具体犯罪情节在法定的量刑幅度内处以相应的刑罚并无不当，辩护人提出的要求对原审被告人张伟适用缓刑的辩护意见理由不足，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回抗诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  毕庶惠审 判 员  刘建民代理审判员  秦荣萌二〇一六年九月十八日书 记 员  黄 玮山东聚宝阁投资有限公司非法吸收公众存款一览表序号客户姓名740.002陈某37030419560723064585，550.003仇某某37010219300128255232，652.004楚某某37010219531101212717，960.005党某某3701031944121540116邓某某370103195804061521280，000.007狄某某37082919560602391310，000.008狄某37010219800623212755，580.009董亚萍372922196510259005428，000.0010董某某37020519600310304291，600.0011杜某某37010219581228212517，280.0012冯某某37011119520228105X79，140.0013高某370922196911190027392，200.0014高云辉37012119760125208X88，000.0015宫某某37010419500716193X86，400.0016顾某某37010419630810164419，400.0017郭某某37010219561118292948，050.0018霍某某150202194201131213351，235.0019李波37232519850618003328，830.0020李某某370102196109242521179，570.0021李某某30，000.0022李某37010219551119216993，120.0023李某370104196604172228137，550.0024李某37010219561212292873，760.0025李某某37232519581109002240，000.0026李某某21090419810306302127刘某某370830197903282940221，600.0028刘某某37011219461030602740，000.0029柳某某3706861983060479219，870.0030卢某37060219720304261657，450.0031马某某37010219661014372X40，000.0032牛某某37083219590506004230，000.0033孙某某37292919820918424789，040.0034孙某某370103195311060029300，000.0035孙某某37010319420921402320，000.0036谭某某370702197409241026749，800.0037王某某372401195704200518859，050.0038王某某37082319510401531759，000.0039王某某37040219570218192811，300.0040王某某37011119541110232950，000.0041王某某33022719840917824720，000.0042王某某37012119710714742835，920.0043魏某37010219360310291830，000.0044肖某某370126194207118411197，200.0045闫某某370225197108096213170，000.0046闫淑琴370104195710241923223，300.0047杨某某430103197001064572187，000.0048杨某3701021957052929189，550.0049杨某某370111196706280442193，800.0050袁某某37292219660528478089，800.0051张某某37011119690323162391，500.0052张某37010319680131304644，900.0053张某某37012419520703002454张某某370303194009121712200，000.0055赵某某37010219471221294264，320.0056郑某某37010519550928003885，000.0057朱某某37250219730908572554，544.00合计6，944，561.00