山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁08刑终75号
原公诉机关山东省鱼台县人民检察院。
上诉人（原审被告人）石某1，男，1980年6月24日出生于山东省鱼台县，汉族，初中文化，农民，住鱼台县。2015年1月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2016年1月22日被变更为监视居住，2016年5月30日被鱼台县人民检察院取保候审，同年9月12日经鱼台县人民检察院批准被逮捕。
原审被告人石某2，男，1982年10月18日出生于山东省鱼台县，汉族，初中文化，农民，住鱼台县。2014年11月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鱼台县公安局取保候审，2015年11月25日被监视居住，2016年5月30日被鱼台县人民检察院取保候审。
山东省鱼台县人民法院审理鱼台县人民检察院指控原审被告人石某1、石某2犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年十二月二十七日作出（2016）鲁0827刑初153号刑事判决。原审被告人石某1不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
石现（已判刑）于2012年8月份在济宁市注册成立山东新村投资有限公司，经营范围为以自有资产对外投资、投资信息咨询；非融资性担保、担保信息咨询（不含融资性担保信息，涉及许可经营的须凭许可证或批准文件经营），后石现在未经工商登记的情况下在鱼台县鱼城镇、李阁镇分别设立分公司，并交由被告人石某1负责经营管理鱼城分公司、被告人石某2负责经营管理李阁分公司。石现又于2014年3月份在鱼台县鱼城镇注册成立鱼台县益村谷物种植专业合作社，经营范围为小麦、水稻、玉米、大蒜、洋葱、棉花（不含棉花加工）种植销售；为本社员提供有关种植技术交流和信息咨询（国家禁止、限制和许可经营的项目不得经营，涉及许可经营的项目必须持许可证或批准文件经营）。石现在成立该益村合作社后，亦交由被告人石某1负责经营管理。
2013年6月至2014年10月，被告人石某1在担任新村投资公司鱼城分公司负责人及益村谷物合作社负责人期间，在明知新村投资司及益村谷物合作社没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会公众非法吸收存款979.3074万元。其中以新村投资公司名义针对不特定公众300余人次非法吸收存款976.1174万元（审计报告中合计的存款总额1157.4299万元审计报告中无证据支持的存款数额193.9125万元+未参与审计但已经报案的存款数额12.6万元），案发时造成940.4021万元的经济损失；以益村谷物合作社名义针对不特定公众25人非法吸收存款3.19万元，案发时，造成3.19万元的经济损失。
2014年5月至2014年10月，被告人石某2在担任新村投资公司李阁分公司负责人期间，在明知新村投资公司没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会不特定公众20余人次非法吸收存款108.9万元，案发时造成108.9万元的经济损失。
被告人石某1、石某2将所吸收的上述存款均交由石现支配、使用。案发后，被告人石某1、石某2主动到鱼台县公安局投案。
另查明:
1、在本案审理期间，在新村投资公司李阁分公司存款的15位集资参与人已与被告人石某2达成协议，并均对被告人石某2表示谅解。
2、在本案审理期间，原审法院委托鱼台县社区矫正工作领导小组办公室对被告人石某2是否适宜接受社区矫正进行调查评估。经查，被告人石某2对居住社区有一定影响。
3、被告人石某1于2016年8月19日因被本案被鱼台县公安局刑事拘留，并羁押于鱼台县看守所。
原审判决认定上述事实的证据有:
1、书证
（1）济宁长顺会计事务所审计报告及益村合作社营业执照，证实新村投资公司及益村合作社的法定经营范围及企业信息。
（2）担保合同、收据、担保卡、投资收益表、益村合作社股金凭证，证实被告人石某1所负责的新村投资有限公司鱼城分公司、益村合作社及被告人石某2负责的新村投资有限公司李阁分公司非法吸收公众存款的客观事实。
（3）新村投资公司宣传彩页，证实新村投资公司为非法吸收公众存款而向社会宣传的事实。
（4）各集资参与人的报案登记表、新村投资公司鱼城分公司及李阁分公司的存款明细表、存款损失统计表、办案说明，证实被告人石某1、石某2非法吸收公众存款的具体数额及公众损失情况。
（5）鱼台县公安局查封决定书，证实公安机关因本案而查封新村公司相关房产的事实。
（6）银行交易记录，证实被告人石某1将所吸收存款转账给石现的客观事实。
（7）山东省济宁市任城区人民法院刑事判决书，证实本案涉案人员石现已因犯非法吸收公众存款罪被处以刑罚的事实。
（8）二被告人的户籍信息，证实二被告人犯罪时具备完全刑事责任能力的主体资格。
（9）申请书，证实在新村投资公司李阁分公司存款的15位集资参与人均对被告人石某2表示谅解的情况。
（10）调查评估意见书，证实被告人石某2对所居住社区的影响情况。
（11）拘留证，证实被告人石某1因本案被刑事拘留的情况。
2、证人证言
（1）同案人石现证实，其先后成立了新村投资公司、益村谷物合作社，且新村投资公司在未经工商登记的情况下在鱼台的鱼城镇及李阁镇分别设立了分公司，石某1是新村投资公司鱼城分公司及益村谷物合作社的负责人兼会计，石某2是新村投资公司李阁分公司的负责人兼会计，新村投资公司及益村谷物合作社实际经营的业务是吸收存款，吸收存款没有固定的人，鱼城吸收的存款都交给石某1，李阁吸收的钱都交给石某2，石某1和石某2再转账到石现名下账户。
（2）证人巩某、乔某、杜某、夏某、吴某、李某、侯某系新村投资公司鱼城分公司及李阁分公司的工作人员，上述证人均证实被告人石某1、石某2为鱼城分公司及李阁分公司的负责人，并证实了公司吸收公众存款的事实。
3、被告人石某1、石某2的有罪供述证实二被告人在负责管理新村投资公司鱼城分公司、益村合作社及新村投资公司李阁分公司期间具体吸收公众存款的流程及公司经营情况，亦能与上述各证据相互印证。
原审法院审理认为，被告人石某1、石某2未经主管机关批准，非法面向社会公众吸收存款，数额巨大，破坏金融管理秩序，二被告人行为均已构成非法吸收公众存款罪。二被告人犯罪后自动投案并如实供述罪行，均系自首，可对被告人石某1从轻处罚；被告人石某2已获其所参与的全部集资参与人的谅解，可对被告人石某2减轻处罚。被告人石某2现已认罪、悔罪，结合社区调查评估意见书，可适用缓刑。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，以被告人石某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。以被告人石某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金四万元。追缴被告人石某1违法所得943.5921万元返还相应集资参与人。追缴被告人石某2违法所得108.9万元返还相应集资参与人。
上诉人（原审被告人）石某1上诉辩称：本案应认定为单位犯罪。其系自首，在非法吸收公众存款的共同犯罪中系从犯，且系初犯、偶犯，其认罪悔罪，主观恶性较小，原审判决对其量刑过重。请求二审法院对其从轻处罚并适用缓刑。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。二审期间，上诉人未提供新的证据。对一审法院在判决书中列举认定本案事实的证据，本院经审查后予以确认。
本院认为，上诉人（原审被告人）石某1、原审被告人石某2违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款且数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。二被告人犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，对被告人石某1可从轻处罚；被告人石某2认罪、悔罪，且已获其所参与的全部集资参与人谅解，对其可减轻处罚并依法适用缓刑。
关于上诉人石某1上诉提出的“本案应认定为单位犯罪。其系自首，在非法吸收公众存款的共同犯罪中系从犯，且系初犯、偶犯，其认罪悔罪，主观恶性较小，原审判决对其量刑过重”的上诉理由。经查，新村投资公司与益村合作社在成立后，均以非法吸收公众存款为其主要活动，故依法不应以单位犯罪论处。石某1在以新村投资有限公司鱼城分公司、益村谷物合作社名义非法吸收公众存款的过程中起主要作用，故其不应认定为从犯。原审判决根据上诉人石某1犯罪的性质、社会危害性，对其具有的犯罪后自动投案并如实供述所犯罪行、系自首等情节已经做出认定，并在量刑时予以综合考量，量刑并无不当。该上诉理由不能成立，不予采纳。
综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 高翠荣
审 判 员 谢 斌
代理审判员 程海军
二〇一七年三月十三日
书 记 员 谭 震