上海市宝山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）沪0113刑初2012号
公诉机关上海市宝山区人民检察院。被告人施建辉，男，1978年1月24日出生，汉族，户籍地上海市崇明县，住上海市宝山区。辩护人沈逸飞，上海艾克森律师事务所律师。上海市宝山区人民检察院以沪宝检诉刑诉(2016)1812号起诉书指控被告人施建辉犯非法拘禁罪、敲诈勒索罪，于2016年10月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市宝山区人民检察院指派检察员孙某某出庭支持公诉，被告人施建辉及其辩�人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市宝山区人民检察院指控：被告人施建辉因通过被害人郭某某贷款卖车后未能办成抵押贷款而产生亏损一事与郭某某产生经济纠纷。2016年5月15日13时许，施建辉为向郭某某索要欠款，伙同费太军等人，至上海市浦东新区东陆路XXX弄XXX号XXX室郭某某住处，采用持刀威胁的方式，将郭某某强行带到上海市宝山区双城路XXX号百老汇经典咖啡店内进行拘禁，郭某某小舅子缪某某驾车随行至该址。而后，杨秋安(另案处理)赶至该咖啡店，与施建辉一同向郭某某索要欠款。期间，杨秋安以索要欠款为名，从缪某某处强行索得牌号为浙A5XX**的轿车钥匙后要求缪某某离开。当日18时许，被告人施建辉、杨秋安等人又将郭某某带至上海市宝山区淞宝路XXX号杨秋安经营的饭店内进行拘禁，并继续胁迫郭某某还钱。后郭某某计算出欠款为人民币53,000�(以下币种均为人民币)，当场通过微信转账给被告人施建辉1万元，余款书写43,000元欠条，但是施建辉及杨秋安仍以暴力、威胁的方式向郭某某强行索取钱款，期间，指使他人持棍对郭某某进行恐吓及轮流对郭某某实施殴打，胁迫郭某某填写总金额60余万元的七张欠条，并让后赶到该处的缪某某回去筹钱。次日1时30分许，被告人施建辉、杨秋安又指使他人将郭某某带至上海市宝山区淞宝路XXX号新长江大酒店3508房间进行拘禁，直至7时许，郭某某趁看管之人熟睡之机逃离。另查明，2016年7月14日9时许，被告人施建辉在家中被民警抓获。公诉机关当庭出示被害人郭某某的陈述及辨认笔录，证人缪某某、张某某、陈某、曹某某的证言及缪某某的辨认笔录，《旅客住宿登记表》、车辆信息表及相关照片，上海市公安局宝山分局出具的《工作情况》，被告人施建辉的供述及辨认笔录等证据，指控被告人施建辉构成非法拘禁罪和敲诈勒索罪，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一款、第三款、第二十五条第一款、第二百七十四条、第六十九条、第二十三条、第六十七条第三款之规定，追究被告人施建辉的刑事责任。被告人施建辉对起诉书指控其构成非法拘禁罪的犯罪事实和罪名均无异议，对指控其构成敲诈勒索罪提出异议，认为其通过郭某某贷款买车后因未能办成抵押贷款而产生亏损，其索要的是郭某某应该承担的部分。辩护人对起诉书指控被告人施建辉构成非法拘禁罪的犯罪事实和罪名均无异议，对指控施建辉构成敲诈勒索罪提出异议，认为施建辉与郭某某之间存在债务纠纷，施建辉主观无非法占有的故意，且无殴打行为，在郭某某逃走后施建辉主动撕毁欠条，属于犯罪中止。本案系共同犯罪，涉案几名男子均受杨秋�指使，施建辉在共同犯罪中系从犯，可以依法从轻或减轻处罚。另外，郭某某向施建辉做出虚假承诺，属于被害人有明显过错，可以对施建辉从轻处罚，建议对施建辉适用缓刑。经审理查明：被告人施建辉因通过被害人郭某某贷款卖车后未能办成抵押贷款而产生亏损一事与郭某某产生经济纠纷。2016年5月15日13时许，施建辉为向郭某某索要欠款，伙同费太军等人，至上海市浦东新区东陆路XXX弄XXX号XXX室郭某某住处，采用持刀威胁的方式，将郭某某强行带到上海市宝山区双城路XXX号百老汇经典咖啡店内进行拘禁，郭某某小舅子缪某某驾车随行至该址。而后，杨秋安赶至该咖啡店，与施建辉一同向郭某某索要欠款。期间，杨秋安以索要欠款为名，从缪某某处强行所得牌号为浙A5XX**的轿车钥匙后要求缪某某离开。当日18时许，被告人施建辉、杨秋安等人又将郭某某带至上海市宝山区淞宝路XXX号杨秋安经营的饭店内进行拘禁，并继续胁迫郭某某还钱。后郭某某计算出欠款为53,000元，当场通过微信转账给被告人施建辉1万元，余款书写43,000元欠条，但是施建辉及杨秋安仍以暴力、威胁的方式向郭某某强行索取钱款，期间，指使他人持棍对郭某某进行恐吓及轮流对郭某某实施殴打，胁迫郭某某填写总金额60余万元的七张欠条，并让后赶到该处的缪某某回去筹钱。次日1时30分许，被告人施建辉、杨秋安又指使他人将郭某某带至上海市宝山区淞宝路XXX号新长江大酒店3508房间进行拘禁，直至7时许，郭某某趁看管之人熟睡之机逃离。另查明，2016年7月14日9时许，被告人施建辉在家中被民警抓获。被告人施建辉到案后如实供述上述犯罪事实。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、被告人施建辉的供述及辨认笔录证实，其�过被害人郭某某贷款购买汽车，欲通过买好的车再办理贷款从而获取资金，后由于郭某某无法操作只得在经其同意的情况下将汽车低价出售。郭某某扣除购车首付款、购置税、保险以及贷款额的15%好处费后将剩余钱款还给其，但其认为郭某某少给其5.3万元。2016年5月15日9时许，其为索取上述钱款伙同“安徽人”、“小胖子”、“太子”驾车至上海市浦东新区东陆路1268弄小区找到郭某某曾驾驶过的浙A5XX**小轿车以及正驾驶该车的郭某某小舅子缪某某。其三人遂让缪某某带领找到郭某某住处，其让郭某某去宝山谈遭到郭某某的拒绝，“太子”遂拿出折叠小刀吓唬郭某某，郭某某被强行带至宝山区双城路XXX号百老汇咖啡店，其和杨秋安在该咖啡店包房内让郭某某将贷款买车的具体账目算清楚归还。期间，杨秋安将缪某某的车扣住并让缪某某及朋友先行离开。当日18时�郭某某又被带至淞宝路XXX号饭店包房，郭某某在其等人的反复逼要下通过微信转账1万元给其，其继续让郭某某还钱、写欠条。郭某某遂出具一张4.3万元的欠条，但拒绝出具其他欠条。此时，缪某某也来到该饭店。“安徽人”、“小胖子”威胁、殴打郭某某的情况下，郭某某被逼出具数份共计金额68万元的欠条，其将欠条和郭某某的身份证都拿走了。后缪某某提出第二天就会还钱，其等人用郭某某的身份证在新长江大酒店开房间，并让“小胖子”和“安徽人”在酒店房间看守郭某某，待缪某某还钱再放人。2016年5月16日凌晨6时30分许，其接到郭某某电话得知郭某某已经逃出来了。其贷款买车未与郭某某签订相关责任合同，但其认为郭某某应该承担部分损失。2、被害人郭某某的陈述及辨认笔录证实，其从事小额信贷工作。2016年3月被告人施建辉找到其办理贷款买车，再�车辆抵押以获取更多银行贷款，其答应后帮施建辉购买四辆轿车，但后来因施建辉等不及就同意其将车辆以70%的价格卖掉，其将首付款、购置税、保险以及贷款额的15%好处费扣除后余款给了施建辉，因施建辉想贷款买第五辆车，遂留有5.3万尾款在其处。其在替施建辉贷款买车再做抵押贷款时，从未承诺一定能够办理或不用还贷款。2016年5月15日13时许，施建辉及三名年轻男子随其小舅子缪某某至其家中将其强行带至宝山区双城路XXX号百老汇经典咖啡店包房，其中一名男子手持一把折叠匕首威胁。施建辉和赶来的杨秋安要其退款，遭其拒绝。18时许，其又被强行带至淞宝路XXX号饭店包房，其通过短信将位置发给缪某某让缪过来。施建辉和杨秋安一直要其退款，其通过微信转账一万元给施建辉，其余的钱等销售方流程退款，但施建辉和杨秋安称“不把钱结清就不让我离开”。其在遭受两名男子威胁、殴打的情况下，被迫出具数份共计68万元的欠条。施建辉收走所有欠条及其身份证。写好欠条后，其提出身份不适要求回家休息，遭到施建辉拒绝并称还清所有钱才能离开。次日凌晨1时30分，殴打其的两名年轻男子将其带至淞宝路新长江大酒店3508房间看管，早晨7时30分许，其趁二人睡觉逃回了浦东家中。3、证人缪某某的证言及辨认笔录证实，其是郭某某的妹夫。2016年5月15日13时许，其和朋友至浦东新区东陆路XXX弄XXX号XXX室找郭某某，刚停好车就被三名陌生男子拉住要求找郭某某，刚到郭某某家门口被告人施建辉也过来了，其敲开门后，施建辉就让郭某某跟着他走谈事情，郭某某不愿意，其中一名男子就拿出一把折叠刀在手中晃悠，另两名男子就架着郭某某出门，施建辉让其跟着一块去，其只好和朋友一起开车跟随至双城路XXX号百老汇经典咖啡店。郭某某被带至楼上包房，其欲上前查看反被之前手持折叠刀的男子赶到楼下并由另外两名男子看管。10分钟左右，杨秋安来到上址并要求其将车钥匙给她，遭其拒绝，但杨秋安称保证郭某某没事，也会归还车辆，其因担心郭某某只得将车钥匙交给杨秋安。该车于2016年8月25日经民警通知才从派出所取回。杨秋安让其和朋友离开回浦东，并告诉其郭某某的事情不解决走不了。后其得知郭某某被转移到淞宝路一家饭店包房内，看到施建辉、杨秋安等人在逼郭某某还钱，郭某某通过微信转账1万元给施建辉，并说另外的2万余元会直接退款，但二人不同意。二人商议后要求郭某某出具欠条遭到郭某某拒绝，二名男子就多次殴打、威胁郭某某，其只得劝郭某某出具欠条，随后施建辉拿了数张欠条要郭某某填写。其知道对方不肯放郭某某离开，只得先行离开想办�。4、证人张某某的证言证实，其是百老汇经典咖啡店服务员。2016年5月15日下午，店里来了八名客人在包房内消费，其听到其中一名女子对一名男子说“一定要那名男子吐出个几万块。”这些人在店里待了四个小时左右。5、证人陈某的证言证实，其是淞宝路XXX号新长江大酒店前台服务员。2016年5月16日凌晨0时30分许，曹经理持郭某某的身份证开了3508房间，其将门卡交给曹经理。当日凌晨1时30分许，两个胖子和一名较瘦男子在询问房间的电梯位置后直接上楼，其他人都是先到前台办理入住手续。6、证人曹某某的证言证实，其是淞宝路XXX号新长江大酒店的大堂经理。2016年5月15日22时50分许，其接到宋传胜电话称要其帮姐姐开个房间。2016年5月16日凌晨一辆白色小轿车驾驶员问其是否是曹经理，并将200元和入住登记的郭某某的身份证交给其开房，其办好后将3508房间门卡给�驾驶员。7、上海新长江大酒店有限公司出具的《旅客住宿登记单》证实，2016年5月16日零时51分至12时23分，郭某某身份证登记入住新长江大酒店3508房间。8、车辆信息表及相关照片证实，缪某某的车辆于2016年8月26日从派出所取回。9、上海市公安局宝山分局出具的《抓获工作情况》证实，2016年7月14日9时许，被告人施建辉在本区淞南三村XXX号XXX室被民警抓获。根据审理查明的事实和证据，现对控辩双方的争议焦点评判如下：一、关于被告人施建辉是否构成非法拘禁罪及是否具有殴打情节的问题。本院认为，被告人的供述与被害人陈述能够相互印证，证实被害人郭某某处尚有5.3万元购车尾款应当支付给施建辉，但施建辉伙同他人采用非法剥夺他人人身自由的方式索取钱款，将郭某某拘禁在百老汇咖啡店，且在郭某某当场微信转账一万元及出具4.3万元欠条后仍然将郭某某再次拘禁在新长江大酒店，其行为应当认定为非法拘禁罪。被告人施建辉辩称包房门关上，所以不清楚其余男子是否殴打郭某某，但缪某某的证言和郭某某的陈述均可证实郭某某是在施建辉和杨秋安的授意下遭受殴打，即便施建辉并未直接实施殴打行为，也应当对该殴打情节承担责任。二、关于被告人是否构成敲诈勒索罪的问题。经查，被告人施建辉因通过被害人郭某某贷款买车后未能办成抵押贷款而产生亏损一事与郭某某产生纠纷，施建辉辩称郭某某答应将贷款做成坏账及承担一半亏损的辩解无证据予以支持，而其逼郭某某出具的多份欠条无债权人姓名，其当庭辩称是由于还要将部分欠条分给杨秋安的辩解与其声称讨要60余万元债务的说法相互矛盾，故其讨要60余万元债务的辩解及辩护意见本院不予采纳。被告人施建辉伙同他人，为索取债务非法拘禁被害人郭某某，在拘禁过程中采用殴打等方式逼迫郭某某出具超出其正当债务的巨额钱款，其行为应当认定为敲诈勒索罪，且数额特别巨大。三、关于敲诈勒索罪的犯罪形态的问题。辩护人认为施建辉在得知郭某某逃跑后自动撕毁欠条系犯罪中止，本院认为，施建辉在伙同他人通过拘禁、殴打等方式逼迫郭某某出具巨额欠条后，仍拘禁郭某某以等待缪某某次日还钱，应当认定其已经着手实施敲诈勒索行为，因郭某某逃跑而未得逞，应当认定犯罪未遂。根据庭审中施建辉的供述，其事后询问朋友得知逼迫对方出具的欠条不具有法律效力才撕毁欠条，该行为不影响本案犯罪形态的认定，属于施建辉对用于敲诈勒索对方财物的“把柄”的处置行为。四、关于是否认定被告人施建辉系从犯的问题。被告人施建辉及其辩护人认为同案犯均受杨秋安指使、帮杨秋安讨要部分欠款及在杨秋安经�的饭店包房出具欠条，因此应当认定杨秋安系主犯，施建辉系从犯，本院认为，施建辉的辩解均无其他证据予以证实。施建辉称讨要钱款还会再分配给杨秋安的行为首先与其声称讨要郭某某应当承担的亏损相互矛盾，其次，其事后对赃款的再分配也不影响其在敲诈勒索过程中所起作用。施建辉积极参与非法拘禁和敲诈勒索，在该过程中均起到主要作用，不能认定为从犯。五、关于被害人是否有过错的问题。被告人施建辉及辩护人当庭提出由于被害人欺骗施建辉贷款买车并承诺会将贷款做成坏账，再将车辆抵押以套取银行更多资金才导致本案发生，本院认为除施建辉自己的供述外，无其他证据能够佐证郭某某做出上述承诺，无法认定郭某某存在过错。同时，从常理考虑，施建辉作为有正常心智的成年人和社会人，无理由的相信郭某某可以将贷款做成坏账的说法也不�合常理。综上，本院认为，被告人施建辉伙同他人，为索取债务而非法剥夺他人人身自由，并在拘禁过程中对被害人实施殴打，其行为已构成非法拘禁罪。被告人施建辉在非法拘禁他人的过程中，还伙同他人，以非法占有为目的，敲诈勒索他人财物，数额特别巨大，其行为已构成敲诈勒索罪，均应依法予以惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人施建辉在判决宣告前犯数罪，应当实行数罪并罚。被告人施建辉已着手实施敲诈勒索犯罪，因意志以外的原因而未得逞，系犯罪未遂，可以比照既遂犯依法减轻处罚。被告人施建辉到案后能如实供述犯罪事实，可以依法从轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。根据《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一款、第三款、第二百七十四条、第二十五条第一款、第六十九条、第二十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人施建辉犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币一万元，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币一万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月14日起至2020年7月13日止。罚金于判决生效后十日内付清。)如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 杨 婷
代理审判员 于 静
人民陪审员 周月霞
二〇一六年十二月八日
书 记 员 张 金
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二百三十�条非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。
……
为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。
……
第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但�管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
第二十三条已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。
对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。
第六十七条……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的�可以减轻处罚。