河北省威县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0533刑初36号
公诉机关河北省威县人民检察院。
被告人刘治国，男，1986年12月11日出生，汉族，高中文化程度，河北省邯郸市临漳县人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被威县公安局刑事拘留，于2016年2月3日经威县人民检察院批准，并由威县公安局执行逮捕，现羁押于威县看守所。
辩护人秦兰，河北ＸＸ律师事务所律师。
被告人李化英，男，1953年11月4日出生，汉族，高中文化程度，威县人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月31日被威县公安局刑事拘留，于2016年4月13日经威县人民检察院批准，并由威县公安局执行逮捕，现羁押于威县看守所。
辩护人邢广习，河北邢广习律师事务所律师。
受害人代表：王云服，女，1968年7月28日出生，汉族，住威县。身份证号码：1322351968********。
受害人代表：刘振夺，男，1953年4月4日出生，汉族，住威县。身份证号码：1322351953********。
委托代理人：孙福江，河北孙福江律师事务所律师。
河北省威县人民检察院以威检刑诉（2016）第83号起诉书指控被告人刘治国犯集资诈骗罪，被告人李化英犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。威县人民检察院检察员赵华出庭支持公诉，被害人代表、被告人刘治国及其辩护人、被告人李化英及其辩护人均到庭参加了诉讼。2016年11月15日本院作出的（2016）冀0533刑初96号刑事判决，判决：一、被告人刘治国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元；被告人李化英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并罚金人民币五万元。二、被告人刘治国返还被害人的经济损失31,259,780元，其中李化英参与吸收的4,301,791元由刘治国、李化英共同返还。一审判决后，河北省威县人民检察院不服，以“刘治国的行为符合集资诈骗罪的构成要件，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。李化英非法吸收公众存款400余万元，原判对其量刑较轻。一审法院在开庭审理过程中，剥夺当事人的法定诉讼权利，违反法定诉讼程序”为由，提出抗诉。原审被告人刘治国不服，以“一审法院认定事实错误，对其量刑过重，请求二审法院对其减轻处罚”为由，提出上诉。2017年3月1日，邢台市中级人民法院做出（2017）冀05刑终17号刑事裁定书，认为原判决认定刘治国、李化英犯非法吸收公众存款罪的部分事实不清，撤销本院（2016）冀0533刑初96号刑事判决，将本案发回本院重新审理。案件发还后，本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。威县人民检察院指派检察员赵华出庭支持公诉，被告人刘治国及其辩护人秦兰、被告人李化英及辩护人邢广习，被害人代表王某1、刘某2夺以及委托代理人孙福江到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
威县人民检察院指控，刘某3（另案处理）系河北润佳农业科技有限公司股东及法定代表人。被告人刘治国在刘某3的指派下，于2012年6月在威县注册成立“临漳县浩田种植专业合作社威县分社”，于2012年8月在河北省广宗县注册成立“临漳县浩田种植合作社广宗分社”，于2013年4月在河北省南宫市注册成立“临漳县浩田种植专业合作社南宫治国分社”，以上三个分社均注册刘治国为负责人。实际上，威县分社初期由刘治国管理，之后换成董某（另案处理）负责管理，广宗分社和南宫分社由董某雇佣的人管理。以上合作社成立以来，以给付代办费为条件，以给付高息为诱饵，通过代办员向威县、广宗县、南宫市等地的数百名村民集资，集资款都上缴到邯郸总公司。集资后未按照营业执照的经营范围进行经营。2015年到期的存款不能支付，为拖延时间，继续蒙蔽存款户，刘治国在刘某3的安排下，先后在威县、广宗县、南宫市注册成立“河北润佳科技有限公司威县分公司、广宗分公司、南宫分公司”，三个分公司均注册刘治国为负责人。公司成立后，将在临漳县浩田种植专业合作社分社存款的单据换成该公司的票据。2015年9月，到期的存款仍不能支付，上述三个分公司关门，代办员多次去邯郸找刘某3要钱未果，之后刘某3、刘治国、董某躲避不见。致使三地方集资款31259780元不能返还（其中包括威县22,455,040元、广宗3,141,000元、南宫5,663,740元）。
2013年3月，被告人李化英开始做临漳县浩田合作社威县分社的代办员，为赚取代办费宣传鼓动赵村乡大张山村村民在其合作社存钱，致使该村多名村民存在合作社的4,443,161元不能返还。
公诉机关就上述指控事实当庭出示了被告人供述、被害人陈述、证人证言、物证、书证等证据，以证实被告人刘治国的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任；被告人李化英的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，同时在庭审中认定被告人李化英具有自首情节，请依法判处。
被告人刘治国对起诉书指控的事实无异议，同时辩解其没有占有这些存款，也没有吸收该款。对指控的罪名不清楚，批捕时是按照非法吸收公众存款罪，请求依法判决。
辩护人的辩护意见：一、关于被告人刘治国的定罪问题。刘治国不具有非法占有目的，其犯罪行为不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款罪定罪量刑。二、关于本案数额问题。涉案三个分社，只有威县分社前期短短的两三个月刘治国参与，其它都是刘某3实际经营和操控，涉案数额应从中扣除。三、关于量刑问题。1、刘治国参与的共同犯罪中，服从刘某3安排，应认定从犯。2、刘治国认罪态度良好，有悔罪表现。3、在本案中，刘治国充当着一个员工的角色，遵从分工，主观恶性相对较轻。4、刘治国系初犯、偶犯，可酌情从轻处罚。综上，建议对刘治国适用缓刑。
被告人李化英对起诉书指控的事实无异议，当庭自愿认罪。
辩护人的辩护意见：一、被告人李化英参与吸收存款数额应在指控的4,443,161元中扣减自己的存款141,370元，实际吸收存款数额为4301791元。案发前李化英用自己的钱向存款人支付775,877元本金，实际不能返还的数额应认定为3,525,914元。二、李化英具有投案自首情节，应减轻处罚。三、被告人李化英应认定为从犯。四、李化英认罪态度很好，有较好的悔罪表现。五、李化英系初次犯罪、偶然犯罪，无犯罪前科。六、被告人对构成犯罪主观上没有故意，且被告人也是受害人，故应从轻处罚。
经审理查明：刘某3（另案处理）系河北润佳农业科技有限公司股东及法定代表人。被告人刘治国在刘某3的指派下，于2012年6月在威县注册成立“临漳县浩田种植专业合作社威县分社”，于2012年8月在河北省广宗县注册成立“临漳县浩田种植合作社广宗分社”，于2013年4月在河北省南宫市注册成立“临漳县浩田种植专业合作社南宫治国分社”，以上三个分社均注册刘治国为负责人。实际上，威县分社初期由刘治国管理，之后换成董某（另案处理）负责管理，广宗分社和南宫分社由董某雇佣的人管理。以上合作社成立以来，以给付代办费为条件，以给付高息为诱饵，通过代办员向威县、广宗县、南宫市等地的数百名村民集资，集资款都上缴到邯郸总公司。集资后未按照营业执照的经营范围进行经营。2015年到期的存款不能支付，为拖延时间，继续蒙蔽存款户，刘治国在刘某3的安排下，先后在威县、广宗县、南宫市注册成立“河北润佳科技有限公司威县分公司、广宗分公司、南宫分公司”，三个分公司均注册刘治国为负责人。公司成立后，将在临漳县浩田种植专业合作社分社存款的单据换成该公司的票据。2015年9月，到期的存款仍不能支付，上述三个分公司关门，代办员多次去邯郸找刘某3要钱未果，之后刘某3、刘治国、董某躲避不见。依据现有证据，共吸收29882780元，返还部分后，三地集资款仍有27,811,154元不能返还（其中包括威县19,006,414元、广宗3,141,000元、南宫5,663,740元）。案发后，部分受害人对刘治国表示谅解。
2013年3月，被告人李化英开始做临漳县浩田合作社威县分社的代办员，为赚取代办费宣传鼓动赵村乡大张山村村民在其合作社存钱，依现有证据，被告人李化英共吸收4,351,161元，其中包括属于李化英本人以及李化英以其亲属名义存的262,370元（其中李化英名下60,000元、李化英妻子张修英名下81,370元、李化英女婿李新光名下81,000元、李化英女儿李某2名下40,000元），返还部分存款后，仍有其他村民的3,519,944元不能返还。
案发后，被告人李化英于2016年3月31日到威县公安局经侦大队投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，由下列经公诉机关庭审举证、质证的证据予以证实：
(一)被告人供述和辩解
1、被告人刘治国的供述证实，临漳浩田合作社威县分社是2012年6、7月份的时候，注册成立的，2012年8月8日正式开门经营，我是该分社的负责人，当时注册成立时营业执照上就写的我的名字，我跟着去威县工商局办的工商注册。临漳浩田合作社威县分社的实际经营人是刘某3。刘某3是河北润佳农业科技有限公司的老板，临漳浩田合作社威县分社是刘某3投资的。我来威县时刘某3每月给我开1,200元工资。
一开始来时，刘某3对我说，让我来这里承包土地，我就来威县了，当时，刘某3给了我一个电话，说是房东的电话，我跟房东联系要了钥匙然后就开始装修，位置是威县顺城路红日家具城对面的三间二层的门面房，门口大门上方有电子屏幕，装修好合作社开门后，我就去村里找地，后来没找到地，河北润佳农业科技有限公司就把董某派来了，公司办公室的给我打电话说让我配合董某的工作，董某来了之后，我配合他工作了一个星期左右，我就回老家了。合作社成立的时候，我雇佣了威县的几个小女孩，其中有一个叫张某2，另外两个叫什么我记不清了，当时合作社也没什么业务，后来人家都不干了，后来董某来了之后，张某2还在合作社继续干，董某来的时候还带来了司机董明海，还有其他工作人员我就不清楚了，我在2015年1月份来威县负责时，张某2还在公司上班，直到2015年5月1日前离开的。2015年阳历5月份我就离开威县浩田合作社了。因为当时有好多老百姓找我要临漳县浩田种植专业合作社威县分社借的他们的钱，我把情况跟刘某3说了后，刘某3让我先回临漳，他说再安排董某过来，后来我就走了，董某来没来我不清楚。河北润佳农业科技有限公司威县分公司是2015年3月份我在威县工商局注册成立的，是刘某3让我去注册成立的，当时是因为国家对合作社没有补贴，为了争取补贴，所以成立了这家公司。河北润佳农业科技有限公司借据凭证是临漳县浩田种植专业合作社威县分社借的老百姓的钱，到期了，威县分公司里没钱给，经给老百姓商量同意后，当时到期的都把以前借款时的临漳县浩田种植专业合作社威县分社的单据换成这个票据，刘某3知道换票据了，这些票据都是从河北润佳农业科技有限公司财务上拿来的。票据上显示的一万元一年给红利840元，红利都是到期后和本金一起支付。这些凭证上的钱一部分是换票据的钱，一部分钱大约有十多万是我在威县公司负责时收的现金，收的这些现金都用在挡到期的临漳县浩田种植专业合作社威县分社借老百姓借款了。临漳县浩田种植专业合作社威县分社、河北润佳农业科技有限公司威县分公司和河北润佳农业科技有限公司这三家公司老板都是刘某3，没有其他关系。收的这些钱都是通过代办员收上来的，一万元给他们300元代办费，这些代办费跟支付的利息没关系，都是把钱拿来当场就给他们了。共有十个左右代办员，我知道的有威县鱼台村的安某1、安某2，常屯那边的侯某，河岔股村的朱某1，还有几个我不清楚是哪里的了，董某都知道。临漳县浩田种植专业合作社威县分社的账目我不清楚，2015年1月份我来了之后，也没有见到合作社的账目，有没有账目我不清楚。成立河北润佳农业科技有限公司威县分公司后没有账目。
2012年的时候，是刘某3让我去广宗县行政审批服务大厅，他在那里等着我，让我去签了一个字，注册了这个分社，该合作社的营业执照出来后，我见到证上边的负责人是我的名字，刘某3只是用我的身份证注册的，没有让我管理该合作社，一开始我不知道是谁管，2015年1月份我又来威县后，才知道是一个叫刘某1的人管理该合作社了。2015年2.3月份的时候，成立了河北润佳农业科技有限公司广宗分公司，也是刘某3让我去注册该公司的，用我的身份证，让我当该公司的负责人，刘某3没让我参与管理。都是刘某3安排的，我在刘某3的公司打工，他给我开工资，刘某3是我的亲叔伯哥哥，我得听他的。
2013年是刘某3让我去南宫成立分社的，他只是说用我的身份证在南宫成立一个分社，成立以后我就不管了，我只是出了个名，没有在南宫待过，什么事都是刘某3安排的，刘某3是润佳公司的老板，2015年的时候改成润佳公司南宫分公司，也用我的名，当时刘某3给我说为了给政府要点项目扶持资金，让我出面成立了这个分公司。我只是出了个名，公司是刘某3的，都是刘某3说了算，我不参与公司的经营和管理。
2、李化英的供述证实，我是临漳县浩田种植专业合作社威县分社（以下简称：威县浩田合作社）的代办员，在合作社登记的是我妻子张修英的名字，但是这些业务都是我办的。通过我介绍共计183人，计4,443,161元钱存在临漳县浩田种植专业合作社威县分社要不回来了，门市也关门了。2013年3月的时候，通过原寺庄信用社的主任田某1介绍，当时是她领着威县浩田合作社的法人代表刘治国和经理董某到我家中找我，刘治国和董某告诉我说，在合作社存钱利息高，一年一万元给840元利息，给代办员手续费180元，利息到期后和本金一起支付，代办员的手续费存钱时就给，存的钱可以随时支取，打电话他们就给送去。还有半年期的是一万元给300元利息，给代办员手续费减半；还有三个月期的一万元给90元利息，给代办员的手续费在半年的基础上再减半。让我给合作社找钱。后来有钱了之后，第一次是我妻子张修英送到合作社去的，后来刘治国对我说，有钱了就给合作社的会计张某2打电话，并给了我张某2的电话（136××××1932），后来都是有钱了，我就给张某2打电话，把户名、身份证号、钱数通知他，张某2打好单据，让司机董明海（有时候是任晓杰去）拿着单据到我家拿钱，我把钱给他们，把单据给我，我再给存款户里。当时给过我彩页的利率表，上边有个表，详细写着存款的期限和利率，还有过年的时候给对联和挂历，其他的资料没给过。截止到目前为止，经手的存在临漳县浩田种植专业合作社威县分社的钱现在还有183人，计4,443,161元钱没有支付。我垫付了981,151.81元。详细储户名单我统计了下，制了一个表。临漳县浩田种植专业合作社威县分社、河北润佳农业科技有限公司威县分公司是一家，都是浩田合作社，都是刘某3的，河北润佳农业科技有限公司就是我们所说的河北润佳集团，他们都是一家，都是刘某3的。河北润佳农业科技有限公司的老总、法人代表都是刘某3，临漳县浩田种植专业合作社威县分社和河北润佳农业科技有限公司威县分公司的法定代表人是刘治国，董某是临漳县浩田种植专业合作社威县分社的经理。威县浩田合作社是刘治国和董某负责经营的，他们都听刘某3的。
我所说的临漳县浩田种植专业合作社威县分社、河北润佳农业科技有限公司威县分公司都属于河北润佳农业科技有限公司一事，他们没给过我书面的东西，在威县浩田合作社的存款单据上都有“河北润佳集团”的图形标志，还在给我们挂历上也都写着河北润佳集团，没有其他书面证据。刘治国和董某都说过这两个公司都属于河北润佳集团科技有限公司，他们的老总都是刘某3，后来钱要不回来了，刘某3多次来威县，最后一次来威县我记的是2015年9月份左右的时候，当时刘某3跟我们说，有时是一星期有时是推10天，他把钱弄出来就还我们的钱。期间我跟其他代办员也多次去邯郸找过刘某3，刘某3当时亲自跟我们说，临漳县浩田种植专业合作社威县分社、河北润佳农业科技有限公司威县分公司的钱都是他用了，钱他还，他也有能力还，但是至今，一分钱都没有还给我们。河北润佳农业科技有限公司的地址以前在邯郸市金洲国际大厦16层办公，后来就不在这里了，都是我们去了后他让我们到邯郸市东环立交桥外的富玛特大厦的一个宾馆等着和他见面，再后来就搬到邯郸市光明南大街新秀小区11楼门面楼上，下边是邢台银行。
刘某3和刘治国是叔伯兄弟，是河北省临漳县称勾镇西刘村人，刘某3是1980年生人，刘治国1986年生人，董某是1968年生人，具体是哪个村的人记不清了，他们都是河北省临漳县人。
临漳县浩田种植专业合作社威县分社没有对在该社存钱的户进行过实际的农业生产经营、销售、技术咨询、培训等业务。我知道该社在威县高公庄乡河岔股村承包了300亩地，其他的都没有。该社承包的这300多亩地与这些存款户没有关系。存到临漳县浩田种植专业合作社威县分社的钱是存钱吃利息。附存钱户单据及身份证复印件。
（二）其他代办员的证言
1、朱某1的证言证实，通过我介绍共计57户2,398,882元钱存在临漳县浩田合作社威县分社要不回来了，门市也关了。其证实存钱的过程等内容与李化英的供述基本一致。并附：存钱户单据复印件、身份证复印件共计153页。
2、李某3的证言证实，通过我介绍在浩田合作社威县分社存钱要不回来共126户206笔，共计3,489,315元。我是代办员。2013年春天的时候，田某1领着刘治国、董某找到我做代办员。其证实存钱的过程等内容与李化英的供述基本一致。并附：存钱户单据复印件、身份证复印件。
3、侯某的证言证实，我经手在威县分社存了250笔，合计本金4,504,259元没有偿还。其证实存钱的过程与李化英等代办员供述的基本一致。并附：存钱单据复印件、身份证复印件。
4、李某4的证言证实，2013年八九月份的时候，开始往浩田合作社存钱，经我手共存2,904,503元没有返还，其中我已垫付了439,810元。存钱的这些户除了史红言的200万是转账，其他的都是现金存的。其证实存钱的过程与其他代办员的供述基本一致。并附：存钱单据复印件、身份证复印件。
5、安某1的证言证实，我是通过河岔股村的朱某1知道浩田合作社威县分社，经我手在浩田合作社威县分社存钱一共1,835,617元没有支付。2015年6月份的时候，我和其他代办员去邯郸找刘某3，刘某3当时亲自跟我们说，浩田合作社威县分社、河北润佳农业科技有限公司威县分公司的钱都在我这儿，你们谁也不用找，他还说想尽一切办法还钱。但是至今，一分钱都没有还。其证实存钱的过程与其他代办员的供述基本一致。并附：存钱单据复印件、身份证复印件。
6、安某2的证言证实，我是通过河岔股村的朱某1知道浩田合作社威县分社的，经我手在该社存钱1,410,228元没有要回来。其证实存钱的过程与其他代办员的供述基本一致。并附：存钱单据复印件、身份证复印件。
7、孙某1、董金石、黄某1、张某5、刘某4、张某6、贾某的证言均证实，他们是广宗分公司的代办员，经手吸收存款，存到润佳公司广宗分公司，钱没有要回来。并附存款单据复印件。
8、徐某、柴某1、耿某1、任某1、张某7、李某5、陈某2、石某的证言均证实，他们是南宫分公司的代办员，经手吸收存款，存到南宫分公司，与高某1的证言能够相互印证。
（三）被害人陈述
1、李某6的陈述证实，2013年大约2、3月的时候，在威县浩田合作社存了7万元，其中我儿子李之亮的30,000元，我妻子韩银各名下30,000元，李祥群10,000元，是董某办理的。至今未还。
2、赵某2的陈述证实，2013年秋天的时候，我路过浩田合作社就进去问了问，然后在该社经我手存钱共计130,841元，至今没有偿还。
3、刘某5的陈述证实，经我手共在浩田合作社存钱101,400元，存钱的这些户都是我的亲戚，其中尼步旺急需用钱，刘治国把股金证收走了，让我先垫上，说三天给我钱，结果我给了尼步旺17,713元钱，刘治国一直没有给我钱，也没有给我股金证。
4、陈某3的陈述证实，我父亲陈立同是浩田合作社的代办员，2014年7月17日去世的，留有遗言，委托我把存在浩田合作社的钱要回来，经我父亲受一共存钱90,500元没有支付，我一直给刘治国要，一直没要回来。
5、王某2的陈述证实，我是通过河岔股村的朱某1认识的浩田合作社的老董，之后经我手在浩田合作社一共存了8万元。至今没要回来。
6、刚恒明的陈述证实，我是通过河岔股村的朱某1认识的浩田合作社的老董，之后经我手在浩田合作社一共存了27万元。至今没有要回来。
7、范某的陈述证实，经我手在浩田合作社存钱一共236,000元，至今没有要回来。
8、刘某6的陈述证实，2014年农历正月的时候，我在威县县城见浩田合作社威县分社的工作人员在做宣传，当时董某给我说在这个合作社存钱利息高，我觉得这事还行，就自己存了四笔，一共存了35,000元，都没有支取。
9、梁某的陈述证实，2012年冬天的时候，董某和刘治国去我家找我，让我在浩田合作社存钱，并向我承诺有楼房，又给我写协议作为担保，我代办了一共二十笔，一共存了大概七十二三万在，支取了大概三十二万左右，还有435,334元没有支取。
10、王路通、宋秀立、王云服、黄书珍、李连炳、刘朋英、李金章、田立华、田连水、李金万以上10名威县赵村乡大张山村的被害人陈述基本一致，均能证实通过李化英代办，在浩田合作社威县分社存钱，至今没有要回来。
11、刘某8、李某10（二人均为广宗县人）的陈述均证实，通过贾某在河北浩田种植合作社广宗分社存了钱元，后来要不回来了。
12、尚清河、尹某1、李某11、周某2、乔某、张某8（均是南宫市人）的陈述均证实，通过张某4、张某3在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
13、任福来、关庆革、任香廷、任建栋、任爱香、张红彬（均是南宫市北胡办事处西王村人）的陈述均证实，通过任某1在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
14、李某12、巩维振、巩某1、陈某4、李某13、巩某2、李某14、李某15、李某16、耿某2、崔某、阴世友、阴衍青、柳某的陈述（均是冀州市人）的陈述均证实，通过耿某1在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
15、论洪、王某4改、宋梅岭、高某2、刘金顶、杨志悫、高某3、彭某、田某3的陈述均证实，通过高某1在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
16、陈某5、马某、孙某2、吕某、周某3、陈某6的陈述均证实，通过代办员陈某2在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
17、柴某2、周某4、周某5、周某6的陈述均证实，通过代办员柴某1在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
18、杨风岗、张某10、杨某1、杨某2、张某11、杨某3、耿某3、王某5的陈述均证实，通过代办员张某7在南宫分社存了钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
19、齐某2、张某1苗某、李某17、王某6、朱某2、王某7、齐某3、齐某1、丁某、温某、李某18、尹某2、齐某4的陈述均证实，他们是直接去南宫分社存的钱，后来要不回来了。均附有单据及身份证复印件。
（四）证人证言
1、陈某1的证言证实，我在威县分社职务是会计，一个月1,000元工资，负责日常合作社的日常开支账，合作社开门时是刘治国负责，后来换成董某负责，2014年11月份左右，董某调到邯郸总公司，刘治国又来威县负责，合作社的实际出资人和经营人是刘某3。该合作社说得是入股分红，其实就是通过代办员找钱，然后存到该合作社，给代办员代办费。该合作社没有对存钱户开展过实际的农业生产经营、技术咨询、培训等业务。在河岔股承包了一片地，和这些存钱户也没关系。我记的开支账和张某2记的业务账在2015年夏天的时候，刘治国都收走了，我们手里连个纸条都没有。
2、张某1（曾用名张某2）的证言证实，我是应聘到合作社工作的，一个月1000元，合作社营业执照上登记的负责人是刘治国，实际经营人是刘某3，刘某3不定期来威县看看。合作社主要是让老百姓到该合作社存钱，刚开始经营时没有业务，刘治国就下乡跑业务，后来开业的那年秋天董某就来了，刘治国和董某一块下乡跑业务，后来就有代办员来合作社存钱了。存钱户都是通过代办员存钱，代办员上钱的时候，我们出票据，把钱交给经理，一般是收现金，很少有转账的，转账也是转到经理的卡上，钱都是经理负责保管，刘治国负责时是刘治国管钱，董某负责时是董某管钱。听董某说，这些钱都交到润佳集团了，用于投资房地产和建厂子，搞农业，实际干什么用了，我也不清楚。威县分社没有开展过实际的农业生产经营、技术咨询、培训等业务。河北润佳集团的一个会计吕振江不定期来核对账目，一致后就把票据收走了。
3、周某1的证言与张某2、陈某1的证言基本一致。
4、单某1的证言证实，我在2005年和别人合伙经营过邯郸荣耀医院，我是董事长，2014年1月11日转让给刘某3了，价格是800万元，刘某3只付给我们620万元，现在还欠我们180万元。
5、刘某1的证言证实，我通过田某1认识了威县的负责人董某，我在威县做了一段时间代办员，没有吸收到存款，大约在2014年12月份的时候，董某让我来广宗这里上班，做负责人，给我基本工资，我就来了，我介绍了贾某在这里做代办员，贾某又介绍了其他人，通过我一共吸收了6万元，到现在为止广宗分公司还有300多万元没有支付清，吸收的钱都给了董某了。吸收来的这些钱都是以现金的方式交给我的，交给我以后钱少的话我就存到银行卡里面，等够了50万元的时候我就转账上交董某，也有当天吸收的钱多了，我就直接以现金的方式交给董某。附（刘某1代办的张某13、张某14、张方方存款单据复印件、刘某1银行卡复印件）
6、林某的证言证实，2013年6月份的时候，南宫浩田合作社的法人刘治国跟我签订的租房合同，租的是我的房，到了2015年三、四月份，浩田合作社改成了润佳公司，法人也变刘某3了，负责人是高某1，我存了几笔钱，每存一万元给300元的奖励，利息也高，2015年10月份的时候，钱支不出来了，我和高某1他们一块去邯郸找刘某3，刘某3说过几天就给，后来也没给，后来听说刘治国被逮起来了。我还有330,000元没有支取。一开始他们给我的是河北浩田种植专业合作社股金证，后来存钱给的是河北润佳农业科技有限公司借据凭证。
7、高某1的证言证实，我是2013年10月份的时候开始在浩田合作社后开叫润佳公司打工的，是董某让我负责南宫的全面工作的，有什么事直接给董某汇报，南宫这边收的钱都打到董某名下的账户里了。浩田合作社是以股金的方式吸收老百姓的存款，后来改成润佳公司后是以借据的方式吸收老百姓的存款，他们是以红利的方式向老百姓支付存款的利息的，有个别群众是自己到这存的钱，但是绝大部分都是通过代办员存的。每存1万元给代办员300元的手续费，前期是河北浩田种植专业合作社股金证，后期是河北润佳农业科技有限公司借据凭证。吸收钱没有经过银监会等金融部门的许可。他们印了纸抽、水杯子等宣传品发给群众，还组织我们工作人员和代办员去邯郸临漳县一个汽车4s店、种植基地等，并说是刘某3的产业，以证明他们有这个经济实力，让我们这些工作人员和代办员放心。我每月工资2,000元，大约工作了27、8个月，实得工资大约4万元。我没有存过钱，我的亲戚朋友存了。
8、赵某1、齐某1、张某3、张某4、李某1的证言均证实，他们是浩田合作社南宫分社的工作人员，该社法人代表是刘治国，高某1是负责人，公司就是吸收老百姓的存款，没有别的业务。吸收的钱给了董某，刘某3是老板。
（五）书证
1、临漳县浩田种植专业合作社威县分社和河北润佳农业科技有限公司威县分公司工商注册资料复印件证实，临漳县浩田种植专业合作社威县分社负责人为刘治国，业务范围为组织成员进行小麦科技种植、采购，供应成员所需的生产资料；组织收购、销售成员生产（种植）的产品。
河北润佳农业科技有限公司威县分公司负责人为刘治国，经营范围为农业科技开发，技术推广服务，果蔬销售。
2、河北润佳农业科技有限公司章程及营业执照证实，河北润佳农业科技有限公司负责人是刘某3。
3、威县洺洲镇人民政府出具的《河北润佳农业科技有限公司威县分公司住所证明》及房屋租赁合同一份证实，河北润佳农业科技有限公司威县分公司在威县顺城路157号租房办公。
4、中国银行业监督管理委员会邢台监管分局威县办事处出具的《证明》一份证实，临漳县浩田种植专业合作社威县分社和河北润佳农业科技有限公司威县分公司并非经银监会及其下属机构核准的银行业金融机构审批，不具有吸收公众存款资格。
5、威县市场监督管理局提供的《询问调查笔录》、临漳县农业合作社威县分社登记申请书、证书、分社经理任职文件等证实，威县分社的负责人是刘治国，登记的经营场所是威县章台镇南胡帐村，并在南胡帐租了房屋。业务范围是组织成员进行小麦种植、采购、供应成员所需的生产资料。组织收购、销售成员生产的产品。引进新技术、新品种、开展技术培训、技术交流和咨询服务。
6、威县公安局侦查员分别从威县邮政银行、中行威县支行、威县建设银行、威县农业银行调取了户名为刘治国、董友海、刘刚的账户明细证实账号收支频繁，目前已无余额。
7、国有土地使用证原件一份、股权转让协议复印件一份、建设用地许可证复印件及威县公安局接收证据清单和查封通知书证实，威县公安局从刘春杰手中接收国有土地使用证，并将这块土地查封，根据股权转让协议土地属于刘某3。
8、广宗县公安局从广宗县工商局调取的河北润佳农业科技有限公司分公司注册基本信息、临漳县浩田合作社广宗分社注册登记基本信息证实，负责人是刘治国。经营范围是组织成员进行小麦种植、采购、供应成员所需的生产资料；组织收购、销售成员生产的产品；引进新技术、新品种、开展技术培训、技术交流和咨询服务。
9、邢台银监分局广宗办事处出具的《证明》一份证实，河北润佳农业科技有限公司广宗分公司、临漳县浩田种植专业合作社广宗分社不是邢台银监分局核准的机构，未向其颁发经营金融业务许可证。
10、南宫市公安局从临漳县浩田种植专业合作社南宫分社和河北润佳农业科技有限公司南宫分公司调取的营业执照等证件及经营账目、单据、办公电脑等相关物品情况。
11、南宫市公安局从南宫市工商行政管理局调取的合作社南宫分社和润佳公司南宫分公司的工商注册资料、营业执照、任职文件等证实，该分社和分公司负责人是刘治国。业务范围是：组织成员进行小麦种植、采购、供应成员所需的生产资料；组织收购、销售成员生产的产品；引进新技术、新品种、开展技术培训、技术交流和咨询服务。
12、房屋租赁合同两份证实，南宫分社2013年3月份租的是杨光明的房，2015年3月租的是林某的房。
13、南宫市审计局关于临漳县浩田种植专业合作社南宫治国分社（河北润佳农业科技有限公司南宫分公司）涉嫌非法吸收公众存款案的审计报告证实，该单位相关电子记账系统已无法登录，仅有现金账本及残缺不全的单据作为审计依据。经审计：现有资料显示自2013年6月18日至2015年10月27日共集资入股449笔，入股金额10,905,460元；退股267笔，退股金额5,211,720元，未退股金余额5,693,740元。
14、南宫市公安局从南宫市银监办调取的证明一份证实，临漳县浩田种植专业合作社南宫治国分社和河北润佳农业科技有限公司，未经我单位批准从事金融业务。
15、威县公安局经侦大队出具的到案经过证实，被告人李化英于2016年3月31日到该队投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
16、（2017）冀0533邢某35号刑事判决书，证实代办员朱某1吸收存款人员及数额。
17、大张山被害人调查笔录35份。证实李化英所述退赔数额中既有以公司吸收的存款向被害人支付存款，亦有李化英用自己的资金向被害人支付存款，且自己存款的262,370元未退赔（其中李化英名下60,000元、李化英妻子张修英名下81,370元、李化英女婿李新光名下81,000元、李化英女儿李某2名下40,000元）。
18、对刘治国的部分谅解书及询问笔录。证实部分受害人对被告人刘治国表示谅解。
19、调查笔录四份。证实在案件审理过程中，曹某、刘某9王某8、高某4向我院申报在浩田、润佳合作社的存款情况。
上述证据，能够相互印证，形成完整的证据链条，足以证实二被告人犯罪事实成立。
本院认为，被告人刘治国、李化英未经有关部门批准，借用合法经营形式，向社会公开宣传，并承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序。其行为均符合非法吸收公众存款罪的构成要件，均应以该罪定罪处罚，且数额巨大。公诉机关指控刘治国犯集资诈骗罪，但在提交的证据中不足以证实刘治国具有非法占有的目的，故对该指控不予支持。被告人刘治国的辩解及其辩护人的相关辩护意见予以采纳。被告人刘治国系“威县分公司”、“广宗分公司”、“南宫分公司”的负责人，且对三个公司经营业务积极参与，应对上述三个公司非法吸收存款承担责任,其辩护人有关被告人刘治国犯罪数额的辩护意见不予采纳。被告人刘治国对指控的犯罪事实无异议，有悔罪表现，可酌定从轻处罚，且部分受害人对其表示谅解，亦可从轻处罚，其辩护人的相关辩护意见予以采纳。其辩护人有关被告人刘治国系从犯的辩护意见与庭审查明的事实不符，不予采信。被告人李化英自己的262,370元不应计入非法吸收公众存款数额当中，应以实际吸收的4,351,161元对其定罪处罚。其主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，可从轻处罚。其辩护人的相关辩护意见予以采纳。被害人所受到的经济损失，二被告人均应依法予以退还。故依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘治国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月28日起至2022年6月27日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳，由本院上缴国库。）
被告人李化英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月31日起至2019年9月30日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳，由本院上缴国库。）
二、被告人刘治国返还被害人的经济损失27,811,154元，其中李化英参与吸收的3,519,944元由刘治国、李化英共同返还。（详见清单）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 刘 哲
审 判 员 田家富
人民陪审员 代严俊
二〇一七年九月十一日
书 记 员 闫学景