山东省冠县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）冠刑初字第59号
公诉机关山东省冠县人民检察院。
被告人靖某甲，农民，中共党员，原任山东省冠县清泉街道靖刘村党支部书记，冠县第十六届人大代表，2013年12月23日冠县第十六届人大常委会作出决定，暂停其执行人大代表职务。因本案于2014年6月21日被广西壮族自治区平南县公安局抓获，2014年6月21日至6月23日羁押于平南县看守所。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月25日被冠县公安局刑事拘留，同年8月2日被逮捕。现羁押看守所。
辩护人李月川，山东兴鲁律师所律师。
被告人靖某乙，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年7月11日被冠县公安局取保候审。2014年10月24日被冠县人民检察院取保候审。2015年6月5日被本院决定逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。
辩护人郭杰，河北天雄律师事务所律师。
辩护人张海岭，河北昊正律师事务所律师。
被告人黄某，农民。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年8月27日被冠县公安局刑事拘留，同年9月20日被冠县公安局取保候审。2014年10月24日被冠县人民检察院取保候审。2015年8月4日被本院决定逮捕。现羁押于山东省聊城市看守所。
辩护人宋书凤，山东兴鲁律师事务所律师。
山东省冠县人民检察院以冠检公刑诉（2015）1号起诉书指控被告人靖某甲、靖某乙，被告单位冠县德天面业、实际控制人靖某甲、法人代表黄某犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月17日向本院提起公诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。冠县人民检察院指派检察员沙宗超、王国强出庭支持公诉，上列三被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
一、被告人靖某甲、靖某乙非法吸收公众存款罪
2011年6月23日被告人靖某甲以同村村民徐希智的名义注册登记了冠县锐翔企业咨询服务中心（以下简称锐翔公司），登记的业务范围是企业内部管理制度的制定与讲解；服务行业的服务理念、服务内容、服务礼仪等的授课。自公司成立至2013年11月份，被告人靖某甲在未经中国人民银行等相关部门批准的情况下，通过业务员（程跃国、马金栋、李凤菊、梁秀安、任永俊等）及其他社会人员口口相传的形式，广泛宣传公司效益和发展前景好，并承诺支付高息的方式，累计向181名社会人员吸收款项达1850.22万元。被告人靖某乙具体负责办理存款手续，发放本金利息，管理财务账目等。
二、单位犯罪：冠县德天面业非法吸收公众存款罪。
2004年被告人靖某甲接手位于冠县清泉靖刘村的冠县瑞鑫面业，2009年7月21日靖某甲办理了变更注册登记，将公司名称改为冠县德天面业，法人代表改为被告人黄某。2012年、2013年被告人靖某甲以维持德天面业的经营急需资金及另建一新大型面粉厂为由，采用存现金支付高息的手段，向不特定人员吸收存款。累计向31名社会人员吸收存款199.9426万元。其中黄某作为法人代表负责公司财务，经手28人，合款161.4426万元。
上列三被告人及其靖某甲、靖某乙的辩护人对公诉机关指控的罪名及数额均无异议，当庭认罪，请求从轻处罚；只是黄某的辩护人宋书凤提出，被告人黄某在德天面业经手的吸收存款不应包括储户康玉泉的30万元，这30万元是被告人靖某甲打的欠条，黄某实际经手吸收存款数额为131.4426万元。三被告人及其辩护人请求从轻处罚。
经审理查明，被告人靖某甲案发前任本村支部书记，原冠县第十六届人大代表。靖某甲与黄某系夫妻关系，与靖某乙系兄妹关系。2004年被告人靖某甲接手位于冠县清泉靖刘村的冠县瑞鑫面业（面粉厂），2009年7月21日靖某甲为面粉厂办理个体工商户登记，字号名称变更为冠县德天面业，经营者登记为妻子黄某，组成形式为个人经营，登记从业人数1人。2011年6月23日被告人靖某甲又以同村村民徐希智（靖某乙的丈夫）的名义注册登记了冠县锐翔企业咨询服务中心（以下简称锐翔公司），登记的业务范围是企业内部管理制度的制定与讲解；服务行业的服务理念、内容、礼仪等的授课，组成形式为个人经营，从业人数为4人。
从2010年至2013年11月中旬期间，被告人靖某甲在未经中国人民银行等相关部门批准的情况下，打着冠县锐翔公司旗号，以冠县德天面业为依托，通过业务员（程跃国、马金栋、李凤菊、梁秀安、任永俊等）及其他社会人员口口相传的形式，广泛宣传锐翔公司和德天面业的效益和发展前景好，承诺支付高息，向冠县城乡不特定居民进行大规模揽储。被告人靖某甲是锐翔公司和德天面业的实际控制人，被告人靖某乙具体办理锐翔公司存款手续，发放利息，管理财务账目；被告人黄某具体负责德天面业的存款手续，管理财务账目。2013年11月16日被告人靖某甲、靖某乙、黄某及其家人关闭手机逃逸。归案后，被告人靖某甲供述自己逃跑后公司账目被抢，吸储款项主要用于支付存款利息，新面粉厂建设，经营隆力奇化妆品代理，经营文化传媒公司，偿还经营蔬菜大棚债务，经营牛百岁饭店，租赁奔驰车及办公日常花费，发放工资等。目前侦查机关没有查找到锐翔公司、德天面业非法揽储的账目。截至案发，三被告人吸储后尚不能退赔的存款达212人2050.1626万元，其中靖某乙在锐翔公司经手的有181人1850.22万元，黄某在德天面业经手的有27人131.4426万元。被告人靖某甲应对2050.1626万元的总额负责，靖某乙应对在锐翔公司经手的有1850.22万元负责，黄某应对在德天面业经手的131.4426万元负责。
另查明，被告人靖某甲于2014年6月21日被广西壮族自治区平南县公安局抓获；靖某乙于2014年7月10日到冠县公安局投案；黄某2014年8月27日到冠县公安局投案。
认定上述事实的证据有：
1、三被告人的供述及辩解；2、被告人向被害人出具的借款手续和部分被害人的陈述；3、业务员程跃国、马金栋、李凤菊、梁秀安、任永俊等人的证言；4、书证鉴定意见、现存德天面业的账册、抓获证明，投案证明等。
关于公诉机关指控被告人靖某甲以德天面业吸收的存款系单位犯罪，对被告人靖某甲、黄某作为直接负责的主管人员和直接责任人定罪处罚的意见。经查，德天面业是靖某甲在工商部门以个体工商户登记的家庭经营的面粉厂，从业人数为一人，组成形式为个人经营，没有正规账目，不属于刑法意义上的单位。对公诉机关的此项指控不予支持，其犯罪数额应纳入自然人犯罪一并处罚。
本院认为，被告人靖某甲伙同靖某乙、黄某违反国家金融管理规定，未经中国银行业监督管理委员会批准，以高息为诱饵，向社会不特定人员吸收资金，扰乱了国家的金融管理秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，情节严重，应予刑罚。鉴于被告人靖某乙、黄某主动到公安机关投案，尚能供述非法吸收公众存款的主要犯罪事实，属自首；且在犯罪过程中其次要和辅助作用，系从犯，均可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条、第六十四条，及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，考虑本案犯罪数额巨大、没有退赔的案件事实，判决如下：
一、被告人靖某甲犯非法吸收公众存款罪，处有期徒刑七年，并处罚金人民币五十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年6月21日起至2021年6月20日止。罚金待判决生效后30日内缴纳）
二、被告人靖某乙犯非法吸收公众存款罪，处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月5日起至2020年6月4日止。罚金待判决生效后30日内缴纳）
三、被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月4日起至2018年7月9日止。罚金待判决生效后30日内缴纳）
四、责令被告人靖某甲、靖某乙、黄某退赔各被害人实际损失。
如不服本判决，可在接到判决的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省聊城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 宋纪高
审 判 员 于红艳
人民陪审员 李家朋
二〇一五年八月四日
书 记 员 刘震营