四川省米易县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）米易刑初字第67号
公诉机关米易县人民检察院。
被告人朱某某，男，1972年9月3日出生于四川省米易县。因涉嫌犯受贿罪，于2013年11月17日被米易县公安局刑事拘留。同年11月24日经米易县人民检察院决定取保候审。2014年5月30日，本院决定继续对其取保候审。
辩护人王志，系四川东荣律师事务所律师。
辩护人邓春生，系四川东荣律师事务所律师。
米易县人民检察院以攀米检公诉刑诉（2014）63号起诉书指控被告人朱某某犯非国家工作人员受贿罪，于2014年5月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年6月11日公开开庭审理了本案。米易县人民检察院指派检察员胡寿华出庭支持公诉，被告人朱某某及其辩护人王志到庭参加了诉讼。现已审理终结。
米易县人民检察院指控，被告人朱某某在任攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行营业部客户经理期间，利用收集贷款客户的基础资料，贷款前调查客户的生产经营等基本情况的职务之便，于2012年年初的一天及2013年2月左右的一天，两次收受贷款申请人郑某甲所送现金12万元。
针对上述事实，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人供述等证据予以证实。公诉机关认为，被告人朱某某的行为应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，其法定刑为五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。公诉机关提出如下量刑情节：米易县检察院反贪局干警向被告人朱某某了解米易县农商银行相关工作人员收受名烟名酒等礼物的情况时，其主动交代了收受贿赂的事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。案发后，被告人朱某某上缴了赃款12万元，可以酌情从轻处罚。故建议以非国家工作人员受贿罪予以依法判处，涉案赃款12万元予以追缴，上缴国库。
被告人朱某某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，同意公诉机关关于量刑情节的意见。辩护人王志提出如下辩护意见：辩护人对公诉人指控的犯罪事实及罪名无异议，被告人朱某某有自首情节，已全部退赃12万元，朱某某无前科，工作期间一直兢兢业业，并且朱某某的行为对农商银行没有造成损失，另外，朱某某家庭困难，负担重，故建议对朱某某减轻处罚，并对其适用缓刑。
经审理查明，攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行属于攀枝花农村商业银行股份有限公司的下设支行，属股份制地方性中小金融机构，股本金由民营资本及自然人出资构成。被告人朱某某在任攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行营业部客户经理期间，利用收集公司类贷款客户的基础资料，贷款前调查客户的生产经营等基本情况的职务之便，为郑某甲做贷款资料，让郑某甲在攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行顺利获得了贷款。被告人朱某某于2012年年初的一天及2013年2月左右的一天，两次收受贷款申请人郑某甲所送现金12万元。具体情节如下：
1、2012年元旦节左右的一天，郑某甲专门到米易给被告人朱某某送茶叶等礼品。在攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行楼下，郑某甲将放了7万元人民币的茶叶袋子递给被告人朱某某，说是过节了表示一下，说完被告人朱某某就收下了，把袋子放进了自己车子的后备箱里面。
2、2013年初，郑某甲向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行申请贷款2000万元。2013年2月份左右的一天，被告人朱某某在攀枝花办事，郑某甲就打电话约被告人朱某某到凤凰小区巷子深酒店洗脚。两人谈了谈贷款的事，当时被告人朱某某告诉郑某甲申请的2000万元贷款还没有批下来。郑某甲把用报纸包好的5万元人民币递给被告人朱某某，说是过节了意思一下，表示答谢，被告人朱某某就收下了。
另查明，米易县人民检察院反贪污贿赂局在日常工作中发现申请人郑某甲在向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行贷款过程中，存在报虚假材料的现象，并向相关人员送名烟名酒等礼物。该局在向被告人朱某某了解情况过程中，被告人朱某某主动交代了其收受贿赂的事实。在米易县检察院审查起诉期间，被告人朱某某退缴赃款10万元。在本院审理本案过程中，被告人朱某某退缴赃款2万元。
上述事实，有公诉机关提供，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1．被告人朱某某的供述，证明郑某甲在向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行贷款过程中，他负责给郑某甲做贷款资料，让郑某甲顺利获得了贷款；郑某甲为了感谢他，两次送给他人民币共计12万元。
2．证人郑某甲的证言，证明郑某甲与安逸158连锁酒店签订的加盟合同是虚假的，是王某某与被告人朱某某商量后弄的；与郑某乙、胡某甲签订的购销合同也是虚假的，实际上并未按合同履行；银行将贷款转给他们后，又转到了郑某甲的账户；郑某甲用攀枝花市卓航酒店管理有限公司位于人民街500号的物业做抵押向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行申请了2000万元贷款，最终银行只批了1500万元，因利率高、期限短，郑某甲没有要这笔贷款；郑某甲为感谢被告人朱某某为其贷款提供帮助，两次共送给被告人朱某某人民币12万元。
3．证人王某某的证言，证明王某某系郑某甲的司机，兼职从事公司的招商引资工作；安逸158连锁酒店只是租了郑某甲位于人民街的500号和502号的房子，双方之间的加盟合同是虚假的；郑某甲用于贷款的两份合同都是王某某经办的，但合同双方并未按合同履行。
4．证人郑某乙的证言，证明郑某乙与郑某甲系姐弟关系；郑某乙与郑某甲签订的价款为450万元的购货合同是按郑某甲的要求签订的，但并没有按照合同的内容去执行；贷款资金打入郑某乙的账户后，便转给了郑某甲指定的账户。
5．证人胡某甲的证言，证明郑某甲系胡某甲的妹夫；胡某甲与郑某甲签订了金额为805万元的购销合同后，郑某甲并没有向胡某甲购买805万元的建材；银行将贷款转到胡某甲的户头后，胡某甲又全部转给了郑某甲。
6．证人郑某丙的证言，证明郑某丙系攀枝花市卓航酒店管理有限公司的法人，其父郑某甲系该公司的经理，负责公司的日常管理；公司向米易县农商银行贷过款，但郑某丙不清楚郑某甲给朱某某送钱的事情，郑某甲送给朱某某的钱不是公司出的。
7．证人胡某乙的证言，证明胡某乙系攀枝花市巷子深酒店的法人，郑某甲系攀枝花市巷子深酒店的经理，负责攀枝花市巷子深酒店的日常管理；酒店向米易县农商银行贷过款，但胡某乙不清楚郑某甲给朱某某送钱的事情，郑某甲送给朱某某的钱不是攀枝花市巷子深酒店出的。
8．到案说明，证明米易县人民检察院反贪污贿赂局在日常工作中发现申请人郑某甲在向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行贷款过程中，存在报虚假材料的现象，并向相关人员送名烟名酒等礼物。该局通知被告人朱某某到检察机关了解情况时，被告人朱某某主动交代了其收受贿赂的事实。
9．户籍信息，证明被告人朱某某达到刑事责任年龄。
10．立案决定书，证明2013年11月16日，米易县人民检察院对朱某某涉嫌受贿一案立案侦查。
11．攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行的企业法人营业执照、组织机构代码证、章程和攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行单位性质说明，证明攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行属于攀枝花农村商业银行股份有限公司的下设支行，属股份制地方性中小金融机构，股本金由民营资本及自然人出资构成。
12．米易县农村信用合作联社文件和客户经理的聘任和职责，证明被告人朱某某自2010年5月起任攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行信贷客户经理，其职责范围是组织资金、客户服务、贷款营销、新业务拓展等。
13．被告人朱某某参加工作及任命的人事档案，证明被告人朱某某参加工作以来的基本情况。
14．郑某甲向攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行申请贷款的资料，证明郑某甲贷款所提供的材料的基本情况。
15．攀枝花市卓航酒店管理有限公司和攀枝花市巷子深酒店的营业执照、组织机构代码证，证明酒店的性质、注册资本、经营范围等基本情况。
16．攀枝花钢城集团有限公司、攀枝花市水务（集团）有限公司的股权构成资料，证明公司的性质、注册资本、经营范围等基本情况。
17．扣押物品清单、收据和移送账证款物清单，证明米易县检察院已将被告人朱某某退缴的赃款10万元移交给米易县人民法院赃款账户。
18．现金缴款单，证明被告人朱某某在案件审理过程中退缴赃款2万元。
本院认为，被告人朱某某在攀枝花农村商业银行股份有限公司米易支行担任客户经理期间，利用收集、初核公司类客户的贷款申请资料的职务之便，非法收受他人人民币12万元，为他人谋取利益，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控被告人的犯罪事实及罪名成立。案发后，被告人朱某某在办案机关未对其采取强制措施前，如实供述了办案机关尚未掌握的犯罪事实，系自首，依法可以减轻处罚。被告人朱某某退缴了全部赃款，可酌定从轻处罚。被告人朱某某系初犯，有较好的悔罪表现，对其适用缓刑对其所在社区不会造成重大不良影响，故可对其适用缓刑。据此，根据被告人的犯罪事实、情节、社会危害性、认罪及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第五十九条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下：
一、被告人朱某某犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处没收个人财产2万元（此款已缴纳）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、涉案赃款12万元予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省攀枝花市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 锐
审 判 员 王锡怀
代理审判员 赵秋岚
二〇一四年六月二十三日
书 记 员 金 燕
附本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百六十三条公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
……
第五十九条没收财产是没收犯罪分子个人所有财产的一部或者全部。没收全部财产的，应当对犯罪分子个人及其扶养的家属保留必需的生活费用。
在判处没收财产的时候，不得没收属于犯罪分子家属所有或者应有的财产。
第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
……
第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的具体情节。