黑龙江省泰来县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）黑0224刑初168号
公诉机关黑龙江省泰来县人民检察院。
被告人施朝明，男，1980年7月1日出生，住黑龙江省依安县。
辩护人熊锦全，黑龙江广久律师事务所律师。
泰来县人民检察院以黑泰检刑诉〔2017〕159号起诉书指控被告人施朝明犯玩忽职守罪，于2017年11月9日向本院提起公诉。同日本院受理了此案，并依法适用简易程序审理，公开开庭审理了本案。泰来县人民检察院指派检察员王莹出庭支持公诉，被告人施朝明及其辩护人熊锦全到庭参加诉讼。现已审理终结。
泰来县人民检察院起诉书指控，2011年11月11日，大庆市监狱干警到依安县公安局依安镇第一派出所，欲为户籍地在依安县东南街的服刑人员孙某办理保外就医征求意见。被告人施朝明是负责孙某户籍所在地的外勤协警员，其未认真考察孙某能否在其辖区居住，也未考察具保人是否有保证能力。2012年1月22日，孙某保外就医后，施朝明未对孙某进行实际的监管。2013年7月27日，孙某在北京时实施犯罪行为，造成1人死亡1人重伤的严重后果。
经侦查，被告人施朝明于2014年11月11日经传唤到案。
公诉机关以相应证据证实上述指控事实，认为被告人施朝明系在国家机关中受委托从事公务的人员，在工作中未履行对保外就医人员的监管职责，造成人民利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。并向本院提出判处有期徒刑二年以下刑罚的量刑建议。
辩护人提出，一是起诉书指控被告人施朝明犯有玩忽职守罪没有异议，但不是不负责任，不认真履行、不正确地履行自己的工作职责，而是经验不足；二是被告人施朝明的行为与造成的重大损失结果之间，不具有刑法上的必然的直接的因果关系；三是被告人施朝明具有如实供述并当庭认罪等情节，依法可以免除处罚的辩护意见。
经审理查明：2008年8月至2014年11月期间，被告人施朝明在依安县公安局第一公安派出所任协助人民警察工作人员。2011年11月11日，大庆市监狱为户籍地在依安县东南街的服刑人员孙某办理保外就医到依安县公安局依安镇第一派出所征求意见。被告人施朝明是负责孙某户籍所在地的外勤协警员，其在办理时未认真考察孙某能否在其辖区居住，也未考察具保人是否有保证能力的情况下，便由正式民警在罪犯暂予监外执行征求意见书上签“同意监管”，后交由所长加盖了依安县公安局依安镇第一派出所公章，致使黑龙江省监狱局于2012年1月16日同意对孙某限期保外就医壹年。
2012年1月22日，大庆监狱干警押解孙某，来到依安县公安局依安镇第一派出所办理交接手续，后孙某的父亲具保人孙某某为孙某请假一年，称去大庆治疗，施朝明未履行批准手续并同意孙某去外地就医，期间请假条由施朝明保管。被监管人员在外地居住期间，施朝明未向孙某经常居住地公安机关通报对孙某的监管情况等，更未对孙某进行考察。
2012年12月25日，大庆监狱干警，再次考察孙某保外就医期间的表现，征求是否符合继续保外就医的条件时，施朝明在未认真履行其回访、考察等职责的情况下，由刘某某在考察表上签写“该人在保外就医期间，无任何违法违纪行为发生，表现较好，情况属实，同意该人继续监管”的意见，再次使得孙某又被黑龙江省监狱局准许续保壹年。期间施朝明仍未要求被监管人员再次履行请假手续，也不进行实际的监管、回访、写实等。
2013年7月，孙某保外就医期间在北京市朝阳区劲松九区901楼地下一层的北京呼和民族文化发展有限公司招待所内与被害人王某发生争执而实施故意杀人犯罪行为，造成1人死亡1人重伤。
被告人施朝明于2014年11月11经传唤到案。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
（一）书证
1.关于罪犯孙某保外就医有关问题进行调查的通知证明，最高人民检察院监所检察厅收到控告材料于2014年7月1日通知黑龙江省人民检察院监所检察处调查孙某保外就医过程。
2.案件线索交办函证明，黑龙江省人民检察院监所检察处于2014年7月31日将案件线索交农垦分院监所检察处办理。
3.指定管辖批复证明，齐齐哈尔市人民检察院，泰来县人民检察院于2017年4月24日报请指定管辖施朝明玩忽职守一案，由你院审查起诉。
4.指定管辖决定书证明，2016年12月22日齐齐哈尔市人民检察院指定泰来县人民检察院管辖施朝明玩忽职守案。
5.关于报送对被告人施朝明玩忽职守案指定管辖的报告证明，2016年12月12日，齐齐哈尔农垦区人民检察院向分院刑事执行检察处报告，施朝明玩忽职守案2015年3月13日侦查终结，未能取得审判管辖。
6.到案经过证明，2014年11月11日施朝明经传唤到案。
7.户籍证明证明，施朝明的户籍信息。
8.依安县公安局证明，施朝明于2008年8月至2014年11月在依安县公安局依安镇第一派出所任协警员。
9.北京市第三中级人民法院刑事附带民事判决书证明，2013年7月27日孙某在北京市朝阳区故意杀人致一死亡一重伤。被判处无期徒刑。
10.首都医科大学附属北京安定医院精神疾病司法鉴定意见书证明，被鉴定人孙某临床诊断癫痫致精神障碍，2013年7月27日因故砸死王某某、重伤张某1，动机现实、辨认能力存在，受精神疾病影响，控制能力不完全，应评定为限制刑事责任能力。
11.罪犯档案资料证明，孙某2003年因抢劫、强奸、故意伤害，服刑及减刑的事实。
12.罪犯暂予监外执行征求意见书证明，2011年11月11日孙某某为具保人。派出所刘某某同意监管。2011年11月12日依安公安局肖某某同意派出所意见。
13.罪犯暂予监外执行取保书证明，2011年11月11日具保人孙某某，被保人孙某。
14.罪犯暂予监外执行审批表证明，2012年1月16日监狱同意对孙某暂予监外执行。
15.罪犯暂予监外执行考察表证明，2012年12月25日监狱考察，刘某某签字同意该人继续监管。
16.依安县公安局五犯案卷证明，施朝明写的动态写实2012年1月22日至2013年5月25日，年度综合考察。
2012年1月22日施朝明自己做的询问笔录。仅体现施朝明一人为记录员。内容为孙某想去大庆看病。一个月需要到医院检查一至二次。请假条，孙某某为孙某2012年1月22日请假一年。孙某2013年1月15日请假一年。
17.户籍证明，孙某、孙某某户籍地为依安镇东南街二委31组。安某某户籍在依安镇西南街二委25组。
18.大庆公安局东湖分局证明，孙某暂住在大庆市让胡路区喇嘛甸镇宏伟村宏伟一屯曹某某家。2012年11月14日办理居住证，自述来大庆务工。
19.证明材料证明，依安镇东南社区居民委员会孙某、孙某某不在东南社区居住。依安县房产处孙某、孙某某在本辖区无住房登记。
20.依安县公安局情况说明证明，2012年3月1日起，五犯由司法局监管，由于司法局工作人员较少等多种原因。依安司法局2016年12月才将两名被监管人员从派出所接收。
21.依安县公安局党委会议纪要证明，对重点人落实包管。
22.依安县公安局第一派出所会议记录证明，2012年7月24日王某某宣传对辖区内重点人员进行排查建立台账。8月7日重点人员专项工作实施方案。8月10日重点人员管控推进会。8月26日重点人口进行排查。9月6日重点人口进行排查。9月27日重点人口进行排查。
23.证明材料证明，依安县司法局向泰来县人民检察院提供。2012年3月1日颁布实施《社区矫正实施办法》后，因档案不全依安县公安机关未向我单位移交社区服刑人员。我单位于2016年12月27日、30日首次接收依安县公安局移交我局的两名监外执行罪犯。至2016年12月30日监外执行罪犯监管工作，依安县公安局移交依安县司法局完毕。
（二）证人证言
1.证人王某某证言主要证实，2012年初的一天早上上班，协警施朝明找我说大庆监狱来人要为孙某办理保外就医，需要派出所出具材料，我问他符合条件吗？又问他有房子居住吗？否则无法监管呀！施朝明说有房子在他姑夫家住，我就给盖章了。我们这对重点人员都由管片民警负责日常管理和监管。施朝明虽是协警除没有签字权外与正式警察一样都包各自片区。关于孙某被保外就医后到施朝明那片后又请假一年去外地看病这事，本人不知道等事实。
2.证人刘某某证言证实，本人与施朝明一个办公室工作，协警的业务需要签名时由正式干警来签，但我没有把关、负责的义务，如有的话我也不能给签名。2011年1月份的一天，大庆监狱的工作人员来我所征求对孙某办理保外就医的意见时，所里领导让我给签个名，施朝明拿着材料到所长那盖章了，2012年12月份时，还要对孙某续保，施朝明找我并拿着续保材料让我签名，我就问他所长知道吗，这时所长就过来说：“你给签名吧！”这样我就给签名了，写考察意见时也是问的施朝明后写的事实。
3.证人徐某某证言证实，我们所是管片正式民警与协警各自负责各自的片区，同时一个正式民警带一个协警都在一个办公室办公方便工作，协警需要签字时都由正式民警给签名，除此之外协警与正式民警一样的职责。一般情况下，是协警办理的材料需要签字时是向所长汇报或主管领导请示，所长同意后再回来找正式民警签字等事实。
4.证人彭某某证言证实，曾问过当时第一派出所所长王某某办理保外就医的程序等事实。
5.证人曹某证言证实，外勤主要是户籍管理，包括重点人口、暂住人口、流动人口、常住人口管理、“五犯”管理。外勤民警各包各的片，有自己的管区，但辅警没有签字权，其他权利与正式干警都一样，需要签字时，所里规定由正式警察签字等事实。
6.证人张某2证言（卷内共有三份证言）证实，主要证实对孙某办理保外就医，管片的协警是施朝明办理的，但他没有签名权，由一名正式民警为他签名、负责。我们派出所是一个正式民警带一个协警，并在一个办公室工作，各自对各自的工作负责，协警同正式民警一样，就是没有签字权，都是自己包自己的片，协警自己片的事情如果需要签字的，他们要向正式民警汇报后，给签名。孙某出事后我问施朝明“五犯”档案的事，正常的应有卷宗的，如果没有材料要建立齐全一些。关于让正式民警签名原则上自己先行调查是否符合条件、要求拿出意见后直接向所长汇报，所长看后认为符合条件了就让签字盖章的事实。
7.证人吴某某证言证实，2009年初至2012年1月10日依安镇第一公安派出所组织“五犯”档案工作培训等事实。
8.证人周某某证言证实，我负责重点人口和五种监外执法犯罪管理。五种监外执行罪犯管理我们是比照重点人口管理的。具体由管片的外勤民警负责管理。
9.证人孙某证言证实，2011年在服刑期间干活总犯病，犯癫痫，就转到病监区了，父亲是具保人，居住在江西省。监狱为我办理保外就医。依安第一派出所没怎么监管我，就见过他们两次，第一次是刚监外执行释放时，我去依安第一派出所报到，我在依安我老姑家住几天，我就回大庆了。第二次，续保时2013年初我父亲开车拉我去依安第一派出所说说病情，就回大庆了，我就与依安第一派出所接触过这两次。我和我父亲在依安没住房，在大庆住二十多年。监外执行期间一直在大庆市孙1家住。没有向第一派出所请假。派出所的人没打过电话等事实。
10.证人孙1（孙某的妹妹）证言证实，2011年11月孙某患有癫痫病挺重的，要保外，大庆监狱派人和我父亲及我去孙某的户籍地依安县公安局征求意见，到依安镇第一公安派出所找到管片的警察施朝明，当时依安镇第一派出所就签了同意监管。孙某出狱后多次去大庆第三医院治疗。向依安镇派出所为施朝明请假了，在大庆东湖分局办过暂住证，在大庆居住。续保时我父亲在江西回来不方便，我和孙某去的依安镇第一派出所，找的施朝明，当时施朝明问问病情，我说还没好呢，还得医治，之后我就写个假条给施朝明等事实。
11.证人孙某某（孙某父亲）证言证实，2012年初的一天，具体时间记不清了，大庆监狱的工作人员领着我到依安镇第一公安派出所办理我儿子孙某保外就医相关材料，当时所长说没有住处不行，我说安某某（孙某的姑父）家行不行，施朝明带我们去看说行（王某2证实当是施朝明没与孙某某去实地看居住的房屋的事实），这样派出就给我们盖章了的事实。
12.证人王某3、安某某、高某某等证言证实，孙某有癫痫病。管片民警曾问过孙某是否在安家居住，孙某走后，施朝明知道孙某去大庆治病等事实。
13.证人肖某某证言证实，保外就医人员应具备保外条件，且在当地有固定住所，符合这两个条件就可能接收。接收之后的具体程序由派出所去办，监管措施有，离开居住的市县要请假，每季度一考察、二写实，长期离开居住地的，如长期在外地就医的，要实行双管措施，我们向就医地公安局发函，就医地作为监管地对该保外就医人员进行监管。第一派出所在接收和监管过程中确实有没尽到职责的地方，孙某在依安没有固定住所考察的不细，其次，在监管过程中，派出所没有实行“双管”，没给孙某就医地大庆公安局发函，也没有按季度实地考察孙某的情况。辅警工作与正式警是基本一样的，只不过辅警工作的正式文书由带他的正式干警签字，正式干警要替辅警把把关等事实。
14.证人袁某某证言证实，协警主要负责登记入户，包片，协警不能签字，签字由正式民警签字，正式干警带协警，协警没有执法权。但是也具体包片，需要签字时都要正式民警签字，分组时要有一个正式民警带几个协警等事实。
15.证人王某3证言证实，依安镇第一公安派出所正式警察给协警签字不负责把关、负责。因为各管各的片，也不参与协警的片区，工作量大、任务重，管不过来。通常协警直接向所长汇报工作、沟通好了之后回来让一个屋的正式民警给签个字等事实。
16.证人王某4证言证实，2012年12月份的一天早上我到依安县公安局第一公安派出所办理对孙某暂予监外执行征求意见表，一名警察在表上签名，一名警察领我到所长那屋盖章，很快就办理完毕等事实。
17.证人王某2证言证实，2012年12月份，与单位同志去依安县公安局第一公安派出所办理孙某暂予监外执行相关材料，当时一名民警把另一名片警叫过来了解一下孙某的情况，这时这个片警看完诊断后就同意监管，没有去实地去考查，之后他们派出所的一名民警就给签上字，之后所长给的盖章。最后我们又到公安局盖的公章等事实。
18.证人李某某证言证实，我与王某2一起去依安县公安派出所办理孙某保外就医的，我们拿的病例、医院诊断和卷宗去了依安第一派出所，派出所签署同意意见并盖了章。上级监管机关同意后，我们办理的保外就医等事实。
（三）被告人供述
2011年冬天具体时间我记不清了，大庆监狱干警，还有孙某的妹妹、父亲，到我们依安镇第一公安派出所。所长说这个保外就医的人在我包那片，要办一下保外就医征求意见。他们给我一个表，我就给刘某某让他在表上签名了，我拿着这个表到所长那屋找所长盖章，回来就给大庆监狱的干警了。过了一段时间，监狱的人将孙某领到派出所交给我们，家属并说要请假去外地看病，我就准假了，他们走以后我也没有对孙某进行监管，也没有写工作纪实、考察等。
2012年冬天的时候，具体时间记不清了，孙某父亲妹妹还有监狱的两个人还是拿一张表，在我办公室，要继续对孙某保外就医，我又让一个屋的刘某某签字同意监管。我拿着表去所长那盖章后他们就拿走了。这个期间我也没对孙某进行监管和工作写实、考察，更没有与孙某的经常居住地的公安机关联系协助监管及2013年7月份孙某在北京故意杀人犯罪后我补写一些材料等事实。
上述证据，来源合法，客观真实，关联一致，并经法庭质证、认证，本院予以确认。足资认定。
本院认为，被告人施朝明身为协助人民警察工作的人员，在国家机关中从事公务时应尽职尽责、认真履行职责，并严格依照规定和法律办理相关业务。相反在履行职务时未能严格履行职责要求，对工作严重不负责任，又不正确地履行自己的工作职责，致使被保外就医人员在保外期间故意犯罪，造成一人死亡、一人重伤的严重后果，使国家和人民利益遭受重大损失。其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。施朝明犯玩忽职守罪，依法应判处三年以下有期徒刑、拘役。公诉机关提出的量刑建议适当，予以采纳。施朝明自愿认罪、悔罪，依法可以从轻处罚。辩护人提出的辩护意见中关于不认真、不正确履行工作职责是经验不足的辩护意见与本案的事实不符，不予采纳，提出施朝明应认真、积极、正确履职，相反没有尽职尽责，致使被监管人员被准予保外就医期间在异地再犯罪，事实上存在因果关系，提出的其它辩护意见，本院予以注意。综上，结合司法行政机关提出的具备适用社区矫正的意见，对被告人可适用缓刑。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第二款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条之规定，判决如下：被告人施朝明犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
（缓刑考验期间，从判决确定之日计算。）
如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或直接向齐齐哈尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交
上诉状正本一份，副本两份。
审判员 窦志刚
二〇一七年十一月二十七日
书记员 井庆淼
本判决中引用的法律条文的内容
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条
国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条
拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第七十六条
对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。