江西省新余市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）赣05刑终104号
原公诉机关新余市望城工矿区人民检察院。
上诉人（原审被告人）杨某甲，江西省新余市人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
上诉人（原审被告人）唐某，江西省万安县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
上诉人（原审被告人）胡某，江西省宜春市人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司出纳。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
原审被告人姜某，江西省奉新县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月6日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
原审被告人汤某，江西省永新县人，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司营销总监、负责人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月24日被刑事拘留，同年12月30日被逮捕。现羁押于新余市看守所。
新余市渝水区人民法院审理新余市望城工矿区人民检察院指控原审被告人姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月23日作出（2016）赣0502刑初223号刑事判决。宣判后，原审被告人杨某甲、唐某、胡某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2008年6月，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司（以下简称“亿栢嘉总公司”）成立，法定代表人高某甲。2013年，公司的法定代表人变更为赵某，实际控制人仍为高某甲。亿栢嘉总公司经营范围为蔬菜制品、食用菌制品、水果制品、蜜饯、水产品加工、国内贸易、食品工业技术咨询、技术服务。2015年5月，由高某甲决定，与彭某（另案处理）共同组建成立了江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司新余分公司（以下简称“新余分公司”），负责为亿栢嘉总公司融资。新余分公司经营范围与亿栢嘉总公司相同。
2015年5月1日，被告人姜某被任命为亿栢嘉新余分公司负责人，负责分公司所有业务相关工作。被告人汤某、唐某、杨某甲先后成为新余分公司营销总监，各自带领一个团队开展融资业务。2015年6月29日，被告人胡某受亿栢嘉总公司指派担任新余分公司财务人员，负责将集资款汇入亿栢嘉总公司、签订借款合同、与亿栢嘉总公司的财务进行对接。2015年11月9日，姜某被调往鹰潭市，汤某被任命为新余分公司负责人。
2015年5月至2015年11月期间，江西亿栢嘉公司新余分公司工作人员在新余市城区人流密集地方，以亿栢嘉总公司酒糟鱼项目的名义，通过向不特定人员（主要为老年人）发放宣传单、邀请客户参加联谊会、到总公司参观等方式，宣传亿柏嘉公司实力，说服客户投资，与客户签订《会员合同书》、《借款协议书》，约定年利某18%和返利1%，承诺半年或一年还本付息，共非法吸收被害人杨某乙、张某甲、艾某、任某、高某乙、郭某、曹某、李某乙、李某丙、张某乙、龙某、刘某等249人借款计人民币833.2万元。姜某在担任新余分公司负责人期间，非法吸收公众存款共计人民币781.2万元。2015年11月，亿栢嘉总公司支付给其中15名被害人利息人民币19800元。
2015年11月10日，姜某开始担任江西亿栢嘉总公司鹰潭分公司负责人，以亿栢嘉“枫林水乡生态园”优先股众筹投资为名，运用上述同样的方式，非法吸收被害人范某、徐某甲、徐某乙、黄某等12人借款共计人民币21万元。案发后，已经归还被害人范某1万元、徐某甲3万元，共归还被害人人民币4万元。
2015年11月24日，汤某、杨某甲、唐某、胡某在新余市复兴大厦16楼被抓获。2016年1月6日，姜某在鹰潭高铁站被抓获。其后，公安机关扣押、冻结亿柏嘉总公司及其相关人员涉案款项共计人民币406.66万元。
原审法院认为，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司及其新余分公司、鹰潭分公司，违反国家金融管理法律规定，在新余地区及鹰潭地区向社会261名公众吸收资金854.2万元。其中，新余地区249名公众，吸收资金833.2万元；鹰潭地区12名公众，吸收资金21万元。被告人姜某是新余分公司、鹰潭分公司的负责人，属直接负责的主管人员，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某均属其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪，且数额巨大。姜某是新余分公司、鹰潭分公司的负责人，在分公司活动中起组织、领导作用，应属主犯，汤某、杨某甲、唐某、胡某在姜某的组织、领导下参与犯罪，作用较小，属从犯，依法应当减轻处罚。姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某归案后，认罪态度较好，并退出部分赃款，有一定的悔罪表现，依法可酌情从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十六条第一款，第二十七条，第六十四条之规定，判决：一、被告人姜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。二、被告人汤某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人杨某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。四、被告人唐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。五、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。六、追缴涉案赃款人民币850.2万元返还给受害人。
上诉人杨某甲上诉提出：其作为案中从犯，不应对全案所涉金额承担责任。请求二审法院撤销原判，对其适用缓刑。
上诉人唐某上诉提出：原审判决对其量刑过重。
上诉人胡某上诉提出：其不属于本案的其他直接责任人员，只是接受公司领导指派履行本职工作，没有提成和分红，归案后有立功情形，不应受到刑事处罚。请求二审法院撤销原判，依法改判。
经审理查明，认定姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某的犯罪事实，有经一审庭审举证、质证的被害人张某甲、杨某乙、艾某、任某、高某乙、范某、徐某甲等人的陈述，证人高某甲、赵某、李某甲、邹某、简某、占某等人的证言，借款协议、收条，江西省亿栢嘉食品公司工商注册资料，江西亿栢嘉公司简介及新余分公司员工登记表，江西亿栢嘉新余分公司营业执照，情况说明，扣押胡某持有亿栢嘉公司相关物品，新余分公司833.2万元资金流向说明，常住人口信息，归案情况说明及到案情况说明，以及姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，江西省亿栢嘉食品工业技术开发有限公司及其新余分公司、鹰潭分公司，违反国家金融管理法律规定，在新余地区及鹰潭地区向社会261名公众吸收资金854.2万元。被告人姜某是新余分公司、鹰潭分公司的负责人，属直接负责的主管人员，被告人汤某、杨某甲、唐某、胡某均属其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪，属单位犯罪。杨某甲上诉提出，其作为案中从犯，不应对全案所涉金额承担责任，应对其适用缓刑。经查，原审判决已经认定杨某甲为从犯，但其并不属于犯罪情节较轻，不宜适用缓刑。胡某上诉提出，其不属于本案的其他直接责任人员，只是接受公司领导指派履行本职工作，没有提成和分红，归案后有立功情形。经查，胡某是江西亿栢嘉总公司指派到新余分公司，负责将集资款汇入总公司、签订借款合同、与亿栢嘉总公司的财务进行对接，应属其他直接责任人员。胡某提供合同文本等行为，只是协助配合办案，不能认定为具有立功表现。唐某上诉提出，原审判决对其量刑过重。经查，原审判决根据唐某的犯罪情节，对其在法定量刑幅度内量刑，并无不当。杨某甲、唐某、胡某的上诉理由，与事实、证据和法律规定不符，本院不予采纳。原审判决认定姜某、汤某、杨某甲、唐某、胡某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 简永辉
审 判 员 潘小庆
代理审判员 何 强
二〇一六年九月××日
书 记 员 黄 珊