抚顺市顺城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）顺刑初字第229号
公诉机关抚顺市顺城区人民检察院。
被告人王某某，男，1962年9月10日，汉族，大专文化，系辽宁省朝阳市朝阳银行股份有限公司行长，住朝阳市双塔区。因本案于2015年2月10日被指定居所监视居住，同年2月16日被刑事拘留，同年2月28日被逮捕，现羁押于抚顺市第二看守所
辩护人张清明，辽宁清明律师事务所律师。
辩护人史玉会，辽宁金朋律师事务所律师。
抚顺市顺城区人民检察院以抚顺检诉刑诉[2015]143号起诉书指控被告人王某某犯受贿罪、行贿罪，于2016年1月4日向本院提起公诉。经辽宁省高级人民法院（2015）辽刑二辖字第50号指定管辖决定书，决定将被告人王某某受贿、行贿一案指定本院管辖。本院依法组成合议庭，于公开开庭审理了本案。抚顺市人民检察院指派检察员姚望出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人张清明、史玉会到庭参加诉讼。现已审理终结。
抚顺市顺城区人民检察院指控：一、受贿罪
被告人王某某于2005年至2014年7月，在担任朝阳市柳城城市信用社主任、朝阳银行股份有限公司副行长、行长期间收受孙某某、贾某某、赵某某、张某、施某某、刘某等人钱款共计人民币980,000.00元，并于2014年7月收受石某某“江诗丹顿”手表一块。
二、行贿罪
被告人王某某于2010年2月，在担任朝阳银行股份有限公司行长助理期间，向朝阳市原市委书记陈某某行贿100，000.00元。
被告人王某某于2015年2月9日到案。
对所指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提供案了案件来源、到案经过、证人孙某某等人证言、相关书证、被告人王某某的供述和辩解。据此请求法庭以受贿罪、行贿罪对其定罪处罚。
被告人王某某辩称：1、孙某某于2005年给予其的20万元，属于借贷关系；2、石某某给予其的手表，属于礼尚往来；3、2014年收受孙某某的20万元，本欲返还给孙某某。其辩护人张清明、史玉会的辩护意见：1、公诉机关指控被告人王某某第一笔（2005年孙某某20万元）及第十二笔（2014年石某某江诗丹顿手表）不构成犯罪；2、公诉机关指控第三笔（2012年赵某某20万元）、第九笔（2014年刘某10万元）、第十笔（2014年刘某10万元）、第十一笔（2014年孙某某20万）在定罪证据方面存在争议；3、被告人王某某的行为应认定为自首；4、被告人王某某犯罪情节较轻；5、公诉指控王某某犯行贿罪证据尚有缺失；6、被告人王某某系初犯，愿意积极退赃。
经审理查明：一、受贿罪
1、被告人王某某于2005年，在担任朝阳市柳城城市信用社主任期间，欲谋取朝阳市城市信用社副经理一职，其好友孙某某在朝阳市一饭店外孙某某的车上，给予被告人王某某人民币200,000.00元，为谋取该职位使用，赃款被其占有。
2、被告人王某某于2012年2月份至2014年3月，在担任朝阳银行股份有限公司副行长、行长期间，为朝阳红日房地产开发有限公司，朝阳瑞得生物科技工程有限公司，朝阳兴甲物资销售有限公司等公司办理转贷提供帮助，在被告人王某某办公室，先后收受该公司实际控制人贾某某给予的好处费人民币10,000.00元，赃款被其占有。
3、被告人王某某于2012年3月，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳龙汇食品有限公司贷款提供帮助，在被告人王某某的办公室，收受该公司法定代表人赵某某给予的好处费人民币200,000.00元，赃款被其占有。
4、被告人王某某于2012年12月末，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳市双塔区华府万国大饭店贷款提供帮助，在被告人王某某办公室，收受该饭店实际控制人张某给予的好处费人民币50,000.00元，赃款被其占有。
5、被告人王某某于2013年1月中旬，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳市双塔区四海房地产开发有限公司贷款提供帮助，在朝阳大街路旁被告人王某某车里，收受该公司实际控制人施某某给予的好处费人民币50,000.00元，赃款被其占有。
6、被告人王某某于2013年春节前，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳市双塔区华府万国大饭店贷款提供帮助，在朝阳华府万国大饭店，收受该饭店实际控制人张某给予的消费卡一张，面值人民币10,000.00元，赃款被其占有。
7、被告人王某某于2013年3月，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳市双塔区四海房地产开发有限公司贷款提供帮助，在被告人王某某的办公室，收受该公司实际控制人施某某给予的好处费人民币50，000.00元，赃款被其占有。
8、被告人王某某于2013年8月，在担任朝阳银行股份有限公司副行长期间，为朝阳红日房地产开发有限公司，朝阳瑞得生物科技工程有限公司，朝阳兴甲物资销售有限公司等公司办理转贷帮助，在被告人王某某办公室收受该公司实际控制人贾某某给予的好处费人民币10,000.00元，赃款被其占有。
9、被告人王某某于2014年年初，在担任朝阳银行股份有限公司行长期间，该银行在朝阳吉源房地产开发有限公司购买房屋及部分车位，为使该行早日支付上述款项提供帮助，在被告人王某某家楼下，收受朝阳吉源房地产开发有限公司副经理刘某给予的好处费人民币100,000.00元，赃款被其占有。
10、被告人王某某于2014年春节前，在担任朝阳银行股份有限公司行长期间，该银行在朝阳吉源房地产开发有限公司购买房屋及部分车位，为使该行早日支付上述款项提供帮助，在被告人王某某家楼下，收受朝阳吉源房地产开发有限公司副经理刘某给予的好处费人民币100,000.00元，赃款被其占有。
11、被告人王某某于2014年7月在担任朝阳银行股份有限公司行长期间，为孙某某女儿付某某考入朝阳银行股份有限公司本溪分行提供帮助，在被告人王某某办公室，收受孙某某给予的好处费人民币200,000.00元，赃款被其占有。
12、被告人王某某于2014年7月，在担任朝阳银行股份有限公司行长期间，为朝阳华烁房地开发集团有限公司贷款提供帮助，在朝阳银行股份有限公司法定代表人闫某某办公室，收受该公司法定代表人石某某给予的“江诗丹顿”手表一块，赃物被占有。
综上，被告人王某某受贿数额为人民币980,000.00元及“江诗丹顿”牌手表一块。
被告人王宏志于2015年2月9日到案。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、案件来源、情况说明、指定管辖决定书、立案决定书等书证，证实该案的来源、立案、破案经过及被告人王某某于2015年2月9日被抚顺市顺城区人民检察院从辽宁省纪委办案基地带至抚顺市顺城区人民检察院的事实
2、录（聘）用干部审批表、干部任免审批表、干部履历表、会议纪要、朝阳市人民政府任免通知，证实被告人王某某系国家工作人员的事实。
3、流动资金借款合同、信贷审批书、信贷发放通知书、借款借据、企业法人营业执照、组织机构代码证、明细账、分类账，证实朝阳银行相关涉案贷款（孙某某）的基本情况。
4、朝阳银行本溪分行招聘启示、招聘计划表、毕业证书、学位证书、银行卡明细对账单、朝阳银行出具的证实材料、朝阳银行本溪分行新员工入职招聘考试面试成绩表交接单等材料，证实证人付某某到朝阳银行本溪分行工作的基本情况。
5、房地产业借款合同、流动资金借款合同、会议纪要及附表、朝阳银行信贷审批书、贷款发放通知书、借款借据，证实朝阳银行相关涉案贷款（贾某某）的基本情况。
6、通用记账凭证、银行卡取款凭证、营业执照、固定固定资产贷款调查审查审批书、固定资产借款合同，证实朝阳银行相关涉案贷款（赵某某）的基本情况。
7、借款、担保合同、信贷审批书、贷款申请审批表、贷款发放通知书、借款结局，证实朝阳银行相关涉案贷款（张某）的基本情况。
8、营业执照、组织机构代码证、借款合同、房地产业借款合同、信贷审批书、房地产业贷款调查审查审批书、贷款发放通知书、借款借据，证实朝阳银行相关涉案贷款（施某某）的基本情况。
9、房产订购合同书、明细表、车位订购合同书、收款收据、电汇凭证，证实朝阳银行向朝阳吉源房地产开发有限公司购买房屋及车位情况及付款情况。
10、中共朝阳市纪律检查委员会扣留、封存物品清单，证实相关部门从被告人王某某处扣押赃款及赃物情况。
11、证人孙某某的证言，证实在2005年春天，我给过王某某20万元人民币，当时王某某在担任朝阳柳城信用社主任期间，我们平时关系不错，大约2005年春天，我和王某某在一起吃饭的时候，王某某讲他当主任有一段时间了，按照以往的情况可以提拔到副经理了，也不知道什么原因没有担任上，我听后安慰了他几句，之后我考虑我和王某某关系不错，我单位在朝阳信用社有贷款，如果王某某能够当上副总经理，将来能够对我单位从信用社贷款有帮助，我就准备了20万元，有一天我约王某某在朝阳市一家饭店吃饭，我记得当时就我们俩，吃完饭我在饭店门口我的车里把20万元送给了王某某，当时我对他讲：我们俩哥们关系不错，你用这笔钱向上面领导活动活动，尽快把信用社领导的事儿解决了，王某某客气了一下就把钱收下了。王某某在担任朝阳银行助理期间，没有起什么作业，王某某在担任朝阳银行副行长之后，主管银行的信贷业务，在这个期间，我们公司向银行申请贷款和贷款发放上很顺利，王某某作为主管信贷的副行长，在每笔贷款的审查审批上都得签字，他在贷款审查审批上没有为难过我们。
2013年王某某担任行长之后，我同他讲如果朝阳银行招人，跟我说一声在朝阳银行给我安排一个人，王某某说行，2014年5月份，我听别人说朝阳银行招工，在网上可以报名，我就让付某某网上报的名，付某某在网上报完名以后，我就找到王某某，在他办公室谈帮我女儿安排到银行工作的事情，王某某就问我女儿的一些自然情况，把我女儿的一份简历给我了王某某，我女儿说读的大连工业学校、学的机械电子和银行有点不对口，让王某某想想办法，王某某对我讲：这个忙可以帮但是我不管人事工作，你得同董事长闫某某说一下，我就自己到闫某某的办公室，把这件事同闫某某说了，他答应了，我同王某某和闫某某说完之后，一直也没有消息。我觉得是不是差事，就于2014年6月份一天，我用我的农业银行卡在朝阳市“五一”街农业银行取了20万元钱，放到我家里准备办孩子的工作，在2014年的7月初的一天，我把家里的20万元钱拿出来放到我车上，到的朝阳银行找到行长王某某，在他办公室问了以下孩子工作的事，离开时，就从我背包里把20万现金拿了出来，放到王某某办公桌底下了，然后我就走了，2014年7月中旬，朝阳银行通知我孩子参加的培训，后分到朝阳银行本溪分行工作了，事情经过就是这样。
12、证人付某某的证言，证实孙某某是我的继父。当时朝阳银行本溪分行招聘的时候，我还大学在校，我继父孙某某告诉我朝阳银行本溪分行要招聘，我就去网上投的简历，投完简历我就一直等着参加面试考试，给我通知之后我去参加面试，面试之后没有直接告诉是否录取，也是让一直等消息，知道等朝阳银行给我发短信我才知道我被录取了，让我去参加银行的培训，后来2014年7月份就参加培训，分行是9月份开的业。这个招聘的事情是我继父孙某某跟我说的，他让我去报名的，我知道我不符合条件，但是我还是投简历了，虽然我不符合条件，但是朝阳银行方面还是通知我去参加考试了，我就去参加考试了。
13、证人闫某某证言，证实2014年5月份，朝阳银行的本溪分行面向社会公开招工。有一天，孙某某到我办公室找到我，对我讲：我的女儿今年大学毕业，，听说你们本溪分行对外招工，看一看能不能给录用上。我对孙某某说：你女儿是什么条件啊。他说：女儿是学工科的，对照银行的招工条件，有些不符合，你想想办法给录用上，我在本溪有资源，能多拉些存款，我对孙某某说：你是朝阳银行的股东，还能够给本溪分行拉存款，我跟分管人事的副行长说一声，争取录用上。说完之后他就走了。之后，我把孙某某孩子工作的事同朝阳银行分管人事的行长封某说了，由封某具体经办这件事，我也没有在过问此事。后来，我知道孙某某的女儿被朝阳银行本溪分行录用上班了。事情经过就是这样。
2014年7月上旬的一天上午9点钟，石某某到朝阳银行我的办公室找我，说是从美国旅游过来，来看看我和王某某，我给王某某打个电话，说石某某来，让他到的办公室，过了一会王某某来了，我、王某某、石某某在我办公室沙发上唠嗑，石某某拿出两个盒子放在茶几上，说她刚从美国回来，给我和王某某每人带了块手表，并告诉我和王某某手表牌子是江诗丹顿的，我问她价值多少钱，她说在国外买的，便宜，合人民币才10万块，我就和石某某说谢谢，王某某也说石某某太客气了，石某某接着说她名下的一个公司准备贷款3000万元，缺什么手续，怎么办不下来，王某某说让石某某手下的人找他，他负责办利索，我们几个聊了会别的，石某某就说有事儿先走了，我和王某某就往外从石某某，我送到办公室门口，王某某、石某某就一起出去了，过了几分钟，王某某回到我办公室，说他眼睛不太好，要拿走黄色的表，然后他就把表拿走了，会他自己的办公室
14、证人封某的证言，证实2014年9月份朝阳银行本溪分行成立，当时招聘是2014年7月份闫某某负责招聘条件提出和指定，我和人力资源部具体实施。付某某的专业和我们的招聘的人员十分不符合，她学习的是机械专业。之所以招聘她，是因为我们王某某行长和我打过招呼，说付某某是我们行一个股东的亲戚，让我照顾一下，我说行就让付某某通过了资格审查，将付某某录入面试名单中，因为王某某是我的领导，领导让我照顾的我就执行了。再一个王某某跟我说是股东的亲戚。
15、证人贾某某的证言，证实2010年3月份至2014年3月份，王某某在担任朝阳银行副行长、行长期间。我分多次，给王某某拿过2万元人民币。在王某某担任朝阳银行副行长之前，我实际控制的四家公司，分别是：朝阳红日房地产开发有限公司；朝阳瑞得生物科技工程有限公司；朝阳兴甲物资销售有限公司；朝阳丽日大酒店管理有限公司，当时这四家公司，在朝阳银行都有贷款业务，当时，贷款金额大约是1个亿人民币。从2010年3月份至2014年3月份，王某某在担任朝阳银行副行长，行长期间，我实际控制的这四家公司，需要在朝阳银行申请办理转贷业务，当时王某某负责办理转贷业务，我为了和王某某处理好关系，使我这几家公司能够顺利办理转贷成功。我分几次，在王某某的办公室，一共送给过王某某2万元人民币。一共送了几次，我记不清楚了。我能记清的就是，在2013年8月份，王某某在刚担任朝阳银行行长时，我到他办公室给他拿过1万元人民币。其余的钱，都是在这几年，过年节的时候，每次到王某某的办公室给王某某拿5000元到1万元人民币，合计一共是2万元人民币。
16、证人赵某某的证言，证实2012年的3月份，我公司的资金短缺，准备从朝阳银行贷款3000万元，我找到朝阳银行主管信贷的副行长王某某，把准备从朝阳银行贷款的事同他讲了，王某某答应帮忙给办理，但是他没有那么大的贷款权限，所以他让我找闫某某行长去沟通此事，我找到闫某某行长，把我企业贷款的事同他讲了，闫某某听后同意从朝阳银行给我企业贷款3000万元。我为了使这笔贷款能够尽快的办理下来，在3月份的一天，我到的王某某的副行长办公室，他一个人在屋里，我同他谈了公司贷款的事，并求他予以帮助及时办理，临走时，我将装有20万元人民币的塑料袋放到王某某的办公室的书柜里，王某某问我干啥呢。我说给你放点东西。之后我就离开了。我安排公司的李某某会计准备20万元现金，公司给李某某办理了一张农业银行的卡，公司的钱在这样银行卡上，李某某把20万元钱从她的这张卡转到我的农行卡上，之后我去农行从卡上取了20万元钱，我把这笔钱装到一个黑色的塑料袋里，放到我车里好几天，之后，我送给王某某的。我公司申请从朝阳银行贷款3000万元，王某某是主管信贷的副行长，我公司贷款得经他同意才能办理，我为了尽快把这笔贷款顺利办理下来，就送给王某某20万元人民币。办理下来了，是我公司3月份申请，同年9月份和10月份，银行分二次给我公司3000万元贷款下来了。
17、证人张某的证言，证实我在朝阳银行一直就有贷款，一直是借新的贷款来还旧贷款，后来2012年末我想申请1.5亿元贷款，用来还之前欠朝阳银行贷款本息9000余万元，剩下的用在饭店和工人工资方面。因为这个事我找到王某某，当时王某某是分管信贷的副行长，当时王某某跟我说这个事情他定不了，让我找闫某某，闫某某是朝阳银行的行长，我就去找闫某某做工作，闫某某同意了之后，我又找到王某某，王某某就说让我们去办手续，当我正常办手续的时候王某某说，现在行里没有往外放这么多钱的规模，因为放贷规模受人民银行控制，放贷数额是有规模限制的。王某某这么说我就让他帮我想想办法，后来我就找到王某某，王某某和我一起去人民银行找的孙某某行长争取规模，孙行长同意了。但是之后手续一直没有完善，之后我到王某某办公室给他拿了5万元，说办规模的事你多费心了，他就把钱收下了。过了10多天规模办下来了，总数是1.43亿，扣除我之前欠的本息9000多万元，剩下的5300多万元，第一次拨给我3000万元，第二次拨给我1350万元，剩下850多万元没有拨给我。因为王某某是主管信贷的副行长，我贷款的事情是王某某负责的，跑贷款的规模也需要王某某，所以我给王某某送钱。
贷款下来之后就快过年了，王某某和朋友来我酒店吃饭，在酒店走廊我遇见王某某，当时我和王某某站着聊天，王某某就跟我说过年要在我们酒店吃饭，我就跟王某某说记账什么的太麻烦，我就给王某某一张1万元面值的我的酒店消费卡。
18、证人施某某的证言，证实2012年10月份，我在朝阳市双塔区搞商品房开发，工程主体完工了，但缺少资金继续施工，我想朝阳银行申请贷款五千万人民币，相关资料报上去后，因为当时我听说朝阳银行当年发放贷款的额度有限，申请的户又比较多，当时王某某是分管信贷的副行长，我就找机会约王某某在朝阳华府万国饭店吃的饭，在吃饭间我把公司的情况简单的向他做了介绍，说公司前期垫付了不少资金，现在急需这笔钱继续开工，说公司前期垫付了不少资金，现在急需这笔钱继续开工，也表示我有偿还能力，希望他能帮忙尽快把贷款批下来，王某某说回去看看我公司申请贷款的相关材料，如果符合条件会尽快把我贷款的申请材料报送到审贷会，在这之后他陆续让我去过他办公室几次，都是补充一些贷款所需要的材料。2012年12月底贷款下来了4000万年，我为了表示对王某某的感谢，同时也希望剩下的1000万元贷款能早点拨给我们公司，我在2013年1月中旬的时候给王某某打电话约他见面，他当时说要出去吃饭，我说：你等我下，我找你说点事，我就开车过去找他，他车停在朝阳大街路旁等我，我看到他后说：王行长贷款已经下来了4000万元，非常感谢，我给你拿了些茶叶，我把一个装有茶叶的礼盒拎兜放到他车上就开车走了，拎兜里装了一盒茶叶和5万元人民币现金。2013年3月份的时候我听公司财务说想朝阳银行贷款剩下的1000万元贷款也到公司账上了，我挺高兴的，过了几天，为了表示对王某某的感谢，我拿了5万元现金装在一个大信封里去到王某某的办公室，把信封放到他办公室，见面后和他聊了几句，说了一些感谢的话，把信封放到他办公桌上说是我的一点心意，他客气了下就收下了，我就走了，事情经过就是这样的。
19、证人周某某的证言，证实我和施某某是好朋友，我也在他的公司工作，施某某注册这个四海房地产开发有限公司的时候，他已经以他的名字注册过通达房地产公司了，按照规定一个人不能同时是两个公司的法人代表，再一个他比较相信我，我们是多年的好朋友，我又在他的公司工作，所以施某某就拿我的名字注册了四海房地产开发有限公司。
20、证人刘某的证言，证实在2013年的时候，我搞万商国际城市广场开发项目，当时朝阳银行想在万商国际城市广场建一个网点，朝阳银行姓王的部门负责人找到我，跟我说想在我的万商国际城市广场里面开一个龙城支行，经过双方协商，我们达成一个意向，但是我提出一个条件，就是朝阳银行提前预付全部工程款，但是最后朝阳银行没有全部支付，朝阳银行只先期分两次支付我3800万元的工程预付款，2014年年初的一天，我开车到王某某家楼下，给他打电话让他下楼，见面后我给他拿了10万元，第二次2014年春节前，我到朝阳银行去看他，在他办公室给他拿了十万元。之所以给王某某拿钱，是因为朝阳银行答应先给我支付预付款，但是当时这笔工程款并没有很快支付给我，当时王某某是朝阳银行行长，关于这个项目他说了算，所以为了让王某某快点给我拨这笔钱，我给王某某拿了10万元，之后我因为希望剩下的预付款继续快点给我，我又给王宏志拿了10万元。
21、证人石某某的证言，证实2014年我去美国旅游，当时我是想给我两个弟弟每人买一块手表，就在洛杉矶比华利山庄的一个表行买的两块江诗丹顿手表，单价2万美金，两块一共4万美金。后来我直接到的闫某某的办公室，闫某某打电话让王某某过来了，我跟他们聊了一会我出国的事儿，然后就把两块手表给他们了，说是出国回来给他们带的礼物，并跟他们俩说了我想在朝阳银行贷3000万的事，王某某说让我找手下的人拿着手续来行里找他，没一会儿我就走了，王某某送我到的门口，那两块表就放在闫某某办公室了，这两块表他们怎么分的我就不知道了，我跟王某某、闫某某之间有人情方面的礼尚往来，但是不欠王某某、闫某某什么人情或礼金。
22、被告人王某某的供诉和辩解，2012年10月份，当时我还是朝阳银行的副行长，有一天，施某某找到我要请我吃饭，我记得是在朝阳华府万国酒店吃的饭，在吃饭的过程中，他说他的公司房地产开发工程干到当时还缺5000万元周转资金，想在我们银行贷款，想让我帮助办理，我说你把企业担保的条件和相关资料准备齐全了就通过公司业务部正常考察上报吧。过了一段时间大概是2012年12月底他申请的5000万元贷款下来了4000万，2013年1月中旬的时候施某某给我打电话要约我见面，我记得当天晚上我有个饭局正开车在去饭店的路上，我说那我在路边等你，我当时就把车停在路旁了，过了不久施某某开车过过来，说他们公司的贷款下来了4000万元，非常感谢我，给我拿了点茶叶，就把一个茶叶礼盒放在我车上他就开车走了，他走后给我打电话告诉我礼盒里面还有一些东西，我打开茶叶礼盒一看是两个茶叶盒，一盒是茶叶、一盒里面装了5万元现金、2013年2月末的时候施某某公司贷款剩下的1000万下来后，过了一段时间施某某来到我办公室又给我了5万元钱，具体经过我就记不清楚了，事情经过就是这样。
我担任朝阳银行行长以后，我有一个朋友叫孙某某，他是朝阳金河粉末冶金制品有限公司的董事长，曾经跟我说过，如果朝阳银行对外招工，告诉他一下，他想安排一个人。2014年5月份，朝阳银行要在本溪市成立分行，当时在网上发布了招工简章。有一天，孙某某到我办公室找到我，说他看到朝阳银行的招工简章，他的女儿要报考朝阳银行本溪分行，专业差点。我说我不管这件事，我领你找老闫吧（闫某某）。我就带着孙某某到的闫某某董事长办公室，我对闫某某说：孙某某来了，孩子工作的事，你俩唠吧。之后，我就回到了办公室，孙某某和闫某某怎么唠的孩子的事，我就不清楚了。事后，关于孙某某孩子报考朝阳银行的事情我给朝阳银行主管人事的副行长封某发过信息，具体内容是让孙某某的孩子报上名。后来的事我一直也没有过问，孙某某也没有找过我。2014年8月份的一天，孙某某到我的办公室，当时我没有在屋，我回屋以后他和我讲，他的女儿已经到本溪分行上班了，老伴挺满意的。得感谢我和闫某某，东西在我办公桌底下呢，我和闫某某是一样的。说完之后他就走了，。我看办公桌底下有一个银行装钱的纸兜，打开以后是20万元人民币，我把这钱放到我办公室的保险柜里了。事情经过就是这样
2005年年初，我在担任朝阳市城市信用社下辖的柳城城市信用社主任时，朝阳市城市信用社要选两名副总经理，有一次，我和孙某某等十几个喀左老乡在一起吃饭，有人提起来我当副总经理的事怎么样了，我说现在还没有消息，老乡们说我没有钱和人。孙某某说都那么大岁数了，赶紧弄个副总经理干，没有钱我借你，你活动活动请请客，有钱你就还我，没有钱我也不能强要。2005年的三、四月份的一天，孙某某到朝阳杨柳城信用社我办公室借给了我20万元人民币。后来，我没有当上朝阳市城市信用社副总经理，让我担任的总经理助理。事情经过就是这样。
具体时间我记不清了，人民银行很快就把规模批下来了，然后我们银行就给张某放款了，放了1亿多，具体数额记不清了。之后什么时间我记不清了，张某到我办公室，当时就我和张某在场，张某跟我说：你帮我忙跑贷款规模，贷款都下来了，弄的挺好，我谢谢你，这些钱给你，行里很多人都帮忙了，这个请大家吃吃饭，洗洗澡。张某把钱放下他就走了。我当时不知道是多少钱，我后来打开看知道是5万。有一次我和张某在他们酒店吃饭，他就给了我一张酒店的消费卡，面值1万元。
2012年2月份至2104年3月份，我在朝阳银行担任副行长和行长期间。贾某某名下的朝阳红日房地产开发有限公司，同我们朝阳银行有很多业务往来。在这几年，每年的过年，节的时候，他都到我的单位看我，分几次，在我办公室，一共给我拿过2万元人民币，经过就是这样。
在2012年的3月份，朝阳龙汇食品有限公司董事长赵某某到朝阳银行找到我，在我的办公室，赵某某对我说：我公司建厂区资金短缺，要准备从朝阳银行申请贷款3000万元人民币。我对说：这件事你应该同闫某某行长说，他要同意的话，我可以派银行相关业务人员到企业进行调查。赵某某是否找闫某某我不清楚，过了几天，喀左县的吕县长和李书记到我们银行同闫某某谈这件事，闫某某同意给赵某某的企业贷款。在3月份的一天，赵某某到我的办公室，同我谈他企业贷款3000万元的事情，他临走时，把一个黑色塑料袋放到我办公室的书柜里，我问他干什么呢，赵某某说我给你拿些东西，他走后我看了塑料袋里装着20万元人民币，这笔钱我就留下了。之后，我安排朝阳银行公司信贷部人员去赵某某的朝阳龙汇食品有限公司进行调查，调查合格以后，经过上银行审贷会研究通过。于2012年9月和10月份，朝阳银行份二次给朝阳龙汇食品有限公司贷款3000万元。事情经过就是这样。
在2013年，我们朝阳银行要在刘某搞的万商国际城市广场开发项目中开一个龙城支行，当时我们行和刘某达成了一个意向，但是刘某提了一个条件就是我们朝阳银行提前预付全部工程款，最后结果是我们朝阳银行预付款没有全部支付，我们分两次支付给刘某3800万元工程款预付款，刘某大概在2014年年初的时候给我送了10万元，跟我说让我快点把这笔工程款拨下来，后来刘某的工程款分两次给他拨付了，但是后来刘某的工程一直没有开工，在2014年春节前，刘某到办公室又给了我10万块
2014年7月份的一天，我在单位上班，接到闫某某电话说叫我去趟他办公室，说是石某某在他办公室呢，我接到电话之后就过去了，进屋后我看到石某某在闫某某屋里坐着，她看我进屋后对我说她去美国旅游刚回来，给闫某某和我一人带了一块手表，我看到闫某某桌子上有两包装盒，石某某又和我俩闲聊一会她就走了，我看她走了我也要走，闫某某让我拿一块表走，我说我不要了你都留着吧，闫某某说这是石某某给的你拿一块，我看桌上有两块一样的表，盒上好像有些颜色的差异，我当时也没太注意，我问他要哪个他说让我先拿，我就随便拿了一块回办公室了，事情经过就是这样的。
二、行贿罪
被告人王某某于2010年2月在担任朝阳银行股份有限公司行长助理期间，为了得到时任朝阳市市委书记陈某某的帮助，当上朝阳银行股份有限公司副行长，在朝阳市一饭店外陈某某车内向陈某某行贿人民币100,000.00元。
被告人王宏志于2015年2月9日到案。
上述事实，有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、证人陈某某证言，证实我和石某某和王某某一起吃的饭，吃完饭后我上车时王某某说这事拜托书记了，然后讲一个纸袋放在我车的后座上，我会朝阳我宿舍后发现纸袋里有个茶叶盒内装有10万元人民币。吃饭后是王某某送我下楼的，没有看到石某某。他之所以送我钱是因为他想当副行长，
2、证人石某某证言，证实王某某约的陈某某，王某某让我去陪着，是在2010年年初的一天，吃饭过程中我们谈闲聊了一会后王某某对陈某某说自己在朝阳银行干行长助理很多年了，一直作为朝阳银行后备干部，但是没机会得到提拔，现在朝阳银行要提拔一名副行长，自己想争取一下，解决一下副行长的职位，请陈书记给关照一下，我也帮着王某某说说话，我说王某某人挺不错的，工作干的也挺好，书记能帮忙提拔一下最好了。陈某某当时表示知道了他会过问这件事的，向组织部门了解一下情况，吃完饭陈某某走的时候王某某下楼去送的陈某某。我记得当时王某某拿了一个茶叶袋，他是否将这个茶叶袋送给陈某某我就不清楚了。王某某没跟我说过给陈某某送过钱或物，但是王某某表达过他曾经给陈某某“表示”过。
3、被告人王某某的供诉和辩解，证实2010年2月份的一天，我通过我朋友，朝阳市华烁集团董事长石某某的关系，把朝阳市市委书记陈某某，约到朝阳市北海道饭店吃饭。石某某在我们吃饭的过程中，陈某某书记介绍了我在朝阳银行任行长助理已经五年了，早应该升任副行长了，希望陈某某书记帮。在吃饭之后，我送陈某某书记上车走的时候，我把视线准备好的10万元人民币，用装茶叶的包装盒装好，交到陈某某手中，陈某某没有说什么就把钱收下了。经过就是这样。
本院认为被告人王某某身为国家工作人员，利用职务上的便利，收受他人财物，数额巨大，其行为已构成受贿罪，被告人王某某向国家工作人员行贿，其行为已构成行贿罪。鉴于被告人王某某到案后主动交待了办案机关尚未掌握的大部分犯罪事实，有坦白情节且赃款赃物已被扣缴，并积极主动缴纳罚金，可酌情从轻处罚。关于被告人王某某及其辩护人提出的2005年孙某某20万元及石某某的江诗丹顿手表，不构成犯罪的辩解，因有孙某某及石某某的证言在案为凭且孙某某及石某某均系企业经营者，被告人王某某作为银行机构的负责人，应当意识到二人的经营活动将会与其职务发生交集，收受二人的钱款存在不当性，故对该辩解，本院不予采信。关于被告人王某某的辩护人提出的被告人王某某构成自首的辩护意见，与现有证据不符，本院不予采信。综上，依据《中华人民共和国刑法》第三百八十三条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百九十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第六十九条第二款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条、《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释>》第二条第一款、第七条第一款、第十九条、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第三百六十五条第二款之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；犯行贿罪判处拘役五个月，决定数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元（已缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2015年2月16日起至2019年2月11日止，前期羁押折抵刑期日数4日）
二、由扣押机关依法对从被告人王宏志处扣押的现金人民币554,711.00元、美金25,000.00元及其他相关涉案财物予以没收，上缴国库，对不足部分继续追缴，一经追缴立即上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 车全忠
代理陪审员 于 海 秋
人民陪审员程纲
二〇一六年十一月二十八日
书 记 员 史 旭 东