石家庄市鹿泉区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鹿刑初字第247号
公诉机关石家庄市鹿泉区人民检察院。
被告人王冬冬，曾用名王东，男，1984年9月1日生，汉族，高中文化，户籍地河北省衡水市故城县，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月13日被鹿泉区公安局刑事拘留，经鹿泉区人民检察院批准逮捕，于2015年6月18日被鹿泉区公安局执行逮捕。2015年9月9日经鹿泉区人民检察院取保候审。
被告人杨丽梅，曾用名杨丽，女，1984年1月5日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省井陉县，现住址河北省石家庄市新华区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2014年6月20日被鹿泉区公安局取保候审，2015年6月19日被石家庄市鹿泉区公安局指定监视居住。
被告人蔡秀君，曾用名蔡琳，女，1980年2月15日生，汉族，初中文化，户籍地河北省衡水市深洲市，现住石家庄市裕华区，2014年7月29日到鹿泉市公安局经侦大队投案自首，当日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局取保候审。
被告人李勋，男，1976年5月16日生，汉族，初中文化，户籍地及住址河北省石家庄市新乐市。2015年8月30日因涉嫌非法吸收公众存款罪被鹿泉区公安局刑事拘留，经石家庄市鹿泉区人民检察院批准，于2015年9月12日被鹿泉区公安局执行逮捕，经石家庄市鹿泉区人民法院决定，于2016年2月3日被石家庄市鹿泉区人民法院取保候审。
被告人王虎，曾用名王娟，女，1987年1月1日生，汉族，大专，户籍所在地及住址河北省张家口市康保县，2014年8月4日王虎到石家庄市公安局青园街派出所投案自首，经鹿泉区公安局决定，于2014年8月4日被鹿泉区公安局取保候审。
石家庄市鹿泉区人民检察院以鹿检刑诉[2015]233号起诉书指控被告人王冬冬、蔡秀君、李勋、王虎、杨丽梅犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。鹿泉区人民检察院指派检察员李红芳出庭支持公诉，五名被告人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
石家庄市鹿泉区人民检察院指控，2010年11月份至2012年12月份，石家庄蓝宝机械制造有限公司法定代表人杜志增（已起诉）未经有关部门批准，通过冯艳丽（已起诉）与邹亚男（已起诉）在石家庄市设立集资点，招聘业务员，面向社会公众对蓝宝公司进行宣传，承诺给客户高收益，非法吸收公众存款总计397522072元。被告人王冬冬是金马大厦集资点的业务经理，王冬冬及其业务员直接向社会公众宣传石家庄蓝宝机械制造有限公司，并许以高额利息，为石家庄蓝宝机械制造有限公司吸收公众存款，同时享受吸收存款的高额提成。王冬冬个人非法吸收公众存款金额为101.5万元。被告人李勋是王冬冬金马大厦集资点的业务员，其个人非法吸收存款446.8万元。被告人杨丽梅、蔡秀君、王虎均为经理盖进科（已起诉）设在懋华超市集资点的业务员，上述三人非法吸收公众存款数额分别为120万元、526.5万元、364万元。被告人王冬冬、蔡秀君、李勋、王虎、杨丽梅违反国家金融管理法规，面向社会公众吸收资金数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人王冬冬、杨丽梅、李勋均辩称，认罪，但在蓝宝公司集资时，违法所得记不清了。
被告人蔡秀君辩称，我认罪，我系自首。
被告人王虎辩称，我认罪，我系自首，在蓝宝公司集资时，违法所得记不清了。
经审理查明，2010年11月份至2012年12月石家庄蓝宝机械制造有限公司（以下简称蓝宝公司）未经有关部门批准，蓝宝公司的法定代表人杜志增通过冯艳丽（已起诉）与邹亚男（已起诉）在石家庄市设立融资点，招聘业务员利用宣传单等方式，承诺给客户高息为诱饵，面向社会公众对蓝宝公司进行宣传。刘仁秋（已起诉）与刘宇凡（已起诉）及杜志增本人通过带领客户参观、讲解等方式招揽集资户与蓝宝公司签订“石家庄蓝宝机械制造有限公司合作协议书”或者借款合同，承诺给客户高息为诱饵，面向社会非法吸收公众存款。被告人王冬冬在冯艳丽下设的集资点集资，负责裕华区金马写字楼集资点的事宜。被告人李勋系王冬冬下面的业务员进行集资。盖进科在冯艳丽下设的集资点集资，被告人杨丽梅、蔡秀君、王虎三人均系盖进科下面的业务员，并且进行集资。经对公司账目进行司法审计，自2010年11月－2012年11月面向社会吸收公共存款涉及总人数943人，涉及总金额398007072.00元。其中本息已结清人数284人，本金31655000.00元，利息5098010.00元；本息未结清人数659人，本金总额366352072.00元，已还本金182079000.00元，已还利息38242696.00元，截止到案发尚欠金额146030376.00元。
石家庄蓝宝机械制造有限公司2012年的会计账簿及会计凭证载明：蓝宝用于项目投资和对外借款的金额为1412.9805万元。其中1、东方石油化工借款580万元；2、邯郸远见钢结构公司借款200万元；3、邯郸工程用款242.9805万元；4、行唐水库用款270万元；5、新疆工程用款120万元。
石家庄蓝宝机械制造有限公司吸收的公共存款未在会计账簿中反映的部分去向为1、买山铁矿设备为3525万元；2、借给郭新学1000万元；3、投资杰森汽修厂210万元；4、借给东方石化80万元；5、借给杜增军（杜珍庭）370万元。由于招募集资的业务员提成不详，截止目前扣除所有款项尚有7546万元去向不明。
经对各被告人分别为蓝宝公司非法集资的审查：被告人王冬冬非法集资金额2291.7万元，尚欠集资金额37.21万元，退还违法所得30万元；被告人蔡秀君非法集资金额为526.5万元，尚欠集资金额143.9475万元，退还违法所得9万元；被告人李勋非法集资金额为446.8万元，尚欠集资金额183.155万元，退还违法所得8万元；被告人王虎非法集资金额为364万元，尚欠集资金额95.225万元，退还违法所得7万元；被告人杨丽梅个人非法集资金额675万元，尚欠集资金额187.61万元，退还非法所得9万元。
上述事实，由公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实。
1、公安机关接受刑事案件登记表载明：赵金珠报案称2012年12月10日石家庄市赵金珠、李继忠、耿晓红、耿晓宁等人将石家庄蓝宝机械制造有限公司法人杜志增扭送至鹿泉区公安局称，他们在石家庄蓝宝机械制造有限公司融资六千万元，现该公司无资金归还本息。
2、集资人王建陈述，2012年5月6日，2012年6月24日，我通过王冬冬与蓝宝公司签订《合作协议》2份，向公司各投资100000元，期限为半年，利率为12％。我是以现金方式投资，蓝宝公司出具了收款收据。
3、被告人王冬冬供述，是冯艳丽让我接手一个叫梁平的人的工作，任业务经理，从2010年底到2012年8、9月份，我为蓝宝公司进行了非法集资。我手下的业务员有柴乔立、李力等人，业务员是在街上发放宣传单，将有意向蓝宝公司集资的人带到蓝宝公司，蓝宝公司的法定代表人杜志增向这些人介绍蓝宝公司的情况，我们公司有杜志增签好的空白合同，如果谁想往蓝宝公司集资，我们公司业务员拿合同跟他签订合同，有时在美东国际签、有时在金马大厦签、有时在客户家里签。
4、被告人杨丽梅供述，2011年1月开始为蓝宝公司集资的，一直到2011年6月就不干了。我受盖进科领导。对于有投资意向的客户，就带领到美东国际进行细谈，主要是向客户讲一下蓝宝公司是一家环宝企业，现有一部分订单，需要资金投入等情况，有的客户要求到蓝宝公司实地考察，我就将情况报给经理，后安排车辆，我们业务员带客户一起到蓝宝公司，蓝宝公司老板杜志增会在现场为客户进行讲解企业的经营情况，客户确定投资后，我带客户到银行向杜志增的账号打钱，之后，就带客户到美东国际或超市集资点与客户签合同，合同一式两份，客户留一份，之后，将客户打款的凭证复印一份和合同交到美东国际。我挣的提成是按照我介绍的客户集资总额的一定比例进行提成的。
5、被告人蔡秀君供述，我来投案自首，我参与了石家庄市蓝宝公司的非法集资，每隔一段时间，我上面的盖进科经理就会按照我介绍客户的集资数额按比例将提成给我。我介绍的集资户有七、八个，集资的数额记不清了，我所得的非法所得也记不清了，我愿意全部退还我的非法所得。
6、被告人王虎供述，我来投案自首，我参与了蓝宝公司的非法集资。每隔一段时间，我上面的盖进科经理就会按照我介绍客户的集资数额按比例将提成给我。我介绍的集资户有七、八个，集资的数额记不清了，我所得的非法所得也记不清了，我愿意全部退还我的非法所得。
7、被告人李勋供述，2011年4月至2012年10月，我在石家庄市金马大厦“玉东”的集资点给蓝宝公司集资，我对审计报告上载明的我吸收存款4468000元的数额没有疑问。我吸收存款的对象都是社会上不特定的人员。
8、同案犯邹亚男供述，石家庄蓝宝机械制造有限公司集资在石家庄市成立的集资点有，在石家庄美东国际设立了集资点，人员有我和冯艳丽。王冬在裕华区金马写字楼设立了集资点，负责该点的各项事宜。张朋在新世隆超市设立集资点，负责该点的事宜。
9、同案犯盖进科供述，我是被冯艳丽和邹亚男招聘到石家庄阳光国际投资公司的，我手下的业务员有齐宁、王娟、蔡琳。
10、同案犯冯艳丽供述，2010年11月开始，王冬就开始向蓝宝公司集资，一直到2012年10月才离开。公司的杜志增经理给我们集资款的36％，我们给王冬集资款数的28％，给客户的利息和办公费用，由王冬从给他的28％里出，剩下的是王冬的提成。
11、同案犯柴乔立供述，王冬冬是设在石家庄市金马大厦集资点的负责人，是王冬冬招聘的我为蓝宝公司集资。
12、河北宏泰司法会计鉴定中心［2013］鉴字第5号司法鉴定报告。
13、合作协议书2份以及蓝宝公司收据2份。
14、辨认笔录5份、辨认说明5份。
15、五名被告人的上缴涉案款项凭证。
16、抓获王冬冬、杨丽梅的证明，以及被告人蔡秀君、王虎的自首证明。
17、五名被告人的身份信息以及无前科证明。
以上证据，本院予以确认。
本院认为，石家庄市蓝宝机械制造有限公司违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传页、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序。被告人王冬冬、蔡秀君、李勋、王虎、杨丽梅作为该公司的业务员，实施了向社会吸收资金的具体行为，对非法吸收公众存款犯罪后果的发生负有直接责任，被告人李勋、王虎的犯罪数额均是较大，被告人王冬冬、蔡秀君、杨丽梅的犯罪数额均是巨大。被告人蔡秀君、李勋、王虎、杨丽梅均系集资业务员，被告人王冬冬系业务经理，五名被告人在非法吸收公众存款中均起次要作用，均系从犯，应当从轻或减轻处罚。案发后，被告人蔡秀君、王虎主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。可酌定从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第六十四条条之规定，判决如下：
一、被告人王冬冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳）
被告人杨丽梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳）
被告人蔡秀君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳）
被告人李勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳）
被告人王虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效后十日内缴纳）
二、涉案赃款予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于石家庄市中级人民法院，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 杨巧燕
审 判 员 高 峰
人民陪审员 聂明珠
二〇一七年五月五日
书 记 员 刘智欣