青海省西宁市中级人民法院
p t ; ” > 民 事 判 决 书
（2017）青01民初94号
原告：青海夏都医药有限公司，统一社会信用代码×××,住所地青海生物科技产业园经四路18号。
法定代表人：巩利昌，总经理。
被告：东格尔药业有限公司，统一社会信用代码×××,住所地青海省西宁市城北区经二路46号。
法定代表人：狄云龙，总经理。
委托诉讼代理人：黄文辉、华正，青海凡圣律师事务所律师。
原告青海夏都医药有限公司（以下简称夏都医药公司）与被告东格尔药业有限公司（以下简称东格尔药业公司）技术转让合同纠纷一案，本院于2017年4月6日立案后，依法适用普通程序，于2017年5月23日公开开庭进行了审理，夏都医药公司的法定代表人巩利昌、东格尔药业公司的委托诉讼代理人黄文辉、华正到庭参加诉讼，本案现已审理终结。
夏都医药公司向本院提出诉讼请求：退回已支付款项1400000元、支付延期退款违约金680000元、未完全履行合同银行贷款利息868000元。事实与理由：夏都医药公司2014年10月16日和东格尔药业公司签订了合同编号为20141001的技术转让合同，约定东格尔药业公司将”八味西红花清肝热胶囊”的生产技术转让给夏都医药公司。夏都医药公司按照合同要求将第一期技术转让费1000000元支付给了东格尔药业公司，并将第二期技术转让费400000元提前支付给了东格尔药业公司。东格尔药业公司收到技术转让费后拒不履行合同，声称不再对该产品进行技术转让，不再履行该合同。由于夏都医药公司签订合同后，前期对该产品试制、厂外车间选址征地等已投入巨额资金，东格尔药业公司违约，会给夏都医药公司带来巨大损失。
东格尔药业公司辩称，东格尔药业公司与夏都医药公司签订的合同不具备行政法规规定的条件，该合同并未生效，不具有履行性，并不是东格尔药业公司的原因导致合同无法履行。夏都医药公司要求东格尔药业公司承担违约金没有事实及法律依据，请求驳回夏都医药公司的诉讼请求。
夏都医药公司为支持其诉讼请求，向法庭提交如下证据：
技术转让合同及其附件，证明其附件对证明性文件技术
资料转让方式等均做出了约定，拟证明合同是有效合同。
东格尔药业公司总经理王进权给夏都医药公司的电子邮
件截图，东格尔药业公司出具的收据及夏都医药公司的银行进账单（共3页），拟证明东格尔药业公司总经理王进权给夏都医药公司发送电子邮件要求2014年10月17日支付技术转让费500000元，夏都医药公司依据技术转让合同第五条约定按其要求完成支付。
东格尔药业公司总经理王进权2014年12月9日给夏都
医药公司发送的短信截图，东格尔药业公司出具的收据及夏都医药公司银行单位客户专用回单（共3页），拟证明东格尔药业公司总经理王进权给夏都医药公司发送短信支付技术转让费、夏都医药公司依据技术转让合同第五条约定按其要求完成支付500000元。
东格尔药业公司出具了款项结算委托书、收据及夏都医药
公司的银行单位客户专用回单（共3页），拟证明东格尔药业公司出具款项结算委托书要求支付技术转让费200000元，夏都医药公司按其要求2014年12月17日完成支付200000元。
东格尔药业公司出具的款项结算委托书、收据及夏都医药
公司的银行单位客户专用回单（共3页），拟证明东格尔药业公司出具款项结算委托书，要求支付技术转让费200000元，夏都医药公司按其要求2015年3月10日完成支付200000元。
东格尔药业公司2014年10月15日给夏都医药公司发送
的电子邮件截图及其附件（共9页），拟证明双方在谈技术转让合同时，已经按照《药品技术转让注册管理规定》第九条的第二种情形在谈判，并最终在《技术转让合同》附件三第一条和第四条中进行了约定，夏都医药公司应无条件地协调其股东办理《股权转让合同书》及《股权退让协议书》。
夏都医药公司的法定代表人巩利昌和原东格尔药业公司
法定代表人卞力谈话录音记录（1页+光盘1份），拟证明东格尔药业公司拒绝夏都医药公司技术转让，对方违约。
东格尔药业公司对以上证据的质证意见为：
对合同的真实性无异议，对合同的附件三有异议，认为没
有合同附件三，且对合同的合法性有异议，认为本案合同仅成立，但未生效。
对付款凭证无异议，认可收到了1400000元。
对《技术转让合同》真实性、合法性均有异议。
对原东格尔药业公司法定代表人卞力谈话录音记录的
合法性有异议。夏都医药公司在东格尔药业公司不知情的情况下录音、侵犯了东格尔药业公司隐私权，录音的内容没有形成任何结论，录音时的调解让步不能作为证据使用。
东格尔药业公司向法庭提交如下证据：
《技术转让合同》及附件一、二原件一份，拟证明东格
尔药业公司于2014年10月16日与夏都医药公司签订《技术转让合同》，并依据该合同的约定已经履行了第一条第（二)项第1款的合同内容，而且东格尔药业公司已经履行了第二条第1款合同约定的事项。
《国家药品标准颁布件》，拟证明东格尔药业公司于
2012年6月4日依据《药品管理法实施条例》依法取得”八味西红花清肝热胶囊”的正式标准，且告知转正后进一步研究建立西红花、人工牛黄等药味有效成分的含量测定方法，报国家药典委员会审定。
3、《药品注册申请受理通知书》，拟证明东格尔药业公司与夏都医药公司签订《技术转让合同》后积极履行该合同，依据合同的第二条第1项内容，东格尔药业公司应当立即开始”八味西红花清肝热胶囊”质量标准中含量测定方法的研究与申报，以便尽快取得新的质量标准。东格尔药业公司于2015年1月25日向青海省食品药品监督管理局提出了新的质量标准注册申请，现阶段正在国家食品药品监督管理局的审评当中尚未得到的批件，因此该合同涉及的技术转让内容还不具备转让条件，该合同的剩余内容也无法继续履行，非东格尔药业公司违约造成。
4、《药品技术转让注册管理规定》，拟证明药品技术转让需要向省药品监督管理局申报资料、省药品监督管理局对提交的资料审查及对生产现场检查，药品检验所按规定进行样品检验后，再由国家食品药品监督管理局审评中心对申报药品技术转让的申报资料进行技术审评，作出技术审评意见并依据样品生产现场检查报告和样品检验结果形成综合意见，最后国家食品药品监督管理总局根据药审中心的综合意见进行审查，作出审批决定。《药品技术转让合同》需要有主管行政机关的行政审批，未经审批的技术转让合同，虽然成立，但是不生效。
5、书函，拟证明夏都医药公司未履行《技术转让合同》第三条第（一）款第7项约定的夏都医药公司对合同内容及转让活动的保密义务，依据合同第六条第5项，夏都医药公司未能完成履行本合同规定的权利、责任和义务，使得本项目不能获得生产批文，则夏都医药公司不得要求退还已支付款项。
夏都医药公司对东格尔药业公司以上证据的质证意见为：
对转让合同真实性无异议，附件只有东格尔药业公司单
方的盖章、内容不全，不予认可。
证据二仅证明只有颁布件，并不代表履行了合同。
证据三仅证明对该药品进行的研究，东格尔药业公司没有按照约定提交合同约定的资料，不具有履行性是错误的。
证据四不能证明夏都医药公司、东格尔药业公司签订的
技术转让合同要有主管行政机关的行政审批。
夏都医药公司并不认识第三人，其如何得知技术与夏都
医药公司无关。
本院对上述证据认定意见为：东格尔药业公司对夏都医药公司提交的《技术转让合同》及其附件一、二、银行进账单、结算委托书、收据证据的真实性不持异议，故对其证明力予以确认。对《技术转让合同》的附件三系个人书写与东格尔药业公司提交的证据不一致，对其证明力不予确认，故东格尔药业公司要求鉴定的申请不予准许。对夏都医药公司提交的证据六，东格尔药业公司虽不认可，但无反驳证据提交，对该证据的证明力予以确认。对于证据七东格尔药业公司虽不认可，但谈话内容是原东格尔药业公司法定代表人的真实意思表示也未涉及他人的隐私，对该证据的证明力予以确认。对东格尔药业公司提交的《技术转让合同》及附件一、二、《国家药品标准颁布件》、《药品注册申请受理通知书》、《药品技术转让注册管理规定》的真实性，夏都医药公司不持异议，对其证明方向有异议，对其真实性予以确认。对东格尔药业公司提交的书函，夏都医药公司不予认可，且无其他证据相互印证，对其证明力不予确认。
经审理查明，2014年10月16日，夏都医药公司和东格尔药业公司签订了合同编号为20141001的技术转让合同，约定东格尔药业公司将”八味西红花清肝热胶囊”的生产技术转让给夏都医药公司。合同约定：一、项目合作的内容和要求，1、东格尔药业公司将中药品种”八味西红花清肝热胶囊”所涉及的处方、生产工艺、质量标准等全部资料和技术转让给夏都医药公司，向夏都医药公司提供原申报生产时的全部研究资料，指导受让方完成样品试制、规模放大和生产工艺参数验证实施以及批生产等各项工作，并试制出质量合格的连续3个生产批号的样品，东格尔药业公司保证”八味西红花清肝热胶囊”项目临床前研究及其成果的科学真实性，承担合同中规定的权利、责任、义务；2、按照本合同规定条款向东格尔药业公司支付”八味西红花清肝热胶囊”的技术转让费，按照《药品技术转让注册管理规定》，负责本项目产品的二次研究实验及生产批文申报等工作，承担全部费用，并且承担合同中规定的权利、责任、义务；二、项目技术资料的交接，东格尔药业公司在收到夏都医药公司支付的第一期技术转让费后，立即开始”八味西红花清肝热胶囊”质量标准中含量测定方法的研究预申报，并生产3批小样，报省药检所复核后，经省局上报国家药典委员会审定，夏都医药公司应积极协助东格尔药业公司，以便尽快取得新的质量标准。东格尔药业公司在取得国家药典委员会审定新的质量标准后，向青海省药监局提出注销所转让”八味西红花清肝热胶囊”批准文号的申请，由夏都医药公司或夏都医药公司指定实际控股单位向青海省食品药品监督管理局报送其技术转让和生产注册申请的所有资料，在本项目技术转让办理过程中，东格尔药业公司应根据夏都医药公司或夏都医药公司指定单位注册申报的需要协助夏都医药公司编制对原资料的补充性说明及出具相关说明；三、双方的权利、责任与义务，夏都医药公司在付清合同约定的全部款项后，即独家拥有”八味西红花清肝热胶囊”的全部技术及专利申请权，拥有”八味西红花清肝热胶囊”项目的技术及生产技术再次转让权。夏都医药公司负责组织对东格尔药业公司提供”八味西红花清肝热胶囊”项目的工艺及技术资料审核和接收，并组织生产3批合格样品。夏都医药公司负责完成《药品技术转让注册管理规定》及附件要求的所有药学研究工作和现场考核工作，提交所有申报资料，费用由夏都医药公司承担。夏都医药公司负责申报生产批文事宜，并支付相关的检验费用及注册费用等。东格尔药业公司根据《药品技术转让注册管理规定》及附件的要求，负责提供所有应由东格尔药业公司提供的证明文件和”八味西红花清肝热胶囊”项目的全套技术资料及申报再注册资料等；五、技术转让费用及支付方式，”八味西红花清肝热胶囊”项目技术转让费2280000元，支付方式为：1、合同签订后，夏都医药公司向东格尔药业公司支付人民币1000000元；东格尔药业公司向国家药典委员会审定新的质量标准，立即向夏都医药公司提供所有证明性文件和”八味西红花清肝热胶囊”项目的全部生产技术资料，夏都医药公司在收到上述资料后立即开展资料的审核工作，在审核确认后，向东格尔药业公司支付人民币500000元，东格尔药业公司自收到第二期付款后的5日内，指定专人按规定的程序协助夏都医药公司申请办理”八味西红花清肝热胶囊”技术转让；3、在东格尔药业公司完成对夏都医药公司技术交底，指导夏都医药公司完成样品试制，规模放大和生产工艺参数验证实施以及批生产等各项工作，并试制出质量合格的连续3个生产批号的样品，省食品药品监督管理局对”八味西红花清肝热胶囊”技术转让同意受理并出具受理审核意见后十日内，夏都医药公司向东格尔药业公司支付人民币500000元；4、夏都医药公司获得国家食品药品监督管理局颁发的””八味西红花清肝热胶囊””生产批件十日内，夏都医药公司向东格尔药业公司支付人民币280000元；六、违约责任及违约赔偿，夏都医药公司应按合同要求，按时支付每期费用，第一期不按时付款，合同自动作废，双方终止合作；第二期付款，夏都医药公司每延期一日，应按当期应付款项金额万分之五向东格尔药业公司支付滞纳金。超过应付款时间三十日，东格尔药业公司视夏都医药公司违约，双方终止合作，东格尔药业公司向药监局申请撤销技术转让，夏都医药公司前期的已付款归东格尔药业公司所有，技术转让标的100%归东格尔药业公司所有。如无法撤销技术转让，东格尔药业公司向西宁市中级人民法院起诉，由夏都医药公司全额支付东格尔药业公司技术转让费并赔付合同总额20%的违约金。东格尔药业公司未能按照合同约定的时间和要求提供项目相关的全套文件资料，需向夏都医药公司支付违约金，按每延期一日支付夏都医药公司已付款的万分之五来计算，超过约定时间三十个工作日，视东格尔药业公司违约，可终止合作，夏都医药公司前期的已付款东格尔药业公司在一周内无条件退还，逾期夏都医药公司可向所在地人民法院提请诉讼，由东格尔药业公司全额退付夏都医药公司已支付的款项，赔付合同金额30%的违约金。如东格尔药业公司未完全执行本合同中规定的权利、责任和义务，使得夏都医药公司不能获得该项目生产批文，则东格尔药业公司应在一个月内，全额退还夏都医药公司已付款，否则东格尔药业公司按银行同期贷款利率支付相应的利息并承担违约责任。合同签订后，夏都医药公司将第一期技术转让费1000000元支付给了东格尔药业公司，并将第二期技术转让费400000元提前支付给了东格尔药业公司，东格尔药业公司在收到技术转让费后未按照合同约定的内容履行合同义务，双方酿成纠纷。
东格尔公司开发的”八味西红花清肝热胶囊”未取得新药证书，依据《药品技术转让注册管理规定》，未取得新药证书的品种，转让方与受让方应当均为药品生产企业，其中一方为持有另一方50%以上股权和股份，或者均为同一药品生产企业控股50%以上子公司。庭审时夏都医药公司提交了合同附件三的手写内容，东格尔药业公司对此不予认可，且双方亦未实施股权转让的行为。
本案的争议焦点如下：双方合同是否生效？东格尔药业公司是否应当退还收取的1400000元转让费？是否应当支付违约金及贷款利息？
关于双方签订的技术转让合同的效力问题，本院认为，
东格尔药业公司对”八味西红花清肝热胶囊”，享有国家食品药品监督管理局国家药品标准颁布件，获得了国家食品药品监督管理局、国家药品标准，并在青海省食品药品监督管理局、药品注册申请及再注册的批准文件，且本案技术转让的转让方、受让方均为药品生产企业。双方签订技术转让合同，是技术转让的前提，因此双方签订的技术转让合同，符合《中华人民共和国合同法》规定的主体要件，且合同内容，不违反法律、行政法规的禁止性规定。东格尔药业公司认为技术转让合同成立，但未生效的问题，本院认为，合同成立仅为双方当事人就合同的主要条款达成合意，强调的是合同的外在形式。而合同生效的主要条件是行为人具有相应的民事行为能力，意思表示真实，不违反法律或者社会公共利益。本案夏都医药公司与东格尔药业公司签订的技术转让合同系当事人真实意思表示，且不违反法律、行政法规，应认定合法有效，故东格尔药业公司认为技术转让合同未生效的辩解意见无事实和法律依据，本院不予采信。
关于东格尔药业公司是否应当退还收取的1400000元转让费、是否应当支付违约金及贷款利息问题，本院认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。夏都医药公司与东格尔药业公司签订的技术转让合同生效后，夏都医药公司按照合同约定的内容履行了给付技术转让款项的义务，但东格尔药业公司未按照约定履行将”八味西红花清肝热胶囊”的生产技术转让给夏都医药公司，是造成本案纠纷的主要原因，故夏都医药公司要求东格尔药业公司退还已收取的1400000元转让费，于法有据，应予支持。根据法律规定当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。东格尔药业公司在收到夏都医药公司转让款后，未按照合同约定的内容履行转让技术义务，且在庭审时明确不予转让，导致双方签订的技术转让合同无法继续履行，其行为已构成违约。双方签订的技术转让合同明确约定，东格尔药业公司未能按照合同约定内容履行义务，由东格尔药业公司除全额退付夏都医药公司已支付的款项，另需赔付合同金额30%的违约金，夏都医药公司依据合同约定，要求东格尔药业公司支付延期退款违约金680000元，符合法律规定，本院应予支持。关于夏都医药公司要求东格尔药业公司支付未完全履行合同银行贷款利息868000元的问题，本院认为，双方签订的技术转让合同明确约定，如东格尔药业公司未完全执行合同约定的权利和义务，使得夏都医药公司不能获得该项目生产批文，则东格尔药业公司应在一个月内全额退还夏都医药公司已付款，否则东格尔药业公司将按银行同期贷款利率支付相应的利息。参照银行同期贷款利率，按已付转让款数额计算违约损失合理，东格尔药业公司应支付夏都药业公司违约损失为175475.02元（自2014年10月17日至2017年5月17日），其要求过高的部分依法不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十四条、第九十七条、第三百五十一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条、第一百三十四条、第一百四十二条的规定,判决如下:
东格尔药业有限公司于本判决生效后十日内退回青海夏都医药有限公司己支付款项1400000元、支付延期退款违约金680000元、未完全履行合同银行贷款利息175475.02元。
如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
本案案件受理费27472元，青海夏都医药有限公司负担2628.2元，东格尔药业有限公司负担24843.8元。青海夏都医药有限公司交纳的财产保全费5000元予以退还。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于青海省高级人民法院。
审判长张磊
审判员张薇
审判员左志萍
二〇一八年一月五日
书记员李彩虹