广东省德庆县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）肇德法刑初字第66号
公诉机关广东省德庆县人民检察院。
被告人戴某，男，公民身份号码：×××0012，广东省德庆县人，汉族，本科文化，居民，中共党员，原德庆县××局局长，户籍地：德庆县，现住址：德庆县。2014年8月13日因涉嫌玩忽职守被肇庆市人民检察院传唤，同年8月14日被肇庆市公安局刑事拘留，同年8月29日被依法逮捕，同年10月23日被肇庆市人民检察院决定取保候审，2015年10月22日被我院决定取保候审。
辩护人郑勇，广东勤思进律师事务所律师。
辩护人李远亭，广东勤思进律师事务所律师。
德庆县人民检察院以德检刑诉（2015）34号起诉书指控被告人戴某犯玩忽职守罪向本院提起公诉。本院于2015年2月26日立案受理，于2015年7月9日依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。德庆县人民检察院指派检察员聂群霞出庭支持公诉，被告人戴某及其辩护人郑勇到庭参加诉讼。本案经补充侦查一次，延期审理二次，现已审理终结。
德庆县人民检察院指控：
2008年7月，德庆县金福绿色家禽科技发展有限公司（以下简称“金福公司”）以德庆县大同现代农业园区的名义，向德庆县农业局申请上级部门下拨的现代农业园区建设项目专项资金80万元。2009年1月22日，该公司获得预算拨款55万元。2009年3月，时任德庆县农业局局长的被告人戴某作为该工程项目的验收组长，在验收过程中未实地检查验收，也没有组织其他验收组成员实地验收，就签名确认该工程合格竣工；2010年1月，陪同上级农业部门的验收成员到园区建设现场验收，得知该公司套用其他已建成工程项目代替验收而未予以纠正、追究，致使专项补助资金55万元被套取。案发后，该笔资金已被追回。
公诉机关向本院提供了相关证据，认为被告人戴某的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，构成玩忽职守罪。鉴于被告人戴某在肇庆市监察局对其进行初步核查的过程中，主动交代了其犯罪事实，属于自首，依法可以从轻处罚。诉请本院依法作出判决。
被告人戴某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议。
被告人戴某的辩护人郑勇提出的辩护意见如下：1、对公诉机关指控的罪名无异议；2、被告人戴某具有从轻、减轻、免除处罚的事实和情节：首先，被告人戴某对该案中专项资金的审批不负主要责任，该项目由德庆县农业局副局长梁金生主办，并经过德庆县农业局经管股的审核；其次，被告人戴某发现该项目有问题后已口头责令梁金生采取补救措施，试图挽回国家损失，其主观过失较小；再次，被告人戴某有自首情节，认罪态度较好，且是初犯。综上，建议对其免予刑事处罚。
经审理查明：
2008年7月，德庆县金福绿色家禽科技发展有限公司（以下简称“金福公司”）以德庆县大同现代农业园区的名义，通过德庆县农业局向上级农业部门申请下拨现代农业园区建设项目专项资金80万元。2009年1月22日，该公司获得预算拨款55万元。2009年3月，时任德庆县农业局局长的被告人戴某作为该工程项目的验收组组长，在未组织验收组成员实地验收的情况下，就签名确认该工程合格竣工；2010年1月，在陪同上级农业部门的验收人员到园区建设现场进行验收时，被告人戴某发现该项目套用了其他已建成的工程项目而未予以追究和纠正，也未及时将情况向上级反映，致使专项资金55万元被套取。案发后，该笔资金已被追回。
另查明，在肇庆市监察局对被告人戴某的有关问题进行初步核查的过程中，被告人戴某于2014年8月6日主动向调查组交代了其担任德庆县农业局局长期间，明知金福公司申报的德庆县大同现代农业园区未按照规定组织实地验收以及该项目套用了其他已建成的工程项目代替验收的情况下，而未予以追究和纠正，致使专项资金55万元被套取的失职情况，具有自首情节。
被告人戴某的上述犯罪事实，有经法庭质证、认证的下列证据证实：
1、广东省肇庆市监察局出具的《关于对戴某配合调查情况予以说明的函》、谈话笔录。证明：被告人戴某具有自首情节。
2、立案决定书。证明：侦查机关于2014年8月14日对被告人戴某涉嫌玩忽职守立案侦查的情况。
3、户籍资料、德庆县人民政府德府（2007）19号、（2012）1号文件、德庆县委组织部德组干（2007）121号、（2014）11号文件、干部任免审批表、干部履历表、公务员登记表、德庆县农业局文件等被告人戴某的任职材料、前科材料。证明：被告人戴某的身份；被告人戴某于2007年6月至案发前担任德庆县农业局局长、党组书记、农林水系统党委书记，主持县农业局的全面工作；被告人戴某无违法犯罪前科记录。
4、德庆县人民政府办公室德府办（2010）68号文件。证明：加强对农业工作的督促检查、现代农业发展的监督管理、组织实施农业综合开发项目、提出现代农业园区建设的政策措施、组织开展项目前准备和立项申报工作、检查督促项目开展情况、对竣工项目组织验收是德庆县农业局的职责。
5、广东省农业厅、财政厅粤农（2008）206号文件、德庆县大同现代农业园区申报2008年度省级现代农业园区建设项目材料。证明：2008年6月，广东省农业厅、财政厅下发文件，要求符合2008年省级现代农业园区建设项目申报条件的农业园区向所在县（市、区）农业主管部门提出申请，每个县（市、区）择优向上申报一个候选园区；2008年7月，德庆县农业局将金福公司的德庆县大同现代农业园区作为2008年度的候选园区向上申报并获得批准。
6、关于成立德庆县大同现代农业园区项目检查验收组的通知、大同现代农业园区项目工程竣工验收报告。证明：大同现代农业园区项目检查小组由被告人戴某担任组长、梁金生（原德庆县农业局副局长，已故）担任副组长、何某、欧某、李某、梁某甲等人担任成员负责对项目的检查验收工作；2008年12月2日、2009年3月20日、2009年3月23日，验收组分别对大同村柑桔大棚搭建工程、柑桔渗滴灌节水工程和新圩镇大同村观光亭道路工程作出竣工验收结论。
7、广东省财政厅粤财农（2008）562号文件、预算拨款凭证、德庆县财政农业专项资金报账拨款申请表、德庆县财政农业专项资金报账支出明细表及相关发票。证明：2008年12月，广东省财政厅发文下达2008年省级现代农业园区建设专项资金55万元，该资金于2009年1月22日拨付给金福公司；2009年12月，金福公司以项目完成为由向财政局申请拨款（款项已下拨，该申请表为冲转目的所制），并附支出明细表及相关凭证。
8、《新圩镇大同村现代农业园区项目道路工程协议》、《工程清单报价预算书》、《柑桔大棚系统安装工程合同》、《柑桔渗灌系统安装工程合同》、《技术服务协议书》。证明：金福公司申请2008年度省级现代农业园区建设项目资金55万元后，为了通过验收，以实施新圩镇大同村山脚至观光亭的道路建设、渗滴灌工程、××防治工程、大棚种植示范工程、新型农民技术培训为由，虚构项目合同的事实。
9、金福公司2008年度省级现代农业园区建设资料。证明：2009年10月15日，德庆县农业局与金福公司编写《2008年度省级现代农业园区建设项目执行情况总结》，该总结中称：“现已全面完成项目建设……其中省专项财政补助资金55万元”、该笔资金的“40万元用于新圩镇大同村山脚至观光亭的公路1.6公里建设、15万元用于公共服务体系建设、其中，渗滴灌工程8万元、××防治工程3.2万元、大棚种植示范工程2万元、新型农民技术培训1.8万元”。
10、西江北岸柑桔产业带示范区新圩镇大同段道路工程相关材料。证明：金福公司申请2008年度省级现代农业园区建设项目资金用于新圩镇大同村山脚至观光亭的道路建设是套用了已经于2009年5月份实施完毕的西江北岸柑桔产业带示范区新圩镇大同段道路工程。
11、证人陈某（系金福公司法人代表）的证言证实：金福公司经农业局申报的省财政支农专项资金项目为2008年申报的现代农业园区建设项目，该项目申请到的资金是55万元。陈某安排公司的梁某甲协助德庆县农业局进行该项目的申请工作。2009年1月份，德庆县财政局将该55万元资金转入金福公司的账户，其中一笔40万元的资金，由陈某转入德庆县第四建筑工程公司（以下简称“四建公司”）走账，后又由四建公司通过金福公司的出纳刘某乙分两笔交回金福公司。但是55万元的项目资金并没有实施报账拨款申请表中所列的“硬底化机耕路、搭建柑桔大棚、渗滴系统、农药、培训班”等项目，而是由金福公司另作他用。事实上金福公司在大同村并没有经营果场。
12、证人梁某甲（系金福公司员工）、何某、欧某（系农业局农经股股长）、李某（曾在德庆县农业局种植业管理股工作）的证言证实：2008年，德庆县农业局收到省级现代农业园区建设项目的申报文件，欧某按照时任农业局副局长梁金生的要求为金福公司编写申报材料，梁某甲冒用他人身份制作了报账所需的工程合同、协议书，虚开发票，填写拨款申请表，向上成功申请资金55万元。2008年10月，德庆县农业局发了一份通知，成立大同现代农业园区项目检查小组，由戴某担任组长、梁金生担任副组长、何某、欧某、李某、梁某甲等人担任成员负责对项目的检查验收工作。2009年3月，该小组成员在没有到现场实地验收的情况下就在3张竣工验收表上签名，使该项目顺利通过验收。
13、证人冼某某（系四建公司会计）、梁某乙（系四建公司总经理）的证言证实：四建公司没有做过新圩镇大同村现代农业园区项目道路工程，《新圩镇大同村现代农业园区项目道路工程协议》上“承包人”的印章是四建公司的，是原任该公司副经理的刘某甲让冼某某在合同上盖的章。
14、证人刘某甲的证言证实：西江北岸柑桔产业带示范区新圩镇大同段道路工程是刘某甲承建的，工程合同是四建公司和农业局签订的，该工程已于2009年年初竣工验收完毕。金福公司曾通过建设银行向四建公司转账40万元，但金福公司与四建公司并无工程上的合作，该笔款项是陈某用四建公司的账户走账。
15、证人刘某乙的证言证实：2009年3月，四建公司通过刘某乙交给金福公司两笔款项共40万元。
16、证人梁某丙（系德庆县农业局总农艺师）的证言证实：西江北岸柑桔产业带示范区新圩镇大同段道路工程是2009年建的，该路起于大同村委会村道附近的一座山脚，然后一直修到观光亭再延伸到山的另一边，是一条水泥路，由德庆县农业局发包给四建公司建设，通往观光亭的水泥路只有这一条，之后该路段并未进行其他大的建设。金福公司并没有参与该路的建设。
17、证人石某、陆某、郭某的证言证实：《柑桔大棚系统安装工程合同》上“乙方：石某”是梁某甲让石某签的名，说是用来开发票的，实际上石某并未做过该工程也没有收过工程款；《柑桔渗灌系统安装工程合同》上“乙方：陆某”不是陆某的亲笔签名，陆某并未做过该工程也没有收过工程款；《技术服务协议书》上“乙方：郭某”不是郭某的亲笔签名，郭某并未做过柑桔技术顾问、向公司员工和园区农户上课培训等工作，也没有收过培训费。
18、被告人戴某的供述。主要内容：2008年，金福公司经农业局申报了2008年省级现代农业园区建设项目，申请到的资金是55万元，实际上，金福公司并未实施该项目，而是通过套用其他项目、虚构工程通过申报。我们农业局负责督促监管项目实施，主要由农经股负责办理相关申报工作。按照程序，农业局成立了验收小组，我是组长，在没有到现场实地验收的情况下，我们验收小组就在竣工验收表上签名，使该项目顺利通过验收，违反了相关规定。到了2009年年底，省农业厅验收组对该项目进行验收，我陪同省农业厅的验收人员去新圩镇大同村柑桔基地，当时我就发现该项目并没有实施，而是套用了西江北岸柑桔产业带项目，因为西江北岸柑桔产业带项目新圩镇大同段道路工程是刘某甲承建的，并已竣工验收完毕，是我经手负责的，根本不是金福公司建设的，但我只是口头责令梁金生采取补救措施，并没有对该项目进行跟踪落实、督促整改，也没有向省、市主管部门反映情况，造成国家资金流失。
19、视频光盘6张。证明：侦查机关对被告人戴某进行调查、讯问的过程。
根据被告人戴某的辩护人提出的辩护意见，综合评析如下：
首先，关于被告人戴某对于本案农业专项资金的审批是否应承担主要责任的问题。根据德庆县人民政府办公室德府办（2010）68号文件，加强对农业工作的督促检查、加强现代农业发展的监督管理、组织实施农业综合开发项目、提出现代农业园区建设的政策措施、组织开展项目前准备和立项申报工作、检查督促项目开展情况、对竣工项目组织验收是德庆县农业局的职责。同时，根据《农业基本建设项目管理办法》第五条第一款、第二款：“农业基本建设项目实行领导责任制，各级农业行政主管部门负责对本辖区农业建设项目的实施负领导责任”的规定，作为负责德庆县农业行政主管部门全面工作的被告人戴某应当对德庆县农业建设项目的实施负直接领导责任。
其次，关于被告人戴某在本案中的主观过失问题。根据《农业基本建设项目管理办法》第二十二条：“农业基本建设项目的实施必须严格执行招标投标、工程监理、合同管理及竣工验收制度”、第三十八条：“县级以上人民政府农业行政主管部门对年度投资计划执行不力，不履行基本建设程序，擅自变更建设地点、建设性质、建设内容、建设标准和投资规模，挤占、挪用、截留、滞留建设资金或不落实配套资金，以及有其他严重问题的项目和单位，视情节轻重采取限期整改、通报批评、停止拨款、撤销项目、收回投资、停止安排新建项目等措施，并建议追究有关单位责任人的责任”、以及德庆县人民政府办公室德府办（2010）68号文件的相关规定，德庆县农业局作为农业行政主管部门对农业基本建设项目应当执行竣工验收制度和履行监督检查的职责。被告人戴某作为项目验收组组长在未对项目组织实地验收的情况下就签名确认竣工验收；且其在发现该项目套用了其他已经建成的项目后，没有对该项目进行跟踪落实、督促整改，也没有向上级主管部门反映情况，只是口头责令副局长采取补救措施。因其未认真履行监督检查职责，致使专项资金55万元被套取。其已经预见自己玩忽职守的行为会致使国家利益遭受重大损失，而轻信能够避免，主观过失较大。
因此，对于被告人的辩护人提出的被告人戴某对本案专项资金的审批不承担主要责任以及其曾口头责令副局长采取补救措施，试图挽回国家损失，主观过失较小的辩护意见，理据不足，本院不予采纳。至于被告人戴某具有自首情节，认罪态度较好，且是初犯的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。
本院认为，被告人戴某无视国家法律，作为德庆县农业行政主管部门的负责人，在工作中不负责任，不认真履行职务，违反农业建设项目监督检查、竣工验收等相关管理规定，在未经实地检查验收的情况下对工程项目进行验收，对金福公司虚构合同、套用其他已建成的项目骗取农业专项资金的行为没有进行跟踪落实、督促整改，造成国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。鉴于被告人戴某在肇庆市监察局对其进行初步核查的过程中，主动交代了玩忽职守的犯罪事实，属于自首，依法可以从轻处罚；且金福公司已经将非法套取的项目资金全部退出，依法可以酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人戴某的犯罪事实清楚，证据确实、充分，玩忽职守罪名成立，本院予以支持。根据被告人戴某的犯罪事实、性质、情节和其对社会的危害程度以及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（二）项的规定，判决如下：
被告人戴某犯玩忽职守罪，判处拘役五个月，缓刑六个月。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省肇庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张庆飞
代理审判员 张 婷
人民陪审员 梁燕芬
二〇一六年六月二十三日
书 记 员 梁 潇
附：相关法律条文及司法解释
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；
（二）造成经济损失30万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。