渭南市临渭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0502刑初250号
公诉机关渭南市临渭区人民检察院。
被告人李某，男，1989年2月18日出生，汉族，初中文化程度，住陕西省渭南市高新区，农民。2015年11月26日，被山西省晋城市公安局经济技术开发区分局抓获并羁押于晋城市看守所，当月28日因涉嫌集资诈骗罪被渭南市公安局高新分局刑事拘留，同年12月31日因非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于渭南市临渭区看守所。
被告人王某某，女，1983年11月15日出生，汉族，中专文化程度，住陕西省渭南市高新区，农民。2015年11月2日因涉嫌集资诈骗罪被渭南市公安局高新分局刑事拘留，当月27日转取保候审，同年12月31日因非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人张温，陕西金镝律师事务所律师。
被告人李某某，女，1973年7月3日出生，汉族，初中文化程度，住陕西省渭南市高新区，农民。2015年10月28日因涉嫌集资诈骗罪被渭南市公安局高新分局刑事拘留，11月27日转取保候审，同年12月31日因非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于渭南市临渭区看守所。
渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2016]162号起诉书指控被告人李某、王某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月2日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。渭南市临渭区人民检察院指派检察员蒲亚丽依法出庭支持公诉，被告人李某、被告人王某某及其辩护人张温、被告人李某某均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2014年8月至2015年5月期间，被告人李某在渭南市工商局注册了渭南大唐金鼎投资管理有限公司（以下简称投资公司），以投资大唐足道、饭店、工程等项目为由，用付工资、提成的方式招聘被告人王某某、李某某等人，设立该公司郑家小区、周家村、张东村代办点，通过在代办点悬挂横幅、立牌子，许以高息，并赠送食用油、大米、自行车、饮水机等礼品及上门口头宣传的方式，以入股的形式为公司吸收群众存款。其中李某实际吸收公众存款129.73万元（其中，李某某吸收94.22万元，李某甲吸收12万元，张某某吸收18.51万元，王某某吸收5万元）；王某某吸收111.22万元（其中，李某某吸收94.22万元，李某甲吸收12万元，张某某吸收18.51万元，王某某吸收5万元）；李某某吸收94.22万元（含其存款28万元）。至案发，李某将非法吸收资金部分用于放贷，部分用于购买礼品赠送存款股民、带股民旅游，剩余资金用于挥霍。案发前，李某某兑付3万元。
公诉机关认为被告人李某、王某某、李某某触犯了刑法第一百七十六条，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
庭审中，被告人李某、王某某、李某某对公诉机关指控其的犯罪事实及当庭出示的证据均不持异议。被告人王某某的辩护人认为本案是单位犯罪，被告人王某某系从犯、初犯、偶犯，其愿意退还所领工资及提成，建议对被告人王某判处缓刑。
经审理查明：被告人李某在渭南市工商管理局于2011年8月19日登记成立了渭南大唐足道有限责任公司；2014年7月31日成立了渭南大唐金鼎建筑工程有限公司；8月4日成立了渭南大唐金鼎投资管理有限公司，该投资公司营业执照注明的经营范围为：投资管理、资产管理、企业管理咨询、投资咨询。（不得从事金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。上述三公司法定代表人均为被告人李某，其中投资公司为李某独资公司。
2014年8月，被告人李某雇佣被告人王某某作为投资公司的会计；雇佣被告人李某某等人作为投资公司的业务员。被告人李某在渭南市高新区郑家小区、周家村、张东村设立投资公司代办点，并安排被告人李某某等人在代办点，悬挂横幅、树立广告牌、赠送礼品等手段进行宣传：投资上述大唐足道及建筑工程公司的项目能获得高额回报，并以入股之形式向群众集资。截止2015年5月，被告人李某某向社会群众吸收集资款66.22万元，该李向投资公司存入集资款28万元；被告人王某某吸收群众集资款5万元；其他业务员吸收群众集资款共计30.51万元。投资公司集资参与人共计15名群众，集资款共计129.73万元。上述集资款，均经被告人王某某转入被告人李某的个人银行账户。
另查明，被告人李某将集资款未用于所宣传的足道、建筑工程公司的项目投资，其称将资金用于个人放贷，之后因无法向集资参与人兑付本息，李某失去联系。案发前，被告人李某某退还集资款3万元。
2015年10月13日，渭南市工商局高新分局发现，渭南大唐金鼎投资管理有限公司以入股形式吸收公众存款，已超出工商部门监管范围，遂将此案移交渭南市公安局高新分局，10月27日，该局立案侦查。次日，被告人李某某到案。11月2日，被告人王某某被办案民警传唤到案，当月26日，晋城市公安局经济技术开发区分局民警在晋城市煤海酒店将被告人李某抓获并羁押于晋城市看守所，次日渭南市公安局高新分局民警将被告人李某带回渭南。三被告人如实供述了上述事实。
再查明，中国银行业监督管理委员会渭南监管分局从未批准渭南大唐金鼎投资管理有限公司办理吸收存款等业务。
在审理期间，被告人王某某亲属退缴非法所得16000元。
上述事实，经当庭举证、质证，有以下证据证实:
1、受案登记表、案件移交材料载明，2015年10月13日，渭南市公安局高新分局经济犯罪侦查大队接到渭南市工商管理局高新分局移交投资公司涉嫌非法吸收公众存款一案。随案移交集资参与人的股金单、身份证复印件、登记表。
2、抓获、羁押证明证实，李某、王某某的到案经过。
3、辨认照片及笔录载明，李某、王某某、李某某对公司、代办现场、公司资料的辨认；三人照片的相互辨认。杨某某、张某某对票据的指认照片。
4、集资参与人杨某甲、郑某某、杨某乙、郑某甲、贺某某、郑某乙、肖某某、郑某丙、郑某丁、郑某1、郑某2、郑某3、郑某4、郑某5、郑某6的陈述证实，2014年8月，投资公司非法吸收了15个集资参与人的资金共计129.73万元。
5、证人李某甲、杨某丙、杨某1、张某某、周某某、杨某2、弥某某、田某、杨某3、王某的证言证实，上述集资参与人向投资公司投入资金。
6、渭南银监分局证明载明，中国银行业监督管理委员会渭南监管分局从未批准投资公司办理吸收存款业务。
7、搜查笔录、保全清单、记账凭证载明，投资公司从集资参与人处吸收来的资金。
8、法人资格证明载明，渭南大唐金鼎建筑工程有限公司、渭南大唐金鼎投资管理有限公司、渭南大唐足道有限责任公司的设立情况及股东情况。
9、贷款记录、借款借据、借条载明，李某出借部分欠款的状况。
10、集资参与人郑百平的陈述及收条载明，2015年6月，李某某向郑百平退还非法集资款3万元。
11、集资参与人杨某4、杨某5、张某某、张某1、杨某4、杨某5、杨某6、张某1的陈述证实，他们曾向投资公司业务员张某某、杨某某夫妇非法集资，案发前张某某、杨某某夫妇将非法集资款退还他们。
12、被告人李某的供述证实，2014年8月，李某称因投资洗浴中心失败，就和王某某商量注册公司吸收存款投资饭店，遂即就注册了投资公司，王某某系公司会计，李某某系公司业务员。该公司大概吸收了140万元，具体钱数以票据记载为准。之后，李某将吸收来的钱，以其个人名义放贷款。
13、被告人王某某的供述证实，2014年8月，李某注册投资公司吸收公众存款，王某某系公司会计，李某某系公司业务员。该公司在渭南市高新区郑家小区、周家村、张东村设立代办点，通过悬挂横幅、树立广告牌、高息回报，赠送礼品等手段，宣传称投资大唐足道、饭店、工程等项目能获得高额回报来吸收公众存款。该公司没有银行账户，吸收来的钱存入李某的私人账户，共吸收资金120余万元。李某称其将吸收来钱部分用于放贷款，部分用于倒卖二手车。之后因李某放出的贷款收不回来，王某某就联系不上李某了。
14、被告人李某某的供述证实，2014年8月，李某注册投资公司吸收公众存款，王某某系公司会计，李某某系公司业务员。在渭南市高新区郑家小区、周家村、张东村设立代办点，通过悬挂横幅、树立广告牌、高息回报，赠送礼品等手段，宣传称投资大唐足道、饭店、工程等项目能获得高额回报来吸收公众存款。李某某共吸收资金100余万元。2015年5月后，李某就跑了无法联系。
15、情况说明载明，李某非法吸收的集资款92万元放贷给王辉、白渭斌等人，该几人经公安机关多次寻找未果。
16、身份信息载明，三被告人及集资参与人、证人的身份信息。
上述证据具有客观性、合法性、关联性且能够相互印证，足以认定。
本院认为，被告人李某雇佣被告人王某某、李某某，利用其所设立的投资公司，未经国务院银行业监督管理机构批准，以投资入股的方式非法集资。其中，被告人李某将集资款归个人使用，未用于生产经营活动，致使集资款不能返还，依法认定为“以非法占有为目的”；被告人李某未按宣传使用集资款，系使用诈骗方法非法集资，且数额特别巨大，核其行为已构成集资诈骗罪，应依法予以惩处。被告人王某某、李某某受雇于被告人李某非法集资，不具有非法占有集资款之目的，应依法认定为非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李某、王某某、李某某非法集资的事实清楚，证据确实充分。公诉机关指控被告人李某犯非法吸收公众存款罪依法不予支持，对其应以集资诈骗罪定罪量刑。公诉机关指控被告人王某某、李某某犯非法吸收公众存款罪依法予以支持。鉴于三被告人到案后能如实供述其罪行，系有坦白情节可依法轻处。在整个犯罪过程中被告人王某某履行会计职责，所起犯罪作用较小，依法认定为从犯，且在审理期间退还非法所得，可依法轻处。被告人李某某在案发前退还部分赃款，可依法酌情轻处。被告人王某某的辩护人认为本案是单位犯罪，建议对被告人王某某判处缓刑。经审理查明，被告人李某为实施犯罪而设立单位，故不能认定为单位犯罪；且被告人未退还绝大部分集资款款，不宜判处缓刑，故对该辩护意见不予采纳，其余辩护意见依法予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人李某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金200000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月26日起至2025年11月25日止。）
二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月31日起至2017年10月4日止。）
三、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月31日起至2017年9月29日止。）
四、依法继续追缴本案所涉及的集资款项。
罚金限判决生效后三十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 吴 昊
人民陪审员 李 华
人民陪审员 张渭良
二〇一七年四月十一日
书 记 员 王 欢
附：本案适用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干
问题的解释》
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；
（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；
（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；
（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；
（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；
（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。
第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：
（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；
（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；
（三）携带集资款逃匿的；
（四）将集资款用于违法犯罪活动的；
（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；
（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；
（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；
（八）其他可以认定非法占有目的的情形。
集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。
第五条个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。
单位进行集资诈骗，数额在50万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在150万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在500万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。
集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。