河北省元氏县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0132刑初130号
公诉机关河北省元氏县人民检察院。
被告人李兰堂，男，1958年12月29日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市高邑县，住高邑县。2016年7月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定被高邑县公安局中韩派出所执行取保候审。
被告人王国荣，女，1962年10月8日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，住元氏县。2016年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定被元氏县公安局槐阳分局执行取保候审。
辩护人张建民，河北世纪方舟律师事务所律师。
被告人耿立楠，女，1970年10月26日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，住元氏县。2017年2月27日因涉嫌非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定被元氏县公安局槐阳分局执行取保候审。
辩护人刘素慧，河北世纪方舟律师事务所律师。
被告人杨晓燕，女，1987年2月17日出生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，住元氏县。2016年9月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定被元氏县公安局槐阳分局执行取保候审。
辩护人孙国义，河北冀能律师事务所律师。
被告人张芳子，女，1957年8月26日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，住元氏县。2015年12月10日经元氏县公安局决定刑事拘留后在逃，2017年2月12日被元氏县公安局刑事拘留，2017年3月13日经元氏县公安局决定被元氏县公安局赵同派出所执行取保候审。
被告人孙华书，男，1949年3月18日出生，汉族，中共党员，初中文化，户籍所在地河北省石家庄市元氏县，住元氏县。2017年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪，经元氏县公安局决定被元氏县公安局苏村派出所执行取保候审。
元氏县人民检察院以元检公诉刑诉〔2017〕93号起诉书指控被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。元氏县人民检察院指派检察员王杰才出庭支持公诉，被告人李兰堂、被告人王国荣及其辩护人张建民、被告人耿立楠及其辩护人刘素慧、被告人杨晓燕及其辩护人孙国义、被告人张芳子、被告人孙华书均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
元氏县人民检察院指控，2010年以来，河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司法人曹某（已判决）以公司开发项目为由，发展李兰堂、王国荣、耿立楠等人为代办员，以高利息为诱饵，非法吸收公众存款数额巨大，给人民群众造成巨大损失。经河北中瑞会计师事务所有限责任公司鉴定：被告人李兰堂吸收存款金额8877700元，已返还6659200元，未返还2218500元，（其中含本人50000元）；被告人王国荣吸收存款金额4334200元，已返还金额2939300元，未返还金额1391900元；被告人耿立楠吸收存款金额2061800元，已返还金额919400元，未返还金额1142400元（其中涉及本人存款金额30000元，已返还金额20000元，未返还金额10000元）；被告人杨晓燕吸收存款金额3229772元，已返还金额2147872元，未返还金额1081900元（其中含涉及本人存款数额460300元，已返还金额271700元，未返还188600元）；被告人张芳子吸收存款金额2084000元，已返还金额1030700元，未返还1053300元（其中涉及本人存款数额528000元）；孙华书吸收存款金额1421500元，已返还金额879300元，未返还金额542200元（其中涉及本人存款221000元，已返还91000元，未返还130000元）。
期间，被告人李兰堂还担任河北博天股权投资基金管理有限公司代办员,为该公司非法吸收公众存款并造成损失。经河北中瑞会计师事务所有限责任公司鉴定：2013年6月至2014年4月间，李兰堂为河北博天公司吸收存款11529340元，已返还金额9518700元，未返还金额2010640元。
公诉机关认为，被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人李兰堂对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示认罪。
被告人王国荣对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示自愿认罪，但辩称名下没有吕彦杰存的5万元，也不认识存在其名下的韩士军。
被告人耿立楠对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人杨晓燕对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人张芳子对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人孙华书对公诉机关指控的基本事实无异议，并表示自愿认罪。
被告人王国荣的辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名无异议。王国荣在整个案件中作用是轻微的，是从犯，性质和社会危害性都比较小，且没有对外主动宣传吸收存款，本人也是受害者，到案后认罪态度诚恳，具有悔罪表现，且系初犯。案发后已返还受害者大部分的资金，同时对吕彦杰以及韩士军两笔存款不应计算在犯罪数额之内，请求法庭对王国荣免予刑事处罚。
被告人耿立楠的辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控的罪名无异议。根据本案的事实本案应该属单位犯罪，耿立楠在整个吸收存款中所起作用较小，属于从犯，到案后能如实交代，认罪态度好，且系初犯，其涉及的存款户除自己的亲属外，另外仅涉及一个同事和一个同学，没有向他人进行宣传介绍，涉及范围小，社会影响不大，且案发后又主动向他人返还了部分存款，至今除自己的存款外仅10多万元没有返还，损失不大，究其犯罪根源是因为本人法律意识差所造成的，且本人系受害者，主观恶性小，希望法庭根据本案情况对被告人耿立楠从轻判处，建议免予刑事处罚。
被告人杨晓燕的辩护人提出的辩护意见是，被告人杨晓燕的行为不符合非法吸收公众存款罪的主、客观要件，起诉书指控被告人杨晓燕犯非法吸收公众存款罪的罪名不成立。
经审理查明，2010年以来，河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司在河北省元氏县开设经营办公场所，曹某（已判决）担任该公司法定代表人，该公司及其法定代表人曹某以开发旅游项目为由，招募发展本案被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书等人为该公司代办员，六被告人在该公司的授意和指使下，通过不同形式公开宣称向该公司投入资金能够获得高额利息，以此为诱饵，六被告人为该公司向社会不特定对象吸收资金，该公司将吸收资金大部分汇至河北锦山自然生态风景区开发有限公司。
经河北中瑞会计师事务所有限责任公司鉴定：截止到案发，被告人李兰堂吸收资金金额8877700元，已返还6659200元，未返还2218500元，（其中含本人50000元）；被告人王国荣吸收存款金额4334200元，已返还金额2939300元，未返还金额1391900元；被告人耿立楠吸收存款金额2061800元，已返还金额919400元，未返还金额1142400元（其中涉及本人存款金额30000元，已返还金额20000元，未返还金额10000元）；被告人杨晓燕吸收存款金额3229772元，已返还金额2147872元，未返还金额1081900元（其中含涉及本人存款数额460300元，已返还金额271700元，未返还188600元）；被告人张芳子吸收存款金额2084000元，已返还金额1030700元，未返还1053300元（其中涉及本人存款数额528000元）；孙华书吸收存款金额1421500元，已返还金额879300元，未返还金额542200元（其中涉及本人存款221000元，已返还91000元，未返还130000元）。
另查，自2012年开始，被告人李兰堂还担任河北博天股权投资基金管理有限公司代办员，为该公司吸收公众资金，并造成损失。经河北中瑞会计师事务所有限责任公司鉴定：2013年6月至2014年4月期间，李兰堂为河北博天公司吸收资金11529340元，已返还金额9518700元，未返还金额2010640元。
被告人孙华书于2017年4月28日到元氏县公安局经侦大队投案。
另查明，本案案发后至审理期间，被告人王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书等人筹集资金，对各自名下的部分存款户进行了偿付。经元氏县公安局经济犯罪侦察大队补充侦查核实：被告人王国荣自行筹集资金偿还了部分存款户，除本人及其亲属投入公司的资金外，其名下吸收的资金尚有592000元未返还；被告人耿立楠自行筹集资金偿还了部分存款户，除本人及其亲属投入公司的资金外，其名下吸收的资金尚有207400元未返还；被告人杨晓燕自行筹集资金偿还了部分存款户，且取得了部分集资存款户的谅解，除本人及其亲属存入公司的资金外，其名下吸收的资金尚有540000元未返还；被告人张芳子自行筹集部分资金偿付了存款户，除本人及其亲属投入公司的资金外，其名下吸收的资金尚有116800元未返还；被告人孙华书自行筹集部分资金偿付了存款户，除本人及其亲属投入公司的资金外，其名下吸收的资金尚有240200元未返还。本案在审理过程中，被告人王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书均表示愿意继续筹措资金，努力偿还各自名下的存款人。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、集资户的报案登记表、身份证复印件及集资票据复印件，证实锦山元氏分公司吸收群众资金的事实及部分存款户存入资金数额。
2、锦山元氏分公司的宣传材料，证实锦山元氏分公司向社会公开宣传的事实。
3、户籍证明，证实本案六被告人均达到刑事责任年龄具备完全刑事责任能力。
4、证人宋某1、宋某2、陈某、孙某1、宋某3、高某、孙某2、胡某、刘某、张某、孙某3、潘某、郭某、时某、李某1、李某2的证言，证实部分集资人在锦山元氏分公司投资的经过、过程及数额。
5、被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书的供述，证实六被告人通过宣称高额高息等方式向社会不特定对象吸收资金的事实。
6、鉴定意见：河北中瑞会计师事务所有限责任公司和司法鉴定意见书，证实本案六被告人吸收资金的具体数额、未返还资金数额。
7、公安机关补充的证据材料，证实被告人王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书自行筹集资金偿还存款户的事实。
8、杨晓燕提交的认罪悔罪书，证实被告人杨晓燕的认罪态度。
上述证据本院予以认定。
本院认为，被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书违反国家金融管理法律法规规定，未经中国人民银行依法批准，在河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司或河北博天股权投资基金管理有限公司的授意和指使下，通过公开宣称该公司的高额利息等方式为诱饵，为该公司向社会不特定对象吸收资金，对吸收资金造成的危害后果负有直接责任，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。
鉴于被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书系在河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司或河北博天股权投资基金管理有限公司的授意和指使下实施的非法吸收公众存款行为，在非法吸收公众存款过程中起次要作用，且认罪、悔罪，本院依法对六被告人酌情从轻、减轻处罚。
又鉴被告人孙华书主动投案，被告人王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书各自筹措资金偿还存款户，主动减少对社会的危害后果，本院对其酌予从轻处罚。
关于被告人王国荣、耿立楠的辩护人提出的应对二被告人免予刑事处罚的意见，经查，二被告人非法吸收公众存款的数额均高达数百万，且未全部清偿，不属于犯罪情节轻微，不足以对其免予刑事处罚，故该意见本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见，本院酌情采纳。
关于被告人杨晓燕的辩护人提出的被告人杨晓燕不构成非法吸收公众存款罪的意见，经查，被告人杨晓燕未经中国人民银行依法批准，公开宣称其任职的河北锦山自然生态风景区开发有限公司元氏分公司的存款利率高昂，并向不特定对象吸收资金，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故辩护人的该辩护意见本院不予采纳；辩护人的其他辩护意见，本院酌情采纳。
本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、提成、利息、分红等违法所得的一切财物及非法占有、处置的涉案财产应予追缴，公安机关已经追回的涉案款物依法返还、处置。
根据被告人李兰堂、王国荣、耿立楠、杨晓燕、张芳子、孙华书的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条之规定，判决如下：
一、被告人李兰堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限判决生效后十五日内缴纳。）
二、被告人王国荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
三、被告人耿立楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
四、被告人杨晓燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
五、被告人张芳子犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
六、被告人孙华书犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
七、继续追缴违法所得及非法占有、处置的涉案财产，并与公安机关依法查扣、追回的涉案款物一并依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 杨小勇
人民陪审员 次茹平
人民陪审员 张远芳
二〇一七年十二月二十七日
书 记 员 李青青