南京市鼓楼区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）苏0106刑初745号
公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。
被告人孟某某，男，1953年11月15日，汉族，初中文化。2016年9月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月4日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。
辩护人程勇，北京市京师（南京）律师事务所律师。
南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2016]736号起诉书指控被告人孟某犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员顾明君出庭支持公诉，被告人孟某及其辩护人程勇到庭参加诉讼。同年9月28日，公诉机关以补充侦查为由申请延期审理；同年11月1日依法恢复审理。现已审理终结。
南京市鼓楼区人民检察院指控，2014年6月，上海帛菱金融信息服务有限公司（以下简称“帛菱公司”）、上海普拉司博投资管理有限公司（以下简称“上海普拉司博公司”）法定代表人朱剑锋（另案处理）在本市鼓楼区注册成立南京普拉司某投资管理有限公司（以下简称“南京普拉司某公司”）。2015年9月，朱某聘请被告人孟某某担任南京普拉司某执行总监，负责公司的日常经营及管理活动。
2015年9月至2016年6月间，被告人孟某某带领南京普拉司某公司业务经理、业务员，在本市鼓楼区山西路8号金山大厦，通过报纸彩页广告、分发传单、客户口口相传等方式，对外宣传投资“薪金融”随意宝、月月高等理财产品，以支付年化收益8.4%至20%的高额利息回报为诱饵，向不特定的社会公众非法吸收资金。客户投资款部分通过POS机刷卡的方式转入帛菱公司、上海普拉司某公司账户，部分投资款则由被告人孟某某等人直接转入朱某个人账户或公司账户。2016年5月，帛菱公司为掩盖违法行为，要求被告人孟某某等人将南京客户的线下投资转为线上投资，并按照迁转业务量重新计算业绩。被告人孟某某在任职期间，每个月除领取5000元至12000元固定薪酬外，还获取一定比例的提成或奖金。截至案发，被告人孟某某共计领取薪酬、提成、奖金共计人民币14万余元。
经审计，被告人孟某某共计参与向曹某、晁某、陈某1等68名社会公众非法吸收资金共计人民币1414.35万元（其中转存239.81万元），造成实际损失共计人民币1306.87万元。
针对指控的事实，公诉人当庭出示宣读了被告人孟某某的供述，户籍资料、接受刑事案件登记表、案发到案经过、投资宣传彩页、个人出借咨询与服务协议、薪金融出借资金咨询与服务协议、收款确认书、POS机刷卡记录、银行交易明细清单、工资表、工商登记资料等书证，证人石某、张某、董某、成某等的证言，集资参与人曹某、晁某、陈某1等68人的陈述，南审希地会专审字【2017】第164号专项审计报告，提成、奖金、转单绩效、任命书等电子证据等证据证明。公诉机关认为，被告人孟某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人孟某对公诉机关指控的主要事实不持异议。其辩护人认为，被告人孟某某在共同犯罪中相对于朱某而言其所起是次要、辅助作用，系从犯，依法应从轻、减轻处罚；被告人孟某某未按照公司要求销毁合同，而是主动将其保存的合同等材料送到公安机关，其接到电话传唤后主动到公安机关投案，并如实供述，应当依法认定其构成自首，结合本案中被告人孟某某既是被告人也是最大被害人，其本人有340万余元投资，其违法所得仅14万余元，鉴于其主动向公安机关送交材料、自首的行为，且无前科劣迹、年事已高、身患糖尿病，有认罪悔罪表现，主观恶性较小，请求合议庭依法对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2014年6月，帛菱公司、上海普拉司博公司法定代表人朱剑锋（另案处理）在本市鼓楼区注册成立南京普拉司某公司。2015年9月，朱某聘请被告人孟某某担任南京普拉司某执行总监，负责公司的日常经营及管理活动。
2015年9月至2016年6月间，被告人孟某某带领南京普拉司某公司业务经理、业务员，在本市鼓楼区山西路8号金山大厦，通过报纸彩页广告、分发传单、客户口口相传等方式，对外宣传投资“薪金融”随意宝、月月高等理财产品，以支付年化收益8.4%至20%的高额利息回报为诱饵，向不特定的社会公众非法吸收资金。客户投资款部分通过POS机刷卡的方式转入帛菱公司、上海普拉司某公司账户，部分投资款则由被告人孟某某等人直接转入朱某个人账户或公司账户。2016年5月，帛菱公司为掩盖违法行为，要求被告人孟某某等人将南京客户的线下投资转为线上投资，并按照迁转业务量重新计算业绩。被告人孟某某在任职期间，每个月除领取人民币5000至12000元的固定薪酬外，还获取一定比例的提成或奖金。截至案发，被告人孟某某共计领取薪酬、提成、奖金共计人民币14万余元。
经审计，被告人孟某某共计参与向曹某、晁某、陈某1等68名社会公众非法吸收资金共计人民币1414.35万元（其中转存239.81万元），造成实际损失共计人民币1306.87万元（集资参与人名单及其损失明细附后）。
2016年7月9日，陈某2等人向公安机关报警称南京普拉司某公司通过散发传单等方式向100余人非法吸收公众存款2000余万元而案发，被告人孟某某也以投资人身份共同报案，并先后提供了其他投资人投资合同百余份和自己投资的相关材料。同年9月28日，被告人孟某被传唤至公安机关接受调查，其如实供述了自己的违法事实。
案发后，石某、张某先后退出其违法所得人民币34万元。
上述事实，被告人孟某某在开庭审理过程中亦无异议，并有户籍资料、接受刑事案件登记表、案发到案经过、投资宣传彩页、个人出借咨询与服务协议、薪金融出借资金咨询与服务协议、收款确认书、POS机刷卡记录、银行交易明细清单、工资表、工商登记资料等书证，证人石某、张某、董某、成某等的证言，集资参与人曹某、晁某、陈某1等68人的陈述，南审希地会专审字【2017】第164号专项审计报告，提成、奖金、转单绩效、任命书等电子证据，以及被告人孟某某的供述与辩解等证据予以证实，等证据证明。
本院认为，被告人孟某违反国家金融管理法律，未经有关部门依法批准，伙同他人共同向社会不特定人员非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。根据被告人孟某某在共同犯罪中参与实施的行为和事实，和他人相互配合，各有分工、作用相当，不宜区分主从犯，量刑时酌情予以区别。案发后，被告人孟某某作为投资人报案，并提供了投资合同百余份，后经电话传唤到公安机关接受调查，如实供述自己违法事实，应视为自动投案，归案后其能如实供述自己的罪行，构成自首，依法从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人孟某某犯罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。对被告人孟某某及其辩护人提出的辩解和辩护意见，具体评述如下:关于被告人孟某某是否为从犯的辩护意见。经查，被告人孟某某在南京普拉司某公司担任执行总监，从其管理公司事务的权限、介入业务的程度和业绩提成比例等事实看，其并不是只起上传下达作用，而是在自己职责范围内管理、处理公司相关事务，领取薪酬，且有一定比例业绩提成，其地位作用明显不属于次要、辅助作用。故对此辩护意见不予采纳。关于是否构成自首的辩护意见。经查，2016年7月9日，被告人孟某某作为投资者和陈某2等人向公安机关报警，民警在现场对孟某某也进行了基本信息登记，并做笔录备案。其先后向公安机关提供了其他投资人投资合同百余份和自己投资的相关材料，并于同年9月28日被电话传唤后到案，应视为自动投案，归案后其能如实供述自己的罪行，应属自首，故对此辩护意见予以采纳。辩护人结合前述所提量刑情节提出孟某某自己同时也是投资人，损失也很大，其无犯罪前科，年事已高，并患有疾病，归案后自愿认罪，请求从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院认为其参与共同非法吸收公众存款人数众多、直接经济损失巨大且尚未挽回，造成社会影响恶劣，故对此意见不予采纳。据此，为维护国家金融秩序不受侵犯，惩罚犯罪，结合被告人孟某某犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人孟键生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，罚金人民币八万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月28日起至2020年5月27日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）
二、责令被告人孟键生退出其违法所得人民币十四万元，对其参与非法集资造成的实际损失人民币一千二百七十二万八千八百元（违法所得十四万元退出后即应在此损失中扣除）承担连带返还责任。前述款项与已扣押在法院案款账户的张振凯、石明桥退出的赃款人民币三十四万元，一并依法予以处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 谈雪萍
人民陪审员 刘月玲
人民陪审员 赵爱昌
二〇一七年十二月二十一日
书 记 员 陈 欣