浙江省余姚市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）甬余刑初字第728号
公诉机关浙江省余姚市人民检察院。
被告单位宁波市中某某某有限公司。
诉讼代表人钟静超。
被告人周某，硕士研究生。因涉嫌犯行贿罪于2014年8月27日被余姚市公安局刑事拘留，经宁波市人民检察院决定，于同年9月10日被依法逮捕；经宁波市人民检察院批准，自2014年11月11日延长侦查羁押期限1个月；又经浙江省人民检察院批准，自2014年12月11日延长侦查羁押期限2个月。现羁押于宁波市镇海区看守所。
辩护人葛湖海、杨珏敏，浙江甬泰律师事务所律师。
余姚市人民检察院以余检未检刑诉（2015）72号起诉书指控被告单位宁波市中某某某有限公司、被告人周某犯单位行贿罪，于2015年5月25日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用普通程序，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。余姚市人民检察院指派检察员俞佳出庭支持公诉，被告单位宁波市中某某某有限公司诉讼代表人钟静超、被告人周某、辩护人葛湖海、杨珏敏到庭参加了诉讼。现已审理终结。
余姚市人民检察院指控：
一、2008年8月至2011年5月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司在参与宁波大蓉包装材料有限公司执行案债权分配过程中，为多分得债权，由该公司负责人被告人周某向时任中国银行业监督委员会宁波监管局（以下简称“宁波银监局”）副局长的施某（已判决）进行请托，通过施某向中国工商银行股份有限公司宁波江东支行行长刘某打招呼，并伪造债权系职工集资款的事实欺骗该银行和宁波市江东区人民法院，后被告单位宁波市中某某某有限公司从该银行的优先受偿权中多分得人民币440余万元（以下货币单位均为人民币）的债权。
2008年至2011年10月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司与熊某（另案处理）所经营的浙江长三角实业有限公司等多家企业违规进行资金拆借、承兑汇票非法买卖业务并从中赚取利息，后在熊某因非法票据交易案被宁波银监局调查期间，被告人周某向施某打听案件调查情况，并及时结清与熊某之间的债务。因被告单位宁波市中某某某有限公司在与宁波大蓉包装材料有限公司执行案债权分配、熊某非法票据交易案调查等方面谋取不正当利益，为感谢时任宁波银监局监管一处处长、副局长施某为此提供的上述帮助，该公司负责人被告人周某于2008年中秋节至2012年春节期间，先后六次送给施某财物合计价值44万元。具体如下：
1．2008年中秋节期间，被告人周某在宁波市海曙区怡景苑小区附近送给施某存有共计2万元的银联卡2张；
2．2009年春节前，被告人周某在宁波市江东区波特曼酒店附近送给施某存有共计2万元的银行联名卡2张；
3．2010年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有5万元的农业银行卡1张；
4．2011年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有人民币5万元的农业银行卡1张；
5．2011年中秋节期间，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有20万元的农业银行卡1张；
6．2012年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某现金10万元。
二、2005年底至2010年期间，被告单位宁波市中某某某有限公司为违规获取交通银行宁波大世界支行、宁波余姚塑料城支行贷款授信，该公司负责人被告人周某共四次送给时任交通银行宁波大世界支行行长、宁波余姚塑料城支行行长肖某（已判刑）财物合计价值10万元。
为证明以上事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告单位宁波市中某某某有限公司、被告人周某的行为均已构成单位行贿罪，提请本院依法判处。
被告单位宁波市中某某某有限公司对公诉机关指控的犯罪事实和定性均无异议，表示自愿认罪。
被告人周某对公诉机关指控其犯单位行贿罪的事实和定性均没有异议，表示自愿认罪。
两辩护人对公诉机关指控被告人周某犯单位行贿罪没有异议。对公诉机关指控的犯罪事实认为，与施某有关的指控中，2008年中秋节送2万元、2009年春节前送2万元，因所涉案件未进入执行程序（宁波市江东区人民法院2010年1月27日立案执行，2010年7月6日余姚市人民法院移交宁波市江东区人民法院执行），无具体请托事项；2010年春节前送5万元、2011年春节前送5万元，是为感谢多种帮助，动机混杂，不易区分相应的款项；2011年中秋节送20万元，是为感谢与大蓉包装公司相关的帮助。综上，被告人周某送34万元请托施某，并非“为牟取不正当利益”，非单位行贿行为。与肖某有关的指控，被告人周某送财物给肖某与起诉书指控的“违规获取授信”关联性不强，其一，企业授信不是下属二级支行能决定的，要宁波市分行决定才行；其二，不是拿到授信就能拿到钱，每笔贷款还需提供银行认可的抵押和担保，并签订合同；其三，被告人周某是正常贷款，也都归还了银行，属正常的商业行为。所以对肖某所送10万元，并非为牟取不正当利益，不应认定为犯罪。综上，本案可认定为单位行贿的数额仅为10万元，刚达到立案标准，请法庭从企业角度考虑，且罪名本身的社会危害性较轻，建议对被告人周某量刑时从轻处罚。
经审理查明：2009年6月被告单位宁波市中某某某有限公司诉宁波大蓉包装材料有限公司、周明华、周明亮买卖合同纠纷一案向本院起诉，根据被告单位宁波市中某某某有限公司的申请，对宁波大蓉包装材料有限公司、周明华、周明亮的财产采取了保全措施，2009年8月27日，本院作出了（2009）甬余商初字第1397号民事判决。2010年7月6日本院将该案移交宁波市江东区人民法院执行，至2011年5月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司在参与宁波大蓉包装材料有限公司执行案债权分配过程中，为多分得债权，由该公司负责人被告人周某向时任宁波银监局副局长的施某进行请托，通过施某向中国工商银行股份有限公司宁波江东支行行长刘某打招呼，并伪造债权系职工集资款的事实欺骗该银行和宁波市江东区人民法院，后被告单位宁波市中某某某有限公司从该银行的优先受偿权中多分得440余万元的债权。
2008年至2011年10月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司与熊某所经营的浙江长三角实业有限公司等多家企业违规进行资金拆借、承兑汇票非法买卖业务并从中赚取利息。于2011年上半年熊某因非法票据交易案被宁波银监局调查期间，被告人周某向施某打听案件调查情况，并及时结清与熊某之间的债务。
因被告单位宁波市中某某某有限公司在与宁波大蓉包装材料有限公司执行案债权分配、熊某非法票据交易案调查等方面谋取不正当利益，为感谢时任宁波银监局监管一处处长、副局长的施某为此提供的上述帮助，该公司负责人被告人周某于2010年春节前至2012年春节期间，先后四次送给施某财物合计价值40万元。具体如下：
1.2010年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有5万元的农业银行卡1张；
2.2011年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有5万元的农业银行卡1张；
3.2011年中秋节期间，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某存有20万元的农业银行卡1张；
4.2012年春节前，被告人周某在宁波银监局16楼办公室送给施某现金10万元。
上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证，本院予以确认的下列证据证明：
1.工商登记材料、委托书、户籍证明、人口信息，证明被告单位宁波市中某某某有限公司系私营有限责任公司、法定代表人为钟静超，被告人周某、证人施某及相关证人身份情况的事实；
2.“到案经过”，证明被告人周某于2014年8月25日到宁波市人民检察院接受调查，同月26日对其立案侦查并于次日对其采取刑事拘留的强制措施的事实；
3.中国银行业监督管理委员会宁波监管局任免通知、领导干部年度考核登记表、关于印发局领导干部工作分工的通知、内设机构和人员编制方案、工作人员工资变动审批表、说明，证明施某任职情况和分管、担任具体工作职责的事实；
4.本院民事判决书、宁波市江东区人民法院民事判决书，证明被告单位宁波市中某某某有限公司、中国工商银行宁波市江东支行与宁波大蓉包装材料有限公司、周明亮、周明华等买卖合同纠纷、借款合同纠纷案分别于2009年8月及同年10月作出生效判决，其中被告单位宁波中某某某有限公司对宁波大蓉包装材料有限公司享有1400万元债权并在一审审理期间即2009年6月申请财产保全的事实；
5.宁波市江东区人民法院执行讨论笔录、执行裁定书、参与分配方案签发稿、执行笔录、执行款分摊情况、情说说明、被告单位宁波市中某某某有限公司“集资情况说明”的解释说明、执行款转出通知书、收款收据、执行款划付审批表、执行结案报告、执行案件结案表，证明2010年7月至2011年5月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司在参与宁波大蓉包装材料有限公司执行案债权分配过程中，伪造债权系职工集资款的事实欺骗该银行和宁波市江东区人民法院，后被告单位宁波市中某某某有限公司从该银行的优先受偿权中多分得440余万元债权的事实；
6.宁波银监局三元系资金协查情况报告、资金进出明细、宁波辖区总体授信情况报告、资金往来明细，证明2008年至2011年10月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司与熊某所经营的浙江长三角实业有限公司等多家企业违规进行资金拆借、承兑汇票非法买卖业务并从中赚取利息的事实；
7.银行卡取款凭条、情况说明，证明施某用被告人周某送其的银行卡并冒签客户签名在银行取款情况的事实；
8.刑事判决书,证明施某已判刑的事实;
9.证人施某证言，证明其于2010年春节前至2012年春节前收受被告人周某财物合计价值40万元，其在被告单位宁波市中某某某有限公司参与执行债权分配处理、熊某非法票据案调查等方面为被告单位提供帮助的事实；
10.证人陈某甲、王某甲、刘某、蒋某证言，证明施某以被告单位宁波市中某某某有限公司债权是“员工集资款”，从社会稳定考虑为由，曾向有关单位打招呼，后被告单位宁波市中某某某有限公司从优先受偿权中多分得440余万元的债权的事实；
11.证人崔某、宋某、包某、肖某、熊某、朱某、鲁某、郑某、胡某证言，证明2008年到2011年10月期间，被告单位宁波市中某某某有限公司与熊某所经营的浙江长三角实业有限公司等多家企业违规进行资金拆借、承兑汇票非法买卖业务并从中赚取利息，于2011年上半年在熊某因非法票据交易案被宁波银监局调查期间，施某为被告单位提供帮助，被告单位及时结清与熊某之间的债务关系的事实；
12、证人谷某、王某乙、陈某乙证言，证明被告人周某名下有多家公司，公司以个人名义在相关银行开设银行卡，并将卡交被告人周某使用后进行销户的事实；
13.被告人周某对以上事实供认不讳。
上述事实，证据确实充分，足以认定。
根据查明的事实，关于被告单位宁波市中某某某有限公司与宁波大蓉包装材料有限公司、周明亮、周明华等买卖合同纠纷一案，被告人周某的辩护人提出关于与施某有关指控中，2010年春节前送5万元、2011年春节前送5万元，是为感谢多种帮助，动机混杂，不易区分相应的款项；2011年中秋节送20万元，是为感谢与大蓉包装公司相关的帮助，不应认定单位行贿的意见，与查明的事实不符，本院不予采信；2008年中秋节送2万元、2009年春节前送2万元，因所涉案件未立案起诉,未进入执行程序，无具体请托事项不应认定为单位犯罪，又提出送时任交通银行宁波大世界支行行长、宁波余姚塑料城支行行长肖某的10万元，并非为牟取不正当利益，不应认定为犯罪数额的意见，理由正当，本院予以采纳。
本院认为，被告单位宁波市中某某某有限公司为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人周某系该公司直接负责的主管人员，其行为亦构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告单位宁波市中某某某有限公司及被告人周某归案后能如实供述自己的罪行，庭审中又能自愿认罪，依法均可以从轻处罚。辩护人就此理由提出对被告人周某从轻处罚的意见，本院予以采纳。根据被告单位宁波市中某某某有限公司、被告人周某的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、《最高人民法院关于适用财产刑若干问题的规定》第二条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位宁波市中某某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金四十万元（罚金限判决生效后三个月内缴纳）。
二、被告人周某犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年8月25日起至2015年8月24日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 方长世
人民陪审员 叶厥翔
人民陪审员 黄永明
二〇一五年八月十四日
代书 记员 刘云潇