河南省遂平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1728刑初490号
公诉机关遂平县人民检察院。
被告人杨某某，男，1967年3月22日出生于河南省遂平县，汉族，大专毕业，中共党员，遂平县水利局党组成员、副主任科员，兼任遂平县水利局水政监察大队大队长，住河南省遂平县。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年5月25日经遂平县人民检察院决定刑事拘留，同日被遂平县公安局刑事拘留；因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年6月8日经驻马店市人民检察院批准逮捕后被遂平县公安局逮捕。
辩护人赵某某，河南驿城律师事务所律师。
辩护人杨某，河南驿城律师事务所律师。
被告人朱某某，男，1965年2月13日出生于河南省遂平县，汉族，中专毕业，中共党员，遂平县水利局水政监察大队党支部书记，住河南省遂平县城南新区。因涉嫌犯玩忽职守罪于2017年5月31日被遂平县人民检察院取保候审，2017年10月12日被本院取保候审。
辩护人何某某，河南筑梦律师事务所律师。
遂平县人民检察院以遂检刑诉[2017]314号起诉书指控被告人杨某某、朱某某犯玩忽职守罪，于2017年10月12日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。遂平县人民检察院指派检察员石磊出庭支持公诉，被告人杨某某、朱某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
遂平县人民检察院指控，遂平县文城乡王庄村民张某在2010年至2016年12月期间长期在遂平县文城乡王庄村张庄北汝河段非法采砂，经鉴定，2014年至2016年间其非法采砂价值为183.97万元；村民赵涛在2016年10月至2016年12月间在遂平县文城乡前湖村与东营村交界处汝河段非法采砂，经鉴定，其非法开采后堆放现场的砂价值35.4816万元；村民魏某2在2016年10月至2016年12月间在遂平县文城乡魏湾村南汝河段非法采砂，经鉴定，其开采后堆放在现场的砂价值为19.4628万元。
2014年至2016年间，身为遂平县水利局党组成员、副主任科员，兼水政监察大队大队长的被告人杨某某，在领导查处汝河遂平县文城乡河段张某、赵涛、魏某2非法采砂行为的过程中，不认真履行自己的职责，致使张某等多人在遂平县文城乡汝河段长期非法采砂，给国家造成经济损失238.9144万元。其中，2014年至2015年间，身为遂平水利局水政监察大队党支部书记的被告人朱某某，在协助队长杨某某组织查处张某等非法采砂行为的过程中，不认真履行自己的职责，致使张某在汝河遂平县文城乡王庄村张庄北段长期非法采砂，给国家造成经济损失107.47万元。
指控认为，被告人杨某某、朱某某身为国家机关工作人员，工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。对上述指控，公诉机关提供有被告人杨某某、朱某某的供述、物证书证，证人证言、勘验、检查笔录、鉴定报告等证据。
被告人杨某某对起诉书指控的犯罪数额有异议，其辩称鉴定损失数额不能全部认定为其本人的犯罪数额，其在生病住院期间，已不履行监察大队队长的职责，因此，在此期间发生的损失不能算是其行为造成的；赵涛、魏某2非法采沙，其依法采取了相应的措施，并将案件按法律程序移交给遂平国土资源局，由国土资源局依法作出处理，本人已尽到职责，应从其犯罪数额中予以扣除。
其辩护人辩称：1、起诉书指控杨某某导致国家利益遭受重大损失，情节特别严重，与事实不符。其行为达不到情节特别严重的标准，且该鉴定报告没有鉴定人员签字盖章，也没有鉴定人员的资质证书和鉴定机构的执业许可证，该鉴定报告程序明显不合法。2、赵涛、魏某2非法采沙数额54.9444万元不应计算在损失数额之内，应予以扣除。遂平县水利局执法人员在发现上述人员违法行为后及时制作了责令水事违法行为通知书、水行政处罚事先告知书、听证告知书、询问笔录、现场检查（勘测）笔录等法律文书，并及时依法将案件移交到国土资源部门处理，后因相关部门未及时采取措施造成两处砂土流失，与水政监察大队无关，杨某某等人已主动履行了法律职责，不存在工作中严重不负责任。3、杨某某因工伤请假住院治疗期间，无法主持开展工作，不负有履行水政监察大队职责，从有利于被告人的原则，杨某某不应承担2014年、2015年的砂土经济损失。4、杨某某主动投案，如实供述自己的犯罪事实，依法应对其从轻处罚。5、本案主体责任分散，与水利局的河道管理所、交通运输、国土资源、公安、安监、县乡人民政府等多部门职责有关，属一果多因，各部门均应在其职责范围内承担相应的责任。6、杨某某一贯表现良好，工作积极，其本人及其水政监察大队多次受到市、县级的表彰，且系初犯、偶犯，应对其酌情从轻处罚。综上，建议对被告人杨某某免予刑事处罚。
被告人朱某某对起诉书所指控的事实和罪名无异议，其辩称其是负责党务工作的，监察大队的工作由杨某某负责，具体工作都是由杨某某安排。
其辩护人辩称：1、朱某某不具备玩忽职守罪的犯罪主体资格；朱某某只是事业单位工作人员，没有查处非法采砂的职责；朱某某任党支部书职务，从事党务工作，不具有领导水政监察大队的业务工作。2、河南省国土资源厅批复不符合证据形式，不是司法鉴定，评估机构没有资质，鉴定人员没有签名。3、本案系一果多因，国土资源部门、河道管理部门及当地乡政府、村委会都具有管理职责。河道管理所负责全县汝河河道的采砂管理工作，水政监察大队只负责水事事件的处理，造成损失，水政监察大队只起间接和次要作用。4、朱某某不是行政负责人，也不是主要责任人，只是听从领导安排协助配合工作，应承担次要责任。5、朱某某主动投案，认罪态度好，且系初犯、偶犯，建议法庭依法对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告人杨某某于2010年3月4日任遂平县水利局水政监察大队大队长，水政监察大队的职责是：对水事活动进行监督检查，维护正常的水事秩序，对公民、法人或者其他组织违反水法规的行为，实施行政处罚或者采取其他行政措施，配合和协助公安和司法部门查处水事治安和刑事案件等。被告人朱某某自2012年8月至2016年1月任水政监察大队党支部书记，协助队长工作。
遂平县文城乡王庄村民张某2010年至2016年12月间长期在遂平县文城乡王庄村张庄北汝河段非法采砂，经鉴定，2014年至2016年间其非法开采的砂价值为183.97万元；村民赵涛在2016年9月至2016年12月间在遂平县文城乡前湖村与东营村交界处汝河段非法采砂，经鉴定，其非法开采后堆放现场的砂价值35.4816万元；村民魏某2在2016年9月至2016年12月间在遂平县文城乡魏湾村南汝河段非法采砂，经鉴定，其开采后堆放在现场的砂价值为19.4628万元。
另查明，2016年9月至2016年12月份，村民赵涛、魏某2在非法采砂过程中，遂平县水利局监察大队及时进行制止，并于2016年9月份，向赵涛、魏某2下发了责令停止水事违法行为通知书、水行政处罚事先告知书、听政通知书，同年11月份又向赵涛、魏某2做了询问笔录，并于2016年11月28日前将案件移送给遂平县国资源局，2016年12月19日遂平县国土资源局通过调查处理，将案件移送到遂平县公安局立案侦查。
被告人杨某某于2014年9月19日因工负伤入住到遂平县人民医院，2014年10月30日转郑州大学第一附属医院骨二科治疗，2014年11月19日出院并转回遂平县人民医院继续治疗，2015年3月19日出院。
上述事实，有公诉机关当庭出示的下列证据予以证实：
1、书证
（1）遂平县公安局灈阳派出所出具的杨某某的户籍证明及莲花湖派出所出具的朱某某的户籍证明，证实杨某某和朱某某的基本身份情况。
（2）中共遂平县委组织部关于杨某某等同志任职的通知，遂组干字[2009]20号，2009年7月11日杨某某任遂平县水利局副主任科员。
（3）中共遂平县水利局党组文件，遂水组[2010]3号，关于杨某某等通知职务任免的通知，2010年3月4日杨某某任水政监察大队队长职务，免去水保预防监督站站长职务。
（4）中共遂平县委组织部关于刘纯等通知职务任免的通知，遂组干字[2010]12号，2010年5月10日杨某某任中共遂平县水利局党组成员。
（5）中共遂平县委组织部关于刘牧伟等通知职务任免的通知，遂组干[2010]13号，同意聘用杨某某为遂平县水利局水政监察大队队长，免去其遂平县水土保持预防监督站站长职务。
（6）遂平县机构编制委员会文件，遂编[2005]50号，关于遂平县水利局所属事业单位机构编制方案的通知，其中遂平县水利局水政监察大队的主要职责包括对水事活动进行监督检查，维护正常的水事秩序，对公民、法人或者其组织违反水法规的行为，实施行政处罚或者采取其他行政措施，配合和协助公安和司法部门查处水事治安和刑事案件等。
（7）遂平县水利局出具的证明一份，证实朱某某自2012年8月担任水政监察大队党支部书记，2016年1月，经局党组研究，同意朱某某辞去水政监察大队党支部书记职务，并且因身体健康等原因，同意其不再上班。
（8）遂平县水利局出具的证明1份，证实朱某某系中共党员，2012年8月至2016年2月任水政监察大队党支部书记，协助队长工作。
（9）侦查部门从遂平县水政监察大队提取的驻马店市全面推进依法行政工作领导小组办公室文件，驻依法行政领办[2013]1号，驻马店市全面推进依法行政工作领导小组办公室关于对2012年度依法行政责任目标考核有关问题进行核实整改的通知及相关卷宗材料，证实2012年遂平县水利局对张某未经批准擅自采砂行政强制不力，屡禁不止，且卷宗无现场勘验图、无现场照片，缺行政处罚处理程序，卷宗涉嫌造假等问题。
（10）遂平县公安局治安大队受案回执及立案决定书以及公安机关制作的现场勘验笔录及拍摄的现场照片，遂平县国土资源局案件移送函及相关卷宗材料，证实遂平县水利局水政监察大队于2016年9月对赵涛、魏某2涉嫌非法采砂进行查处后，于2016年11月28日前将案卷移送到送平县国土资源局，国土局通过调查取证处理后于2016年12月19日移送公安机关立案侦查。
2、证人证言
（1）证人王某1的证言，证实2016年其帮助在汝河文城段前湖村和东营村交界处抽砂的赵涛协调了堆沙的地，2016年10月1日赵涛与关某开始抽砂，刚抽一点，杨某某就带人去制止，其到现场后看到杨某某与文城乡乡长刘纯都在。后来杨某某给赵涛下了罚款通知书。还证实这几年非法采砂的主要原因是在杨某某身上，只要交完罚款他们就不管了。2012年以前是杨某某和谷爱民带队查处过汝河文城段非法采砂行为，2012年以后是杨某某和朱某某带队进行查处。
（2）证人焦某的证言，证实2016年9月中旬其买了一条船开始为魏某2在汝河文城段非法采砂，干了二十多天杨某某带队把其船上的机器外壳砸了，其稍微修理一下继续抽砂，之后杨某某又口头制止了两三次，杨某某走后其继续抽，一直干到县里联合查处时，把其船彻底砸毁了。
（3）证人杨某的证言，证实其与魏某2有点亲戚，2016年11月中旬魏某2让其帮忙在文城乡魏湾村南汝河段的采砂点开铲车，大概干了二十天左右，砂场来了二三十人丈量沙堆，当时正在修船没有采砂，丈量完以后他们就走了。大概12月份时，县里组织了一大帮人过去砸船，其就不干了。当时在场的人说一个人是水利局的杨某某队长。其他时间其没有见过哪个部门的人去制止过。还证实魏某2采砂没有办理过什么手续，当时给魏某2开船的有焦某、老徐，还有一个姓江的，一个叫王国志的在焦某的船上干活，魏某2负责收钱，其负责开铲车装沙，魏某2不在时给其打电话，其给买沙的开票。
（4）证人许某的证言，证实2016年7月份赵涛为了抽砂堆沙，通过王某1出面协商，与其换了3亩左右的河坡地，地址位于小许寺南和东营村赵庄南交界处，汝河边。还证实赵涛是2016年春节前后开始下河抽砂的。
（5）证人魏某1的证言，证实2015年起魏某2等人开始在汝河文城魏湾村东段非法抽砂，其反映后，水利局的杨某某和其他人象征性地把魏某2抽砂船上的机器砸了几下就走了，砸得也不狠，魏某2他们稍微修了一下继续抽砂。2015年魏某2等挪到魏湾南河开始抽砂，2016年9月份，焦某和魏某2合伙开始抽砂，一直抽到2016年11月底左右。期间杨某某也多次带人过去，有时口头制止，有时把抽砂船无关紧要的地方象征性地砸一下就走了。由于魏某2把群众的地都压坏了，群众告状，乡政府就安排乡人大主席住到水利局，要求水利局严厉查处河里抽砂行为，经多次反映，2016年11月份，县里组织多部门进行了集中整治。
（6）证人关某的证言，证实其与赵涛在2016年收秋以后开始在赵涛老家汝河文城乡东营村赵庄附近河道内抽砂，前前后后干了两个多月，2016年12月份县里联合执法时把抽砂船砸毁了，抽出来的沙一车也没有卖。抽砂期间，县水利局的执法人员去过三次，都是口头通知让停了，并且还砸船，水利部门的人走了以后修修船继续干。
（7）证人张某的证言，证实其从2011年到2016年12月一直在文城乡王庄村张庄北汝河内非法采砂，其总共有三套抽砂机械，共九艘船。期间，2014年水政监察大队一般是朱某某带队检查的，2016年开始是王占带队，有时候杨某某也带队检查。他们一般都是口头制止一下，有时象征性地砸皮带轮或者把报废的船砸一下，或者在不要紧的地方砸一下录像交差，有时让其交罚款，其找杨某某、朱某某商量后就可以少交罚款。还证实2015年和2016年其与其他抽砂的人一起兑了20000元，其分两次送给杨某某，每次10000元。杨某某告诉其能干时就让其干，让其停了就得停。2016年12月份县里集中行动后的一天杨某某退给其20000元钱。
（8）证人董某的证言，证实了水政监察大队的工作职责及查处汝河河道内非法采砂的法定程序。实际工作中是根据群众举报，一般是支部书记朱某某带队，朱某某退了以后是王某2带队，有时杨某某也带队下去对非法采砂的人口头制止，偶尔也下发责令停止违法行为通知书，执法时都没有进行调查取证，按照领导要求砸船，砸哪里，砸的轻重都听领导安排。罚款也是由领导定，巡查也是根据领导安排。汝河文城境内的非法采砂人员有张某、王毛、赵涛、魏某2等人，张某干的时间最长。
（9）证人夏某，证实了查处水事违法案件是水政监察大队的职责及查处水事违法案件的程序，但在执法中基本都没有完全按照法定程序走，领导怎么安排，就怎么做。朱某某和刘某负责制作法律文书，找不到人送达法律文书，行政处罚的事就放一边。领导不安排、不带队就不去查处，如何处罚、罚多少钱都是领导说了算，法律文书除了责令停止水事违法通知书其见过，其他的其没有见过，一般都是口头制止。2012年至2016年其大队对汝河内巡查，张某、魏某2、赵涛等人有非法采砂的行为。同时还证实了杨某某、朱某某的任职情况。朱某某任水政监察大队支部书记时，杨某某在水政监察大队内部开会时指定朱某某负责遂平县境内汝河的水事行政执法工作，杨某某负责队里的全面工作。
（10）证人刘某的证言，证实水政监察大队对水事违法行为进行查处，在具体的执法过程中，队里人员没有具体分工，一般是根据群众举报，由领导带队，一般情况下是支部书记朱满青带队，朱满青退了以后是副队长王某2带队，有时队长杨某某也带队下去，对非法采沙的人，先是口头制止让其停工，偶尔也书面下达责令停止违法行为通知书，是否下达过《行政处罚决定书》其不清楚。队里有关行政处罚的手续都是朱某某制作的。执法时都没有进行调查取证，也很少制作《调查（询问）笔录》、《勘验笔录》、勘验图、拍摄现场照片，也没有进行过鉴定，在执法时如果带队的领导安排让队员砸采砂船的话，队员就去砸船，领导让砸那就砸那，领导不安排砸船，就不砸，一切都听领导的。有时还对非法采沙的老板进行罚款，具体罚多少，都是领导定的。另外，关于巡查，队里也没有具体规定，什么时间来去巡查，都是根据领导的安排去巡查。
同时证实2012年至2016年12月汝河文城段非法采砂的有张某、王毛、赵涛，魏某2等人，张某采砂的时间比较长。
（11）证人郑某的证言，证实遂平县水政监察大队有查处水事违法行为的职责以及查处的程序，杨某某负责该队全面工作，朱某某任支部书记，该队的内部分工其不管。还证实，其一直要求杨某某按照规定查处水事违法行为。
（12）证人冷某的证言，证实其2014年时曾帮吴某在汝河文城段抽砂，因船被砸了，吴某不干了，张某在吴某的抽砂点附近继续抽砂。在2016年收麦前其帮张某开十来天船，同年10月份其又为张某开船抽砂直到年底。其为吴某及张某抽砂期间水利局的人去过两三次，只是象征性地砸砸船，拍拍照就走了。张某的船十多年来一直在河里抽砂，直到2016年底的联合执法。
（13）证人吴某的证言，证实其2014年曾在汝河文城段非法采砂，水利监察大队姓朱的带人过去检查，让其交30000元罚款，其没有交罚款，姓朱的就带人把其电瓶掂走了，让其赶紧交罚款。当年6月份其到姓朱的办公室交了20000元的罚款后，大概有一、两个月的时间没有再检查过，后来由于其没有交剩下的10000元罚款，姓朱的带人把其抽砂船砸毁了，其就不干了。姓朱的带人检查时有时也砸张某的船，但张某和水利局的关系比较好，砸的是不要紧的地方，做做样子给其看，所以张某七、八年来一直在河里抽砂也没什么事。
（14）证人马某的证言，证实遂平县水利局监察大队对吴某及张某的非法采砂点进行查处的经过等事实，与吴某所证实的内容一致，能够相互印证。
（15）证人王某2的证言，证实水政监察大队的工作职责包括负责遂平县境内的水事执法，查处水事违法行为等；大队长是杨某某，支部书记是朱某某，现退居二线，其2012年到水政监察大队上班后，遂平县境内的汝河水事行政执法工作就是杨某某和朱某某具体负责的，平常下乡巡查和查处水事行政违法案件都是朱某某书记带着其以及夏某、董某去的。集中活动时，杨某某带着下去。其他的工作人员没有具体分工，杨某某安排谁干什么谁就干什么，杨某某负责队里的全面工作。2016年朱某某退二线后杨某某安排其负责下乡巡查水事违法案件。还证实查处水事违法案件时，发现非法采砂，责令停止，制止不听的话，杨某某安排砸船，怎么砸都听杨某某安排，罚款多少其不清楚，除了砸船和罚款，没有采取其他任何措施，也没有调查取证。其上班后知道张某一直在文城乡王庄村张庄北汝河段非法采砂，2015年下半年发现魏某2在文城乡魏湾村东南汝河段非法采砂，2016年听说王某1在文城乡前湖村汝河段非法采砂等。
（16）证人魏某2的证言，证实因其见到张某等人在汝河河道内采砂，其也于2016年4月准备下河抽砂，还没开始抽，杨某某带人制止，把其抽砂船的外壳砸了。2016年9月份其开始在文城乡魏湾村南汝河河道内用抽砂船抽砂，一直抽到2016年11月底，县里组织水利部门和公安部门把其抽砂船砸毁拉走了。还证实其采砂期间，没有任何部门给其下过法律文书，后来船被砸毁不干以后，县水利局给其下了处罚决定。
（17）证人徐某的证言，证实2016年大概八、九月份开始其帮魏某2在文城乡魏湾村南汝河抽砂，共三条船。大概当年11月份，县里组织人员把其抽砂船砸毁了。期间遂平县水利部门的人去过几次，基本上都是口头上制止一下，只有一次象征性的砸一下船，但是魏某2不听他们的，仍继续抽砂。
3、被告人的供述与辩解
（1）被告人杨某某的供述及自首材料，证实了水利局水政监察大队的工作职责是宣传水利法律法规，负责遂平县境内的水事执法，依法查处水事违法案件。其是2010年3月份任水政监察大队大队长，负责全面工作，朱某某支部书记期间，其安排他协助其负责遂平县汝河内的水事执法工作，包括对非法采砂行为的查处工作，平时下去查处非法采砂行为时，一般都是其和朱某某两个带队。
近几年来很少依照执法程序进行执法，对非法采砂行为只是简单地砸砸船，罚款了事，期间，2010年至2016年年底，张某一直在文城乡王庄村张庄北汝河河道内非法采砂，2013年查处时罚过他一次款，其他时候都是采取砸船方式；魏某22015年6月份以来在文城乡汝河魏湾村南段非法采砂，对其查处时下过责令停止水事违法行为通知书，并口头制止，后县里又联合查处了几次，水政检查大队也单独去多次制止；2016年10月份，赵涛在文城乡东营村南和前湖村交界处汝河段非法采砂时，其带领水政检查大队的人到现场进行阻止，后其带队去制止过三次，每次都是砸他的抽砂船。其认为自己在执法层面负有一定的责任，没有认真履行自己的职责。
（2）被告人朱某某的供述及情况说明，证实了水政监察大队负有水事行政执法的职责，其本人按照局里安排，负责水政监察大队的党务工作，到监察大队后，杨某某安排其协助工作，主要安排其负责遂平县境内的水事执法工作。按照杨某某以前的查处非法采砂的习惯进行查处，接到群众举报后杨某某安排人员并带队去砸船，如何砸由杨某某安排，然后下停止水事违法行为通知书。2013年还对非法采砂的人员罚过一次款，罚有张某、王毛等五六个人，罚款多少杨某某说了算，其也向杨某某建议过应当按照正常的法律程序走，但杨某某说让其干好安排的事就行。每一次查处非法采砂行为都没有采取任何措施或进行调查取证。还证实张某从2013年到2015年底一直断断续续在文城乡张庄北汝河段非法采砂；魏某2的采砂船杨某某带队只砸过一次，其带队时只是口头制止，或者下责令停止通知，魏某2不听就算了。
4、鉴定意见
（1）河南省煤炭地质勘查研究总院出具的遂平县文城乡王庄村张庄西北汝河河道内非法采砂造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告，鉴定人任某，范云霞，王诗锐，司方圆。经鉴定，2010-2016年遂平县文城乡王庄村张庄西北汝河河道内非法开采砂石资源总量为46603.69立方米；造成矿产资源破坏价值为216.46万元，其中2010-2013年非法开采9286.657立方米，造成矿产资源破坏价值为32.51万元；2014年非法开采砂石资源总量为16790.68立方米，造成矿产资源破坏价值为83.95万元；2015年非法开采砂石资源总量为5226.6立方米，造成矿产资源破坏价值为23.52万元；2016年非法开采砂石资源总量为15299.75立方米，造成矿产资源破坏价值为76.5万元。
（2）遂平县价格认证中心遂价认[2016]第061、062号及驻马店市金河土地咨询有限公司测量报告，证实经鉴定，堆放在遂平县文城乡魏湾村沙场魏某2所采3707.2立方米河沙价值194628元，堆放在遂平县文城乡赵庄村沙场的赵涛所采6758.4立方米河沙价值354816元。
（3）驻马店市金河土地咨询有限公司2017年5月出具的关于王庄村张庄西北采砂点非法采砂的测量报告，以及确山县朗陵资产评估事务所2017年5月4日出具的资产评估报告书，该报告评估结论为2012至2016年非法采砂总价值为5768509元。
5、其他证据
（1）遂平县人民法院行政庭于2017年5月11日出具的情况说明，证实2012年1月1日至今，遂平县水利局向遂平县人民法院申请非诉执行案件共4件，均为2017年下宋水库非法建房行政处罚案。
（2）遂平县公安局于2017年5月11日出具的证明，证实2012年以来，遂平县水利局没有向该局移交过非法采砂涉嫌犯罪案件。
（3）遂平县人民检察院反渎职侵权局出具的杨某某、朱某某到案情况证明，证实本案立案侦查后杨某某于2017年5月24日投案，如实交待了自己的犯罪事实；2017年5月24日电话通知朱某某到检察院进行讯问，朱某某如实交待了自己的犯罪事实。
上述证据，经庭审举证、质证，证据之间相互印证，足以证实起诉书所指控的二被告人没有正确履行职责，玩忽职守，给国家造成经济损失这一事实，均予以确认。关于河南省煤炭地质勘察研究总院作出的《遂平县文城乡王庄村张庄西北汝河道内非法采矿造成矿产资源破坏价值技术鉴定报告》与《河南省国土资源厅关于遂平县文城乡王庄村张庄西北汝河道内非法采矿造成矿产资源破坏进行价值认定的批复》，经查，河南省煤炭地质勘察研究总院是河南省国土资源厅办公室确认的全省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定机构，其依法作出的鉴定报告与河南省国土资源厅作出的批复，符合《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第十三条第二款之规定，可作为定案依据，均予以确认。
针对指控事实，公诉机关当庭还出具以下证据：
（1）中共遂平县水利局党组于2017年10月24日出具的证明，证实杨某某在2014、2015年因工伤住院治疗期间，局党组没有另行安排其他人主持水政监察大队工作。
（2）遂平县水利局于2017年10月23日出具的证明，证实没有找到杨某某在2014年1月至2016年12月期间的请假手续。
（3）遂平县水政监察大队出具的证明及相关报销凭证，证实2014年至2016年水利局水政监察大队会计报销凭证均由杨某某签字报销。
（4）朱某某于2017年10月23日出具的证明，证实在杨某某因工伤住院期间，水政监察大队的工作都是杨某某安排的，其按照安排完成工作后及时向杨某某汇报。在此期间，遂平县水利局没有委派其他人主持水政监察大队的工作。
上述证据经庭审举证、质证，公诉机关提供的2014年10月16日及2014年11月11日两张报销凭证，并非杨某某本人签发，系朱某某代签。杨某某自2014年9月19日因工伤入院，至2014年11月19日从郑州大学第一附属医院出院转回遂平县人民医院继续治疗期间，除朱某某的证明外，没有证据证明杨某某在继续主持工作，至于遂平县水利局是否安排人主持工作，与杨某某住院治疗无关；从公诉机关提供的杨某某于2014年11月26日签发的报销凭证来看，说明杨某某已于当日开始主持遂平县水政监察大队的工作，因此应承担相应的职责。
被告人杨某某的辩护人当庭出示以下证据：
（1）驻马店市工伤职工转诊转院申请表、驻马店市工伤职工康复申请表、驻马店市工伤劳动能力鉴定申请表、驻马店市嘉和法医临床司法鉴定意见书、遂平县人民医院诊断证明书、遂平县人民医院住院患者费用明细表、2014年10月30日郑州大学第一附属医院住院病例。证实2014年9月19日，被告人杨某某因工损伤入住遂平县人民医院治疗，2014年10月30日转郑州大学第一附属医院骨二科治疗，2014年11月19日出院转回遂平县人民医院继续治疗，于2015年3月19日出院。后经驻马店市劳动能力鉴定委员会鉴定，杨某某因工伤残等级为8级。
（2）河南省医疗住院收费票据1份、2016年4月16日郑州大学第一附属医院病例1份，证实杨某某因工伤引起的腰背部疼痛，于2016年4月16日至4月22日入住郑州大学第一附属医院治疗。上述二组证据，证实杨某某在请假住院期间，无法主持工作，该期间水事执法不力给国家带来的经济损失与杨某某无关。
上述证据经庭审举证、质证，证据之间相互印证，足以证实杨某某因工伤住院的事实，均予以确认。但对其所证明的杨某某在生病住院期间无法主持工作，与水事执法在此期间造成的损失无关的辩称意见，与庭审查明的事实不符。经庭审查明，杨某某于2014年11月19日转入遂平县人民医院治疗后，于2014年11月26日已开始签发相关票据并开始主持工作，且有其本人和朱某某的供述为据，故杨某某于2014年11月26日之后虽仍在住院治疗，但仍应对水事执法不力造成的经济损失负责。
被告人朱某某的辩护人当庭出示了中共遂平县水利局党组遂水组[2014]6号文件，即关于表彰2013年度先进单位和个人的决定，证实朱某某所在的水政监察党支部，工作先进，被评为2013年优秀党支部。该证据经当庭举证、质证，该证据与指控的事实无关，不作为定案依据。
本院认为，被告人杨某某、朱某某身为国家机关工作人员，在查处汝河遂平县文城段非法采砂行为的过程中，工作严重不负责任，不认真履行职责，导致国家利益遭受重大经济损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控杨某某、朱某某犯玩忽职守罪的罪名成立，请求惩处予以支持。
关于犯罪数额的问题，公诉机关指控被告人杨某某、朱某某因玩忽职守给国家分别造成238.9144万元、107.47万元的经济损失，被告人杨某某及其辩护人辩称，起诉书所指控的赵涛、魏某2非法采砂54.9434万元，其已正确履行了职责，应从犯罪数额中扣除；杨某某在生病请假期间，无法主持工作，不负履行水政监察大队大队长的职责，期间造成的经济损失应予以扣除，从有利于被告人的原则出发，杨某某不应承担2014年、2015年的经济损失辩护意见，经庭审查明，赵涛、魏某2非法采砂过程中，遂平县水政监察大队及时进行了制止，并依法下发了相关法律文书，后将案件移送遂平县国土资源局处理，遂平县水政监察大队已依法履行了自己的职责，不存在玩忽职守的行为，故该损失应从杨某某犯罪数额中予以扣除；杨某某于2014年9月19日因工负伤后住院治疗，2014年10月30日转郑州治疗，2014年11月19日又转回遂平县人民医院治疗，2015年3月19日出院。期间，从2014年9月19日至2014年11月19日，二个月内，没有证据证明杨某某参与遂平县水政监察大队的行政管理工作，遂平县水利局虽没有委派他人主持工作，但不能因此认定是杨某某严重不负责造成的，因此应将在此期间造成的经济损失从犯罪总额中扣除。因无法计算在此期间的数额，本着有利于被告人的原则，应将2014年的经济损失从其犯罪总额中扣除；2014年11月26日至2015年3月19日杨某某虽仍在住院治疗，但其已开始主持并指导工作，有杨某某本人签字报销凭证及相关的证人证言为据，因此对在该期间造成的经济损失，与杨某某不认真履行履职有关，不应从犯罪总额中扣除，故对辩护人辩称应将2015年因非法采砂造成的经济损失从杨某某犯罪总额中扣除的辩护意见不予采纳。杨某某的犯罪数额应为2015年和2016年鉴定损失数额之和，即23.52万元+76.50万元＝100.02万元，对公诉机关指控杨某某犯罪情节特别严重不予支持；对公诉机关指控朱某某的犯罪数额与庭审查明的事实一致，予以确认。
对被告人朱某某的辩护人辩称朱某某是事业单位工作人员，不具备玩忽职守罪的犯罪主体资格及朱某某系党支部书记，从事党务工作，不具有领导水政监察大队的业务工作，朱某某是否履行职责，与该案造成的损失没有因果关系的辩护意见，根据《中华人民共和国刑法》第九十三条之规定，国家机关工作人员包括事业单位从事公务的人员，朱某某虽系水政监察大队党支部书记，但其在从事党务工作外，协助杨某某从事水政监察大队的领导工作，且有朱某某、杨某某的供述及相关证人证言相互印证，因此，朱某某不但符合玩忽职守犯罪的主体资格，同时其对水政监察大队不认真履行职责，导致国家利益遭受重大损失有一定的责任，故对辩护人该辩护意见不予采纳。
被告人杨某某主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首；被告人朱某某经电话通知到案后，如实供述自己的犯罪事实，依法可认定为自首，二被告人均可依法可以从轻或减轻处罚；朱某某在本案中，犯罪情节较轻，依法可从轻处罚；杨某某、朱某某系初犯，认罪态度好，可酌情从轻处罚。对本案造成的损失，与其他相关执法部门不认真履行职责有一定的因果联系，系一果多因，责任分散，故对二被告人均可酌情从轻处罚。对二被告人的辩护人辩称造成本案损失与多部门职责有关，系一果多因的辩护意见予以采纳。对二辩护人其他辩护意见，与庭审查明的事实不符，且无事实和法律依据，不予采纳。二被告人主动投案，认罪态度好，且犯罪情节轻微，可免予刑事处罚。故根据被告人杨某某、朱某某的犯罪性质、情节、危害后果及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
被告人杨某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
被告人朱某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 曹国忠
审判员 李海水
审判员 赵 丽
二〇一七年十一月三十日
书记员 王忆楠