河北省广宗县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0531刑初78号
公诉机关河北省广宗县人民检察院。
被告人赵敬理，男，1979年5月17日出生于河北省广宗县，汉族，高中文化程度，系广宗县市场监督管理局工作人员，原任广宗县工商局城关分局执法一队队长，户籍所在地河北省邢台市广宗县，住广宗县。因涉嫌玩忽职守罪，于2017年4月25日经广宗县人民检察院决定取保候审，�日由广宗县公安局城关镇派出所执行，2017年7月19日被本院取保候审。
被告人张志华，男，1961年10月19日出生于河北省威县，汉族，高中文化程度，系广宗县市场监督管理局工作人员，原任广宗县工商局城关分局执法一队队员，户籍所在地河北省邢台市广宗县，现住广宗县。因涉嫌玩忽职守罪，于2017年4月25日经广宗县人民检察院决定取保候审，同日由广宗县公安局城关镇派出所执行，2017年7月19日被本院取保候审。
河北省广宗县人民检察院以广检公刑诉[2017]73号起诉书指控被告人赵敬理、张志华犯玩忽职守罪，于2017年7月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广宗县人民检察院指派检察员邢晓杰、张新松出庭支持公诉，被告人赵敬理、张志华到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省广宗县人民检察院指控：2012年9月，马某（已判）在广宗县工商局注册登记成立邢台市汇融农作物种植专业合作社，其经营范围主要是采购、供应成员生产资料，销售农作物，提供相关技术信息和咨询服务。但该合作社自2012年12月份开始，超范围经营以承诺入股分红和奖励实物方式向社会公开宣传向不特定人吸收资金，直到2015年2月资金无法收回，广宗县人民法院判决认定其非法吸收公众存款2,442.488万元，给群众造成损失726.706万元。该合作社经营期间一直由时任广宗县工商局城区分局执法一队的工作人员被告人赵敬理、张志华负责巡查、监督管理，在该合作社经营期间，赵敬理、张志华未按规定对其进行巡查，未对其是否按核定经营范围经营情况进行检查，致使未能及时发现并对该合作社超范围非法吸收公众存款情况进行管理，给人民群众利益造成重大损失。2017年4月21日，赵敬理、张志华主动�检察机关投案。为了证明上述事实，公诉机关向法庭提供的证据有：书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据予以证明。公诉机关认为，被告人赵敬理、张志华作为国家机关工作人员，却未认真履行自己的工作职能，致使人民群众利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，请依法判处。
被告人赵敬理、张志华均辩称，由于监管不到位给群众造成损失，认罪悔罪，但非法集资认定特别复杂，由相关部门联合负责，案发后主动接受检察机关调查，请求法庭从轻处罚。
经审理查明，2012年9月，邢台市汇融农作物种植专业合作社在广宗县工商局注册登记成立，登记的住所地为广宗县爱民东街南侧，法定代表人为马某。其经营范围主要是采购、供应成员生产资料，销售农作物，提供相关技术信息和咨询服务。自2012年12月份开始，该合作社超范围经营以承诺入股分红和奖励实物方式向社会公开宣传向不特定人吸收资金，直到2015年2月资金无法收回，广宗县人民法院判决认定其非法吸收公众存款2,442.488万元，给群众造成损失726.706万元。该合作社经营期间一直由时任广宗县工商局城区分局执法一队的工作人员被告人赵敬理、张志华负责巡查、监督管理。在该合作社经营期间，被告人赵敬理、张志华未按规定对其进行巡查，未对其是否按核定经营范围经营情况进行检查，致使未能及时发现并对该合作社超范围非法吸收公众存款情况进行管理，给人民群众利益造成重大损失。2017年4月21日，被告人赵敬理、张志华主动到广宗县人民检察院投案。
上述事实，由公诉机关提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、到案经过�实，被告人赵敬理、张志华于2017年4月21日到广宗县人民检察院投案，并如实供述犯罪事实。
2、证人马某、张某1、焦某证言均证实，2012年9月，邢台市汇融农作物种植专业合作社在广宗县工商局注册登记成立，登记的住所地为广宗县爱民东街南侧，法定代表人为马某。其经营范围主要是采购、供应成员生产资料，销售农作物，提供相关技术信息和咨询服务。自2012年12月份开始，该合作社超范围经营以承诺入股分红和奖励实物方式向社会公开宣传向不特定人吸收资金，直到2015年2月资金无法收回，广宗县人民法院判决认定其非法吸收公众存款2,442.488万元，给群众造成损失726.706万元。广宗县工商管理部门有无去过该合作社监督检查，记不清了。
3、证人乔某、景某、李某证言均证实，邢台市汇融农作物种植专业合作社经营期间，广宗县工商管理部门检查过两次，问是否有营业执照，因为负责人没有在，其让负责人回来后带着营业执照去工商局。
4、证人韩某证言，任广宗县工商局城区分局局长。该局依照《工商行政管理所条例》和其他相关法律法规，对辖区内的企业、个体工商户的市场活动进行监督管理，保护合法经营，取缔非法经营，维护正常的市场秩序。邢台市汇融农作物种植专业合作社地址位于广宗县城爱民东街，属于该局辖区。2012年5月至2015年2月份，该合作社由赵敬理和张志华负责管理，期间二人去过该合作社，具体几次不清楚，没有巡查检查记录。
5、邢台市汇融农作物种植专业合作社登记手续证实，2012年9月，邢台市汇融农作物种植专业合作社在广宗县工商局注册登记成立，登记的住所地为广宗县爱民东街南侧，法定代表人为马某。其经营范围主要是采购、供应成员生产资料�销售农作物，提供相关技术信息和咨询服务。
6、《工商行政管理所条例》、《河北省工商行政管理分局市场巡查办法》、《国家工商行政管理总局关于加强对企业属地监督管理工作的通知》、《无照经营查处取缔办法》、《农民专业合作社登记管理条例》、《关于农民专业合作社登记管理的若干意见》、《关于推行工商登记制度改革提示单和防范非法集资隐患告知书及投资类公司（专业合作社）承诺书的通知》等文件证实，被告人赵敬理、张志华作为国家工商管理部门工作人员对邢台市汇融农作物种植专业合作社是否超范围经营负有巡查、监督管理职责。
7、广宗县人民法院刑事判决书、卷宗材料、合作社吸收存款明细证实，自2012年12月份开始，邢台市汇融农作物种植专业合作社在超范围经营以承诺入股分红和奖励实物方式向社会公开宣传向�特定人吸收资金，直到2015年2月资金无法收回，广宗县人民法院判决认定其非法吸收公众存款2,442.488万元，给群众造成损失726.706万元。
8、任职证明证实，被告人赵敬理现为广宗县市场监督管理局工作人员，2012年5月至案发任广宗县工商局城区分局执法一队队长，负责府前街以北的个体户日常巡查工作；被告人张志华现为广宗县市场监督管理局工作人员，2012年至案发任广宗县工商局城区分局执法一队科员，负责府前街以北的个体户日常巡查工作。
9、户籍证明信证实，被告人赵敬理出生于1979年5月17日，被告人张志华出生于1961年10月19日，均达到刑事责任年龄。
10、被告人赵敬理、张志华供述均证实，广宗县工商局城区分局执法一队有赵敬理和张志华二人，负责广宗县府前街以北县城区域。2012年5月至今，去邢台市汇融农作物种植专业合作社巡查过两次，没有做巡查检查记录，没有发现该合作社超范围经营。
上述证据经法庭质证予以确认。
被告人赵敬理、张志华为证明农民专业合作社非法集资工作不属于工商部门管理，提交了《广宗县政府办公室关于做好防范和处置非法集资工作隐患排查的通知》（广政办〔2014〕60号文件）。
公诉人认为该文件系地方性文件，不能对抗行业性规定。
本院认为，被告人赵敬理、张志华任广宗县工商局城区分局工作人员期间，不认真履行监督检查职责，未能及时发现邢台市汇融农作物种植专业合作社从事登记机关核定的业务范围以外的非法吸收公众存款业务，致使人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。经查，被告人提交的广宗县政府文件只是县政府在该次活动中对各部门重�工作的分工，并不影响各部门行政职责，依据法律法规工商管理部门仍然具有对辖区内市场主体是否超范围经营负有巡查、监督管理职责，对被告人提交的证据不予采纳。但根据相关法律、法规的规定，处置非法集资工作是由政府牵头、多部门相互配合、共同作为的一项复杂工作，是一个全方位、立体式的打击模式，需要调动所有相关的行政监督、行政执法和司法职能，对于非法集资行为的定性也要求专门机关经过法定程序予以认定。大部分的非法集资行为都涉嫌严重刑事犯罪，不可能仅仅通过工商行政机关一家的行政执法检查活动就能及时、完全、彻底地予以发现、查处、打击和杜绝，本案的发生更不单纯是被告人赵敬理、张志华失职行为直接导致的。造成本案严重后果发生的最主要、最直接的原因是马某等人利用邢台市汇融农作物种植专业合作社所实施的犯罪行为。因此，在刑法层面上，本案危害后果的发生是多人、多部门的行为综合作用所致，即“一果多因”，二被告人的渎职行为与本案的重大损失之间不存在直接、必然的因果关系，因此，让二被告人对马某等人的故意犯罪行为导致的最终危害结果承担刑事责任，有违“罪刑相适应”的刑法原则。故鉴于被告人赵敬理、张志华具有自首情节，且犯罪情节轻微不需要判处刑罚，依法可免予刑事处罚。综上，为维护正常的社会经济秩序，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条、第六十七条、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人赵敬理犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人张志华犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省邢台市中级人民�院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 毕 肃
人民陪审员 王明哲
人民陪审员 王晓静
二〇一七年十二月二十六日
书 记 员 薛战聘