四川省渠县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）达渠刑初字第146号
公诉机关渠县人民检察院。
被告人张某林，男，1963年12月出生，汉族，四川省渠县人，大学本科，原渠县档案局局长。因涉嫌玩忽职守罪，2014年8月18日由渠县公安局刑事拘留，2014年9月1日经达州市人民检察院决定，次日由渠县公安局执行逮捕。
辩护人刘昌华，四川法尊律师事务所律师。
渠县人民检察院以渠检刑诉（2014）130号起诉书，指控被告人张某林犯玩忽职守罪，于2014年9月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。渠县人民检察院指派检察员王晓涛出庭支持公诉，被告人张某林及辩护人刘昌华到庭参加了诉讼。现已审理终结。
渠县人民检察院起诉指控：2009年5月，张某林调任渠县档案局局长后，渠县档案局负责档案管理工作的馆务股就只有马某一名工作人员。按照规章制度，档案管理工作必须由专人负责，非专管人员不得进出档案库房接触档案。2010年以来，马某多次向张某林提出：馆务股工作量太大，自己身体不好，一个人无力承担所有工作，要求增配人手。张某林知情后，没有给馆务股增配人员，只是要求分管馆务股的该局党组成员、纪检员王五四（另案处理）协助马某把馆务股的工作开展好。在实际工作中，王五四经常违规出入档案库接触档案。张某林明知王五四的行为不符合制度要求，但未制止。
2011年来，渠县档案局党组成员、机关党支部书记熊某中和副局长张某林多次向张某林提及社会传言渠县出现很多假档案的情况，怀疑与档案局有关。但张某林均认为这些假档案是外面的人搞的，和渠县档案局没有关系，没有采取切实有效的措施加以防范。致使馆务股工作人员配置不足、专管人员不明确、档案库的管理工作违规等状况一直未得到解决和纠正。
2012年上半年，县委、县政府决定组织化工厂未参加社会养老保险的职工整体参保。期间，王五四接受县经信局政工股股长侯某莉（已判刑）的请托，为28名非化工厂职工的社会人员伪造了招工档案。并利用自己可以进出档案库的方便条件，将伪造的招工档案添加到馆藏档案中。从而使这部分人通过了有关部门的审核，成功办理了社保。经统计，化工厂为28名伪造档案的非化工厂职工参保承担了1484285.88元的债务。此外，伪造档案的28名非化工厂的参保人员中有21人已骗领退休金共计84497.51元。案发后，导致一大批化工厂正式职工的特殊工种无法及时认定，部分到龄职工不能按时办理退休手续，造成了恶劣的社会影响。
公诉机关列举了被告人的供述和辩解、证人证言、物证、书证、鉴定意见书等证据，认为被告人张某林行为构成玩忽职守罪，诉请本院依照刑法第三百九十七条的规定判决。
被告人张某林未作实质性辩解。其辩护人辩护认为被告人张某林是工作失误，管理不善，没有达到犯罪的程度，其行为是严重违纪，不属于犯罪。
经审理查明的事实与公诉机关指控的基本事实一致。
上述事实，有经法庭举证、质证、认证的下列证据证实：
1、立案决定书及采取强制措施的手续等证实：该案侦办程序合法。
2、被告人常住人口登记表证实：被告人张某林犯罪时系完全刑事责任能力人。
3、渠县组织部及县政府文件证实：张某林任渠县档案局党组书记、局长的任职情况。
4、视听资料、电子数据证实：讯问张某林程序合法。
5、档案馆工作通则、档案管理违法违纪行为处分规定、中华人民共和国档案法实施办法、各级各类档案馆收集档案范围的规定、四川省《中华人民共和国档案法》实施办法、四川省档案行政处罚自由裁量实施标准、渠县档案馆档案管理制度证实：档案管理的相关法规。档案管理由专人负责，非工作人员不得入内。涂改、伪造档案的依法给予行政处分等，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
6、档案局2010年会议记录及辨认证实：会议决定王五四分管馆务股。局办公会议是张某林决定由王五四分管馆务股。
7、中国刑事警察学院物证鉴定中心中警鉴字（2014）2366号检验报告证实：对所送检材杨某甲、楚某庭、王某甲等7人档案资料中蓝色圆珠笔字迹形成时间在2011年9月28日以后；对所送检材金某荣、胡某忠档案中蓝色圆珠笔字迹形成时间在2010年1月15日以后；对所送检材罗某全档案中蓝色圆珠笔字迹形成时间在2011年9月28日以后；对所送检材王某珍、李某芳档案中蓝色圆珠笔字迹形成时间在2011年9月14日以后。
8、中国刑事警察学院物证鉴定中心中警鉴字（2014）2212号检验报告证实：对所送检材廖某学、郑某书、熊某玉档案中蓝色圆珠笔字迹形成时间在2011年9月14日以后。
9、渠县人民政府办公室文件证实：渠县档案局职能配置内设机构和人员编制的规定。
10、渠县化工厂法人证书、渠县化工厂企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证证实：渠县化工厂具备独立法人资格，手续齐备。
11、化工厂上报经侯某莉审查后假的在职职工花名册证实：非化工厂人员已纳入假的花名册。
12、渠县社保局关于李某芳等43人参保缴费情况工作说明证实：其中28人为假档案，集体应该缴纳1484285.88元，已有21人骗领退休金共计84497.51元。
关于李某芳等43名已参保人员暂停养老金发放、暂停办理退休业务的情况说明证实：待有关部门对以上43人的身份做出正式认定之后再做出处理。
13、渠县化工厂改制领导小组关于企业职工欠缴养老保险统筹部分的报告、2012年11月6日会议纪要、渠县革命委员会［渠革函（1979）82号］征用土地批复证实：渠县化工厂的资产权属及用资产变现后缴纳的请示、决定。
14、渠县社保局参保人员招工档案资料、身份证、户口本、档案查询缴费票据复印件等证实：廖某学、雷某峰、段某莉等人在渠县档案局查询档案时间分别是2012年8月至2012年11月和2013年5月至6月期间。
15、化工厂上报的参保、退休等审签表、审批表证实：杜某渠、苏某英、郑某书、熊某玉、廖某学、王某梅等28份假的参工资料是化工厂改制期间，王五四受侯某莉委托添加到档案局80年代初期的部分档案中。
16、王五四的供述及辨认证实：承认自己帮侯某莉在重庆制作的假招工资料和侯某莉制作好的招工资料共20几份，利用代马某查询档案之机将这些假的档案装到馆藏档案中，自己先后收受侯某莉所送2万余元感谢费。认识到自己的行为违反了法律规定，给社会造成了不良影响，愿接受组织处理。经王五四辨认（其中杜某渠、苏某英、郑某书、熊某玉、廖某学、王某梅等28份参工资料是化工厂改制期间，王五四受侯某莉委托添加到档案局80年代初期的部分档案中。
17、证人唐某荣的证言证实：我是2012年11月到档案局任副局长，2013年9月免职，馆务股就马某一人，分管领导是王五四。我听说过馆务股工作量最大，马某多次提出自己身体有病，要求增配人员。
18、证人马某的证言证实：根据规定，档案库房大门钥匙和遥控器只能由我一人保管，由于工作量大，单位就安排分管领导王五四协助工作，自己经常因病因事请假，王五四就帮其查阅档案，遥控器和库房钥匙平时就放在其办公室文件柜里没有上锁，他们要查档案就自已去拿钥匙。2012年住院一个多月，2013年元旦才上班，没有帮他人将伪造的档案添加到馆藏档案中，也不知道其他人将伪造的档案添加到档案馆保管的档案中。
19、证人杨某乙证言证实：我是2013年1月开始到档案局馆务股从事著录工作，马某请假或有事时，王五四也会拿钥匙和遥控器到档案库去提取档案，除了他们外就只有我平时会拿钥匙和遥控器进入档案库，但是上班期间档案库的门一般是开起的。是分管领导王五四给我指定了需要著录的档案，叫我录完一部分就去档案库换取另一部分，同时也告知我档案库钥匙放置和遥控器使用方法。
20、证人张某林的证言证实：王五四帮助马某搞过档案，他应该进入了档案库，熊某中给张某林反映过社会上传言渠县有很多假档案的情况，熊某中认为跟我们单位有关，他还跟张局长辩论过，张局长认为跟我们单位无关，后加了几个监控，就没有采取什么措施。
21、证人熊某中的证言证实：张某林当局长后从2011年到2014年几乎我每年都给他提过渠县在社保过程中有很多假档案，可能跟我们单位有关系叫他注意。每次都是张某林在场，张某林说可能不是我们单位的，很可能是社会上的人造假，为此我还跟他辩论过。他就说与我们单位无关，一直都没有采取措施防范。馆务股都是人少工作量大，马某多次给张某林提出增加人员，我也提过给馆务股增加人员，但张某林一直都没有解决这个问题。
22、证人燕某高的证言证实：在任化工厂副厂长，企业改制领导小组副组长期间，把不属于该厂的亲戚朋友作为厂职工参加了社保，有三人是找侯某莉帮忙完善的，其他人的资料是陈志林处理的，侯某莉是如何完善的不清楚，但肯定和档案局有关系，否则她不可能在档案局做假资料。在县纪委调查期间，我、陈志林、侯某莉、王五四摆谈中，侯某莉说纪委肯定还要追这些假档案如何进入档案局的，王五四说他已是半条命，看把他怎么办，我认为这些假档案肯定是侯某莉找王五四弄到档案局去的。
23、侯某莉的供述证实：在参与渠县化工厂破产改制审核档案资料工作过程中，受陈志林的委托，帮其亲自动笔填写了他人的招工信息表，同时向陈提出将自己的几个亲戚通过这次把社保一并办了，剩下的表格是谁填的、印章是如何盖上去的不清楚了。
24、证人证人顾某学、王某军、郑某、朱某甲、易某、李某丙、张某成、朱某乙、罗某甲（社保局局长）、胡某华、郑某成、王某乙、杨某丙、罗伟乙、王某建的证言证实：渠县社保局从2010年起要求企业参保职工的人事档案资料丢失了，就必须到档案局查询原始资料及收费票据等情况。
25、证人陈志林的证言证实：在任渠县化工厂厂长、企业改制小组组长期间，利用北城生命通道工程征用该厂的土地，该厂在职职工参加社保工作之便，受亲戚朋友的委托，帮42名不是该厂在职人员作为在职职工参加了社保，这些人的档案资料有一部分是我找侯某莉制作的，有一部分是参保人员自己从档案局复印出来的，他们怎么做的我不清楚，侯某莉曾说过她不该亲手执笔填写假的职工参工审批表，还对王五四说纪委要查这些假档案是怎么进入档案局的，我怀疑化工厂这批假参工审批表就是侯某莉通过王五四进入档案局的。
26、证人燕某（妻雷某峰）、杜某渠、曹某的证实：均证实不是化工厂职工，通过燕某高以化工厂正式职工身份参加了社保，燕某证实雷某峰（其妻子）不是化工厂正式职工，通过燕某高以化工厂正式职工身份参加了社保，但退休还没办下来。
27、证人刘某于、熊某玉、李某甲、方某、车某的证言证实：刘某于证实通过陈志林为不是化工厂的杨某丁、李某甲、车某、熊某玉、王某丙等五人，以化工厂正式职工身份参加了社保。
28、证人赵某东、杨某甲、邹某福的证言证实：通过陈志林为不是化工厂正式职工的杨某甲、邹明权以化工厂正式职工身份参加了社保。
29、证人张某友、郑某书、王某梅、廖某学的证言：通过陈志林为不是化工厂职工的郑某书、王某梅、廖某学以化工厂正式职工身份参加社保，已开始领工资了。
30、证人徐某明、李某渠、顾某明、蒲某合、苏某英、杨某贵、丁某发、李某燕、王某丁的证言证实：通过陈志林为不是化工厂职工的雷建英、王茂群、王某甲、张琼、苏某英、雍尚富、刘化其、陈颖、李某芳以化工厂正式职工身份参加社保。
31、证人李某凡、段某莉、李某乙电话通话记录证实：分别电话取证证实三人曾在渠县化工厂当过临时工，但没有档案，2013年通过陈志林交钱后参加了社保，三人都已领取了两个月的退休金。
32、渠县人民法院（2014）达渠刑初字第45号判决书证实：侯某莉因滥用职权罪被判刑。
33、被告人张某林的供述证实：2009年任档案局局长以来，馆务股就只有马某一名正式工作人员，她经常生病请假，人手不够，王五四在之前就分管馆务股工作，非常熟悉业务，我到任后也让他分管馆务股，所以给王五四说过要他帮助马某承担一些具体工作，王五四也在协助马某查询档案，他虽然是分管领导，同时也相当于馆务股的一名具体工作人员。据我了解绝大多数是来查询招工档案的目的是为了参加社保，在2013年7月前还要求要附上查询缴费票据。机关党委书记熊某中在平时和我聊天的过程中，当着副局长张某林的面向我提及过社会上传言渠县在办理社保过程中有假档案的情况，我没有引起警觉，没有采取有效防范措施。
上列证据，经法庭举证、质证，其来源程序合法，内容客观真实，且能相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人张某林身为渠县档案局局长，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，对违反档案法的相关规定行为不制止，在班子成员反映到假档案可能与档案局有关的问题后，没有采取有效措施制止或者有效手段杜绝发生违法事件，听之任之，导致王五四利用管理上的漏洞，将伪造的招工档案装入档案局馆藏档案中，使部分不符合社保条件的人员成功办理了社保，给国家造成150余万元经济损失，带来恶劣社会影响，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控的事实及罪名成立，依法应予惩处。被告人张某林的辩护人辩护认为被告人张某林是工作失误，管理不善，没有达到犯罪的程度，其行为是严重违纪，不属于犯罪的辩解意见与本案事实和法律规定相悖，对其辩护意见不予采纳。案发后，被告人张某林认罪态度较好，可酌情从轻处罚，被告人张某林符合缓刑条件，可依法适用缓刑。根据被告人的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条规定，判决如下：
被告人张某林犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（刑期从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 宁望平
审 判 员 刘 波
人民陪审员 康 勇
二〇一四年十一月十三日
书 记 员 尹灵灵
附本案相关法律条款：
1、《中华人民共和国刑法》第三百九十七条：“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以下七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，初五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。”
2、《中华人民共和国刑法》第七十二条：“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。”