河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0103刑初1050号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人李会丽，女，1980年12月10日出生于河南省郑州市，汉族，大专文化程度，捕前系广东裕凯资产管理有限公司河南分公司业务二部客户经理，户籍所在地郑州市惠济区，住郑州市惠济区。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年12月1日被郑州铁路公安处许昌站派出所民警抓获并羁押于郑州铁路公安处看守所，2016年12月2日被移交郑州市公安局火车站分局并被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月6日被郑州市公安局火车站分局逮捕。
辩护人郎丰强，河南帅法律师事务所律师。
被告人曹新慧，曾用名曹慧，女，1985年9月21日出生于河南省通许县，汉族，大专文化程度，捕前系广东裕凯资产管理有限公司河南分公司业务三部客户经理，户籍所在地河南通许县，住郑州市。因涉嫌非法吸收公众存款于2016年11月2日被郑州市公安局火车站分局刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年12月9日被郑州市公安局火车站分局逮捕。
辩护人李建伟，河南旺斌律师事务所律师。
河南省郑州市中级人民法院于2017年9月4日以（2017）豫01刑辖97号指定管辖决定书指定我院管辖本案。郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉(2017)343号起诉书指控被告人李会丽、曹新慧犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月5日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派代理检察员朱凡出庭支持公诉，被告人李会丽及其辩护人郎丰强、被告人曹新慧及其辩护人李建伟到庭参加了诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控：
2011年5月至2015年4月份，藏军（已判决）等人成立广东裕凯资产管理有限公司河南分公司后，在郑州市金水区郑汴路英协路升龙大厦1号楼26层设立办公室，以支付高息为条件，面向社会公开宣传，向不特定人员吸收资金。
被告人李会丽作为该公司业务二部经理，对外吸收存款，从中获利。经鉴定，2011年5月2015年4月，被告人李会丽介绍集资客户共109户，全部为自然人，涉及合同金额，吸收资金3177万元，预付利息21.62万元，实际吸收金额总计3155.38万元。截止2015年9月11日，已兑付客户合同本金金额总计1684.21万元，已兑付后付利息总计504.78万元，未兑付金额总计1121.95万元。
被告人曹新慧作为该公司业务三部经理，在裕凯公司对外吸收客户存款，从中获利。经鉴定，被告人曹新慧共集资的合同金额为1928万元，预付利息2.55万元，实际吸收金额总计1925.45万元。已兑付本金总计1246.723万元，已兑付后付利息总计241.0668万元，未兑付金额559.3462万元，客户数为45人。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、被告人供述、有关书证等证据。认为被告人李会丽、曹新慧的行为均已构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。
二被告人均对指控的罪名无异议，但均辩称：1、对指控的吸收金额辩称没有那么多，对亲朋好友存入的款项不应计算在吸收的金额之内；2、其应系从犯。
二被告人的辩护人均认为：本案应认定为单位犯罪，二被告人既非直接负责的主管人员，又非其他直接责任人员，应宣告二被告人无罪。
经审理查明：
2011年5月至2015年4月份，藏军（已判决）等人成立广东裕凯资产管理有限公司河南分公司（以下简称裕凯公司）后，在郑州市金水区郑汴路英协路升龙大厦1号楼26层设立办公室，以支付高息为条件，面向社会公开宣传，向不特定人员吸收资金。
被告人李会丽作为该公司业务二部经理，对外吸收存款。经鉴定，2011年5月2015年4月，被告人李会丽介绍集资客户共109户，涉及合同金额总计3177万元，预付利息21.62万元，实际吸收金额总计3155.38万元。截止2015年9月11日，已兑付客户合同本金金额总计1684.21万元，已兑付后付利息总计504.78万元，未兑付金额总计1121.95万元。
被告人曹新慧作为该公司业务三部经理，在裕凯公司对外吸收客户存款。经鉴定，被告人曹新慧介绍集资客户共45人户，涉及合同金额总计1928万元，预付利息2.55万元，实际吸收金额总计1925.45万元，已兑付本金总计1246.723万元，已兑付后付利息总计241.0668万元，未兑付金额559.3462万元。
2016年11月2日、12月2日，公安机关先后将被告人曹新慧、李会丽抓获。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、证人臧某、沙某、刘某、娄某的证言基本一致，均证明2011年成立深圳裕凯公司，后更名为广东裕凯公司，下设河南分公司和西安分公司。河南分公司下设三个业务部门，分别由校艳及被告人李会丽、曹新慧负责吸收存款。业务员提供给客户投资项目，谈好利率，打款，签订《借款合同》、《承诺书》、还款计划书，出具借据、收据。吸收的客户资金直接汇入裕凯公司指定帐户。支付客户1.9%-2.2%月利息，由业务部报公司财务室后转入客户账户。
2、证人马某、谢某的证言基本一致，均证明裕凯公司下设三个业务部门，其二人系裕凯公司业务三部业务员。被告人李会丽、曹新慧分别负责业务二部、三部。被告人曹新慧每天组织召开本业务部的会议，如何接待投资客户，介绍裕凯公司对外新项目。其二人在裕凯公司有投资的事实。
3、证人郭某、李某、曹某、钱某、常某的证言基本一致，均证明其经被告人曹新慧介绍向裕凯公司投资，签订有借款合同，约定有利息。后本金和利息未兑付完毕的事实。
4、证人胡某1的证言，证明裕凯公司下设三个业务部门，其系裕凯公司业务二部业务员。被告人李会丽、曹新慧分别负责业务二部、三部。李会丽每天组织召开本业务部的会议，如何接待投资客户，介绍裕凯公司对外新项目。其在裕凯公司有投资的事实。
5、证人朱某、肖某、胡某2、丁某、吴某、孟某、邓某的证言基本一致，均证明其经被告人李会丽介绍向裕凯公司投资，签订了借款合同，出具有收据。后本金未兑付完毕的事实。
6、被告人李会丽、曹新慧的供述基本一致，均证明其二人分别系裕凯公司业务二部、三部经理，负责部门的管理，召开部门会议，传达裕凯公司会议，介绍裕凯公司新项目，汇总部门业绩并上报，办理客户投资业务。公司通过印发名片或口口相传的方式对外宣传投资理财，并给每个业务部发有项目书，供客户选，根据投资项目和金额的不同确定利率，签订合同。
7、河南恒信会计师事务所出具的裕凯公司非法吸收公众存款案司法鉴定意见书显示：2011年5月至2015年4月，裕凯公司非法吸收社会公众存款涉及客户共1328人，实际吸收金额总计61040.04万元。截止2015年9月11日，已兑付客户集资款813户，总计42408.36万元；未兑付515户，总计12989.18万元。其中，被告人李会丽介绍集资客户共109户，涉及合同金额总计3177万元，预付利息21.62万元，实际吸收金额总计3155.38万元。截止2015年9月11日，已兑付客户本金总计1684.21万元，已兑付后付利息总计504.78万元，未兑付金额总计1121.95万元。被告人曹新慧介绍集资客户共45人户，涉及合同金额总计1928万元，预付利息2.55万元，实际吸收金额总计1925.45万元，已兑付本金总计1246.723万元，已兑付后付利息总计241.0668万元，未兑付金额559.3462万元。
8、公安机关受案及到案经过、广东裕凯河南分公司工商档案材料、投资收益说明书、借款协议、还款计划书、承诺函、借据、收据、银行交易明细、违法犯罪嫌疑人身份及前科情况查询表、二被告人户籍证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人李会丽、曹新慧非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李会丽、曹新慧的罪名成立，本院予以支持。
关于二被告人提出的其应系从犯的辩解，及其辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经当庭查证，相关证人证言、书证等证据证明，二被告人作为裕凯公司的客户经理，伙同他人以投资项目等名义，以支付高息为条件，通过签订协议、出具收据等方式，非法向社会不特定对象吸收资金，裕凯公司的主要活动也是以不同形式向社会非法集资，依照相关司法解释的规定，此案不应系单位犯罪。二被告人具体参与融资业务，在共同犯罪中起主要作用，依法应认定为主犯。故该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于二被告人对指控数额提出的意见，经当庭查证，该金额的认定系由侦查机关依法调取相关客户合同、公司账本、结算明细、财务报表、记账凭证、银行对账单等证据，委托鉴定机构依法作出司法鉴定意见，结合相关证人证言等证据，足以认定。故该辩解不能成立，本院不予采纳。
关于二被告人提出非法吸收的公众存款中属于亲友的存款，应从犯罪数额中扣除的意见，经查，该亲友也是在裕凯公司通过向社会公开宣传吸收资金的经营期间，将资金存入裕凯公司，其本身应属于社会不特定对象，并不符合未向社会公开宣传、仅针对亲友这一特定对象吸收资金的情形。故该辩解及辩护意见不能成立，本院不予采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人李会丽、曹新慧非法吸收公众存款，均属数额巨大，依法均应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下法定和酌定的量刑情节：1、二被告人归案后，如实供述自己的罪行，可对其二人从轻处罚；2、二被告人系初犯，可对其二人酌定从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李会丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零十个月，并处罚金人民币190000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年12月1日起至2020年9月30日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人曹新慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币170000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月2日起至2020年5月1日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
三、赃款赃物（包含佣金）依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 金永毅
人民陪审员 王泽清
人民陪审员 张庆玲
二〇一七年十一月十五日
书 记 员 张海蛟