吉林省吉林市丰满区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉0211刑初173号
公诉机关吉林市丰满区人民检察院。
被告人高亚鲁，出生于山东省聊城市，公民身份号码×××，大专文化，系吉林市鲁兴担保有限公司实际控制人，住山东省聊城市东阿县。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2016年11月3日被刑事拘留，因涉嫌犯抽逃出资罪、合同诈骗罪，于同年11月25日被逮捕。现羁押于吉林市看守所。
辩护人刘瑞田，山东亘古律师事务所律师。
吉林市丰满区人民检察院以吉丰检公诉刑诉（2017）136号起诉书指控被告人高亚鲁犯抽逃出资罪、合同诈骗罪，于2017年6月27日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。吉林市丰满区人民检察院指派检察员高继伟、闵毓玲出庭支持公诉，被告人高亚鲁及其辩护人刘瑞田到庭参加了诉讼。因公诉机关补充证据，延期审理一次。现已审理终结。
公诉机关指控：一、被告人高亚鲁于2010年12月间谋划设立吉林市鲁兴担保有限公司（以下简称鲁兴公司），公司性质为融资性担保公司，该公司注册资本为5000万元。高亚鲁通过崔某联系于某，并通过于某联系雷治军、邓文斌，从雷、邓二人处借款共计人民币4970万元，其中雷3000万、邓1970万。雷、邓二人于2011年2月16日转入人民币4970万元至崔某账户，后崔某将上述钱款外加公司自有资金30万共计5000万分别转入高亚鲁账户1100万、崔某账户500万、史某账户350万、邵民账户350万、王士亮账户350万、李广伟账户500万、宿继红账户500万、常某1账户500万、常某2账户500万、黄某账户350万，并于当日以上述10人名义投资转入鲁兴公司验资账户，经验资后，于2011年3月16日注册成立鲁兴公司（系融资担保公司，属实行注册资本实缴登记制行业）。同年3月18日，高亚鲁在已经将鲁兴公司公章等重要物品交由于某保管的情况下，同意于某将4970万元从公司账户转账至雷、邓二人的单位，既抽逃出资返还雷、邓二人，并伪造了虚假的投资、撤资协议予以掩盖。
二、被告人高亚鲁作为鲁兴公司的发起人、实际控制人，指使鲁兴公司法定代表人史某，在明知鲁兴公司是注册资本全部被抽逃的“空壳公司”，且没有履行担保责任能力的情况下，将鲁兴公司于2012年4月19日至6月1日间与李某1、王某1、岳某、张某、李某2、柳某、徐某、郭某1、何某等九名被害人签订担保合同，为上述被害人在建设银行的贷款提供担保，并收取担保保证金共计377.6（其中李某2发现后起诉鲁兴公司，胜诉后由法院执行回18.5万元）用于高归还欠款和使用，后逃匿。
公诉机关认为，应以抽逃出资罪、合同诈骗罪追究被告人的刑事责任。
被告人高亚鲁对指控其抽逃出资的犯罪事实及罪名无异议，对指控其合同诈骗的犯罪事实及罪名提出异议，辩称山东鲁兴公司和吉林鲁兴公司互相拆借资金，山东公司资金链断掉之后，吉林公司出现亏损状态，其不构成合同诈骗罪，属于挪用行为。
辩护人对公诉机关指控被告人高亚鲁构成抽逃出资罪无异议，提出高亚鲁自愿认罪、悔罪，建议对其从轻处罚的辩护意见；对指控高亚鲁合同诈骗提出如下辩护意见：1.鲁兴公司与客户签订的贷款担保合同合法有效，没有履行只是违约，不构成合同诈骗罪；2.高亚鲁主观上没有非法占有他人财物的目的，指控其合同诈骗事实不清，证据不足，应对高亚鲁以挪用资金定罪。
经审理查明，
一、抽逃出资的事实
2011年2月16日，被告人高亚鲁为设立吉林市鲁兴担保有限公司（以下简称鲁兴公司），通过崔某、于某向雷治军借款3000万元、邓文斌借款1970万元，后以高亚鲁、史某、崔某等十人为股东的名义存入鲁兴公司账户内，作为公司的注册资金。同年3月16日，鲁兴公司成立，公司性质为融资性担保公司，注册资金为5000万元。公司成立后，高亚鲁制作虚假的投资、撤资协议，将注册资金转给与鲁兴公司无实际业务往来的湖北和辰投资担保有限公司及江苏镇江润州区蜀山建材经营部，抽逃出资，用以返还雷治军、邓文斌的借款。
以上事实，被告人高亚鲁无异议，并有鲁兴公司银行账户查询、电汇凭证、雷治军账户查询、转账凭条、邓文斌账户查询、崔某账户查询、取款凭条、现金交款单、邓文斌情况说明、雷治军亲笔证词、投资协议书、撤资协议书、证人崔某、于某、史某、黄某、常某2、常某1等人证言等证据予以证实，足以认定。
二、合同诈骗的事实
被告人高亚鲁作为鲁兴公司实际控制人，在明知鲁兴公司是注册资金已被抽逃的“空壳公司”，没有履行担保责任能力的情况下，于2012年4月19日至6月1日间，授意该公司法人代表史某（已判刑）代表鲁兴公司先后与李某1、王某1、岳某、张某、李某2、柳某、徐某、郭某1、何某九名被害人签订担保合同，为上述被害人在建设银行的贷款提供担保，并收取担保保证金共计377.6万元（其中李某2发现后起诉鲁兴公司，胜诉后由法院执行回18.5万元）。后高亚鲁让史某将上述款项转账至其指定账户，用于归还欠款和本人使用。案发后,高亚鲁外逃，后于2016年10月24日被公安机关抓获。
上述事实，有在庭审中举证、质证的下列证据予以证明：
1.何某、张某、柳某等九人担保贷款材料，载明2012年4月19日至6月1日间，李某1、王某1、岳某、张某、李某2、柳某、徐某、郭某1、何某分别从建设银行贷款，由鲁兴公司提供担保，向鲁兴公司缴存监管准备金，共计377.6万元。
2.史某账户查询、转账凭证，载明王某1、岳某、张某、李某2、何某向史某账户汇款，为保证金和担保费用。
3.史某、王某2、邢广珍等人银行账户查询、高亚鲁证明、网上银行转账凭证，载明史某将被害人的保证金部分转账给高亚鲁指定账户，用于高亚鲁归还债务。
4.关于鲁兴公司扩大担保额度的请示、最高额保证金质押合同、关于鲁兴公司调整保证限额的批复，载明鲁兴公司同建设银行有担保业务联系，属于省行批准的与建行合作开展贷款业务的单位。
5.授权书，载明王士亮、常某2、黄某、邵民、高亚鲁将其股东权利授权给史某。
6.公司债务代偿协议、民事审判卷宗复印件，载明史某为向银行证实鲁兴公司有担保能力，向孙某借款400万元，存入鲁兴公司在建行的保证金账户，因未还款，孙某诉至法院。
7.刑事判决书，载明被告人高亚鲁同案人史某已判刑。
8.证人史某证言，证明2012年，鲁兴公司与建设银行合作，为贷款客户提供担保业务，收取风险保证金（监管准备金），高亚鲁让其负责公司经营，但公司的事其都向高亚鲁汇报。2012年，鲁兴公司一共收取李某1、王某1、岳某、张某、李某2、柳某、徐某、郭某1、何某九家企事业的保证金377.6万元。高亚鲁对其说，因为聊城市融资性担保有限公司运营产生费用，是借的，让其把收的保证金先替聊城市融资性担保有限公司偿还债务，2012年2月至7月间，其按高亚鲁发给其的账号，给高亚鲁、邢广珍、刘福民、孙某和王某2等人汇款，共计384.05万元，有高亚鲁给其出具的证明。
9.证人孙某证言，证明2011年7月至2013年5月，其在鲁兴公司理财科工作，高亚鲁是公司最大股东、董事长。公司至今未按合同返还监管准备金的有岳某、何某、张某、李某2、郭某1、柳某、李某1、陈美兰和王某1。鲁兴公司欠其钱款。
10.证人宿某、郭某2证言，均证明其为鲁兴公司员工，公司业务是为客户提供担保。
11.证人刘某证言，证明其为鲁兴公司员工，公司2013年1月开始无人经营。
12.证人王某2证言，证实其是高亚鲁在山东成立的东阿县小光头公司员工，2012年4月份，高亚鲁让其把中国银行和建行的账号发给史某，让史某汇钱，2012年4至7月，史某共汇款163万元，钱全部让高亚鲁使用了。
13.被害人王某1、岳某、张某、李某2、何某、柳某、李某1、徐某、郭某1陈述，均证明公司在建行办理贷款，由于不符合条件，需要提供其他担保，后经建行人员介绍，得知鲁兴公司为建行指定担保单位，后到鲁兴公司办理担保，由鲁兴公司为公司的贷款提供担保。鲁兴公司收取公司担保费用和保证金后，与公司签订保证合同，提供担保，并由建行发放了贷款。后依据合同约定，到鲁兴公司取回保证金时，公司相关人员已经离开办公地点，无法联系。其中，鲁兴公司收取王某1贷款34万元、岳某75万元、张某85万元、李某234万元、何某85万元、柳某18.7万元、李某110.2万元、徐某10.2万元、郭某125.5万元。
14.被告人高亚鲁供述，供认2012年，鲁兴公司与建行合作，为贷款客户提供担保业务，收取风险保证金（监管准备金），在贷款客户还清银行贷款后，应返还给贷款客户。期间，其让史某汇给其70.75万，汇给邢广珍95万元、刘福民5万、孙某50.3万、王某2九笔163万，共计384.05万，都是鲁兴公司收的担保费和监管准备金。
综合书证：
1.户籍信息，载明被告人的自然信息情况。
2.案件提起、到案经过、临时羁押证明、在逃人员登记、撤销表，载明本案的来源及高亚鲁的归案情况。
3.吉林市鲁兴担保有限公司企业档案，载明鲁兴公司成立、运营的具体情况。
4.鲁兴公司建设银行、工商银行账户查询，证明鲁兴公司银行账户资金流转情况。
关于被告人高亚鲁及其辩护人提出的高亚鲁不构成合同诈骗罪，构成挪用资金罪的辩解及辩护意见。经查，吉林鲁兴公司成立后，高亚鲁抽逃全部注册资金，公司实际无任何履行担保业务的能力，且公司无任何资产。高亚鲁明知上述情况，在史某收取担保金后，授意史某转款给其个人使用，其无任何履行担保合同的意愿，且在被害人履行完贷款合同，向鲁兴公司索要保证金之前，没有设法履行合同而是逃匿，至今未退赃，其一系列行为具有明显的非法占有目的，构成合同诈骗罪而非挪用资金。故该辩解及辩护意见不成立，不予采纳。
本院认为，被告人高亚鲁违反公司法的有关规定，在鲁兴公司成立后抽逃出资，数额巨大、后果严重，其行为已构成抽逃出资罪；同时又以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为又构成合同诈骗罪。依法应数罪并罚。公诉机关的指控罪名成立。鉴于被告人对抽逃出资、部分合同诈骗事实如实供述，在量刑时予以酌情考虑。对被告人的辩护人提出正确的辩护意见，予以采纳。根据被告人的犯罪事实、情节和悔罪态度，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十九条第一款、第二百二十四条（四）项、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条之规定，判决如下：
被告人高亚鲁犯抽逃出资罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二百万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币十万元。决定执行有期徒刑十五年，并处罚金人民币二百一十万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年11月3日起至2031年10月23日止。先期羁押10日已折抵刑期。罚金于本判决生效后立即缴纳。）。
二、被告人高亚鲁违法所得，依法予以追缴，返还被害人。
（于判决生效后立即追缴。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吉林省吉林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 臧巍威
人民陪审员 汪艳家
人民陪审员 付 玉 龙
二〇一七年十二月十五日
书 记 员 周 威