沈阳市大东区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）大东刑初字第00653号
公诉机关沈阳市大东区人民检察院。
被告人杜志亮，男，1987年9月11日出生，汉族，初中文化，原系辽宁某某投资担保有限公司法定代表人、总经理，出生地河南省伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月20日被刑事拘留，因涉嫌犯集资诈骗罪，2015年1月26日被依法逮捕。现羁押于沈阳市大东区看守所。
辩护人张茂锋、吕银果，河南博同律师事务所律师。
沈阳市大东区人民检察院以沈大检刑诉（2015）第458号起诉书指控被告人杜志亮犯集资诈骗罪，于2015年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市大东区人民检察院指派检察员杨威出庭支持公诉，被告人杜志亮及辩护人张茂锋到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2014年4至8月，被告人杜志亮在担任辽宁某某投资担保有限公司（后更名为辽宁某某投资管理有限公司，以下简称”某某公司”）法定代表人、总经理期间，以非法占有为目的，通过发放宣传单等方式向社会不特定公众虚假宣传，虚构向被投资方某某某腾耐火磨料有限公司（以下简称”某腾公司”）投资的事实，并以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区合作街X号某某公司内，骗取张某某、周某某等多名被害人人民币共计2050000元,案发前返还人民币1195000元。
被告人杜志亮于2015年12月17日向公安机关投案。
公诉机关就指控被告人杜志亮的犯罪事实向法庭提交了相应证据，认为被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。
关于本案定罪被告人杜志亮及其辩护人的意见均为，杜志亮的行为不构成集资诈骗罪；
关于本案量刑辩护人辩护意见为，1、被害人于被告人杜志亮经营期间集资，在某某公司更换法定代表人后到期，进行转存的数额不应计入杜志亮的犯罪数额；2、杜志亮具有犯罪中止及自首的量刑情节。
经审理查明，2014年4至8月，被告人杜志亮在担任某某公司法定代表人、总经理期间，以非法占有为目的，通过发放宣传单等方式向社会不特定公众虚假宣传，虚构向被投资方某腾公司投资的事实，并以高息返利作为诱饵，在沈阳市大东区合作街X号某某公司内，欺骗张某某等多名被害人进行集资，致使各被害人总计金额888620元未能归还。
被告人杜志亮于2015年12月17日向公安机关投案。
上述事实，有公诉机关及辩护人提交并经庭审质证的下列证据，予以证明：
1、被害人陈述
我们了解某某公司时，某某公司宣传该公司在辽宁省工商局注册，还说把投资款用于项目的生产经营，公司资金雄厚有实力，保证本金安全，还能得到高利息。公司还挂有李总理讲话等宣传资料，我们相信后进行了投资。具体情况如下：
（1）李某某，2014年7月29日我在某某公司投资1万元，期限三个月，到期后10月29日我又续存一年，共领取了495元利息。
（2）张某甲，2014年8月8日，我到某某公司投资金1万元，期限三个月，到11月7日我办的转存。
（3）马某某，2014年8月27日，我在某某公司投资2万元，期限一年，我得了3、4次利息，每次是260元。
（4）谢某某，2014年8月26日我在到某某公司投资5万元，得到1800元利息，本金没有退还。
（5）张某乙，2014年8月22在某某公司投资10万元，之后取过两次利息共3900元。其余钱至今没有还我。
（6）丁某某，2014年8月8日，我向某某公司投资8万元，在同年11月7日我办的转存。
（7）张某某，2014年6月我向某某公司投资10万元，9月份到期后办的转存；同年7月25日我爱人郭某某到某某公司投资10万元，10月到期后办的转存。
（8）佟某某，2014年6月27日，我在某某公司投资5万元，期限是三个月。9月到期后我办的续存。某某公司共给了3425元利息。大概是2014年10月16日，某某公司在某酒店开了客户答谢会，杜某某在宴会上让大家相信公司的实力，让大家放心，还说现在开始存钱有更大的惊喜和优惠。
（9）程某某，2014年7月31日，我在某某公司投资1万元。到期后又办的转存。某某公司在某酒店办过客户答谢酒会，公司的董事长杜某某还在会上讲话，说公司有雄厚的资金背景，不会坑老百姓的血汗钱。
（10）孙某某，2014年7月31日，我在某某公司投资1万元。到期后又办的转存。某某公司在某酒店办过客户答谢酒会，公司的董事长还在会上讲话，说公司有美好的前景，不会坑老百姓的血汗钱。
（11）赵某某，2014年7月28日，我在某某公司投资1万元。到期后又办的转存。某某公司在某酒店办过客户答谢酒会，公司的董事长还在会上讲话说公司有美好的前景。
（12）王某某，2014年8月6日，我听我朋友程某某和孙某某说她俩在某某公司各存了1万元，公司说有高利息，我也投了1万元，到期后又在某某公司办的转存。某某公司在某酒店办过客户答谢酒会，公司的董事长杜某某说他特意坐飞机赶来的，还向我们讲了公司的雄厚资金的背景以投资公司的情况。
（13）艾某某，2014年6月20日我在某某公司投资1万元，期限3个月，9月19日到期我办的转存。10月初，某某公司在大东区某酒店办的客户答谢会。公司董事长杜某某在宴会上讲，他是从西安特意坐飞机来的，当时一周内向公司存款有丰厚的礼品。
（14）刘某某，2014年7月30日，我在某某公司投资5万元，期限是3个月，这5万元到期后我办的转存。
（15）黄某某，2016年6月16日，我在某某公司投资1万元，9月份到期后我办的转存。
（16）高某某、高某甲，2014年8月13日，高某某至某某公司以其丈夫韩某某的名义投资10万元，期限3个月，到期后由高某甲办的转存。
（17）王某甲，2014年8月5日，我在某某公司投资12万元，期限3个月。到期后我办的转存。
（18）奚某某，2014年8月初，我在某某公司投资2万元，期限3个月。到期后我办的转存。
（19）王某乙，2014年7月29日，我在某某公司投资1万元，期限3个月，到期后办的转存。
2、证人证言
（1）贾某证实，沈阳市大东区合作街X号X门房主是我亲属靳某某，靳某某委托我将房屋出租给杜志亮，他告诉我杜志亮要开金融公司。
（2）牛某某证实，2014年5月15日，我通过应聘到某某公司工作，任公司副总，负责业务工作。某某公司于2014年5月开始经营，法人代表是杜志亮，杜志亮和某腾公司合作。同年8月末法人变更为华某某。公司的真正管理者是杜某某（杜志亮父亲），他在公司的时候，事情都由他决定。法定代表人更换后，杜某某和杜志亮还是来公司，还是称董事长和杜总，杜某某说公司由梁某某负责管理、冯某某负责财务，公司还是他的。2014年10月16日他离开公司之后，公司有事还得打电话向他汇报请示。
某某公司的业务是找人来投资，投资款投到其它公司使用，由使用公司支付较高利息，某某公司做担保，投资期限最少一个月，承诺给付的利息是1.2%至1.55%。
（3）安某证实，2014年7月，我应聘到某某公司工作。当时公司法人代表是杜志亮，董事长是杜某某，到了8月末，法人变成华某某，杜某某告诉我们准备让杜志亮做外围，不负责公司的业务了。之后梁某某和冯某某来到公司，他俩自已介绍说是总公司派他们来管理公司，他们听董事长杜某某的，梁某某任总经理，冯某某任财务总监。梁某某负责公司的管理工作。变更法人后，杜某某、杜某甲也来过公司几次。
开始时，我听杜某某说投资款投到做飞机跑道的某腾公司了，到8月底投资去向变更为某达公司。梁某某说某达公司给中石油和天燃气公司提供原材料，2011年成立的时候注册资金2000万，每年纯利润8000多万，到2014年时总资产达到了1.37亿。
为了帮我完成工作业绩，我母亲杜某乙于2014年8月29日到公司投资1万元、我三姨杜某丙投资1万元，均领了3个月利息，每次120元。
（4）崔某某证实，我于2014年5月至某某公司工作，当时公司法定代表人是杜志亮，董事长是杜某某，他俩一起经营公司。到了8月未，杜某某告诉我们杜志亮太年轻，管理有缺陷，公司董事会决定法定代表人变更为华某某，派梁某某和冯某某来管理公司。法定代表人变更后，杜某某和杜志亮继续管理公司。
开始时，我听杜某某、杜志亮说投资款投到某腾公司，法人代表变更后，投资项目变更为某达公司。
为了完成工作业绩，2014年10月份，我个人向公司投资1万元；以我母亲的名义投资2万元；我母亲同事张某某投资1万元。领过2次利息。
（5）李某甲证实,某腾公司的法定代表人是洪某某,现在公司由我负责经营。我们公司与某某公司没有任何关系,我没听说过这个公司，我也不认识杜志亮、杜某某、梁某某、冯某某，我们公司从来没有给任何投资公司担保过，更没有盖过章，也没收过任何款项。
（6）梁某某证实，某某公司前任老板是杜志亮和杜某某，2014年8月26日杜志亮把公司转让给何某某了。
2014年8月中旬，我帮杜志亮的哥哥杜某丁把一辆奥迪A6轿车从山西开到沈阳，在沈阳第一次见到杜志亮，知道他在沈阳开某某公司。过了几天我们通电话，杜志亮提起他想把公司以200万的价格转让，让我帮忙转让，我就说试试看。之后我就把杜志亮想要转让公司的事情和何某某说了，最终谈好以180万元钱的价格转让。同年8月23日，何某某派我和他外甥冯某某到沈阳办理公司转让的事宜，到沈阳见到杜志亮后到工商局办的公司转让手续，法人变更为华某某，冯某某是股东。何某某把20万元转到我工商银行卡上，我俩又向我西安的朋友杨某某借了120万元。先给杜志亮通过银行转了130万元，又给他10万元现金。9月初，我又通过银行卡转给杜志亮20万元。之后我又和杜志亮抹账20万元。就这样转让款180万元都给杜志亮了。
（7）冯某某证实，2014年8月22日，我表舅何某某和我在河南省伊川县见面，何某某让我把身份证号码发给梁某某，在这之前我不认识梁某某。何某某让我第二天和梁某某坐飞机到沈阳去，让我跟着梁某某就行，有事情了给何某某打电话。第二天我和梁某某从郑州坐飞机来到沈阳，到沈阳后梁某某借我的身份证要我当某某公司的法人，我没有同意，我只同意当股东，把身份证交给梁某某，具体梁某某怎么办的我不清楚，过后梁某某告诉我，我是某某公司的股东。
某某公司共收取投资款300余万，其中包括以前杜志亮以某腾公司名义的集资款，到期后续签的合同将近90万元，这笔钱我和梁某某实际上没有得到，都在杜志亮手里。
（8）张某丙证实，我和杜志亮相识10多年了，2014年10月我陪杜志亮来到沈阳，和他一起去过某某公司几次。杜志亮没有委托我偿还客户的投资款，安排我给予冯某某和梁某某的账户内转过款，一共是11笔，总计69.5万元。
3、被告人杜志亮供述及辩解
2014年4月份，我和张某乙、梁某某、杜某戊来沈阳，准备开一家投资担保公司。我先在沈阳市大东区合作街X号租的房子，然后在辽宁省工商局注册的某某公司，我是法定代表人，股东就我一个人，注册资金5000万元，但是一分钱也没交。
我们找到某腾公司做第三方，他们需要资金，我们把筹集的资金转给他们，从中收取担保费用，我经营期间一共筹集了200多万元，其中一部分转给了这个公司，另一部分转给了张某乙了。集资人的钱我只有7万元没还。
与客户签定的《借款合同》上某腾公司的印章有我和金某某，以金某某携带的某腾公司印章和洪某某法人章为样本，在伊川县人民大街贸易百货楼下刻章店刻的，另外，还使用过我公司以前经理毛某某私刻的印章。
到了2014年8月梁某某说要接手我这个公司，我俩谈完后的价格是180万元，但是梁某某实际只付给我130万元，我就把公司给了梁某某，梁某某将法定代表人变更为华某某。
我和梁某某和冯某某研究决定以前的公司收的集资由我负责退还，到期的客户如果要续存我就把钱汇给梁某某和冯某某，后由我朋友毛某甲、张某丙给他们汇的款。
4、书证
（1）抓捕经过、电话查询记录，证实被告人杜志亮的到案经过及自然情况
（2）企业机读档案登记资料、公司章程、企业工商登记材料，证实①某腾公司工商注册登记情况；②某某公司于2014年4月28日核准登记，法定代表人为杜志亮；2014年9月1日法定代表人变更为华某某的事实。
（3）范某某、张某丙、熊某某书面证实材料、银行交易明细、汇款明细、银行个人业务凭证，证实①2014年9月19日范某某向梁某某银行账户转款30万元的事实；②2014年10月至12月间张某丙向冯某某、梁某某银行账户转款69.5万元的事实；③熊某某于2014年10月30日向冯某某银行账户转款13万元的事实。
（4）投资担保合同，证实被告人杜志亮以某某公司对外投资为名进行集资诈骗犯罪的事实。
5、鉴定意见，
沈阳市公安局鉴定书，证实被告人杜志亮使用的某腾公司公章、法人名章与某腾公司公章及法人名章不同一的事实。
本案，另有控、辩双方提供的以下证据证明下列事实：
1、证人证言
（1）李某乙证实，2014年10月、11月，杜志亮让我和一个30多岁叫”学”的河南人到沈阳帮杜志亮给客户还款。我们归还了10多个人，数额大约50多万元。我的要求是被归还人要交还合同。回到河南后，我们把交上来的合同都给了杜志亮的父亲。
（2）富某某、李某丙、吴某证实，我们曾在某某公司投资。前期投资某某公司还了，后期以投资运营方为某达水处理公司名义的投资，均没有归还。
2、书证
投资担保合同，证实杜志亮对其集资诈骗财物进行部分归还的事实。
本院认为，被告人杜志亮以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，造成被害人损失共计人民币888620元，其行为构成集资诈骗罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持，但犯罪数额计算不当，本院予以纠正。
关于辩方所提被告人杜志亮不构成集资诈骗罪的意见，经查：杜志亮编造向某腾公司进行投资的虚假资金运营方式，骗取社会不特定人员集资，且未将所取得财物用于生产经营活动，其行为方式完全符合集资诈骗罪的犯罪构成，故该意见无法律依据，本院不予采信。
关于辩方所提被害人集资中续存金额不应计入被告人杜志亮犯罪数额的意见，经查：某某公司于2014年4月28日核准登记，法定代表人为被告人杜志亮；2014年9月1日法定代表人变更为华某某。虽更换法定代表人及实际经营者后，被害人进行了续存，但原始财物仍在杜志亮控制之下，结合被害人陈述、投资合同及相关证据认定杜志亮对于被害人集资未能得到返还部分承担责任并无不当，故对此意见，本院不予采纳。
3、关于辩护人所提被告人杜志亮具有犯罪中止、自首量刑情节的意见，本院考量：一是虽2014年9月1日某某公司法定代表人更换，但杜志亮已对骗取被害人财物形成占有状态，犯罪已经既遂，不具有中止的有效性；二是杜志亮到案后，未能如实供述犯罪事实，故该意见无事实及法律依据，本院不予采纳。
综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人杜志亮犯集资诈骗罪，判处有期徒刑九年二个月；并处罚金人民币十万元。罚金待本判决发生法律效力后一个月内缴纳。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期从2014年12月17日起至2024年2月16日止)。
二、责令被告人杜志亮退赔集资诈骗款人民币888620元，退还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈壮威
审 判 员 曲 娟
人民陪审员 杨红礌
二〇一六年十二月一日
书 记 员 郭雅楠
本判决所依据的相关法律
《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。