广东省英德市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤1881刑初53号
公诉机关英德市人民检察院。
被告人黄某甲，男，1968年8月26日出生，广东省英德市人，汉族，本科文化，现住广东省英德市。曾因犯非法吸收公众存款罪于2016年8月24日被韶关市浈江区人民法院判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。因本案于2016年9月5日被刑事拘留，同月13日被逮捕。现羁押于英德市看守所。
被告人刘某甲，女，1973年2月1日出生，广东省广州市人，汉族，大专文化，住广东省广州市越秀区。因本案于2016年8月25日被刑事拘留，同年9月13日被逮捕。现羁押于英德市看守所。
辩护人欧发强，广东海印律师事务所律师。
辩护人徐恢弘，广东海印律师事务所实习律师。
被告人陈某甲，男，1983年3月30日出生，广东省广州市人，汉族，高中文化，户籍所在地广东省广州市海珠区，现住广东省广州市海珠区。因本案于2016年8月6日被刑事拘留，同年9月13日被逮捕。现羁押于英德市看守所。
辩护人许文煜，广东大同律师事务所律师。
被告人何某甲，男，1980年2月6日出生，广东省英德市人，汉族，本科文化，住广东省广州市天河区。因本案于2016年8月25日被刑事拘留，同年9月13日被逮捕。现羁押于英德市看守所。
英德市人民检察院以英检刑诉[2017]47号起诉书指控被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。英德市人民检察院指派代理检察员黄建明出庭支持公诉，被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲及辩护人欧发强、许文煜等到庭参加了诉讼。现已审理终结。
英德市人民检察院指控，2010年至2012年间，被告人黄某甲伙同陈某4（在逃）以及被告人刘某甲、陈某甲、何某甲等人在未取得我国境内证监、银监部门等监管部门许可的情况下，由黄某甲主要负责联系投资者，多次聚集社会群众前往英德市锋源猪肚鸡酒楼、教育路裕丰村酒楼等场所，召开投资讲座，期间被告人黄某甲、陈某4、刘某甲、陈某甲、何某甲等人以口头或者使用电脑播放音像视频、展示购股账户信息、收益状况等方式，公开宣传“Unaico”公司原始股投资前景，声称该原始股即将上市，届时投资者可赚取几倍至几十倍不等的高额回报，并夸大自身购股以及公司投资收益效应,推荐、唆使英德市及周边地区群众刘某3、王某、朱某等多名投资者，以1/4份4850元人民币至1份19500元人民币不等的价格购买欧洲Unaico公司原始股，而由黄某甲收取后通过银行转账给陈某4以及被告人刘某甲、陈某甲、何某甲的群众“购股”款共计人民币约940000元，其中事主刘某3、刘某4、张某2、朱某、王某、杨某、马某等人通过银行转账的方式，向被告人黄某甲交付“购股”款项共计人民币500121元。
公诉机关在法庭上宣读、出示了相关物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、辨认笔录、电子数据等证据支持上述指控事实。
公诉机关认为，被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。
被告人黄某甲辩解，对起诉书指控其非法吸收公众存款的金额有异议，实际上金额没有那么多，其中朱某和刘某4的钱不是购买原始股票的，属于借贷关系，其用于装修。对公诉机关其他指控没有意见，表示认罪。
被告人刘某甲辩解，对公诉机关指控的事实无异议，但是这件事情不是以其为主，其行为是否构成犯罪由法庭来认定。其辩护人辩称，公诉机关的现有指控被告人构成犯罪的证据，不足以认定被告人构成犯罪，本案应依法作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。
被告人陈某甲辩解，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人辩称，公诉机关指控本案犯罪数额约人民币94万元证据不足，同时被告人陈某甲仅对本案共同犯罪金额中的人民币65000元负责，对其余不应负刑事责任，被告人陈某甲是初犯、从犯，认罪态度良好，有悔罪表现，建议对被告人陈某甲从轻处罚，判处六个月有期徒刑并适用缓刑。
被告人何某甲辩解，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，但是其没有收到钱。
经审理查明，2010年至2012年期间，被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲伙同陈某4（在逃）等人在未取得证监、银监等监管部门许可的情况下，由黄某甲主要负责联系投资者，多次聚集社会群众前往英德市英城锋源猪肚鸡酒楼、教育路裕丰村酒楼等场所，召开投资讲座，以口头或者使用电脑播放音像视频、展示购股账户信息、收益状况等方式，公开宣传“Unaico”公司原始股投资前景，声称该原始股即将上市，届时投资者可赚取几倍至几十倍不等的高额回报，并夸大自身购股以及公司投资收益效应,推荐、唆使英德市及周边地区群众刘某3、王某、朱某等多名投资者，以1/4份4850元人民币至1份19500元人民币不等的价格购买欧洲“Unaico”公司原始股，而由黄某甲收取后通过银行转账给陈某4以及被告人刘某甲、陈某甲、何某甲，收取群众“购股”款共计人民币约940000元，其中事主刘某3、刘某4、张某2、朱某、王某、杨某、马某等人通过银行转账的方式，向被告人黄某甲交付“购股”款项共计人民币500121元。
上述事实，有物证查扣的电脑，被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲的供述，被害人王某、刘某1、潘某、陆某、李某1、杨某、张某1、陈某1、李某2、曾某1、曾某2、张某2、陈某2、刘某2、李某3、胡某、吴某、张某3、彭某、李某4、刘某3、陈某3、刘某4、朱某、周某、宋某、马某的陈述，证人张某4、李某5的证言，公安机关的综合材料，受案登记表，立案决定书，抓获经过证明，户籍证明，辨认笔录，搜查笔录，扣押物品清单，笔记本，宣传资料，中国证券监督管理委员会广东监管局的复函，中国银行业监督管理委员会清远监管分局的复函，清远市人民政府金融工作局的复函，相关被害人提某的手写资料，银行账户交易明细清单，英德市公安局经侦大队的情况说明材料，电子物证检验报告，韶关市浈江区人民法院的刑事判决书等证据证实，足以认定。
对控辩双方当庭提出的主要观点，本院作如下综合评判：
1、被告人刘某甲等人是否构成非法吸收公众存款罪。
经查，被告人刘某甲等人未经证监、银监等有关部门批准的情况下，通过推介会等途径向社会公开宣传，夸大自身购股以及公司投资收益效应，并承诺赚取几倍至几十倍不等的高额回报，推荐、唆使英德市及周边地区几十名群众参与投资，而非法向社会公众吸收资金，被告人刘某甲等人的行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，应依法追究其刑事责任。
2、公诉机关指控被告人黄某甲等人的犯罪金额是否正确。
经查，根据书证银行账户交易明细清单，准确记录了被告人黄某甲等人与相关被害人的资金交易情况，同时公诉机关结合四被告人的供述和相关被害人的陈述，并根据有利于被告人的原则，对事实不清的犯罪金额已作出扣减，且被告人黄某甲等人也没有提供相关证据证实尚有属于其他正常资金的往来，因此公诉机关指控被告人黄某甲等人非法吸收公众存款的金额清楚，本院予以采纳。
3、被告人陈某甲在本案中是否应对所有犯罪金额承担责任及是否属于从犯。
经查，被告人陈某甲与被告人黄某甲、刘某甲、何某甲等人事前共同商量，明确各自的分工，相互配合，虽在召开群众推介会时可能部分被告人不在案发现场，但本案是共同犯罪案件，所有被告人应对共同犯罪所产生的后果承担责任，但可根据各被告人在共同犯罪中的作用大小分别进行定罪量刑，其中被告人陈某甲亦积极实施犯罪，只是在共同犯罪中分工不同，不属于从犯。因此，辩护人提出的被告人陈某甲只对部分犯罪金额承担责任及是从犯的辩护意见理据不足，本院不予采纳。
本院认为，被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲违反国家金融管理法规的规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均已构成了非法吸收公众存款罪。鉴于四被告人归案后能如实供述自己的主要犯罪事实，其中被告人黄某甲、陈某甲、何某甲能当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。公诉机关指控被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，罪名成立，予以采纳。辩护人提出的被告人陈某甲是初犯，认罪态度较好，确有悔罪表现等，请求从轻处罚的辩护意见，经查符合事实和法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人黄某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月5日起至2018年5月4日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳）
二、被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月25日起至2018年1月24日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳）
三、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月6日起至2017年11月5日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳）
四、被告人何某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月25日起至2017年10月24日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳）
五、由本案侦查机关继续追缴被告人黄某甲、刘某甲、陈某甲、何某甲非法吸收的资金人民币约94万元，分别返还给相应被害人；查扣在案的作案工具华硕K40AB黑色笔记本电脑一台等予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省清远市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 梁光明
人民陪审员 李秀梅
人民陪审员 黄惠英
二〇一七年四月十九日
书 记 员 周惠仪
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。