四川省广元市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2015）广刑终字第149号原公诉机关广元市利州区人民检察院。上诉人（原审被告人）陈某某，男，汉族，小学文化，四川省汉�县人，住四川省汉源县。2005年5月25日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年7月1日被逮捕，2006年7月12日被四川省广元市中级人民法院以非法采矿罪判处有期徒刑三年，并处罚金20万元。现已刑满释放。辩护人王方旭，四川兴力律师事务所律师。广元市市中区人民检察院以广区检刑诉（2005）191号起诉书指控被告人陈某某犯非法采矿罪，于2005年12月12日向广元市市中区人民法院提起公诉。广元市市中区人民法院于2006年4月3日作出判决，判决被告人陈某某有期徒刑三年，并处罚金20万元，现已刑满释放。2014年1月6日四川省高级人民法院裁定撤销广元市中级人民法院（2006）广刑终字第58号刑事判决及广元市市中区人民法院（2006）广中刑初字第2号刑事判决，发回广元市利州区人民法院重新审判。一审判决后，陈�某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年1月13日公开开庭审理了本案。广元市人民检察院指派代理检察员黄安双出庭履行职务，被告人陈某某及辩护人王方旭到庭参加诉讼。期间，经四川省高级人民法院批准延长审限两个月，本案现已审理终结。原审法院审理查明，1997年6月，原冶金工业部西南勘查局六0四大队（以下简称“六0四大队”）取得了广元市朝天区大滩镇槽子沟多金属矿区的探矿权。1999年12月，该大队申请了探矿权的延续登记（有效期限1999年12月7日—2000年11月30日）。该证到期后，六0四大队未再申请延续登记。2002年11月，原冶金部广元吉奥实业总公司（国有企业，系六0四大队公司经营的名称，以下简称吉奥公司）方才有偿取得该矿的采矿许可证（有效期限为2002年11�—2005年11月）。1998年11月6日，六0四大队与地矿部四川省地质矿产勘查开发局化探队（以下简称德阳化探队）签订了《合作探采广元市朝天区槽子沟多金属矿床协议书》，合作期限为五年，就合作探采广元市朝天区槽子沟多金属矿达成协议，约定德阳化探队在探采区内进行边探边采工作，六0四大队向德阳化探队收取地质资料使用费2万元，探矿见矿后，按季度收取6元每吨的矿石补偿费。在同年9月8日，德阳化探队下属企业德阳矿产开发公司先行引进了荥经县隆荥石材厂，双方签订了《联合开发广元市朝天区大滩镇槽子沟铅锌多金属矿协议书》，约定就广元市朝天区槽子沟多金属矿探采性开发，荥经县隆荥石材厂提供矿山前期地质工作费用70000元。荥经县隆荥石材厂进入槽子沟矿区后，又引进了张某某、陈某某、秦某某、黄某某、徐某某、吴某某等自然人股东，共同投资探采，开拓了1—5号井硐，并修筑了矿山公路。2000年7月21日，德阳矿产开发公司与朝天区经济技术合作委员会签订了《项目投资协议书》，槽子沟矿成为朝天区人民政府的招商引资企业。2002年3月12日，荥经县隆荥石材厂与被告人陈某某签订了《槽子沟部分股份成本转让协议》，该厂将其与德阳矿产开发公司的合同权利义务整体转让给陈某某，总价格60万元（包括一、三、四、五号井），并给陈某某出具了特别授权委托书。另三位股东张某某、陈某某、秦某某亦将其股份转让给陈某某。陈某某进入槽子沟矿区后，又陆续引进了石某某、何某某二位股东。经整合股份，陈某某占总股份的45%，黄某某占15%，徐某某、吴某某、石某某、何某某各占10%。陈某某等人继续修筑�山公路，在5个井硐的基础上继续掘进，并新开了6号、7号井硐。2003年6月20日，在朝天区国土资源局的主持下，六0四大队、德阳化探队、荥经县荥石材厂（委托代理人陈某某）三方签订了解除合同关系的《协议书》，确定吉奥公司为槽子沟多金属矿的唯一合法开采人，吉奥公司与陈某某的合作事宜另行协商解决。该协议签署后，由于陈某某等人在槽子沟矿区的投资和实际生产经营活动的存在，吉奥公司无法进入矿山。双方多次商洽合作或承包事宜未果，而陈某某等人继续在矿山上生产，吉奥公司于2004年1月6日给其送达了停止侵权开采的函，陈某某签收后，仍未停止生产。从2003年6月至2004年7月期间，吉奥公司与陈某某等合伙人在朝天区委、区政府有关领导及原国土资源局局长张某乙等人的主持下，多次进行了合作、承包与转让等方案的谈判。2004年5月28日，广元市朝天区区委、区人民政府办公室将槽子沟多金属矿作为民营经济大户由副区长毛某某联系，目的是新增税收。2004年7月20日，陈某某为了便于矿权的受让，申请注册了广元市朝天区四海建筑建材经营部（以下简称四海经营部），取得了个人独资企业营业执照。同年7月23日，六0四大队以“在与德阳化探队合作期间，化探队引进的施工队伍在矿山形成较大矿山建设和公路施工投入，而朝天区政府对该队伍（企业）有招商引资政策，形成既成事实”为由，以（川冶勘队发（2004）33号）《关于转让广元市朝天区槽子沟多金属矿采矿权的请示》向四川省冶金地质勘查局请示将广元市朝天区大滩槽子沟多金属矿采矿权转让给四海经营部，转让价款170万元。同年7月26日，吉奥公司与四海经营部签订了《槽子沟多金属采矿权转让合同》，约定转让价170万元。四川省冶金地质勘查局于2004年8月5日以（川冶勘函（2004）96号）“关于《转让四川省广元市朝天区槽子沟多金属矿采矿权请示》的批复”同意该采矿权转让，并要求严格依照国家有关法律、法规进行该采矿权转让，转让价款应在政府主管部门下文批准转让后，转让办证前付清。陈某某等人先后给付吉奥公司145万元。在采矿权转让手续正式办下来前，陈某某等人一直在进行生产。2003年8月，朝天区工商局给陈某某作出了责令停止违法行为，并处罚款5万元的行政处罚。但经朝天区委、区人民政府有关领导协调，该处罚决定书并未执行。2004年7月15日，朝天区委常委会会议决定，“不管是否陈某某采矿，都要合法化”。同年7月28日，朝天区国土资源局给陈某某送达了《责令停止国土资源违法行为通知书》。陈某某签收该件后，仍未停止生产。2005年3月25日，朝天区国土资源局副局长何某乙电话通知陈某某在整顿矿山秩序期间停止生产活动，次日，陈某某遂停止了生产。2005年10月28日，四川省国土资源厅以行政处罚决定书（川国土资罚字（2005）9号）《关于吊销冶金部广元吉奥实业总公司采矿许可证的处罚决定》吊销了吉奥公司采矿许可证；同日广元市国土资源局以（广国土资监（2005）055号）《国土资源行政处罚决定书》，没收吉奥公司转让价款135万元，并处罚款10万元。2003年5月及2004年6月，吉奥公司向朝天区国土资源局缴纳2002年度—2003年度矿产资源补偿费、采矿权使用费及年检费等合计40900元。2005年1月，陈某某缴纳2004年度资源补偿费60000元。2003年1月至2005年3月，槽子沟多金属矿�共缴纳资源税、城建税、教育费附加、地方教育费附加共计34263.62元，缴纳增值税236965.99元。2002年至2003年，陈某某上交给德阳矿产开发公司管理费68932.83元，该公司上交给六0四大队管理费22650.97元。2003年6月至2005年4月底，槽子沟多金属矿区共销售给朝天区宏术有色金属选矿厂及广元市远明冶金化工厂铅锌矿、硫铁矿计11130.12吨，收入5223313.13元。经四川省国土资源厅鉴定，陈某某等人非法采矿造成矿产资源被破坏价值数额为2651616元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：一、书证。（一）国土资源违法犯罪案件移送表、广元市公安局经济犯罪侦查支队情况说明、接受刑事案件登记表、强制措施手续，证明本案的来源，被告人被采取强制措施。（二）有关身份等方面的证据。1、六0四大队事业单位法人证书、广元吉奥冶金地质工程公司企业法人营业执照、四川省冶金地质勘查局六0四大队“关于冶金部广元吉奥实业总公司”更名的通知，证明六0四大队的身份及变更情况。2、四川省地质矿产厅给六0四大队所发的矿产资源勘查许可证、四川省国土资源厅给吉奥公司所发的“采矿许可证”，六0四大队取得探矿权的时间为1997年6月18日至1998年12月31日、1999年12月7日至2000年11月30日，吉奥公司取得采矿权的时间为2002年11月至2005年11月。3、四川省地质矿产勘查开发局化探队事业单位法人证书、德阳矿产开发公司企业法人营业执照、四海经营部个人独资企业营业执照及组织机构代码证、税务登记证，证明了三个企业的身份情况。4、陈某某户籍证明、广元市安全生产监督管理局于2004年6月8日发给陈某某的“四川省矿长资格证”，证明了被告人陈某某的身份。5、广元市公安局朝天区分局给朝天区槽子沟铅锌矿所发的爆炸物品使用许可证、爆炸物品储存许可证，广元市安全生产检测检验中心给朝天区大滩槽子沟多金属矿所发的安全生产检测检验合格证，证明朝天区大滩槽子沟多金属矿所办的证照。（三）生产经营等方面的书证。1、陈某某销售给广元市朝天区宏术有色金属选矿厂、广元市远明冶金化工厂铅锌矿、铜矿的记帐凭证、增值税专用发票，证明陈某某销售给上述两个单位矿石11130.12吨，金额5223313.20元。2、中国农业银行四川省分行进帐单，证明朝天区大滩槽子沟多金属矿陈某某给吉奥公司支付采矿权转让费135万元；收据、现�解款单，证明何某某给吉奥公司支付现金10万元。3、四川省国土资源厅2002年11月13日政府非税收入收据，证明吉奥公司支付采矿权价款41300元。4、广元市朝天区国土资源局矿产资源补偿费自收汇缴专用收据、四川省非经营性结算收据等，证明吉奥公司于2003年5月及2004年6月，向朝天区国土资源局缴纳2002年—2003年矿产资源补偿费采矿权使用费及年检费40900元。5、矿产资源补偿费自收汇缴专用收据，证明朝天区大滩槽子沟多金属矿于2005年1月31日缴纳2004年度矿产资源补偿费60000元。6、德阳化探队与德阳矿产开发公司于2005年10月10日“关于广元市朝天区槽子沟多金属矿有关情况说明”，证明德阳矿产开发公司是德阳化探队下属国有二级企业；陈某某上交德阳矿产开发公司管理费计68932.83元；在与六0四大队于2003年6月解除合同后，矿权所�关系也相应解除。7、1985年六0四大队“地质工作项目基本情况统计表”，证明六0四大队于1985年在大滩槽子沟多金属矿进行勘探项目。8、吉奥公司于2003年12月29日（广吉奥函（2003）5号）“关于大滩槽子沟矿停止侵权开采的函”，证明该公司曾要求陈某某停止侵权。9、四川省国土资源厅于2001年6月8日出具的《四川省广元市大滩槽子沟多金属矿床矿产资源储量认定书》，证明该区内矿体规模小，宜于边探边采。10、四川省广元市朝天区国家税务局出具的“朝天区大滩槽子沟多金属矿2003年至2005年税收缴纳情况”，证明朝天区大滩槽子沟多金属矿陈某某等人共缴纳税款236965.99元。（四）相关协议。1、六0四大队与德阳化探队于1998年11月6日签订的《合作探采广元市�天区槽子沟多金属矿床协议书》，证明六0四大队就合作探采槽子沟多金属矿与德阳化探队达成协议，并且德阳化探队有权利引资开发该矿。2、德阳矿产开发公司与荥经县隆荥石材厂于1998年9月8日签订的《联合开发广元市朝天区槽子沟铅锌多金属矿协议书》，证明德阳矿产开发公司委托荥经县隆荥石材厂承担槽子沟多金属矿坑道施工、采矿和和矿石的生产经营，荥经县隆荥石材厂提供地质工作费用70000元给德阳矿产开发公司。3、德阳矿产开发公司与荥经县隆荥石材厂签订的《补充协议书》、德阳矿产开发公司与广元市朝天区大滩镇签订的《联合修建大滩镇新（生）—光（辉）公路协议书》，证明德阳矿产开发公司与广元市朝天区大滩镇签订的修建公路协议由荥经县隆荥石材厂承担，并对矿石销售达成协议。4、吴运会与陈某某于2002年3月12日签订的《槽子沟部分股权成本转让协议》、荥经县隆荥石材厂给陈某某出具的授权委托书，证明荥经县石材厂将在槽子沟多金属矿所有权利义务转让给陈某某享有。5、2003年6月20日，吉奥公司与德阳化探队、荥经县隆荥石材厂（委托代理人陈某某）三方签订《解除合作探采与开发槽子沟多金属矿的协议》，证明三方将互相签订的协议解除，吉奥公司为唯一合法采矿人，吉奥公司与陈某某的合作事宜另行协商解决。6、吉奥公司与四海经营部于2004年7月26日签订的《槽子沟多金属矿采矿权转让合同》及六0四大队《关于转让广元市朝天区槽子沟多金属矿采矿权的请示》、四川省冶金地质勘查局“关于《转让四川省广元市朝天区槽子沟多金属矿采矿权请求》的批复”（川冶勘函（2004）96号），证明六0四大队将广元市朝天区槽子沟多金属矿采矿权转让给四海经营部，转让价款170万元，并得到四川省冶金地质勘查局的同意。（五）广元市朝天区区委、区政府及其职能部门有关大滩槽子沟多金属矿会议记录、文件、决定书和与大滩槽子沟多金属矿相关人员所签协议等。1、德阳矿产开发公司与广元市朝天区经济技术合作委员会于2000年7月21日签订的《项目投资协议书》，证明大滩槽子沟多金属矿享受政府优惠政策。2、雅安市汉源县乌期河工务段石世华、陈某某与广元市朝天区经济技术合作委员会于2002年7月17日签订的《项目投资协议书》，证明引资兴办有色金属选矿场并享受政府优惠政策。3、朝天区国土资源局张某乙与陈某某于2004年7月28日签订的《建设洗选厂协议》、陈某某与丁培昌于2004年7月28日签订的《建厂合作协议书》，证明朝天区国土资源局将建设洗选厂作为批准采矿权转让的先决条件；陈某某又将建设洗选厂与丁培昌达成协议，由丁培昌承担，并保证矿石供应，原矿价6%的税由大滩槽子沟多金属矿承担。4、广元市朝天区大滩镇人民政府（2000）05号《关于“新—光”公路修建的实施意见》，证明该公路的修建与大滩槽子沟多金属矿有关，并确立“谁投资，谁受益”。5、广元市朝天区人民政府（广朝府发（2004）28号）《关于切实抓好2004年工业经济工作的通知》，中共广元市朝天区办公室、区政府办公室2004年5月28日（广朝委办发（2004）24号）《关于2004年县级领导干部和政府经济部门联系民营经济大户的通知》，证明政府将槽子沟多金属矿作为重点项目来抓，并要求尽快解决槽子沟多金属矿有关矿权、技改和合作事宜，积极筹措资金新建槽子沟多金属选矿厂，并指导槽子沟多金属合理开采，扩大产量；槽子沟多金属矿由副区长毛某某联系，联系目的是2004年在原基础上新增税收。6、广元市朝天区区委常委会2004年7月15日的记录，证明区委主要领导对陈某某无证开采的事实是知道的，并明确要求尽快落实陈某某的合法身份，同时建洗选厂。7、四川省广元市工商局2003年6月13日（川工商元督字（2003）第13号）督办通知书、广元市朝天区工商行政管理局2003年7月25日（元工商朝听字（2003）02号）听证告知书、同年8月27日（元工商朝听字（2003）32号）行政处罚决定书、广元市朝天区人民政府2003年9月20日就大滩多金属矿无证经营案召开座谈会情况，证明朝天区工商行政管理局就陈某某无证采矿进行处罚，朝天区人民政府主要领导决定不予处罚，并要求各行政执法部门要积极支持地方经济事业的发展。8、广元市朝天区国土资源局2004年7月28日（广朝国土资监（2004）042号）责令停止国土资源违法行为通知书及送达回证，证明该局要求陈某某停止非法开采矿产资源。9、2005年4月10日朝天区整顿矿山秩序领导小组《关于对槽子沟多金属矿山税收清理情况的报告》，证明槽子沟多金属矿2003年至2005年3月共缴纳资源税、城建税、教育费附加等34263.62元。10、广元市国土资源局2005年10月8日“关于大滩槽子沟多金属矿停产情况说明”，证明大滩槽子沟多金属矿于2005年3月26日停产接受整顿。11、采矿权初审意见表、2005年10月28日四川省国土资源厅行政处罚决定书（川国土资罚字（2005）9号）《关于吊销冶金部广元吉奥实业总公司采矿许可证的处罚决定》、2005年10月28日广元市国土资源局（广国土资监（2005）055号）《国土资源行政处罚决定书》，证明采矿权转让未获省采矿登记管理机关批准；四川省国土资源厅吊销了�奥公司采矿许可证；广元市国土资源局没收吉奥公司转让价款135万元，并处罚款10万元。二、证人证言。（一）槽子沟多金属矿股东及六0四大队等有关证人证言。1、证人徐某某、黄某某、何某某、石某某的证言，证明进入朝天区大滩槽子沟多金属矿的经过；同陈某某合伙采矿；六位股东分另占股份情况；与六0四大队谈采矿权转让情况。2、证人邓某某的证言，证明给槽子沟多金属矿做账从2004年10月开始，并对部分记帐凭证作了说明。3、证人张某甲、刘某甲、罗某甲的证言，证明槽子沟多金属矿的历史沿革，取得探矿权、采矿权的时间和期限；吉奥公司与德阳化探队和荥经县隆荥石材厂（委托代理人陈某某）于2003年6月20日三方签订“解除合作探采与开发槽子沟多金属矿的协议”后，约定今后理顺矿权首先考�与槽子沟多金属矿的实际投资和生产者陈某某的合作关系；于2004年1月6日给陈某某送达停止侵权开采活动的通知；以及与四海经营部（陈某某）对采矿权转让进行谈判，并在朝天区国土资源局局长张某乙的主持下，最终在2004年7月26日达成转让协议，并支付了145万元。4、证人李某某、陆某某的证言，证明陈某某进入槽子沟多金属矿得到德阳矿产开发公司的认可，并缴纳了相应的管理费、税费；吉奥公司与德阳化探队和荥经县隆荥石材厂（委托代理人陈某某）于2003年6月20日三方签订“解除合作探采与开发槽子沟多金属矿的协议”。5、证人丁某某、毛某某、李某乙的证言，证明在2004年7月18日与朝天区环保局签订“广元市朝天区招商引资项目协议书”并与其他股东建立广元市朝天区宏术有色金属选矿厂，并从槽子沟多�属矿购进铅锌矿3161.44吨，陈某某未投资。6、证人李某丙、顾某某的证言，证明陕西八一铜矿从陈某某处购得铅锌矿700余吨。7、证人周直明的证言，证明广元市远明冶金化工厂从陈某某处购铅锌矿。（二）广元市朝天区区委、区人民政府及两级国土部门有关证人证言。1、证人向某甲的证言，证明朝天区的主要领导知道大滩槽子沟多金属矿采矿情况，区上领导希望陈某某将槽子沟多金属矿做大做强，并且要求将该矿的矿权理顺。且区委书记和副书记在槽子沟开过现场会，也没有要求槽子沟矿停上开采。不应执行朝天区工商行政管理局的处罚决定的签字，是给区上主要领导汇报过的。出面协调采矿权转让是区委和区政府安排的。2、证人韩某某的证言，证明在2002年9月到槽子沟多金属矿去过，并指示人员协调关系，理顺矿权，协助陈某某�采矿手续办下来；曾开常委会讨论大滩槽子沟多金属矿采矿情况，要求在手续未办下来之前不得开采，且查处该矿的违法行为应是广元市朝天区国土资源局。3、证人李某丁的证言，证明于2004年6月到过槽子沟多金属矿，要求尽快将矿权理顺才能生产，要建洗选厂，并希望将该矿的采矿权收回进行拍卖。4、证人毛某某的证言，证明2003年7、8月份在区委常委会上对区工商行政管理局处罚陈某某有两个观点，要处罚应处罚六0四大队，陈某某是外来企业应加以保护。5、证人孙某某的证言，证明陈某某的企业不是引资企业，张某乙没有按常委会研究办理，而是协调由吉奥公司将采矿权转让给陈某某，同时对转让事宜也未汇报。6、证人张某乙的证言，证明其的工作职责，以及协调槽子沟多金属矿采矿权转让的情况，陈某某是区政府招商进来的，未进行制止非法采矿的原因是因为将陈某某及其合伙人采矿作为引资企业对待，且朝天区主要领导亦未明确表示制止，以及缴纳国土资源补偿费的情况。7、证人广元市朝天区国土资源局吴某甲、王某乙、何某乙的证言，证明曾给张某乙提出过槽子沟多金属矿采矿违法的事，但张某乙从未安排查处，槽子沟多金属矿主要是张某乙在负责。8、证人广元市朝天区国土资源局常某某、侯某某的证言，证明2004年7月28日广元市朝天区国土资源局常明琼、侯朝彦给陈某某发（广朝国土资监（2004）042号）《责令停止国土资源违法行为通知书》的经过。9、广元市国土资源局宋某甲、凌勇平、刘彬的证言，证明于2004年7月23日在朝天区检查工作时，要求朝天区国土资源局对槽子沟多金属矿采矿进行整顿，不得无证开采。三、被告人陈某某的供述。证明到槽子沟多金属矿的过程；在朝�区副区长向某甲和国土资源局局长张某乙的协调下同六0四大队谈采矿权转让的经过，并支付了转让费145万元；办理了税务登记证、安全生产许可证、爆炸物品使用证，并注册了朝天区四海建筑建材经营部，缴纳了税款；在槽子沟多金属矿采矿过程中，六0四大队于2003年底曾要求停止采矿，但提出要六0四大队返还全部前期投入后，六0四大队就未再要求停止；朝天区国土资源局下达《责令停止国土资源违法行为通知书》未停止开采是因为张某乙给其说过生产不能停，并要求建洗选厂；在广元市朝天区宏术有色金属选矿厂未投资，但签订了《建厂合作协议书》，由槽子沟多金属矿保证供应矿石；广元市朝天区工商行政管理局下达过《行政处罚决定书》，但在朝天区区委和区政府的协调下未执行；在槽子沟多金属矿山修建了公路、供电线路架设和开掘了1、3、5、6、7五个�产井，开了1、4、10三个通风井；缴纳了2004年度的矿产资源补偿费60000元；同时认为不是破坏性开采。四、鉴定意见。四川省地矿局四0四地质队的《四川省广元市大滩槽子沟多金属矿山储量简测报告》及附件、四川省矿产资源储量评审中心《﹤四川省广元市大滩槽子沟多金属矿山储量简测报告﹥评审意见书》、朝天区物价局“关于大滩槽子沟多金属矿矿产品价格的证明”、广元市朝天区工业经济局“关于大滩槽子沟多金属矿直接成本构成情况的说明”、四川省国土资源厅（川国土资发（2003）300号）“关于印发《破坏性开采方法以及造成矿产资源破坏数额鉴定试行办法》的通知”、“关于对广元市朝天区大滩槽子沟多金属矿非法开采造成矿产资源破坏数额鉴定的函”及《四川省国土资源厅对造成矿产资源破坏数额的鉴定书》，证明陈某某等人非法开采造成资源被破坏价值数额的鉴定方法（矿产资源破坏价值数额=破坏矿产资源量﹤矿产资源储量﹥﹤地域矿产品市场价格-地域单位矿产品直接生产成本﹥）及结果为2651616元；同时亦证明陈某某等人采矿矿山损失及破坏资源量不大，接近正常开采损失量。一审法院认为，被告人陈某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，经政府国土资源部门责令停止开采后拒不停止开采，陈某某无证开采铅锌矿、硫铁矿，数额为2651616元，扣除所缴纳的税费、转让金、现金等，无证开采破坏价值数额为80余万元，造成矿产资源严重破坏，其行为构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，予以�纳。关于被告人及其辩护人称“被告人的行为不构成非法采矿罪，被告人是基于合作关系进行采矿，其不是无证采矿、擅自采矿，陈某某是朝天区政府招商引资对象，陈某某的行为不具有社会危害性，无证据证明其行为属于经责令整改后，拒不停止开采的情形”的辩护意见，经查，六0四大队在1997年6月取得槽子沟矿的探矿权，后经延续登记至2000年11月，之后未再延续登记，直至2002年11月吉奥公司方才取得该矿的采矿权，而陈某某在2002年3月通过与荥经县隆荥石材厂的转让协议、授权委托书进入该矿，在此期间该矿处于探矿权过期状态；2003年6月，六0四大队、德阳化探队、荥经县隆荥石材厂（委托代理人陈某某）三方解除合同关系，确定吉奥公司为槽子沟矿的唯一合法开采人，该合同合法有效，对双方均具有约束力，说明被告人陈某某不再作为合作经营人，应当退出经营，不再作为合作方享有开采矿产的权利，此时，被告人陈某某已经丧失作为合作人的采矿权，虽然陈某某前期已进行一定规模的投资，当时未一同解决，但仅属双方的民事债权债务清理问题，而陈某某明知按照合同约定自己不能再继续享有采矿权，却继续开采，明显属于无证开采且侵犯了吉奥公司的采矿权，属于擅自在他人的矿区范围采矿。2004年7月26日，吉奥公司将该矿采矿权转让给被告人的四海经营部后，依照《中华人民共和国矿产资源法》第六条的规定，采矿权需要变更采矿权主体的，依法应当经矿产资源管理部门的批准，《探矿权采矿权转让管理办法》第三条也明确规定需要变更采矿权主体的，经依法批准，可以将采矿权转让给他人采矿。本案中吉奥公司虽与被告人的四海经营部达成采矿权转让的合意，但在行政主管部门未批准前，采矿权不发生转移，陈某某在未办理采矿权转移的批准手续时不享有采矿权，因此被告人在未获得采矿权批准前开采属于无证开采，同时，2004年7月28日，朝天区国土资源局向陈某某送达了《责令停止国土资源违法行为通知书》，责令陈某某停止非法开采矿产资源，而陈某某在签收该件后，仍未停止生产；陈某某的行为虽然得到朝天区区委、区政府的支持，但朝天区区委、区政府也要求其身份合法才能开采，故陈某某的行为构成非法采矿罪，对被告人及辩护人不构成犯罪的辩护意见不予采纳。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，判决：被告人陈某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200000元。陈某某上诉的主要理由是：1.2002年3月，上诉人以石材厂�名义与采矿权人六０四大队（吉奥公司）合作探采槽子沟矿，该合作行为是《中华人民共和国矿产资源法》第六条第一款第二项认可的，尽管此时探矿权证2000年11月期满后六０四大队未延续登记，但采矿权证是由六０四大队负责办理，其后确实又取得了采矿权证，说明上诉人的探矿行为是合法的。2.2003年6月20日之后，因三方协议载明“甲丙双方具体合作事宜，另行协商解决”，故上诉人仍然是采矿权人的合作经营人，采矿行为不是无证开采。事后，上诉人以广元市朝天区四海建筑建材经营部的名义与吉奥公司达成采矿转让协议，故该行为未侵害采矿权人的利益，不具有社会危害性。3.朝天区政府及主管部门明确表示2004年7月28日送达的《责令停止国土资源违法行为通告书》可不予执行，上诉人未停止生产是获得了政府的支持，行为不具有刑事违法性。请求宣告无罪。其辩护人除同意上诉人的上诉理由外，还提出：非法采矿罪只能对经责令停止开采后仍拒不停止的开采行为作是否构成犯罪的法律评价。本案仅能就上诉人在2004年7月28日之后的采矿行为作刑事评判，而一审法院将2003年6月至2005年4月的开采行为均认定为构成非法采矿罪的事实根据。一审审理查明的事实及证据经二审审核一致，本院予以确认。本院认为，被告人陈某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，经政府国土资源部门责令停止开采后拒不停止开采，陈某某无证开采铅锌矿、硫铁矿，数额为2651616元，扣除所缴纳的税费、转让金、现金等，无证开采破坏价值数额为80余万元，造成矿产资源严重破坏，其行为构成非法采矿罪。关于上诉人及辩护人提出的陈某某的合作伙伴有采矿许可证，其不是无证开采的意见，因一审法院已经结合证据和法律规定进行了充分论述，本院同意一审法院观点，不再赘述。上诉人陈某某自始知晓自己或者合作方均无合法的采矿权利，至于政府相关的扶持行为、收费行为均是管理中存在的问题，不影响上诉人的行为已经具备非法采矿罪的犯罪构成要件，应当定罪处罚。行政管理中存在的问题可以作为对其酌情从轻处罚的情节考量，根据《最高人民法院〈关于审理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第三条的规定，造成资源的破坏达到30万元以上的，属于非法采矿造成矿产资源严重破坏，应当在三年以上七年以下有期徒刑幅度内量刑，并处罚金，上诉人造成的破坏价值数额为80万元，一审法院综合考量了其�有的酌情从轻处罚的情节对其判处了起点刑。关于辩护人提出的非法采矿罪只能对经责令停止开采后仍拒不停止的开采行为作是否构成犯罪的法律评价，本案仅能就上诉人在2004年7月28日之后的采矿行为作刑事评判，一审法院将2003年6月至2005年4月的开采行为均认定为构成非法采矿罪不当的辩护意见，本院认为，并无法律或司法解释明确规定仅能就责令停止开采后仍然开采的行为认定为犯罪，在责令停止开采前，被告人的行为持续时间长，造成资源被破坏的数额应当计入犯罪数额。综上，一审判决认定事实清楚、量刑适当，上诉理由及辩护意见均不能成立，二审出庭检察员的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项“原判决认定事实和适用法律正确、量�适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判”之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 李 敏审判员 王仲坚审判员 李 林二〇一六年三月二十四日书记员 张 霞