山西省介休市人民法院刑 事 判 决 书（2016）晋0781刑初120号公诉机关山西省介休市人民检察院。被告人温某，男，汉族。2016年4月22日，因涉嫌犯玩忽职守罪经介休市人民检察院决定被介休市公安局取保候审。辩护人王冬青，山西黄河律师事务所律师。介休市人民检察院以介检公诉刑诉（2016）第114号起诉书，指控被告人温某犯玩忽职守罪，于2016年9月2日向本院提起公诉，本院于当日立案。本案在审理过程中，经公诉机关建议，本案延期审理一次。经晋中市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。后本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。介休市人民检察院指派检察员武宏源、王小俊出庭支持公诉，被告人温某及其辩护人王冬青到庭参加诉讼。现已审理终结。介休市人民检察院指控，被告人温某作为介休市xxx局企业监管科科长，在查处山西xxx担保有限公司（以下简称“xxx公司”）超范围非法经营融资性担保业务案件中，违法暂扣该公司5万元，超出办案期限，不作出处理决定，不履行职责，致使xxx公司非法吸收公众存款行为长期存在，造成集资户经济损失126.74万元。被告人温某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。针对上述指控，介休市人民检察院当庭出示了书证、证人证言及被告人供述与辩解等证据予以证实。被告人温某对公诉机关指控的事实不持异议，但辩称其只是在工作中违反办案程序，与造成的严重后果不存在因果关系，其不构成玩忽职守罪，且未当庭举证。被告人温某的辩护人提出的主要辩护意见为：公诉机关指控事实错误，被告人温某不构成玩忽职守罪，并当庭出示了以下证据：1、2014年2月28日来文登记卡；2、2014年5月14日来文登记卡；3、介休市xxx局2014年5月28日会议记录；4、介休市xxx局2014年7月15日会议记录；5、介休市xxx局2014年9月11日会议记录；6、介休市xxx局2014年10月29日会议记录；7、介休市xxxxxxx管理局2016年3月28日会议记录；8、介休市xxxxxxx管理局出具的情况说明；9、介休市xxxxxxx管理局工作人员高某出具的情况说明及其身份证复印件；10、陈某和强某的证言。经审理查明：2007年1月31日，晋中市xxx局批复同意介休市xxx局xx工商所为副科级工商所。2011年5月25日，晋中市xxx局批复同意介休市xxx局温某等四名同志任副科级工商所所长职务。2013年3月6日，介休市xxx局任命被告人温某为介休市xxx局企业监督管理科科长（副科级待遇）。企业监督管理科具体职责为：拟定各类企业、个体工商户及农民专业合作社等市场主体监督管理的具体措施和办法；组织、指导全市市场主体登记事项的监督管理工作；组织、指导开展查处取缔无照经营行为；开展相关市场主体年报及监督管理信息的归集发布。被告人温某负责组织、协调、落实企业监督管理科相关职责，安排、部署、督促科里各项工作。山西xxx担保有限公司于2013年7月经山西省xxx局注册成立，同年8月，该公司住所变更为介休市新建东路50号，经营范围为依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2015年1月，介休市xxx局责令该公司变更名称为山西xxx非融资性担保有限公司，经营范围为工程履约担保、工程支付担保、投标担保、预付款担保、原材料赊购担保、仓储监管担保。该公司成立后未从事注册登记经营范围的业务，一直非法吸收公众存款。2015年9月，介休市公安局对该公司责任人周某、乔某、赵某等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。经侦查查明，2013年8、9月份至2015年5月，周某、周某、乔某、赵某以xxxx电动车有限公司为借款人，山西xxx担保有限公司为担保人，存款户为出借人，通过签订三方借款担保合同的方式向社会不特定人群非法吸收存款650.35万元，涉及存款户50户，现仍有14户的182.35万元未予退换。吸收的存款，用于支付存款户到期本金468万，用于发放该公司员工工资、奖金26万余元，用于该公司日常开支40.9万元，其余的，一部分由周某交给周某或xxxx电动车有限公司使用，一部分用于支付存款户利息。根据介休市xxx、介休市处置非法集资领导组2014年关于打击非法集资工作的分工，介休市xxx局的职责是依法加强对涉嫌非法集资企业的监管，负责对非融资性担保公司的日常监管及清理排查，对涉嫌非法集资活动进行现场排查，事实确凿的要及时将案件移送公安部门。根据介休市xxx局2014年度和2015年度关于处置非法集资的相关职责分工，企业监管科的职责为：加强对涉嫌非法集资企业的监管，指导工商所对非融资性担保公司进行风险排查，依法查处超范围经营等违法行为，与其他相关职能部门积极配合，加大防范力度，监测理财投资咨询及非融资性担保机构金融风险信息并及时上报，制定专项风险事件处置应急预案并会同有关部门落实处置措施。2014年7月8日，介休市xxx局企业监管科科长被告人温某与稽查科科长王某在检查xxx公司时，发现该公司超范围进行融资性担保业务。同年10月9日，被告人温某报请分管局长陈某批准后对xxx公司立案调查。同年10月13日，被告人温某在未对xxx公司作出行政处罚决定，也未向分管局长报批的情况下，暂扣xxx公司人民币5万元。之后该案未作出处理，被告人温某也未将该案移送相关部门进行查处，致使该案超出法定办案期限，导致xxx公司非法吸收公众存款行为长期存在。2015年4月10日和5月25日，介休市xxx局先后两次将xxx公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪线索及相关材料移送介休市公安局。介休市公安局因当时没有案卷，移送机关不能书面说明被移送公司的具体行为，也不能说明是否达到立案标准，便口头答复待移送机关进一步调查后，确实达到移送标准后再予移送。同年8月12日，因介休市xxx局名称变更、分管领导调整，以及xxx公司相关人员无法联系、不知去向，案件还需继续调查，被告人温某经报请机关负责人田1批准，将该案办理延期结案。直到2015年9月公安机关对xxx公司责任人周某、乔某、赵某等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查时，被告人温某查办的xxx公司超范围进行融资性担保业务一案，一直未作出任何处理决定。经查，2014年7月8日至2015年4月10日期间，xxx公司向李1、杨1、李2、史1、曹1、梁1、党1、张2、王1、宋1、张2等11人非法吸收存款17次，共计275.5万元，给存款户造成经济损失126.74万元。另查明，介休市人民检察院反渎职侵权局发现被告人温某涉嫌渎职犯罪后，于2016年4月12日将其通知到案接受询问，同年4月22日，该局对被告人温某玩忽职守一案立案侦查，并于当日通知被告人温某到案接受讯问并采取强制措施。以上为本案事实。上述事实，有下列证据予以证实，经庭审质证，本院予以确认。（一）书证1、介休市xxx局介工商党组字（2013）第1号党组文件《关于对田1等同志任职的通知》，中共晋中市xxx局市工商党组字（2011）第26号党组文件《关于同意介休市xxx调整副科级工商所长的批复》，中共介休市xxx局介工商党组字（2011）第3号《关于报批副科级工商所所长职数的请示》，中共晋中市xxx局市工商党组字（2007）第45号党组文件《关于同意介休市xxx调整副科级所及副科级工商所长的批复》，中共介休市xxx局介工商党组字（2006）第9号《关于报副科级工商所及工商所所长任职提名的请示》，以及被告人温某的户籍证明。证明：2007年1月31日，晋中市xxx局批复同意介休市xxx局xx工商所为副科级工商所；2011年5月25日，晋中市xxx局批复同意介休市xxx局温某等四名同志任副科级工商所所长职务；2013年3月6日，介休市xxx局任命温某为介休市xxx局企业监督管理科科长（副科级待遇）；以及被告人温某的自然人情况。2、介休市xxxxxxx管理局出具的《关于“原xxx企业监管科职责”的说明》和《关于原xxx企业监管科科长职责的说明》证实：企业监督管理科具体职责为：拟定各类企业、个体工商户及农民专业合作社等市场主体监督管理的具体措施和办法；组织、指导全市市场主体登记事项的监督管理工作；组织、指导开展查处取缔无照经营行为；开展相关市场主体年报及监督管理信息的归集发布。被告人温某负责组织、协调、落实企业监督管理科相关职责，安排、部署、督促科里各项工作。3、介休市xxxxxxx管理局出具的情况说明及介休市xxx局2014年度和2015年度核审案件登记表。证实：原介休市xxx局各办案机构案件调查终结后，认为违法事实成立，应当予以行政处罚的，写出案件调查终结报告，草拟行政处罚建议书，连同案卷移交审核机构（法制科）审核。移交时没有书面移交手续，但所有审核案件均在登记表上予以登记，介休市xxx局对xxx公司行政处罚案件未在核审案件登记表中予以登记。4、介休市xxx局案件评审工作制度。证实：介休市xxx局案件评审工作机构，案件评审的标准、规则，以及案件评审委员会工作程序。5、介休市xxx介xxx发（2014）第3号《进一步清理整顿全市非融资担保公司专项行动工作方案》，介休市处置非法集资领导组办公室《关于在全市进一步加强防范和打击处置非法集资工作的通知》。证实：根据介休市xxx、介休市处置非法集资领导组2014年关于打击非法集资工作的分工，介休市xxx局的职责是依法加强对涉嫌非法集资企业的监管，负责对非融资性担保公司的日常监管及清理排查，对涉嫌非法集资活动进行现场排查，事实确凿的要及时将案件移送公安部门。6、介休市xxx局介工商字（2014）第10号《关于在全市范围内集中开展清理规范非融资性担保公司专项行动的工作方案》，介工商字（2014）第11号《关于处置非法集资专项行动工作方案》，介工商字（2014）第37号《关于2014年非法集资风险排查和宣传教育月实施方案》，介工商字（2014）第38号《关于进一步清理整顿全市非融资性担保公司专项行动工作方案》，介工商字（2014）第72号《关于开展非法集资广告清理、日常监管和风险排查专项行动的工作方案》，介工商字（2015）第15号《关于开展非法集资风险排查专项行动的工作方案》，以及介休市xxxxxxx管理局于2016年12月16日出具的《情况说明》和2017年2月28日出具的《关于对我局中有关问题的说明》。证实：根据介休市xxx局2014年度和2015年度关于处置非法集资的相关职责分工，企业监管科的职责为：加强对涉嫌非法集资企业的监管，指导工商所对非融资性担保公司进行风险排查，依法查处超范围经营等违法行为，与其他相关职能部门积极配合，加大防范力度，监测理财投资咨询及非融资性担保机构金融风险信息并及时上报，制定专项风险事件处置应急预案并会同有关部门落实处置措施。7、介休市xxx局对xxx公司行政处罚的相关材料，包括：介休市xxx局立案审批表及相关证据材料（赵某询问笔录；xxx公司出具的委托书及证明；赵某身份证复印件；2014年7月8日介休市xxx局工作人员检查xxx公司现场笔录；xxx公司收取担保费及投资款收据9支、合同无损失交易明细表、明细分类账、借款担保合同4份及企业法人营业执照）；介休市xxx局关于山西xxx担保有限公司超范围经营融资性担保业务案的处罚决定（草拟）；介休市xxx局行政处罚案件有关事项审批表（申请延期结案）。证实：2014年7月8日，介休市xxx局执法人员检查xxx公司时，发现该公司从事融资性担保业务，为进一步调查，同年10月9日报请分管局长陈某批准后立案，并指定被告人温某和王某两名同志负责调查。经查：xxx公司于2013年7月10日注册成立，住所介休市新建东路50号，法定代表人周某，公司类型有限责任公司（自然人投资或控股），营业执照核准的经营范围为：依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2015年8月12日，因介休市xxx局名称变更、分管领导调整，以及xxx公司相关人员无法联系、不知去向，案件还需继续调查，办案人员被告人温某和王某报请机关负责人田1批准同意，办理延期结案。8、介休市xxx局行政处罚案件有关事项审批表（涉嫌犯罪案件移送）及相关材料，包括：涉嫌犯罪案件移送书、案件调查终结报告、企业法人营业执照、整改报告、吸收客户存款明细，以及介休市公安局经侦大队出具的情况说明。证实：2015年5月25日，介休市xxx局将xxx公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪线索及相关材料移送介休市公安局，介休市公安局因当时没有案卷，移送机关不能书面说明被移送公司的具体行为，也不能说明是否达到立案标准，便口头答复待移送机关进一步调查后，确实达到移送标准后再予移送，故公安机关没有接受。9、中国国家xxx总局发布的《xxx机关行政处罚程序规定》。证实：xxx部门的行政处罚案件适用一般程序处理的案件，应当自立案之日起九十日内作出处理决定；案情复杂，不能在规定期限内作出处理决定的，经xxx机关负责人批准，可以延长三十日；案情特别复杂，经延期仍不能作出处理决定的，应当由xxx机关有关会议集体讨论决定是否继续延期。10、介休市xxxxxxx管理局出具的原介休市xxx局行政处罚流程。证实：原介休市xxx局行政处罚流程为：发现案源——案源登记（由经办人制作案件来源登记表，由办案机构负责人签署意见，指定核查，如没管辖权，进行移送）——现场检查（制作现场检查笔录）——立案审批（填写立案审批表，由办案机构负责人批准后提交分管领导批准立案）——调查、取证——案件调查终结（写出案件调查终结报告、写出行政处罚建议，填写有关事项审批表，由办案机构负责人签字后，报法制科初审，法制科提出初审意见，案值大、罚没款金额大的，提请案件评审委员会评审，不构成评审标准的，进行初审）——报分管领导批准——制作行政处罚（或听证）告知书——告知无异议后草拟行政处罚决定书并制作行政处罚决定审批表（由办案机构负责人、分管领导批准）——向当事人送达行政处罚决定书——执行。关于一般程序行政处罚案件办结期限，按照《xxx机关行政处罚程序规定》第五十七条之规定：一般程序案件办理应当在立案之日起九十日内作出处理决定。如案情复杂，不能按时作出处理决定，由办案人员书写书面申请，申请延期结案，并填写有关事项审批表，由办案机构负责人批准后，报分管领导批准，可延长三十日。案件较为复杂，经延期仍不能作出处理决定的，由办案人员写出申请，经集体讨论，局长批准后，延长办案期限。11、介休市xxx局暂扣款凭证及农行介休支行现金缴款单。证实：2014年10月13日，介休市xxx局以xxx公司无照经营为由，暂扣该公司5万元，查处人是被告人温某和王某，收款人是李某。12、介休市公安局关于侦查周某、乔某、赵某等人非法吸收公众存款案的证据材料，包括李1等集资参与人的报案材料、询问笔录，涉案借款合同、借款担保合同、收据、宣传单、资金往来记录、银行卡历史交易明细，集资户存款情况统计表，山西xxx担保有限公司工资发放明细，证人刘贵林、刘金萍、孟晓瑜、段金生、张秋喜、周世峰、周路路的证言，对周某、周某、乔某、赵某的讯问笔录，介休市人民检察院介检公诉刑诉（2016）第48号起诉书等。证实：2015年9月，介休市公安局对xxx公司责任人周某、乔某、赵某等人涉嫌非法吸收公众存款一案立案侦查。经侦查查明，2013年8、9月份至2015年5月，周某、周某、乔某、赵某以xxxx电动车有限公司为借款人，山西xxx担保有限公司为担保人，存款户为出借人，通过签订三方借款担保合同的方式向社会不特定人群非法吸收存款共计650.35万元，涉及存款户50户，现仍有14名存款户共计182.35万元未予退还。吸收的存款，用于支付存款户到期本金468万，用于发放该公司员工工资、奖金26万余元，用于该公司日常开支40.9万元，其余的，一部分由周某交给周某或xxxx电动车有限公司使用，一部分用于支付存款户利息。目前该案已经公诉至本院。13、xxx公司的工商登记材料及介休市xxx局责令改正通知书。证实：xxx公司于2013年7月经山西省xxx局注册成立，同年8月，该公司住所变更为介休市新建东路50号，经营范围为依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2015年1月，介休市xxx局责令该公司变更名称为山西xxx非融资性担保有限公司，经营范围为工程履约担保、工程支付担保、投标担保、预付款担保、原材料赊购担保、仓储监管担保。14、被告人温某玩忽职守造成经济损失统计表。证实：2014年7月8日至2015年4月10日，xxx公司向李1、杨1、李2、史1、曹1、梁1、党1、张2、王1、宋1、张2等11人非法吸收存款17次，共计275.5万元，给存款户造成经济损失126.74万元。15、被告人温某到案情况说明。证实：侦查机关发现被告人温某涉嫌渎职犯罪后，于2016年4月12日将其通知到案接受询问，同年4月22日，介休市人民检察院对被告人温某玩忽职守一案立案侦查，并于当日通知被告人温某到案接受讯问。（二）证人证言1、证人陈某的证言。该述称：2014年10月份，我任介休市xxx党组副书记，主任科员，负责企业监管、机关党建和非公党建等工作。从2013年以后，工商部门开始承担打击非法集资这项工作，根据局里的业务分工，主要是由经济检查科承担这项工作，当时经检科科长是刘某，分管领导是副局长张某。打击整治非法集资工作我们局每年都有工作方案，详细安排各业务部门的职责，各业务部门也都有详细的实施方案。2014年10月份，我分管企业监管科，其职责是：企业年检、打非治违、查处取缔无照经营、打击抽逃虚报注册资本。打非治违具体内容实际上就是打击违法经营行为。查处取缔违法经营是指无照经营、超范围经营以及不符合登记事项的违法经营行为，只要存在超范围经营或违法登记事项的行为，企业监管科都有权查处。2014年7月8日，企业监管科在检查中发现xxx公司存在超范围经营，同年10月9日我签字同意立案调查，到目前为止还没有结案。我签字同意立案是因为当时融资及担保公司是重点监管对象，这类公司在各地发生过很多违法案件，造成了恶劣的社会影响，各级政府也非常重视，介休市政府成立了专门的xxx，作为工商部门对这类案件也加大了监管力度，所以我在工作中要求企业监管科加大监管力度防止类似问题发生。当时我还督促过承办人温某按规定结案，在承办过程中温某也和我说过他去法制科讨论过这个案子，法制科意见是不适用《无照经营取缔办法》，涉嫌非法集资应当移送公安机关处理。我当时让温某按规定移交相关的业务部门之后，我以为这个案件已经移交走了，按规定移交的案件就应该由接收部门全权处理，我作为分管领导也就履行完职责了。作为分管领导，我认为该案的办理程序不合法，案件长期不结案，任其发展，在立案之后也没有对xxx公司进行严格监管，事实上立案之后企业监管科一次也没去检查监管，致使该公司违法经营行为一直延续，造成了严重的后果。如果该案及时查处，制止该公司的违法行为，将不会造成这么严重的后。xxx公司被处罚款5万元的事情没人向我汇报过，我也不知道这5万元罚款是什么性质。按正常程序，5万元涉案款如何处理应该向我汇报，如果是暂扣款，按规定是由我签字，并有相关文书。可我也没见过查扣文书，也没见过交款手续，直到现在我才知道有这笔钱。如果当时我知道的话，我会督促他们依法办事，完善各种执法文书，也会把案件处理好。2、证人王某的证言。该述称：介休市xxx稽查科是2014年3月份成立的，我任稽查科科长，具有执法资格证，工作职责是：对内主要是在领导安排下督导各项工作，对外参与办案和领导安排的各项工作，参与检查。2014年7月8日上午，我在没有经过分管领导批准的情况下，协助温某外出检查。当时我和温某，以及监管科的高某开车直接去了xxx公司。当时该公司的负责人赵某接待了我们，检查工作主要是由温某和高某进行的，我基本上不插手检查工作，我也没出示证件。我记得他们好像检查了公司的营业执照以及是否属于超范围经营等情况，并做了笔录，现场检查笔录是我做的，询问笔录是高某写的，具体详细的内容我没参与，也不清楚。我作的现场检查笔录主要有营业执照的登记情况以及四份借款担保合同。根据营业执照登记情况，该公司的经营范围为依据担保法从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。四份借款担保合同涉及的金额共27万，但我不清楚属于什么性质、是否属于该公司的营业范围。后来温某没有再叫我去xxx公司检查过，我也不知道赵某是否去xxx接受过调查。xxx公司案件的立案审批表上我签过字，但立案之后其他工作我没有参与，也不知道这个案子到目前为止结案了没有。我们xxx的办案流程是：立案、调查、告知、送达处罚决定书、复议、听证、执行、结案。立案调查到结案的时限一般是三个月，复杂案件需要延长的须经分管领导批准，其他的不太清楚。3、证人强某的证言及其出具的情况说明。该述称：2011年，我被任命为介休市xxx法制科科长，法制科的职能主要是：宣传法律法规；提供法律咨询服务；对本单位的行政处罚案件进行初审，提出初审意见，如果案件合法，写出初审意见，交给办案机构的分管领导审核，无异议就告知当事人，作出行政处罚决定；如果案件有异议，就退回办案部门进一步调查；如果案件复杂，就提交案件评审委员会讨论决定。法制科分管领导的主要职责是：对提交评审委员会的案件由我先请示分管领导，然后由分管领导请示局长决定。法制科对行政处罚案件的初审内容主要是：程序是否合法，违法事实是否清楚，证据材料是否齐全。程序是否合法主要包括：是否持有执法证的两名执法人员执法；是否亮明身份；现场检查、询问调查笔录是否有当事人和两名执法人员的签字；日期是否注明等。对于程序不合法的案件，要把案件退回办案机构，重新调查取证。涉嫌刑事犯罪的案件谁办案谁移送，不通过法制科。xxx打击非法集资这项工作由经检科负责，我们法制科没有办理过这类案件。2014年的时候，经检科的刘某私下和我说，将xxx公司的案件书面移送介休市公安局了，但公安局没有接收。后来企业监管科温某科长私下拿着xxx公司的现场笔录给我看，主要内容就是xxx公司超范围经营金融业务。我看了以后就告诉他先立案调查，然后根据调查情况移送有管辖权的部门或者自行调查。若发现非融资性担保公司从事超范围经营金融业务，这类案件应当移送人民银行或者银监会，同时上报xxx，后来温某再没有跟我说过这个案件。我担任法制科科长期间，法制科也从未收到过企业监管科提交来的关于xxx公司超范围经营融资担保业务案的行政处罚案件。4、证人刘某的证言。该述称：2013年3月到2015年10月，我担任介休市xxx经检科科长。2014年7月，我通知xxx公司负责人到xxx进行约谈，该公司承认存在超范围从事融资性担保业务，并承诺进行整改，不再经营融资性担保业务并清退已经发生的业务，同年10月该公司报来了整改报告和清退客户名单。2015年1月16日，局里对处置非法集资工作召开协调会，安排xxx公司所在辖区的工商所对报送的整改情况进行核实，会议还要求工商所规范非融资担保公司的公司名称。xxx公司是xx工商所核实的，xx工商所核实的与公司提供的数额一致，并且全部清退。我们xxx其他部门没有向我们经检科上报或反映过xxx公司涉嫌非法集资的有关问题。2015年4月10日，我局经检科向介休公安局经侦大队移送恒力公司和xxx公司涉嫌非法吸收公众存款的犯罪线索，经侦大队以xxx公司涉嫌的数额达不到犯罪标准，没有接收。5、证人田某的证言。该述称：2013年至2015年10月，我在介休市xxx经检科工作。2015年4月10日，科长刘某和我一起去公安局经侦大队移送xxx公司和恒立担保公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪线索，经侦大队对这两个案件都没有接收。同年5月25日，我们再次去经侦大队移送这两个公司涉嫌非法吸收公众存款的线索，经侦大队以xxx公司没有达到立案标准为由，没有接收。6、证人周某的证言。该述称：我从2013年8月份左右开始任xxx公司经理。公司注册都是周某一手操办的，我没有参与，也没有出资。法人代表周某一般也不在公司，他安排我负责公司的日常工作，重大的事情我就向他汇报。公司自成立以来只做过吸收公众存款这一种业务,没有经营过营业执照上经营范围内的其他业务。2014年年底，工商部门到我公司检查时，责令我们将公司名称变更为山西xxx非融资性担保有限公司，变更手续是我和周某的弟弟去省xxx办理的。公司在经营过程中，xxx到公司检查过好多次，2014年8月份的时候，公司因为超范围经营被xxx罚款50000元，当时我将罚款缴到农行的指定账户，并在xxx换了单据。在公司经营过程中，我与xxx的相关人员没有经济往来。7、证人赵某的证言。该述称：2013年8月至2014年10月份，我在xxx公司担任业务经理，主要负责跑社会关系、吸收存款业务以及管理后勤等工作。2014年4月份至9月份，xxxxx所的工作人员到我们公司检查过，主要检查业务是否合法，是否存在非法集资现象。通过检查，发现我们公司存在非法融资的现象，xxx给公司下达了整改通知书责令整改，公司制定了整改方案。2014年7月份，工商部门在对我公司检查时，发现超范围经营融资性担保业务，当时做了现场笔录，并提出和周某语言沟通有障碍，让我代表公司处理此事。后来xxx让提供签订的担保合同等有关材料，还找我做过询问笔录。2014年9月底我就辞职不干了，工商部门的人也没有再找过我。温某到xxx公司检查过两次。第一次在2014年7月份左右，温某和另外一个人去我们公司检查财务，发现了理财的三方合同，我们公司就被查住了，他们又调查了一个月左右，对我们公司下达了整改之类的文书。第二次是在下达整改文书时，温某一行两人去了我们公司。我认识xx工商所的王义刚和何英俊。2014年5月份左右，乔某和周某约xx工商所王义刚等人在亚泰苑楼下一家火锅店吃了一顿饭，周某请的客。8、证人乔某的证言。该述称：2014年1月至2015年9月，我在xxx公司担任副经理，主要负责公司业务开展。我担任副经理期间，公司从事融资担保这一种业务，没有做过其他业务。2014年8月份左右，周某和我说想请xx工商所的人吃顿饭，让我想办法约一下。后来我通过朋友赵立保把xx工商所的三个人约出来在xx苑楼下xx火锅店吃了一顿饭。当时是周某和我去的，xx工商所有所长，还有下面的两个人。周某想和工商所的人认识认识，以后好办事。（三）被告人温某的供述该供述称：2013年3月份，我被任命为介休市xxx企业监管科科长，副科级待遇。企业监管科的职能是：对经营主体的安全生产监管、打非治违（打击非法经营，治理违法经营）、查处无照经营、指导企业年报。科长的职责是：组织协调开展职责范围之内的工作，安排部署科里的各项工作，发现违法行为以后进行查处，具体程序有：取证、立案、展开调查、调查终结、报法制科核审，一万元以上的案件和疑难案件由法制科提请案件评审委员会评审，最后下达行政处罚告知书和决定书。2014年度以介休xxx名义下发的关于非法集资工作的一系列文件，都是按照晋中市的相关文件制定的，文件中要求企业监管科加强对涉嫌非法集资企业的监管，但实际工作中，我们介休xxx是由经检科来牵头打击非法集资违法行为，不属于我们监管科的业务范畴。我认为局里的文件存在问题，但我没有向有关领导反映，我只是依据自己的职责开展自己的工作。我们xxx行政处罚的流程是：发现案情，迅速取证，报请分管局长批准立案，开展调查，调查终结后报法制科核审，由法制科提请召开案件评审委员会评审，评审通过后告知当事人，由分管局长签署行政处罚决定审批表，下达听证告知书，最后下达行政处罚决定书，这类案件一般是三个月的期限。2014年7月8日，因为我们科只有我有执法资格，稽查科科长王某办事比较认真，而且也有执法资格，所以我就叫王某配合我进行检查。当天上午，我和王某去xxx公司进行检查，我们出示执法证件后，要求xxx公司提供营业执照，执照上显示该公司经营范围为一般性担保（不得从事融资性担保）。后来我们在检查中发现该公司存在融资性担保业务，属于超范围经营行为，便制作了现场检查笔录。同年10月份，我报请分管局长陈某对xxx公司进行立案调查。调查终结后，我科报请法制科科长强某核审。过了一段时间，强某口头告诉我说工商部门没有管辖权，应当移送xxx，我认为超范围经营就属于我们管辖，我们双方就产生了争议。后来我和强某沟通了好几次，案件还是没有审核通过，之后我让监管科的工勤人员高某从法制科把这个案子拿下来保管，这个案件就搁浅了。当时该案暂扣了xxx公司5万元罚款，但我没有下达任何手续，暂扣5万元罚款也没有依据。后来我向分管局长陈某汇报此事，他也没有多说。对于此类案件如果按照法制科的建议向xxx移送，具体程序是由我科移送经检科，通过经检科移送xxx。但这个案件我和法制科一直存在争议，所以就一直没有移送。根据《介休市xxx关于进一步清理整顿全市非融资性担保公司专项行动工作方案》的要求，对发现违规经营从事融资性担保业务的非融资性担保公司，将坚决依法取缔，但我认为xxx公司属于超范围经营，可以行政处罚但不属于取缔范围，所以没有取缔。xxx公司这个案件，从2014年7月8日发现到立案长达三个月，从2014年10月9日立案直到2015年8月才申请延期，我都存在一定的过错，没有按规定及时立案和办理延期，发生争议后也没有及时向领导汇报，最后导致该案长期没有结案，对xxx公司放任不管，致使该公司长期违法经营造成严重的后果，我作为案件的承办人，有一定过错，我主观上还是忽视了，工作作风不严谨，没有尽到心。被告人温某的辩护人当庭出示的两份来文登记卡及介休市xxx局先后五次会议记录，旨在证明介休市xxx局企业监督管理科没有对涉嫌非法集资企业的监管职责，但介休市xxxxxxx管理局于2016年12月16日出具的《情况说明》和2017年2月28日出具的《关于对我局中有关问题的说明》中载明：企业监督管理科只是在打击非法集资中不负责日常工作，并非对企业没有监管职责，故对上述证据本院不予采纳；其出示的介休市xxxxxxx管理局工作人员高某出具的情况说明，旨在证明法制科科长强某与被告人温某在xxx公司行政处罚案件的处理上存在争议，且将案卷材料交强某审阅，但介休市xxx局2014年度和2015年度核审案件登记表中对该案并未记载，且强某述称被告人温某只是私下找其沟通该行政处罚案件，其当场表示若发现非融资性担保公司从事超范围经营金融业务应当移送相关部门管辖，后被告人温某便再未说过此案，故对高某出具情况说明本院不予采纳。本院认为，被告人温某作为原介休市xxx局企业监管科科长，在查处xxx公司超范围经营融资担保业务案件中，超出法定办案期限，不作出处理决定，不履行职责，致使xxx公司非法吸收公众存款行为长期存在，造成集资户经济损失共计126.74万元，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控被告人温某的犯罪事实属实，适用法律正确，罪名成立，应予支持。被告人温某在尚未受到调查谈话、讯问，也未被宣布采取调查措施或强制措施的情况下，在接到侦查机关通知后，自动到案接受调查，体现了被告人温某归案的主动性，该情节亦符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一项之规定，应当视为自动投案，其在到案后虽辩称自己的行为不构成玩忽职守罪，但能如实供述自己的罪行，其对行为性质的辩解不影响自首的成立，故被告人温某符合自首的条件，且犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可以免于刑事处罚。被告人温某的辩护人提出的公诉机关指控事实错误，被告人温某不构成玩忽职守罪的辩护意见，与庭审查明的事实不符，本院不予采纳。经本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：被告人温某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向晋中市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张晓成审 判 员  师小丽人民陪审员  雷中宝二〇一七年六月二十七日书 记 员  焦晓星