新疆维吾尔自治区博乐市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）新2701刑初68号
公诉机关博乐市人民检察院。
被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司。住所地：博乐市团结路美居苑小区***号。法定代表人张凤，该公司经理。
诉讼代表人姜某，男，汉族，1967年2月5日出生，该公司股东。
被告人张凤，女，1976年1月20日，汉族，初中文化程度，博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司法定代表人，住博乐市，户籍所在地新疆博乐市。2016年4月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被博乐市公安局刑事拘留，同年4月14日被该局取保候审，2017年1月6日被博乐市人民检察院取保候审，2017年4月17日本院决定对其继续取保候审。
辩护人陈镭，新疆爱博律师事务所律师。
博乐市人民检察院以博乐市检公诉刑诉（2017）第1号起诉书，指控被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司、被告人张凤犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，博乐市人民检察院指派检察员卢锋出庭支持公诉，被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司的诉讼代表人姜某、被告人张凤及辩护人陈镭到庭参加诉讼。现已审理终结。
博乐市人民检察院指控,2014年9月至2016年4月期间，被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司以及直接负责的主管人员，即被告人张凤未经有关部门批准，以口口相传的方式进行宣传，承诺在一定期限内还本付息，非法吸收不特定人群资金共计151.7万元。
认定上述犯罪事实的证据有：书证，被害人陈述，证人证言，被告人的供述与辩解，视听资料等。
公诉机关认为，被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司、被告人张凤非法吸收公众存款共计151.7万元，其行为触犯了我国刑律，构成非法吸收公众存款罪，同时认为被告人能当庭自愿认罪，且已退赔被害人全部损失，建议在法律规定的幅度内量刑。
被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司及被告人张凤均对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，请求从轻判处。
辩护人陈镭辩护称，对公诉机关指控被告人及被告单位犯非法吸收公众存款的定性不持异议，但认为被告人有以下从轻量刑情节：1、本案犯罪情节轻微。无论从吸收存款的数额、对象还是用途来看，都不同于其他再次放贷造成损害的案件，本案犯罪情节轻微。2、被人张凤认罪态度好，从归案后至今天的庭审，均能如实供述自己的罪行，自愿认罪，有酌定从轻处罚情节。3、被告人能积极退赃，并未给社会造成危害性，也未造成社会矛盾，属法定从轻处罚的情节。4、被告人取保候审后，一直遵守法律法规，建议对被告人宣告缓刑。
经审理查明，2014年9月至2016年4月期间，被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司（以下简称隆鑫泰鼎公司）及被告人张凤违反国家法律、法规的规定，未经金融管理部门批准，先后35次向张某1、孙某等24名不特定人群以口口相传的方式进行宣传，以与其丈夫姜某签订投资理财合同并承诺在一定期限内还本付息等手段非法吸收公众存款1487000元，提供给其丈夫姜某用于建筑投资。2016年4月，被告单位及被告人已将吸收的公众存款全部向被害人发还。详情分述如下：
1、2015年5月18日、2015年7月3日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方2次与张某2签订投资理财合同，非法吸收存款200000元。案发前归还本金200000元及利息34000元。
2、2015年7月1日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与于某签订投资理财合同，非法吸收存款10000元。2016年1月9日，被告单位隆鑫泰鼎公司及被告人张凤与于某的妻子马某1签订投资理财合同，非法吸收存款20000元。案发前归还本金30000元及利息2400元。
3、2015年7月24日、2015年10月23日、2015年11月6日、2016年1月27日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方4次与戴某签订投资理财合同，非法吸收存款100000元。案发前归还本金100000元及利息9800元。
4、2015年7月28日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与胡某签订投资理财合同，非法吸收存款70000元。案发前归还本金70000元及利息11660元。
5、2015年8月4日、2015年11月23日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方2次与张某3签订投资理财合同，非法吸收存款80000元。案发前归还本金80000元及利息11200元。
6、2015年9月24日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与索某以其女儿张某的名义签订投资理财合同，非法吸收存款20000元。案发前归还本金20000元及利息2400元。
7、2015年10月14日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与池某签订投资理财合同，非法吸收存款50000元。案发前归还本金50000元及利息5000元。
8、2015年10月19日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与邓某签订投资理财合同，非法吸收存款100000元。案发前归还本金100000元及利息4000元。
9、2015年11月1日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与唐某签订投资理财合同，非法吸收存款10000元。案发前归还本金10000元及利息400元。
10、2015年11月18日、2016年1月27日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方2次与郭某签订投资理财合同，非法吸收存款70000元。案发前归还本金70000元及利息3300元。
11、2015年11月30日、2016年1月31日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方2次与苏某签订投资理财合同，非法吸收存款30000元。案发前归还本金30000元及利息1600元。
12、2015年12月1日、2016年1月24日、2016年2月26日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方3次与朱某签订投资理财合同，非法吸收存款150000元。案发前归还本金150000元及利息5200元。
13、2015年12月1日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与孙某签订投资理财合同，非法吸收存款50000元。案发前归还本金50000元及利息4000元。
14、2015年12月17日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与韩某签订投资理财合同，非法吸收存款50000元。案发前归还本金50000元及利息2000元。
15、2015年12月20日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与张某1签订投资理财合同，非法吸收存款65000元。案发前归还本金65000元及利息3900元。
16、2015年12月29日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与赵某签订投资理财合同，非法吸收存款17000元。案发前归还本金17000元及利息1020元。
17、2015年12月31日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与李某签订投资理财合同，非法吸收存款85000元。案发前归还本金85000元及利息5100元。
18、2016年1月2日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与张某4签订投资理财合同，非法吸收存款20000元。案发前归还本金20000元及利息1200元。
19、2016年1月7日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与马某2签订投资理财合同，非法吸收存款150000元。案发前归还本金150000元及利息9000元。
20、2016年1月21日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与王某签订投资理财合同，非法吸收存款10000元。案发前归还本金10000元及利息400元。
21、2016年2月4日、2016年2月14日、2016年2月29日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方3次与陈某签订投资理财合同，法吸收存款80000元。2016年2月28日被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与陈某的丈夫高某签订投资理财合同非法吸收存款30000元。案发前归还本金110000元及利息2200元。
22、2016年2月21日，被告单位隆鑫泰鼎公司作为丙方与马某3签订投资理财合同，非法吸收存款20000元。案发前归还本金20000元及利息400元。
上述事实，被告单位隆鑫泰鼎公司、被告人张凤在开庭审理时亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、抓获经过、常住人口基本信息、身份证复印件、营业执照、组织机构代码证、汇款收据复印件、中国工商银行汇款凭证复印件、中国农业银行卡复印件、收条复印件、被害人李某、高某、张某1、马某1、韩某、张某4、唐某、邓某、池某、王某、赵某、孙某、马某3、马某2、胡某、于某、索某以其女儿张雪玲名义签订的投资理财合同各1份、郭某、张某2、苏某、张某3签订的投资理财合同各2份、陈某、朱某签订的投资理财合同各3份及戴某签订的投资理财合同4份，证人姜某、马某4的证言，被害人张某1、孙某、戴某、赵某、张某3、陈某、邓某、张某4、唐某、王某、胡某、马某3、池某、于某、李某、韩某、苏某、郭某、朱某、张某2、索某、高某等人的陈述，被告人张凤的供述，视听资料等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大；被告人张凤系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法处罚。公诉机关指控被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司、被告人张凤犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立。对于被告单位及被告人张凤非法吸收公众存款的金额，根据在案证据可以证明，被告单位及被告人张凤共35次向24人非法吸收存款1487000元，公诉机关认定为1517000元数额有误，本院依法予以纠正。被告人张凤自归案后认罪态度较好，有悔罪表现，在案发后已全部返还了非法吸收的公众存款，未给被害人造成无法弥补的经济损失，可酌情从轻处罚并适用缓刑，故对被告人张凤辩护人的上述辩解意见，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条之规定，判决如下：
一、被告单位博尔塔拉蒙古自治州隆鑫泰鼎投资咨询有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币30000元。（罚金于判决生效后五日内缴纳。）
二、被告人张凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金须在本判决生效后五日内缴纳。）
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向博尔塔拉蒙古自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 李 新 梅
人民陪审员 孙 凤 珠
人民陪审员 沙热合提汗
二〇一七年六月六日
书 记 员 李 敏