天津市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）津02刑终621号
原公诉机关天津市津南区人民检察院。
上诉人（原审被告人）邱广新，男，1970年7月12日出生，住天津市河西区，户籍地天津市河西区。2014年12月2日因本案被刑事拘留，2015年1月8日被依法逮捕，2016年1月28日因病被取保候审。
上诉人（原审被告人）张兆军，女，1973年9月8日出生于天津市，住天津市滨海新区，户籍地天津市滨海新区。2014年12月2日因本案被刑事拘留，2015年1月8日被依法逮捕，同年5月7日被取保候审,现候审。
原审被告单位天津盛子电机制造集团有限公司（原名称天津盛子电机制造有限公司），住所地天津市津南区小站镇工业三号路2号。
法定代表人邱广新，职务总经理。
诉讼代表人尚晓军，男，1970年7月18日出生，该公司安保科科长，住天津市津南区。
天津市津南区人民法院审理天津市津南区人民检察院指控原审被告单位天津盛子电机制造集团有限公司（以下简称盛子电机公司），原审被告人邱广新、张兆军犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一六年九月二十日作出（2015）南刑初字第562号刑事判决。原审被告人邱广新、张兆军均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人邱广新、张兆军，听取天津市人民检察院第二分院的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2007年至2014年间，被告人邱广新先后注册成立并经营被告单位盛子电机公司（原名称：天津盛子电机制造有限公司）和天津盛子起重设备有限公司、天津盛子科技有限公司、天津捷邦塑料机械设备有限公司、天津盛子压铸有限公司，担任上述公司的法定代表人，并实际经营天津曼柯贸易有限公司。2013年，被告人邱广新为向社会公众吸收存款，与他人共同注册成立天津天托投资管理有限公司及天津盛达汇通投资管理有限公司（以下简称盛达汇通投资公司）。2014年，天津盛子起重设备有限公司、天津盛子科技有限公司及天津捷邦塑料机械设备有限公司加入盛子电机公司。
2012年至2014年间，被告单位盛子电机公司在被告人邱广新的领导和被告人张兆军帮助下，在未经国家金融管理部门批准的情况下，以公司生产经营需要资金为由，以口口相传、邀请他人现场考察等方式向社会公众宣传公司经营实力及借款事由，以承诺支付2%到7%不等的高额月息为诱饵，以被告单位盛子电机公司及下属公司以及盛达汇通投资公司名义与他人签订借款协议书、借款合同、委托投资理财协议书并出具借条、收据等凭证，以提供保证人及不能兑付的远期转账支票作抵押等方式进行担保，通过银行转账及收取现金方式，在天津市范围内向不特定对象吸收存款；并以公司生产经营需要资金为由，以许诺支付2%到3%不等的高额月息为诱饵，以签订借款合同并收取现金的方式在盛子电机公司内部向不特定职工吸收存款，先后向郭某1、费某、史某、杨某、刘某1、王某1、黄某1、陈某1、邢某1、邢某2、刘某12、王某平、赵某1、孙某1、张某1、李某1、王某2、窦某、崔某1、吕某1、张某2、李某2、赵某2、王某3成、刘某11、赵某3、阎某、苗某、赵某4、韩某、梁某（张某2、李某2、赵某2、王某成、刘某11、赵某3、阎某、苗某、赵某4、韩某、梁某均通过李某武账户与邱广新进行资金往来）、何某1、许某、陈某2、马某1、徐某1、李某4、王某4、林某、王某5、于某1、王某6、赵某5（包含高某资金）、刘某2、胡某1、付某等46人和盛子电机公司职工张某3、曾某、黄某2、孟某启、李某5、李某6、韩某1、张某4、李某7、刘某3、韩某2、韩某3、刘某4、石某1、王某7、曹某1、宋某1、李某8、马某2等19人吸收存款共计人民币29926.73万元，将所得钱款主要用于支付借款本息及公司经营支出，归还上述存款人本息共计人民币18982.9834万元，后因无力归还其余借款，给上述存款人造成经济损失共计人民币10943.7466万元。
2013年，被告人邱广新口头任命被告人张兆军为盛子电机公司融资部经理，负责帮助被告单位盛子电机公司向社会融资。后被告人张兆军分别以向被告人邱广新直接介绍存款人、以本人及盛达汇通投资公司名义与存款人签订投资理财协议、以在部分借款合同等凭证上作为担保人或借款人签字等方式，帮助被告单位盛子电机公司及被告人邱广新向崔某1、李某1、于某1、王某2、高某1（史某代表）、吕某1、郭某1、费某、史某、刘某1、王某平等11人吸收存款。在盛子电机公司内部集资时，被告人张兆军帮助被告人邱广新动员职工借款并协助收款，涉及张某3等10人。综上，被告人张兆军协助被告单位盛子电机公司借款涉及存款人21人，借款本金数额共计人民币7894.4万元，造成损失数额共计人民币1878.42万元。
案发后，被告人邱广新、张兆军于2014年12月2日被公安机关抓获归案。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、郭某1、费某、史某等45名存款人的证言，韩某、梁某等人书写证词，李某3武证言及借款协议，转账支票复印件，银行转账交易记录，借条，委托投资理财协议，收据，还款计划书，银行贷款基准利率，银行开户信息，银行卡历史交易明细等书证和相关银行卡，印章等物证，证实被告单位盛子电机公司在被告人邱广新的领导和被告人张兆军的帮助下，以公司经营、生产需要资金名义，并承诺支付2%到7%不等的高额月息为诱饵，以被告盛子电机公司等公司的名义，向上述人员吸收存款的经过，同时证实被告单位盛子电机公司吸收存款的数额、返利情况及存款人的实际损失情况。
2、张某3、曾某、黄某2等19名盛子电机公司职工存款人的证言及借款合同、收据、资金往来明细等书证，证实其均是盛子电机公司的职工。并证实被告盛子电机公司的经营情况，以及被告单位盛子电机公司在被告人邱广新的领导和被告人张兆军的帮助下向单位内部员工吸收存款的经过，同时证实被告单位盛子电机公司向内部员工吸收存款的数额、返利情况及存款人的实际损失情况。
3、证人于某2、吴某1、章某证言及星展银行、齐鲁银行等银行贷款资料，证实盛子电机公司经营情况及向银行贷款的情况。
4、证人齐某、石某4证言及租赁合同等证据，证实盛子电机公司租赁厂房的情况。
5、证人常某2证言，证实张兆军是其老姨，其办理的尾号为7512、6173、1878的农行卡由张兆军使用的情况。
6、证人王某16证言，证实邱广新是其表弟，其办理的尾号5814的农行卡、尾号为5434、0275的民生银行卡由邱广新使用的情况。
7、证人王某9书写证词，证实尾号2300的银行卡系邱广新使用，该卡的交易情况其不清楚。
8、证人宋某4证言，证实其是邱广新的前妻。其曾为邱广新融资提供担保，但不知道邱广新融资的具体情况及邱广新多次向其名下转款是用来还房贷的情况。
9、证人吴某2、宁某1、詹某2证言，证实了被告人邱广新向多人吸收存款的情况。
10、证人杜某1的证言，证实邱广新向其卡里打入的钱款系转给王某5的钱款。
11、民事判决书、裁决书等书证，证实被告人邱广新经营公司被起诉及被判令支付劳动报酬的情况。
12、中勤万信会计师事务所天津分所出具的勤信津专字【2015】第1037号审计报告、邱广新个人账目明细、盛子电机公司账册、盛子电机公司等公司银行账户明细等书证，证实被告单位盛子电机公司及被告人邱广新、张兆军非法吸收公众存款的数额以及给存款人造成损失的数额，同时证实所吸收款项的用途情况。
13、证人董某1、邱某、苏某、胡某1、尚某、曹某2、段某1、宁某2、寇某、王某10、王某17、王某18、李某9、杜某2、单某、李某9云、戴某、边某、李某10、方某、刘某5、崔某2、刘某6、郭某2、范某、赵某6、崔某3、吕某2、刘某7、高某2、曹某3、刘某8、刘某9、郭某3、石某3、李某1孟某2、孙某2、邵某、张某5、蔡某、门某、马某3、段某2、董某2、胡某2、孙某3、盖某、肖某、吴某3、吕某3、宋某5、徐某2、冒某、王某12、张某6、程某、王某13、张某7、曹某4、宋某3、翟某、李某12、张某8、崔某4、王某14、张某9、朱某1、张某10、张某11、刘某10、何某2、张某12、朱某2、王某1赵某7、李某1张某13等人证言，证实被告人邱广新、张兆军使用的银行卡中部分资金往来与非法吸收公众存款无关，部分资金往来是存款人使用他人银行卡操作的情况。
14、营业执照、组织机构代码证、工商登记注册资料、变更登记资料、年检报告等资料，证实邱广新实际经营公司的设立、变更等情况。
15、扣押清单、接受证据清单及U盘等物证，证实公安机关扣押及接受部分涉案物品的情况。
16、公安机关出具的案件来源与抓获经过，证实本案系存款人报案，后公安机关将被告人邱广新、张兆军抓获归案的情况。
17、常住人口信息表，证实被告人邱广新、张兆军自然人身份的情况。
原审法院认为，被告单位盛子电机公司违反国家金融管理制度，为解决经营中的资金问题，在被告人邱广新的领导下，单独以及通过被告人张兆军的帮助，以存款付高息的形式，向社会公众吸收存款，数额巨大，并造成社会公众数额巨大的经济损失，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人邱广新作为盛子电机公司的总经理，运筹部署吸收存款的整个活动，系单位犯罪中直接负责的主管人员。被告人张兆军以盛子电机公司融资部经理的身份对外开展业务，并为盛子电机公司的部分借款提供担保，参与借款，系单位犯罪中的直接责任人员，故应当依法追究被告单位及二被告人的刑事责任。被告人邱广新归案后如实供述犯罪事实，依法对其从轻处罚。被告人张兆军当庭自愿认罪，酌情对其从轻处罚。量刑时考虑到所得资金大部分用于支付借款本息及公司经营支出，并归还存款人大部分本金的情节及二被告人在本案中的作用，酌情对二被告人予以处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第二条，第三条第二款、第三款、第四款的规定，判决：一、被告单位天津盛子电机制造集团有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币50万元。被告人邱广新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币40万元。被告人张兆军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元。二、关于涉案资产的处置，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。
原审被告人邱广新口头提出上诉，本院审理过程中，原审被告人邱广新申请撤回上诉。
原审被告人张兆军以原审判决认定事实不清、证据不足、量刑畸重为由，提出上诉。辩称其没有介绍崔某1、李某1、于某1参与集资。
天津市人民检察院第二分院认为，本案事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审判程序合法。建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原审法院对认定本案事实的证据当庭质证，证据来源合法，内容客观真实，各证据之间互有关联性，能证明本案事实。本院对原审法院认定的犯罪事实和证据予以确认。
本院认为，原审被告单位盛子电机公司违反国家金融管理制度，为解决经营中的资金问题，在上诉人邱广新的领导下，单独以及通过上诉人张兆军的帮助，以存款付高息的形式，向社会公众吸收存款，数额巨大，并造成社会公众数额巨大的经济损失，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人邱广新作为盛子电机公司的总经理，运筹部署吸收存款的整个活动，系单位犯罪中直接负责的主管人员。上诉人张兆军以盛子电机公司融资部经理的身份对外开展业务，并为盛子电机公司的部分借款提供担保，参与借款，系单位犯罪中的直接责任人员，故依法追究原审被告单位及二上诉人的刑事责任。原审判决认定事实清楚，证据充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。鉴于上诉人邱广新申请撤回上诉，符合法律规定，依法予以准许。上诉人张兆军提出的上诉理由，经查，第一，崔某1、李某1、于某1的证言均证实经上诉人张兆军介绍认识邱广新，并经张兆军介绍参与集资。上诉人张兆军的辩解没有事实依据。第二，原审法院根据上诉人邱广新、张兆军的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，并充分考虑了上诉人邱广新归案后如实供述犯罪事实、上诉人张兆军当庭自愿认罪、其所得资金大部分用于支付借款本息及公司经营支出，并归还存款人大部分本金等法定、酌定从轻处罚情节，量刑在法律规定的幅度之内，并无不当。综上，上诉人张兆军提出的上诉理由，根据不足，本院不予支持。天津市人民检察院第二分院的意见正确，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百零五条第一款的规定，裁定如下：
一、准许上诉人邱广新撤回上诉；
二、驳回上诉人张兆军的上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 丁秉花
审 判 员 张玉军
代理审判员 宋 菲
二〇一六年十二月十四日
书 记 员 车怡轩