吉林省双辽市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）吉0382刑初25号
公诉机关吉林省双辽市人民检察院。
被告人王野，男，1955年8月4日生，吉林省双辽市人，汉族，高中文化，系双辽市某某乡水管所、堤防所所长，住吉林省双辽市。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2016年4月21日被四平市平东地区人民检察院取保候审，于2016年8月16日被双辽市人民检察院取保候审，本院于2017年1月12日重新对其取保候审。
辩护人张永睿，吉林至均律师事务所律师。
吉林省双辽市人民检察院以双检刑检刑诉（2017）18号起诉书指控被告人王野犯玩忽职守罪，于2017年1月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，双辽市人民检察院检察员王有学出庭支持公诉，被告人王野及其辩护人张永睿到庭参加诉讼。现已审理终结。
吉林省双辽市人民检察院指控，被告人王野从2003年至今任双辽市某某乡水管所、堤防所所长，依据《中华人民共和国河道管理条例》、《吉林省河道管理条例》、吉林省水利厅、吉林省河务局相关文件、《双辽市历年东辽河河道采砂实施方案》等文件，其对某某乡东辽河段采砂场的工作职责为：有无《河道采砂许可证》开采、超范围和超量开采、禁采期开采、采砂成品料的堆放和废料处理和砂场生产安全等。2013年至2015年期间，由于王野工作严重不负责任，某某乡河道堤防管理所没有按照职责对其所辖区采砂场的开采范围、开采量进行监督管理，对砂场超范围、超量开采没有及时发现与制止，造成某某乡辖区东辽河多家砂场超采现象；其中荷花村某1砂场、荷花村某2砂场、某3砂场、某4砂场、某某乡某5砂场、长泡村某6砂场、某某乡某7砂场和某8砂场均发生严重非法超采现象。
某某乡荷花村某1采砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2013年5月15日至2015年11月，该砂场超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成三个砂堆，数量为60178立方米。根据《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第13号，某1采砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值1053115元。
某某乡某3采砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2014年6月份至2015年11月份，该砂场超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成砂堆，数量为37665立方米。根据《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第9号，某3采砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值659137.50元。
某某乡某4砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2013年9月至2015年11月3日为止，该砂场非法采砂，超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成砂堆，数量为28658立方米。根据《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第15号，某4砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值501515元。
某某乡某8采砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2015年5月份至2015年10月份，该砂场非法采砂形成砂堆，数量为18402立方米。《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第10号，某8采砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值322035元。
荷花村某2砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2015年5月至2015年6月30日为止，该砂场非法采矿形成现存砂堆数量为6629立方米。《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第8号，荷花村某2砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值116007.50元。
长泡村某6砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，该砂场2015年超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成砂堆，数量为19132立方米。《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第7号，该砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值334810元。
某某乡某5砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2015年6月份至2015年11月份，该砂场超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成砂堆，数量为9440立方米。《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第14号，某5砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值165200元。
某某乡某7砂场：根据吉林省地质调查三所勘测报告，自2015年6月份至2015年11月份，该砂场超出《河道采砂许可证》许可采砂量形成砂堆，数量为6784立方米。《吉林省国土资源厅非法采矿造成矿产资源破坏价值鉴定》【2016】第11号，某7砂场非法采矿造成矿产资源破坏的价值118720元。
双辽市某某乡以上八家砂场，截至2015年10月下旬非法采砂共计186888立方米，非法采矿造成矿产资源破坏价值为3270540.00元。
吉林省双辽市人民检察院指控上述犯罪事实所列举的证据有：1、物证：双辽市某某乡八家砂场；2、书证：吉林省国土资源厅文件关于非法采矿造成资源破坏价值的鉴定意见、吉林省第三地质调查所关于非法采矿造成矿产资源破坏量勘测报告、河道采砂许可证及呈报材料、公民户籍信息等；3、证人吴某1、许某1、郑某1等人的证言；4、被告人王野的供述与辩解。
吉林省双辽市人民检察院认为，被告人王野工作严重不负责任，不认真履行管理义务，监督管理不到位，致使国家利益遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。本院起诉书中指控的超采数量，应扣除许可采砂量及30%左右的废弃料，同意被告人王野申诉材料中对于超采数量的辩解意见，建议对被告人予以从轻处罚。
被告人王野对公诉机关指控的罪名无异议，其辩解意见是：我承认自己有监管不到位的责任，我认罪，但我对测量的砂堆数量不予认可，数量上没有那么多。我当时发现问题了，也报告了，我没有执法权，而且砂堆的形成时间我有异议，现存砂堆数量里包含批准采砂量及废弃料的数量。
被告人王野的辩护人张永睿对公诉机关指控被告人王野玩忽职守罪的罪名无异议，其对量刑情节和处罚建议的辩护意见是：1、被告人王野作为某某乡水管所所长对于超采行为积极劝阻上报，勤勉履行工作职责，其并不是具体监管超采的实际负责人；2、被告人王野在本案中有坦白情节并当庭自愿认罪，应依法予以从轻、减轻处罚；3、被告人王野系初犯、偶犯，一贯表现良好，无前科劣迹；4、被告人王野犯罪情节轻微，根据公诉机关提供的双辽市财政局出具的罚没建筑砂拍卖明细，目前罚没砂基本全部拍卖完成，实际并没有给国家造成重大经济损失，依据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第八条第（三）款之规定，请求依法对被告人予以从轻处罚。综上，请求法院综合考虑经济损失数额及法定从轻、减轻情节等，对被告人王野免予刑事处罚。
五、审理查明的事实和证据
经审理查明，被告人王野从2003年至今任双辽市某某乡水管所、堤防所所长，依据《中华人民共和国河道管理条例》、《吉林省河道管理条例》、吉林省水利厅、吉林省河务局相关文件、《双辽市历年东辽河河道采砂实施方案》等文件，其对某某乡东辽河段采砂场的工作职责为：有无《河道采砂许可证》开采、超范围和超量开采、禁采期开采、采砂成品料的堆放和废料处理以及砂场生产安全等。2013年至2015年期间，由于王野工作严重不负责任，某某乡河道堤防管理所没有按照职责对其所辖区采砂场的开采范围、开采量进行监督管理，对砂场超范围、超量开采没有及时发现与制止，造成某某乡辖区东辽河多家砂场超采现象；其中荷花村某1砂场、某3砂场、某某乡某5砂场、长泡村某6砂场、某某乡某7砂场和某8砂场均发生严重非法超采现象。其中，某某乡荷花村某1采砂场超采数量为9498立方米；某某乡某3采砂场超采数量为9159立方米；某某乡某8采砂场超采数量为6929立方米；长泡村某6砂场超采数量为4469立方米；某某乡某5砂场超采数量为3070立方米；某某乡某7砂场超采数量为444立方米。综上，双辽市某某乡以上六家砂场，截至2015年10月下旬超出《河道采砂许可证》许可采砂量采砂，非法采砂数量共计为33569立方米，非法采矿造成矿产资源破坏价值为人民币587457.50元。
上述事实，有在开庭审理过程中举证、质证的下列证据予以证明（公诉机关提供）：
1、2013年至2015年某1采砂场审批材料、2014年至2015年某某乡某3采砂场审批材料、2014年至2015年某4采砂场审批材料、2013年至2015年某8村采砂场审批材料、2015年某某乡某6采砂场审批材料、2013年至2015年某5村采砂场审批材料、2015年某5村某7采砂场审批材料，分别证明上述砂场批准采砂的范围及数量等情况。
2、双辽市水利局委员会文件，证明2003年11月17日，双辽市水利局委员会下发文件，被告人王野兼任某某乡水管所所长。
3、双辽市水利局关于某某乡水管所与堤防所合署办公的说明，证明某某乡多年来水管所与堤防所合署办公，负责农村水利管理与东辽河河道堤防管理工作，所长由水利局党委任命，所长对农村水利和河道堤防管理工作负总责，根据所长对各位职工分工开展具体工作。
4、双辽市河道堤防管理站关于双辽市东辽河采砂矿主申请材料的说明，证明该站与矿主签署的《采砂协议书》中并没有涉及到建筑砂淤积在主河道内，为了疏通河道，保证河流顺畅事宜的内容，没有赋予采砂矿主清淤的资格，所以采砂矿主在东辽河采砂并不是清淤。
5、2013年至2015年双辽市东辽河河道采砂实施方案及吉林省河务局关于双辽市东辽河河道采砂计划的批复，证明双辽市对河道采砂的相关规定及吉林省河务局的批复情况。
6、吉林省国土资源厅文件吉国土资执签发【2016】14号、10号、16号、11号、13号、15号、9号、12号,分别证明某某乡某1采砂场、某3采砂场、某4采砂场、某8采砂场、某6采砂场、某5采砂场、某2采砂场、某7采砂场非法采矿，造成矿产资源破坏的价值。
7、荷花村某2采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某2砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为6629立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
8、荷花村某1采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某1采砂场2015年10月27日为止，砂堆堆存量为60178立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
9、某3采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某3采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为37665立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
10、某6采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某6采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为19132立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
11、某4采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某4采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为28658立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
12、某8采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某8采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为18402立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
13、某5村采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某5村采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为9440立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
14、某7采砂场非法采矿造成矿产资源破坏量（砂堆）勘测报告，证明某7采砂场2015年10月27日为止，砂堆存量为6784立方米，此结果可作为该砂场的砂堆堆存总量。
15、发案、立案、破案经过，证明本案案发及立案、破
案的情况。
16、到案经过，证明本案由四平市平东地区人民检察院于2016年4月10日立案侦查，2016年4月21日依法对被告人王野进行传唤和讯问，并于当日对其取保候审。
17、公民户籍信息证明，证明被告人王野的户籍情况。
18、证人吴某2、许某1、郑某1、王某1、丛某1、康某1等人的证言，均证明被告人王野负责某某乡河道堤防管理所的全部工作，所里没有制定规章制度，对所辖砂场检查只是目测的方式估算砂堆大小确定是否超量采砂、是否超范围采砂，没有使用量具进行测量。在检查时不问砂场日产量及销售量，在检查期间未发现所辖砂场有超量采砂、超范围采砂的情况。
19、证人鲁某1的证言，证明我是荷花村某1砂场员工，王野在2013年至2015年对所辖砂场经常检查，去检查警示牌，告诉我们砂场别多采，注意人身安全，告诉汛期禁采，没提出其他纠正意见；某1砂场砂堆是我砂场开采的，是从2013年至2015年10月份形成的，他们只是目测砂堆，没有人问砂场日销售量，没有人提出超量开采。
20、证人董某1的证言，证明我是某3砂场法人代表，2014年至2015年王野带队去检查好几次砂场，检查警示牌，告诉我们别多采，注意人身安全，没提出其他纠正意见。到2015年10月底，某3砂场有二个砂堆，是我砂场开采的，是从2014年6月份至2015年8月份形成的，他们检查时只是目测砂堆，没有人问砂场日销售量，没有人提出超量开采。
21、证人李某1的证言，证明我是某某乡某4砂场的法人代表，王野在2014年至2015年对砂场检查过好几次，他们所里的人也去过好几次，去检查的时候就说必须立警示牌，告诉我们砂场别多采，注意人身安全，告诉汛期禁采，没提出一些纠正意见。2015年10月份的时候有三个砂堆，其中一个小砂堆是我在2014年开采的，另外两个砂堆是我在2015年开采形成的，他们只是目测砂堆，没有人问砂场日销售量，没有人提出超量开采。
22、证人郑某2的证言，证明我是某某乡某8采砂场的法人代表，王野在2013年至2015年对砂场检查过好几次，他们所里的人也去过好几次，去检查的时候就说必须立警示牌，没提出超采的纠正意见。2015年10月份的时候有两个砂堆，是我在2015年开采形成的。他们只是目测砂堆，没有人问砂场的日销售量，没有人提出超量开采。
23、证人徐某1的证言，证明我是某某乡长泡村某6砂场的法人代表，王野经常到我的砂场检查，其他人我不认识，到砂场检查警示牌是否设立，注意相关安全以及是否超采，汛期检查是否停采等事项。到2015年10月底，某6砂场有两个砂堆，是我从2015年5月份至2015年10月份形成的。
24、证人李某2的证言，证明我是某某乡某5砂场的法人代表，堤防所的人总来我的砂场检查，去检查警示牌，注意人身安全，告诉汛期禁采，没检查超量开采。到2015年10月底，某5村砂场有一个砂堆，是我砂场开采的，是2015年5月份至2015年10月份形成的。
25、证人庞某1的证言，证明我是某某乡某7砂场的法人代表，王野每年去我的砂场检查过好几次，吴某2和康某1也经常去检查，告诉我们汛期禁采，生产时别超采，必须立警示牌，没提出一些纠正意见。到2015年10月底，某7砂场有一个砂堆，是我砂场开采的，是2015年5月份至2015年10月份形成的。
26、证人董某2的证言，证明2015年双辽市河道站、某某乡堤防所、双辽市土地局、水政监察大队去荷花村某2砂场检查过，王野去检查过，有时候他们所里的员工也去检查，检查警示牌、相关安全以及是否超采等事项，没有提出纠正意见。土地监察大队去砂场检查发现没有采矿证，对砂场下了行政处罚通知书。
27、被告人王野的供述与辩解，证明我是某某乡河道堤防管理所所长，我的职责是监督管理辖区砂场别超范围超量开采，监督管理砂场是否无证开采，我统一领导负责堤防所的全面工作。堤防所的工作是2012年初开始分工的，这些监管人员到砂场监督检查时不问砂场日产量及销售量，我们没用仪器等工具来测量砂场是否超量开采，只是用肉眼看、目测，主观判断；是不是超量我没在意，也没管超量问题，没发现过砂场出现超范围超量开采情况，我没发现过辖区内砂场有很大的砂堆。河道站也没跟我们说过每个砂场的批准量，砂场的采砂许可证也没有贴在墙上，我们也不清楚具体批准量。某2采砂场2014年和2015年无证开采了。辖区砂场出现超采问题，工作人员负有监督不到位的责任，我负有管理不到位的责任。
公诉机关补充提供了如下证据：
1、被告人王野的申诉材料、关于东辽河河道采砂废料、弃料回填的情况说明，证明其管理辖区内各家砂场的砂堆形成时间及砂堆内含有废弃料的情况。
2、吉林省河道采砂收费管理实施细则（第四条），证明采砂单位和个人应提出尾料弃渣的处理措施等。
3、双辽罚没建筑砂拍卖明细，证明双辽市罚没物资管理中心对涉案砂场被罚没建筑砂的拍卖情况。
4、双辽市水利局关于采砂中有关废弃料的说明，证明从砂场主反映的情况看，东辽河采砂确实有废弃料、土皮等，约占总量的30%左右，从被扣押的河砂中，总量也是按70%左右计算的方式上看，扣除30%左右，也是按废弃料对待的。
5、证人潘某1、李某1的证言，均证明其砂场开采的河砂中存在30%左右的废弃料的情况。
6、证人战某1的证言，证明我是双辽市水利局河道堤防管理站副站长，管理堤防日常维护工作，砂场场主的砂堆中存在废弃料、土皮等，能占砂堆总量比例的30%，这个比例我是根据日常的工作经验和砂场主反映的情况得来的。
被告人王野的辩护人张永睿当庭提交了下列证据：
1、证人鲁某1的证言，证明我和潘某1一起经营的某某乡荷花村某1采砂场是2010年末在付某1处购买的，买的时候就有2万来立方米的存量砂，2011年至2012年因为没有人买砂子，所以没怎么开采。在侦查机关向我调查时，因为我紧张，再加上买砂场时间太久记不清了，我说砂堆是2013年5月至2015年11月超采的，后来我和潘某1及砂场工人核对，事实上当时存放了2011年及2012年的2万来立方米存砂加弃料、弃土。
2、证人董某1的证言，证明我经营的某某乡某3采砂场是2013年7月份左右在柏德处购买的，有1万多方存量砂，包括弃料、弃土，2013年刚接手砂场没有采砂，2014年至2015年11月份一共采砂2万多立方米，包括弃料、弃土，加上2013年买柏德砂场时的存量砂，一共堆放了这些。侦查机关向我调查时，对于堆放的砂堆到底是哪几年的我记不清了，后来跟工人核对，事实上包括存量砂。
3、证人李某3的证言，证明我在双辽市某某乡某4砂场担任场长，砂场是李某12013年8月份在郑某3处购买的，李某1雇佣我当场长，负责砂场的实际工作，买的时候就有1万多立方米存量砂，包括弃料、弃土。侦查机关调查李某1时，他陈述2013年9月至2015年11月共超采28658立方米，后来他找我核对，事实是砂堆里包括2013年购买砂场时1万多立方米的存量砂，包括弃土、弃料。
4、被告人徐某1的证言，证明我经营的某某乡某6采砂场是2013年年底在田某1处购买的，当时有1万多方存量砂，包括弃料、弃土，2013年底购买的砂场没法采砂，2014年因为砂子不好卖基本没有采，2015年采砂了。我在侦查机关陈述2015年超采19132立方米，是因为我紧张，对于堆放的砂堆到底是哪几年的我记不清了，后来经我跟砂场工人核对，事实是砂堆中包括1万多立方米存砂加弃料、弃土。
5、吉林省罚没款专用票据，证明双辽市水利局于2016年1月5日对董某2因未经河道主管机关批准擅自采砂进行处罚的情况。
6、吉林省河务局关于双辽市东辽河河道采砂计划的批复及吉林省河道采砂许可证，证明相关砂场2011年至2015年度的批准开采量。
上述证据均经当庭质证，鉴于公诉机关无异议，本院予以确认。
本院对被告人王野及其辩护人张永睿与公诉机关就有关犯罪事实和证据提出的控辩意见进行审查后认为：关于被告人王野工作不负责任，造成辖区采砂场超量采砂的数量问题。经查，对于公诉机关在起诉书中指控各砂场砂堆的形成时间、超采数量，被告人及其辩护人对此有异议，其辩解个别砂场现存砂堆中含有购买砂场的存量砂，且含有相应年度的批准采砂量以及相应的废弃料，此数额应在砂堆总量中予以扣除；另外荷花村某2砂场系无证开采，双辽市水利局已经对其作出行政处罚，故此砂场的开采数量亦应当在超采总量中予以扣除，公诉机关对被告人王野及其辩护人此辩解意见无异议，予以认可，且根据相关证人证言、双辽市水利局情况说明、双辽罚没建筑砂拍卖明细、吉林省罚没款专用票据等相关证据，该辩解意见具有客观真实性，本院予以采纳。
综上，根据上述证据足以证明被告人王野玩忽职守的犯罪事实。
本院认为，被告人王野身为国家工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行监督、管理职责，致使辖区采砂场超范围、超量开采河砂，使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人王野认罪态度较好，且超采的建筑砂已被扣押并依法拍卖，挽回了一定的经济损失，犯罪情节轻微，故对其辩护人建议对其免予刑事处罚的辩护意见，本院予以采纳。根据被告人王野的犯罪事实、情节、社会危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条、第八条之规定，判决如下：
被告人王野犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。
审 判 长 崔凤宝
审 判 员 顾旭玫
人民陪审员 杨静波
二〇一七年九月三十日
书 记 员 金亮亮