河北省邯郸市永年区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）冀0429刑初24号
公诉机关河北省邯郸市永年区人民检察院。
被告人郑建修，男，1963年9月1日出生，汉族，小学文化，住邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年9月4日被河北省献县公安局民警抓获后于2016年9月5日临时羁押于河北省献县看守所，2016年9月7日被邯郸市永年区公安局执行刑事拘留，2016年10月1日被逮捕，现羁押于邯郸市永年区看守所。
辩护人刘红卫，河北久恒律师事务所律师。
被告人李向利，男，1974年9月13日出生，汉族，初中文化，住邯郸市永年区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月28日被刑事拘留，2016年11月4日被逮捕，现羁押于邯郸市永年区看守所。
河北省邯郸市永年区人民检察院以永检公诉刑诉[2017]16号起诉书指控被告人郑建修、李向利犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2017年1月6日立案受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。邯郸市永年区人民检察院指派检察员程俊出庭支持公诉，被告人郑建修及其辩护人刘红卫、被告人李向利到庭参加了诉讼。本案经邯郸市中级人民法院批准，延长审理期限三个月，现已审理终结。
河北省邯郸市永年区人民检察院指控：2010年4月，被告人李向利成立永年县帮富种植专业合作社并担任法人代表，主要从事农业生产资料的采购、供应以及农业技术培训、交流和信息服务。2012年7月，李向利明知郑某民（另案处理）借用永年县帮富种植专业合作社的名义向群众非法吸收资金，仍将永年县帮富种植专业合作社的营业执照、公章等交给郑某民使用。2014年5、6月份，李向利在收回帮富合作社的营业执照和公章后，将以自己名义注册成立的永年县金某家庭农场在郑某民的授意下转到郑建修名下供郑某民继续吸收资金使用。
被告人郑建修在其弟弟郑某民的安排下负责永年县帮富种植专业合作社和永年县金某家庭农场的日常管理，并招募张某2（另案处理）作为代办员，以永年县帮富种植专业合作社和永年县金某家庭农场的名义，向群众承诺给予高息回报，以现金和农作物入股的形式向群众吸收资金和实物。截止到案发时，以永年县帮富种植专业合作社的名义吸收群众现金109笔，共计1743090元；吸收群众玉米及小麦1035954.2公斤，价值1710960.03元。以永年县金某家庭农场的名义吸收群众现金117笔，共计1422540元；吸收群众玉米及小麦583233.2公斤，价值1000924.324元（公诉人当庭将起诉书中999845.824元更改为1000924.324元）。累计吸收资金5877514.354元（公诉人当庭将起诉书中5876435.854元更改为5877514.354元）。公诉机关认为，被告人郑建修、李向利明知他人向群众非法吸收资金，仍积极参与并提供帮助，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告人郑建修辩称，这些资金不是我吸收的，张某2也不是我招聘来的，我只是打杂，我也没有给谁发过钱。其辩护人的辩护意见为：公诉机关指控被告人郑建修犯非法吸收公众存款罪，事实不清、证据不足，应宣告被告人郑建修无罪。一、被告人郑建修并非永年县帮富合作社和金某农场实际负责人，其只是出于兄弟情，到其弟弟郑某民实际控制的永年县帮富合作社和金某农场帮助郑某民参与公司事务管理，这个帮助行为是短暂、暂时性的，被告人郑建修对于吸收他人现金存款并不知情，也没有参与，追究郑建修的刑事责任没有法律依据；二、非法吸收公众存款罪构成要件明确提出是违反经营管理秩序，吸收不特定人的现金，影响金融货币流通，而本案郑某民借用被告人李向利帮富合作社及金某农场名义收购群众粮食，其收购行为是在工商登记经营范围之内，并没有违反行政法的强制性规定，所以对于收购粮食纳入非法吸收公众存款数额之内不妥；三、被告人郑建修虽然借用了自己的身份给李向利予以工商登记变更，但金某农场变更以后，被告人郑建修并没有参与实物的收取、现金的吸收，被告人郑建修的行为应当是行政违法行为，不应当受到法律追究；四、公诉机关提供的张某2的供述仅仅是一个孤证、单证，并没有其他证据相印证，不能认定被告人郑建修负责帮富合作社及金某农场的日常管理，在没有其它证据相印证的情况下，张某2的供述不能作为认定案件事实的依据。
被告人李向利辩称，我是在2012年7月份将永年县帮富种植专业合作社的营业执照和公章交给郑某民的，到了2013年6月份，我感觉可能会有违法行为，所以我在2014年3月份时将永年县帮富种植专业合作社的营业执照和公章要了回来。
经审理查明：2010年4月，被告人李向利成立永年县帮富种植专业合作社并担任法定代表人，主要从事农业生产资料的采购、供应以及农业技术培训、交流和信息服务。2012年7月，李向利明知郑某民（另案处理）借用永年县帮富种植专业合作社的名义向群众非法吸收资金，仍将永年县帮富种植专业合作社的营业执照、公章等交给郑某民使用。2014年5、6月份，李向利在收回帮富合作社的营业执照和公章后，将以自己名义注册成立的永年县金某家庭农场在郑某民的授意下变更到郑建修名下供郑某民继续吸收资金使用。
被告人郑建修在其弟弟郑某民的安排下负责永年县帮富种植专业合作社和永年县金某家庭农场的日常管理。永年县帮富种植专业合作社和永年县金某家庭农场通过发放宣传资料及喇叭广播的形式，向群众承诺给予高息回报，以现金和农作物入股的形式向群众吸收资金和实物。截止到案发时，以永年县帮富种植专业合作社的名义吸收群众现金109笔，共计1743090元；吸收群众玉米及小麦1035954.2公斤，价值1710960.03元。以永年县金某家庭农场的名义吸收群众现金117笔，共计1422540元；吸收群众玉米及小麦583233.2公斤，价值1000924.324元。累计吸收资金5877514.354元。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、献县公安局乐寿刑警队抓获经过证明：2016年9月4日晚在献县鸿兴宾馆208房间将郑建修抓获。
2、原永年县价格认证中心关于带芯玉米和小麦价格的价格认定结论及帮富合作社、金某家庭农场吸收玉米、小麦情况，证明通过不同月份认定的玉米、小麦每公斤的市场价格乘以本案中查实的玉米和小麦斤数，得出金某家庭农场吸收玉米、小麦折合人民币为1000924.324元，帮富合作社吸收玉米、小麦折合人民币为1710960.03元。
3、证人田某1证言，我们村的张利英通过村大队的喇叭广播宣传永年县帮富合作社吸收存款和粮食，我通过我们村的张某2介绍2013年11月27日在永年县帮富合作社存入5000公斤玉米，约定一年后给我11300元，但他们没有给我钱。
4、证人马某证言，2014年1月11日，张某2到西赵目连村把我的4494公斤带芯玉米收购，给我开具了永年县帮富种植专业合作社的临时股金证，张某2让我把带芯玉米存放一年，并承诺一年到期后按2.26元的价格给我结账，现在一年到期了，我找到张某2，张某2说没有钱。张某2给我开具的股金证上的业务员签章是张某2的手章。
5、证人田某2、张某3、白某、田某3、安某、田某4等证言，证明自己被非法吸收的资金数额或被变相吸收的小麦及玉米斤数。
6、加盖有永年县帮富种植专业合作社和永年县金某家庭农场业务专用章的存款单，其中显示卡号、姓名、日期、名称、年分红率，收购小麦及玉米的显示小麦、玉米斤数及价钱。
7、孙某供述，我在郑某民的金某家庭农场当柜员，有储户来存钱时，我负责接待，办理存钱业务，记流水账。金某家庭农场的负责人是郑某民的亲哥哥郑建修，实际老板是郑某民。
8、张某2供述，帮富合作社和金某农场是一回事，2014年改名为金某农场，地址在正西乡郑湾新民居处，经营者是郑建修，实际老板是郑某民。我是业务员，主要在曲陌乡北卷西村我家里办理吸收玉米款、小麦款和现金储存业务。每月工资1000元，然后吸收的现金按3%支付给我业务费用。我工资领了21个月的，每月1000元共计21000元。业务费用领了6000元。都是郑建修给我开的。
我姐夫姚某和郑某民是同村的，他和郑某民关系特别好。2012年8月份，我通过姚某介绍认识郑某民，后郑某民的哥哥郑建修让我去永年县郑湾村考察郑某民盖的新民居、帮富合作社（金某家庭农场）等合作社项目，并提供给我一堆帮富合作社的宣传资料，让我向村民宣传在帮富合作社存钱存粮食安全，利息高。郑某民对我承诺：帮着吸收1万元存款给我300元好处费（2012年8月到2013年8月答应的是240元好处费，后来提高到了300元好处费），帮着存够价值100万元的粮食款后，给我1万元好处费。于是我就答应了。2012年8月份我就开始帮着郑某民吸收存款和粮食了，后来郑某民的哥哥郑建修和姚某等人给我送了一个帮富合作社的代办点的牌匾挂在我家过道墙上。我每次把收到村民存款都交给了郑某民的哥哥郑建修，然后郑建修就根据存款金额支付给我好处费，具体好处费我记不清了，大约有13500元，我帮着吸收粮食的好处费，还没有给我。郑某民的哥哥郑建修给我的宣传册大概内容就是让村民相信帮富合作社，把钱和粮食放这利息高、安全、随时可以取款，有专人专车负责拉粮食。除了给过我帮富合作社的宣传册以外，郑建修还用曲陌乡北卷西村村委会的大喇叭广播过存粮食的事。他通过广播让村民来我这存粮食，说我家有地磅，存了粮食有专车负责装卸和运输。在我家过磅后，把粮食拉到正西乡郑某民的帮富合作社的大院子里。
9、被告人郑建修2015年3月3日供述，我是郑某民亲哥哥，2012年他在正西乡郑湾村成立了永年县帮富合作社，刚开始郑某民让我负责郑湾村新民居项目，没有给我具体工资，后来郑某民让我负责管理帮富合作社时，每月给我2500元工资，我是给他打工。
2016年9月27日供述，郑某民是帮富合作社和金某家庭农场的实际经营人，金某家庭农场的法人是李向利，后来变更成我，后来又变更成宋占其。帮富合作社的法人一直是李向利，郑某民每个月支付给李向利2000元作为工资。郑某民比较忙，我时不时去帮富合作社和金某家庭农场给郑某民盯摊、帮忙。我当时在外面还干着其他活儿。公司的账目由孙某管着，吸收来的存款都是郑某民直接把钱拿走，卖了粮食的钱由收购粮食的人把钱直接转给郑某民。帮富合作社和金某农场是一套人马，帮富合作社在前，后来帮富合作社变成了金某家庭农场，具体为什么我不清楚，郑某民让变的。金某家庭农场承包有土地，另外还高息吸收群众粮食和存款，一般利息为年息10%到15%,帮富合作社只高息吸收群众粮食和存款，利息也是10%到15%。
帮富合作社和金某家庭农场实际经营人都是郑某民，帮富合作社在前，金某家庭农场在后，是一套人马，两家主要业务都是高息吸收群众存款和粮食，金某家庭农场后来还承包了正西乡和曲陌乡共计约400亩土地，这些土地种植了小麦、玉米和大葱，后来由于没有支付地钱，土地都由老百姓自己种了。土地承包了一年，后来就没有继续承包。
永年县帮富合作社和金某家庭农场的代办员都是郑某民找的，这些代办员将吸收来的现金都给了孙某，孙某将钱都给了郑某民。吸收来的粮食过磅后直接卖给了收购粮食的人，收购粮食的人将钱直接转给郑某民。我只是上班，郑某民不在时我负责正西乡新民居建设以及金某家庭农场承包土地的日常管理，吸收存款和吸收粮食的事我不太清楚。
2016年10月22日供述，李向利在将帮富合作社的工商执照借给郑某民使用时，应该知道郑某民用帮富的工商执照是用于吸收粮食和吸收村民存款的，因为李向利基本上天天都去上班。
10、被告人李向利2015年2月28日供述，我2013年11月份成立永年县金某家庭农场，2014年4月份我无偿转让给了郑建修（郑某民的哥哥），我2010年5月成立永年县帮富合作社，法人是我。永年县金某家庭农场和永年县帮富合作社的经营范围都是粮食、蔬菜水果种植销售。永年县帮富合作社是从2012年7月开始非法吸收公众存款的，当时郑某民说使用一下我永年县帮富合作社的工商执照，我俩个是朋友，然后我就将永年县帮富合作社的工商执照给了郑某民，由郑某民实际经营该合作社。2014年3月份我看郑某民不正干，非法吸收公众存款，所以我就把证要回来了。2014年4月份我将永年县金某家庭农场过户给了郑某民的哥哥郑建修。后来听说他们用永年县金某家庭农场也开始吸收公众存款了。郑某民借我永年县帮富合作社工商执照时我知道郑某民利用我的工商执照非法吸收公众存款，但是2013年10月我感觉郑某民干这个非法吸收公众存款危险，所以我就把这个帮富合作社的工商执照要了回来。2014年4月我把永年县金某家庭农场无偿过户给了郑某民的哥哥郑建修。
2016年9月29日供述，帮富合作社我一开始经营化肥和农药生产，后来不景气，我就不干了，2012年7月郑某民说使用一下我永年县帮富合作社的工商执照，我俩个是朋友，然后我就将永年县帮富合作社的工商执照给了郑某民，由郑某民实际经营该合作社。我从2013年7月份到2014年9月份一直在帮富合作社上班，郑某民每个月给我2500元工资，2014年3月份我看郑某民不正干，非法吸收公众存款，所以我就把证要回来了。由于我不让郑某民使用帮富合作社的工商执照，郑某民让我在2014年4月份将永年县金某家庭农场过户给了郑某民的哥哥郑建修。我仍然在金某工作，永年县金某家庭农场也开始吸收公众存款了。
我在帮富合作社和金某家庭农场工作，我帮助郑建修把吸收来的粮食规整好，晾晒粮食等工作。两个公司一套人马，两个公司的实际经营人是郑某民，郑建修是主要负责人，因为郑某民不经常去公司，所以郑某民让他哥哥郑建修在帮富合作社和金某家庭农场主要负责，郑建修主要负责收粮食，然后把粮食卖了以后，郑建修将钱转给郑某民。帮富合作社和金某家庭农场下面有代办员负责收粮食，然后将收来的粮食变卖后，将钱给郑建修，郑建修再将钱给郑某民。姚某负责和张某2联系，张某2是帮富合作社和金某家庭农场的代办员，我知道的代办员就张某2一个，其他的我不太清楚。
2016年10月22日供述，小麦、玉米快成熟的时候，郑现民以高于当时市场价10%的价格（大约每斤比别人收购高1毛钱）收购村民的小麦和玉米，因为粮食没有晾晒，粮食重量自然要比完全晒干的要重，再加上收购价格比市价要高，所以村民比较认可，村民将粮食运到郑某民指定的地点，然后过秤，郑某民给村民发一个存单或者存折之类的凭证，村民与郑某民商议，在半年或者一年以后，按存单或存折上登记的粮食数量和金额兑付现金。后来郑某民慢慢又开始吸收现金存款了，具体他什么时间开始吸收现金，吸收了多少现金，我不清楚，我只是给郑某民打工。
另有工商登记资料、吸收公众存款登记表，集资参与人身份证件等证据，足以认定。
被告人郑建修的辩护人当庭提举了施工合同及记录本，用以证明被告人郑建修在2012至2014年间在其他地方从事水墨石地面施工情况，并不是帮富合作社以及金某农场日常工作的管理者。经查，上述证据与本案无关联性，本院不予采信。
本院认为：被告人郑建修、李向利明知他人违反国家金融管理法律规定，以许诺高额利息的方式，向社会不特定公众变相吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，仍积极参与并提供帮助，系共同犯罪，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。辩护人提出的收购粮食不应计入非法吸收公众存款数额的辩护意见，经查，被告人以明显高于市场价格收购粮食，给群众开具凭证，约定期限、价格等，是变相吸收公众存款的一种手段，对其以收购粮食形式吸收的存款数额应计入犯罪数额，对前述辩护意见不予采纳。被告人郑建修、李向利在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第二十五条、第二十七条之规定，判决如下：
一、被告人郑建修犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年9月4日起至2019年3月3日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
二、被告人李向利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年9月28日起至2019年3月27日止。罚金限本判决生效之日起十日内缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 王丽萍
代理审判员 李子平
人民陪审员 李 鹏
二〇一七年五月八日
（代印）
书 记 员 马丽娟
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公从存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，以不共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。