山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0102刑初654号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人李某某，女，1964年出生于山东省济南市，汉族，大学文化，系山东省济南市某某某委员会调研员（正处级），住济南市，因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年10月14日被取保候审，本院于2016年9月26日为其重新办理了取保候审手续，于2017年9月26日为其办理了监视居住手续。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2016〕607号起诉书指控被告人李某某犯玩忽职守罪，于2016年9月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，由简易程序转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员崇敏出庭支持公诉，被告人李某某到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关发现案件需要补充侦查，两次提出延期审理的建议，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。后经济南市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：被告人李某某作为济南市某某某委员会中小企业办公室内设的规划发展处负责人，负责济南市工业和信息化发展专项资金的初审工作。被告人李某某在审核2012年山东某某某汽车零部件有限公司申报的“某某套机械储气筒总成项目”中小企业发展专项资金申报材料；2013年山东某某轮胎制造有限公司申报的“某某节能耐穿刺真空胎项目”、平阴县某某精细淀粉有限公司申报的“某某生产线自动化及环保改造项目”、山东某某化学有限公司申报的“某某聚合物阻垢分散剂及某某生产线改造项目”中小企业发展专项资金申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使上述企业在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，申领到80万元的工业和信息化发展专项资金，给国家造成了重大经济损失。
案发后，被告人李某某主动到办案机关投案。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人的供述与辩解。公诉机关认为，被告人李某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，给国家利益造成重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人李某某系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人李某某对指控的事实无异议，但辩称自己的行为属工作失误，情节轻微，不构成犯罪。
为证实上述观点，被告人李某某提交以下证据：1、平阴县环保局对平阴县某某精细淀粉有限公司纳入环保的文件。2、山东某某轮胎制造有限公司环保措施的介绍。3、济南市环保局的192号文件。4、企业项目竣工投产之后的经济效益。5、历城区环保局出具的对192号文件的解释。
经法庭审理查明：被告人李某某作为济南市某某某委员会中小企业办公室内设的规划发展处负责人，负责济南市工业和信息化发展专项资金的初审工作。被告人李某某在审核2012年山东某某某汽车零部件有限公司申报的“某某套机械储气筒总成项目”中小企业发展专项资金申报材料；2013年山东某某轮胎制造有限公司申报的“某某节能耐穿刺真空胎项目”、平阴县某某精细淀粉有限公司申报的“某某生产线自动化及环保改造项目”、山东某某化学有限公司申报的“某某聚合物阻垢分散剂及某某生产线改造项目”中小企业发展专项资金申报材料过程中，没有认真履行审查职责，使上述企业在申请材料不完备、缺少环评文件的情况下，顺利通过审核，申领到80万元的工业和信息化发展专项资金，给国家造成了重大经济损失。案发后，山东某某某汽车零部件有限公司申领的20万元资金已经追回。
案发后，被告人李某某主动到办案机关投案。
案件审理过程中，山东某某化学有限公司申领的20万元资金已被本院冻结。
上述事实，有公诉机关当庭提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实：
1、济南市市中小企业发展办公室处室职责、济南市某某某委员会济南市中小企业发展办公室规划发展处职责证明、李某某职责证明文件证明：规划发展处于2010年4月设立，从设立至今负责人是李某某；该处室负责市级中小企业专项资金的审核、申报工作。
2、济南市人民政府办公厅文件证明：济南市经信委的内设机构和人员编制情况。
3、李某某的干部履历表、干部基本信息审核确认登记表、干部任免审批表、2010年至2013年的公务员年度考核登记表、中共济南市某某某委员会的任免通知证明：被告人李某某的身份和任职情况。
4、李某某工作记录本部分内容复印件证明：2013年被告人李某某对平阴几个企业进行现场考察的情况。
5、济南市财政局、济南市某某某委员会联合行文《济南市中小企业发展专项资金使用管理暂行办法》及《济南市某某某委员会专项资金项目内部管理制度》证明：市以下企业向所在县（市）区经信部门、财政部门申报，经县（市）区经信、财政部门初审认定后，联合行文报市经信委、市财政局。
6、从李某某办公室电脑中提取的2012年度中小企业专项资金项目备案汇总表、2012年度中小企业专项资金项目备案汇总表（初审）证明：平阴县申报的山东某某轮胎制造有限公司、平阴县某某精细淀粉有限公司、山东某某化学有限公司的申报材料基本符合要求。
7、济南市经信委和济南市财政局联合行文《关于做好2012年中小企业发展专项资金项目申报工作的通知》证明：申报材料中要包括环保部门批复的项目环境影响评价报告。
8、济阳县经信委和济阳县财政局联合行文《关于申报2012年中小企业发展专项资金的申请》证明：山东某某某汽车零部件有限公司及济阳同济机械有限公司由济阳县审核上报。
9、济南市经信委和济南市财政局联合行文《关于下达2012年度第二批中小企业发展专项资金项目计划的通知》、济南市财政局文件《关于下达2012年度第二批中小企业发展专项资金预算指标的通知》证明：山东某某某汽车零部件有限公司及济阳同济机械有限公司经审核发放专项资金。
10、山东某某某汽车零部件有限公司的申报材料及公司帐目复印件证明：该公司申报材料内提交的是济阳县环保局出具的同意办理环保审批手续的批复。该公司已经收到财政拨付的20万元的专项资金及该部分资金的使用情况。
11、济阳县环保局出具的证明文件证明：济南同济机械有限公司及山东某某某汽车零部件有限公司没有向环保部门申请办理环保审批手续。
12、济南市经信委和济南市财政局联合行文《关于做好2013年中小企业发展专项资金项目申报工作的通知》证明：申报材料中要包括环保部门批复的项目环境影响评价报告。
13、平阴县经信委和济阳县财政局联合行文《关于申报2013年济南市中小企业发展专项资金的推荐报告》证明：山东某某轮胎制造有限公司、平阴县某某精细淀粉有限公司、山东某某化学有限公司的项目由平阴县推荐申报。
14、济南市经信委和济南市财政局联合行文《关于下达2013年度第二批中小企业发展专项资金项目计划的通知》证明：山东某某轮胎制造有限公司、平阴县某某精细淀粉有限公司、山东某某化学有限公司的项目均已通过审核，分别获得20万元的专项资金。
15、平阴县某某精细淀粉有限公司“某某生产线自动化及环保改造项目”的申报材料部分复印件证明：平阴县某某精细淀粉有限公司在申报时提交的是平阴县环保局关于对平阴县某某精细淀粉有限公司精细淀粉加工项目的批复，内容是该企业已纳入环境保护正常管理，无需再办理环保审批手续，同时某某精细淀粉有限公司废水限期治理项目没有环评文件。
16、山东某某轮胎制造有限公司“某某节能耐穿刺真空胎项目”的申报材料部分复印件证明：该公司在申报时提交的是平阴县环境保护局出具的同意该项目补办环保手续的审批意见，没有环评文件。
17、山东某某化学有限公司“某某聚合物阻垢分散剂及某某生产线改造”项目申报材料的部分复印件证明：该公司在申报时提交的是平阴县环境保护局关于对山东某某化学有限公司某某共聚物阻垢分散剂及某某生产线改造项目的函（发给市环保局，同意上报该项目，由市局审批）及关于年产5000吨精细化学品项目环境影响报告表评估报告，并非提交该项目的环评文件。
18、中国银行国内支付业务收款回单证明：2013年12月30日平阴县财政局已支付山东某某化学有限公司20万元。
19、中国人民银行支付系统专用凭证及平阴县某某精细淀粉有限公司的记帐凭证证明：2013年12月30日平阴县财政局已支付平阴县某某精细淀粉有限公司20万元。
20、山东某某轮胎制造有限公司银行日记帐、记帐凭证、中国人民银行支付系统专用凭证证明：2013年12月30日平阴县财政局已支付山东某某轮胎制造有限公司20万元。
23、证人李某甲的证言证明：被告人李某某的任职情况及其职责，以及审批审核中小企业发展专项资金的流程，被告人李某某对涉案项目的意见是符合审核条件。
21、证人李某乙的证言证明：被告人李某某的任职情况及其职责，以及审批审核中小企业发展专项资金的流程，涉案企业申报材料不符合要求的情况在向被告人李某某汇报时已注明，环评文件的情况，处室在审核申报材料时，没有集体讨论流程。
22、户籍证明证明：被告人李某某的基本情况，其作案时达到刑事责任年龄。
23、抓获材料及发破案经过证明：本案的案发经过，被告人李某某系自动投案。
24、被告人李某某的供述与辩解证明：被告人李某某的任职情况及其职责，以及审批审核中小企业发展专项资金的流程，涉案企业的申报材料由被告人审核，其材料不符合要求，但被告人没有认真履行职责，使上述企业顺利通过审核。
本院认为，被告人李某某身为国家机关工作人员，在履行职责过程中玩忽职守，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。项目的审批虽非被告人李某某个人决定，但被告人未认真履行审查职责是造成本案经济损失结果的必要条件，对结果发生起到了实质作用，被告人提出的不构成犯罪的观点本院不予采纳。本案中涉案专项资金被发放至不具备申请条件的企业，存在经济损失结果，被告人提出的涉案项目均已投产、设立专项资金设立目的得以实现的观点本院不予采纳。被告人李某某系自首，有悔罪表现，系初犯，综合全部量刑情节考虑，可以认为被告人李某某犯罪情节轻微。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、本案未追回的被害单位山东省济南市某某某委员会经济损失人民币四十万元，予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 孙 静
人民陪审员 吴卫平
人民陪审员 侯丽娜
二〇一七年十一月二十二日
书 记 员 郭 帅