河南省罗山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1521刑初208号
公诉机关罗山县人民检察院。
被告人徐绍威，男，1982年6月18日出生于河南省罗山县，汉族，高中文化，中共党员，原罗山县城镇居民基本医疗保险办公室职工，住罗山县。因涉嫌犯滥用职权罪，2017年3月16日被罗山县人民检察院取保候审；因涉嫌犯玩忽职守罪，2017年6月13日被本院取保候审。
辩护人徐俊，河南正晟律师事务所律师。
罗山县人民检察院以罗检刑诉（2017）142号起诉书，指控被告人徐绍威犯玩忽职守罪，于2017年6月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。罗山县人民检察院指派检察员刘琼出庭支持公诉，被告人徐绍威及其辩护人徐俊到庭参加诉讼。现已审理终结。
罗山县人民检察院指控：罗山县人社局城镇居民医疗保险办公室负责罗山县城镇居民基本医疗保险征缴、审核、报销工作。根据相关文件要求，对城镇居民基本医疗保险的管理，参照城镇职工基本医疗保险的有关规定执行。对于长期异地居住的参保人员，应按照要求认真填写《河南省信阳市医疗保险长期异地居住参保人员备案表》；异地住院的，参保人员（或家属）应在三日内将所住医院科室、床位及科室电话告知医保中心，以便登记、核查。报销后的费用，参保居民凭身份证转入个人银行账号。对城镇居民原则上不办理异地安置就医手续。被告人徐绍威在任罗山县人社局城镇居民医疗保险办公室初审工作人员期间，负责医疗保险费用的初审工作。被告人徐绍威在初审转院转诊患者的医疗保险费用时不认真履行职责，对于16份没有转诊转院手续的医疗费用，计509211.04元，通过了初审同意报销；对于14份有转诊转院手续的医疗费用共计456698.22元，对其真实性没有进行核实，也没有核查报销患者是否在医保办登记、备案、报告，就通过了初审同意报销。被告人上述行为共造成国家损失965909.26元。上述事实，公诉机关提交了相应证据予以证实。据此，公诉机关认为被告人徐绍威的行为已构成玩忽职守罪，请求依法判处。
被告人徐绍威对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
其辩护人辩称，被告人徐绍威系从犯，其坦白交待自己的犯罪事实，且系初犯，请求对徐绍威免予刑事处罚。
经审理查明：罗山县城镇居民基本医疗保险管理办公室（以下简称“医保办”）系2008年8月份成立的隶属于罗山县人力资源和社会保障局管理的事业单位，其主要职责是落实城镇居民基本医疗保险政策；办理参保人员的审核登记，负责保险费的征收和筹措；负责保险费的管理和审核支付工作。根据相关文件要求，对城镇居民基本医疗保险的管理，参照城镇职工基本医疗保险的有关规定执行；对于长期异地居住的参保人员，应按照要求认真填写《河南省信阳市医疗保险长期异地居住参保人员备案表》，报医保中心备案；异地住院的，参保人员（或家属）应在三日内将所住医院科室、床位及科室电话告知医保中心，以便登记、核查；报销后的费用，参保居民凭身份证转入个人银行账号；城镇居民原则上不办理异地安置就医手续。被告人徐绍威自2015年5月份到医保办工作，负责医疗保险费用的初审工作。徐绍威在初审转院转诊患者的医疗保险费用时没有严格按照上述相关规定履行职责，对30份虚假的医疗票据费用共计965909.26元通过了初审同意报销，给国家造成重大损失。
另查明，本案罗山县人民检察院反渎职侵权局自行发现后，于2017年3月10日进行初查，2017年3月14日第一次电话通知被告人徐绍威到该院接受询问，其如实供述了自己的犯罪事实；该院于2017年3月15日以徐绍威涉嫌犯滥用职权罪立案侦查；2017年3月16日，经电话通知，徐绍威自动到该院接受第一次讯问，同日被该院取保候审。经社区矫正机构评估，徐绍威具备社区矫正条件。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人张某2017年1月18日证言：医保办主要负责落实城镇居民医保方面的政策的落实、协助人员参保缴费、登记、待遇审核、支付等。我们依据的是信阳市人民政府下发的[2008]64号文件《信阳市城镇居民医疗保险暂行规定》，还有一个信阳市劳动和社会保障局关于印发信阳市城镇居民基本医疗保险暂行办法实施细则等七个文件，剩下的是些政策性文件。医保办属于罗山县人力资源和社会保障局二级机构，主任是我，负责全面工作并负责参保城镇居民医疗保险费用报销的签审工作；副主任兼会计周某分管财务；副主任韩某因为年纪比较大，负责一些政策解释、工作协调方面的工作；副主任陈某负责分管审核工作，也参与具体审核工作；其余人员余某、付某、郭伟、徐绍威、方超、周莉负责审核工作；刘某是出纳，协助周某副主任负责财务工作。城镇居民医疗保险的报销程序：首先是报销人员（患者本人或者亲属）每月11号至20号到我们窗口提供患者的药费报销手续（医疗保险本、住院病历、出院证、费用清单、有效发票、长期、短期医嘱、若是外转的，需提供转诊转院证明或者居住证明）和参保信息，初审人员审查患者是否在城镇居民参保，由初审人员审核报销药费手续，初审人员审核报销手续真实性以及报销的材料是否齐全，齐全后按照药品目录（三个目录）进行分类审核，审核完毕后由报销人员拿着初审人员给他开的报销清单，初审人员和报销人员在清单上都签字后，由报销人员送陈某复核，陈某复核后加盖复核章，由报销人员将材料带到我这最终签字审批，我签字审批后报销人员将全套材料带到出纳刘某那登记身份信息和银行账号。实际工作中，初审人员首先查看患者是否参保，其次对病人提供的材料进行全面审核，包括审核材料的真实性，然后按照政策文件要求进行审核，如药品分类、报销比例等。我要求他们审核报销人员身份的真假。2016年元月6号的市医保办开会通报了安阳一个医保机构和医院合伙套取医疗保险基金，各个县区医保办设置复核岗。因为我们一、二月份没有报销，我就在三月份安排陈某负责复核工作。设置复核岗位的目的就是维护群众的利益。我当时开会让刘某刻一个复核待遇专用章，由陈某保管。没有刻其他的复核待遇专用章。初审人员、复核人员签字盖章后，报销人员将材料拿到我这里来，我就在报销单据上签上我的名字，因为有时他们拿来的报销单子比较多，最多的时候一天有150个报销人员，我不可能一一仔细地审核，所以我看有初审人员和复核人员签字盖章后就签字了。我要求财务上要留存患者本人或代办人的身份证和银行卡复印件，但没有落实到位。我们没有具体的方法、措施去如何初审、复核报销手续的真实性，我们就是凭工作经验（土办法，肉眼观察）。在报销时，提供患者本人的银行卡在市里开会之前我在单位会议上就对财务上要求过，需要提供患者本人的银行卡，但是考虑到中国银行网点太少，我们也允许提供代办人的银行账号。2016年元月6号，市里开会要求过，以后报销必须提供患者本人的银行卡，我回来后传达会议精神，要求财务按规定执行，但考虑实际情况我要求还可以提供代办人的银行卡。直到2016年的8月份，我们医保办对于不是患者本人的银行卡，我们不予受理，但仍有个别例外情况（儿童以及行动不便的患者）。对转诊转院和在外地居住、打工的患者的药费报销，暂行规定原则上要求办理转院转诊手续，对于在外地居住或打工的患者，他们在外地突发疾病，要求他们回来办理转院转诊手续也不现实，我们开会研究同意在外地居住或打工的患者提供提供正常报销的材料以及在当地的暂居证或居住证明就可报销，我们主要考虑的是方便群众，就没有要求患者按照文件及时补办转诊转院手续。正常转诊转院的条件是由于条件和技术所限，转往市、省和省外医院，正常情况下是由患者填写转诊转院审批表，由负责的主治医生和分管院长签字，加盖医院医保科或住院部的公章后，报我们医保办审批，由陈某负责签字、备案，再由患者拿到外地就诊医院加章。对于在外打工的患者提供暂居证和居住证明报销，没有文件规定，我们当时这么做主要是方便群众，因为城镇居民在外打工的人数比较多，这是我们医保办全体人员一起开会讨论研究决定的。城镇居民原则上不办理长期异地居住的患者就医报销手续，因为我们也不知道患者是否在外地长期居住或打工，如果真要报销，就要求患者提供暂居证和居住证明，或者及时补办转诊转院手续。对初审、复核转诊转院患者提供的转院转诊手续及暂居证或居住证明这些手续，我们一看就认为是真实，因为这些手续都加盖有公章，我们没有采取其他方法和措施对其真实性进行核实。为了确保城镇居民基本医疗保险基金的安全，我们医保办制定的有内部控制的管理和监督制度。我们成立的有内部监督领导小组，组长是我，副组长是几个副主任，成员是其他工作人员。我们制定的有财务管理制度、内部监督制度（内容有抽查验证参保人数缴费金额是否准确，抽查缴费原始资料、待遇资料，验证医疗保险待遇计发标准的准确性，抽查医疗保险的基金收入、支出账目凭证，验证基金收入、支出的合理性）、医疗费用结算管理制度（主要内容有初审时要认真核对身份，严格审验发票，费用明细清单等凭证的完整性和真实性，结算结果要有相关人员的签字后在报财务室报销）。上述制度我们制定了，我落实的不到位，监管的不到位，但因为有三个副主任负责落实上述制度，我平时也没有那么多精力负责这个事了。我们基金收支管理上也是通过报表向县人社局汇报，每年年底我们将基金收支情况和存在的问题向人社局领导口头汇报。人社局除了分管领导外，还有就是基金监督股对我们基金管理进行监管，财政局社会保险股对我们基金进行监督。2016年5月份，有个叫严国强的病人在登录新系统（系统当时刚刚更换）时登录不上，经查会计凭证发现他在同一时间段在两个医院住过院，我有点怀疑，我打电话到省人民医院查询真假，省医院没有配合，加上我那段时间工作比较忙，就把这件事搁一边了。2016年7月底报销结束后，陈某在复核一个病例的时候，发现患者住院时间不长、病情不重，但费用较高，给我汇报了，我当时说这事有点嫌疑，要给领导汇报。8月1日，我分别向我局的分管领导邓秀云、主管领导曾庆峰、主要领导孙文理汇报，领导同意出去调查。我调查了10个人，均为假病历。我走之前，罗山县人寿保险公司的工作人员李军找过我，他承认有几个人是他提供的假病历，有严国强、朱保华等人的假病历，他退了一个叫严国强患者假病历的报销款，在调查期间，李军给我打了一次电话、发了一次信息，再次承认这些假病历都是他做的假，他也搞不清具体做了多少假病历，让我看他年轻的份上，放他一条生路，我当时没有回复他。8月6日晚上，郭伟和余某到我家楼下等着我，我给他俩说这些病历都是假的，并问他俩到底有没有参与这个事，他俩不承认。在这之前，从每个月的医疗保险基金的支付情况来看，我没有发现异常，因为这两年医疗保险标准提高，医保基金支出提高属于正常情况。我们医保办的工作人员，基本上每一个人都找过我签字审批过，其中找我签字比较多的有余某、刘某和付某。外部人员有我局的石峰。他们这些人找我审批，都是走正常报销程序，走完了初审和复核程序，因为都是熟人，又走的是正常程序，我就给他们签了字。我和上述直接找你审批的人员之间没有经济往来。对于我单位出现内部人员相互勾结、骗取医保基金这种现象，这是由我们内部工作人员和保险公司工作人员内外勾结造成的，他们分工明确骗取医保基金，其他的是客观原因，就是系统不能联网结算。对于内部职工虚报冒领近600万元的医保基金没有异议，以你们查证的为准。我自己确实在管理上存在漏洞，太相信我们的工作人员了。我们有些制度虽然制定了，但跟踪监督、落实不到位。
2、证人陈某2017年2月4日证言：2016年3月份，张主任就让我负责复核工作，他让刘某出去刻了一个复核章，由我保管，张主任当时对我的复核岗位也没提出什么要求，他对于复核报销费用的真实性也没有要求。因为复核没有明确的岗位职责，所以我复核工作也就是查看初审人员审核的病历复印件、发票、转诊证明、出院证明、用药诊疗初审是否合理，不合理的情况下，我让初审人员重新审核，合理后，我在报销结算单上盖章（城镇居民待遇复核专用章），盖章后交给张某主任签字，张主任有时也会指出我复核不到位的地方。对报销费用的真实性这一块的审核，发票这一块我肯定会看，但这一块确实难分辨真假。我一般会看一下药费材料，有时比较明显的虚假报销费用是能够看出来的，我一般是通过病种、用药辨别真假的，遇到有疑问的就给领导汇报，但是凭肉眼发现问题的情况很少。领导也没特别要求我进行真实性审核。张某对报销费用的真实性如何进行复核也没有提出要求，医保办内部没有具体的措施方法审核报销费用的真实性，我平时复核时遇到一些问题，会向张主任汇报，他如果能解决，就给我说该怎么处理，如果不能解决，他就向市医保办咨询。对于本地转外地医院就医的患者，需要在本地医院开具转诊转院证明，拿到我们医保办登记，我们加盖转诊转院章，回来后患者就可以正常报销。对于在外地居住的患者，只需提供暂居证或者当地居委会的居住证明就可以报销了。文件上规定本地医院转外地医院就医的患者须办理转诊转院证明，对于在外居住的患者报销，文件上没有具体规定，只是规定原则上不予办理异地安置手续。对于长期在外地居住患者的报销，文件上规定原则上不予办理。但实际上这一块因为城镇职工有异地安置就医手续，我们都是按照转诊转院的报销程序办理的，需要患者提供暂居证或居住证明就行了。患者提供暂居证或居住证明，这一块我们没有审核过。如果是我审核代办人来报销，我是要求代办人提供本人的身份证或者户口本，但是我们城镇居民医保代办人来报销的情况比较多。张主任对于代办人来报销这一方面没啥要求，但是对于银行卡方面，他开会强调是报销款必须打到患者本人或者代办人的银行卡，不允许打到第三方的银行卡里。非本人来报销的，张主任只是要求财务上留存代办人的身份证复印件，其他的没啥要求。我们有个转院转诊管理办法，对于本地医院不能治疗的，由本地医院开具转诊转院证明，拿到我们这备案，我们有一个转诊登记表，并编的有号，一般是患者填完登记表后，进行转院转诊，但也有突发情况，患者可以事后补转诊手续。2016年4月底，我们因为更换系统，我和余某发现一起套取医疗保险基金（患者严国强同一时间段在北京和郑州都住院，北京住院报销手续上提供的是暂居证，郑州住院报销手续上提供的是居住证明）的情况后上报给张主任，我给张主任说这两个病历起码一个是假的，张主任将这些报销手续收过去了，他说他要调查一下，我在事后多次追问他关于这件事的处理情况，他对我说省人民医院不给查，现在结果调查不出来，只能等他外出调查。7月21日，张主任把余某和付某审核过的7月份的单子全部拿出来，单子放在一起后，张主任觉得有些问题，就决定需要外出调查，8月8日张主任通报了一下调查的结果，他说他外出调查的单子基本上都是假的，他给局里领导汇报这个事了。他在会上还说了假手续上的待遇复核专用章有可能是假的，他也怀疑有人刻了一个假的复核章，之后我听刘某说有一个假复核章，刘某说肯定有一个假复核章，其他的刘某没说什么。这些假病历是怎么来的，我不知道。初审人员审核假病历骗取城镇居民医保基金，我不清楚张主任是否知道。平时张某主任在审核的时候没有向我们反馈过报销费用是虚假的、不能报销的问题。对于医保办发生这种事，我认为这是多种原因造成的，首先我认为工作人员素质参差不齐，这些初审人员胆大妄为；二是我们单位管理不善、制度混乱、领导的监督监管不到位；三是各个环节存在着工作把关不严的问题，包括初审、复核、终审和财务环节等。我在工作中虽然存在失职、不到位的地方，但是对于我单位出现套取城镇居民医保基金的情况，也是由于多种原因造成的。
其2017年3月23日证言：徐绍威于2015年3月到城镇医保办工作，负责初审工作。转诊转院登记分为正常转院转诊登记和补办转院转诊登记。对于没有转院转诊手续的患者前来报销的，对于这一块没有特别的要求，就是规定不办理异地居住手续。实际工作中，就是之前张主任提出来对于没有转院转诊手续但有暂居证或者居住证明的患者，按照正常程序报销，对于有转院转诊手续的，应该是有初审人员进行审核，查看患者的转诊转院审批表上的患者的病情以及是否有医院加章等等，实际工作中，原来张主任要求初审人员只要看患者有转诊转院手续，就尽量将患者转院，张主任也没有要求初审人员对患者的转诊转院表进行真实性审核，初审人员也没有进行转诊转院审批表的真实性审核。
3、证人余某2016年10月19日证言：我们平时就是按照张某主任的要求开展工作，张主任咋样安排，我们就咋样搞，我从来没有见到具体文件，平时我们也存在着有些材料不能审核通过，但是张主任给我们说可以搞，我们就按照张主任要求审核通过。我们平时依据信阳市下发的有关城镇职工和城镇居民方面的文件开展工作，因为城镇居民医保方面的文件较少，所以我们主要参照城镇职工医保的有关文件开展工作，我们平时主要协助人员参保、享受城镇居民各种医疗待遇，比如说门诊慢性病、门诊统筹、住院费用结算、生育报销、大额医疗费用、意外伤害、定点医疗机构审核和监督管理等。我和付某是一起来医保办上班的，是老同事手把手地教我们，我只知道有文件，但我们并没见到过文件或者学习过文件，单位也没有对我们新进人员组织学习。城镇居民医疗保险的报销程序首先是报销人员到窗口提供患者的药费和参保信息材料。我们审查患者是否参保，初审人员审核药费材料，然后由报销人员拿我们和报销人员都签名的报销清单，到陈某副主任处进行复核并盖章。再到张某主任处签字，再由报销人员将全套材料带到会计刘某处登记银行账号。张某和陈某没有对报销病历的真实性向我们提出要求，我们对材料的真实性不审核，在我上班后从来没有人让我们对材料的真实性进行审核，我们只看材料是否齐全，并不审核真实性。审核后，没有向领导汇报，除非是遇到疑问的时候，我们向张某、陈某汇报怎么处理，因为材料最终都是要到张主任手中的，所以我们平时审核后不向领导汇报。如果不是本人来报销的，我从来没对这方面审核过，也没有人要求我怎么审核，只要根据病历中的身份证号码在系统上查询是否参保，非本人来报销的人员在报销单据上签字并注明与患者的关系就可以报销了，我们没有要求提供本人和来办理报销人的证明材料。在今年8月份，我们出了事之后，非本人也可以来报销，但是需要提供患者本人的身份证原件和患者本人的中国银行卡。2016年4月份，我在录入城镇居民医疗保险系统时，发现一名叫严国强的病人，他两次住院时间有重复的地方，一个是在北京住院，一个是在河南住院。我先向陈某副主任汇报，陈某和我翻出病历，怀疑这两个病历其中有假的，我和陈某一起向张某汇报，张主任当时给我们说这件事他自己调查，让我们不要在外边声张。2016年7月份的报销工作结束后，张主任发现我和付某审核的单据异地比较多，听主任说把这些材料拿到当地医院进行调查，张主任调查回来后，告诉我们这些材料都是假的。2016年我审核的假病历都是郭伟提供给我的，我当时并不知道这些病历是假的，也不知道她是从哪儿弄来假病历。我不知道我在2015年审核的病历是假的。主任外出调查回来的当天下午三、四点，郭伟喊我和付某一块去主任家了解情况，下午五点左右，郭伟喊我和付某在主任家门口见面，我们三个都来了。我每次帮郭伟审核假病历，审核后将假病历给郭伟了，之后的事我就不知道了，我也没有得到报销款，也不知道患者是否得到报销款。我只是帮郭伟审核这些假病历时得到了一些好处费，大概有一万九千多元，这些钱都被我用于平时生活开支和出门旅游了。我和张某、陈某没有经济往来，我没有收到郭伟买的东西。
4、证人付某2016年10月19日证言：我2014年调到医保办负责报销药费的初审工作。我们对报销的真实性不审核，领导也没要求过，只要求我们看材料是否齐全，不审核真实性。我们平时审核后不向领导汇报，领导也没安排过。2016年7月底后，张主任外出调查回来后，告诉我们2015年、2016年假病历的这些材料都是假的，这些材料主要是我和余某初审的。2015、2016年我审核的假病历都是郭伟提供给我的，我当时并不知道这些病历是假的，不知道她是从哪儿弄来假病历的。直到我们主任外出调查回来后，我才知道这些病历是假的。我每次帮郭伟审核假病历，审核后的假病历有的交给郭伟了，有的交给拿来报销的人了，之后的事我就不知道了，我也没有得到报销款，我只是帮郭伟审核这些假病历时得到了一些好处费，大概有两万八千多元，这些钱都被我用于平时生活开支了。
5、证人刘某2016年11月1日证言：我是医保办的出纳，负责患者的银行卡登记，医保基金征缴、支出，办公经费、工资发放等工作。初审人员一是查看患者是否参保；二是对病人提供的材料进行全面审核，包括材料的真实性；三是按照政策文件的要求进行审核，如药品分类、报销比例等。没有要求初审人员对报销人员的身份信息进行审核。陈某的复核岗位设立的比较晚，大概是今年的三月份，张主任在开会时让我出去刻一个复核待遇专用章，由陈某保管，让陈某负责复核工作，复核应对初审人员的审核结果进行全面复核（初审人员初审的报销比例、起付标准是否正确、药费是否扣到位、材料是否真实、齐全等），总之复核工作应该比初审工作审核的更细、更严格。我没有私自刻一个复核章，我也没听说其他人说过有这样的事。张主任在初审人员、复核人员签字盖章后，就在报销单据是签是自己的名字。对登记患者的身份信息和银行卡，以前张主任没有要求过，从今年七月份开始，张主任要求我尽量登记患者本人的身份证和银行卡信息。我在张主任要求我执行登记患者本人的身份证和银行卡信息规定的当月没有很好的落实，但我在8月份很好的落实了。张主任没来我这看我是否落实登记患者的身份信息和银行卡。对患者报销手续的真实性进行初审、复核，我们单位没有提出具体的方法、措施，如何初审、复核报销手续的真实性，因为我们肉眼无法辨别报销手续的真假，我们就是凭工作经验来辨别的。我们在初审、复核时，对转诊转院患者提供的转诊手续、暂居证和居住证明的真实性，只要这些手续上都加盖有公章，初审、复核人员就认为是真实的，没有采取其他方法对真实性进行核实。我登记患者本人的银行卡也是个得罪人的活，有的时候碍于情面，别人提供代办人的银行卡，我也给他们登记了。我们医保办没有建立内部审计制度。我知道基金监督股对我们基金管理进行监管，还有财政局的社会保险股，我每个月去他们那报账，我不知道他们是否对我们有监管职责，他们从来没有到我单位监督监管，甚至我们向财政局申报预拨医疗费用时，他们财政局的内部手续都是我自己去跑的。我们单位人员出现骗取医保基金这种现象，因为管理太松了，对于审核这一块工作，我们系统软件提供的功能很全，我们没有用完这些功能（比如说我们没有将药品目录录进去，没有让系统自动分类，实际上还是我们自己手动分类），第二个原因是熟人打招呼太多，第三是因为老百姓太刁难，我们害怕他们上访，第四是和我们自身素质有关。
6、证人周某2016年10月30日证言：我是2013年4月份左右到城镇居民医保办工作的。我负责会计对账、制定预决算报表、做凭证等工作。陈某作为复核岗位，我不清楚她是否有甄别报销费用的真假的职责，我不清楚领导是否要求进行真实性审核，但我认为按照文件和工作职责，复核时应该对报销费用的真实性进行审核。对于在外地居住患者的报销，正常情况下，应该办理转诊手续，如果在外回不来（探亲或临时居住）的情况下，按照文件规定，患者给我们打个电话，进行备案登记，其他的按照正常手续办理。出事之前，我们也有进行备案登记过，但没有进行电话登记。非本人来报销的，以前张主任开会时也要求过出示报销人及本人身份证和银行卡，但之后因为张主任没有分配具体是谁负责这项工作，加上条件限制，最后这个规定不了了之了。2016年8月2日张主任外出调查回来后，说外出调查的报销费用发现有假的，他要求初审人员承认错误、负责退款，之后张主任对审核过假病历的工作人员进行逐个谈话。这些假病历是怎么来的我不知道，我估计张主任当时应该不知道这个情况。出现这些情况，一是对于转院转诊，我们没有按照制度办理，只要求提供暂居证或居住证明来办理就行了，二是不是本人来报销的，我们也没要求提供患者本人的银行卡和身份证等。2014年，周口审计局代表国家审计我们时，提出要求设立复核岗位，我们没有落实这个整改问题，城镇职工设的有复核岗位，当时我向张主任提了这个事，但是当时张主任没有安排下来具体负责人员，直到今年3月份才设立复核岗位。关于提供患者本人的银行卡和身份证，我和陈某当时向张主任提出过这个问题，但张主任当时说城镇居民流动量比较大，有些身患残疾、重病的患者不方便办理手续，我们工作时间（朝九晚五）对于乡镇患者来说不是很方便，没有具体人员负责办理这项工作。
7、证人韩某2016年11月3日证言：2016年3月份左右，我因为年纪比较大，只负责一些政策宣传、维持工作秩序方面的工作。好像是今年5月份左右，审计部门提出我们需要设置复核岗位，我们才设置复核岗位，由陈某负责。按照规定审核人员应该审核报销费用的真实性，领导也没有要求对报销费用的真实性进行审核，事实上审核人员用肉眼也无法辨别报销费用的真实性，单位也没有制定具体的措施方法辨别报销费用的真实性。张主任平时就是对他们要求好好审核，有时开会强调一下工作纪律。对于在外地居住患者的报销，没有什么别的要求，和正常报销程序一样，对于在外地居住或者打工的患者，只要有当地的暂居证或者当地居委会的居住证明就行了。我们领导在开会时要求出具本人的银行卡复印件和身份证复印件，实际上是不是按照这样操作的，我不清楚，我也没有看到领导监督落实。对于转院转诊的，正常情况下是由医生填写转诊转院申请表，由负责的主治医生和分管院长签字，加盖医院医保科或住院部的公章后，报我们医保办审批，我们签字、备案。对于在外地打工人员，张主任要求患者提供在当地的暂居证或居住证明，按照正常报销的程序来。2015年5月21日全体工作人员会议上，记录的城镇居民医疗保险办公室设立专职监督员，由我牵头负责，成员有余某和徐绍威，主要职责是对内部基金使用进行监督，这个组织的成立，我没有印象，因为我们也没有开展这项工作，领导也没有安排具体工作，这些年来基金的收支情况我一点也不清楚，领导也不让我们知道。
8、证人胡某2016年11月11日证言：我平时工作就是协助曾庆峰开展局里中心工作，还有就是督导包片乡镇（周党镇）医保费用征缴。我们单位从来没有组织培训学习过，医保办的新进人员就是跟着老同事学习业务工作。我们每年和城镇居民医保办开会一两次，包括年终总结会，平时就是为了迎接上级单位检查，我和分管领导曾庆峰提前去医保办部署准备工作。审核人员对报销费用的真实肯定要审核，我不知道医保办工作人员是否采取有效措施审核报销的真实性。如果真有不便，提供代办人的银行卡的，需要提供代办人和患者本人的关系证明，平时我给张某要求他们医保办工作人员严格按照政策文件执行。张某他们对于在外打工的患者，只要提供暂居证和居住证明就可以报销，医保办成立以来一直就是这样操作的。今年8月份，曾庆峰给我打电话，他说医保的工作人员郭伟等人以假发票、假病历套取医保基金，已将这事移交检察院了，其他情况我不清楚。医保办的系统不能和外地医院联网结算，是政策的弊端，内部工作人员内部勾结、防不胜防、欺上瞒下。
9、证人李某2017年3月10日证言在卷，证明其和妻子丁文秀这几年都没报销过药费，其身体没什么毛病。其小女李娇得白血病报销时认识郭伟等情况。
10、证人毕某2017年3月13日证言在卷，证明其和丈夫姚军没有在城镇居民医保报销过药费等情况。
11、证人王某2017年3月13日证言在卷，证明其2013年因风湿心脏瓣膜病在武汉亚洲心脏病医院花11万元找郭伟帮忙报销，郭伟后来给其2万元，其妻黄蕊云（曾用名黄瑞云）没有在外地住过院，其二人均没到医保办办过报销手续等。
12、证人郭某2017年3月22日证言在卷，证明其和家人这些年均没在医保办报销药费，其也没办过转诊登记等情况。
13、证人骆某2017年3月22日证言，证明其妯娌黄宪珍及亲戚均没用黄宪珍的身份证报销过药费；其这些年没有在外地住院也没在城镇居民医保报销过药费等情况。
14、被告人徐绍威2017年3月14日供述：我2015年3月16日至今在医保办工作，余某、付某、郭伟、方超、周莉和我负责初审工作。主要依据是市人社局2016年12月下发的城乡居民医保管理规定，其他还有很多文件。城镇居民医疗保险的报销程序是：我们每月的报销时间是11号至20号，采取的是现场报销的方法，由患者或者代办人带着资料到我们城镇居民医保办，经初审人员初审后签字后（初审人员一是看患者资料是否齐全；二是查看患者是否享受医疗待遇；三是查看患者是否享受门诊慢性病待遇；四是依据病种进行逐项审核药费，并进行分类核算报销金额），报销人员将材料送到陈某副主任复核（陈某核对我们初审人员是否审核准确、报销手续是否完善），陈某复核后加盖待遇复核专用章，后由报销人员将材料交给张某主任审核，主任审核后签字，最后由报销人员将药费材料交给出纳刘某登记和核对银行卡号。我们初审时领导没有要求对材料的真实性进行审核。2015年我上班后，其他同事就让我负责转院转诊登记工作。对患者提供的暂住证和居住证明的真实性，张主任没有要求过，我们也没有进行真实性审核。出现骗取医保资金的情况，我认为医保办没有警觉性，只顾干活，大的方向没有把握住，特别是我们初审人员，单位领导没有提醒我们注意一些造假的情况；另一方面制度不规范不是每一笔报销款都打到患者本人银行卡上。刘继荣等30份药费报销材料审批表上是我本人的签字，都是患者或代办人拿给我初审的。郭伟找我邦帮她初审过，几次记不清。
其2017年3月16日供述：我初审时首先查看患者药费材料是否齐全、患者是否参保，其次对患者的费用按照三大目录进行审核，核算出报销费用，我在报销凭证上面”初审人员签字”一栏（2016年5月之前是手写凭证，5月之后是系统打印单据）签字。初审主要是负责审核药费和分类。我没有对材料的真实性进行审核，领导也没要求过，在没有设专门审核人员之前，按初审人员的职责我们应该把关。
其2017年3月16日自书的情况说明在卷：我初审的资料存在虚假现象，主要是我对来办理人员身份没有仔细核实，并留存身份证复印件；对数额较大的药费没有提出质疑和做调查，在文件规定不清时盲目做事。
其2017年4月7日供述：我们初审人员签字后由报销人员将药费材料送到陈某那复核。从我进单位后，领导也没有要求过对材料的真实性进行审核，我也不知道需要对材料的真实性审核，我在实际工作中也没有对材料的真实性进行审核。城镇居民医保办负责转诊转院登记备案工作，我刚进单位的时候，由陈某负责这项工作，在业务繁忙的时候，其他人员都可以帮忙登记，我平时帮忙登记转诊转院的次数比较多，但最后签字的是副主任或者主任。病人需要转诊转院的，将转诊转院审批表拿到我这，我查看审批表上转出医院是否加章，询问病人转往哪个医院、何时转往，查看患者患者是否参保、所患疾病是否是报销病种，查看后我对患者进行登记，我就在罗山县城镇居民转诊转院登记表上登记（姓名、所在社区、年龄、性别、病种、转出医院、转往医院、转往医院所在城市、转诊时间），登记后我进行编号，编号后盖上城镇居民医保办转诊转院章，盖章后我就找主任或副主任在审批表签字。出事之前是陈某负责转诊转院的签字，她签字后，我将注意事项向患者说明（转往医院加盖公章、报销需要带回的资料等）后，患者就可拿着转诊转院审批表转院了。我没见过转诊转院方面的具体文件。出事之前，对于既没有转诊转院手续又没有暂居证或者居住证明的患者，我们不予报销，但对于没有转诊转院手续但有暂居证或者居住证明的，我们可以报销，因为张某在开会时讲过，患者凭暂居证或者居住证明可以报销。对于没有转诊转院手续但有暂居证或者居住证明的，按照文件规定是不能报销的，但领导安排我们初审人员说这种情况可以报销，我只是按照领导的要求去初审，我当时也不知道有这方面的文件规定。我们没有对暂居证或居住证明进行真实性审核，领导没有要求过，我们也没有具体措施或者方法进行真实性审核。对于有转诊转院手续的患者报销药费，我查看患者的转诊转院审批表上是否有转往医院加章、我们医保办是否加章，其他的审核内容和正常程序一样。对患者的转诊转院审批表的真实性，但我无法辨别真假。我没有打电话向患者的转出医院以及转往医院进行核查，领导也没这样要求，当时都是现场报销，我若是打电话或发传真向转往医院进行核实也很不现实。我只是看转诊审批表上面有转出医院的公章以及经治医生、分管副院长签字就行了，我就没有去医院或者打电话到医院核实。信阳市社会保险中心下发一本《规章制度汇编》，我们平时工作都是以我们开会时强调的事项为主，这本制度汇编没有很好地执行落实。医保办制定的《内部控制的管理与监督》的内容我没有看过。根据这个制度规定，我们是要认真核对身份，严格审验发票，费用明细清单等凭证的完整性和真实性。实际工作中，因为领导没有安排我们这样做，所以实际工作中我们也没有认真核对身份，严格审验发票，费用明细清单等凭证的完整性和真实性。我初审的刘继荣等30份计965909.26元的药费报销材料报销审批表上都是我本人的签字。我初审时只是口头询问来报销的人是不是患者本人或是代办人，是代办人的就口头询问是什么关系然后在报销审批表上面注明双方的关系。如果报销人员带了身份证，我就查看他们的身份证，如果报销人员没带身份证，我就没有查看。我没有留存报销患者或代办人的身份证复印件，因为领导没有要求我们这样做。从我知道有人造假套取医保资金后，我知道这样做不符合规定。虚假的刘继荣等30份药费报销材料，因为有人钻了我们城镇居民医保办管理的漏洞，套取医保资金，我之所以审核这么多假病历，客观原因是我刚进单位，自己也想着努力工作，干的工作比较多，这使得我审核的药费材料比其他人多很多。对于有转诊转院手续的材料也出现虚假的现象，这说明这些犯罪分子对我们医保办的程序很熟悉，他们从源头上造假，另一个方面也说明医院把关不严，医生没有询问病人病情就加盖医院公章。从个人角度来看，这是我工作的失职，盲目的听从领导的安排，我没有主动的学习文件规定，没有按照文件规定执行，没有意识到我的岗位风险性，也没有想到会有人会钻空子套取医保资金。对于我审核的30份虚假报销费用共骗取965909.26元的医保基金我没有异议，以你们查证的为准。
15、医保办2017年3月31日出具的情况说明及虚假报销手续复印件、有关虚假病历的医院证明在卷，证明刘继荣等30份病历为虚假病历，其中有转院转诊证明的有14份，有暂居证的有16份，实际报销金额为965909.26元。
16、罗山县财政局拨款手续在卷，证明2016年1月至8月，罗山县财政局拨付城镇居民医疗保险基金分别为100万、900万、265万、300万、300万、200万，共计2065万元。
17、罗山县机构编制委员会罗编[2012]34号文件、罗编[2008]19号文件、信阳市社会医疗保险中心规章制度汇编、罗山县城镇居民医保办内部控制的管理和监督在卷。
18、2007年7月10日国发[2007]20号《国务院关于开展城镇居民基本医疗保险试点的指导意见》在卷。
19、2007年10月7日豫政[2007]68号《河南省人民政府关于建立城镇居民基本医疗保险制度的实施意见》在卷。
20、1999年6月15日财社字[1999]60号《财政部、劳动和社会保障部关于印发〈社会保障基金财务制度〉的通知》在卷。
21、2008年7月17日信政[2008]64号《信阳市人民政府关于印发信阳市城镇居民基本医疗保险暂行办法的通知》在卷。
22、2008年7月17日信劳社发[2008]10号《信阳市劳动和社会保障局关于印发信阳市城镇居民基本医疗保险暂行办法实施细则等七个文件的通知》、《信阳市城镇居民基本医疗保险暂行办法实施细则》、《信阳市城镇居民基本医疗保险转诊转院管理暂行办法》在卷。
23、《信阳市城镇职工基本医疗保险暂行办法》在卷。
24、2000年9月26日信劳[2000]40号《关于印发信阳市城镇职工基本医疗保险暂行办法实施细则等九个配套管理办法的通知》在卷。
25、2005年6月24日信阳市社会医疗保险中心信医险[2005]30号《关于重申长期异地居住参保人员住院管理规定的通知》在卷。
26、罗山县人力资源和社会保障局于2017年3月17日出具的任职说明、罗山县退伍军人安排工作审批表在卷。
27、医保办2017年3月28日出具的情况说明在卷，证明郭伟等人共向对公账户退款7笔，金额为283729元。
28、同步录音录像光盘2张在卷。
29、案发经过在卷，证明徐绍威涉嫌滥用职权一案，于2017年3月10日进行初查，3月14日第一次电话通知询问，3月15日立案侦查，3月16日，经电话通知，接受第一次讯问，同日，被采取取保候审。在该案的办理过程中，徐绍威积极配合侦查机关调查取证工作，能如实供述自己的犯罪行为。
30、被告人徐绍威的户籍证明、无犯罪前科证明在卷。
31、立案决定书在卷。
另有罗山县司法局调查评估意见书在卷。
另有被告人徐绍威的辩护人提交的2017年7月10日罗山县人力资源和社会保障局出具的徐绍威工作表现及量刑意见书在卷，证明徐绍威的良好工作表现，请求对徐绍威免予刑事处罚。并经开庭质证、认证。
本院认为，被告人徐绍威作为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。罗山县人民检察院指控罪名成立。徐绍威辩护人辩称，徐绍威系从犯、初犯，请求对徐绍威免予刑事处罚。经审理查明，本案系过失犯罪，不应区分主从犯；本案国家利益遭受重大损失没有追回，对徐绍威不适合判处免予刑事处罚。徐绍威接侦查机关电话通知后自动到案，并如实供述了自己的犯罪事实，应认定为自首，依法可以从轻处罚；经社区矫正机构评估，其具备社区矫正条件。综上，根据徐绍威的犯罪性质、情节、社会危害程度和悔罪表现，对其可适用缓刑。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：
被告人徐绍威犯玩忽职守罪，判处拘役六个月，缓刑一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省信阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 王祖华
审判员 丁 辉
审判员 杨伯强
二〇一七年九月四日
书记员 胡向东