湖南省邵东县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）邵东刑初字第477号
公诉机关湖南省邵东县人民检察院。
被告人李望军，男，1970年7月28日出生于湖南省邵东县，汉族，初中文化，经商。因涉嫌诈骗罪，2015年7月11日被深圳市公安局燕罗派出所抓获并羁押于深圳宝安区看守所，2015年7月15日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕。现押邵东县看守所。
辩护人廖小群、王清平，湖南启航律师事务所律师。
湖南省邵东县人民检察院以邵检刑诉（2015）443号起诉书指控被告人李望军犯挪用资金罪，于2015年12月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年1月6日、2016年1月27日公开开庭进行了审理，湖南省邵东县人民检察院指派检察员申丽出庭支持公诉，被告人李望军及辩护人廖小群、王清平均到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省邵东县人民检察院指控，被告人李望军于2012年5月10日，担任由肖芙蓉时任法人代表的“邵东方正新型建筑材料有限公司”砖厂厂长，掌管公司行政公章。2014年4月3日，因股东变更，被告人李望军担任该公司的法人代表兼砖厂厂长。2014年8月18日，由于公司其他股东对被告人李望军以公司名义在外借款不满，将被告人李望军掌握的公司行政公章收回。2015年3月29日，被告人李望军与该公司签订退股协议，同年4月9日，被告人李望军正式退股离开该公司。
被告人李望军在退股离开公司时隐瞒了曾以公司名义于2013年11月18日向曾某某借款28.8万元；2014年3月31日向郭某丙借款20万元；2014年3月3日、4月12日和8月15日先后向康某甲借款11万元、10万元和6万元；2014年3月4日向刘某乙借款10万元；2014年6月1日向郭某甲借款20万元；2014年7月16日向郭某乙借款70万元；2014年8月16日，向谭某某借款20万元；借款共计195.8万元。
另被告人李望军退股离开公司时隐瞒了曾以公司名义收回客户何某某红砖款1万元；杨某乙红砖款2.1万元；左佐红砖款7220元，共计收回砖款38220元。上述借款及所收砖款共计199.622万元，被告人李望军均未上交方正砖厂财务入账，挪归自己使用进行营利活动，至今没有归还方正砖厂。
为证明上述事实，公诉机关向法庭举出了被告人李望军的供述，证人李某某、许某某、邓某甲、邓某乙、刘某甲、康某甲、郭某甲、谭某某、康某乙、杨某甲、郭某乙、郭某丙、唐某某、刘某乙、曾某某、杨某乙、何某某的证言及相关书证等证据。
公诉机关认为，被告人李望军利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利活动，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，以挪用资金罪对其判处刑罚。
被告人李望军及辩护人廖小群、王清平对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。但辩护人提出：被告人在被抓之前主动向邵东县公安局办案干警肖缘发了短信称回邵东向公安机关投案，被抓获后如实供述自己的犯罪行为，可认定为自首，故请求法庭对被告人李望军在三年内判处刑罚。
经审理查明，被告人李望军于2012年5月10日，担任由肖芙蓉时任法人代表的“邵东方正新型建筑材料有限公司”砖厂厂长，掌管公司行政公章。2014年4月3日，因股东变更，被告人李望军担任该公司的法人代表兼砖厂厂长。2013年11月至2014年8月16日，被告人李望军以公司资金困难、需要周转金等理由，向曾某某借款28.8万元，向郭某丙借款20万元，向康某甲借款27万元，向刘某乙借款10万元，向郭某甲借款20万元；2014年7月16日向郭某乙借款70万元；向谭某某借款20万元；被告人李望军在借款时均出具了借条，并加盖了邵东方正新型建筑材料有限公司的公章。2014年8月18日，由于公司其他股东对被告人李望军以公司名义在外借款不满，将被告人李望军掌握的公司行政公章收回。2015年3月29日，被告人李望军与该公司签订退股协议，同年4月9日，被告人李望军正式退股离开该公司。
被告人李望军退股离开公司时隐瞒了曾以公司名义收回客户何某某红砖款1万元；杨某乙红砖款2.1万元；共计收取砖款31000元。被告人李望军对所借的借款及收回的红砖款均未上交方正砖厂财务入账，挪归自己使用进行营利活动，至今没有归还方正砖厂。
上述事实，有经庭审质证并查证属实的如下证据证明：
1、邵东县工商行政管理局企业注册登记资料、营业执照、中华人民共和国组织机构代码证，证明邵东方正新型建筑材料有限责任公司系企业法人，2014年4月3日起，李望军担任该公司法定代表人，注册资本人民币1200万元。
2、邵东县方正新型建筑材料有限责任公司股权协议书，证明2014年2月23日，股东李望军、邓永忠（实际控股人邓献忠）、刘正柱（实际控股人许某某）约定李望军出资140万元，占公司全部股份的21%，邓永忠出资310万元，占公司全部股份的47%，刘正柱出资210万元，占全部股份的32%，欠原老股东孙恩情、刘小云、肖芙蓉、冒建红各25万元的欠款由李望军承担。
3、（2015）邵东民初字第365号民事判决书，证明邵东县方正新型建筑材料有限责任公司偿还郭某乙借款本金70万元并支付利息，李望军承担连带责任。
4、银行查询记录，证明李望军通过银行的交易信息。
5、方正新型建筑材料有限公司的账本复印件，证明李望军所借的款及收回的贷款未入公司账。
6、抓获经过、临时羁押犯罪嫌疑人证明书，证明2015年7月11日，深圳市公安局燕罗派出所在罗田社区和为兴电子科技有限公司抓获李望军，被临时羁押在深圳市宝安看守所。
7、情况说明，2015年5月15日，邵东县公安局以嫌疑诈骗罪对李望军立案，2015年5月23日，李望军通过手机发送一条短信给案件侦查员肖缘称他的案子是经济纠纷，愿意回邵东自首把事情讲清楚，李望军发送短信后一直未与侦查人员联系，直至2015年7月11日被抓获。
8、证人李某某的证言，证明她是李望军的姐姐，李望与她在邵东县范家山建砖厂，她与妹妹、弟弟共30万元投入在砖厂，2014年李望军拿30万元资金投入到她开办的砂石开源煤矿，后她与李望军协商，她与妹妹、弟弟放在砖厂的30万元与李望军放在开源煤矿的30万元互换，她们不持有砖厂股份，李望军不持有煤矿股份。
9、证人许某某的证言，证明他是方正砖厂的董事兼董事会秘书长，李望军于2012年3月任方正砖厂的厂长，并由李望军掌管公司的行政公章，2014年3月后，李望军任公司的法人代表。2014年8月18日，公司召开董事会与厂务会的扩大会议，会议决定，因李望军在外用公司行政公章借款，李望军不太履行自己在公司的职责，责成李望军将所借款全部还清，并将公司行政公章交邓某乙保管，2015年3月底4月初，李望军提出退股，经过核查，公司退给了李望军84000多元，公司未提出以公司名义向民间借款或融资。
10、证人邓某甲的证言，证明他是邵东方正新型建筑材料有限公司总会计，2013年因公司每个月要向税务部门等相关部门报表，李望军将公司行政公章交给了他，2014年12月他将公章交到公司刘荣手中，公司没有收到李望军在外借的钱。
11、证人邓某乙的证言，证明他是2014年4月加入邵东方正新型建筑材料有限公司，李望军任公司法人，他担任砖厂供销负责人及公司会计，2014年8月，李望军基本上不管公司事务了，邓献忠、许某某暂时委托他管理整个砖厂所有工作，将李望军的公司行政公章收回交他保管，2015年3月2日，他感到公司生产状况不好，就离开了砖厂。
12、证人康某甲的证言及借条，证明他清楚李望军是邵东方正新型建筑材料有限公司的法人代表兼砖厂厂长，李望军以厂里资金困难，要钱买煤炭向他借钱，2014年共借给李望军27万元，均是现金，李望军出具借条，盖了公司章，月息二分。
13、证人郭某甲的证言及借条，证明2014年6月1日，刘某甲讲范家山海角村方正砖厂要借钱，刘某甲陪同李望军来，刘某甲证实李望军是方正砖厂的厂长，李望军提出砖厂急需20万元用于周转，他同意借20万元。李望军出具借条，并加盖了公司章，借二个月，二个月后他打电话给李望军要钱，李望军讲方正砖厂他有180万股金，并把股金表给他看，后还1万利息。
14、证人谭某某的证言及借条，证明他是范家山镇海角村人，方正砖厂就砌在他海角村，李望军是方正砖厂的厂长，2014年8月16日李望军对他讲砖厂在银行贷款300万元，月底要还，想借20万还银行贷款，然后把钱再贷出来，他二个儿子谭健伟、谭林伟分别借给李望军10万，共20万元，李望军出具借条，借条内容为：今借到谭林伟人民币10万元、谭健伟人民币10万元，月息二分，并加盖了公司公章。
15、证人康某乙的证言及借条，证明2014年8月17日，方正砖厂李望军讲厂里资金紧缺，要还银行贷款，借20万元还银行贷款，2014年8月21日，他借给了李望军10万元，李望军出具10万元的借条，约定利息2分，并加盖了公司章。
16、证人杨某甲的证言及借条，证明2014年10月27日，他晓得李望军是方正砖厂负责人，李望军走到海角村他家中，对他讲，厂里急需一笔周转资金，向他提出借20万元用于购买煤炭，他通过卫星村郭冬云、海角村唐晚良各借10万元，将钱汇给李望军，李望军出具了20万元借条，约定利息3分，借款期限三个月，李望军加盖了公司章。
17、证人郭某乙的证言及借条，证明2014年5月，范家山方正砖厂资金紧缺，在向村民融资，2分利息，2014年6月，他主动找到李望军，表明有10万元闲钱借给砖厂，李望军出示借条，2014年6月至2014年7月，李望军多次打电话给他，砖厂由于股东退股，又向银行借贷到期，发放工次工资和购煤等理由，共借给李望军70万元，均现金支付，后李望军开具一张总借条70万元，借条是方正砖厂名义借，李望军作为担保人盖章，未付利息。
18、证人郭某丙的证言及借条，证明李望军主动打电话给他，说是方正砖厂的法人，提出砖厂生意困难，借点钱给厂里2分的息，他与老婆商量之后同意，2014年3月31日从银行取钱20万之后，李望军写了借条，并在借条上注明此款用于方正砖厂用，约定利息2分，借条盖公司章。
19、证人唐某某的证言及借条、借款证明和承诺书，证明通过刘某甲认识李望军，2014年12月20日，李望军找到他，提出砖厂刚把银行贷款还了，公司需要50万元用于周转，李望军向他出示方正砖厂公章与所占股份资料，他提出借款月利率为5分，李望军同意，写了借条，并盖了公司章，刘某甲作为担保人在借条上签了字，并扣了一个月利息2.5万，转账到刘某甲帐是47.5万元。
20、证人刘某乙的证言，证明2014年2月底，他到砖厂找李望军联系买砖，李望军提出借点钱给厂里，并讲反正要买砖，借钱给厂里还有2分的息，3月4日，他拿了10万元钱到厂里找到李望军，当时刘荣也在，李望军写了一张10万元借条，并盖了章，李望军还要他借一二十万元，3月5日他又拿了10万元钱到厂里，李望军出具了10万借条并盖了章，2014年11月4日，因他在砖厂买了砖，结清后（不包括利息）砖厂还欠他5万元，李望军重新写了一张5万元借条，约定二分息，将3月5日借条收回，2014年11月10日李望军又向他借钱，讲用于付别人的煤炭款，11月19日，李望军到他家，他又借了7万元钱给李望军，李望军写了借条。
21、证人曾某某的证言，证明从2013年5、6月份开始向方正砖厂送煤，通过结算，方正砖厂共欠他煤炭款28.8万元，2013年11月18日李望军提出煤炭款要做为送煤的押金，李望军出具了一张欠曾某某煤炭款28.8万元欠条，并盖了方正砖厂的公章。
22、证人杨某乙的证言及收条，证明2013年5月，他在方正砖厂买砖，共付给砖厂51000元现金，其中2100元由他伯伯杨再天付的，有李望军打的2100元收条。
23、证人何某某的证言及收条、中国工商银行转账凭证，证明2013年3月，他在方正砖厂购买红砖，后来李望军要他付砖款，2015年1月24日他通过工商银行转了1万在李望军的账户上。
24、刘某甲的证言，证明他知道李望军是方正砖厂的厂长和法定代表人，李望军提出他公司扩改已被政府批准为由，需要借钱用于技改，他陪同李望军找到唐某某，唐某某同意借钱，但要他担保，李望军反复做他工作，要他放心担保，他同意做担保，后唐某某转了47.5万到他账上，后他将47.5万元又转给了李望军。
25、被告人李望军的供述，证明方正砖厂建于2010年，2013年由于公司股东发生矛盾，他担任公司董事长兼砖厂厂长，负责砖厂全部事务，由于砖厂的流动资金比较大，他身为厂长可以将客户购的砖款收下不入账，他利用担任董事长兼砖厂厂长的便利，动用了砖厂170余万元资金用于与贵阳市水利设计院朋友搞项目的前期开销，砖厂其他人也没有发现他挪用资金的情况。尔后从2013年11月开始，以砖厂急需周转金为由，向外借款，加盖了公司的行政公章，分别向康某甲、郭某甲、谭某某、郭某乙、郭某丙、唐某某、刘某乙、曾某某借款，这些借款人清楚他是公司的法定代表人，另外他还收了何某某红砖款1万元，杨某乙红砖款2.1万元没有交公司，他将所借的钱用于贵州项目的前期开支以及借了50万给赵开方。他在担任公司砖厂厂长后，就掌管公司的行政公章，因总会计邓某甲工作需要，为方便起见，他拿公司的行政专用章仿制了一枚公司行政公章交邓某甲，后在担任法人期间，公司的行政公章不见了，他又仿制了一枚新的公司行政公章，过了一段时间，原公司的公章又找到了，因此他手里有二枚公章。
26、户籍资料，证明被告人李望军于1970年7月28日出生。
本院认为，被告人李望军作为公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金进行营利性活动，数额巨大，并不退还，其行为已构成挪用资金罪，邵东县人民检察院指控被告人犯挪用资金罪，事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。关于被告人李望军及辩护人提出李望军在得知公安机关已立案，发手机短信给公安机关的侦查人员，称愿意投案自首，应认定投案自首。经查，邵东县公安局以李望军涉嫌诈骗于2015年5月15日立案，李望军得知后于2015年5月23日通过手机短信发给侦查人员称愿回邵东投案，尔后一直未与侦查人员联系，也未到公安机关投案，直至2015年7月11日被深圳市公安机关抓获，因此，被告人的行为不符合自首的构成要件，被告人李望军及辩护人意见不予采纳。公诉机关指控被告人李望军收取左佐红砖款7220元未入账，即没有左佐的证言证明，被告人李望军也予以否认，故不能认定。
综上，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条之规定，判决如下：
被告人李望军犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月11日起至2020年7月10日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 吴向阳
审 判 员 王志浩
人民陪审员 宁国清
二〇一六年一月二十七日
代理书记员 蔡资俐
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。