山西省太原市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋01刑终249号
原公诉机关清徐县人民检察院。
上诉人(原审被告人)杨红霞，女，1983年9月12日出生，江苏省泰兴市人，汉族，初中文化，农民，住山西省太原市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月22日被清徐县公安局刑事拘留，2016年1月21日被逮捕，现羁押于太原市第一看守所。
清徐县人民法院审理清徐县人民检察院指控被告人杨红霞犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月24日作出（2016）晋0121刑初104号刑事判决。被告人杨红霞不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为本案事实清楚，故不开庭审理了本案。现已审理终结。
原审查明，2008年5月12日，要晋维（现在逃）在清徐县工商行政管理局注册成立清徐县永丰种植专业合作社（以下简称永丰合作社），法定代表人为要晋维。经营范围：种植蔬菜、苗木、花卉。约2013年10月，要晋维开始在清徐县集义乡小王村大常蔬菜基地向太原市区的不特定公众吸收存款。2014年1月至10月，要晋维在太原市长风画卷A幢1单元402号成立办事处，以合作社名义通过操盘手王凡、熊卫等人向太原市区的不特定公众吸收存款，以半年支付15%至38%不等的高额利息为诱饵与投资群众签订借款协议。截止目前，已报案347人，非法吸收公众存款共计1905.5万元。2013年12月至2014年5月期间，被告人杨红霞经讲师刘成（又名刘晓龙）介绍在合作社担任业务员，期间发展客户20人，吸收公众存款合同金额265万元，实际存款189.75万元，已退还19.45万元。杨红霞从中挣取提成约1.8万元。
上述事实，有公诉机关提交，经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、清徐县公安局《受案登记表》、《立案决定书》证实，清徐县公安局于2014年11月12日接到群众举报，于2014年12月3日立案侦查。
2、企业档案信息卡、农民专业合作社法人营业执照证实，2008年5月12日，要晋维在清徐县工商行政管理局注册成立清徐县永丰种植专业合作社，法定代表人为要晋维。经营范围：种植蔬菜、苗木、花卉。
3、受害群众名单证实，截止目前，已报案的受害群众347人，非法吸收公众存款共计1905.5万元。
4、被害人自述材料、借款协议、收据、身份证复印件、杨红身份证以及被害人提供的被告人杨红的车牌号等、受害群众名单证实，被告人杨红霞在担任清徐县永丰合作社业务员期间发展客户20人，吸收公众存款合同金额265万元，实际存款189.75万元，已经退还了19.45万元。
5、证人禹某的证言证实，她得知婆婆赵礼爱在清徐县永丰种植专业合作社进行了投资，遂让她婆婆给杨红霞打了电话，在杨红霞的帮助下她到永丰合作社在太原市长风画卷A幢1单元402号成立的办事处进行了投资，合同金额为10万元，实际金额是7万元，利息是30%，半年期，到期后一分钱也没有领过。
6、证人刘某1的证言证实，她通过她表姐禹某认识了业务员杨红霞，通过杨红霞的帮助她到永丰合作社在太原市长风画卷A幢1单元402号成立的办事处进行了投资，合同金额为10万元，实际金额7万元，半年期。
7、证人李某的证言证实，她的业务员是杨红霞，通过杨红霞的帮助她到永丰合作社在太原市长风画卷A幢1单元402号成立的办事处进行了投资，合同金额5万元，实际金额3.6万元，利息28%，半年期，到期后一分钱也没有领过。
8、证人周某的证言证实，她的业务员是杨红，她到永丰合作社在太原市长风画卷A幢1单元402号成立的办事处投资了两份合同，一份合同金额4万元，实际金额2.8万元，利息30%；另一份合同金额为5万元，实际金额3.5万，利息30%，已退还本金1万元。
9、证人王某的证言证实，她的业务员是杨红，她到永丰合作社在太原市长风画卷A幢1单元402号成立的办事处投资了两份合同，一份合同金额为3万元，实际金额为2.1万元，利息为30%；另一份合同金额为5万元，实际金额为3.5万元，利息30%，已退还本金7500元。
10、证人石某的证言证实，她的业务员是杨红，是通过周某认识的，她在永丰合作社投资了三份合同，一份合同金额为3万元，实际金额为2.1万元，已退还本金4500元；另一份合同金额为2万元，实际金额为1.4万元，还有一份合同金额为5万元，实际金额为3.5万元，已退还本金7500元。
11、证人范某的证言证实，他的业务员是杨红霞，他在永丰专业合作社投资了两份合同，一份合同金额为20万元，实际金额为15万元，利息25%，已退还本金3万元；另一份合同金额为13万元，实际金额为9.75万元，利息25%，已退还本金2万元。
12、证人刘某2的证言证实，他的业务员是杨红霞，他在永丰合作社投资了一份合同，合同金额为5万元，实际金额为3.5万元，利息30%，半年期，到期后一分钱也没有领过。
13、证人杨某的证言证实，她的业务员是杨红霞，她在永丰合作社投资了两份合同，一份合同金额为5万元，实际金额为3.5万元，利息30%；另一份合同金额为10万元，实际金额为7万元，利息30%。
14、杨某、李某、禹某、董桂敏、周某辨认笔录、石某、王风兰、刘某2、范某辨认笔录，上述辨认人均辨认出5号照片为杨红或杨红霞。
15、公安机关讯问杨红霞笔录证实，她是清徐县永丰农业合作社的业务员，合作社的办事处在太原市长风画卷，她吸收的客户有一部分是其做保健品时认识的老年人，其他人是这些老年人介绍过来的，她的提成是按吸收的金额多少给钱，一般是按3%，有时候是按5%，给投资群众提供的假身份证是公司给办理的，她在担任业务员期间共挣取提成18000元。
16、清徐县公安局清公拘字[2015]000190号《拘留证》证实，被告人杨红霞因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年12月22日被刑事拘留。
17、逮捕决定书、清徐县公安局清公捕字[2016]000001号《逮捕证》证实，被告人杨红霞于2016年1月21日被执行逮捕。
18、太原市公安局万柏林分局长风派出所出具的《抓获经过》、被告人杨红霞在长风派出所的供述证实，被告人杨红霞于2015年12月21日在太原市万柏林区富丽现代广场11号楼14层2号被长风派出所民警抓获。
19、吸毒现场检测报告书、犯罪嫌疑人前科劣迹调查表证实，被告人杨红霞没有前科劣迹。
20、被告人杨红霞的供述与辩解。
根据上述犯罪证据及证据，清徐县人民法院认为，被告人杨红霞为清徐县永丰种植专业合作社向社会不特定公众非法吸收资金提供帮助并赚取一定费用的行为，侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪。应予以刑罚。被告人杨红霞在本案中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人杨红霞能如实供述自己的主要犯罪事实，可以从轻处罚。
关于被告人杨红霞辩解其在永丰专业合作社工作的时间为2013年12月至2014年5月，经查，公诉机关提交的借款协议等证据材料，涉案群众投资的时间均在2013年12月至2014年5月期间，故对该辩解予以支持。关于被告人杨红霞辩解起诉书指控其发展客户20人和吸收的金额不全是事实的意见，经查，公诉机关当庭提交的涉案群众的证言、借款协议、受害群众统计表等证据能够相互印证，被告人未对人数和金额提出异议，亦未提供相关证据予以证实，故对该辩解不予支持。关于被告人杨红霞辩解客户的钱都是直接交给公司会计，其带客户去参观都有专门的讲师讲解，其用自己挣的提成给客户购买蔬菜和美特好的购物卡的意见，量刑时予以考虑。关于被告人杨红霞辩解有一些客户介绍其他客户投资，并从中挣取提成的意见，其未提供相关证据予以证实，涉案群众也均予以否认，故对该辩解不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，故判决：一、被告人杨红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金5万元。二、非法所得18000元继续予以追缴。
宣判后，被告人杨红霞以：”自己也是受害者，主观上没有欺骗客户的故意，发展的客户20人中有客户相互介绍和赚取提成，自己还用挣的提成给客户购买蔬菜和美特好的购物卡，原判事实不清”为由提出上诉。
经二审审理查明的事实、证据与一审相同。
本院认为，上诉人杨红霞在他人向社会不特定公众非法吸收资金时提供帮助并赚取一定费用的行为，扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。应予以刑罚。关于上诉人杨红霞所称：”自己也是受害者，主观上没有欺骗客户的故意，发展的客户20人中有客户相互介绍和赚取提成，自己还用挣的提成给客户购买蔬菜和美特好的购物卡，原判事实不清”的辩解。经查，上诉人杨红霞向作受害群众作虚假宣传藉此向社会不特定公众非法吸收资金，并赚取一定费用的行为，已扰乱金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪，对于其所参与非法吸收资金的人员、数额，有涉案群众的证言、借款协议、受害群众统计表等证据能够相互印证，足以认定。对此上诉人杨红霞在二审期间也未能提供相关证据，故对其上诉理由，本院不予采纳。上诉人杨红霞在本案中起次要和辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。上诉人杨红霞能如实供述自己的主要犯罪事实，可以从轻处罚。有过用提成款给客户购买蔬菜和美特好购物卡的情形。以上情节，原审已作认定，并在量刑时体现，但结合本案具体情节，原判量刑略重。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第二项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、维持清徐县人民法院（2016）晋0121刑初104号刑事判决第二项，即二、非法所得18000元继续予以追缴；
二、撤销清徐县人民法院（2016）晋0121刑初104号刑事判决第一项。即一、被告人杨红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金5万元；
三、上诉人杨红霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即2015年12月22日起至2017年9月21日止）
本判决为终审判决。
审判长 李晓东
审判员 裴宪武
审判员 郭 强
二〇一七年四月十九日
书记员 吕淑娟