北�市东城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）京0101刑初657号
公诉机关北京市东城区人民检察院。
被告人龚锐锋，男，1965年2月6日出生于内蒙古自治区临河市，公民身份号码：×，汉族，初中文化，案发前系盛融财富投资基金（北京）有限公司（以下简称盛融财富公司）、北京盛融阳光投资管理中心（有限合伙）（以下简称盛融阳光公司）负责人，户籍所在地：内蒙古自治区呼和浩特市。因犯非法经营罪，于2001年5月被黑龙江省佳木斯市前进区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元；因犯非法经营罪，于2003年11月被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日被羁押，同年9月30日被逮捕。现羁押在北京市东城区看守所。
北�市东城区人民检察院以京东检公诉刑诉[2016]661号起诉书，京东检公诉刑追诉[2017]1号、2号追加起诉决定书指控被告人龚锐锋犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月8日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市东城区人民检察院指派检察员祝宇娇、代理检察员陈涛出庭支持公诉，被告人龚锐锋到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：
被告人龚锐锋于2013年10月至2015年1月间，在本市东城区安外大街138号皇城国际大厦A座1602-3等地，未经有关部门依法批准，以盛融财富公司、盛融阳光公司等公司的名义，向社会公开宣传并推销“新疆鄯善县光伏发电”“河北万象天成经营性物业”“江苏响水县太阳能光伏发电”等项目投资基金，与投资人签订《合伙协议》、《股权回购协议》等协议，并承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币1.3422亿余元。
被告人龚锐锋于2015年8月26日被内蒙古自治区呼和浩特市公安局民警抓获，后被移送至北京市公安局东城分局审查。
公诉机关提供了书证，证人证言，被告人的供述与辩解，鉴定意见，辨认笔录等证据。公诉机关认为，被告人龚锐锋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人龚锐锋当庭对起诉书指控的事实及罪名不持异议。
经审理查明：
被告人龚锐锋伙同他人（均另案处理）于2013年10月至2015年1月间，在本市东城区安外大街138号皇城国际大厦A座1602-3等地，未经有关部门依法批准，以盛融财富公司�盛融阳光公司等公司的名义，向社会公开宣传并推销“新疆鄯善县光伏发电”、“河北万象天成经营性物业”、“江苏响水县太阳能光伏发电”等项目投资基金，与投资人签订《合伙协议》、《股权回购协议》等协议，并承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币1.3422亿余元。
被告人龚锐锋于2015年8月26日被内蒙古自治区呼和浩特市公安局民警抓获，后被移送至北京市公安局东城分局审查。
认定上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证的下列证据：
1、投资人易某的证言及报案材料、投资确认函、汇款凭证、合伙协议、股权回购协议、银行账户交易明细，证实2013年10月中旬，通过一个叫陆某的朋友，知道盛融财富公司发行了一款私募基金，经介绍认识了盛融财富公司的销售人员并与盛融财富公司签订了合伙协议，花费50万元购买�这个私募基金产品。根据这名销售人员的介绍，就是在新疆天利恩泽鄯善县红山口一个光伏发电项目，需要6000万元人民币，由盛融财富公司以私募基金的形式募集6000万元。而且这个私募基金有江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称天龙公司）这家上市公司做无限连带责任担保，到期后，天龙公司会以7000万元溢价回购。2013年11月份，陆平给了其盛融财富公司的合伙协议和股权回购协议各两份，这两份协议都是事先盖好章的，空白处都是自己填写的，协议生效后日期以打款日期为准，协议上写明了其作为基金的有限合伙人，以现金形式入资50万元人民币，入资时间是2014年1月9日，合伙期限是一年，预期收益率是10%。2014年1月9日，其通过建设银行的银行卡网银转账给盛融财富公司在北京银行学院路支行的银行账号50万元人民币，盛融财富公司收到后，给其寄回一张投资确认函。半年后，根据协议，盛融财富公司给其打了2.5万元的利息，直到2015年1月9日其合同到期，剩下的本金和利息都没有给。其于是报案的经过。
2、投资人胡某的证言及报案材料、汇款凭证、投资确认函、合伙协议、股权回购协议，证实2013年11月份左右，其通过陆某介绍，了解到盛融财富公司有一款产品，一年是百分之十的利息，2013年11月13日，其与盛融财富公司签订了合伙协议和股权回购协议，然后在农业银行铁道支行通过银行卡办理了转账手续，转账金额为50万元人民币，转到了盛融财富公司的北京银行学院路支行。协议给其的时候已经盖好章了，余下内容自己填写的。协议上写明了其作为基金的有限合伙人，以汇款的形式入资50万元人民币，入资的时间是2013年11月13日，合伙期限为一年，预期收益率10%。
3、投资人应某、赵某1、朱某的证言，合伙协议，股权回购协议，证实上述人员以合伙形式购买盛融财富公司一款私募基金的经过。
4、被告人龚锐锋的供述，证实其为盛融财富公司、盛融阳光公司等公司的实际控制人，其于2013年10月至2015年1月间，未经有关部门依法批准，以上述公司的名义，伙同田景升等人向社会公开宣传并推销“新疆鄯善县光伏发电”项目以吸引资金，之后还以“河北万象天成经营性物业”、“江苏响水县太阳能光伏发电”等项目为名对外吸引投资。以上三个项目均与投资人签订《合伙协议》、《股权回购协议》等协议，并承诺在一定期限内还本付息，吸收资金共计人民币1.3422亿余元。
5、证人龚某的证言及常住人口基本信息，证实其在龚锐锋的要求下担任盛融财富公司法定代表人，但并不参与该公司经营，在该公司也没有获利，对公司的经营�况也不了解。另外公司还使用其名字开设过银行账户。
6、证人崔某的证言，证实其案发前系盛融财富公司销售总监，公司通过电话联系的方式，以及同行业或是银行的理财经理帮忙销售的方式对外销售理财产品，给予投资人的返利最高为18%，销售的理财产品主要两个，一个是新疆光伏发电项目，一个是河北万象天成地产项目。
7、证人牛某的证言及常住人口基本信息，证实其案发前系盛融财富公司销售人员，其于2014年8月向邢某推荐了盛融财富公司的河北万象天成项目，后与邢某签订了合同，邢默君将50万元转到盛融财富公司。
8、证人张某1的证言及辨认笔录，证实其是湖南天利恩泽太阳能科技有限公司（以下简称湖南天利恩泽公司）负责人，2013年下半年的时候，其通过朋友董某认识了北京的孙某，后又认识了盛融财富公司的负责人龚平。后来，在北京的盛融财富公司与孙某及盛融财富公司的龚平以及田景升、赵某2还有陈某洽谈有关在新疆鄯善建太阳能电站的事情。2013年10月13日在盛融财富公司其与龚平签订了一份鄯善20mv光伏电站项目合作协议。大体内容是股份合作：盛融财富公司进行项目融资17236.8万元给新疆公司进行项目建设，其把已经在新疆鄯善成立的新疆公司（注册资本5000万元）出让70%的股份给盛融财富公司。后来盛融财富公司找到了天龙公司，要天龙公司对盛融财富公司的融资进行担保，同时让天龙公司来建设这个项目也是所谓的EPC。2013年10月27日，天龙公司的法人代表冯某，盛融财富公司的龚平和其一方人员三方在天龙公司签订了一份三方的项目合作框架协议。后来又增加了新疆公司签订了一系列的补充协议。2013年11月份底的样子，三方都到新疆去考察了，去的人有其公司的人、盛融财富公司的陈某、天龙公司的冯某。后来，龚某也去过。到2013年12月的时候，盛融财富公司开始汇钱到新疆公司，第一笔钱150万元是汇入新疆公司的基本账户。后来，盛融财富公司的龚某要求新疆公司再到银行去开一个一般的账户，其当时没有同意，后来听说龚某强行要求新疆公司的人去开户，是新疆公司里一个叫史某的人陪龚某去工商银行开了一般账户，并开通的网银，配置的两个U盾都被龚某拿去了。当时其就要求其公司在新疆公司的娄某、贺某、史某他们赶快追回两个U盾。龚某以这些钱都是他从盛融财富公司汇入新疆公司的，都是他的钱，不让监管，不肯交出U盾，为这件事双方闹得很不愉快。后来盛融财富公司汇给新疆公司的钱都是汇入这个一般账户内，并由龚某控制。其在检查新疆公司的一般账户时，发现汇入这个账户的钱在支出方面很不正规�又无法控制，在2014年3月14日左右就把这个账户冻结了。盛融财富公司所有汇入新疆公司的钱，除了汇给政府的用于项目的基础设施配套费300万元及汇给天龙公司的1000万元以外，其余汇进、汇出的资金其都不知道，是后来去银行调取一般账户的资金进出情况时才发现的。盛融财富公司最后一笔汇款到新疆公司的时间是2014年2月12日，钱到以后，就汇给了天龙公司。后来，盛融财富公司再也没有钱汇入新疆公司，天龙公司也没有进行项目建设，其公司一直在与这两家公司协调，还发过律师函，但一直没有正式答复。项目股份也没有进行实质性转让。到2014年4、5月份的时候，盛融财富公司还是没有继续履行协议。根据协议他们已经严重违约，按照合同协议，就自动中止。后来其与湖南工业设备安装有限公司对该项目进行了合作。该项目已经建成发电。另，张某1对龚某、�锐锋进行了辨认。
9、证人娄某、王某1、刘某、张某2的证言，上述证人中娄某系湖南天利恩泽公司总工程师，王某1系湖南天利恩泽公司主办会计，刘某系湖南省工业设备安装有限公司员工，张某2系新疆鄯善县发展改革委员会副主任，上述证人证言与证人张某1证言内容一致，均证实湖南天利恩泽公司是2012年6月份在新疆自治区发改委取得了项目核准的批复，在此之前，上述证人对项目的前期工作已经进行了跟踪，相关手续文件与资料也逐级上报，项目已经与其他公司合作建成，2014年底并网发电。
10、证人冯某的证言，证实其为天龙公司董事长、法人代表，2013年10月17日天龙公司与盛融财富公司、湖南天利恩泽公司签订了三方合作协议，由天龙公司对新疆鄯善县光伏发电项目融资进行担保，并且天龙公司负责项目承包，后盛融财富公司通过新疆天利恩泽公司给天龙公司转款1000万元，还给常州美晶太阳能材料有限公司打款800万元。后因项目迟迟不能推进，最终项目没有开展。
11、湖南天利恩泽公司出具的委托书、蒋某身份证复印件，情况说明，鄯善县人民政府发展和改革委员会关于湖南天利恩泽公司鄯善县红山口开展一期20MWp光伏发电站项目前期工作的请示及批复、新疆电力公司关于湖南天利恩泽公司鄯善县红山口一期20MWp光伏发电站项目接入系统设计审查意见、新疆自治区发改委关于天利恩泽发电项目上网电价的通知，与盛融财富公司之间签订的鄯善20MW光伏电站项目合作协议，与盛融财富公司、天龙公司之间签订的项目合作框架协议及《项目合作框架协议》的补充协议、鄯善县20MW光伏电站合作补充协议（2013年11月16日），新疆自治区发改委2012年6月25日关于提阿尼恩泽鄯善一期光伏并网发电项目核准的批复，湖南天利恩泽公司、天龙公司、新疆天利恩泽太阳能有限公司之间签订的委托全权管理项目工程协议，与盛融财富公司之间的股权转让协议、股权转让补充协议，与天龙公司、盛融财富公司之间签订的股权质押登记合同、基金股权回购担保合同、《基金股权回购担保合同》补充协议，工作联系函三份，新疆天利恩泽太阳能科技有限公司章程修正案，报纸声明，关于盛融财富公司私自转账的情况清单、相关银行转账凭证，银行明细账，银行单据复印件，与湖南省工业设备安装有限公司之间的合作协议、项目核准所需文件目录，与湖南省工业设备安装有限公司、顺风光电投资（中国）有限公司之间的合作协议，证实湖南天利恩泽公司与盛融财富公司合作开发鄯善20MW光伏电站项目及后期解除合作的经过。
12、天龙公司出具的情况说明二份，营业执�复印件一份，关于对盛融财富公司进行担保以及合作新疆天利恩泽项目的公告，向盛融财富公司、湖南天利恩泽公司发的函件，中国建设银行提供的天龙公司开户许可证、银行账户明细，常州美晶太阳能材料有限公司提供的企业营业执照复印件一份，中国工商银行江苏金坛支行提供的常州美晶太阳能材料有限公司税务登记证、开户许可证、企业法人营业执照复印件各一份，银行明细一份，证实天龙公司与盛融财富公司合作新疆项目的过程及收款情况。
13、盛融财富公司工商登记材料、盛融财富公司工商登记材料、北京盛融财商投资管理中心（有限合伙）工商登记材料、盛融阳光公司工商登记材料、北京市工商企业登记数据查询函，证实上述公司的经营范围及运营情况。
14、北京中则会计师事务所关于龚锐锋等人涉嫌非法吸收公众存款案核查报告�证实共有93人报案，投资人共购买基金产品101份，投资总额12952万元，本金12952万元，损失本金12952万元，支付利息合计573.675万元。
15、中国证监会北京监管局2015年7月30日出具的关于对盛融财富公司查询结果的复函，证实该公司未经中国证监会批准，不具有证券期货业务经营资格，亦未在中国证券投资基金业协会登记备案。
16、证人王某2的证言，证实2015年3、4月份的时候龚锐锋与其确实接触并讨论过有关武川县富川矿业有限公司矿产项目，但知道龚锐锋最后被抓也没有实质进展。
17、武川县盛融矿业有限公司工商登记材料及营业执照，东城分局预审大队2016年3月18日出具的关于调查内蒙古武川县盛融矿业有限公司矿产登记情况的工作说明，证实龚锐锋于2013年12月17日成立武川县盛融矿业有限公司，龚某担任法定代表人，但该公司没有矿产经营的登记。
18、证人徐某的证言，宁波市江北区市场监督管理局出具的宁波中基长虹对外贸易有限公司登记档案，盛融财富公司与宁波中基长虹公司之间的钱款往来汇款通知单，中石国际贸易有限公司2014年1月24日向宁波中基长虹对外贸易有限公司发出的通知函，中石国际贸易有限公司2014年5月17日向宁波中基长虹对外贸易有限公司发出的通知函，中石国际贸易有限公司与宁波中基长虹对外贸易有限公司签订的委托代理进口合同两份，宁波中基长虹对外贸易有限公司出具的代理合同项下银行及费用清单及银行明细单，宁波中基长虹对外贸易有限公司于2015年11月5日向北京市公安局东城分局出具的情况说明，证实徐某系宁波市中基长虹对外贸易有限公司法定代表人，盛融财富公司于2014年1月替中石国际贸易有限公司向宁波中基长虹对外贸易有限公司支付2000万元用于中石国际贸易有限公司开具信用证使用，后因信用证失败，宁波中基长虹对外贸易有限公司后归还1020万元，扣除相关费用，还剩615万元。
19、证人马某的证言，马某出具的书面“跟北京盛融财富公司借贷事情经过”一份，宁波丽尔国际贸易公司兴业银行账户明细，宁波丽尔国际贸易公司出具的关于无法获取详细的财务报表及记账凭证的说明，马某2014年2月10日向盛融财富公司借款1350万元的借条照片一张、在龚锐锋家中办理借款手续的拍摄照片两张，宁波丽尔国际贸易公司企业法人营业执照复印件、组织机构代码复印件、宁波市海曙区市场监督管理局出具的宁波丽尔公司登记档案，证实马某系浙江省宁波丽尔国际有限公司董事长，其于2014年2月10日向盛融财富公司龚锐锋借款1350万元，后实际到款350万元，目前该款项尚未归还。
20、北京双盛旧机动车经纪有限公司银行账户及购车情况材料，证实龚锐锋购买汽车的情况。
21、盛融财富公司北京银行账户，乔某北京银行账户，龚某北京银行账户，盛融财富公司中国农业银行账户明细，龚某农业银行账户明细，乔某农业银行账户明细，北京信祥恒瑞物业管理有限公司银行账户，北京万德久通汽车销售公司账户明细，证实盛融财富公司收取投资人专款的情况，且上述款项大多转入龚锐锋等人的个人账户。
22、到案经过，证实被告人龚锐锋的到案情况。
23、查封通知书、房屋查档证明，证实对被告人财产进行扣押查封的情况。
24、常住人口基本信息表、刑事判决书，证实被告人龚锐锋的身份及前科情况。
上述证据经法庭质证，本院予以确认。
本院认为，被告人龚锐锋无视国法，违反国家金融管理法律规定�伙同他人向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为破坏了金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以刑罚处罚。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。鉴于被告人龚锐锋到案后能够如实供述，当庭自愿认罪，本院对其从轻处罚。综上，本院对被告人龚锐锋依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人龚锐锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵�期一日，即自2015年8月26日起至2023年2月25日止。罚金于本判决生效之日起10日内缴纳。）
二、已查封扣押的房屋变价后，按比例发还各投资人；余款继续向被告人龚锐锋追缴后，发还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 白崇伟
代理审判员 王 欣
人民陪审员 周 丹
二〇一七年六月二十二日
书 记 员 张 娜