河南省洛阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫03刑终526号
原公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王永生，男，1963年1月6日出生，汉族，中专毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年1月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局取保候审。2015年10月16日经洛阳市西工区人民法院决定，同日被洛阳市工分局依法逮捕。
上诉人（原审被告人）王某某，女，1972年7月24日出生，汉族，本科毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年1月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局取保候审。2015年10月16日经洛阳市西工区人民法院决定，同日被洛阳市工分局依法逮捕。
辩护人李琳、郭亮亮（实习），河南开物律师事务所律师。
原审被告人高某某，女，1988年11月4日出生，汉族，本科毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年1月26日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局取保候审。
原审被告人陈某甲，女，1971年6月20日出生，汉族，高中毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年6月19日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年7月1日被取保候审。
原审被告人张某某，女，1988年9月20日出生，汉族，大专毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年4月20日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局刑事拘留，同年4月27日被取保候审。
原审被告人张某甲，女，1967年2月5日出生，汉族，初中毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年1月26日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局取保候审。
原审被告人苗某某，女，1992年11月9日出生，汉族，中专毕业，原系河南中担投资有限公司洛阳分公司客户经理。2015年1月26日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局西工分局取保候审。
河南省洛阳市西工区人民法院审理河南省洛阳市西工区人民检察院指控原审被告人王永生、王某某、高某某、陈某甲、张某某、张某甲、苗某某犯非法吸收公众存款罪，王永生犯隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪一案，于2016年11月9日作出（2015）西刑初字第204号刑事判决。宣判后，原审被告人王永生、王某某不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：一、2010年10月13日，李东、ＸＸ、雷冬华（均另案处理）等人在河南省郑州市注册成立河南中担投资有限公司并由李东担任该公司董事长，ＸＸ为公司股东。同年11月25日，李东等人在洛阳市西工区七一路13号九州大厦设立河南中担投资有限公司洛阳分公司（以下简称中担公司），雷冬华担任总经理，并在西工区、老城区、瀍河区及宜阳县陆续设立分支机构，在不具备融资资质的情况下，以投资高速公路建设为诱饵，通过户外广告、公交车报站等媒体宣传方式，由中担公司客户经理在洛阳大量吸收群众资金，截止2014年案发时止，吸收资金未兑付金额7.9亿余元，涉及资金出借人5915人。
被告人王永生自2013年4月到中担公司任客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额351万元。
被告人王某某自2011年7月到中担公司任客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额1542.05万元。
被告人高某某自2012年底到中担公司任文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额460万元。
被告人陈某甲自2013年9月到中担公司任客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额372.5万元，伙同李宾宾（另案处理）非法吸收公众存款未兑付金额58万元。
被告人张某某自2012年1月到中担公司任文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额320.4万元。
被告人张某甲自2012年7月到中担公司任客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额221.2万元。
被告人苗某某自2012年4月到中担公司任文员、客户经理期间，个人非法吸收公众存款未兑付金额206.2万元。
二、2014年3月25日夜，为掩盖犯罪事实，逃避司法机关查处，被告人王永生在公司董事长李东、总经理雷冬华的授意下，与公司部分员工连夜将公司财务室、合同室内存放的财务合同、收据、电脑数据等会计凭证资料转移，于次日伙同王彬（另案处理）等人运至洛阳市洛龙区丰李镇一废品收购站变卖销毁。
案发后，被告人王永生退款3.5万元，被告人王某某退款6万元，被告人高某某退款4万元，被告人陈某甲退款4.3万元，被告人张某某退款6.7万元，被告人张某甲退款0.5万元，被告人苗某某退款4.2万元。
另查明，被告人王永生、王某某、高某某、张某甲、苗某某系经公安机关传唤到案。
原判认定上述事实的证据有：证人董某、陈某等人证言，集资参与人陈述，到案经过，工商登记资料，辨认笔录，鉴定意见，各被告人及同案犯供述与辩解，相关书证以及各被告人户籍及现实表现证明等。
原判根据上述事实和证据认定：一、被告人王永生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。二、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元。三、被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。四、被告人陈某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币10万元。五、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币8万元。六、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币6万元。七、被告人苗某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币5万元。八、本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物，依法清退给集资参与人；本案未追回的赃款、赃物，依法继续追缴或责令各被告人退赔。
上诉人王永生上诉称：没有犯罪的主观故意，量刑过重。
上诉人王某某上诉称：本案系单位犯罪，一审认定数额有误，量刑过重。其辩护人的辩护意见与上诉人的上诉理由一致。
经二审审理查明的事实和证据与一审基本相同，且经一审当庭举证、质证，核实无误，本院予以确认。另查明，二审期间，上诉人王某某退款3万元。
本院认为，上诉人（原审被告人）王永生、王某某、高某某、陈某甲、张某某、张某甲、苗某某违反国家金融管理法律规定，伙同他人非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人王永生提出的没有犯罪的主观故意，量刑过重的上诉理由，经查，上诉人王永生在中担公司工作期间，积极介绍群众到中担公司投资，为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助，对该上诉理由，本院不予采纳。原判认定王永生受指使参与销毁公司会计资料的行为情节显著轻微，不作为犯罪处理，并综合考虑全案，对其从犯、坦白、退赃情节予以认定，量刑并无不当。关于上诉人王某某及其辩护人提出的本案系单位犯罪，一审认定数额有误，量刑过重的上诉理由及辩护意见，经查，中担公司自设立后，在不具备融资资质的情况下，以非法集资为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》相关规定，本案不应以单位犯罪论处。本案涉案数额经依法审计，原判根据庭审查明的事实和证据认定王某某涉案数额并无不当。鉴于二审期间，王某某能积极退赃，且系从犯，本院对其减轻处罚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条、第六十七条第三款、第六十一条之规定，判决如下：
一、维持洛阳市西工区人民法院（2015）西刑初字第204号刑事判决第一项、第三项、第四项、第五项、第六项、第七项和第八项。
二、撤销洛阳市西工区人民法院（2015）西刑初字第204号刑事判决第二项。
三、上诉人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月16日起至2017年4月15日止）。
本判决为终审判决。
审判长 李俊峰
审判员 张瑞田
审判员 郭 涵
二〇一七年一月十九日
书记员 刘凤利