内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0403刑初250号
公诉机关内蒙古自治区赤峰市元宝山区人民检察院。
被告人吕子军，男，1958年2月7日出生于内蒙古自治区，汉族，大专文化，中共党员，原赤峰市巴林左旗工商局林东工商所专管员，现赤峰市巴林左旗市场监督管理局西城区市场监督管理所科员，住赤峰市。2016年9月8日因涉嫌犯玩忽职守罪被赤峰市元宝山区人民检察院取保候审。
被告人王立新，男，1967年3月10日出生于内蒙古自治区，蒙古族，大专文化，中共党员，原赤峰市巴林左旗工商局林东工商所党支部书记兼指导员，现赤峰市巴林左旗市场监督管理局西城区市场监督管理所指导员，住赤峰市。2016年9月8日因涉嫌犯玩忽职守罪被赤峰市元宝山区人民检察院取保候审。
辩护人王立国，内蒙古兴林律师事务所律师。
赤峰市元宝山区人民检察院以元检公诉刑诉（2016）241号起诉书指控被告人吕子军、王立新犯玩忽职守罪向本院提起公诉，本院于2016年12月8日以简易程序受理后，同年12月27日转为普通程序并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。赤峰市元宝山区人民检察院指派检察员王世军、杨丽莹出庭支持公诉。被告人吕子军、被告人王立新及其辩护人王立国到庭参加诉讼。因公诉机关建议补充侦查，本案于2017年3月27日延期审理，同年4月25日恢复审理。现已审理终结。
赤峰市元宝山区人民检察院指控，2014年赤峰市巴林左旗发生谷田农药事件，时任巴林左旗林东工商所专管员的吕子军和巴林左旗林东工商所党支部书记兼指导员的王立新，在履行职务中未严格要求农资经营户建立并如实登记农药进货台账，未严格要求农资经营户建立索证索票制度，对农资经营户经营农药的索证索票情况长期疏于管理，致使其辖区内的农资经营户孙某、于某、李某1、赵某、王某3在票证不全的情况下大量购进”伙伴”牌扑草净并销售给农户，被告人吕子军、王立新在日常巡查中也未发现该问题，未及时提出整改意见，致使发生谷田药害事件，给使用此农药的农户造成重大经济损失。该案涉及9个苏木乡镇，受害农户达1072户，造成特别恶劣社会影响。针对上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、鉴定意见及被告人供述等证据，认为被告人吕子军、王立新身为农资市场监管工作人员，在履行职务中未严格履行监管职责，致使其辖区内的农资经营户在票证不全的情况下大量购进”伙伴”牌扑草净并销售给农户，致使发生谷田药害事件，给使用此农药的农户造成重大经济损失，社会影响特别恶劣，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款的规定，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请本院依法判处。
被告人吕子军对指控无异议。被告人王立新辩称本案受损农户已获赔偿，其只负领导责任，属情节轻微，请求对其免于刑事处罚。被告人王立新的辩护人提出的辩护意见是无证据证实涉案农药与所受损失之间具有因果关系，农牧业局对农药销售也具有监管责任，对商户的监管由专管员负责，被告人王立新没有具体、直接监管商户的责任，被告人王立新具有坦白情节，应对其从轻或减轻处罚。
经审理查明，2014年赤峰市巴林左旗发生谷田农药事件，时任巴林左旗林东工商所专管员的吕子军和巴林左旗林东工商所党支部书记兼指导员的王立新，在履行职务中未严格要求农资经营户建立并如实登记农药进货台账，未严格要求农资经营户建立索证索票制度，对农资经营户经营农药的索证索票情况长期疏于管理，致使其辖区内的农资经营户孙某、于某、李某1、赵某、王某3在票证不全的情况下大量购进”伙伴”牌扑草净并销售给农户，被告人吕子军、王立新在日常巡查中也未发现该问题，未及时提出整改意见，致使发生谷田药害事件，给使用此农药的农户造成重大经济损失。该案涉及9个苏木乡镇，受害农户达1072户，造成特别恶劣社会影响。
上述事实，有公诉机关提供、并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、赤峰市元宝山区人民检察院反渎职侵权局出具的案件来源说明及立案决定书证实，巴林左旗西城市场监督所吕子军、王立新涉嫌玩忽职守案是赤峰市人民检察院于2015年7月14日以赤检反渎指辖（2015）2号指定管辖决定书指定赤峰市元宝山区人民检察院办理，赤峰市元宝山区人民检察院于2016年8月25日决定对吕子军、王立新涉嫌玩忽职守一案立案侦查。
2、赤峰市中级人民法院以（2016）赤刑辖字第22号指定管辖决定书将本案指定赤峰市元宝山区人民法院审理。
3、证人于某的证言证实，久丰种子销售中心是她2010年成立的，她2011年办理的农药经营许可证。她的农药大部分是从白某那儿进的，小部分从神农公司那儿进。2014年春天她经营过伙伴牌扑草净，也都是从白某那儿进的。她一共进了295件（每件100袋），批发了110多件，零售的有70多件，101件交到公安了。她卖出的伙伴牌扑草净发生了药害，她对受害农户进行了补偿，签订了补偿协议。她的久丰种子销售中心没有农药购销台账，有购进农药的票据。工商人员对她的门市进行过监督检查，检查人员有林东工商所卢所长，叫啥忘了，还有副所长王立新，还有姓秦姓段姓白的，他们一去好几个人，她也记不住。工商所的人检查进货手续全不全，有没有虚假宣传的广告，是不是超范围经营这些事。在经营旺季常去检查。2014年6月之前，工商人员一年去四、五次。2014年6月农药出事后，她就没去店里经营了。工商人员去她店里时屋里摆着啥看啥，种子和农药都看，重点是种子，农药也查。工商人员看药品包装标识上有无农药生产许可、审认定号、合格证，再看农药进货手续是否齐全。她没有建立农药台账，工商部门没要求她建立农药购货台账。工商部门在日常监督检查中跟她说进农药应索证索票，卖农药应给农民开收据。另外，每年春天卖货前，工商局都针对农资经营开一次大会，给她们讲课，告诉如何合法经营等内容。她购进伙伴牌扑草净工商部门不知道，原因是她没有建农药购货台账。如果她门市建立了农药购货台账，应该对这295件扑草净进行记录。她不知道农资经营者信用等级制度，工商部门对她门市没有确定过农资信用等级，从她门市成立至今没有受到过工商部门的处罚。他经营的久丰种子销售中心一直没有建立进货索证索票制度。她购进伙伴牌扑草净时，白某没有按规定提供相关票证。如果她早重视索证索票制度，她就不会对这些严格的要求不当回事儿了，也就不会造成这次假扑草净药害的事件了。如果林东工商所在检查时对农药这块严格管理，她也会重视此事，这次事件也许就不会发生了。她一共赔偿给农户大约七、八十万元经济损失，具体数字她没详细统计,除此之外，还有的与农民签订了协议分几年赔偿的。
4、证人左某的证言证实，于某是他妻子。1979年10月至2015年10月他在巴林左旗农业局工作，曾任技术推广中心副主任。于某的经营范围是农药、化肥、种子的销售，主要是在种子公司进货。2014年5月份，于某联系白某从赤峰进了295件”伙伴”牌除草剂，卖出去190多件，在五月节的时候发生了”药害”现象，他们的销售中心就停止了销售。他们大约一共赔偿了7000多亩地，从于某这里批发给经销商的除草剂，他们把药钱退给经销商，经销商再退给农户，共计赔偿了10000多亩地。农药出事后，于某受不了喝药了，没喝多少，被在场的农民发现后制止了。
5、证人赵某的证言证实，她是从巴林左旗农业局退休的，她现在经营纪业种子公司，她办理了农药经营许可证，她挂靠到神农公司。2014年春天她经营过伙伴牌扑草净，是从久丰门市于某那儿进的，她一共进了28件，每件100袋,卖了8件多点，自己制种大约用了10件，给久丰退回了10件。她卖出的伙伴牌扑草净产生药害了，公安统计的亩数是900多亩。她对受害农户进行了赔偿，开始按一亩100元赔的，共赔了300亩左右。一些闹的欢的农户，她按200元至800元一亩赔了200亩左右。其余的通过种子化肥优惠等方式赔农民损失了，她一共赔了现金30余万元，现在都解决完了。林东工商所的王立新副所长和一个姓吕的专管员管她们，每年都检查三、四次，查种子和化肥，不查农药。2014年5月份她购进的28件伙伴牌扑草净工商部门不知道，她实际上门市没放扑草净，顾客要的时候她现去隔壁于某门市取。从她门市成立至今没受到过工商部门的处罚。工商所在巡查时没有要求她公司建立索证索票制度。她从于某处购进”伙伴”牌扑草净时，于某没有按规定提供票证。她平时没重视进货索证索票制度，她心里没有把这个制度重视起来，导致在经营农药时没有按规定索要相关票证，造成了这次经营假除草剂的事。她和于某原来是同事，农药出事后，农民、经销商、公安的都找于某，于某就喝药不想活了，是她劝于某才去的医院，现在于某下身瘫痪在家躺着呢，她主动借给于某20万元用来赔偿农户，于某儿子把车也卖了，于某家大概赔偿了70多万元，于某家里都赔光了。
6、证人李某1的证言证实，她是巴林左旗宏润种植合作社负责人。2014年她经营过伙伴牌扑草净，她一共进了58件，售出30件左右，上交公安机关28件（每件100袋）。她卖的这些除草剂8件是从赤峰白某那儿进的，剩下的××旗进的，白某和杜仲民没有提供相关票证。她经营的除草剂有一部分发生了药害，现在公安机关备案的受损面积为1000亩左右。她和绝大多数受害农户签订了赔偿协议，少部分赔偿了现金，就算是解决完了。工商人员对她的门市进行过监督检查，一般是林东工商所的人去检查，有副所长王立新，有姓卢的，还有一个人叫啥忘了。工商所的人就看看药品包装标识上有无农药生产许可等证件是否齐全，不查农药的进货手续。她合作社有种子、化肥的购货台账，没有农药的，工商部门没要求她们建立农药购货台账。种子、化肥向工商部门提交进货台账，农药不需要提交，她们不管。工商部门在日常监督检查中，对她门市经营的农药在索证索票上没要求。2014年她经营的”伙伴”牌扑草净出事后她详细了解了相关文件，才知道购进农药必须具备相关票证和这些票证的重要性，在出事前她对这些还真是不太清楚，也没太当回事儿。
7、证人孙某的证言证实，他是巴林左旗国庆农资销售门市负责人，2013年3月他办理了农药经营许可证，2014年他门市经营过伙伴牌扑草净，他一共购进154件，售出36件，上交公安机关118件。他对受害农户大部分都赔偿了，还有100来亩地的赔偿正在协商当中。林东工商所的王立新副所长和吕子军专管员对他的门市进行过检查，一年来两次，工商人员查种子和化肥，不查农药。工商人员让他们提供种子化肥的进货单据，他提供的材料里面没有农药的材料，工商人员没跟他要过农药进货台账，不检查他经销农药的索证索票、销售凭证是否齐全。2014年5月份他购进的154件伙伴牌扑草净工商部门不知道。他的门市2012年刚成立的时候受过一次处罚，当时工商所的工作人员检查出他卖化肥属于超范围经营，被处罚了一次。
8、证人王某3的证言证实，林东东城丰源种子门市是她2012年成立的，经营范围主营种子，2014年3月份她办了农药经营许可证，但卖的少。2014年春天她进了14件伙伴牌扑草净，是从于某那儿进的，卖了3件多，给久丰退回10件，她卖出的扑草净产生了药害，她一共赔了一万多元钱，都解决完了。林东工商所的王立新副所长和一个姓白的、姓吕的对她门市检查过，一年工商所至少去二至三次，检查种子，不查农药，不知道为什么不查农药。她是2014年开始经营农药的，经营农药后，工商所对她在索证索票以及为消费者提供销售凭证方面没有跟她说过，没有要求，但是卖哪儿她都开票。她没有建立农药购进台账，工商部门没有要求他建立农药进购台账并备案。2014年农药出事后工商部门对农药的检查比以前严了，以前不查。2014年5月份她购进扑草净工商部门不知道，从她门市成立至今没受到过工商部门的处罚。
9、证人李某2的证言证实，2014年3、4月份，他从电脑上查询时发现安徽合肥丰乐化工有限公司有一个名叫孙荣银的业务员，他问对方有没有谷子的苗后除草剂，对方说没有。后来他到安徽合肥去了一次，他与孙荣银见面后，他说能不能给他谷子苗后除草剂的配方，对方给他一个配方，是用50克二甲四氯钠盐和20克苯磺隆混合到一起喷洒到一亩谷子田里。他就在安徽合肥丰乐化工有限公司购进一吨多二甲四氯钠盐和克苯磺隆，他通过网上在郑州制作的扑草净包装袋，这个包装袋是他在网上找的图片、生产厂家、厂址和农药登记证号、生产许可证号，都是抄用浙江中山化工集团股份有限公司的。他在吉林通榆县他二姐李艳杰家制作200件伙伴牌扑草净。在他没制作这种扑草净之前，他就到赤峰找白某问要谷子除草剂吗，他给白某样本，让对方做实验，如果效果好就合作，不知道对方做没做实验，他回去后就生产200件，雇车分别给白某和赵小棠各送去100件扑草净，每件850元。没过几天，赵小裳给他发微信说谷子死了，白某也给他打电话说谷子死了。后来白某给他打电话又要了300件扑草净，后来白某又要了400件。他一共生产了1700多件扑草净，他没给过白某、孙某、杜忠民这种扑草净的农药登记证、生产许可证复印件。他们向他要过，他说在公司呢，等发货时给带过去，后来他们也没要，他也没给。
10、证人白某的证言证实，他是赤峰市松山区绿丰农业技术服务部负责人，该服务部是在2008年成立的，经营范围有农药、化肥，他在2008年办理了农药经营许可证。他没有制定农药的索证索票制度，有农药购销台账，但是记的不完整、不及时。他2014年经营的伙伴牌扑草净在台账上做了相应的登记，但是不完整。当时他向供货方李某2索要过三证，李某2说先发货，三证以后再给邮过来，后来直到出事也只是捎过来一个农药登记证的复印件，其他两个证都没邮过来。2014年他一共进了800件（每件100袋）扑草净，卖了600来件，剩下的200来件交到公安了。这些扑草净都是在李某2那进的，主要卖给巴林左旗农资经营户于某了。2014年5月份至6月份，于某的丈夫左某一共在他门市购进245件。另外给巴林左旗林东镇李某1发了10件。伙伴牌扑草净是他2014年3月末，一个辽宁省新民市××屯一个叫李某2的人来门市找他，推销伙伴牌扑草净，李某2说这个扑草净专门杀谷地的草，效果非常好，后来隔了一段时间，李某2多次打电话发微信联系他让他进货，他就在李某2处进了800件伙伴牌扑草净。
11、证人谢某的证言证实，他是巴林左旗神农农资有限责任公司法人代表，他公司有农药经销许可证，他公司没下设分公司，没有连锁店或分销门市。巴林左旗农牧业局关于审核郭永辉申请农药经营许可证档案中的行政许可申请书是他提供的。这份申请书中称他们公司在巴林左旗碧流台黑山头村设立农药分销门市，是为了给郭永辉办理农药行政许可证而填写的，虽然申请书这么写，但实质上郭永辉的门市并非是他公司分销门市。郭永辉找他说想办个农药经营许可证，农业局植保站要求郭永辉找一家有农药经营资质的公司挂靠，否则不能办证，郭永辉找他他就同意了。像郭永辉这样挂靠他们公司的门市总共大约有50多家。
12、证人秦某的证言证实，他自1980年1月至今在巴林左旗工商局上班，2013年5月份任巴林左旗林东工商所所长。林东工商所的辖区有临潢路东、花加拉嘎乡和原来的十三敖包乡。林东工商所的工作职责有对辖区内企业的工商活动进行监管，受理辖区个体工商户的变更登记、注销登记、开业登记等工作，对辖区内的经营者违法违章行为进行查处，受理消费者的投诉举报，落实上级交办的其他工作，对辖区内的市场进行监督。他负责所内的全面工作。农资市场监管属于他们的工作范围。依据国家工商总局制定的《农业生产资料监督管理办法》对农资市场进行监管，该办法规定了工商部门的职责、农资经营者的权利、义务、工商部门实施农资市场监管的具体制度等。在农资购销旺季时，他们按照上级要求，开展”红盾护农”专项行动，发放宣传单。平时他们对农资市场实行巡查制度。农资市场巡查制度是他们到农资经营户那里检查有无营业执照，看经营的农资哪来的，查看供货商一照三证是否齐全（工商营业执照、种子经营许可证、农药经营许可证、厂家生产许可证），检查是否建立购销台账并如实登记，检查进货索证索票制度是否落实到位。如果没有这些内容，告知马上整改。他们所有三个副所长，各自负责自己的片区，每名分管所长下面有多个专管员，专管员专门负责市场巡查，并填写巡查记录。他个人没有部署巡查工作的相关记录（比如工作日记）。部署巡查工作所里没有相关会议记录，但是安排所内行政事务他们有会议记录。他们对农资市场巡查次数有要求，看信誉，信誉度高的巡查少，信誉度低的巡查多，每年查几次没有要求。他们所的工商管理员都有执法证。2014年农资市场消费者在伙伴牌除草净发生药害前没有人举报过，出现药害后有几个人举报到局里的，局里召开了紧急会议，要求马上下去检查。巴林左旗久丰种子销售中心的专管员是吕子军，吕子军是由王立新副所长分管。
13、证人李某3的证言证实，他在巴林左旗农牧业局工作，任植保站站长。植保站工作职责包括农药管理工作，具体就是农药市场监管工作。植保站依据《农药管理条例》和《农药管理条例实施办法》对农药市场进行监管。他们对农药经营单位进行定期和不定期的检查。他们在检查中没有发现过农药经营单位未向进货单位索要三证（农药登记证、农药生产许可证和产品质量合格证）的情况。《农药经营许可证》由农牧业局审批，植保站办理。2014年他们针对除草剂进行过检查，检查中没发现经营伙伴牌除草剂的单位，出现药害后才知道这些门市经营伙伴牌除草剂。
14、久丰种子门市业主于某于2015年12月17日出具的说明称，2014年她门市经营的种子、农药均有相关证件，种子有进售台账，进货手续已报工商备案，农药没有要求建立台账，购进手续及发票均在门市部存放，由于执照被吊销，门市部房子别人使用，收拾房子时给弄丢了，门市没有安装电脑，没有建立电子台账，化肥她没经销，所以没有台账；巴林左旗继业种子公司经营者赵某出具的说明证实，该公司一直以来没有建立过索证索票制度，只建立了进出货台账；宏润种植专业合作社李某1出具的说明证实，该合作社没有建立过购货索证索票制度；久丰种子销售中心于某出具的说明证实，该销售中心一直没有建立过购货索证索票制度；丰源种子门市业主王某3出具的说明证实，该门市2013年和2014年种子台账已丢失，农药2014年开始经营现未建立，因此2013年、2014年种子农药台账无法提供，电子台账没有制作过，无法提供，购货索证索票制度没有制作过；国庆农资店孙某出具的说明证实，该门市一直没有建立索证索票制度，建立种子、化肥购货台账，没有建立农药台账。
15、于某提供的久丰种子门市2012年、2013年种子销售记录表、2013年种子调入台账及销售清单、扑草净销售清单（后期制作）证实其销售种子情况及扑草净的销售和退赔情况。
16、巴林左旗公安局鉴定聘请书、北京市植物保护站检验报告书证实，巴林左旗公安局送检的邦尔农业、伙伴牌扑草净质量分数为0，依据中华人民共和国国家标准GB23553-2009、GB20680-2006的规定，判定为不合格，另检测出其他农药成分”苯磺隆”含量为9.8%，综合判定为不合格。
17、巴林左旗公安局鉴定聘请书、国家农药质量监督检验中心检验报告证实，巴林左旗公安局送检的样品伙伴牌扑草净可湿性粉剂中质谱定性含2甲4氯钠、液谱定量2甲4氯钠质量分数为55.9%。
18、巴林左旗农牧业局关于部分农牧户使用伙伴牌扑草净造成谷田药害田间测产的报告证实，经巴林左旗农牧业局党组研究决定，抽调12名科技人员组成4个专家组，于2014年6月28日至××旗户农牧民因使用伙伴牌扑草净造成谷田药害情况进行了评估。2014年9月15日至××组分管领导、农业科技人员、相关嘎查村负责人对发生药害的谷田进行实地抽样，后经单独晾晒、脱粒、称重，现已完成全部测产工作。由于此次药害事件涉及9个苏木乡镇91个嘎查村1072余户农牧户，每户又涉及少则2至3个，多则7至8个地块，以户为单位进行抽样测产，需抽取近2万个样，因谷子成熟到收获之间10余个工作日内无法完成这样大的抽样任务，经专家组研究，实行以行政村为单位，按水浇地、旱地不同类型田分别取样，并在受药害田相邻未施药地块抽取对照样。取样方法为随机取样，每种类型田取2至5个点，每点取2米双行。共抽取307个样本，其中对照样本215个，药害样本92个（含9个翻种田样本），经测产统计，按6月28日至7月10日谷田药害调查结果，田间测产结果如下：翻种田面积8791.7亩，其中水浇地2423.8亩，旱地6368.1亩，总损失产量2048893.82斤，其中水浇地损失产量758704.54斤，旱地损失产量1290189.28斤。未翻种田面积6919.71亩，其中水浇地1430.81亩，旱地5488.9亩，总损失产量994294.81斤，其中水浇地损失产量300133.01斤，旱地损失产量694161.8斤。以上两项合计总损失产量3043188.63斤，其中水浇地损失产量1058837.55斤，旱地损失产量1984351.08斤。
经巴林左旗公安局委托北京市植物保护站对送检样品进行检验（NO.2014-NY-
WI-0011)，送检样品中扑草净成分为”0”，检出其他成分为”苯磺隆”，含量为9.8%，综合判定为不合格产品。而”苯磺隆”在农药电子手册中有238个单剂和混剂的登记，登记作物均为冬小麦，未在谷子上进行登记，这是造成谷田受害的主要原因。
19、巴林左旗公安局鉴定聘请书、巴林左旗价格认证中心左价认字（2015）3号涉案物品价格鉴定结论书证实，2014年秋季谷子每斤平均价格为3.50元。
20、扑草净证书证实，涉案人员伪造了生产企业为浙江中山化工集团股份有限公司、产品名称为40%扑草净可湿性粉剂农药的生产批准证书。
21、巴林左旗工商行政管理局左工商人字（2010）93号文件、巴林左旗市场监督管理局出具的情况说明及左市场监管字（2016）11号文件证实，王立新20**年12月21日及2013年任林东工商所指导员，2014年至2015年8月任林东工商所指导员兼副所长，2015年8月任巴林左旗西城区市场监督管理所指导员。吕子军2013年任林东工商所科员，2014年至2015年8月任林东工商所科员，2015年8月任巴林左旗西城区市场监督管理所科员。
22、关于巴林左旗西城区市场监督管理所人员王立新出生年月信息的说明证实，王立新巴林左旗人力资源和社会保障局档案室干部基本信息审核出生年月信息为1968年3月，户籍证明出生年月为1967年3月10日。
23、巴林左旗工商行政管理局关于印发左工商人字(2012)104号《巴林左旗工商行政管理局机关及派出机构主要职责、内设机构和人员编制实施方案》的通知证实，该局设五个工商所，即林东工商所、上京工商所、隆昌工商所、十三敖包工商所及富河工商所。工商所主要职责，其中第（二）项：组织管理本地区各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人及授权范围内的外国（地区）企业等常驻代表机构等市场主体的登记注册工作并实施监督管理，承担依法查处取缔无照经营行为的职责。第（四）项：承担监督管理流通领域商品质量和流通环节食品安全的职责，负责食品流通许可证的发放工作。组织开展服务领域消费维权工作，按分工查处假冒伪劣等违法行为，指导消费者咨询、申诉、举报的受理和处理及网络体系建设等工作，保护经营者、消费者的合法权益。第（十二）项：负责本地区个体工商户、私营企业经营行为的监督管理。
24、农资市场监管工作责任制度及责任追究制度证实，
其中一、农资市场监管按属地管理原则，实行层层包保制。旗工商行政管理局长是主要负责人，负责全面的”农资市场监管”工作包保责任，班子成员及所属部门负责人为分管责任人；基层工商所长为”农资市场监管”工作第一责任人；工商所专管员为具体责任人，包各自责任区。旗局负责人与工商所长签订责任状，工商所长与专管员签订责任状，做到一级包一级，一级对一级，做到保片、保人、保落实的包保责任。三、违反”农资市场监管工作责任包保制度”，未履行指导、督促职责的，主要领导承担领导责任，分管领导及所属股室承担具体责任。未履行指导、督促责任的第一次予以训诫处理；第二次责令作出书面检查；第三次予以通报批评，取消评（先）优资格。
25、《国务院工商行政管理所条例》证实，其中第三条：工商所的基本任务是依据法律、法规的规定，对辖区内的企业、个体工商户和市场经济活动进行监督管理，保护合法经营，取缔非法经营，维护正常的经济秩序。第四条：工商所按经济区域设立。工商所的设立由区县工商局根据辖区大小、经济发展情况和管理任务需要，提出具体方案，报区、县人民政府批准。第五条：工商所设所长一人；任务较多的，设副所长一至二人；工作人员若干。工商所实行所长负责制。第六条：工商所职责包括（一）办理辖区内区、县工商局登记管理的企业的登记初审和年审、换照的审查手续，并对区、县工商局核准登记的企业进行监督管理。（四）对个体工商户的生产经营活动进行监督管理。
26、巴林左旗农资经营户情况登记表证实，王某3林东东城区丰源种子门市部，东城区东河路东河家园2号楼23号厅，经营农作物种子零售、化肥销售，A级；于某巴林左旗久丰种子销售中心，东城区东河路南段，经营农作物种子、化肥、农药零售，A级；赵某巴林左旗纪业种子有限责任公司，林东镇东河路南段80号，经营主要农作物杂交种子及其亲本种子和常规种原种种子、化肥、农膜、杂粮、杂豆、农药销售，B级；李某1巴林左旗泰丰种业有限公司，巴林左旗林东镇东河路中段，经营农作物种子、化肥销售，B级。
27、内蒙古自治区××区办公室、内蒙古自治区工商行政管理局、赤峰市工商行政管理局、巴林左旗工商行政管理局自2014年2月25日至2014年4月4日的相关文件证实，其中摘录：（二）深入开展农资打假行动。以化肥、农药为重点产品，同时要加大对农膜、农机及配件等农资打假力度，加强案件线索摸排，各成员单位及盟市打假办要按照各自职责组织规模大、声势大、影响大的农资案件查处专项行动和集中行动，严查坑农害农质量违法案件。重点打击化肥产品有效含量不足、虚假标识和无证生产及农药在草甘膦制剂生产中以胺盐冒充异丙胺盐等违法行为。严厉查办一批农资质量违法案件，端掉一批制售假劣农资窝点。
28、内蒙古自治区工商行政管理局、赤峰市工商行政管理局、巴林左旗工商行政管理局于2014年2月份关于自治区工商局”红盾护农”行动工作方案的通知证实，其中摘录：工作目标：严厉打击制售假冒伪劣农资商品等违法行为。工作任务：（三）强化日常监管，切实规范农资市场秩序。1.严格规范农资经营行为。在继续督促农资经营者建立和完善索证索票、进货台账、质量承诺等可追溯监管制度的基础上，进一步强化农资经营主体和农资市场开办者的诚信经营意识，积极建立规范农资经营行为的预警防范机制、问题发现机制和依法查处机制。工作安排：（二）组织实施（3月21日至9月中旬）督促农资经营户建立健全进销货台账，完善农资档案。
29、内蒙古自治区农牧业厅关于赤峰市元宝山区人民检察院询证函的回复，农药经营者应当建立购货台账，如实记录农药的名称、相关许可证明文件编号、规格、数量、生产企业和供货者名称及联系方式、进货时间等内容。购货台账应当保存2年。
30、国家工商行政管理总局关于对企业实行信用分类监管的意见（2003）131号文件要求工商行政管理部门对企业建立信用标准，划分为A、B、C、D四个等级。
31、消费者投诉登记表证实，2014年6月份高亚东、张永彬、刘志勇、毕文学、谢永军等农户到消费者协会投诉使用扑草净造成烧苗、死苗现象。
32、巴林左旗工商局2014年6月19日会议记录证实，第二项内容为农药投诉事宜，投诉到消协，由宝局长、卢局长负责，各分管局长通知工商所加大管理力度。林东工商所会议记录证实该所人员分工和分组情况：立新所长、张庆所长、苏和所长各管一组。检查问题：索证索票不全、台账拿不出。林东所1-3月份工作情况汇报：对辖区内的农资经营户进行了逐一检查，检查进货凭证、索证索票、网上录入、检验报告、虚假宣传等，检查发现有部分经营户没按培训规定进行网上录入，个别户索证索票不全，票证不符。对发现的问题当场进行了规范指导并责令经营户限期整改。2014年4月21日召开全所人员大会，要求进一步规范农资市场的检查，检查经营主体资格、进销货台账是否规范、农资经营电子档案是否建立。要求各辖区负责人一定要加强本辖区的农资经营活动，对违法经营的农资经营户一定要按法律规定依法处理。
33、2014年3月份至6月份，林东工商所对食品、农资及重要商品巡查记录证实，该所对缪凤林、贺文艳、王继刚、郭永辉、贺文艳、任青松、罗荣华、刘树全、郭向东、聂文生、李玉峰、崔建民、李彩银、孙少文、孙雪瑞、石磊、任青松、王建国、潘红梅、高建强，赵某、于某等农资经营户巡查时发现两个问题1、未按照供货商分类建立农资商品市场准入信息档案。2、农资经营者应当及时向工商部门申报全部农资商品的市场准入信息，确保网上备案信息的全面、准确。未发现问题：销售产品应当亮照经营，不超范围经营，营业执照登记事项应当与实际经营情况相符，应当年检或者验照；产品销售者应当建立索证索票制度；产品销售者应当建立进货台账，台账保存期限不得少于两年这些问题。
34、户籍信息证实二被告人的自然身份情况。
35、被告人吕子军的供述证实，1979年至今他在巴林左旗工商局工作，1983年至2005年任林东工商所所长，2005年至2015年8月任林东工商所专管员，2015年8月任西城市场监督所指导员。2005年至2015年8月在担任林东工商所专管员期间他负责林东镇一道街至五道街，还有东河路这一带的所有工商户的登记注册和监管等工作。所里对他们有分工，三个副所长各分管一片。他所在的片区有3个专管员，由指导员兼副所长王立新负责。他们组内部有分工，所里要求他们三人就管这片，东河路及巷子里外由他负责，福山综合市场和振兴大街以东是张宏月、鲍大力负责，但大家都混合着干，不能一个人执法。他辖区内的农资经营户大多在东河路，在他管辖的片区，这些农资经营户他负责，但他们是在王立新副所长统一领导下干。他日常的工作职责是负责进行市场巡查，对经营户的索证索票情况、建立购销台账情况进行检查。他对农资市场监管依据是国家工商总局制定的《农业生产资料监督管理办法》对农资市场进行监管。所里要求他们一个月巡查两次，必须两个人共同实施。有时王立新副所长领着人，有时他领着一个人，检查农资经营户是否落实索证索票制度，还要检查是否建立电子和书面台账。农资经营户建立的书面或者电子台账工商所要，经营户给工商所送去，归他们片区的就是王立新副所长看。索证索票检查时经营的商品必须要有发票，查看进货渠道的进货单，供货单位的营业执照、生产许可证、检验检疫证等，这些票证所里要，经营户们必须每个月都得送所里管业务的领导，他们这片的就得送王立新副所长查看。报到所里这件事所长和副所长都要求，他们一直这么做，这些年就延续下来了。市场巡查有记录，必须有巡查人和被巡查人签字，巡查记录在所里保存，他有时是和鲍大力，有时是和王立新一起巡查。2014年6月发生伙伴牌扑草净药害前后他们所对农药方面管理更严了，以前一个月向他们所报一次台账，出事后改为一个月报两次，并且巡查的人员也增加了，巡查记录上有记载，在所里的会上和平时工作中他提过农药管理不严的问题，所里应该有记载。对经营户的经销形式（指零售或者批发）他们监管，他们片区的农药经营户都是零售，没发现从事批发的。他们是通过看销售台账和销售小票的方式检查，未发现批发的情况。批发和零售主要看经营户的注册资本金和行业主管部门的许可情况。农药经营者进货台账应保存两年，对此他们要求过，也多次嘱咐建立，但没建立他们也没再督促，农资户认为农药归农业局管，工商局管不着。巴林左旗久丰种子销售中心、纪业种子公司是归他们所管，他们检查过久丰种子销售中心，主要查种子的台账，没实际查农药方面，就是经常嘱咐经营户要建立进货台账，做好索证索票工作等。截止2014年扑草净药害发生前，久丰种子销售中心在市场巡查时，没发现有啥问题，未发现久丰种业存在批发经销行为。检查时王立新多数时候都领着他们一起去，具体工作内容也是王立新安排。于某、赵某、孙某的农资门市是在他们组辖区内。他们通过市场巡查的方式进行检查，每次都制作巡查记录，检查时没发现这经营户没有建立索证索票制度和进货台账的情况，一切正常。
36、被告人王立新的供述证实，1988年至今他在巴林左旗工商局工作，2006年至2011年任林东工商所副所长，2011年至2015年8月任林东工商所党支部书记兼指导员，2015年8月任西城市场监督所指导员。2011年至2015年8月他在担任林东工商所指导员期间他除党务工作外，在行政上他们所以片划分三个组，他负责其中一个组，下面有3个市场监督专管员，辖区是林东东河路、福山综合市场还有振兴大街以东个体工商户的登记注册、监管等工作。他们组内部有分工，东河路及巷子里外由吕子军负责，福山综合市场和振兴大街以东是张宏月、鲍大力负责。关于内部分工没文件，但是有所务纪要。他辖区内的农资经营户主要在东河路，就是吕子军负责的片区。吕子军的职责是受理辖区个体工商户的注册登记和日常监管。他们是依据国家工商总局制定的《农业生产资料监督管理办法》对农资市场进行监管。在工作中对农资市场进行巡查，主要是针对化肥、种子、农药等进行监管，要求农资户实行进货索证索票制度，建立进货台账，如实记录产品名称、规格、数量、供货商及联系方式、进货时间等内容，要求农资户向消费者提供销售凭证。索证索票主要查看有无货单（或者发票）、供货商工商营业执照、生产许可证。他们对农资市场巡查的内容就是他前面说的巡查农资户是否落实了《农业生产资料监督管理办法》的要求，如果没有落实这些内容，他们书面下达《责令限期改正通知书》，要求马上整改。他们实行的是片长负责制，平时主要由片长负责巡查，他不是每次都去，但每年春季农资市场开始时他都必须和他们一起去。片长负责制是所里所务会定的，局里其他所也是这么做的。他负责的辖区吕子军和张宏月是片长，鲍大力不是。针对农药经营市场和其他农资一样监管，实行备案制，填写台账制度。他们跟农资经营户要农药经营方面的各类证照，如果有经营农药的必须办理农药经营许可证。他们对农药监管与种子、化肥没有区别，都一样监管。他在巡查中看到过农资户的农药台账，2010年前他们要求农资户定期向所里报送购货台账，后来没要求了，他也没在所里看到过他们报送的台账。后来是否往局市场股或秦某所长那里报送他就不知道了。有电脑或愿意购买电脑的农资户他们要求建立电子台账，没条件的不做硬性要求。《农业生产资料监督管理办法》规定农药经营者进货台账应保存两年。巴林左旗久丰种子销售中心、纪业种子公司是归他们所管理，他们检查过久丰种子销售中心，查他们的台账，内容是进货的数量，供货商的证照以及商品是否有厂名厂址，是否在有效期内。截止2014年农药药害发生前，在市场巡查时，没发现有啥问题。他们检查过久丰种子销售中心的经营方式是否符合规定，没发现该门市的销售小票上有”批发”字样，所以也就没发现他们有批发业务。于某、赵某、孙某、王某3的农资门市在他们组的辖区内，他们组对辖区内的这些农资门市进行检查时，检查了经营户建立索证索票制度和进货台账的情况，检查时没有发现这些门市未建立索证索票制度和进货台账。他负责的组的组员吕子军他们也没向他反映过这些门市在农药经营过程中未按规定建立索证索票制度和进货台账。他安排过他们组的成员督促经营农药的农资门市建立索证索票制度和进货台账。他因为理解的不准确，他认为农药经营应该主要由农业主管部门监管，他们工商部门是次要监管部门。他们单位主要由市场股牵头来监督检查农资市场，他们工商所也有这个职责。
本院认为，被告人吕子军、王立新身为国家机关农资市场监管人员，在履行职务过程中未严格履行监管职责，严重不负责任，致使其辖区内的农资经营户在票证不全的情况下大量购进假冒”伙伴”牌扑草净并销售给农户，并发生谷田药害事件，给使用此农药的农户造成重大经济损失，社会影响特别恶劣，其行为已构成玩忽职守罪，且属情节特别严重。关于公诉机关指控二被告人犯玩忽职守罪，属情节特别严重的公诉意见本院予以采纳。关于被告人王立新提出的他只负领导责任，属情节轻微，本案受损农户已获赔偿，请求对其免于刑事处罚的辩解意见，本院认为，本次谷田药害事件涉及9个苏木乡镇，受害农户达1072户，社会影响特别恶劣，法定刑为三至七年有期徒刑，不应对被告人免于刑事处罚，故对其上述辩解意见本院不予采纳。关于被告人王立新的辩护人提出的无证据证实涉案农药与所受损失之间具有因果关系，农牧业局对农药销售也具有监管责任，对商户的监管由专管员负责，被告人王立新没有具体、直接监管商户的责任，被告人王立新具有坦白情节，应对其从轻或减轻处罚的辩护意见，本院认为，通过证人证言、鉴定意见、巴林左旗农牧业局出具的关于谷田药害事件的调查报告等证据足能证实相关谷田所受损害系由于某、李某1等人销售的假冒农药”伙伴”牌扑草净所致，具有直接的因果关系；农牧业局对农药市场的监管不影响工商人员依据国家工商总局制定的《农业生产资料监督管理办法》对农资市场的监管；被告人王立新身为监管涉案农资商户专管员的直接领导，对其辖区农资商户长期未建立农药购销索证索票制度、未建立购销台账的行为未采取有效措施予以整改，致使发生社会影响特别恶劣的谷田药害事件，应以玩忽职守罪追究其刑事责任；被告人王立新未如实供述其所犯罪行，不属于坦白，故对辩护人的上述辩护意见本院均不予采纳。鉴于二被告人犯罪情节较轻，确有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区亦无重大不良影响，经巴林左旗司法局社会调查，均可对其适用缓刑。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第九十三条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第一条第二款第（四）项之规定，判决如下：
一、被告人吕子军犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
二、被告人王立新犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向赤峰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判员董立贺
人民陪审员李彩丽
人民陪审员王洪艳
二〇一七年五月十五日
书记员刘佳敏