湖南省长沙县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0121刑初139号
公诉机关湖南省长沙县人民检察院。
被告人彭金树，男，1964年6月29日出生于湖南省长沙县，汉族，大学本科文化，中共党员，原长沙县公安局户政科科长、案发前任长沙县公安局人口与出入境管理大队主任科员，住长沙县。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪，于2016年3月22日经长沙县人民检察院决定刑事拘留，同年4月8日，经湖南省长沙市人民检察院决定逮捕，次日由长沙县公安局执行逮捕。现羁押于长沙市铁路看守所。
辩护人刘勇军，湖南君卓律师事务所律师。
湖南省长沙县人民检察院以长县检公诉刑诉[2017]144号起诉书指控被告人彭金树犯玩忽职守罪，于2017年3月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙县人民检察院指派检察员伍飞、刘莹出庭支持公诉，被告人彭金树及其辩护人刘勇军均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
长沙县人民检察院指控：2002年至2009年期间，被告人彭金树担任长沙县公安局户政科科长职务，经长沙县公安局授权，彭金树代表该局行使户口迁移受理、审批行政许可事项职权。在此期间，被告人彭金树严重不负责任，不认真履行职责，导致盛某等60余户不符合户口迁移政策的户口违规迁入长沙县原星沙镇，并参与了征地拆迁获得国家征收补偿，给国家造成重大经济损失共计2000万余元。
针对以上指控，公诉机关向法庭提交了户口迁移等书证、证人蒋某、李某1等人的证言、被告人彭金树的供述和辩解、鉴定意见等证据，认为被告人彭金树身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，且其具有自首情节，已退缴违法所�，故提请本院依法判处。
被告人彭金树辩称，对起诉书指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪、悔罪，请求法院对其从轻处罚。
辩护人提出，对起诉书指控被告人彭金树犯玩忽职守罪的事实和罪名均不持异议，但其系初犯，具有自首情节，并退缴了违法所得，且被告人彭金树对户口迁移事项只是形式上的审查，对涉案所造成的损失不应全部归结于被告人彭金树，故请求法院对其从轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：2002年至2009年期间，被告人彭金树担任长沙县公安局户政科科长职务，经长沙县公安局授权，彭金树代表该局行使户口迁移受理、审批行政许可事项职权。在此期间，被告人彭金树严重不负责任，不认真履行职责，导致盛某等60余户不符合户口迁移政策的户口违规迁入长沙县原星沙镇，并参与了征地拆迁，获得国家征收补�，给国家造成重大经济损失共计人民币2000万余元。具体事实如下：
1、2006年下半年的一天，申请人李某2在办理户口迁移手续过程中，邀约被告人彭金树吃饭，并在饭后送给彭金树一个装有6000元现金的信封，被告人彭金树在收受该款后对李某2父子的户口迁移申请资料未仔细审核，导致李某2父子违规迁入并获得拆迁补偿款共计33万元。
2、2007年下半年的一天，申请人陈某1在办理户口迁移手续过程中，邀约被告人彭金树吃饭，并在饭后送给彭金树一个装有8000元现金的信封，被告人彭金树在收受该款后对陈某1的户口迁移申请资料未仔细审核，导致陈某1一家三口违规迁入并获得拆迁补偿款70万余元。
3、2008年上半年期间，时任长沙县公安局高桥派出所所长李某1（已判决）接受中间人蒋某（已判决）委托，找到被告人彭金树帮忙，请托彭金树在申请人盛某（已判决）等8户的迁移申请审核过程中给予关照，并送给被告人彭金树8万元，彭金树在收受该款后，对上述户口的迁移申请资料未仔细审核，导致户口迁移，其中盛某、陈某2、侯某、夏某1、易某15户参与拆迁，国家为此补偿征地拆迁款共计77万元。
4、2006年至2007年期间，被告人彭金树在办理刘某1夫妇、李某11母子、王某1、何某等户口迁移手续过程中，因熟人说情或轻信村组意见，或严重不负责任，在审批过程中未仔细审核，导致上述户口违规迁入并获得拆迁补偿，其中刘某1夫妇违规获得拆迁补偿款共计30万元、李某11母子违规获得拆迁补偿款共计33万元、王某1违规获得拆迁补偿款共计15万元、何某违规获得拆迁补偿款33万元。
5、2002年至2009年期间，被告人彭金树严重不负责任，在办理户口迁移业务中不按照相关规定审查、核实申请资料的真实性，导致徐某、柳某2等50户在不符合户口迁移政策规定的情况下违规迁移并参与征地拆迁，获得征地拆迁补偿和安置地基等利益。经长沙县征地拆迁中心、长沙县征地补偿管理办公室、长沙经济技术开发区征地拆迁办公室、长沙经济技术开发区拆迁事务所、长沙经济技术开发区管理委员会社会事业局以及长沙县长龙街道园区项目建设拆迁指挥部联合会审、核算：徐某、柳某2等50户违规审批迁入户口获得的征地补偿款共计1584.3236万元。经湖南中信发房地产评估有限公司、长沙县价格认证中心评估认证：上述50户中共有16户征地拆迁补偿安置了地基，共计32个安置人口指标，分别位于长沙县城西安置区、龙塘安置区、华湘安置区、泉塘二期安置区、泉塘三期安置区等不同的安置区，经折算价格共计186.5979万元，以上共计1770.9215万元。
2016年1月14日，被�人彭金树在长沙县公安局纪委书记的陪同下至长沙县人民检察院投案。
案发后，被告人彭金树向长沙县人民检察院退缴涉案违法所得9.4万元，该院予以暂扣。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据予以证明：
1、户籍证明、公务员登记表、干部履历表、干部任免审批表、长沙县公安局党委文件、授权委托书、《到案经过说明》等，证明：被告人彭金树的基本信息、任职情况及到案经过与查明的事实一致，另证明长沙县公安局于2005年4月1日授权户政科长彭金树代表长沙县公安局行使户口迁移当场受理、当场审批行政许可事项。
2、长政发[1999]28号《长沙市人民政府关于明确当前户口管理工作中几项政策的通知》、长发[1999]67号文件、长公办（2001）93号《长沙市公安局关于办理市外迁入户口和变更户口主项的程序及时限的规定�、长县政发[2001]26号文件、长县政纪[2008]33号《关于户籍管理工作会议纪要》、长政发[1992]60号《关于修改城乡居民建住宅用地面积标准的通知》、长县国土资政[2006]1号、长县办发[2009]53号《关于长沙县征地补偿安置若干问题的指导性意见（试行）》、长沙市人民政府令第60号《长沙市征地补偿安置条例实施办法》及征用土地补偿费标准、长沙市人民政府令第103号《长沙市征地补偿实施办法》及补偿标准等文件，证明：户口迁移、征地补偿等相关政策和规定。
3、李某2、盛某等60余户口迁移和拆迁材料、补偿发放及安置等材料、长县政纪[2013]38号、80号、114号关于生产用地或者生产留置地处置问题研究会议纪要及情况通报，证明：涉案的李某2、盛某等60余户系违规将户口迁至原长沙县星沙镇、黄花镇等地，并参与征地拆迁，获取国家征地拆迁补偿款的事实。
4、证人戴某证言，证明：其为陈某1和李某2的户口迁移，在审批之前分两次约被告人彭金树在天成酒店吃饭，其中，陈某1送给彭金树8000元，李某2讲户口办好后再拿点意思（即送点钱感谢下彭金树）。
5、证人李某2的证言，证明：其为将户口迁回原籍找当时丁家村的村支书戴某帮忙办理公安户政的手续，2006年下半年的一天，戴某约被告人彭金树至天成酒店吃中饭，其送给彭金树烟酒和一个装有6000元现金（均为百元面值）的信封，后李某2父子违规迁入并获得拆迁补偿款共计33万元。
6、证人陈某1的证言，证明：其为将户口迁回原籍送烟酒和装有8000元现金（均为百元面值）的信封给被告人彭金树，后一家三口违规迁入并获得拆迁补偿款共计70万余元。
7、证人蒋某的证言，证明：2008年上半年，其受盛某等人委托，采取提供虚假户口迁移资料的方式，通过时任长沙县公安局高桥派出所所长李立新找到时任长沙县公安局户政科科长的被告人彭金树帮忙将盛云志等8人的户口迁移至原长沙县星沙镇黄花镇华湘村，其在办理户口过程中先后共计送20万元钱给李某1，后上述人员违规迁户，其中盛某、陈某2、侯某、夏某1、易某15户参与拆迁，国家为此补偿征地拆迁款共计77万元。
8、证人李某1的证言，证明：2008年3月至5月，蒋某请托其帮忙办理相关人员的户口迁移，其找到被告人彭金树签字审批办理了盛某等8个户口的迁移，蒋某分六次送给其20万元，其分七次转送8万元给被告人彭金树。
证人盛某、陈某2、侯某、夏某1、易某1、夏某2、熊某、陈某3的证言、（2016）湘0121刑初417号、（2016）湘0121刑初513号、（2017）湘0121刑初5号《刑事判决书》印证蒋某、李某1的证言。
9、证人�某1的证言，证明：其与妻子不符合户口迁移的相关政策，但通过他人找到被告人彭金树办理了户口迁移并参与拆迁获得国家征地拆迁安置补偿。
10、证人王某1的证言，证明：其不符合户口迁移政策，但将户口迁入星沙镇丁家村参与拆迁的事实。
11、证人何某的证言，证明：其与父亲何明生将户口从天心区迁入星沙镇丁家村原籍，以建“跑得快”房屋形式参与了拆迁并获得国家征地拆迁补偿的事实。
12、证人徐某、柳某1、柳某2、吴某、李某3、刘某2、傅某、文某、刘某3、易某2、杨某、李某4、周某1、邓某、陈某4、周某2、羊某、曹某1、周某3、黎某、龙某、曹某2、任某、周某4、姜某、柳某3、李某5、王某2、柳某4、宋某、黄某、彭某、马某、王某3、李某6、李某7、曹某3、唐某1、唐某2、李某8、曹某4、刘某4、王某4、曹某5、李某9、李某1周某5、范某的证言，证明：以上人员均不符合相关政策，但办理了户口迁移并获得国家征地拆迁补偿款或安置补偿的事实。
证人李某12、周某6等人的证言及（2015）长县刑初字第00508号《刑事判决书》予以印证。
13、被告人彭金树的供述和辩解及自书材料，证明：其对起诉书指控的事实均供认不讳。
14、会审意见及文件、湖南中信发房地产评估有限公司出具的中信发房估（市）字第2017-0002号《房地产估价报告》（关于城西安置区地基土地使用权市场价值）、长沙县价格认证中心出具的长县价认字(2016)269号、270号、217号、(2017)7号、8号《价格认定结论书》，证明：涉案的长沙县城西安置区地基土地使用权市场价值以及长沙县城西安置区、龙塘安置区、华湘安置区、泉塘二期安置区、泉塘三期安置区的每个安置人口指标在基准日期的市场合�价格以及相关人员违规获得补偿、安置的核算（折算）情况。
15、违规迁户人员退款情况登记表，证明：部分人员已退缴违规获得拆迁补偿款的情况。
16、扣押财物清单，证明：被告人彭金树向长沙县人民检察院退缴其受贿违法所得人民币9.4万元。
针对控辩双方争议的焦点，综合全案证据评判意见如下：
1、对辩护人提出被告人彭金树对户口迁移事项只是形式上的审查，涉案所造成的损失不应全部归结于被告人彭金树的意见。经查，被告人彭金树身为长沙县公安局户政科科长，受该局委托行使户口迁移行政审核权利，在履职过程中，因为收受贿赂、碍于人情等原因，在户口迁移程序中作为关键的审核环节，轻易相信申请人的证明资料以及申请人所在村组上报的意见，未按照户政科长职责以及相关规定仔细调查、审核，导致户�违规迁入，申请人迁入户口后参与国家征地拆迁获取补偿，造成国家遭受特别重大经济损失，故辩护人提出被告人彭金树对户口迁移事项只是形式上审查的意见与审理查明的事实不符，不予采纳，且涉案所造成的损失应当作为被告人彭金树涉嫌犯罪的评判依据。
2、对辩护人提出对被告人彭金树涉嫌犯罪应适用缓刑的意见。经查，被告人彭金树在渎职犯罪过程中收受贿赂款9.4万元，因2016年4月18日施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条规定受贿数额在3万元以上不满20万元的法定刑为三年以下有期徒刑，而被告人彭金树收受贿赂款的时间在2006年至2009年期间，根据刑法第八十七条关于追诉时效期限的规定，法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年，不再追诉，故长沙县人民检察院未以受贿罪予以指控，但对被告人彭金树量刑时应予酌情从重。另根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的题的解释（一）》（法释[2012]18号）第一条第二款第二项规定，玩忽职守造成经济损失150万元以上的即认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”，依法应处三年以上七年以下有期徒刑，而本案所造成国家经济损失高达2000余万元，已超过该一认定标准的10余倍，危害后果严重，量刑时亦应酌情从重。在侦查阶段，被告人彭金树已向长沙县人民检察院退缴其违法所得人民币9.4万元，可酌情从轻处罚；且查明本案已挽回部分经济损失，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的题的解释（一）》第八条第三款规定，渎职犯罪立案后，司法机关挽回的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻�罚的情节。因此，被告人彭金树涉嫌犯玩忽职守罪虽是过失犯罪，但综合以上定罪、量刑的具体分析及被告人彭金树的犯罪事实、性质和情节，其不符合刑法第七十二条关于缓刑的适用条件，且对其适用缓刑有悖于审判案件需实现法律效果和社会效果的有机统一，故应对被告人彭金树适用监禁刑，对辩护人提出适用缓刑的意见不予采纳。
本院认为，被告人彭金树身为国家机关工作人员，严重不负责任，不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成玩忽职守罪，本案事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控被告人彭金树犯玩忽职守罪的罪名成立。经查，被告人彭金树在长沙县公安局纪委书记的陪同下至长沙县人民检察院投案，到案后如实交代自己的罪行，庭审中亦认罪、悔罪，具有自首情节，依法可以从�或者减轻处罚。另查，被告人彭金树已退缴全部赃款，本案亦挽回部分经济损失，均可酌情从轻处罚；被告人彭金树违法所得的一切财物，应当予以追缴。辩护人提出被告人彭金树具有自首情节，已退缴违法所得的意见已据实采纳。综上，根据被告人彭金树的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，并结合其交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，决定对其减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下:
一、被告人彭金树犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月22日起至2018年3月21日止)。
二、没收扣押在案的被告人彭金树违法所得人民币九万四千元，上缴国库。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 罗伶俐
人民陪审员 李 杜
人民陪审员 欧阳瀚
二〇一七年六月六日
书 记 员 张 素
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本�另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第八十七条犯罪经过下列期限不再追诉：
(一)法定最高刑为不满五年有期徒刑的，经过五年；
(二)法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，经过十年；
(三)法定最高刑为十年以上有期徒刑的，经过十五年；
(四)法定最高刑为无期徒刑、死刑的，经过二十年。如果二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行
《最高人民法院、最高人民检察关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》法释〔2012〕18号
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：
（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；
（二）造成经济损失30万元以上的；
（三）造成恶劣社会影响的；
（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。
具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：
（�）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；
（二）造成经济损失150万元以上的；
（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；
（四）造成特别恶劣社会影响的；
（五）其他特别严重的情节。
第八条本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，应一并计入渎职犯罪造成的经济损失。
债务人经法定程序被宣告破产，债务人潜逃、去向不明，或者因行为人的责任超过诉讼时效等，致使债权已经无法实现的，无法实现的债权部分�当认定为渎职犯罪的经济损失。
渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻处罚的情节。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第一条贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
贪污数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：
（一）贪污救灾、抢�、防汛、优抚、扶贫、移民、救济、防疫、社会捐助等特定款物的；
（二）曾因贪污、受贿、挪用公款受过党纪、行政处分的；
（三）曾因故意犯罪受过刑事追究的；
（四）赃款赃物用于非法活动的；
（五）拒不交待赃款赃物去向或者拒不配合追缴工作，致使无法追缴的；
（六）造成恶劣影响或者其他严重后果的。
受贿数额在一万元以上不满三万元，具有前款第二项至第六项规定的情形之一，或者具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他较重情节”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金：
（一）多次索贿的；
（二）为他人谋取不正当利益，致使公共财产、国家和人民利益遭受损失的；
（三）为他人谋取职务提拔、调整的。