舟山市定海区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）舟定刑初字第124号
公诉机关舟山市定海区人民检察院。
被告人林某甲。因涉嫌抽逃出资罪于2013年11月12日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕。现羁押于舟山市定海区看守所。
辩护人刘勇平。
舟山市定海区人民检察院以舟定检公诉刑诉（2014）1064号起诉书指控被告人林某甲犯抽逃出资罪、骗取贷款罪，于2014年3月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，同月26日，林某甲当庭对案件事实提出异议，依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。舟山市定海区人民检察院指派检察员陈燕玲出庭支持公诉，被告人林某甲及其辩护人刘勇平均到庭参加了诉讼。同年6月23日，公诉机关建议本院延期审理，同年7月8日恢复审理。现已审理终结。
舟山市定海区人民检察院指控：一、抽逃出资事实：被告人林某甲及叶某某（另案处理）共同出资成立舟山峻鹏机械紧固件有限公司（以下简称峻鹏公司）。2010年12月，为提高公司贷款额度，被告人林某甲与叶某某商量后，向陈某借款人民币4000万元用于增加公司注册资本，通过验资后再将钱还给陈某。此后，林某甲、叶某某均未再向峻鹏公司补足上述注册资金，致使公司资不抵债。二、骗取贷款事实：2011年2月至8月期间，被告人林某甲及叶某某为筹措公司建设资金，以峻鹏公司在建厂房及土地等资产作抵押，利用峻鹏公司与舟山辰达贸易有限公司（以下简称辰达公司）签订的虚假钢材购销合同，虚构贷款用途，从中国工商银行定海支行骗取贷款人民币3000万元，部分贷款用于公司厂房建设、工程款支付等。2013年12月27日，峻鹏公司被吊销营业执照。公诉机关以证人证言、书证、辨认笔录、被告人供述等证据证明上述事实。根据《中华人民共和国刑法》第一百五十九条、第一百七十五条、第二十五条第一款、第六十九条之规定，应当以抽逃出资罪、骗取贷款罪追究被告人林某甲的刑事责任，属共同犯罪，且应数罪并罚。被告人林某甲到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。提请本院依法予以判处。
被告人林某甲辩解：其对抽逃出资的事实无异议；起诉指控其骗取贷款一节，其知道用假合同去贷款这件事，也在贷款时签过字，但其不清楚具体如何操作，贷款最终是用于工程款支付等；其主动向公安机关表明身份，系主动投案。
辩护人辩称：公诉机关未提供证据证明林某甲具有共同骗取贷款的主观故意，不能认定林某甲构成骗取贷款罪；林某甲具有投案自首的情节，且系初犯，要求从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：被告人林某甲与叶某某（在逃，另案处理）分别出资人民币510万元、490万元，共同成立舟山峻鹏机械紧固件有限公司，林某甲担任执行董事、叶某某担任法定代表人、经理。2011年1月至8月期间，被告人林某甲及叶某某为筹措峻鹏公司建设资金，以峻鹏公司在建工程及土地使用权作抵押，虚构峻鹏公司向辰达公司购买钢材的贷款理由，由峻鹏公司分二次向中国工商银行股份有限公司舟山定海支行贷款共计人民币3000万元，并向银行提供虚假的购销合同。贷款进入辰达公司账户后，辰达公司将全部款项转入峻鹏公司账户。峻鹏公司实际未向辰达公司购买钢材。后部分贷款实际用于峻鹏公司厂房建设、工程款支付等。2013年12月27日，峻鹏公司因未参加2012年度年检，被依法吊销营业执照。
证明上述事实的证据有：
1、调取证据通知书、中国工商银行定海支行提供的峻鹏公司股东会决议、最高额抵押合同、购货合同、小型企业信贷业务申请书、小企业借款合同证明：2011年1月17日，林某甲在峻鹏公司关于抵押融资的股东会决议上签过字。同月18日，峻鹏公司与辰达公司签订购货合同，合同上约定峻鹏公司向辰达公司购买不锈钢钢材，货款总额2161.8万元。同月31日，峻鹏公司与工商银行定海支行签订小企业借款合同，借款金额1700万元，用途为购买钢材，约定以峻鹏公司资产做最高额抵押。同年2月10日，该1700万元贷款由工商银行根据受托支付汇入辰达公司账户。同年6月30日，峻鹏公司再次与辰达公司签订钢材购货合同，货款总额为1454.7万元。同月29日，峻鹏公司与工商银行签订小企业借款合同，借款1300万元，借款用途为购钢材，约定以峻鹏公司资产做最高额抵押。同年8月2日，该1300万元贷款由工商银行根据受托支付汇入辰达公司账户。
2、峻鹏公司、辰达公司银行账户明细查询单证明：2011年2月10日，辰达公司收到1700万元，并将1675万元转入峻鹏公司账户，25万元汇至中基宁波集团股份有限公司。峻鹏公司以工程款名义汇款700万元给舟山科特港务工程有限公司（以下简称“科特公司”）、支付浙江明龙基础工程有限公司304余万元。2011年8月2日，辰达公司收到1300万元后将该款全额转账至峻鹏公司账户。峻鹏公司将1300万元支付给舟山市财通海洋发展有限公司。
3、工商登记信息证明：峻鹏公司于2009年7月28日注册登记，公司法定代表人、经理为叶某某，林某甲为公司执行董事，林某甲股份占51%，叶某某股份占49%；2013年12月27日，峻鹏公司因未参加2012年度年检，被依法吊销营业执照。辰达公司法定代表人为苗某，林某甲系公司监事。
4、工商银行还款凭证证明：截止2013年12月25日，银行共计收回本金2767.2317万元。
5、证人翁某证言证明：2010年初，张某挂靠其所在的科特公司与峻鹏公司签订了工程施工合同。2011年1月，峻鹏公司以购买钢材名义向工商银行贷款1700万元，其中700万元打入其公司账户，后该款打入张某个人账户。2011年7月，峻鹏公司又以购买钢材名义贷款1300万元，这1300万元没有打到其公司账户。张某、林某甲、叶某某与其谈过贷款事宜，让其在同意放弃优先偿还权的函上签字盖章。贷款下来后，林某甲、叶某某就联系不上了，工程也被迫停工。
6、证人张某证言、工程承包协议、声明证明：其是个人做工程建设的。2010年，其承接了林某甲的峻鹏公司厂房、办公房建设项目，其就挂靠在翁某的科特公司名下承建该工程。后林某甲、叶某某、余某与其一块找过翁某，谈过峻鹏公司向银行贷款的事。2011年8月，林某甲、叶某某找到其，让其出具峻鹏公司在建工程的收款收据，其最后答应。林某甲拿了几张空白收款收据，让朱某填好内容和数额，叫其签名和盖科特公司的项目章，金额共计2405万元。其觉得不放心，让林某甲他们写了张声明，后叶某某出具声明，表示这5笔工程款共2405万元是作为银行贷款证明之用，不作他用。后俊鹏公司先后贷款1300万、1700万元，其中700万元打到科特公司账户，科特公司将该款用于工程建设。2011年10月，林某甲、叶某某都失去联系，工程因资金未到位被迫停工。其在工程中已投入2100万元，只从科特公司领到700万元。
7、证人余某证言证明：其系峻鹏公司办公室主任，峻鹏公司在厂房建设上大概投入2400万元左右，有一笔700万元是通过峻鹏公司打到科特公司账上。2011年2月至7月，峻鹏公司为申请在建项目抵押贷款，要张某出具了1700万元的工程款收款收据，上面有科特公司盖章，这些收据纯粹是为了申请在建项目抵押贷款，实际没有给付。峻鹏公司在建厂房的土地是林、叶通过民间借贷买下。2011年至2012年期间，峻鹏公司向工商银行分别申请了1300万元、1700万元、600万元的贷款。这些贷款有700万元打入科特公司账户，其余好像用于归还个人民间借贷。
8、证人顾某证言证明：2010年，其担任过峻鹏公司财务总监。峻鹏公司汇给过科特公司一笔700万元的工程款。
9、证人程某证言证明：其系工商银行定海支行市场营销部主任，负责峻鹏公司贷款的后期处置。峻鹏公司共有2笔贷款，分别是2011年2月1700万元、同年8月1300万元，理由是购买钢材。根据流程，该类贷款超过300万元，需要受托支付。2013年2月其接手处理后共收回本金2768万元。
10、证人苗某证言证明：2011年2月、8月，林某甲称有钱需要通过辰达公司转一下，要与辰达公司签订虚假的购销合同，让其在合同上签字，其就分别在两份合同上签字。
11、被告人林某甲供述与辩解证明：其公司筹建厂房和科特公司签订承建合同，总金额4800万元，张某挂靠在科特公司实际承建。2011年初，因建设资金有缺口，其和叶某某商量向银行贷款，并与工商银行定海支行签订了最高额抵押合同，向工行贷款。贷款前提是科特公司放弃工程款优先权。其和叶某某找张某说明情况，张某找科特公司的翁某，翁也同意，后科特公司出具函给工商银行，表示放弃工程款优先权。2011年2月份，其公司向工商银行申请第一笔贷款1300万元，申请理由是在建工程需要购买钢材，这个理由是其和叶某某商量的。因为辰达公司其比较熟悉，其“老婆”苗某是辰达公司法人代表，另一个股东林某乙是其朋友，其就和辰达公司事先打好招呼，签订一份购买钢材的虚假合同，等银行放贷下来，把钱打回峻鹏公司。后贷款发放下来均先打入其公司账户，再委托银行打到辰达公司账户，最后辰达公司再把钱打回峻鹏公司。第二笔申请贷款1700万元在2011年8月，理由也是购买钢材，操作跟第一次相同。峻鹏公司与辰达公司没有实际的钢材交易。其在办理银行贷款的相关手续里签过字。贷来的3000万元大部分用于工程建设了，其中700万元是直接打给科特公司的，其和叶某某个人转账给张某1100万元，有一部分用于偿还公司从小额贷款公司借来的钱。2011年10月左右，工程因为资金问题停工。2012年11月，其和叶某某因为公司债务离开。后本金还了2800万元左右。其在杭州宾馆大堂看到警察在问其房间号，其就上去问警察找其有什么事情，其当时不知道是因为抽逃出资的事，其以为抽逃出资没什么大事，就上去问了，不然其就直接走掉了，谁知道后来又问骗贷的事情。
12、人口信息查询单证明：林某甲的基本身份情况。
13、抓获经过证明：2013年11月12日上午，杭州市公安局西湖区分局西溪派出所民警接管控平台指令后于该日9时40分许在杭州悦臣大酒店大堂内当场抓获正在闲谈的犯罪嫌疑人林某甲。
以上证据经当庭质证，被告人林某甲辩解其知道用假合同去贷款这件事，也在贷款时签过字，但其不清楚具体如何操作，贷款最终是用于工程款支付等；辩护人辩称公诉机关未提供证据证明林某甲具有共同骗取贷款的主观故意，不能认定林某甲构成骗取贷款罪。经查，林某甲当庭对使用虚假购销合同贷款的事实供认不讳，与其审判前供述相一致，且与证人苗某证言能够相互印证，证实林某甲明知峻鹏公司向银行申请贷款的理由虚假、所提供的贷款材料虚假，并直接参与。上述辩解及辩护意见与查明的事实及法律规定不符，不予采纳。被告人林某甲辩解其主动向公安机关表明身份，系主动投案；辩护人辩称林某甲具有投案自首的情节。经查，公安机关出具的抓获经过有两名侦查人员签名且盖有公安机关公章，符合程序规范，该抓获经过证明林某甲系被动到案，与林某甲第一份讯问笔录中记载林某甲系因涉嫌抽逃出资罪被公安机关依法传唤及传唤证所示内容相吻合；林某甲审查起诉阶段供述亦表明其不具有投案的主动性，故林某甲不具有自动投案的情节。本案虽以抽逃出资罪立案，但翁某报案时已同时向侦查机关提供林某甲涉嫌骗取贷款的线索，侦查机关亦对骗取贷款一节事实进行了侦查，已掌握林某甲涉嫌骗取贷款的犯罪嫌疑，林某甲到案后经侦查机关讯问才供述骗取贷款事实，不应认定为自首。对上述辩解及辩护意见，不予采纳。上述证据足以证明上述事实，且来源合法，本院予以确认。
公诉机关另起诉指控被告人林某甲犯抽逃出资罪，并提供公司注册、变更的工商登记档案、峻鹏公司章程、股东会决议、验资报告、银行账户明细查询单、个人业务凭证、朱某提供的借款往来情况说明及附注说明、朱某提供的辰达公司、峻鹏公司会计凭证、购货合同、工商银行转账存根、收据复印件、证人翁某、张某、余某、朱某、林某乙、郑某、陈某、何某、顾某、虞某、苗某证言、被告人某
本院认为：峻鹏公司以欺骗手段骗取贷款人民币3000万元，峻鹏公司的行为已构成骗取贷款罪，属单位犯罪，且属于给银行造成特别重大损失或者有其他特别严重情节；因峻鹏公司已被依法注销，故不再追究峻鹏公司的刑事责任，但应对单位犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员继续追究责任；被告人林某甲作为峻鹏公司的股东、执行董事，直接参与虚构贷款理由、提供虚假材料，在峻鹏公司骗取贷款的行为中属于直接负责的主管人员，其行为已构成骗取贷款罪。公诉机关起诉指控林某甲犯骗取贷款罪的罪名成立。同时，公诉机关起诉指控林某甲犯抽逃出资罪，林某甲作为公司股东，确有伙同他人共同抽逃出资的行为，但根据2014年4月24日《全国人民代表大会常务委员会关于﹤中华人民共和国刑法﹥第一百五十八条、第一百五十九条的解释》，现在不认为是犯罪，依法不予支持。林某甲到案后能如实供述骗取贷款的犯罪事实，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人林某甲犯骗取贷款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（此款限判决生效后一个月内缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一三年十一月十二日起至二0一六年十一月十一日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省舟山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 贺丽丽
人民陪审员 杨振威
人民陪审员 龚晓音
二〇一四年七月九日
书 记 员 徐明青
本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。