陕西省山阳县人民法院刑 事 判 决 书（2015）山刑初字第00084号公诉机关山阳县人民检察院。被告单位陕西亿信投资有限公司。住所地：陕西省西安市雁塔区。诉讼代表人李某甲，男，生于1966年7月29日，汉族，湖北省十堰市人，系陕西亿信投资有限公司洛南S202城北过境路项目部经理。被告人张某甲，男，生于1960年3月11日，汉族，高中文化，陕西省西安市人，系陕西亿信投资有限公司董事长。2015年5月23日因涉嫌单位行贿罪被刑事拘留，同年6月5日被取保候审，现在家。辩护人张某乙，系陕西秦南律师事务所律师。山阳县人民检察院以山检公诉刑诉（2015）70号起诉书指控被告单位陕西亿信投资有限公司及被告人张某甲犯单位行贿罪，于2015年11月11日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，于2015年12月1日公开开庭进行了审理。山阳县人民检察院指派检察员成晓霞出庭支持公诉，被告单位陕西亿信投资有限公司诉讼代表人李某甲、被告人张某甲及其辩护人张某乙均到庭参加诉讼，本案现已审理终结。山阳县人民检察院起诉书指控：1、2013年上半年，被告人张某甲为使其公司承建的洛南县环城过境路北线项目（S202线）得到时任洛南县委书记雷某某关照和帮助，先后两次送给雷某某人民币20万元(每次10万元)，在雷某某的帮助和协调下，解决了该项目中车辆违规问题和砂石厂审批事宜。2、2013年7、8月份，被告人张某甲为了感谢时任洛南县长刘某某让其公司承建的洛南县环城过境路北线项目(S202线)中给予的帮助，并在以后的项目中给予协调，送给刘某某人民币100万元，在刘某某的帮助和协调下，完善了该公司承建S202线项目的相关手续，并在项目建设中给予了关照和支持。认定上述事实的证据有：案件指定管辖决定书，雷某某口供，樊更寅、谢宝平、韦文海等人证言及相关书证在卷佐证，被告人张某甲对其犯罪事实亦供认不讳。公诉机关认为，被告单位陕西亿信投资有限公司及其直接责任人张某甲为谋取不正当利益，向党政领导行贿120万元，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任，被告人张某甲在追诉前能主动交代自己单位的行贿行为，且认罪态度较好，有悔罪表现，请求依法判处。庭审中,被告单位陕西亿信投资有限公司及其被告人张某甲对检察机关指控的犯罪事实没有异议。被告单位陕西亿信投资有限公司辩称，其公司是依据与洛南县政府签订的《投资建设合同》参与涉案工程建设的投资方，不存在承建工程得到雷某某的关照和刘某某在承建工程中给予帮助；其次，涉案工程原为二级过境公路，后洛南县政府又与公司签订补充协议变为一级公路，导致时间紧任务重，工程巨大，砂石料供应成为重中之重，施工方双环公司要求我们投资方协调解决，在这种情况下，公司向时任县委书记雷某某反映，应该说是政府重大项目建设的重要组成部分；另外，关于车辆违规的问题由于本项目的特点是三方参与，政府是建设方，亿信公司是投资方，双环公司是施工方，确保项目的顺利进展，保质保量，按期完工，三方都是受益者，公司作为投资方出面协调，向雷某某做了反映，基于项目建设的大局，雷曾给予协调，虽有一定的违法性，但对工程的客观情况必须有一个客观的评价；同时表示其公司只是重经济轻政治，在公司经营活动中，遇到复杂困难情况，迷失了方向，采取了违法的办法，触犯了法律，基于上述存在的客观原因，请求人民法院依法对公司从轻处罚。被告人张某甲辩称，其行贿的目的主要是为了推动政府落实拆迁工作减少损失，在无奈的情况下行贿的；其次，2015年5月8日，其分别给商洛市反贪局雷世俊和刘健康发过短信，说明原因，在其得知自己被通缉上网时却正在北京陪护重病的妻子，而事先没有任何人通知其进行涉案调查，故不存在在逃情节；到案后的行为和态度，起诉书已认定在被追诉前能主动交代自己单位的行贿行为，认罪态度好，有悔罪表现，完全具备自动投案、如实供述自己罪行的自首的法定要件，是标准的自首行为，请法庭予以认定，请求人民法院依法对其免于刑事处罚。被告人张某甲的辩护人辩称，被告人张某甲为推动县政府解决征地拆迁等相关问题，向洛南县两个党政一把手行贿120万元的行为不属于谋取不正当利益,并当庭向法庭提供了7份证据：1、投资建设合同；2、黄来东自书证明；3、李荣宝的调查笔录；4、S202项目承运人陈建锋等八人证明；5、万基公司代表陈绪志和后任经营者张昌友关于设立砂石场的证明；6、张某甲主动投案的两次短信和相关证明；7、洛南县政府在S202项目中违约的证据。经审理查明：1、2013年上半年，被告人张某甲为使其公司承建的洛南县环城过境路北线项目（S202线）得到时任洛南县委书记雷某某的关照和帮助，先后两次送给雷某某人民币20万元(每次10万元)，在雷某某的帮助和协调下，解决了该项目中车辆违规问题和砂石厂审批事宜。2、2013年7、8月份，被告人张某甲为了感谢时任洛南县长刘某某让其公司承建的洛南县环城过境路北线项目（S202线）中给予的帮助，并在以后的项目中给予协调，送给刘某某人民币100万元，在刘某某的帮助和协调下，完善了该公司承建S202线项目的相关手续，并在项目建设中给予了关照和支持。上述事实，经过当庭举证、质证，被告单位陕西亿信投资有限公司及被告人张某甲犯单位行贿罪的犯罪事实有下列证据证实：1、指定管辖决定书、立案决定书证实了案件来源情况。2、常住人口信息、企业法人营业执照及税务登记证证实，被告人张某甲的身份信息情况及其系陕西亿信投资有限公司法人。3、交代材料证实,张某甲为解决施工过程中的困难分两次给雷某某送了20万元现金，送给刘某某100万元现金，其认识到自己的行为是犯罪行为，请求宽大处理。4、证人魏华庆、史安军证言证实，他们与被告人张某甲向雷某某行贿一事被检察机关掌握后互相通报的事实。5、证人樊更寅证言证实，2012年8月，石门桥处河道属于洛南县政府规定的河道禁采区，但县上领导组织召开水务、国土等相关职能部门会议，在会上要求他们水务局配合项目建设，因此他们给亿信公司开绿灯，批准他们在禁采区采砂，从而保障重点工程顺利实施。6、证人谢宝平证言证实，202线环城过境路项目开始施工时，部分工程车辆没有运输证，甚至没有车牌，经常超载等，他们对其进行执法检查，要求其整改，但是县上领导通过环城过境路项目管理处以及其他渠道给他们运管所打招呼，让运管所对项目的工程车辆进行关照，让他们不要对这些工程车辆进行执法检查。后来县上还召集交通、国土等部门开会，要求职能部门大力支持洛南县环城过境路项目，对其一路绿灯。由于县上领导的要求，他们见到这些车辆后就没有执法检查，直接放行。7、证人董兵、李忠信证言证实，被告人张某甲行贿刘某某100万元后，他们协助刘某某转移赃款的事实。8、证人黄来东证言证实，他介绍张某甲和刘某某认识的事实经过。9、证人李荣宝证言证实，陕西亿信投资公司承建洛南县环城过境路北线项目是借其公司资质承建的事实。10、证人吴涛、江军、王平、李振清证言证实，被告人张某甲承建洛南县202线过境公路项目的相关案件事实。11、证人韦文海、解承忠证言证实，被告人张某甲行贿的资金来源情况。12、证人张峰证言证实，他在担任洛南县过境公路建设管理处会计期间，他们没有按照省市交通部门下发的投资计划拨付专项补助资金，施工单位领取的专项补助资金金额都是县上领导确定好后告诉他们管理处，他们管理处按照县上领导的安排通知施工单位来办理相关手续，领取专项补助资金。13、证人刘某某证言证实，2013年7、8月份，张某甲说要给他100万元，当时刚好有急事需要用钱，他就同意了。过了几天，张某甲打电话说把100万元准备好了，问要送到哪里，他让张某甲把钱拿到西安市北关丰阳招待所楼下等，他自己去取，他和张某甲约好后，就一个人开车到了丰阳招待所，等他到了以后，张某甲开着车已经到了，他们见面后，张某甲打开车的后备箱，从里面拿出来两个酒箱子放在他的车上，对他说，“车上放了两箱酒，有一箱子里面是100万现金”，当时在马路边上，他们没有说多余的话，就各自开车走了。随后，他将钱拿回到洛南县政府的宿舍里，从中拿出70万装在一个拉杆行李箱里，另外的30万元用东西包着，放在宿舍的柜子旁边。过了几天，他到西安将装有70万元的拉杆箱交给他妹夫董兵，让其把钱打到一个固定账户上，过了十几天后，他把另外的30万元给了董兵，让其打在他给的账户上，当时他给董兵两个银行账户，一个是中国银行的，一个是中国工商银行的，户名分别是刘芳、付子洋。14、证人雷某某证言证实，2011年左右，洛南县政府开始规划环城南北过境路项目，并以BT模式对外招商，后洛南县政府与张某甲就投资环城过境路项目达成了意向，在洛南县环城过境路北线项目施工期间，群众因征地拆迁问题阻扰施工，严重影响了施工进度。2013年2月左右，张某甲一个人来到办公室，在办公室里张某甲向他汇报了项目的进展情况，并提出了群众因征地问题阻扰施工，严重影响工程建设，希望他出面协调相关部门解决征地拆迁问题，他答复尽快解决这个问题，张某甲在办公室送给他10万元。之后，他把这10万元拿回家交给妻子徐青侠，用于家庭日常生活花费了。2013年7、8月份的一天，张某甲一个人到他办公室，说工程干的很顺利，并请他在项目的外部环境、工程款拨付上给予支持。他说这个没有问题，有啥问题一定给协调解决，在走时张某甲将进门时提着的一个袋子递给他，在张某甲走后，他打开纸袋发现里面用报纸包着一捆钱，是10万元。他把这些钱拿回家用于女儿上学以及家庭日常花用了。15、会计凭证及借款单证实，2013年2月28日，陕西亿信公司从十堰双环洛南项目部借款一百万元；2013年3月31日，陕西亿信公司暂借十堰洛南项目部十万元；2013年8月30日，陕西亿信公司暂借十堰洛南项目部十万元。16、洛南县人民政府文件、陕西亿信投资公司洛南县城北过境公路项目建设管理部文件、洛南县水务局文件、中华人民共和国道路运输条例、省道202线洛南县城过境二级公路项目BT模式投资建设合同、调取复制件情况说明、会议纪要、公路管理局文件、中标通知书、企业法人营业执照及安全生产许可证、省道202线洛南县城过境二级公路施工合同协议书、施工日志、招标公告及中标通知、省道202线洛南县城过境二级公路工程施工监理合同书、省道202线洛南县城过境公路工程监理日志、结算业务申请书、结算收据、情况说明、陕西省公路局文件、商洛市交通运输局文件均在卷佐证。17、被告人张某甲供述证实，2013年3月，他公司在洛南县环城过境路北线项目施工期间，因有一家搬迁户不满政府的拆迁条件，阻止他们施工，他到雷某某办公室送给雷10万元，后拆迁问题得到解决。2013年7、8月份，在他们架桥梁时，又有一家钉子户阻止他们施工，他到雷某某办公室送给雷10万元，后大桥得以顺利施工。2013年7、8月份的一天，因施工过程中的征地拆迁工作开展缓慢，严重影响工程进度，增加施工成本，他去西安市北关丰阳招待所楼下找刘某某送给刘100万元，让其帮忙解决征地拆迁问题，并在以后的项目上给予关注和帮助，后刘某某多次召开协调会，解决征地拆迁问题，保证了工程进度。本院认为，被告单位陕西亿信投资有限公司及其直接责任人张某甲为谋取不正当利益，向党政领导行贿，情节严重，其行为均已构成单位行贿罪，山阳县人民检察院指控被告单位陕西亿信投资有限公司及其直接责任人张某甲犯单位行贿罪的事实及罪名成立，本院予以支持。被告单位陕西亿信投资有限公司辩称其公司在项目建设中征地拆迁遇到特殊困难时，请洛南县党政领导帮忙协调而行贿，由于客观原因导致公司采取了违法的行为，请求法庭从轻处罚的辩解理由，本院予以采纳。被告人张某甲辩称，其行贿的目的是政府拆迁不到位，不仅施工工期保证不了，还要赔偿损失，在无奈的情况下行贿的辩解理由，经查，虽然有一定的客观原因，但不影响被告人张某甲单位行贿罪的成立，可在量刑时适当考虑。被告人张某甲及其辩护人辩称张某甲有自首情节，请法庭予以认定并从轻处罚的观点，经与公诉机关核实后，对该辩护观点予以认可。被告人张某甲的辩护人辩称陕西亿信投资有限公司行贿的目的主要是为了请求雷某某、刘某某协调解决征地拆迁、外部环境的问题，并没有谋取不正当利益，以及认定谋取不正当利益不尽合理的辩护意见，经查，被告人张某甲在单位行贿犯罪活动中，既扰乱了社会经济秩序，又侵害了国家机关工作人员的廉洁性，故对此辩护观点不予采信。综上，被告人张某甲在被追诉前主动交代单位行贿行为，同时具有自首情节，依法可以免除处罚，对被告单位陕西亿信投资有限公司亦可从轻处罚。故根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百九十条二款、第六十七条、第三十七条、第五十二条、第五十三条一款、《最高人民法院、最高人民检察院》第七条二款、第十二条、第十三条之规定，判决如下：一、被告单位陕西亿信投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币500000.00元（罚金已缴纳）；二、被告人张某甲犯单位行贿罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向陕西省商洛市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  汪 东审 判 员  柯曾峰人民陪审员  邹来群二〇一六年五月十日书 记 员  李依洋