河北省石家庄市长安区人民法院刑 事 判 决 书（2015）长刑初字第335号公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。被告单位廊坊市某某有限公，法定代表人赵某。诉讼代表人王某某。被告人赵某。2014年7月3日因涉嫌犯行贿罪被石家庄市长安区人民检察院指定居所监视居住，同年9月28日被刑事拘留，同年10月15日被逮捕，2015年1月20日被取保候审。辩护人马昌顺，河北三和时代律师事务所律师。此案由河北省高级人民法院指定我院审理。由石家庄市长安区人民检察院以长检刑诉（2015）212号起诉书指控被告单位某某有限公司、被告人赵某犯单位行贿罪，于2015年8月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市长安区检察院指派代理检察员杨文娟、解娜出庭支持公诉，被告单位某某有限公司诉讼代表人王某某、被告人赵某及其辩护人马昌顺到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。石家庄市长安区人民检察院指控：2007年4月，被告人赵某为了谋求时任某市委书记李某（另案处理）的帮助，从被告单位某某有限公司账户转出196万元现金给予李某。后在2007年至2012年期间，赵某通过李某打招呼，使其成为某工程的内定施工单位。在招投标过程中，某某公司采用借用他人资质串通投标的方式，承揽工程，谋取不正当利益。公诉机关出示了相关证据，指控被告单位某某公司、被告人赵某犯单位行贿罪，提请本院依法判处。被告单位某某公司对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。被告人赵某对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。辩护人马昌顺主要提出：对公诉机关指控的犯罪事实和犯罪定性均无异议。一、被告人赵某具有法定从轻处罚的情节。1、被告人赵某具有自首情节，依法可以从轻、减轻或者免除处罚。2、被告人赵某自愿认罪，可以从轻处罚。二、被告人赵某具有酌定从轻处罚情节。1、被告人赵某系初犯，以前无犯罪前科，建议从轻处罚。2、被告人赵某的行为没有造成国家经济损失，危害不大。3、被告人赵某主观上并非为谋取非法利益，主观恶性不深。三、被告人赵某具备缓刑的条件。1、被告人犯罪情节较轻。2、被告人有悔罪表现。3、被告人没有再犯罪的危险。4、被告人宣告缓刑对其所居住的地方没有不良影响作用。5、被告人多年来身体患有××，长期依赖药物，身体状况不适于羁押。综上，鉴于本案被告人赵某主观恶性小，社会危害性不大，情节显著轻微，希望对其免予刑事处罚。经审理查明：2007年4月，被告单位某某公司法定代表人被告人赵某为了谋求时任某市委书记李某（另案处理）的帮助，从被告单位某某公司账户分四次取出现金196万元给予了李某。后在2007年至2012年期间，赵某通过李某打招呼，使其成为某工程的内定施工单位。在招投标过程中，某某公司采用借用他人资质串通投标的方式，承揽工程，谋取不正当利益。上述事实，有下列证据予以证实：1、被告人赵某的供述：我在2001年或2002年左右个人独资成立了某某有限公司，主要经营建筑材料、电线、电缆。有个客户是某某工程有限公司，我给这个公司供应水泥和辅料。这个公司的法人兼总经理叫李某乙，因为这层业务关系我们就熟悉了。由于我公关能力强，李某乙很欣赏我，向我提出让我到双龙公司当副总，我答应了，但不坐班，有事情李某乙叫我应付处理，在接触过程中我感觉李某乙比较小气，所以并没有放弃自己的公司，一直在经营。2009年我自己成立了廊坊市某工程有限公司，就不在李某乙的公司任副总了。大概在2003年左右，我和廊坊市政府的几个朋友去永清县看杨某某，在吃饭时认识了李某，他和杨某某搭班子，当时就是一面之交，之后我们就没有联系。2005年我开始在某区承揽市政工程。大概是2007年，我在三河燕郊管委会碰到了李某，我们一交流才知道李某在某任市长，后来我们慢慢就熟悉了。我给李某提出过我想承揽市政工程，他口头上从没有许诺我什么工程，但我陆陆续续承揽了一些市政建设工程，而且这些工程都是某区建设局招标办亢某某提前通知我给我哪个工程，然后我再走相关的招投标手续，实际都是内部提前定好的，形式上走个招投标手续而已。2007年和2008年我是以双龙公司名义干的工程，2009年我自己成立了某公司后，就以这个公司名义承揽工程。虽然李某表面上不承诺给我什么工程，但大的市政工程给谁只能是书记、市长说了算，而我和书记没什么交往，所以我能承揽下这些工程肯定是李某打招呼才能弄成的，而且后来李某又提成了书记，更能办成这件事。但自始至终我不清楚李某幕后到底是怎么给我运作的，他也不跟我讲，反正最后我承揽的工程基本上都是内部定好，招标办提前通知我，事后我走个程序就可以了。大概是2007年，有一天李某给我打电话说你手里有钱吗，我问他要干什么，李某说他姐姐要买房，我问大概需要多少，李某说得200万，我问怎么给，李某说让我取现金交给他，我就答应了。我到公司的开户行农行南门分理处某某公司的户头上取款，因为银行规定一次最多不能超过50万元的现金，所以我为了方便每次取49万元，是用现金支票取的，一共取了四次，共计196万元，是分几天取的我记不清了，都放到自己带的一个无纺布袋子里。取完后我给李某打电话问怎么给他钱，李某让我在这个农行的马路边上等他，过了一会儿李某自己一个人开车过来了，见面后我说银行每次不能超过50万，我分四次取，每次取49万，所以只能给你196万元，就把装钱的袋子交给了李某，李某说那就这些吧，你不用怕，将来会还你，然后他就开车走了。李某说的话有点借的意思，但我们之间没有任何手续，我认为应该是他找我要的，实际上并不是借钱，就是以此为由找我要钱，不可能再给我了，所以事后我从来没有向李某提过这笔钱的事情，他也从未提过。因为李某原来是市长后来提成了书记，而我和原来的书记没什么交往，所以我能承揽工程肯定是李某在幕后帮我，正是因为这个原因，李某找我要钱我不可能不给。另外基于李某当时的位置，我想以后在工程上还有很多事情需要他关照。建筑行业有个普遍现象，大部分工程都是提前内定好的，招投标只是走个形式而已，内定谁谁就能中标，我在双龙公司自己干的工程和自己成立某公司承揽的工程都是这样办的。因为某某公司没有资质，我借用了双龙公司和其他几家公司的资质承揽的工程，2009年我成立了振大公司，就用振大公司承揽工程。2、证人李某证言：我是在1999年第一次见到的赵某，当时我不知道她具体是干什么的，之后也没有来往。大概2003年我担任某市区长后搬到某市小区居住，有一天我在住宅楼下碰见了赵某，才知道赵某和我住在同一单元，她家住在四楼，我们就互相留了电话。因为我们住一个小区经常见面，渐渐熟悉了，但是我并不知道她具体从事什么工作。大概在2004年7月份以后，我到某工作，赵某和我联系过，我才逐渐了解到赵某一直在替某公司打工，后来自己在燕郊做工程。这些年来，我为赵某提供的帮助主要有三件。第一件是：大约是在2007年或2008年的样子，时任某区管委会主任许某某向我汇报当年由政府投资建设的工程计划时，我向许某某打过招呼，对他说：有个叫赵某的，是我邻居，一直在你们那里干工程，今年还想继续找点活干。许某某说：如果去年工程款没结清的，我们一般都会再安排一些活，应该有赵某的工程。我把这个情况跟赵某讲了，之后就没有再过问。当年她在某区承揽了一条道路建设工程。第二件事是：大约在2009年的时候，赵某承揽了某矿区进山路中的一条道路施工工程，在建设过程中遇到当地群众阻挠，她找到我求助，于是我给时任某矿区管委会主任潘某某打电话，向潘某某了解情况。潘某某说其它标段也遇到了阻工问题，管委会和镇里正在协调解决，我一听都存在这样的问题，就没有单独提赵某的事，只是指示潘某某要加快进度，注意保持稳定，后来我也就没再问过这件事。第三件事是：我调任某市主管城建、国土的副市长后，大约是在2012年上半年的时候，赵某不断给我打电话，说她在燕郊有一段排污的工程，是垫资建设的，后来工程政府不让干了，让我过问一下，我能听出来赵某确实挺着急的，于是我就给时任某市长谷某打了电话，要求他把赵某工程停工的事情处理一下。谷某说他知道这个情况，无论工程还干不干，在资金问题上都会处理好。我就把谷某的意思告诉了赵某，后来我听说给赵某支付了补偿，但具体怎么解决的我不知道。大约2007年上半年的时候，我们小区有个新建的门店出售，我和我爱人王某某算着买下一个，当时我们问了一下情况，面积小点的门店大概需要200万元左右。有一次我和赵某在一块聊天时，我对她说起买门店的事，说手头钱不够得去凑点钱。赵某问我需要多少，我说大概是200万左右。赵某说：“我这有钱，我给你拿”。时间不长，赵某给我打电话，告诉我钱准备好了，问我到什么地方把钱给我，我就和她约好在廊坊某交叉口见面，当时我是自己开着单位的越野车（陆地巡洋舰）去的，见到赵某后，她说银行每次取钱不能超过50万，她分四次取，每次取49万，所以只能给我196万。我就说那就这些吧，说完她从车上拿出一个装着钱的深色帆布包放到我车的后备箱里，我们聊了几句就分手了。当时我说给赵某打个条，她说不用，我就没有给她出任何手续。当时我是想买门店才让赵某帮我准备的钱，但后来了解了一下，我看中的面积小的已经卖掉了，剩下的都是大面积的，我就没买，后来这钱我连同收的其他人的钱混一起拿回了家。赵某给我钱主要是看重我在三河和廊坊的地位，为了和我搞好关系，在她从事的工程项目上给她提供帮助。3、证人郭某的证言：我认识赵某，在我担任燕郊高新技术产业开发区住房和规划建设局局长期间，开始赵某是以双龙道桥公司名义搞工程，大概2009年她以某公司名义承揽工程，主要是迎宾北路改造、神威路工程、北一路改造、燕郊东外环南段等工程。我们燕郊的市政工程一般都是提前内定好，事后再走招投标手续，招投标实际就是个形式。赵某干的燕郊工程都是领导提前内定好的，我作为建设局局长就是按照领导的意图，安排副局长李某丙和工程科副科长亢某某去处理。4、证人谷某证言：在李某任某委书记期间，李某曾经给我打过招呼，希望在安排道路工程上关照一下赵某，因为赵某这个施工单位一直在燕郊做工程，是老户，因此我也把李某的话交代给了建设局长郭某，由建设局具体安排。2012年时，我当时是某市长，因燕郊管廊工程造价偏高、不能形成系统，发挥不了效益，我决定停建该工程，为此事李某给我打电话说：“赵某干着一段，想继续干下去，能不能不停工”，我简单给他说了一下总体情况，告诉他我会把事情处理好，他也就没再说什么。工程停工后，我们按程序组织相关部门对工程进行评估并对各施工单位进行了赔偿。5、证人宋某的证言：我2004年11月份至2009年2月份在某某工程有限公司工作，2009年3月至今在廊坊市某工程有限公司工作，主要从事投标、工程预决算和签合同等工作。双龙公司法人是李某乙，赵某是副总，某区的项目都是由赵某负责，赵某告诉我哪个工程要投标了，让我联系其他公司联系人参加陪标，以其他公司名义承揽的工程由赵某组织人员施工，建设单位把工程款拨付给中标单位，再由中标单位支付给我们。6、证人骆某的证言：我是廊坊市安通道桥工程有限公司法人，我公司在燕郊经济技术开发区没有承揽过工程，有一个叫赵某的人借用过我们公司的资质在燕郊干过一些工程。以我公司名义干的工程，工程款是某区先转入我公司账户，我公司再如数转给赵某。7、对公账户明细信息结果表、记账凭证、现金支票、：证实某某有限公司账户于2007年4月13日支取现金49万元；4月17日支取现金49万元；4月18日支取现金49万元；4月20日支取现金49万元。另有相关工程资料、到案材料、户籍证明信等证据予以证实，上述证据已经庭审质证，本院予以确认。本院认为，被告单位某某有限公司为谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为构成单位行贿罪。被告人赵某系某某有限公司直接负责的主管人员，具体实施了行贿行为，其行为构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位某某有限公司、被告人赵某犯单位行贿罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人赵某的辩护人关于赵某具有自首情节的辩护观点，合法有据，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下：一、被告单位某某有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（已缴纳）。二、被告人赵某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李 胤审 判 员  张 潇人民陪审员  张新雷二〇一五年十一月二十四日书 记 员  郭凯博