福建省连城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）连刑初字第291号
公诉机关连城县人民检察院。
被告人吴某甲，男，1973年11月25日出生于福建省连城县，汉族，大学文化，原连城县莒溪镇企业服务中心统计站干部、梅村头村包村干部，住福建省连城县。因本案于2013年7月1日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕，同年9月4日被取保候审。
辩护人陈永吉，福建致平律师事务所律师。
被告人廖某，男，1963年9月10日出生于福建省连城县，汉族，大专文化，原连城县莒溪镇正科级干部、梅村头村挂村领导，住福建省连城县。因本案于2013年7月1日被刑事拘留，同年7月12日被逮捕。现羁押于连城县看守所。
辩护人兰子禄，福建汇才律师事务所律师。
辩护人饶宝兰，福建汇才律师事务所实习律师。。
连城县人民检察院以连检公刑诉（2013）223号起诉书指控被告人吴某甲、廖某犯玩忽职守罪，于2013年10月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。连城县人民检察院指派检察员黄井平出庭支持公诉。被告人廖某及其辩护人兰子禄、饶宝兰，被告人吴某甲及其辩护人陈永吉到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人廖某、吴某甲系连城县莒溪镇梅村头村稀土监管责任人，明知其对非法开采稀土具有监管职责，却未按照规定履行监管职责，在明知赖某丙等人在其辖区内非法开采稀土情况后，未予制止或上报，造成国家矿产资源的重大损失。赖某乙等人非法采矿案发后，被告人廖某、吴某甲为避免其失职行为被发现、逃避监管失职责任，才补填了有关非法矿山巡查登记表。经福建省国土资源厅鉴定，赖某丙等人非法采矿矿点因非法采矿造成资源破坏价值为人民币1626.15万元。公诉机关认为，被告人廖某、吴某甲在连城县莒溪镇梅村头村任挂村领导和包村干部，负责监管巡查非法开采稀土矿期间，严重不负责任，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，造成矿产资源破坏价值达人民币1626.15万元，情节特别严重，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人廖某辩称：1、2013年6月30日及7月2日的提审过程中，检察院工作人员有对其进行恐吓，其才供述在2011年国庆节前就知道赖某丙非法采矿；2、其从2011年9月20日左右到2012年元旦，才有负责监管巡查非法开采稀土矿的职责。其对该段期间玩忽职守行为表示自愿认罪。
被告人廖某的辩护人兰子禄、饶宝兰的辩护意见为：1、被告人廖某2011年9月15日后仅是一名正科级干部，只享受相应的薪资待遇，担任挂村领导身份不符；2、被告人廖某已履行相应职责，不符合玩忽职守罪的构成要件；3、公诉机关指控事实，属证据不足。连城县莒溪镇人民政府除2011年9月15日颁发的莒（2011）84文件外，公诉机关未能提供证据证实莒溪镇政府有将打击非法开采稀土的文件传达；非法矿山巡查登记表是在吉坑水尾非法采矿点被捣毁后，莒溪镇镇领导要求补填的，廖某不存在逃避监管的失职行为。林某等人的证言不真实，存在矛盾，不应当采信；吉坑水尾在梅村头村和厦地村的交界处，福建省国土资源厅的矿产资源破坏程度鉴定报告中仅是推算非法采矿点盗采的时间为2011年5月-2012年2月，没有证据证明廖某玩忽职守造成了矿产资源破坏价值1626.15万元。综上，应当认定被告人廖某无罪。
被告人吴某甲对公诉机关指控的事实和罪名无异议，表示自愿认罪。
被告人吴某甲的辩护人陈永吉的辩护意见为：1、2011年9月15日，连城县莒溪镇84号文件才确定被告人吴某甲具有监管稀土的职责，而赖某乙等人非法开采稀土的时间是在2011年4月份，因此，在吴某甲具有监管职责前赖某乙等人非法开采稀土造成的损失，不应当计入到吴某甲身上；2、吉坑水尾非法采矿点位于梅村头村和厦地村，将共同监管的责任让吴某甲一个人承担有失公平。综上，建议对被告人吴某甲免予刑事处罚。
经审理查明，2011年以来，为加强稀土资源的有效保护和合理利用，打击非法开采稀土资源，各级政府及国土部门先后出台了一系列加强稀土监管的文件和通知，要求乡镇政府切实负起辖区打击非法采矿监管主体责任，对打击非法采矿工作负总责，建立巡查、制止、查处、关闭取缔、责任追究等工作体系和制度，建立巡查队伍，每周巡查一次，实行零报告制度，明确动态巡查责任。具体文件和通知如下：1、2011年6月13日，连城县人民政府连政综（2011）133号连城县人民政府《关于印发连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作实施方案的通知》规定：“明确矿山动态巡查责任，各乡（镇）人民政府要制定无证非法采矿巡查报告工作制度，建立巡查队伍，开展日常巡查。乡（镇）巡查每周不得少于两次，并实行零报告制度。各乡（镇）长对所辖乡（镇）范围内的矿山监管负总责。要对乡（镇）干部落实矿山监管责任，层层落实监管责任，实行副科级以上干部挂村，一般干部挂组的监督责任机制。”2、2011年8月12日，连城县国土资源局连稀土整领（2011）1号《连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组关于落实非法开采稀土矿点监管责任人员的通知》规定：“每个非法稀土矿点要求配备1名副科级以上乡（镇）领导，2名乡（镇）干部和1名村干部负责监管，并以乡（镇）人民政府发文的形式上报《连城县无证非法稀土矿点巡查责任人员一览表》。各乡（镇）人民政府要建立巡查监管档案，对巡查发现的问题要及时做好记录。各巡查监管责任人员若发现非法开采稀土矿，要在第一时间内向乡（镇）领导报告，乡（镇）派人落实后，将落实的情况即时报告县打击取缔非法开采稀土矿工作领导小组办公室。”3、2011年8月12日，龙岩市国土资源局龙国土资（2011）282号《龙岩市国土资源局关于严厉打击无证非法开采稀土矿的紧急通知》规定：“加大巡查力度，严厉打击无证非法开采稀土矿行为。要建立健全以乡镇政府为责任主体，乡镇领导包片包村责任制和干部包矿点的巡查发现制度。实行县（市、区）领导挂钩乡镇、乡镇领导包村、乡镇干部包矿点的巡查监管工作机制。对在巡查中发现的无证的非法开采稀土矿点及时立案查处、关闭取缔。”4、2011年8月25日，连城县国土资源局连国土（2011）236号《连城县国土资源局关于连城县打击取缔非法开采稀土矿工作情况报告》中写明：“落实各非法开采稀土点的巡查监管责任人员。每个非法稀土矿点配备了1名副科级以上乡（镇）领导、2名乡（镇）干部和1名村干部负责监管，监管责任人员负责对各非法开采稀土矿点巡查、制止和报告工作，确保无‘死灰复燃’现象的发生，并实行每周零报告制度。”5、2011年9月21日，中共龙岩市纪律检查委员会、中共龙岩市委组织部、龙岩市监察局、龙岩市公安局、龙岩市人事局联合发文的《关于进一步加强稀土资源开发监管的意见》确定：“包村领导、包村干部、村两委负责各自片区的监管工作；乡镇政府应明确村两委负责人的监管职责，不得参与、支持非法开采稀土，并协助查明非法稀土矿点的投资人。”该文件由中共龙岩市委办公室、龙岩市人民政府办公室于2011年9月30日下发。6、2011年6月18日，连城县莒溪镇人民政府（2011）61号《关于成立莒溪镇关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组的通知》将被告人吴某甲指定为该工作领导小组成员。7、2011年9月15日连城县莒溪镇人民政府莒政（2011）84号《关于落实稀土监管责任的通知》指定被告人廖某、吴某甲为连城县梅村头村打击非法开采稀土矿的监管责任人。8、2011年12月25日，连城县莒溪镇人民政府莒政（2011）111号《关于进一步加强稀土资源开发监管的意见》规定：“包村领导、包村干部、村两委负责所辖村非法开采稀土矿点的监督工作。包村工作队和村主干为所辖村非法开采稀土矿点的责任人，实行动态管理，人员调整时责任人也同步调整。”9、2011年5月24日，连城县莒溪镇委员会莒政（2011）35号《关于调整莒溪镇包村工作队和计生服务所工作人员的通知》将被告人廖某指定为梅村头挂村领导，被告人吴某甲为该村工作队长。10、2012年1月6日，连城县莒溪镇委员会莒政（2012）3号《关于调整莒溪镇包村工作队和计生服务所工作人员的通知》将梅村头村的挂村领导由廖某变更为江某，工作队长仍为吴某甲。11、2011年12月25日，连城县莒溪镇人民政府莒政（2011）111号文件附件，将梅村头稀土监管责任人变更为镇领导江某，镇干部为吴某甲、池某。
2011年3月份许，赖某乙、赖某丙、罗某丁、罗某戊等人经踩点、商议后，共同出资在连城县莒溪镇梅村头村吉坑水尾山场非法开采稀土矿，5月份开始准备，6、7月份赖某乙等人开始在吉坑水尾罗水才的山场（称为一矿，矿产资源破坏程度鉴定报告中称采点1）非法开采稀土。2011年8、9月份一矿塌方后（稀土还是有继续产出），赖某乙等人在梅村头村吉坑罗仙养的山场（称为二矿，矿产资源破坏程度鉴定报告中称采点2、采点3）继续非法开采稀土。直至2012年2月22日被发现后捣毁。
被告人廖某、吴某甲没有按规定履行、不认真履行对非法开采稀土进行监管、巡查、上报的职责。2011年下半年，被告人廖某、吴某甲得知赖某甲电话举报赖某丙在梅村头村挖稀土的情况后，二人多次询问赖某丙非法开采稀土的情况，开始几次询问，赖某丙否认，但后面询问时，赖某丙有承认与赖某乙等人在吉坑水尾非法开采稀土矿。被告人廖某、吴某甲在明知赖某丙等人在其辖区非法开采稀土的情况下，理应按照稀土监管职责要求，查明赖某丙等人非法开采稀土的情况，并按照规定要上报，但被告人廖某、吴某甲既未到吉坑水尾巡查、调查赖某丙等人非法开采稀土的情况，也未采取措施制止、未将该情况如实向上级或者相关部门报告，造成上级及相关部门未及时发现并予以取缔，直至2012年2月份，才因群众举报后被龙岩市国土部门发现并组织人员予以捣毁。经福建省国土资源厅鉴定，赖某丙等人非法采矿矿点因非法采矿造成资源破坏价值为人民币1626.15万元，其中二矿造成矿产资源破坏价值为人民币584.6万元。
认定上述事实的证据如下：
（一）书证
1、户籍证明，证实被告人廖某于1963年9月10日，被告人吴某甲生于1973年11月25日，均已达刑事责任年龄。
2、中国共产党连城县莒溪镇委员会出具的证明、关于调整莒溪镇包村工作队和计生服务所人员的通知，证明2011年5月被告人廖某调入莒溪镇任正科级干部，2011年5月至12月，担任梅村头村挂村领导；1998年8月1日始，被告人吴某甲在莒溪镇政府工作，2000年至案发为梅村头村包村干部。
3、连城县人民政府《关于印发连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作实施方案的通知》、连城县人民政府《关于严禁非法开采稀土的通知》、中共连城县委、连城县人民政府《关于成立打击整治非法开采稀土矿山工作领导小组的通知》、《连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组关于落实非法开采稀土矿点监管责任人员的通知》、连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组关于印发《无证非法稀土开采矿点巡查监管责任人员的通知》、龙岩市国土资源局《关于严厉打击无证非法开采稀土矿的紧急通知》、连城县人民政府办公室转发龙岩市人民政府办公室《关于建立稀土监管周报告制度的通知》、龙岩市委办公室、龙岩市人民政府办公室批转《关于进一步加强稀土资源开发监管意见的通知》、龙岩市人民政府办公室《关于建立稀土监管周报告制度的通知》、连城县莒溪镇人民政府《关于落实稀土监管责任的通知》、《关于进一步加强稀土资源开发监管的意见》等关于打击非法开采稀土的相关文件，证实：1、2011年以来，各级政府及国土等相关部门先后出台一系列加强稀土监管的文件，明确乡镇政府负责辖区打击非法采矿监管主体责任，对打击非法采矿工作负总责，明确要求建立巡查、制止、查处、关闭取缔、责任追究等工作体系和制度，建立巡查队伍、每周巡查一次，实行零报告制度，明确动态巡查责任；2、2011年6月连城县人民政府明确规定乡镇人民政府职责是按照属地管辖原则，对本辖区内无证非法稀土矿的巡查监管负总责，要求建立巡查队伍、开展日常巡查，每周不得少于两次并实行零报告制度，实行副科级以上干部挂村、一般干部挂组的监管责任机制，未按时巡查或巡查发现后隐瞒不报的或参与无证非法开采稀土矿的，按情节严重和干部管理权限进行责任追究，直至追究法律责任。2011年8月龙岩市国土资源局要求建立健全以乡镇政府为责任主体，乡镇领导包片责任制和干部包矿点的巡查发现制度，实行县领导挂钩乡镇、乡镇领导包村、乡镇干部包矿点的巡查监管工作机制；3、按照稀土监管的相关文件规定，连城县莒溪镇政府明确确定被告人廖某、吴某甲二人为莒溪镇梅村头村稀土监管巡查责任人，并明确应履行监管巡查、制止、上报职责即巡查是否存在非法开采稀土情形，巡查发现新开和死灰复燃非法稀土矿点要立即制止，并将情况上报，由相关部门组织力量依法进行关闭、取缔。
4、连城县莒溪镇政府有关非法开采稀土监管发文登记及会议记录，证实连城县莒溪镇政府制定的有关非法开采稀土监管的文件有进行发文并予以登记，且在2012年3月始，莒溪镇政府在会议中就打击非法开采稀土监管等文件，组织了全体镇干部、各村书记、主任等进行学习。2011年7月4日被告人廖某、吴某甲在梅村头村村部会议室传达了关于严厉打击非法开采稀土的文件精神。
5、莒溪镇无证非法矿山巡查登记表、龙岩市稀土开发监管情况周报表，证实被告人廖某、吴某甲在其包的梅村头村范围的巡查登记中均以未开采为巡查情况予以上报。
6、连城县反渎职侵权局出具的到案经过，证实被告人廖某、吴某甲在连城县人民检察院初查期间主动投案。
7、违法犯罪前科查证经过，证实被告人廖某、吴某甲无违法犯罪前科记录。
8、本院（2013）连刑初字第162号刑事判决书，证实赖某乙等人非法开采稀土的相关事实。
（二）证人证言
1、证人赖某甲的证言，证实赖某甲听说赖某丙在莒溪镇梅村头村吉坑水尾非法开采稀土矿后有向有关部门举报。
2、证人罗某甲的证言，证实2010年12月始，其看到赖某丙、罗某丁在莒溪镇梅村头村吉坑水尾非法开采稀土矿，2011年赖某丙的矿点交了50万元村管费到村里，罗某甲曾将该情况告知赖某甲。2011年为应付检查，赖某丙曾在寨上做了个假的矿点。
3、证人罗某乙的证言，证实莒溪镇政府有通过开会、开展宣传、下发文件的方式落实监管巡查非法开采稀土的责任，有向县、市稀土办上报龙岩市稀土开发监管情况周报告表，但填写情况均是向挂村领导、包村干部了解后上报，对于是否有巡查其不清楚。2011年9月份其接到赖某甲举报赖某丙非法开采稀土的电话后有向镇领导报告，也曾告知被告人廖某关于赖某甲举报一事。
4、证人曹某的证言，证实2011年被告人廖某调至莒溪镇后就任梅村头村挂村领导，被告人吴某甲是包村干部，2011年的一天，其与被告人吴某甲在坐赖某丙的便车时，有听到赖某丙讲有机会、有钱时组织村干部、党员去旅游。
5、证人林某的证言，证实连城县政府、莒溪镇政府有制定打击非法开采稀土矿的相关制度，并成立领导小组、工作队等。明确规定矿山动态巡查责任，各乡镇人民政府要制定无证非法采矿巡查报告工作制度，建立巡查队伍，开展日常巡查，乡镇每周巡查不得少于两次，并实行零报告制度，同时还规定了追究责任制度，各乡镇巡查责任人，未按时巡查或巡查后发现隐瞒不报的或参与无证非法开采稀土矿的，按情节轻重和干部管理权限追究责任。莒溪镇梅村头村挂村领导是被告人廖某、包村干部是被告人吴某甲，其在打击非法开采稀土矿中的具体职责是落实监管、巡查，每周巡查至少一次，并进行登记上报，但巡查人员没有每周巡查，登记表实际上也是未经巡查就进行填录。
6、证人项某的证言，证实连城县政府、莒溪镇政府有制定打击非法开采稀土矿的相关制度，并成立领导小组、工作队等。明确规定矿山动态巡查责任，乡镇人民政府制定无证非法采矿巡查报告工作制度，建立巡查队伍，开展日常巡查，莒溪镇政府规定每周巡查不得少于两次，后期规定每周巡查不得少于一次。莒溪镇梅村头村挂村领导是被告人廖某、包村干部是吴某甲，其职责就是负责所包村区域内对非法开采稀土情况的巡查和监管，但包村干部巡查不到位，没有经常巡查。2011年期间，市国土资源局、县国土资源局、镇政府均有接到举报信，举报梅村头村吉坑有非法开采稀土矿，寨上矿点被捣毁后，举报仍在继续，其有去举报人的家中找过举报人，但未见到人。
7、证人黄某甲的证言，证实作为领导小组和工作队的成员的主要职责就是按照镇政府的安排参与打击取缔非法开采稀土矿点的工作，作为监管矿点队员则要在取缔矿点后对矿点予以巡查。
8、证人吴某乙的证言，证实2011年开始，市、县、镇政府都有发文建立相关的领导小组，巡查机制，落实打击非法开采稀土矿的责任，莒溪镇在每年召开的几次镇村干部大会上都有强调要打击非法开采稀土矿的行为，要求各乡镇、村干部落实相关监管、巡查责任，做好相关宣传工作，也有根据上级文件制定相关的领导小组和监管、巡查工作机制，AB角报送等制度，文件规定，建立动态巡查监管责任制，包村领导组织包村干部、村主干每周巡查二次以上，后面又改为每周一次，实行零报告制度。梅村头村的包村领导之前是被告人廖某、后面是司法所所长江某，包村干部是被告人吴某甲，梅村头村的挂村领导和包村干部一般很少下村。
9、证人江某的证言，证实莒溪镇政府在开会时有组织镇村干部学习县、市有关稀土监管的文件，莒溪镇政府出台稀土监管的文件，要求挂村领导和包村干部每周巡查一次，每周上报巡查情况，镇政府有成立打击非法开采稀土的领导小组，文件要求每周要上报一次巡查登记表，就算是没有去巡查也要电话向村干部了解稀土情况然后填报，表格上被告人吴某甲的签名都是其代签的。有人举报后吉坑水尾非法采矿点被发现，在被发现前，包村干部没有巡查过该处，该非法矿点有一条林业便道与吉坑自然村相通，如果巡查可以被发现的。
10、证人池某的证言，证实2012年梅村头村吉坑非法采矿点被发现取缔后，被告人廖某曾打电话叫其去补填非法开采稀土矿山巡查登记表，但因为江某、被告人廖某没有邀其去巡查过，其未补签字。
11、证人蔡某的证言，证实莒溪镇政府有发文及开会强调对非法开采稀土矿行为的监管，并成立工作领导小组，要求包村干部认真排查，其作为包村干部有对所包的村进行每周巡查。
12、证人黄某乙的证言，证实镇政府有组织学习打击非法开采稀土的文件，县国土局工作人员也有到镇里询问稀土方面的问题，作为包村干部按规定应每周巡查。
13、证人黄某丙的证言，证实实际工作中，只要挂村领导和包村干部提出派车一定会保证用车，不存在没有派车的情况。
14、证人张某甲的证言，证实市、县、镇都有文件下发学习过打击非法开采稀土矿的相关文件，巡查规定基本都一样，就是由包村干部层层负责巡查监管非法开采稀土的情况，每周巡查、报告，填写巡查登记表交国土所，开始规定每周至少巡查二次，后市、县文件规定每周至少巡查一次，主要是挂村领导和包村干部负责巡查、监管。
15、证人张某乙的证言，证实其有出资7万元入股非法开采稀土。
16、证人赖某乙的证言，证实莒溪镇政府有召集村干部开会明确禁止非法开采稀土。2011年6月至2012年2月22日期间，其与赖某丙等人在梅村头村吉坑水尾非法开采稀土矿，该非法矿点与吉坑自然村有便道相连，经过吉高自然村进入该矿点的路口就很容易看见。但在此期间不清楚有谁巡查过，后因赖某甲有举报赖某丙非法开采稀土一事，有做了个假点被项某等人捣毁。
17、证人罗某丙的证言，证实2011年农历3月份始，证人罗某丙与赖某乙、涂某甲、腾某甲等人经商议后共同出资300万元在吉坑水尾山场非法开采稀土矿。自2011年6月始开始生产，2011年9月，一矿塌方后在旁边又出资1000余万元非法开采稀土，称之为二矿。一矿二矿非法开采稀土直至被查获后捣毁。
（三）被告人供述
1、被告人廖某的供述，证实镇里有部署过打击非法开采稀土矿的相关工作，对于发现有非法开采矿点的村，镇里面还专门下发文件安排工作，明确规定作为包村干部应在所包的村范围内对非法开采稀土的负有巡查、监管职责，被告人廖某有收到莒溪镇的2011年9月15日出台的莒政（2011）84号《关于落实稀土监管责任的通知》，但被告人廖某、吴某甲在实际工作中未认真履行巡查、监管、上报职责，对所包的梅村头村未进行巡查，且在明知赖某丙等人非法开采稀土矿的情况下，未到现场巡查、未上报，导致非法开采稀土矿造成资源破坏。
2、被告人吴某甲的供述，证实自2011年以来，市、县、镇里出台了一系列打击非法开采稀土矿的文件，莒溪镇政府有组织学习市、县文件精神，并制定了相应的制度。要求乡镇、村两级负辖区打击非法采矿监管主体责任，对打击非法采矿工作负总责，建立巡查、制止、查处、关闭取缔、责任追究等工作体系和制度，建立巡查队伍，每周巡查一次，实行零报告制度，明确动态巡查责任，明确规定包村领导、包村干部、村两委负责所辖村非法开采稀土的监管工作，作为挂村领导、包村干部应在所包的村范围内对非法开采稀土负有巡查、监管、上报等职责，但被告人廖某、吴某甲在实际工作中未认真履行巡查、监管、上报职责，对所包的梅村头村未进行巡查，且在明知赖某丙等人非法开采稀土矿的情况下，未到现场巡查、未上报，导致赖某丙等人非法开采稀土矿造成资源破坏。
（四）鉴定结论
福建省国土资源厅矿产资源破坏价值鉴定结论书，证实赖某乙等人于2011年5月至2012年2月期间因非法开采，造成连城县莒溪镇梅村头村吉坑水尾稀土矿矿产资源破坏的价值为1626.15万元。其中采点2造成的资源破坏的价值为282.68万元，采点3资源破坏的价值为301.92万元。
上述证据，均经当庭举证、质证，可以作为定案的依据。
本案控辩双方争议焦点，本院作如下评析：
一、关于如何认定被告人廖某、吴某甲何时具有监管、巡查、上报非法开采稀土职责的问题。
本院认为，打击取缔非法开采稀土是各级政府一项专项工作。2011年6月13日连城县人民政府连政综（2011）133号连城县人民政府《关于印发连城县关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作实施方案的通知》，虽有规定实行副科级干部挂村、一般干部挂组的监督责任机制，但该文件并未特指属于包村领导的监督责任，不排除安排其他乡镇领导挂村监督非法开采稀土。2011年9月15日连城县莒溪镇人民政府《关于落实稀土监管责任的通知》将被告人廖某作为监管责任人以前，连城县人民政府及莒溪镇人民政府虽有相继下发打击非法开采稀土的相关文件，但相关文件均未规定乡镇包村领导、包村干部具有监管稀土的职责。直至2011年9月30日中共龙岩市委办公室、龙岩市人民政府办公室下发《关于进一步加强稀土资源开发监管的意见》才确定乡镇包村领导、包村干部、村两委负责各自片区的监管工作。被告人廖某虽然在2011年5月24日，开始担任连城县莒溪镇梅村头村挂村领导，但公诉机关举证的相关文件，均未能证实被告人廖某在2011年9月15日前就具有明确监管稀土的职责。被告人廖某虽在2011年7月4日在莒溪镇梅村头村党员扩大会议上传达打击非法开采稀土的精神，但不能证实其就具有监管稀土的职责。2011年6月18日，连城县莒溪镇人民政府（2011）61号《关于成立莒溪镇关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组的通知》也仅是将被告人吴某甲指定为该工作领导小组成员，并未指定被告人廖某为该工作领导小组的成员。因此，应以2011年9月15日连城县莒溪镇人民政府《关于落实稀土监管责任的通知》，认定被告人廖某从2011年9月15日始才具有监管稀土的职责。被告人吴某甲从2011年6月18日为莒溪镇关闭取缔无证非法稀土矿山整治工作领导小组成员，从该日起其具有监管稀土的职责。公诉机关认为被告人廖某在2011年6月份开始便具有监管稀土监管职责的意见，不予采纳。
二、关于被告人廖某、吴某甲玩忽职守的行为造成矿产资源损失多少的问题。
本院认为，本院已生效的（2013）连刑初字第162号刑事判决书认定2011年6、7月份，赖某乙等人就开始在莒溪镇梅村头村吉坑水尾一矿非法生产稀土，2011年8、9月份一矿塌方后，赖某乙等人开始开采二矿。被告人廖某2011年9月15日才具有监管稀土的职责，在无法确定一矿具体塌方哪一天的情况下，应当按照有利于被告人的原则，认定被告人廖某仅对二矿造成的矿产资源损失负责。经福建省国土资源厅矿产资源破坏程度鉴定报告表三计算出二矿造成的矿产资源破坏价值为584.6万元（39.5t×185000元／t×80%），而被告人吴某甲从2011年6月18日就具有监管稀土的职责，其应当对一矿、二矿造成的损失即1626.15万元负责。虽然被告人廖某具体挂村时间为2011年5月至2011年12月份止，造成矿产资源破坏损失计算止的时间是2012年2月份，因被告人廖某玩忽职守行为造成赖某乙等人在二矿非法开采稀土，2012年1月份至2月份期间矿产资源破坏损失是因被告人廖某玩忽职守行为造成后果的延续，与被告人廖某玩忽职守行为具有因果关系，应当计为被告人廖某玩忽职守行为造成的损失。
三、关于侦查人员在2013年6月30日及7月2日讯问被告人廖某过程中，侦查人员是否有对被告人廖某进行恐吓的问题。
本院认为，经当庭播放2013年6月30日及7月2日侦查人员对被告人廖某讯问的同步录音录像显示，在讯问开始至被告人廖某签字前，讯问人员并无对被告人廖某实施恐吓的行为。讯问人员制作的讯问笔录合法有效。被告人廖某辩解其被恐吓的意见不予采信。
四、关于被告人廖某是否具有自首情节的问题。
本院认为，2013年5月16日，被告人廖某主动到连城县人民检察院投案，如实供述了其在2011年9月份开始具有监管稀土的职责，玩忽职守导致国家矿产资源造成损失的主要犯罪事实。被告人廖某虽否认知道赖某丙等人非法开采稀土的事实，但不影响其对犯罪主要事实的供述。应当认定被告人廖某主动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首。
五、关于被告人廖某是否在2011年国庆前明知赖某丙等人非法开采稀土的问题。
本院认为，被告人廖某在侦查机关的供述及被告人吴某甲的供述相互印证，均能证实被告人廖某在2011年国庆前对赖某丙等人非法开采稀土的事实是明知的。被告人廖某辩解其不明知赖某丙等人在非法开采稀土的辩解意见，不予采信。
综上，本院认为，被告人廖某在担任连城县莒溪镇梅村头村挂村领导，被告人吴某甲在担任连城县莒溪镇梅村头村包村干部期间，严重不负责任，不履行职责，不认真履行职责，致使国家利益遭受重大损失，分别造成矿产资源破坏损失达人民币584.6万元、1626.15万元，情节特别严重，二被告人的行为均已构成玩忽职守罪。被告人廖某辩护人认为，被告人廖某不构成犯罪的意见，不予采纳。公诉机关指控的罪名成立。被告人廖某、吴某甲案发后主动投案，如实供述主要犯罪事实，属自首，可予从轻或减轻处罚；本案矿产资源破坏的损失系多因一果造成，可酌情对二被告人从轻处罚。被告人吴某甲对非法开采稀土负有监管、巡查、上报的职责期间较被告人廖某职责期间长，且造成损失也较大。综上，决定对被告人吴某甲从轻处罚，对被告人廖某减轻处罚。被告人廖某、吴某甲归案后认罪态度较好，具有一定的悔罪表现，适用缓刑不致再危害社会，可予以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条之规定，判决如下：
一、被告人吴某甲犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
二、被告人廖某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向龙岩市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 曾庆谋
审 判 员 曹才生
人民陪审员 刘 宾
二〇一四年一月二十七日
书 记 员 吴振彪
附相关法律条文
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：（一）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上，或者轻伤9人以上，或者重伤2人、轻伤3人以上，或者重伤1人、轻伤6人以上的；（二）造成经济损失30万元以上的；（三）造成恶劣社会影响的；（四）其他致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的情形。具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的；（二）造成经济损失150万元以上的；（三）造成前款规定的损失后果，不报、迟报、谎报或者授意、指使、强令他人不报、迟报、谎报事故情况，致使损失后果持续、扩大或者抢救工作延误的；（四）造成特别恶劣社会影响的；