河北省乐亭县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）乐刑初字第44号
公诉机关河北省乐亭县人民检察院。
被告人陈某某，男，1974年3月22日出生于江苏省南京市，汉族，大学文化，户籍所在地南京市。2005年7月25日因涉嫌合同诈骗罪被乐亭县公安局刑事拘留，同年8月20日被取保候审。2006年12月15日因涉嫌合同诈骗罪经乐亭县人民检察院决定，2011年3月31日由乐亭县公安局执行逮捕，当日变更为取保候审。2013年8月8日因涉嫌合同诈骗罪经乐亭县人民检察院批准，2013年8月21日由乐亭县公安局执行逮捕。现押乐亭县看守所。
辩护人臧公利，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。
辩护人陈良，上海市锦天城（南京）律师事务所律师。
乐亭县人民检察院以乐检刑诉（2014）6号起诉书指控被告人陈某某犯合同诈骗罪，于2014年1月10日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，乐亭县人民检察院指派检察员魏小坤出庭支持公诉，被告人陈某某及其辩护人臧公利、陈良到庭参加诉讼。审理期间，经河北省唐山市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
乐亭县人民检察院指控，2004年1月，被告人陈某某指派刘某某、刘某某、周某某等人到乐亭商谈为乐亭县粮食局融资事项，随后陈某某也来到乐亭，称其所在的“深圳财富集团”能够用备用信用证和承兑汇票为公司企业融资。2004年4月6日，经刘某某联系，陈某某与乐亭县粮食局胡家坨粮站主任马某某签订融资协议书，承诺为该粮站融资人民币300万元。2004年3月29日至2004年4月10日马某某分五次汇给陈某某保证金人民币130万元。至2004年5月底陈某某将收到的保证金分数次支取后全部挥霍。案发后陈某某及其亲属退赔了乐亭县粮食局的损失。
公诉机关认为被告人陈某某以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中骗取对方当事人钱财，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。
被告人陈某某辩称其支取并花费了保证金124525元。
辩护人臧公利、陈良认为被告人陈某某的行为不构成合同诈骗罪。陈某某不存在诈骗的故意，是马某某主动找到陈某某要求提供融资服务的；陈某某没有实施诈骗行为。陈某某代表公司与粮站签订的《投融资策划顾问协议书》和《合作融资协议》手续完备，符合商业惯例。陈某某代表公司签订《解约协议》和退款《承诺函》都表明陈某某本人没有诈骗并占有保证金的故意；陈某某没有骗取粮站保证金，也没有占有、挥霍使用保证金。在保证金被他人使用完后，陈某某一直积极筹措资金归还粮站；公诉人认定犯罪事实的证据不符合确实、充分的标准；鉴定文书不具有合法性，不能作为定案的依据。
经审理查明，乐亭县粮食局胡家坨粮站主任马某某为了给粮站融资，通过刘某某、深圳市财富金融数码科技发展有限公司职工刘某甲父子认识了该公司的董事长被告人陈某某。陈某某在其公司无融资能力的情况下于2003年7月以公司名义与马某某签订投融资策划顾问协议书，马某某以乐亭县粮食局于家坨粮站的名义与之签订协议。2004年4月，又签订合作融资协议书，协议约定由深圳市财富金融数码科技发展有限公司为乐亭县于家坨粮站融资人民币300万元，于家坨粮站将人民币150万元作为保证金支付给深圳市财富金融数码科技发展有限公司，并由其上级公司出具保函作为质押担保。2004年3月29日至2004年4月10日马某某从乐亭县胡家坨粮站分五次汇给刘某甲账户保证金人民币130万元。2004年4月15日深圳市财富金融数码科技发展有限公司出具收条，内容为“今收到马某某先生交付的保证金人民币一百三十万元整”。2004年6月21日双方签订解约协议，约定深圳市财富金融数码科技发展有限公司退给乐亭县于家坨粮站一百二十四万六千元人民币，其中扣除年顾问费的30%作为乐亭县于家坨粮站的违约金，合计人民币五万四千元整。2004年6月21日深圳市财富金融数码科技发展有限公司盖章且被告人陈某某签字作出返款承诺，决定于2004年6月28日前退回粮站交纳的融资费用。后经马某某等人追要，2004年7月退还乐亭县胡家坨粮站人民币15万元。经查询，从2004年3月30日至2004年4月28日汇入刘某甲账户的保证金经支取、消费，余额为1951元。2005年3月30日乐亭县公安局以被告人陈某某涉嫌合同诈骗罪立案侦查。至2007年被告人陈某某及其亲属先后退款合计人民币114万元，该款项已发还乐亭县粮食局。2013年9月27日唐山市刑事科学技术研究所对四张刘某甲的建行龙卡取款单的笔迹进行鉴定，其中三张取款人签名为刘某甲书写，一张为陈某某书写，陈某某支取的金额为124525元，该款项被陈某某消费。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、查询存款有关单据及活期存款明细账。
刘某甲账户：2004年3月29日开户，余额10元。2004年3月30日存入20万、4月2日存入20万、4月7日分两次各存入20万、4月9日存入50万。自2004年3月30日经支取、消费，至2004年4月28日账户余额为1951元。
2、合同、协议及相关凭证。
（1）2003年7月乐亭县粮食局于家坨粮站与深圳市财富金融数码科技发展有限公司签订的投融资策划顾问协议书复印件。
（2）2004年4月深圳市财富金融数码港科技发展有限公司与乐亭县粮食局于家坨粮站合作融资协议书，双方法定代表人陈某某、马某某签字。
（3）2004年4月15日深圳市财富金融数码港科技发展有限公司出具收条内容为“今收到马某某先生交付的保证金人民币一百三十万元整”。
（4）2004年6月21日深圳市财富金融数码港科技发展有限公司与乐亭县粮食局于家坨粮站的解约协议：由于乙方胡家坨粮站所提供的融资手续无法完备，造成融资程序无法正常操作，扣除年顾问费五万四千元，甲方同意还给乙方一百二十四万六千元，双方法定代表人陈某某、马某某签字。
（5）2004年6月21日，深圳数码港公司承诺实际返款河北乐亭县于家坨粮站一百二十四万六千元的返款承诺。由深圳市财富金融数码港科技发展有限公司盖章并由陈某某签字。
3、扣押、发还物品清单。
2005年8月20日从陈某某处扣押60万元、2006年9月21日发还给乐亭县粮食局人民币60万元、2007年4月26日从陈明星处扣押还款现金54万元、2007年7月12日发还给乐亭县粮食局人民币54万元。
4、唐山市公安局刑事科学技术研究所笔迹检验鉴定报告。
对四张刘某甲的建行龙卡取款单的笔迹进行鉴定，其中三张取款人签名为刘某甲书写，一张为陈某某书写，金额为124525元。
5、被告人陈某某的户籍证明。
6、2005年7月11日深圳市工商物价信息中心提供的深圳市财富金融数码港科技发展有限公司注册登记的有关资料：企业类型为有限责任公司；经营期限自2001年3月13日至2011年3月13日；经营范围为金融系统数码软件技术的科研及开发、投资顾问、商务策划、网络技术开发、兴办实业、国内商业、物资供销业、经济信息咨询。
7、2013年12月9日乐亭县公安局经侦大队的情况说明：关于陈某某涉嫌合同诈骗案中涉及的刘某甲、魏海涛、孙国文经多方查找，均没有找到。
8、马某某陈述，2002年至2003年其任乐亭县于家坨粮站主任，2003年年底，粮食局改制，于家坨粮站由其他粮站代管，其仍是于家坨粮站的法人代表。其调到了胡家坨粮站。其是通过长春市的刘某某父子介绍认识陈某某的。经领导批准，以乐亭县于家坨粮站的名义与陈某某签订的协议。2004年3月29日其按刘某甲指定的建行卡号汇了20万元，2004年4月5日其在深圳见到刘某某和刘某甲、陈某某，第二天，来到深圳市财富广场24层，陈某某提出按公司规定，先签一个投融资策划顾问协议书，定在2003年7月。其在上面签的字。签完顾问协议后，签的合作融资协议书，内容大致为数码港公司为胡家坨粮站融资300万元，其们提供有效资产担保和150万元保证金，融资成功付给数码港票额1％佣金。陈某某说取得承兑汇票要有贸易背景，需签一份假的粮食购销合同，但其找借口没签。在深圳期间，陈某某和刘某甲催其把保证金汇过去，其给吴玉平、张晓光打电话，让他们汇到刘某甲卡上，共汇了130万元。按协议规定，需找有效资产担保，其找局长任春城说明情况，最后领导认为不安全，没有答应。其通知了对方，做假合同粮食局不同意，不给出有效的资产担保，没法融资了。他们答应，不融资也行，双方签一个解约协议，汇过去的钱保证退回来。后来其催过多少次，陈某某一直拖延，既不签解约协议也不退款，直到2004年6月21日，张晓光到江西找到陈某某，签了解约协议，陈某某写了一份还款承诺，答应在2004年6月28日前把其们汇去的保证金退还，扣除佣金的30％即5.4万元，其们答应了。到期后还没有还钱。2004年8月份，任春城等人到江西深圳去了一周，陈某某从江西汇来了15万元，到现在剩下115万元没给。130万分五次汇的，前四次每次20万，最后一次的50万，从建行汇款的凭证都有。开始向陈某某催要时，他说交给总公司了，其们也不知他到底用在哪了。从2004年4月10日其们催陈某某还钱，他们拖延不还，再加上取得承兑汇票需要贸易背景，他让其们签假合同，实际其们没有粮食交易，银行不可能提供承兑汇票，现在明白，是被骗了。
9、证人崔某某证实，其系乐亭县粮食局纪委书记，2004年4月份胡坨粮站被深圳的陈某某骗走了130万元，2004年7月份，其和吴玉平去深圳要钱，过了十来天，数码港公司归还了15万元，以后再没给。2004年11月份其又去江西见到刘某甲，刘说没钱。
10、证人吴某某证实，其系乐亭县胡家坨粮站副主任，2004年4月份，粮站主任马某某代表粮站与深圳财富金融数码港科技发展有限公司签订了合作融资协议书，对方法定代表人陈某某签订的，粮站支付150万元给对方，对方提供给其们300万承兑汇票，由其们贴现现金。其们前后为陈某某汇款130万元，经其手汇出三笔钱。因为粮站没有提供相当于300万元的保函，陈某某以此为借口没有履行合同。其们向陈某某要130万元保证金。其和刘某某在江西找到陈某某，陈某某答应给钱，并写了还款协议。最后经多次催要，陈某某退还15万元。130万元大部分是粮站职工的集资款，还有从社会的借款。汇款的收款人都是刘某甲。
11、证人张某某证实，其是胡家坨粮站的会计，在2004年4月份粮站主任马某某和深圳一家公司联系一笔融资业务。当时马某某去过深圳和对方谈融资的事。回来后分五次从乐亭建行汇到深圳这家公司共130万元，收款人叫刘某甲。其经手两三次，都是马某某让汇的。钱汇过去后这家公司没有融资，直到2004年9月份，吴玉平去深圳要回了15万元。其听说对方老板叫陈某某，刘某甲是他秘书。
12、刘某甲证实，深圳财富金融数码港科技发展有限公司董事长是陈某某，1997年注册，中途变更过几次，经营范围主要是涉及金融软件。办公地点2004年初搬到深圳市财富广场大楼A座24楼。其公司和深圳市财富控股集团是两个独立法人，但集团是公司股东占25％，集团总经理张某某。2004年正月十五过后，马某某和其联系说需要资金。2004年4月初，陈某某通过电话把马某某约到深圳签协议融资，陈某某和马某某谈的，陈某某为马某某融资300万，马某某提供150万元做保证金，乐亭县粮食局作担保。事成后数码港提总融资额的1.5-2％的中介费，陈某某与马某某各自代表双方单位签字盖章。签订协议后，马某某相继把130万元人民币汇到其的银行卡上，其的卡是建行的。在第一笔款收到后其就把卡给了陈某某，以后融资没成，陈某某找借口拒绝退保证金，马某某和粮食局的人多次催要，陈某某在去年从江西账户上汇了15万。其公司有账户，是陈某某让马某某汇到其卡上的，数码港不具备融资条件。
13、证人周某某证实，2004年春节前到过乐亭。刘某某和马某某以前认识，刘某某联系深圳财富控股集团有限公司给马某某所在单位融资，其代表深圳财富控股集团和刘某某、刘某甲去乐亭与马某某谈这件事，到乐亭后，其们和马某某还有乐亭县粮食局的局长见了面。其了解到，马某某所在的企业不是三资企业不具备融资条件，办不了这件事，其在乐亭待了两天就回来了。
14、证人张某某证实，深圳财富控股集团有限公司与数码港是两个独立的法人，没有隶属关系，但集团在数码港有25％股份，数码港的法人代表是陈某某。2004年4月份以前，陈某某找到其说做收购粮食贸易，需要承兑汇票让其帮忙，要多少没谈，给谁弄也没说。承兑汇票需要票额的50％的保证金，保证金不足，办不了。2004年10月份，刘某甲从江西回来时和其说出事了，陈某某把对方保证金收了，人家来要没退。后来知道保证金是130万元人民币。其还催陈某某把钱退给人家，后来陈某某与对方签了一个退款协议。陈某某和对方老马签的融资协议其不知道，陈某某的130万元保证金没有交到财富集团。
15、证人孙某某证实，2003年7月份至2004年11月份其在深圳财富金融数码港科技发展有限公司工作，2004年3、4月份，其知道陈某某给一个叫老马的融过资，老马给陈某某汇过来100多万元保证金都汇到公司刘某甲卡上了，钱汇到卡上后，刘某甲把卡交给了陈某某。在交卡之前其还劝过刘某甲，把卡给陈某某，汇过来的钱出了问题怎么办。
16、证人刘某某证实，2000年左右其认识的马某某，2003年其听马某某说粮站缺少资金，2003年年底其为马某某介绍了陈某某。2004年1月份，其和周某某、刘某甲到乐亭和粮食局任局长关于融资的事没谈成，第二天陈某某到了，与马某某谈融资的事。2004年4月初，其和马某某到的深圳在陈某某办公室签的协议，一个顾问协议书，一个融资协议书，融资300万元，陈某某获一部分佣金，其们在深圳待了四五天，马某某汇足了130万元到了刘某甲卡上。
17、被告人陈某某供述，2005年7月初其从深圳去内蒙时为了乘坐飞机办了个假身份证，上面化名陈怡先，其还办了假工作证，其听说公安上网抓其了，为了能出门不被抓到其就办的假证。其与马某某通过其公司职员刘某甲父亲刘某某认识的，大概在2003年春节后刘某某找到其说乐亭一个朋友要收粮食没资金，问其能不能搞到承兑汇票，其说可以，要有担保单位和承兑汇票额度50％的保证金，直到马某某到深圳才知道是给他融资，在乐亭的时候其记得见过他。2004年其与马某某签订融资协议书，大概内容是其公司为马某某提供300万元的承兑汇票融资，马某某交给其们保证金150万元，并有财产担保，最后马某某汇给其们保证金130万元，其中的124525元是其自己支取并消费了，保证金其不应该花。其愿意并已经退还了乐亭县胡家坨粮站的全部保证金。
本院认为，乐亭县粮食局胡家坨粮站的130万元保证金打到了刘某甲的个人账户上，仅有刘某甲及孙国文的证言证明陈某某对130万元进行了处分，且刘某甲系利害关系人，目前亦无法找到该人，故认定被告人陈某某诈骗130万元证据不足。唐山市公安局刑事科学技术研究所的笔迹检验鉴定报告检验意见中国建设银行深圳市分行龙卡取款单（00140）中“刘某甲”的签名是陈某某书写，该取款单数额为124525元，被告人陈某某亦认可该笔款项系由其支取并消费，对该部分依法予以认定。被告人陈某某以非法占有为目的，在签订、履行合同中隐瞒其不具有融资能力的事实真相，骗取对方当事人保证金并支取消费，数额较大，其行为触犯了我国刑法，乐亭县人民检察院指控被告人陈某某犯合同诈骗罪成立。辩护人的辩护意见理据不足，本院不予支持。被告人陈某某当庭认罪并积极赔偿了被害人的全部损失，本院酌情从轻处罚。本院为惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
被告人陈某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
（罚金限本判决生效后十日内缴纳）。
如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审判长 陈秀峰
审判员 耿立军
审判员 贾翠梅
二〇一四年六月三日
书记员 王 静