山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）历刑二初字第228号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人夏红伟，男，1954年出生于河南省新安县，汉族，初中文化，系山东建鑫投资管理有限公司总经理，住河南省新安县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2014年12月25日刑事拘留，2015年1月30日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人李强，山东齐邦律师事务所律师；
辩护人吴倩，山东齐邦律师事务所实习律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2015〕501号起诉书指控被告人夏红伟犯集资诈骗罪，于2015年10月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人夏红伟及其辩护人李强、吴倩到庭参加诉讼。在审理期间，公诉机关两次以需要补充侦查为由，提出延期审理的建议，均在法定审限内提请恢复法庭审理。现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：2014年10月31日，被告人夏红伟与姜某某协商以300万元的价格收购山东建鑫投资管理有限公司并出任法定代表人。夏红伟经营公司后，以向河南洛阳美龙饲料有限公司投资的名义，以月利率1.1%至1.45%不等向社会公众非法集资，骗取客户资金，用于归还个人欠款及维持公司经营。经审计，截至2014年12月4日，夏红伟共骗取13名被害人资金1760000元，已返还263660元，尚未返还1496340元。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、审计报告、被告人供述等。
公诉机关认为，被告人夏红伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人夏红伟未向法庭提供新证据，对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，但对集资诈骗罪有异议，辩称系非法吸收公众存款罪。
辩护人辩称，1、被告人夏红伟不构成集资诈骗罪，系非法吸收公众存款罪；2、本案属于单位犯罪；3、被告人夏红伟主动交代自己的犯罪事实，系坦白，有悔罪表现，可从轻出处罚；4、案发前已经归还的数额应在总额中扣除；5、被告人夏红伟系初犯，主观恶性小；6、被告人夏红伟家属愿意退赃，愿意尽最大可能对受害人进行赔偿。
经法庭审理查明:山东建鑫投资管理公司注册成立于2014年9月29日，注册办公地址是济南市历下区浆水泉路16-1号16-12号名士豪庭住宅小区1区2号配套公建16-3，法人是姜某某。被告人夏红伟通过高某某、季某某（均不在案）与姜某某认识，2014年10月31日，夏红伟与姜某某协商以300万元的价格收购山东建鑫投资管理有限公司，并约定用收取的客户资金支付购买公司的价款，夏红伟担任任法定代表人接手公司后，为规避风险，在卢某某不知情的情况下，将法人变更为卢某某，夏红伟在明知河南洛阳美龙饲料有限公司已经停产的情况下，仍以向该公司投资的名义，通过发放传单，张贴广告的方式，以月利率1.1%至1.45%不等向社会公众非法集资，骗取客户资金，资金到账后，全部用于支付购买山东建鑫投资管理公司的价款和个人开支，截至2014年12月4日，夏红伟共骗取ＸＸ等10人共计1496340元。
另查明，河南洛阳美龙饲料有限公司由于资金和生产方面的问题，2013年底已经不能正常经营，2014年5月关门停业。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、被害人李某等十二人的陈述及客户登记卡、投资管理合同、投资收益表、承诺书、投资收据、身份证复印件等书证，证明被告人夏红伟通过签订借款合同等方式非法集资情况。
2、证人钟某某、邓某某、杨某甲的证言，证明山东建鑫投资管理有限公司的总经理是夏红伟，运营模式是通过发放传单等宣传方式，以高息为河南洛阳美龙饲料有限公司融资的方式，与客户签订投资合同吸收客户资金，所有合同均系夏红伟提供由孔某某保管，客户资金转到夏红伟账户上，POS机关联的是夏红伟的农村信用社账户等情况。
3、证人孔某某证言，证明其系山东建鑫投资管理有限公司的风控部主管，职责就是传递合同，帮助夏红伟去银行提钱，提回来后就交给夏红伟或是当着夏红伟的面交给江某某，其每次取款均在一个本子上记录，其交给江某某70万元，夏红伟交给高某某有30多万。还证明建鑫公司的经营模式及运营等情况。
4、证人姜某某的证言，证明山东建鑫投资管理有限公司成立于2014年9月29日，2014年10月20日其将公司转让给夏红伟，转让费共230万元，夏红伟已经支付其87万元，尚欠143万元。在公司转让给夏红伟之前，还没有营业，也没有吸收过客户资金。
5、证人杨某乙、刘某甲的证言，证明杨某乙是河南洛阳美龙饲料有限公司的董事长，该公司没有和山东建鑫投资管理有限公司有业务往来。2012夏红伟陆续向其借款1200万元，2013年10月，夏红伟称钱还不上了，想用他的美龙公司抵押，后来到工商局办理了法人变更，将原法人夏勇变更为刘某甲，公司过户到刘某甲名下，但因夏红伟在外面欠了很多外债，公司一直无法经营。
6、证人卢某某出具的情况说明，证明被告人夏红伟曾经借其身份证后称丢失的情况。
7、证人李某甲的证言，证明其为山东建鑫投资管理有限公司办理POS机事宜，两台关联夏红伟帐号，一台关联卢某某账号。
8、证人张某某、李某甲业、祝某某、刘某、张某、李某的证言，证明其系山东建鑫投资管理有限公司业务员，公司的基本情况、经营模式及运营情况。
9、证人刘某乙的证言，证明其是河南洛阳美龙饲料公司的股东，该公司于2013年5月份已经关闭，其未听说过山东建鑫投资管理公司的情况。
10、证人杜某某的证言，证明被告人夏红伟是在宾馆被公安机关带走的情况。
11、辨认笔录及照片，证明山东建鑫投资管理公司业务员李敏、刘娟、李某甲业辨认出夏红伟系公司总经理、张某某系公司副总经理、孔某某经理，证人孙永胜辨认出夏红伟的情况。
12、企业变更情况、公司法定代表人登记表、企业信息，营业执照等书证，证明山东建鑫投资管理公司和河南洛阳美龙饲料公司的基本情况。
13、搜查笔录及扣押清单、扣押物品照片、宣传材料等书证，证明被告人夏红伟持有的公司印章、电脑、合同、收益凭证等被扣押的情况。
14、洛阳美龙饲料有限公司公章样本及刘某甲的个人名章样本，证明被告人夏红伟持有的河南洛阳美龙饲料公司的印章与刘某甲提供的印章不一致的情况。
15、孔某某的流水账单据一份，证明孔某某对山东建鑫投资管理公司运营情况的记录。
16、张伟、夏红伟、卢某某等人的银行账目查询单，证明个人账户资金流转情况。
17、公安机关出具的情况说明一份，证明未找到纪建辉、江某某、高某某。
18、发破案经过、抓获材料，证明被告人夏红伟系被抓获归案。
19、户籍证明一份，证明被告人夏红伟的身份情况，具有完全刑事责任能力。
20、鲁新永信专审字（2015）第014号《专项审计报告书》及相关书证，证明至2014年12月4日，夏红伟共骗取13名被害人资金1760000元，已返还263660元，尚未返还1496340元。
21、被告人的供述，证明其接手山东建鑫投资管理公司后，对外吸收公众存款，除部分返还外，余款全部用来偿还购买公司的转让费情况。
本院认为，被告人夏红伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已经构成集资诈骗罪。被告人夏红伟及其辩护人关于夏红伟不构成集资诈骗罪，而是构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，本院认为被告人夏红伟把吸收的资金全部用于偿还购买山东建鑫投资管理有限公司的欠款和个人消费，并没有打算将其投入到生产经营中，并且被告人夏红伟知道在其接收山东建鑫投资管理有限公司的时候，河南洛阳美龙饲料公司已经不再经营，自始至终就不存在向河南洛阳美龙饲料公司投资的前提，故应认定其犯罪行为构成集资诈骗罪，此辩护意见不予支持。山东建鑫投资管理有限公司成立后，就从事非法活动，故辩护人关于该案是单位犯罪的辩护意见不予采纳；辩护人关于将案发前吸收资金中已经归还的数额在总额中扣除的辩护意见予以采纳；辩护人关于夏红伟亲属愿意退赃尽可能赔偿被害人损失的辩护意见，本院认为，至一审宣判前，亦没有证明证明夏红伟及其亲属实际对被害人进行了赔偿，故其辩护意见不予采纳。辩护人关于夏红伟系坦白、有悔罪表现的辩护意见，可从轻处罚的辩护意见予以采纳。对被告人夏红伟依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人夏红伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即自2014年12月25日至2025年6月24日止），并处罚金十万元（罚金于判决生效后缴纳）。
二、扣押在案的物品由公安机关依法处理。
三、责令被告人夏红伟退赔投资人损失（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。
审 判 长 王永革
人民陪审员 郭小云
人民陪审员 吴卫平
二〇一六年九月七日
书 记 员 郭 帅