河南省焦作市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）豫08刑终373号
原公诉机关河南省焦作市山阳区人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘亚潮，男，1960年9月3日出生于河南省焦作市，汉族，大专毕业，系焦作市城乡一体化示范区朝银奶牛养殖专业合作社法定代表人，住河南省焦作市解放区。2002年4月17日，因犯挪用资金罪被有期徒刑十年，2007年6月12日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年6月6日被刑事拘留；同年7月14日被执行逮捕。
上诉人（原审被告人）陈莉珺，女，1964年11月11日出生于河南省焦作市，汉族，高中毕业，协助刘亚潮经营焦作市城乡一体化示范区朝银奶牛养殖专业合作社，系刘亚潮妻子，住河南省焦作市解放区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年6月6日被刑事拘留；同年7月14日被执行逮捕。
河南省焦作市山阳区人民法院审理山阳区人民检察院指控原审被告人刘亚潮、陈莉珺犯非法吸收公众存款、集资诈骗罪一案，于2017年8月31日作出（2017）豫0811刑初183号刑事判决。宣判后，原审被告人刘亚潮、陈莉珺不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。
原判认定：
一、非法吸收公众存款罪
2009年7月至2015年9月，被告人刘亚潮、陈莉珺、刘思建（另案处理）在经营焦作市城乡一体化示范区朝银奶牛养殖专业合作社（以下简称为朝银合作社）期间，通过口口相传的方式对外宣传，称该合作社占地规模上百亩、养殖奶牛几百头、奶产量稳定、利润可观、发展前景巨大，以2分至1角不等的高额利息承诺，公开向社会不特定群众非法吸收资金。2014年11月28日奶牛场因不能正常支付申某的借款本金及利息，被申某强行将该牛场60余头牛拉走。
经鉴定，被告人刘亚潮、陈莉珺等人经营朝银合作社期间，向社会不特定群众非法吸收公众存款涉及人数45人，吸收金额1297.9万元，退还本金47.3万元，支付利息107.3507万元，群众实际损失1143.2493万元。其中，2014年11月28日前（含当日）吸收金额1108.2万元，退还本金38.8万元，支付利息金额107.0507万元，报案群众实际损失962.3493万元。
原判认定上述事实所依据的证据有：
（一）书证：1、借据、借款担保书、奶牛托管合同及托管奶牛基本信息。2、租贸合同。3、王某2提供的借条、收条。4、王某2提供的证明、承诺书、托管合同、银行转账凭证。5、葛鹏程、申国平、李素娟、郭连怀分别起诉朝银合作社、刘亚潮、陈莉珺民间借贷纠纷民事调解书和王宪枝起诉朝银合作社民间借贷纠纷民事判决书。6、朝银奶牛厂托管通告。
（二）被告人刘亚潮、陈莉珺的供述与辩解。
（三）证人姬某、王某1、朱某、王某2、许某、陈某、王某3的证言及集资群众王某4、卢战备、程青香、马稳战、张金海、张锦涛等41人的报案材料及陈述。
二、集资诈骗罪
2014年11月28日，朝银合作社因不能正常支付申某的借款本金及利息，被申某强行将该合作社（牛场）60余头牛拉走。被告人刘亚潮、陈莉珺在明知无归还能力的情况下，仍实施非法集资行为导致不能返还集资款。经鉴定，2014年11月28日后吸收金额189.7万元，退还本金8.5万元，支付利息金额0.3万元，报案群众实际损失180.9万元。
原判认定上述事实所依据的证据有：
（一）证人王某4、申某的证言。
（二）书证：1、朝银合作社刘亚潮的报案材料和陈述。2、接处警登记表。3、申某起诉朝银合作社的民事判决书。
（三）被告人刘亚潮、陈莉珺的供述与辩解。
本案还有经过当庭质证、认证的综合证据：1、抓获证明。2、发破案经过。3、户籍证明。4、刘亚潮刑事判决书。5、河南省焦作监狱罪犯档案资料。6、陈莉珺无前科证明。7、朝银合作社工商注册、变更等资料。8、银行交易明细。9、协助冻结财产通知书。10、贷款资料。11、在逃人员信息表。12、河南世纪联合会计师事务所出具的编号为豫世会[2017]会鉴字第35号司法会计鉴定意见书及补充说明的鉴定意见。13、随案移送扣押物品清单、朝银合作社账本及营业执照等扣押决定书。14、朝银合作社查封决定书、非法集资涉案财物确认表。
根据上述事实和证据，原审法院判决：1、被告人刘亚潮犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十万元。被告人陈莉珺犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币八万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑十一年，并处罚金人民币十六万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。2、涉案财物：固定资产有办公楼一栋、仓库2间、厨房1间、储藏室1间、牛舍17间、配电房1间、挤奶房1间、真空储气罐1个、冰柜1个、木头床4张、铁皮床5张、床头柜9个、铁皮柜6个、办公桌3张、木头桌5张、挂式空调1台、字匾5幅、保险柜1个、办公椅2个、电脑桌2个、电风扇3台、沙发8个、小方桌6个、书柜3个、鱼缸1个、衣柜1个。冻结银行账户有建设银行621700248000210720、中信银行6226981100447339、交通银行6222600620031275384，6222620620003988572,6222600620035162844,6222600620031333530,418002301018010163579、工商银行6222021709004347592,6222021709002115777,6222081709000170300,6222081709000120289,6212261709001788343、中旅银行6223380011010104437、光大银行6226622208896981,6226622205360239,6226682200530160,6226622205356716，农业银行6228232375939239361,6228482372514938811（均是于2017年5月3、4、5日冻结的银行存款）予以追缴，返还投资群众。3、群众损失不足部分依法继续追缴，返还投资群众。
上诉人刘亚潮的上诉理由是，2014年11月28号被人拉走60余头奶牛之后其仍具有归还能力，这之后其筹借的180.9万元全部用于牛场的生产经营活动中，其行为不构成集资诈骗罪。借皇继军的42万元，是2014年9月份借他40万元又倒了个条，应从180.9万元中扣除。
上诉人陈莉珺的上诉理由是，本案系单位犯罪；其本人是出纳，不参与经营，应为从犯；2014年11月28日牛被人拉走后合作社还在正常经营，不符合集资诈骗罪的构成条件；对非法吸收公众存款数额认定有异议。原判对其量刑重。
原审法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，列举的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证，本院对一审判决书中列举的证据予以确认。二审经审理查明的事实与原判认定的事实相同。
关于上诉人刘亚潮的上诉理由，经查，1、在2014年11月28日被债权人强行拉走60余头奶牛之后，刘亚潮的经营陷入困境，已不具备偿还能力，但其仍实施非法集资行为导致不能返还的集资款达180.9万元，其行为构成集资诈骗罪。2、原判认定刘亚潮2014年11月28日以后因实施非法集资行为导致不能返还的集资款为180.9万元，而不是其新吸收的资金为180.9万元，其要求将借皇继军的42万元扣除的理由不足。故上诉人刘亚潮的上诉理由不能成立。
关于上诉人陈莉珺的上诉理由，经查，集资群众报案材料及借款借据等证据证实，刘亚潮、陈莉珺在经营朝银合作社期间，以个人名义承诺给以高额利息，向社会不特定群众非法吸收资金，故其关于本案系单位犯罪的理由不足。陈莉珺与刘亚潮共同非法对外吸收资金，二人均起主要作用，其关于其系从犯的理由不足。陈莉珺、刘亚潮在已不具备偿还能力，但仍实施非法集资行为，其行为构成集资诈骗罪。原判认定非法吸收公众存款的数额，系河南世纪联合会计师事务所的鉴定意见，客观有效。故上诉人陈莉珺的上诉理由不能成立。
本院认为，被告人刘亚潮、陈莉珺违反国家金融管理法规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。刘亚潮、陈莉珺在明知无归还能力的情况下，仍实施非法集资行为，非法集资数额特别巨大，其行又构成集资诈骗罪。刘亚潮系累犯，应当从重处罚。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当。上诉人刘亚潮、陈莉珺的上诉理由均不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 刘志雷
审 判 员 李元明
代理审判员 张雪娇
二〇一七年十月三十日
书 记 员 邵宝琳