河北省张家口市宣化区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀0705刑初99号公诉机关张家口市宣化区人民检察院。被告人马永刚，男，1962年4月11日出生于吉林省扶余市，汉族，大学本科文化，北京永道鼎丰投资有限公司实际控制人，捕前住香港特别行政区，户籍地广东省深圳市南山区。2016年1月27日因涉嫌犯行贿罪被张家口市人民检察院指定居所监视居住，同年7月21日被刑事拘留，2016年8月6日被执行逮捕。现羁押于张家口市宣化看守所。辩护人朱玉栓，北京市海润律师事务所律师。辩护人申艳伟，北京市汉鼎联合律师事务所律师。张家口市宣化区人民检察院以宣化区院公诉刑诉（2017）96号起诉书指控被告人马永刚犯行贿罪于2017年7月4日向本院提起公诉。本院遵照最高人民法院指定管辖决定，于当日立案并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宣化区人民检察院指派检察员吕新玉出庭支持公诉，被告人马永刚及其辩护人朱玉栓、申艳伟到庭参加诉讼。现已审理终结。张家口市宣化区人民检察院指控：2014年，为了帮助北京惠某公司进入中国华融公司战略投资者名单，被告人马永刚找到时任财政部副部长的王某（已判决），希望王某将其引荐给时任华融公司董事长的赖某。经王某联系，马永刚等人见到了赖某。为了感谢王某将其引荐给时任华融公司董事长的赖某，马永刚三次给予王某财物。分别为：1.2014年9月，王某在香港开会期间，马永刚在香港中环IFC商场的柏林眼镜店，花费港币107500元为王某购买白金边框眼镜一副，经当日人民币与港币汇率换算，价值人民币85548.5元。2.2015年2月，在请王某在北京金融街新荣记餐厅吃饭后，马永刚给予王某人民币10万元。3.2015年6月，马永刚同王某在五台山拜佛期间，给予王某人民币2万元。为证实上述指控，公诉机关向法庭出示：1.中国工商银行个人业务凭证、柏林眼镜有限公司销售单据、中国华融资产管理有限公司关于2014年增资扩股暨引入战略投资者有关情况的说明、财政部关于中国华融资产管理有限公司有关情况的说明、赖某职务任命文件、王某职务任命文件、财政部办公厅情况通报、立案决定书、户籍证明等书证；2.证人王某、曹某1、尉立东、赖某、李某的证言；3.被告人马永刚的供述等证据。公诉机关认为，被告人马永刚为了谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，共计205548.5元。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款之规定，应当以行贿罪追究其刑事责任，并建议判处马永刚五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。被告人马永刚及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及定性均无异议；被告人的辩护人提出马永刚到案后能如实供述自己的犯罪行为，认罪悔罪态度好，系初犯，希望法院予以从轻、减轻或者免予处罚。经审理查明：2014年，为帮助北京惠某公司进入中国华融资产管理股份有限公司（以下简称华融公司）战略投资者名单，被告人马永刚找到时任财政部副部长的王某（已判决），希望王某将其引荐给时任华融公司董事长的赖某。经王某联系，马永刚等人见到了赖某。为了感谢王某将其引荐给赖某，马永刚三次给予王某财物总价值为205548.5元,分别为：1.2014年9月，马永刚在香港中环IFC商场柏林眼镜店为王某购买价值人民币85548.5元的白金边框眼镜一副。2.2015年2月，马永刚在请王某在北京金融街新荣记餐厅吃饭后，给予王某人民币10万元。3.2015年6月，马永刚同王某在五台山拜佛期间给予王某人民币2万元。上述事实，有经当庭举证、质证并经本院确认的下列证据予以证实：1.被告人马永刚供述、自述材料综合证实：2014年其和尉立东成立了一家基金公司，股东为尉立东的北京惠某公司和其本人，2014年在中国华融招募引战中，为了让北京惠某公司入围中国华融战略投资者名单，其通过原财政部副部长王某引荐给华融公司董事长赖某。为了感谢赖某的引荐同时也为了将来继续得到王某的帮助，2015年春节前一天其让司机曹某1在其工商银行卡中提现人民币10万元，在北京金融街新荣记餐厅吃饭后，其将该10万元交给王某。2015年6月份的一个周六其本人、王某、曹某1等人去五台山烧香，在进庙之前将事先准备好的2万元现金作为香火钱交给王某。2014年下半年的一天，王某在香港开会，其带领王某在IFC商场柏林眼镜公司为王某配了一副白金框眼镜，价值10万多港币，后来将该眼镜带回北京交给王某。2.证人王某证言证实：为了感谢其将马永刚引荐给赖某并希望继续得到其帮助，2014年8月份秋天，在香港开会期间，马永刚带其在香港中环一个商场购买了一副眼镜，一个月后马永刚到北京将眼镜送给其本人，眼镜的钱由马永刚支付；2015年1月份的一天晚上，马永刚在请其在北京金融街新荣记餐厅吃饭，饭后马永刚给其人民币10万元；2015年夏天，其和马永刚等人去五台山烧香拜佛时，马永刚给其2万元香火钱。3.证人曹某1证言证实：2015年6月，其开车带着马永刚、王某等人一起去过一次五台山，马永刚等人烧香拜佛时其在车上等待。2015年2月10日，在工商银行国贸大厦支行其为马永刚办理取款业务，金额为10万元，取款后将上述款项交给马永刚。4.证人尉立东证言证实：2014年3月左右其以北京惠某公司和马永刚各出一半资金注册了香港惠某公司。为了能让北京惠某公司单独参与中国华融引战招募工作，马永刚带其找到财政部副部长王某，并由王某帮忙约赖某见面，期间其未授权马永刚代表公司给人财物。5.证人赖某证言证实：在2014年华融公司向全球公开招募战略投资者期间，通过王某的引荐，其与马永刚等人见面，马永刚表示希望北京惠某公司单独参与华融引战，但因北京惠某公司资质和品牌的原因，其没有答应。6.证人李某证言证实：2017年4月份，其受马永刚委托调取马永刚于2014年在香港中环IFC商场柏林眼镜店购买眼镜的销售小票，并交由办案机关。销售小票显示购买人是“MAYONGGANG”，购买日期为2014年9月1日，购买价格是10.75万元港币。7.中国工商银行凭证证实：2015年2月10日，马永刚名下的工商银行卡内被取出10万元人民币，签名人为曹某1。8.柏林眼镜有限公司票据及翻译、补充侦查说明、中国银行外汇牌价证实：马永刚于2014年9月1日购买眼镜一副，价值为10.75万元港币，2014年9月1日中国银行外汇牌价为100元港币的中行折价为79.58元人民币，10.75万元港币可折算成人民币85548.5元。9.中国华融资产管理有限公司关于2014年增资扩股暨引入美国华平集团等战略投资者有关情况的说明、财政部关于中国华融资产管理有限公司有关情况的说明证实：2014年华融公司增资扩股引入的7家战略投资者中并不包括北京惠某公司。财政部负责制定华融公司资产处置、税收和财物管理等制度办法，而且在华融改制后，持有63.36%的股权，为华融公司的第一大股东。10.关于赖某等10名同志任免的通知、关于赖某等9人任免职的建议函、关于王某任职的通知、关于王某职务任免的通知、财政部情况通报证实：2012年9月14日起赖某任中共华融公司委员会书记、华融公司董事长；2012年2月王某任财政部副部长，2015年4月27日起，王某任国家统计局局长，免去财政部副部长职务及王某任财政部副部长期间，分管综合司、社会保障司、金融司、财政科学研究所、中国清洁发展机制基金管理中心、中国财经出版传媒集团。11.张家口市中级人民法院刑事判决书证实：王某在担任财政部副部长期间，利用职务便利，为马永刚合作的公司参与华融公司公开招募战略投资提供帮助，2014年至2015年先后收受马永刚送的价值人民币8.55485万元眼镜一副和人民币12万元及王某的定罪判决情况。12.立案决定书、到案经过证实:本案于2016年1月27日由张家口市宣化区人民检察院立案侦查，同日将被告人马永刚抓获归案，到案后，马永刚如实供述其犯罪事实。13.人口信息查询表证实：被告人马永刚身份信息的有关情况。本院认为，被告人马永刚为谋取不正当利益，给予国家工作人员财物，其行为构成行贿罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持；其提出判处马永刚五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金的建议，符合法律规定，本院予以采纳。被告人的辩护人提出马永刚到案后能如实供述自己的犯罪行为，认罪悔罪态度好，系初犯的量刑情节，与审理查明的事实相符，本院予以采信。马永刚到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚。据此，依据《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第十二条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释>》第七条第一款、第十九条第二款之规定，判决如下：被告人马永刚犯行贿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金十五万元人民币。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月21日起至2017年8月24日止。所判罚金限判决生效后三十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省张家口市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判长 申 飞审判员 王永峰审判员 王 平二〇一七年八月十五日书记员 谷慧君本案引用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十九条为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物的，是行贿罪。在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物，没有获得不正当利益的，不是行贿。第三百九十条对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;情节特别严重的，或者使国家利益遭受特别重大损失的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，对侦破重大案件起关键作用的，或者有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律;如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。《最高人民法院、最高人民检察院》第七条为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，数额在三万元以上的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪罪追究刑事责任。行贿数额在一万元以上不满三万元，具有下列情形之一的，应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪罪追究刑事责任：（一）向三人以上行贿的；（二）将违法所得用于行贿的；（三）通过行贿谋取职务提拔、调整的；（四）向负有食品、药品、安全生产、环境保护等监督管理职责的国家工作人员行贿，实施非法活动的；（五）向司法工作人员行贿，影响司法公正的；（六）造成经济损失数额在五十万元以上不满一百万元的。第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。对于刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。