湖北省黄石市黄石港区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鄂0202刑初213号
公诉机关黄石市黄石港区人民检察院。
被告单位某物流公司。
诉讼代表人程某，某副总经理。
辩护人邱凯，湖北易圣律师事务所律师。
被告人梁某，2017年3月7日因涉嫌行贿罪被黄石市黄石港区人民检察院刑事拘留，同年3月24日被逮捕，同年5月19日被该院取保候审。本院受理后，于同年11月24日对其取保候审。
辩护人张亚芳、李源昌，湖北易圣律师事务所律师。
黄石市黄石港区人民检察院以鄂黄港检刑诉［2017］200号起诉书指控被告单位某物流公司、被告人梁某犯单位行贿罪，于2017年11月24日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法由审判员付芬担任审判长，与人民陪审员张博、方冬春组成合议庭，公开开庭审理了本案，黄石市黄石港区人民检察院指派检察员王安荣出庭支持公诉，被告单位某物流公司的诉讼代表人程某及该单位的辩护人邱凯、被告人梁某及其辩护人张亚芳到庭参加了诉讼。现己审理终结。
黄石市黄石港区人民检察院指控：2012年5月，被告人梁某与他人合伙成立某，梁某任公司法定代表人。2015年至2016年，某物流公司经营期间，为将长江流域阳新县黄颡口采砂区纳入国家“十三五”规划中和争取黄颡口采砂权等事宜，多次给予黄石市长江河道采砂管理处处长胡某甲、湖北省水利厅河道采砂管理局采砂规划许可室主任刘某甲财物共计737188元。具体事实如下：
（1）2015年中秋节、2016年春节和中秋节，被告人梁某为了和胡某甲搞好关系以及感谢胡某甲的帮助，分三次以过节费的名义送给胡某甲现金共计6000元。
（2）2015年8月，被告人梁某为将阳新黄颡口采区增补到国家“十三五”采区规划中，以便其公司在该采区采砂，遂找胡某甲帮忙，送给胡某甲15000元现金让胡给相关人员表示。
（3）2013年，刘某甲向湖北某建材有限公司借款10万元。2015年，刘某甲交给胡某甲10万元用于归还欠款。胡某甲将其中5万元归还了刘某甲的欠款，另外5万元自己使用。2016年7月，被告人梁某为黄颡口采区的事情找胡某甲、刘某甲帮忙，梁某按照胡某甲的要求偿还了刘某甲在湖北某建材有限公司的欠款5万元。
（4）2016年8月，胡某甲以其弟弟胡某乙公司经营需要资金周转为由向被告人梁某借款5万元，梁某因申报黄颡口采区的事情有求于胡某甲，遂转账给胡某乙账户5万元。事后，梁某未要求胡某甲归还此款。
（5）2016年7月，被告人梁某为了能在安徽省争取长江河段采区的采砂权，通过胡某甲的同学刘某乙引荐认识了安徽省水利厅相关人员。同年9月，梁某按照胡某甲的要求，给胡某甲1万元用于给刘某乙购买手机。
（6）2016年10月，被告人梁某为了感谢胡某甲在安徽省长江河段采区事宜上的帮助以及与其搞好关系，送给胡某甲一部价值人民币6188元的苹果7手机。
（7）2016年12月，被告人梁某在得知“十三五”规划出台后，遂联系胡某甲找刘某甲帮忙取得黄颡口采砂许可证。同年12月27日，梁某交给胡某甲60万元现金，胡某甲向刘某甲隐瞒20万元，只拿出40万元分给刘某甲21万元，自己得39万元。
案发后，被告人梁某接到阳新县纪委的电话通知，主动到指定地点接受组织调查。
针对以上事实，公诉机关当庭宣读和出示了相关证据材料予以证明。
公诉机关认为，被告单位某为了谋取不正当利益，给予国家工作人员财物共计价值人民币737188元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条；被告人梁某作为该公司直接负责的主管人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以单位行贿罪追究被告单位某物流公司、被告人梁某的刑事责任。
被告单位某物流公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告单位的辩护人提出：被告人梁某作为被告单位的负责人具有自首情节，应认定被告单位某具有自首情节；本案存在受贿人索贿情形，对行贿人可酌情从轻处罚；被告单位作为合法成立的公司并未谋取非法利益，主观恶性小，其行为没有造成国家经济损失，危害不大；被告单位积极退赃并主动缴纳罚金，真诚悔罪。基于以上法定及酌定从轻处罚情节，请求对被告单位从轻处罚。
被告人梁某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。
被告人梁某的辩护人提出：被告人梁某具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；自愿认罪，可以从轻处罚；属于被索贿情形，且在被追诉前主动交待行贿行为，可依法减轻或免予处罚；积极退赃、主动缴纳罚金，可酌情从轻处罚；系初犯、并非为谋求非法利益，主观恶性小，没有造成国家经济损失，社会危害性小。且被告人梁某具备缓刑适用条件，请求对被告人梁某从轻处罚并适用缓刑。
被告单位及被告人梁某的辩护人向本庭提交了湖北省罚没收入票据，证实在本案审理过程中被告单位某主动退缴赃款人民币21万元并积极缴纳罚金人民币10万元，被告人梁某主动积极缴纳罚金人民币10万元。
经审理查明：2012年5月，被告人梁某与他人合伙成立某物流公司，梁某任公司法定代表人，公司主要经营黄砂销售、仓储、货物运输等，之后又增加了黄砂开采作为经营范围。2015年至2016年，某物流公司为将长江流域阳新县黄颡口采砂区纳入国家“十三五”规划并进一步争取该公司在黄颡口采区的采砂权，该公司法定代表人梁某多次给予黄石市长江河道采砂管理处处长胡某甲或通过胡某甲给予相关人员现金及财物共计人民币737188元。具体事实如下：
（1）2015年中秋节、2016年春节和中秋节，被告人梁某为了和胡某甲搞好关系以及感谢胡某甲的帮助，分三次以过节费的名义送给胡某甲现金共计人民币6000元。
（2）2015年8月，被告人梁某为将阳新县黄颡口采区增补到国家“十三五”采区规划中，以便其公司在该采区采砂，遂找胡某甲帮忙，胡某甲提出需要给相关人员表示一下，梁某遂送给胡某甲现金人民币15000元让胡某甲打点相关人员。
（3）2013年，湖北省水利厅河道采砂管理局采砂规划许可室主任刘某甲向湖北某建材有限公司借款10万元。2015年，刘某甲交给胡某甲10万元用于归还欠款，胡某甲只将其中5万元归还了刘某甲的欠款，另外5万元个人使用。2016年7月，被告人梁某在黄颡口采区的事情上为了取得胡某甲、刘某甲帮忙，按照胡某甲的要求向湖北某建材有限公司代为偿还了余下的欠款5万元。事后，梁某未要求胡某甲归还此款，胡某甲亦未归还此款。
（4）2016年8月，胡某甲以其弟弟胡某乙公司经营需要资金周转为由向被告人梁某借款5万元，梁某因申报黄颡口采区的事情有求于胡某甲，遂转账给胡某乙账户5万元。事后，梁某未要求胡某甲归还此款，胡某甲亦未归还此款。
（5）2016年7月，被告人梁某为了能在安徽省争取长江河段采区的采砂权，通过胡某甲的同学刘某乙引荐认识了安徽省水利厅相关人员。同年9月，梁某按照胡某甲的要求，给胡某甲1万元用于给刘某乙购买手机。
（6）2016年10月，被告人梁某为了感谢胡某甲在安徽省长江河段采区事宜上的帮助以及与其搞好关系，送给胡某甲价值人民币6188元的苹果7手机一部。
（7）2016年12月，被告人梁某在得知阳新县黄颡口采区已被纳入“十三五”规划后，遂联系胡某甲找刘某甲帮该公司取得黄颡口采区的采砂许可证，胡某甲以需要费用为由向梁某索要现金60万元。同年12月27日，梁某交给胡某甲60万元现金，胡某甲分给刘某甲21万元。2017年1月6日，刘某甲退还给梁某20万元现金及部分烟酒。
2017年1月11日，被告人梁某接到阳新县纪委的电话通知后，主动到指定地点接受组织调查，并主动提出退还刘某甲所退赃款。在本院审理期间，被告单位某向本院主动退还了赃款人民币21万元并主动缴纳罚金人民币10万元，被告人梁某主动缴纳罚金人民币10万元。
上述事实，被告单位及被告人梁某在开庭审理过程中均无异议，并有中共阳新县纪律检查委员会出具的关于梁某接受组织审查有关情况说明、黄石市黄石港区人民检察院出具的到案经过、户籍证明、工商登记资料、银行帐证、苹果手机销售凭证、湖北省罚没收入票据等书证，证人胡某甲、刘某甲等人的证言，以及被告人梁某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位某物流公司为谋取不正当利益，由被告人梁某给予国家工作人员现金及财物共计人民币737188元，情节严重；被告人梁某身为该公司的法定代表人暨直接负责的主管人员，被告单位某及被告人梁某的行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告人梁某作为某直接负责的主管人员，在办案机关尚未对其采取强制措施时，主动投案并如实供述了自己的罪行，是自首，依法可以对被告单位某和被告人梁某从轻处罚。被告单位及被告人梁某积极退赃并主动缴纳罚金，且本案中存在部分行贿数额并非主动给予，有被索贿事实，对被告单位及被告人均可酌情从轻处罚。经本院委托，湖北省阳新县社区矫正工作管理局对被告人梁某进行审前社会调查后建议对被告人梁某适用非监禁刑，本院认为，被告人梁某符合缓刑适用条件，可以适用缓刑。对被告单位及被告人的辩护人提出的上述辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位某物流公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币十万元（罚金已缴纳）；
被告人梁某犯单位行贿罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）；
二、被告单位某退还的涉案赃款人民币21万元依法予以没收并上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄石市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 付 芬
人民陪审员 张 博
人民陪审员 方冬春
二〇一八年二月五日
书 记 员 王 森