成都市武侯区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）武侯刑初字第946号
公诉机关成都市武侯区人民检察院。
被告人张某某，男，1977年6月9日出生，汉族，中专文化，四川XX投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地为河南省新蔡县。2014年9月30日因犯信用卡诈骗罪被河南省洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。2014年12月18日因本案被成都市公安局武侯区分局刑事拘留，同年1月22日被逮捕。现羁押于成都市看守所。
成都市武侯区人民检察院以成武检公诉刑诉（2015）795号起诉书指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市武侯区人民检察院指派代理检察员叶丽雯出庭支持公诉，被告人张某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
成都市武侯区人民检察院指控，为在成都地区开展非法集资，2014年1月，被告人张某某伙同他人在本市武侯区注册成立四川XX投资管理有限公司（以下简称XX公司），王某（真名王某，在逃）担任公司法定代表人。张某某、王某、杨某（在逃）共同对公司进行经营管理，茹某（已起诉）担任业务经理，并聘请十余位业务员。该公司工作人员通过在街边、小区等公共场所散发传单宣传所谓的投资项目，以高息引诱，承诺还本付息、XX公司代偿等条件吸引群众借款。2014年4月12日-2014年12月8日期间，张某某等人以四川省XXXX婚庆服务有限公司（以下简称XXXX公司）、合肥市包河区XX婚庆服务部（以下简称XX婚庆服务部）、新蔡县XX建筑工程有限公司（以下简称XX建筑公司）、淮南XXX置业投资有限公司（以下简称XXX置业公司）的名义向202人非法集资1253万元。张某某于2014年12月2日担任XX公司法定代表人，并且系XXXX公司、XX婚庆服务部的实际经营者。2014年12月18日凌晨，公安机关接到群众报案后在XX公司内将张某某挡获。为支持指控，公诉机关当庭出示了被害人陈述、证人证言、被告人供述、鉴定意见、书证等证据。公诉机关认为，被告人张某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚。
被告人张某某对起诉书指控的事实和罪名无异议，辩称未参与办理营业执照，亦未参与公司管理。
经审理查明，2014年1月，被告人张某某与王某（又名“王某”）共同注册成立四川XX投资管理有限公司，经营地址为本市武侯区，王某担任法定代表人，2014年12月法定代表人变更为张某某。张某某等人共同负责公司的经营管理，并聘请了多名工作人员开展业务，在未获得面向社会不特定主体吸收存款资质的情况下，通过在街边、小区等公共场所发放传单宣传投资项目，承诺高息返利，月息1.5%-2%到期还本付息，XX公司担保代偿的方式向群众吸收借款。2014年4月12日至2014年12月8日期间，XX公司以XXXX公司、XX婚庆服务部、XX建筑公司、XXX置业公司四个投资项目，共计向202名群众吸收存款达1253万元。其中张某某系XXXX公司、XX婚庆服务部的实际负责人。其间，王某及张某某的银行账户先后返还投资人共计113.4347万元。2014年12月18日，公安民警在XX公司内将被告人张某某挡获。
另查明，2014年5月29日被告人张某某因涉嫌犯信用卡诈骗罪被合肥市第一看守所羁押，同年6月5日被洛阳市公安局南昌分局取保候审，2014年9月30日河南省洛阳市涧西区人民法院作出（2014）涧刑公初字第176号刑事判决，以被告人张某某犯信用卡诈骗罪，判处其有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元。
上述事实有经控辩双方当庭质证，本院予以确认的以下证据证实：
1、受案登记表、到案经过。证实案件来源情况和被告人到案情况。
2、被告人张某某的身份材料及(2014)涧刑公初字第176号刑事判决书。证实被告人张某某的身份情况及前科情况。
3、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单。证实公安机关依法对XX公司位于成都市武侯区的办公地点进行搜查，查获XX公司工商执照、电脑主机、账本、印章、投资理财合同等材料物品，并依法予以扣押的情况。
4、证人王某蓉的证言（XX公司出纳）。证实XX公司基本情况、主要成员构成及公司业务运作等情况。XX公司法定代表人为王某，2014年12月变更为张某某，张某某系XX公司董事长。XX公司主要业务为投资理财，公司让客户投资XXXX公司项目，投资收益为月息1.5%，每月通过银行转账或现金返还客户月息。证人王某蓉通过照片辨认出被告人张某某系XX公司法定代表人。
5、证人陈某的证言（XX公司业务经理）。证实XX公司的主要成员及职责、业务运作情况，及其到该公司工作的时间、具体工作内容和工资提成情况。XX公司业务员外出散发传单宣传吸引客户，客户到XX公司后由业务员具体介绍XXXX公司等投资项目，高利返息，客户决定投资后与XX公司签订三方投资合同，约定月息为1.5%，每月20号返还利息，客户投资款交给公司财务室，返息每月银行转账至客户账户或到公司领取现金。公司管理由杨某负责，后交给王某负责管理。
6、证人庞某（XX公司行政人员）的证言。证实XX公司的基本情况及主要成员构成情况，及公司业务运作情况。XX公司法人代表是王某，2014年12月公司法人代表换成张某某，公司由王某、张某某负责管理。XX公司业务员外出散发传单宣传XX公司吸引客户，客户到XX公司后由业务员具体介绍投资理财项目。
7、证人付某某（XXXX公司员工）的证言。证实XXXX公司的人员构成情况及经营状况。张某某系XXXX公司老板，XXXX公司给员工发工资钱不够时，张某某会打电话给XX公司员工送钱过来。
8、证人张某某的证言及房屋租赁合同。证实张某某于2014年2月21日将其位于金牛区的写字楼，出租给张某某用于经营婚庆公司。
9、证人王某某（XX公司员工）的证言。证实XX公司的组织结构、人员构成及公司日常经营情况。公司跟客户宣传投资XXXX公司、XX婚庆服务部等项目，客户投资款转账打到张某某账户和王某账户，现金交到公司出纳。
10、证人郑某某的证言。郑某某系安徽省合肥市一广场物管客户主管。证实位于合肥市一广场的XX婚庆服务部的老板系张某某，XX婚庆服务部已于2014年底停业。
11、证人张某某的证言。证实张某某与张某某是夫妻关系，张某某系XX婚庆服务部的法定代表人，但实际经营者是张某某。张某某曾告诉张某某其在成都与杨某某一起开了XX投资管理公司。张某某曾让张某某去建设银行和农业银行办理银行卡，银行卡交由张某某在使用。
12、证人王某某的证言。王某某系XX建筑公司法定代表人。其证言证实其儿子王某，又名王某，曾在张某某开的XX公司上班，2014年10、11月离开公司，公司法定代表人由王某变更为张某某。2013年，张某某曾找王某某借了60万在合肥、成都开婚庆公司，2014年7、8月，张某某将借款还清。另张某某曾找王某某借用其公司来搞一个建筑项目，王某某将公司相关资料原件资料给了张某某。
13、证人郑某某的证言。郑某某系XX投资公司风控部经理。其证言主要内容为杨某某系XX公司实际控制人，张某某曾向XX公司和杨某某个人借款，并担保另两人向杨某某借钱，2014年7月，郑某某听说张某某已经将借款还上。
14、被害人刘某某、杜某、夏某某、周某某、方某的陈述。证实被害人通过XX公司的传单介绍得知XX公司证件齐全，安全，投资利润高和投资项目XX建筑公司、XXXX公司等项目情况，被害人决定投资，在XX公司签订三方《投资管理合同》，甲方为客户，乙方为XX建筑公司等，丙方为XX公司，承担连带担保责任，并由XX公司出具承诺函，若XX建筑公司无法归还利息和本金，由XX公司三日内代为偿还，投资管理合同约定月利息为1.6%-1.8%，每月利息由XX公司打到客户银行卡上或客户到XX公司财务室领取。XX公司法人代表是王某，张某某系XX公司负责人。
15、证人茹某（XX公司业务经理）的证言。证实XX公司的组织结构、主要成员和业务运作等情况。XX公司先由张某某、王某找一个项目，有XX婚庆服务部和XXXX公司两个项目，然后由业务员出去向客户发放宣传资料，动员客户到XX公司投资，承诺投资收益为月息1.5%，客户决定投资后在XX公司签订投资管理合同，客户投资款通过刷卡和现金缴纳，客户利息由公司于每月20日通过银行转账或现金方式返还。
16、证人杨某某的证言。主要内容：张某某曾找杨某某借款100万左右，帮别人担保借款100万左右，后张某某准备开婚庆公司，找杨某某借了100多万元。张某某还开了一家XX投资管理公司，杨某某与XX公司无关，仅系债权债务关系，有合同为证。
17、被告人张某某的供述。主要内容：2013年7、8月份，杨某某与张某某商量在成都以张某某名义合伙成立一个投资管理公司。2014年初，张某某让其侄儿跟着杨某某筹备公司成立的事情，张某某返回安徽，2014年3月，XX公司注册成立，法定代表人为王某，张某某未参与XX公司实际经营。2014年11月中旬，XX公司资金出现问题，XX公司法定代表人变更为张某某。XX公司董事长为杨某某。XX公司具体运作模式为业务员出去向客户发放宣传资料，动员客户来XX公司投资，公司向客户承诺投资回报利率每月1.5%。客户决定投资后到公司签订投资管理合同，投资额度没有限制，时间最少三个月，最多一年。客户先将投资回报利率扣除后，将剩下的投资款通过刷卡或现金的方式交给公司。
18、XX公司营业执照及工商登记材料、股东决议等材料。证实XX公司成立于2014年1月9日，注册资本1000万元，法定代表人为王某，经营地点为成都市武侯区，经营范围为一般经营项目（不含前置许可项目）。股东为王某、张某某。张某某任公司监事。2014年12月2日，XX公司法定代表人变更为张某某，张某某为XX公司唯一的股东。
19、XXXX公司工商档案、合肥XX婚庆企业查询信息、XX建筑公司工商登记材料、XXX置业公司信息查询材料、陕西XX公司登记查询情况等材料。证实XXXX公司、XX婚庆服务部、XX建筑公司、XXX公司、XX公司的基本情况。其中XXXX公司法定代表人为张某某。
20、情况说明。说明同案犯王某的身份情况。
21、XX公司宣传资料。主要内容：XX公司简介；XX公司业务的安全性包括有效抵押、银行专业团队、法律保障、XX公司全程监管、无条件代偿；工作流程图；项目介绍，四川XX**婚礼策划公司，3-12个月灵活期限；年收益最高可达19.2%，3-6个月短期投资可一次性领取所有收益。
22、银行流水信息。证实张某某、张国霞等人银行卡交易明细情况。
23、川志会审（2015）299号审计报告。证实XX公司涉及的借款方公司为四川省XXXX婚庆服务有限公司、合肥市包河区XX婚庆服务部、新蔡县XX建筑工程有限公司、淮南XXX置业投资有限公司。
2014年4月12日-2014年12月8日期间，根据202名报案人提供的合同显示，以四川XX投资管理有限公司为借款管理方的借款金额为1253万元。其中运营方四川XX**婚庆服务有限公司借款合同和借据金额均为776.00万元，涉及报案人120人，借款合同时间2014年5月29日至2014年12月8日；运营方新蔡县XX建筑工程有限公司借款合同金额383.00万元，涉及报案人86人，借款合同时间2014年7月8日至2014年11月20日；运营方淮南XXX居置业投资有限公司借款合同金额47万元，涉及报案人10人，借款合同时间2014年10月9日至2014年10月14日；运营方合肥市包河区XX婚庆服务部借款合同及借据金额均为47.00万元，涉及报案人15人，借款合同时间2014年4月12日至2014年11月17日。
根据报案材料统计的返利及本金金额为610110.50元，其中有收据的为239910元。王某账户支付报案人款项为170517元，张某某账户支付报案人款项为963830元。
24、统计明细表、报案材料、四川XX投资管理有限公司合同书、借据、计划书、承诺函等书证。证实XX公司业务员业务明细统计情况、被害人人员和投资金额等统计情况，及被害人与XX公司签订投资管理合同，投资运营方包括XXXX公司、XX婚庆服务部、XX建筑公司、XXX置业公司，投资管理方为XX公司，承担连带保证责任，投资管理合同约定投资金额、利息收益等情况。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人张某某违反国家金融管理法律、法规，以四川XX投资管理有限公司为平台，以高额付息为名，向不特定群众吸收资金达1253万元，数额巨大，扰乱国家金融秩序，且造成经济损失1100余万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张某某在缓刑考验期内犯新罪，依法应当撤销缓刑，数罪并罚。成都市武侯区人民检察院起诉指控被告人张某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应予支持。被告人张某某归案后认罪态度较好，可酌情从轻处罚。据此，为了维护社会市场经济秩序，惩罚犯罪，判决如下：
一、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十七条第一款、第六十九条之规定，被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币5万元；撤销河南省洛阳市涧西区人民法院（2014）涧刑公初字第176号刑事判决书对被告人张某某判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元的缓刑宣告；数罪并罚，决定合并执行有期徒刑六年，并处罚金人民币10万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年12月18日起至2020年12月9日止。罚金于判决生效之日起十五日内缴纳。）
二、依照《中华人民共和国刑法》第六十四条之规定，对本案赃款继续追缴，发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 毅
人民陪审员 白玉茹
人民陪审员 蒋海宜
二０一六年六月一日
书 记 员 宋 沙