河北省滦平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）滦刑初字第145号
公诉机关滦平县人民检察院。
被告人李某甲，出生于河北省滦平县，2012年3月至2015年6月任滦平县张百湾镇安全生产监督办公室主任，住滦平县。2015年6月3日因涉嫌犯玩忽职守罪经滦平县人民检察院决定被依法取保候审，同年9月17日经本院决定被取保候审。现取保候审。
滦平县人民检察院以滦检公诉刑诉（2015）150号起诉书指控被告人李某甲犯玩忽职守罪，于2015年9月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。滦平县人民检察院指派代理检察员万晓慧出庭支持公诉，被告人李某甲到庭参加诉讼。现已审理终结。
滦平县人民检察院指控，被告人李某甲在任张百湾镇安全生产监督办公室主任期间，负有对全镇安全生产工作综合监督管理的职责，承德启星矿业集团有限公司（以下简称启星矿业）复工生产后，李某甲只对启星矿业进行过一次检查，检查频次低，没有达到滦平县安监局《2015年度安全生产监管执法工作计划》中对地下采区每半个月至少检查一次的要求，且其未下井检查，没有发现企业的安全隐患，提出有效的监督意见，也没有要求企业每半个月上报一次隐患排查、整改、落实情况，对企业复工安全检查流于形式。以至于发生2015年5月11日14时左右，启星矿业张百湾镇周台子铁矿启盈二采区310M中段第7号装矿平巷端部发生一起物体打击事故，造成一人死亡的严重后果。案发后李某甲主动到案并如实供述自己的罪行。
以上犯罪事实有被告人供述、证人证言、书证、勘验检查笔录等证据予以证实。
滦平县人民检察院认为，被告人李某甲作为国家机关工作人员，严重不负责任，不正确履行自己的工作职责，致使发生一人死亡的安全生产事故，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人李某甲属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。
被告人李某甲对指控的犯罪事实不表异议。其辩护观点：
经审理查明，被告人李某甲的职务与职责：2012年3月至2015年6月任滦平县张百湾镇安全生产监督办公室主任。根据《张百湾镇安全生产监督管理办公室工作职责》、《张百湾镇政府安全生产工作职责》、《张百湾镇安全生产分管负责人工作职责》的规定，负有接受县政府及上级主管部门布置的安全生产工作任务和对全镇安全生产工作综合监督管理的职责。滦平县安全生产监督管理局2015年度安全生产监管执法工作计划要求各乡镇安监站也须编制安全生产监管执法工作计划，报请当地政府审查通过后实施，并报县安监局备案；同时要求各安监站编制的计划即要与安监局的计划相衔接，又要充分体现本辖区监管力量、监管任务和监管对象的特点；还要求对每个地下采区每半月至少检查一次。
事故发生及处理情况：2015年3月1日河北泰拓建筑工程有限公司承包了周台子铁矿启盈二采区井下采矿工程，罗某某为启盈二采区地下采掘项目部安全负责人，全面负责该建设项目的安全管理工作，同月12日启星矿业与该公司签订了为期一年的非煤矿山外包工程安全生产管理协议。同年5月10日启星矿业启盈二采区副矿长丛某某与王某甲、王某丙下井检查时发现310M中段7号出矿口有安全隐患，并制止了当时铲料的工人，5月11日上午又下井检查没有工人施工，但当时没有对出料口进行封堵，也没有设置警告标志。下午，施工人员何某某和张某某从8号入井到310M中段打改炮，打完改炮撤钻杆时，7号出矿口高处掉下一块石头，将张某某砸伤致死。5月12日，滦平县人民政府成立了由县安监局、监察局、公安局、工会等单位组成的启星矿业“5·11”物体打击事故调查组。5月15日河北泰拓建筑工程有限公司与死者家属达成工伤事故赔偿协议，赔偿死者家属各项经济损失为85万元。事故调查组于6月18日作出调查报告，认为其直接原因是项目部施工人员违章冒险进入采区，间接原因是项目部员工自我保护意识不够，对安全隐患所造成的危害认识不足，项目部对员工管理不到位；项目部对启盈二采区提出的安全隐患整改建议落实不到位；启盈二采区未监督项目部真正落实和贯彻执行所签订的安全生产管理协议。同时对事故责任人员和责任单位提出处理建议。
被告人李某甲在实际履行职责中存在渎职的情况：第一、没有根据县安监局下发的《2015年度安全生产监管执法工作计划》（以下简称工作计划）制作张百湾镇的执法工作计划；第二、对企业复工后没有落实检查任务，也没有要求企业每半个月上报一次隐患排查、整改、落实情况；第三、被告人李某甲只对启星矿业进行过一次检查，检查频次低，没有达到滦平县安监局工作计划中对地下采区每半个月至少检查一次的要求。由于李某甲未正确履行其职责，即未下井检查，没有发现企业的安全隐患，致使2015年5月11日发生安全生产事故，造成一人死亡的严重后果。案发后，被告人李某甲到检察机关自首。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
一、被告人的供述与辩解
被告人李某甲的供述与辩解，我是张百湾镇安监办主任，我来向检察院的工作人员反映承德启星矿业集团启盈二采安全生产事故的一些情况。2015年5月11日晚6点，我得知启星矿业启盈2采区发生了安全生产事故，赶到现场问明情况，矿上反映矿工在310平巷第七出矿川改炮，就是把大矿石炸小，在给大矿石打眼期间，第七出矿川上部滚落的矿石将工人砸伤，矿山人员将受伤矿工从井下运到井上，后送到县医院，经县医院抢救两个多小时后抢救无效死亡。经过调查，造成事故的原因是由于施工方违章指挥，工人违章作业。事故发生前，对启星矿业启盈2采区进行过2次检查，有检查记录，但都未亲自下井检查，且未对该采区进行复工审批。从春节上班后加上两会安保，我们都被镇里安排下乡包村，到2015年4月份我才回来负责乡镇安全监管规范化建设，因为时间安排不开，我们都得抽出时间进行检查，对矿上的检查频次少，没有进行下井检查。我们往年的执法计划都是根据县政府的安全生产文件制定的，由于今年执法文件没有下发，我们自己制作一份执法计划，但肯定跟县里碰不上头，没有经过镇政府同意，也没有报到安监局备案。
二、证人证言
1、证人罗某某（河北太拓建筑有限公司经理）的证言证实，我负责井下的安全生产工作。2015年5月11日下午4点多，我在办公室处理其他事务时，井下打电话说发生事故了，有人受伤，我们就把发生事故的工人送到了滦平县医院，经抢救无效死亡。事故发生的原因是工人违章作业造成的，310中段7号出料口已经形成空区，准备进行封堵了，不能进行作业，还没有来得及封堵，也没有来得及设置警告标志，只是对工人进行了口头警告。但是那里还有残留的矿石，工人强行去那个地方开采矿石，结果一块落石打中死者腰部，造成的这起事故。3月下旬复工的，复工手续都是齐全的，安监部门和公安部门都进行了检查；工人都经过了岗前职业培训，死者张某某经过了短期培训，但是他属于普通工，不需要发证。今年复工以来，检查过三次，下井两次，具体检查的人员我不认识，检查的手续都在矿长王某甲手。安监站的工作人员在检查时发现罐笼有不安全的因素，还有一些作业面需要排险，建议我们整改。复工前的自查整改工作主要由王某甲负责。
2、证人丛某某（滦平县启星矿业启盈二采区副矿长）的证人证实，2015年5月10日，我和王某甲、王某丙下去检查，发现310的7号出矿口有安全隐患，当时有工人在铲料，我们就制止了，5月11日上午我们又下井检查了，没有工人在铲料，下午两点钟的时候，说是310的7号出矿口出事了，我认为是因中午时间他们进行了二次改块，造成的事故。对于已经发生的隐患，应该及时封堵，封堵之前应设置警告标志，我们还没来得及封堵就发生事故了。2015年3月份复工的，发生事故的工人经过了岗前培训。张百湾安监办的李某甲等人来检查过几次，但具体检查次数次记不清楚了，有检查的文书，都在办公室存着。他们也下过井，但不是每次都下井检查。复工前我们提供过实测图，每个月都提供了实测图。实测图都测井下的基本情况。我们向镇里报告过述职报告，具体报告过几次记不清楚了，我这里有底。报告内容就是安全生产。
3、证人王某甲（启盈二采区负责人）的证言证实，事故发生的下午1点左右，何某某、张某某从8号入井到310中段打改炮。1小时后，打改炮完毕，开始撤钻杆。何某某扶钻机，张某某扶钻杆，突然从7号出矿口高处掉下一个石头砸到张某某身上，将其砸倒，同时也将何某某带倒了。何某某见状，就赶紧到外面叫铲车司机去里面救人，同时通知施工队负责人罗某某。后将张某某送往滦平县医院抢救无效死亡。我听到这个消息后，停止了井下一切生产活动，并立即向张百湾镇政府、滦平县安监局报告事故情况。此次事故发生的原因是工人违章作业造成的事故，我们通过检查，发现310中段7号出矿口的爬梯灯泡距离不够，有的通道爬梯上有碎石没有清理，发现7号出矿口有安全隐患，我们对工人进行过口头警告，但没有对7号出矿口进行封堵，也没有来得及设置警告标志。我们采区井下的施工工程承包给了河北泰拓建筑工程有限公司，我们采区属于地下采区，复工是2015年3月二十几号。复工的手续齐全，我们矿上都有备案，复工前向安监局提供过实测图，每月一次。2015年张百湾镇安监办来矿上检查，两次有文书，有时候来检查不下文书。检查有文书的两次都下井了，其他的检查下没下井我不清楚。7号出矿口事故前，镇安监办没有提过整改意见。
4、证人王某乙（张百湾镇安监办安监员）的证言证实，2007年1月份任张百湾镇安监办安监员，李某甲是安监办主任，负责安监办全面工作。安全生产执法计划每年都应按照县安监局下发的安全生产执法计划制定，2015年以来我对启星矿业的档案参加过检查，并和安全矿长谈了矿上的安全工作。对罐笼维修，我们没有下井检查，但我们下发了检查文书。矿上和我们这都有记录，具体检查的时间我记不清楚了。2015年3月18日安全生产日常监督检查我也参加了，是复工前的申请验收，当时我和金荣广一起去的检查，还开了安全生产会，因为县安监局已经下井检查了，检查的时间就在我们检查的前几天，所以我们这次就没有下井检查，我们就告知他们按照安监局的检查去执行就行了。第二次是2015年4月23日，我、王某乙和李某甲一起去的，我们主要检查了档案制度和地上采区部分，地下的罐笼不能使用，我们就没有下地下检查，这次检查主要是制度操作规程不健全。
5、证人李某乙（时任张百湾镇副镇长）证言证实，2015年5月11日启星矿业启盈二采区发生了一起物体打击事故，据我们了解在事故发生的前一天矿上开过会，矿上已经严禁工人进入采空区作业，但是施工队负责人违章指挥，下令工人进入采空区作业，结果造成死亡事故，事故发生原因是工人违章作业。事故发生后，我安排安监站长李某甲向安监局报告，第二天有关部门组织工作组到启星矿业启盈二采区调查事故原因，并对事故进行了处理。我们的执法计划是根据县安监局的执法计划结合张百湾的实际情况制定的，执法计划是对所有辖区矿山企业每半个月例行检查一次，检查重点是对企业在生产过程中是否存在安全隐患进行检查，检查企业是否有违规作业的情况，平时我们对重点企业不定期的进行重点检查。镇政府在每一年度都制定企业的安全生产培训计划，在春节过后企业复工前，要求企业必须对全体职工进行岗前培训。平时安监工作由李某甲牵头，其他工作人员配合，定期或不定期的对矿上企业进行检查。据我了解，事故发生前三、四天，李某甲和另一个工作人员到启盈二采区进行过检查，当时启盈二采区正在进行设备维修，工作人员没有下井，他们只是检查了企业的软件及档案，有没有提出过检查意见我不太清楚，检查的文书上有记载。但对这起事故来说，安监办对企业检查的还不是很到位，企业的职工教育工作我们抓的还有漏洞，在企业明令禁止的情况下，他们下井违章作业造成事故，我们也有一定的责任。
6、证人潘某某（滦平县安监局政策法规股股长）的证言证实，各乡镇安监部门应按照县安监局下发的执法计划制定本辖区的执法计划，张百湾镇安监部门未向县安监局备案本部门的执法计划。
三、书证
1、被告人李某甲的户籍证明信、任职证明，证实李某甲身份及岗位分工。
2、承德启星矿业集团有限公司“5·11”物体打击事故调查报告，证实事故发生的直接原因，间接原因，以及对事故责任人员和责任单位处理建议情况。
3、工伤事故赔偿协议、收条、居民死亡医学证明书、安监局行政处罚决定书，证实该事故造成张某某一人死亡，死亡家属获赔85万元，以及相关单位及人员受到行政处罚的情况。
4、启星矿业营业执照，承包合同书，河北泰拓建筑工程有限公司法人授权委托书、营业执照、安全生产许可证、税务登记证、组织机构代码证等，证实河北泰拓建筑工程有限公司的资质情况和承包情况。
5、张百湾镇安全生产监督管理办公室工作职责、张百湾镇政府主要负责人安全生产工作职责、张百湾镇安全生产分管负责人工作职责、张百湾镇人民政府关于做好企业春节后复工复产安全生产工作的通知、滦平县安全生产监督管理局2015年度安全生产监管执法工作计划、滦平县安全生产委员会2015年全县安全生产工作要点，证实被告人李某甲具体工作职责及具体的工作要求。
6、现场勘察笔录及照片，证实物体打击事故现场的概况。
本院认为，被告人李某甲作为张百湾镇安全生产监督办公室主任，有对本辖区矿山进行监察的职责，由于被告人李某甲未按照滦平县安全生产监督管理局2015年度安全生产监管执法工作计划正确履行其职责，致使发生一人死亡的安全生产事故，被告人应承担相应的法律责任，其行为符合玩忽职守罪的构成要件。滦平县人民检察院指控被告人李某甲犯玩忽职守罪的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。经查，造成一人死亡事故发生的主要原因是施工人员擅自施工行为所致，项目部对员工管理不到位、对启盈二采区提出的安全隐患整改建议落实不到位，启盈二采区的监管不到位，也是造成事故发生的原因之一。造成此次事故的发生，其因素较多，不应由被告人承担全部责任，且被告人李某甲犯罪后自首，交代的犯罪事实完整，确有悔罪表现。纵观全案，被告人在本案中的犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第六十七条第一款、第三十七条和最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》之规定，判决如下：
被告人李某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李双利
审 判 员 赵芬然
人民陪审员 孙小拂
二〇一五年十一月六日
书 记 员 李朋园