河北省邯郸市丛台区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0403刑初22号
公诉机关河北省邯郸市丛台区人民检察院。
被告单位河北坤烨房地产开发有限公司，组织机构代码57824149-2，住所地石家庄市桥东区槐安东路28号仁和嘉园2-2-802号，法定代表人连书印。
诉讼代表人连书晨，男，1973年3月11日出生，汉族，住河北省临漳县。
被告人连书印，男，1973年3月11日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省邯郸市丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年10月13日被刑事拘留，同年11月18日被逮捕。现押邯郸市第二看守所。
辩护人王海霞、闫海亮，河北方信律师事务所律师。
邯郸市丛台区人民检察院以丛检公诉刑诉（2016）47号起诉书、丛检公诉刑追诉（2016）3号追加起诉决定书指控被告单位河北坤烨房地产开发有限公司、被告人连书印犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于2017年6月9日作出（2016）冀0403刑初73号刑事判决书，以非法吸收公众存款罪，判处被告单位河北坤烨房地产开发有限公司罚金人民币10万元；判处被告人连书印有期徒刑四年又六个月，并处罚金人民币5万元。宣判后，被告人连书印提出上诉，邯郸市中级人民法院于2017年9月8日作出（2017）冀04刑终460号刑事裁定书，以部分事实不清，影响量刑为由，发还本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市丛台区人民检察院指派魏某出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人、被告人连书印及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人连书印为缓解其建筑公司资金紧张的状况，在本市紫薇苑小区设立融资点，聘请段某为经理，许诺给予集资人每月2分利息，以河北晶浩投资有限公司的名义自2013年9月至2014年9月共向社会公众非法吸收资金1806万元，末退还本金共计1778万元。
2013年6、7月份，河北坤烨房地产开发有限公司为缓解资金困难，公司法定代表人被告人连书印决定向社会公众非法吸收资金，并承诺给付高额利息。连书印除自己以公司名义向社会公众非法吸收资金外，还在本市光明大街城市新秀小区一栋住宅楼内设立融资点向社会公众非法吸收资金。经审计，河北坤烨房地产开发有限公司共向社会公众非法吸收资金1951万元，尚未返还本金1705万余元。
上述事实，公诉机关提供了证人证言、被告人供述、审计报告、书证等证据材料，认为被告单位河北坤烨房地产开发有限公司、被告人连书印的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被告单位河北坤烨房地产开发有限公司及被告人连书印对公诉机关指控的犯罪事实不持异议。
辩护人提出认定数额不对，被告人认罪态度好，积极退赔集资群众的集资款项，并提交了以临漳西门豹文化园房产抵顶部分集资群众欠款后收回的集资合同及收据，涉及金额共计2600万余元。
经审理查明，
一、被告人连书印为缓解资金困难，在本市紫薇苑小区设立融资点，聘请段某为经理，许诺给予集资人每月2分利息，以河北晶浩投资有限公司的名义自2013年9月至2014年9月共向149名社会公众非法吸收资金1806万元，已还本金28万元，支付利息169万余元，实际损失共计1609万元。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2015）第158号审计报告载明，连书印以河北晶浩投资有限公司名义向149名报案人集资1806万元，已还本金28万元，实际损失本金1778万元。已支付利息169万余元。
2、内资企业登记基本情况表载明河北晶浩投资有限公司的住所地邯郸市丛台区光明北大街12号（天山太阳城公寓10层），核准日期2010年10月21日，法定代表人连书印，经营范围为对房地产业、冶金矿山业、建筑业的投资。
3、河北晶浩投资有限公司出具的内部借款协议书、收据，集资参与人提供的付款凭证，经向被告人出示，辨认无误。
4、证人段某证明，其又叫段某红，连书印说他的公司在临漳县城买了两块地要进行开发，资金不够，他名下的河北晶浩投资有限公司要在开发区天泽园北门设点从社会上吸收资金，让其和马某负责，月工资4000元，后其和马某就在天泽园北门的办公地点负责吸收资金，另有一个叫小芳的负责收钱、开合同和收据。客户投资通过银行卡从公司POS机上直接刷到连书印的账号上，公司每月给客户转账支付利息。公司没有对外宣传，都是客户之间相互转告或熟人介绍而来。
5、证人李某1证明，其听邻居说河北晶浩投资有限公司能放钱，后其两次向该公司投资25万元，共得到1.8万元利息，都是段某接待，段某用其银行卡通过该公司的POS机转账，并签了借款合同。
6、证人刘某1、尚某1、王某1分别证明，听同村人说河北晶浩投资有限公司能放钱，后三人分别向该公司投资15万元、40万元、9万元，分别得到利息1.64万元、4万元、4600元。
7、证人尚某2证明，其听说自己小区楼下的河北晶浩投资有限公司能放钱，其先后两次向该公司投资45万元，共得到利息4.2万元，由段某通过该公司的POS机刷卡转账，公司给其签了借款合同。
另有证人李某2、胡某、卢某1、刘某2、卢某3、卢某2将、李某3、尚某3等人证明向河北晶浩投资有限公司投资的经过与书证、审计报告相一致。另有卢某4、汲某娟、刘某3对连书印的辨认在卷佐证。
8、被告人连书印供述，2013年9月份，因天麟建筑公司经营困难，就想通过高息吸收公众存款缓解困境，于是成立了河北晶浩投资有限公司，并聘请段某担任公司经理，让她负责向社会发布信息，具体操作吸收社会资金，其每月根据合同金额按月息2%给客户转利息，按月息1%给段某和马某。截止到2014年9月份，其通过晶浩投资有限公司共吸收公众存款2000万左右，吸收的资金主要用于天麟建筑公司等项目的投资，还有一部分用于支付公众存款的利息。
二、2013年6、7月份，河北坤烨房地产开发有限公司为缓解资金困难，被告人连书印作为该公司法定代表人决定向社会公众非法吸收资金，并承诺给付高额利息。连书印除自己以公司名义非法吸收资金外，另在本市光明大街城市新秀小区一栋住宅楼内设立融资点非法吸收资金。经审计，河北坤烨房地产开发有限公司共非法吸收资金1951万元，已还本金10万元，支付利息235万余元，实际损失1705万余元。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2016）第189号审计报告载明，连书印以河北坤烨房地产开发有限公司名义向94名集资人集资1951万元，已还本金10万元，已付利息235.87万元，实际损失1705.13万元。
2、河北坤烨房地产开发有限公司企业法人营业执照、开户许可证、组织机构代码证载明，该公司住所地石家庄市桥东区槐安东路28号仁和嘉园2-2-802号，法定代表人连书印，经营范围为房地产开发与经营，成立于2011年7月14日。
3、河北坤烨房地产开发有限公司向集资参与人出具的内部员工借款协议书、收据、借条等，经向被告人出示，辨认无误。
4、证人李某4证明，其听同事李某5说河北坤烨房地产公司用钱，月息2分，公司有实力信用好，后李某凤带其到城市新秀小区坤烨房地产公司，其多次以本人及丈夫刘某4名义向该公司投资现金18万元，得到利息3万元，损失15万元。
5、证人李某5证明，朋友郭某对其介绍说坤烨房地产公司用钱，月息2分，信用好，后其以本人及丈夫侯某1、女儿侯某2名义向该公司共投资40万元，公司给其出具了借款合同和收据。
6、证人杨某1证明，2013年9月，其通过邻居陈海新（老四）介绍认识了连书印，后连书印称项目资金紧张向其借款，其先后借给连书印190万元，连书印用城市新秀小区房产给其抵押，并给其打了三张借条共210万元，借条上含有20万元的利息。
7、证人高某1证明，其跟贺风英到光明南大街城市新秀小区3号楼坤烨房地产开发公司办事时得知该公司可以存款，贺某1也在这里存钱，该公司办公室的郭某给其介绍说1万元起存，每月2分利息，并说公司有一个多亿的资产及多个项目，法人是连书印。自2013年7月至2014年4月其通过现金和转账方式向该公司共投资50万元，得到利息8.31万元，损失41.69万元。
8、证人贺某1证明，2013年7月左右，其朋友赵某真说陵园路光明路口移动大厦南侧有个河北坤烨房地产有限公司可以投资，利息很高，当天其陪赵某真到该公司，见到一个女子自称叫郭某，是公司的融资经理，郭某介绍说河北坤烨房地产有限公司老板是连书印，公司需要资金，一年或半年的期限，利息2分，并给其一个连书印的账号，其自2013年8月至2014年7月间，分别以本人及妹妹贺某2、女儿高某3、丈夫高某4喜名义通过转账和现金方式共向该公司投资148万元，收到利息29.3万元，损失118.7万元。
9、证人王某2证明，其通过郭某向河北坤烨房地产公司投资，两次共投资5万元，得到利息8600元，损失4.14万元，该公司给其签有借款协议，并开有收据。
10、证人张某证明，其听嫂子高某芬说她借款给河北坤烨房地产开发公司了，后高某芬带其到棉一生活区东门对面的坤烨公司，其通过郭某向该公司投资5万元，合同到期又续签了半年，得到利息1万元，损失4万元。公司给了借款协议书及收据，借款协议上法人是连书印。
另有证人杨某2、贾某、王某3、李某6、高某2等人证明向河北坤烨房地产有限公司投资的经过与审计报告相一致。
11、被告人连书印供述，其是河北坤烨房地产开发有限公司的法定代表人，2013年6、7月份，因准备开发临漳县西门豹文化产业园及建设坤辉橡塑制品公司需要资金，其就委托郭学兰、刘芳在本市光明大街城市新秀小区1号楼1单元102室向社会公众吸收资金，给群众签订内部员工借款协议书，开具收据，协议书借款方盖有坤烨公司的公章和其个人手章，并让群众实地参观，让他们相信其是在干工程，吸收的资金都打到其名下的银行账号，该公司共吸收了约1000多万元，用于上面两个项目的建设。
本院认为，被告单位河北坤烨房地产开发有限公司违反国家法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人连书印作为对该被告单位直接负责的主管人员，应承担刑事责任，另为吸收资金，成立河北晶浩投资有限公司，以该公司名义面向社会公众非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，但指控连书印以河北晶浩投资有限公司名义所集资款项的实际损失数额不准，经查，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》规定，集资参与人本金尚未归还的，集资人所支付的利息等回报可予折抵本金，故已支付的利息169万余元应予刨除，连书印以河北晶浩投资有限公司名义所集资款项的实际损失数额应为1609万元。辩护人所提认定数额不对及被告人认罪态度好的意见，经查属实，予以采纳，可酌情从轻处罚；所提积极退赔集资群众的集资款项的意见，经查，邯郸邺城文化旅游管理有限公司证明，该公司投资兴建的临漳县西门豹文化产业园项目内西商业街1#、2#、3#、4#、5#、6#、18#一层二层商铺面积约10000平方米，产权和经营权归河北坤烨房地产开发有限公司所有，该项目正在实施建设中，力争2018年9月份正式投入使用，故临漳县西门豹文化产业园项目正在施工建设，尚未投入使用，能否实际履行，目前无法确定，但连书印确实有积极还款的行为，在量刑时应予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告单位河北坤烨房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币10万元（罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
二、被告人连书印犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金人民币5万元（罚金自判决生效后一个月内一次缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年10月13日起至2019年4月12日止）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 牛学英
人民陪审员 苑琳璐
人民陪审员 薛 涛
二〇一八年四月十七日
书 记 员 张 娟