湖南省衡阳市蒸湘区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘0408刑初137号
公诉机关湖南省衡阳市蒸湘区人民检察院。
被告人匡云生，男，1973年1月2日出生，汉族，湖南省祁东县人，大专文化，原衡阳市利信资产管理有限公司法定代表人。2016年9月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被公安机关抓获，2016年9月19日被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2016年10月26日经衡阳市蒸湘区人民检察院批准于次日由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。
辩护人匡和平，湖南群利律师事务所律师。
衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检公诉刑诉[2017]131号起诉书指控被告人匡云生犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员文思慧出庭支持公诉，被告人匡云生及其辩护人匡和平到庭参加诉讼。经衡阳市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
衡阳市蒸湘区人民检察院指控：被告人匡云生应韦某(在逃)的邀约，于2014年5月21日以自己的名义在衡阳注册成立衡阳市利信资产管理有限公司(简称利信公司)并担任法定代表人。为帮助韦某实际控制的湖南省南亚大融投资担保有限公司(简称南亚大融公司)在衡阳融资，南亚大融公司和利信公司在均未取得相关金融许可的情况下，在衡阳市向不特定的群众宣传昆山市艾农农业科技有限公司和贵州省兴义天赋中学两个投资项目，由南亚大融公司作担保，并许以高息和红利，采用借款和合作经营的形式向衡阳地区不特定的100多名被害人非法吸收资金共计1000余万元，并将被害人的投资款先后转入韦某的账户或韦某指定的账户。公诉机关认为，被告人匡云生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请法院依法判处。
被告人匡云生辩称，其对昆山艾农公司的融资事项不清楚，贵州天赋中学项目其陪客户们去考察了，但融资的资金不是其本人转移的，是由财务操作的，其表示自愿认罪。被告人匡云生的辩护人提出的辩护意见是，1.公诉机关指控被告人匡云生犯非法吸收公众存款罪的罪名不能成立；2.如果法院判决被告人有罪，本案也系单位犯罪；3.被告人匡云生系从犯，其也是受害人，且当庭认罪，请求本院对被告人匡云生从轻、减轻处罚并依法免除刑事处罚或适用缓刑。
经审理查明，被告人匡云生应南亚大融公司实际控制人韦某(在逃)之邀于2014年5月21日注册成立了利信公司，被告人匡云生担任法定代表人，注册资本200万元，公司经营范围：资产管理、投资管理、项目投资、投资咨询服务、投资项目策划、财务咨询(以上范围不含投融资中介服务、不得吸收或变相吸收公众存款；涉及其他行政许可的，在未取得有效证件或批文前不得经营)。为帮助韦某实际控制的南亚大融公司在衡阳进行集资，南亚大融公司和利信公司在均未取得相关部门依法批准的情况下，在衡阳市利用业务员发放传单等方式广泛宣传昆山艾农农业科技有限公司和贵州省兴义天赋中学二个投资项目，由南亚大融公司作担保，许以高息和红利，采用借款和合作经营的形式向衡阳地区不特定140名集资参与人非法吸收资金共计1683.5万元，除返还部分利息及本金外，利信公司将集资参与人的投资款先后转入韦某的帐户或韦某指定的帐户。
另查明，利信公司在衡阳除帮助南亚大融公司为昆山艾农农业科技有限公司和贵州省兴义天赋中学二个项目非法吸收资金外，并无其他实质性的生产经营活动。
上述事实，有以下经庭审举证质证的证据予以证实，本院予以确认：
1.公安机关立案决定书、抓获经过、拘留证、逮捕证等法律文书。
2.利信公司、南亚大融公司企业登记资料、被告人匡云生的身份资料、辩认笔录等书证，证明利信公司、南亚大融公司企业登记情况及被告人匡云生的身份情况。
3.侦查补充十卷P14页：公安机关统计的湖南省南亚大融担保有限公司衡阳非法集资总表及卫同俊向利信公司投资100万元的合同、收据等书证，证明利信公司向衡阳139名集资参与人投资1583.5万至湖南省南亚大融担保有限公司的统计情况及集资参与人卫同俊在利信公司向湖南省南亚大融担保有限公司贵州义兴天赋中学项目投资100万元的相关材料，上述吸收资金共计1683.5万元。
4.湖南省南亚大融投资担保有限公司与被害人签订的借款担保合同、收据、还款计划书等书证。证明该公司与各被害人签订合同非法集资的事实。
5.财务数据及统计资料等书证。证明利信公司各业务员向社会集资的情况及该公司工资发放情况等事实。
6.湖南省南亚大融投资担保有限公司、衡阳市利信公司、贵州天赋中学的宣传资料。证明利信公司制作了利用南亚大融公司名义向社会宣传贵州天赋中学及昆山艾农公司二个非法集资项目的事实。
7.对贵州天赋中学印章的鉴定意见。证明韦某用于南亚大融公司对外吸收资金的借款合同印章系伪造的事实。
8.被害人颜某、夏某等人的陈述。证明被害人通过昆山艾农公司或利信公司的业务员宣传介绍，向该公司推荐的昆山艾农项目及贵州天赋中学项目投资的事实。
9.证人陈某的证言。证明其是贵州天赋中学的校长,云南韦宏实业有限公司董事长韦某欲与贵州天赋中学合作办学，收购该校70%股份即3亿元，但后面韦某陆续汇入几千万后便没有下文，致使该校损失8500万，双方于2015年8月1日解除了合作办学关系，同时证明其因疏忽大意将该校印章短暂借给韦某，致使韦某有伪造印章之机会。
10.证人欧某证言。证明其是昆山艾农公司的业务员，昆山艾农公司、南亚大融公司、利信公司是三块牌子、一套人马，主要是向客户宣传昆山艾农项目和贵州天赋中学项目，许以高额利息吸收客户投资。
11.被告人匡云生的供述与辩解。证明以下事实：(1)证明利信公司法定代表人是其本人，下属有副总经理、会计、业务员等组织架构；(2)证明南亚大融公司法定代表人韦某要其本人帮忙，利用衡阳社会资源在衡阳开展业务，帮昆山艾农和贵州义兴天赋中学二个投资项目吸收资金，其就成立利信公司，利信公司的基本运作是由昆山艾农的原班人马过来运作的，业务员会向客户宣传昆山艾农和贵州义兴天赋中学二个投资项目，然后与客户签订协议，由客户直接将资金汇到上述二个项目的帐户上去；(3)证明被害人卫同俊投资100万元在天赋中学项目上，已经退还了30万元，尚有70万元未有退还的事实。
本院认为，被告人匡云生违反国家金融管理法律规定，未经相关职能部门依法批准，以高息为诱饵，向社会公开宣传并承诺到期还本付息，向社会不特定公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。衡阳市蒸湘区人民检察院指控被告人匡云生犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，定性准确，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院予以支持。被告人匡云生的辩护人匡和平提出本案是单位犯罪的辩护意见。经查，本案被告人匡云生虽作为利信公司的法定代表人，但系应南亚大融公司实际控制人韦某的邀约而成立的，成立的主要目的亦是帮助南亚大融公司吸收资金，该公司并无其他实质性的生产经营活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”之规定，辩护人的上述辩护意见，于法相悖，本院不予支持。本案是单位与自然人的共同犯罪，被告人匡云生应南亚大融公司实际控制人韦某之邀，帮助韦某的南亚大融公司在衡阳非法吸收资金，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人匡云生的辩护人提出被告人匡云生是从犯并请求法院从轻处罚的辩护意见，本院予以支持。为打击刑事犯罪，维护国家正常的金融管理秩序，根据被告人匡云生的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，对被告人匡云生依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第(一)项、第三款，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人匡云生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月18日起至2019年10月17日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
二、责令被告人匡云生退赔违法所得返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审 判 长 曾佑荣
审 判 员 杨海波
人民陪审员 蒋海燕
二〇一八年一月三十一日
代理书记员 夏 欣
附本案适用的相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条第一款罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》
第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。