河北省衡水市桃城区人民法院刑 事 判 决 书（2017）冀1102刑初34号公诉机关衡水市桃城区人民检察院。被告人孔然，男，1980年9月4日出生于黑龙江省哈尔滨市道里区，，汉族，大专文化，系衡水市新东方化工有限公司实际经营人，住衡水市经济开发区。因涉嫌犯非法经营罪于2016年5月12日被监视居住，同年5月13日被刑事拘留，同年6月17日转逮捕，现押于衡水市看守所。辩护人金玉萍、严兴福，河北仁浩律师事务所律师。被告人孔广财，男，1952年6月27日出生于黑龙江省哈尔滨市道里区，，汉族，大专文化，系衡水市新东方化工有限公司法定代表人，住衡水市。2014年1月25日因涉嫌犯重大责任事故罪被刑事拘留，同年2月1日转取保候审，同年6月26日因犯重大责任事故罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年（缓刑考验期限自2014年7月8日至2017年7月7日止）。因涉嫌犯非法经营罪于2016年5月11日被乌鲁木齐市公安局高新技术产业开发区（新市区）分局抓获，同年5月19日被执行刑事拘留，6月17日转逮捕，现押于衡水市看守所。辩护人潘惠展，河北合明律师事务所律师。辩护人李忠玉，河北仁浩律师事务所律师。被告人马广荣，男，1971年10月3日出生于河北省衡水市桃城区，，汉族，高中文化，系衡水新东方化工有限公司经济开发区厂区厂长，住衡水市桃城区。因涉嫌犯帮助毁灭证据罪于2016年5月17日被刑事拘留，同年6月17日转取保候审。被告人池立芳，男，1963年1月15日出生于河北省衡水市桃城区，，汉族，中专文化，住本村，系衡水市新东方化工有限公司经济开发区厂区副厂长。因涉嫌犯帮助毁灭证据罪于2016年5月17日被刑事拘留，同年6月17日转取保候审。被告人林建国，男，1958年2月13日出生于河北省深泽县，，汉族，大学文化，系衡水新东方化工有限公司经济开发区厂区工程师，住衡水市桃城区。因涉嫌犯帮助毁灭证据罪于2016年5月17日被刑事拘留，同年6月17日转取保候审。被告人邢俊石（曾用名邢小二），男，1960年11月1日出生于河北省衡水市桃城区，，汉族，高中文化，住本村，系衡水市新东方化工有限公司深州乔屯乡东彭庄厂区生产硝基漆片厂长。因涉嫌犯非法经营罪于2016年5月27日被刑事拘留，同年6月17日被逮捕，2016年9月7日转取保候审。被告人许红岩，男，1985年3月1日出生河北省新河县，，汉族，中专文化，系衡水新东方化工有限公司深州乔屯乡东彭庄厂区生产硝化纤维素纸板桶厂长，住衡水市新东方化工有限公司卢村厂区。因涉嫌犯帮助毁灭证据罪于2016年6月1日被刑事拘留，同年6月17日转逮捕，现押于衡水市看守所。辩护人张龙，河北中衡诚信律师事务所律师。被告人王松树，男，1967年1月4日出生于河北省衡水市桃城区，，汉族，高中文化，系衡水市新东方化工厂有限公司卢村厂区厂长，住本村。因涉嫌犯非法经营罪于2016年6月6日被刑事拘留，同年7月13日转监视居住。衡水市桃城区人民检察院以衡桃检公诉刑诉﹝2016﹞674号起诉书指控被告人孔然犯非法经营罪、伪造国家机关公文罪，被告人孔广财、邢俊石、王松树犯非法经营罪，被告人马广荣犯非法经营罪、帮助毁灭证据罪，被告人池立芳、林建国、许红岩犯帮助毁灭证据罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。衡水市桃城区人民检察院指派检察员许平出庭支持公诉，上列八被告人及相关辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。衡水市桃城区人民检察院指控：1、被告人孔广财在未取得危险化学品生产、经营许可证等相关许可证件的情况下，于2003年在衡水市桃城区卢村小学西侧建成生产硝基漆片的工厂，从卢村村南的衡水东方化工有限公司购进硝化水棉以后，在其工厂内将购进的硝化水棉深加工成硝基漆片（硝化纤维素）向外销售。其中，2005年至2006年12月共销售给南京峰晴生物化工有限公司27532784.25元硝化纤维素。2、被告人孔然在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，在深州市乔屯乡西彭庄厂区内生产硝化纤维素包装桶和硝基漆片；在衡水经济技术开发区冀某路与威武大街交叉口的厂区内生产硝化水棉；在衡水市桃城区大庆路东头卢村厂区内，将开发区厂区内生产的硝化水棉进行深加工，加工成硝基漆片、硝化酒棉、硝化棉桨等硝化纤维素产品，打好包装后向外销售，销售额达98956726.73元。通过调取孔然向国税局缴税相关报表，查明自2010年1月至2016年5月，孔然非法经营硝化纤维素净利润达1297574.57元。具体销售情况如下：（1）被告人孔然同海外客户谈好销售纤维素的销售合同后，因衡水新东方化工有限公司无进出口权限，被告人孔然先将需出口的硝化纤维素以开增值税发票的形式将硝化纤维素销售给哈尔滨龙天易经贸有限公司、哈尔滨龙某合经贸有限公司。后孔然安排衡水新东方化工有限公司工作人员王某2使用哈尔滨龙天易经贸有限公司、哈尔滨龙龙某合经贸有限公司的名义向天津海关报关，报关成功后，天津大川国际货运代理有限公司等货运公司到衡水新东方化工有限公司卢村厂区将孔然的硝化纤维素运至天津港，由海运公司通过集装箱运输将硝化纤维素出口至土耳其、埃及、埃塞俄比亚、印度尼西亚等国家。经查，自2011年以来，孔然通过哈尔滨龙天易经贸有限公司、哈尔滨龙某合经贸有限公司将88823866.57元的硝化纤维素出口至国外。(2)2014年12月至2015年4月，被告人孔然销售给青岛圣世恒业化工有限公司288950元硝化纤维素。(3)2012年4月至2013年1月，被告人孔然销售给上海申悦油墨有限公司85225元硝化纤维素。(4)2015年2月至2015年7月，被告人孔然销售给上海啸霏新材料科技有限公司814800元硝化棉。(5)2011年11月至2014年8月，被告人孔然销售给上海三菱商务有限公司7519901.16元硝化棉浆。(6)2015年8月4日至11日，被告人孔然从河北三木纤维素有限公司购进28.72吨、总价310496元的硝化纤维素，通过新河汇通货运有限公司将购进的硝化纤维素运至天津港进行出口业务。(7)2016年5月29日，办案民警对深州市乔屯乡西彭庄村厂区进行搜查，在该厂区内查获硝基漆片1660箱，硝化水棉58.105吨。经鉴定，1660箱硝基漆片价值539500元，58.105吨硝化水棉价值573988元。3、被告人孔然在筹建衡水新东方化工有限公司经济开发区厂区过程中，为获取危险化学品生产许可证，私自复印、涂改、伪造了一份编号为（冀某）名预核私字人[2011]第01285号的企业名称预先核准通知书，并利用该伪造的企业名称预先核准通知书，骗取衡水市安全生产监督管理局为其出具了《危险化学品建设项目试生产方案备案告知书》。4、2015年8月12日天津港发生爆炸，被告人孔然在得知囯务院调查组要对其工厂进行调查后，指使马广荣、池立芳、林建国等人将衡水经济技术开发区厂区内的生产记录、原材料入库单据、硝化水棉出库单据等相关账目予以销毁。被告人马广荣、池立芳、林建国等人在明知衡水新东方化工有限公司在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，为防止调查组调查出该厂区无证生产硝化纤维素的事实及非法生产出硝化纤维素的具体数量，在其经济技术开发区厂区锅炉房内的煤墩旁边，将该厂区的生产记录、原材料入库单据、硝化水棉出库单据等相关账目共计十余箱，予以烧毁。5、被告人邢俊石在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，从衡水新东方化工有限公司购进硝化纤维素，加价向外进行销售，销售额达12万余元，其中销售给青州恒威化工有限公司10.7万元硝化棉。被告人邢俊石在担任衡水新东方化工有限公司深州乔屯乡西彭庄厂区厂长时，共生产40多吨硝基漆片，除销售出去一部分外，剩余的41.5吨硝基漆片现存入于深州乔屯乡西彭庄厂区。经鉴定，该41.5吨硝基漆片价值53.95万元。6、2016年5月10日晚，被告人孔然为逃避公安机关的调查，以租赁的天鸿尚都小区15号楼1单元1802室房租到期为名，指使张某1、于某、被告人许红岩等人将位于衡水市桃城区天鸿尚都小区的衡水新东方化工有限公司销售硝化纤维素、硝其漆片的销售合同、回款账目、财务的账本账目、销往国外的形式发票、海运保险单、出口包装鉴定结果单、出口账目、办公电脑等转移到衡水市桃城区御景名门小区的一个储藏间里。后被告人许红岩又伙同孔然的母亲温某（另案处理）将御景名门小区储藏间内的关于衡水新东方化工有限公司的销售账目扔到御景名门小区北侧臭水沟内。后许红岩、温某又返回该储藏间内，将剩余销售合同、回款账目、财务的账本账目、销往国外的形式发票、海运保险单、出口包装鉴定结果单、出口账目、单据等材料扔到了储藏间门口的两个垃圾桶内。第二天由捡拾垃圾的刘某3将垃圾箱内账目、单据等材料卖到了废品收购站，由废品收购站老板将账目、单据等材料卖给了邢台纸箱厂，导致证据灭失。7、被告人孔然在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，在深州市乔屯乡西彭庄厂区、衡水经济技术开发区厂区、衡水市桃城区卢村厂区非法生产硝化纤维素。其中被告人马广荣在经济开发区厂区任厂长，负责在经济开发区厂区生产硝化水绵，自2011年以来组织工人在开发区厂区生产硝化水棉3000余吨；被告人王松树2008年在衡水市桃城区卢村厂区任厂长，负责在该厂区内深加工硝基漆片、平均每年加工生产硝基漆片1000余吨，参与非法经营。对指控的事实，公诉机关向法庭提供了被告人供述、证人证言、银行记账凭证、发破案情况说明、鉴定意见书等证据，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二百八十条、第三百零七条第二款之规定，被告人孔然、孔广财、马广荣、邢俊石、王松树的行为均已构成非法经营罪；被告人孔然的行为已构成伪造国家机关公文罪；被告人马广荣、池立芳、林建国、许红岩的行为均已构成帮助毁灭证据罪。提请本院依法判处。被告人孔然辩称，起诉书指控其伪造国家机关公文的不是事实，其只是在企业名称预先核准通知书上涂改时间后复印的。其辩护人提出的辩护意见是，衡水韦恩油墨有限公司于2014年8月19日取得经营许可证，起诉书指控2014年12月至2015年4月孔然在销售给青岛圣世恒业化工有限公司288950元硝化纤维素及2012年4月至2013年1月孔然销售给上海申悦油墨有限公司85225元硝化纤维素的行为是合法经营；2015年8月4日至11日，孔然从河北三木纤维素有限公司购进28.72吨业务只有合同，没有发票，不能证实该合同已履行，不能作为犯罪数额。被告人孔然的非法经营行为不属于情节特别严重。被告人孔广财辩称，其和衡水东方化工有限公司系联营关系，2003年至2008年是在为衡水东方化工厂有限公司工作。其辩护人提出的辩护意见是，被告人孔广财的行为发生在2005年至2006年间，其行为已超过追诉期限；孔广财犯非法经营罪的事实不清、证据不足，其行为不构成非法经营罪。被告人马广荣、邢俊石、池立芳、林建国、王松树、许红岩对公诉机关的指控均无异议。被告人许红岩的辩护人提出的辩护意见是，公安机关电话通知被告人许红岩接受讯问，并如实供述了犯罪事实，系自首；许红岩在他人安排下进行毁灭证据，应属于从犯。经审理查明：（一）2003年，被告人孔广财在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，在衡水市桃城区卢村小学西侧建成生产硝基漆片的工厂，从衡水东方化工有限公司购进硝化水棉，在其工厂内将购进的硝化水棉深加工成硝基漆片（硝化纤维素）向外销售。其中，2005年至2006年12月共销售给南京峰晴生物化工有限公司27532784.25元硝化纤维素。（二）孔广财之子被告人孔然接管工厂经营后，孔然在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，在深州市乔屯乡西彭庄厂区（韦恩油墨公司）内生产硝化纤维素包装桶和硝基漆片；在衡水经济技术开发区冀某路与威武大街交叉口的厂区内生产硝化水棉；在衡水市桃城区大庆路东头卢村厂区内，将开发区厂区内生产的硝化水棉进行深加工，加工成硝基漆片、硝化酒棉、硝化棉桨等硝化纤维素产品，打好包装后向外销售，自2011年以来销售额达98956726.73元。其中，出口至国外的硝化纤维素88823866.57元；销售给青岛圣世恒业化工有限公司的硝化纤维素288950元；销售给上海申悦油墨有限公司的硝化纤维素85225元，销售给上海啸霏新材料科技有限公司的硝化棉814800元，销售给上海三菱商务有限公司的硝化棉浆7519901.16元。另2015年8月4日至11日，孔然从河北三木纤维素有限公司购进总价310496元的硝化纤维素28.72吨进行出口业务。自2010年1月至2016年5月，孔然非法经营硝化纤维素违法所得1297574.57元。2016年5月29日，公安机关对深州市乔屯乡西彭庄村厂区进行搜查，在该厂区内查获硝基漆片1660箱，硝化水棉58.105吨。经鉴定，1660箱硝基漆片价值539500元，58.105吨硝化水棉价值573988元。被告人孔然在未取得危险化学品生产、经营许可证进行生产经营硝化纤维素期间，雇佣被告人邢俊石、马广荣、王松树分别担任深州乔屯乡西彭庄厂区、经济技术开发区厂区、桃城区卢村厂区厂长。被告人邢俊石在任职期间，向外销售硝化纤维素12万余元，个人违法所得2000余元，组织工人生产40多吨硝基漆片，除销售出去一部分外，剩余的41.5吨硝基漆片现存入于深州乔屯乡西彭庄厂区，经鉴定，该41.5吨硝基漆片价值539500元。经济技术开发区厂区生产硝化水棉3000余吨；桃城区卢村厂区自2008年平均每年加工生产硝基漆片1000余吨。（三）被告人孔然在筹建衡水新东方化工有限公司经济开发区厂区过程中，为获取危险化学品生产许可证，私自复印、涂改、伪造了一份编号为（冀某）名预核私字人[2011]第01285号的企业名称预先核准通知书，并利用该伪造的企业名称预先核准通知书，骗取衡水市安全生产监督管理局为其出具了《危险化学品建设项目试生产方案备案告知书》。（四）2015年8月，被告人孔然在得知国务院调查组要对其工厂进行调查后，指使被告人马广荣、池立芳、林建国等人将衡水经济技术开发区厂区内的生产记录、原材料入库单据、硝化水棉出库单据等相关账目予以销毁。马广荣、池立芳、林建国等人在明知孔然的工厂在未取得危险化学品生产、经营许可证的情况下，为防止调查组调查出该厂区无证生产硝化纤维素的事实及数量，在该厂区锅炉房内的煤墩旁边，将该厂区的生产记录、原材料入库单据、硝化水棉出库单据等相关账目共计十余箱，予以烧毁。（五）2016年5月10日晚，被告人孔然为了逃避公安机关的调查，以租赁的天鸿尚都小区15号楼1单元1802室房租到期为名，指使被告人许红岩等人将存放在衡水市桃城区天鸿尚都小区的销售硝化纤维素、硝其漆片的销售合同、回款账目、财务的账本账目、销往国外的形式发票、海运保险单、出口包装鉴定结果单、出口账目、办公电脑等转移到衡水市桃城区御景名门小区的一个储藏间内。后许红岩又伙同孔然的母亲温某（另案处理）将上述销售账目、合同、回款账目、财务的账本账目、销往国外的形式发票、海运保险单、出口包装鉴定结果单、出口账目、单据等材料扔掉，导致证据灭失。2016年6月6日，被告人王松树主动到公安机关投案，如实供述了上述事实；2016年5月17日至6月1日，被告人马广荣、池立芳、林建国、许红岩接公安机关电话通知到案后，如实供述了以上事实。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证实：1、被告人孔广财的供述证实，2003年，其投资400多万元在桃城区大庆路东头卢村村北、卢村小学西侧建设一个厂区生产硝基水片。2005年至2010年期间，卢村这个厂区每个月能生产30多吨硝基水片，一共生产了1000多吨硝基水片，其以每吨1.3万元的价格销售给了南京峰晴生物化工有限公司。2、被告人孔然的供述证实，衡水新东方化工有限公司是其父亲孔广财创立的，该公司开始在衡水市桃城区卢村小学西邻租地建的厂子，后来又在深州乔屯乡西彭庄村租了二十多亩地建了一个厂区，到了2010年的时候把新东方化工有限公司迁到武邑的开发区冀某路与威武大街交叉品南行100米路西（原海江公司所在的位置），开始筹建年产5000吨硝化纤维素项目。新东方化工有限公司主要生产硝化纤维素，主要是将原料第一步加工成硝化水棉，然后再加工成硝化酒棉、硝基漆片和硝化棉浆以后向外出售。硝化棉浆很少在国内销售，主要是销售到国外（中东地区国家）。天津港发生爆炸时有5个集装箱，其中2个集装箱装的是其公司的40多吨硝基漆片，另外3个集装箱是其从新河县河北三木化工有限公司购买的20多吨硝化纤维素（硝化酒棉）。一共从三木化工有限公司购进了大约是27吨多硝化纤维素（酒棉），一共大约是30多万元的货，准确吨数、价格和金额以当时的合同为准。衡水新东方化工有限公司卖给过青岛圣世恒业化工有限公司硝化水棉（硝化纤维素），对外签名同有时候用衡水韦恩油墨有限公司的名义，有时候以衡水新东方化工有限公司的名义。该公司销售给上海申悦油墨硝化纤维素的金额以合同为准、销售给上海啸霏新材料有限公司科技有限公司硝化纤维素，具体销售金额以增值税专用发票上的数额为准。其销售给三菱商事（上海）有限公司硝化棉浆（硝化纤维素）是衡水韦恩油墨有限公司和三菱商事（上海）有限公司签的合同，三菱商事（上海）公司把货款打到衡水韦恩油墨有限公司的对公账户上。衡水新东方化工有限公司将硝化纤维素主要销售到印度、巴基斯坦、埃塞俄比亚、韩国等国家，是以一万多元的价格卖出去的。新东方化工有限公司没有海关的进出口权限，所以其向国外销售硝化纤维素都是使用的哈尔滨龙某合经贸有限公司、哈尔滨龙天易经贸有限公司出口的。衡水晟安棉纤维素有限公司没有生产经营许可证，衡水新东方化工有限公司只有试生产的文件，没有经营许可证，衡水韦恩油墨有限公司的法人和实际经营者是孔然，衡水韦恩油墨有限公司有没有生产经营许可证其不清楚。衡水市经济技术开发区冀某路与威武大街交叉口南行100米路西厂区大概有60余名工人，厂长是马广荣，负责这个厂区全面工作，主抓生产这一块；有一个叫池立芳副厂长，负责安全生产和环保；一个叫林建国是副厂长，负责设备、维修和技改。深县乔屯乡彭庄厂区，主要生产包装桶，厂长是许红岩，去年上半年邢俊石在彭庄厂区组织生产硝基漆片了；卢村厂区的负责人是王松树。2015年8月12日天津港发生爆炸后，其怕调查组知道之前是无证生产，让马广荣、池立芳、林建国等人将2015年以前的入库单、出库单、生产记录都销毁了。衡水新东方化工有限公司的危险化学品试生产备案许可是2015年4月份办下来的，办理试生产许可的手续主要有：评价报告、企业名称预先核准通知书等，当时有需要具体材料的清单，其按照清单准备的。企业名称预先核准通知书是其在衡水市工商局办的，［2011］第01285号企业名称预先核准通知书复印件是其申请的时候交给安监局的，当时由于材料不齐全，准备齐全材料以后，这个通知书上面的有效期过了，这个通知书就不能用了。没办法，其就印了一份，在复印件底下的日期和有效期改的，在2015年4月有效期内（具体日期记不清了）以后再复印出来交到衡水市安监局了，这份通知书的原件弄丢了。3、被告人马广荣、池立芳、林建国、邢俊石、王松树的供述与被告人孔然的供述基本一致。邢俊石另证实孔然让其卖新东方生产的硝化纤维素，从中挣了2000多块钱的差价。4、被告人许红岩的供述与被告人孔然的供述基本一致。另证实2016年5月份的一天晚上，其伙同温某帮助毁灭证据的事实。5、证人韩某的证言（衡水新东方办公室的文秘及国内业务合同的传真收发工作）证实该公司买过河北三木纤维素有限公司的硝化纤维素，是以衡水韦恩油墨有限公司和衡水新东方化工有限公司的名义购买的。该公司销售给青岛圣世恒业化工有限公司、上海申悦油墨有限公司硝化纤维素，是以衡水韦恩油墨有限公司和衡水新东方化工有限公司的向外销售。6、证人卢某1（衡水新东方化工有限公司办公室工作人员）证言与被告人孔然供述基本一致。7、证人李某1（河北三木纤维素有限公司总经理）的证言证实，2015年其公司给衡水新东方化工有限公司供应了28.72吨硝化纤维素，2010年到2012年初的时候其在衡水东方化工有限公司工作，职务是厂长，公司负责人，衡水新东方化工有限公司，也是生产硝化纤维素的企业，老板孔广财，孔广财在卢村小学西邻租了卢村集体的约五、六十亩地建的公司，每年向村委会缴纳承包费。8、证人李某2（青岛圣世恒业化工有限公司工作人员）的证言证实2014年和2015年，青岛圣世恒业化工有限公司从衡水韦恩油墨有限公司多次购买硝化纤维素的事实。9、证人田某（衡水新东方化工有限公司兼职会计）、王某1（衡水新东方化工有限公司出纳）、张某1（衡水新东方化工有限公司办公室负责翻译兼国际业务）、于某（衡水新东方化工有限公司负责海外销售）的证言与被告人孔然、许红岩的供述基本一致。10、证人刘某1的证言证实，2016年5月10日左右，其在桃城区御景名门小区9号楼1单元垃圾箱附近捡拾了两垃圾桶的纸质账本，把这些垃圾都卖给了御景名门小区门口往北走大约200米路东的一个废品收购站。11、证人张某2（衡水市桃城区问津北街紫源废品回收站）的证言证实，2016年5月10日左右的一天，经常来其卖废品附近御景名门小区的一个老头来卖废品普通的一本本的纸质书本之类的废品，后该废品卖给邢台的纸箱厂。12、证人王涌（衡水新东方化工有限公司工作人员）、刘艳红（衡水新东方化工有限公司办公室财务工作人员）、罗建领（衡水新东方化工有限公司经济技术开发区厂区工人）、张彩莲（衡水新东方化工有限公司卢村厂区库管员）的证言与被告人孔然的供述基本一致。13、证人卢某2(原东方化工有限公司的法定代表人)、张某5(衡水市桃城区何庄乡政府工作人员)、支某(曾任衡水东方化工有限公司财务科长)证言、卢某3(原卢村支部书记)与证人李某1的证言基本一致。14、证人邢某(衡水新东方化工有限公司司机)的证言与证人王某1的证言、被告人邢俊石的供述基本一致。15、证人张某4(山东省青州市青州恒威化工有限公司业务部门经理)的证言证实2015年8月17日和2015年10月15日分别从邢俊石处购买5吨硝化酒棉，在2015年11月份的时候给邢俊石给的卡号打了10.7万元。16、证人翟某(上海申悦油墨有限公司管理部经理)证言证实，2012年其公司从衡水韦恩油墨有限公司购买硝化棉七次。17、证人铁啸(系上海啸霏新材料科技有限公司法人)的证言证实，2015年上海啸霏新材料科技有限公司从衡水市新东方化工有限公司购买过硝化棉。18、证人姚某（系上海三菱商事有限公司采购员和销售员）的证言证实，三菱商事（上海）有限公司与衡水市新东方化工有限公司洽谈并签订购买硝化棉浆事宜，开发票时，孔然用的是衡水韦恩油墨有限公司的名义。19、证人李某3(天津大川国际货运代理有限公司的法人)的证言证实，天津大川国际货运代理是2006年或2007年就开始为衡水新东方化工有限公司提供货物运输代理的，只运输硝化纤维素，运输过的硝化纤维素的吨数大概是1万吨左右，并提供2014年以来的相关票据。20、衡水市公安局搜查证、搜查笔录、扣押物品清单、商品订购合同、电汇凭证、衡水市公安局扣押物品清单、扣押申通快递详情单、国内销售清单、河北增值税专用发票、产品订购合同、台州银行网上银行交易凭证、银行交易明细、营业执照运输货物单据、增值税专用发票、协助冻结财产通知书、从衡水海关调取哈尔滨龙某合经贸有限公司出口报关数据、哈尔滨龙天易经贸有限公司出口报关数据等证据证实涉案数量、金额情况。21、衡水市公安局现场勘查笔录、刘艳红现场辨认照片、衡水市公安局现场笔录、许红岩现场辨认照片证实，帮助毁灭证据现场情况。22、衡水市物价局价格认证中心价格认定结论书，深州市乔屯乡西彭庄村衡水韦恩油墨有限公司仓库内查扣的硝化纤维素（硝化水棉）58.105吨，认定标的合计价格为573988元。硝基漆片41.5吨价格539500元。22、衡水市安全生产监督管理局证明证实，衡水晟安棉纤维素有限公司、衡水新东方化工有限公司均未向该局申请办理行政许可有关手续，该局也未向该公司发放安全生产、经营行政许可证明。衡水韦恩油墨有限公司于2014年8月5日向该局提交了危险化学品经营许可证申请，该局按照《危险化学品经营许可证管理办法》（国家安全生产监督管理局令第55号）有关规定，于2014年8月19日批准并颁发了衡水韦恩油墨有限公司危险化学品经营许可证，证书编号：衡安经（乙）字【2014】000090；许可范围为：甲苯、硝化纤维素溶液、硝化纤维素【含氮《12.6%，含醇＞25%】、硝化纤维素【含氮《12.6%，含增塑物质>18%】、二甲苯、乙酸乙酯、乙酸丁酯、硝基胶液；有效期为：2014年8月19日至2017年8月18日。衡水韦恩油墨有限公司危险化学品经营许可证、危险化学品经营许可证、承诺书、营业执照、衡水韦恩油墨有限公司安全生产管理制度等审批资料，经营方式：批发。衡水新东方化工有限公司年产5000吨硝化纤维素项目安全手续进行至试生产阶段，还未取得危险化学品生产企业安全生产许可证。23、2016年5月24日衡水市食品和市场监督管理局情况说明证实，核准日期为2012年5月28日的（冀某）名预核私字【2011】第01285号衡水新东方化工有限公司的企业名称预先核准通知书不是该局核准的。24、哈尔滨市安全生产监督管理局证明证实，该局未向哈尔滨市龙天易经贸有限公司、哈尔滨市龙某合经贸有限公司颁发危险化学品经营许可证及危险化学品安全使用许可证。25、2014年6月26日河北省新河县人民法院（2014）新刑初字第13号刑事判决书第二项被告人孔广财犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年。26、乌鲁木齐公安局高新技术产业开发区北京路派出所抓获经过证实，2016年5月11日，该所民警根据线索在机场孔广财抓获。27、衡水市公安局经济开发区分局到案说明证实，2016年6月6日，被告人王松树到衡水市公安局经济开发区分局治安大队投案。28、衡水市公安局出具的办案说明证实，2016年5月17日、6月1日该局电话通知犯罪嫌疑人马广荣、池立芳、林建国、许红岩等人到衡水市公安局接受讯问，后该四名犯罪嫌疑人到该局接受讯问。29、户籍证明。上述证据，本院予以确认。本院认为，被告人孔然、孔广财违反国家规定，未经许可经营危险化学品，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人马广荣违反国家规定，未经许可经营危险化学品，扰乱市场秩序，情节特别严重；帮助毁灭证据，情节严重，其行为已分别构成非法经营罪、帮助毁灭证据罪。被告人邢俊石、王松树违反国家规定，未经许可经营危险化学品，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人池立芳、林建国、许红岩帮助毁灭证据，情节严重，其行为均已构成帮助毁灭证据罪。因孔然复印伪造企业名称预先核准通知书的目的为了实施非法经营犯罪，应择一重罪处罚。被告人孔广财曾因犯罪被判处缓刑，在缓刑考验期，发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行并罚。在非法经营共同犯罪中，被告人孔然起主要作用，系主犯；被告人马广荣、邢俊石、王松树起次要或辅助作用，系从犯，依法均应予减轻处罚。被告人王松树主动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，系自首；被告人马广荣、池立芳、林建国、许红岩接公安机关电话通知到案后，如实供述自己的罪行，均应视为自首；被告人孔然、邢俊石到案后，能如实供述自己的罪行；被告人马广荣、王松树、邢俊石、池立芳、林建国有悔罪表现，鉴于以上情节，对被告人孔然、马广荣、王松树、邢俊石、池立芳、林建国、许红岩依法均可予从轻处罚。被告人孔广财及其辩护人关于孔广财与衡水东方化工公司是联营关系，孔广财的行为不构成非法经营罪且该行为已过追诉时效的辩护意见，经查，与事实不符，与法不合，不予采纳。被告人孔然的辩护人关于孔然销售给青岛圣世恒业化工有限公司288950元硝化纤维素、上海申悦油墨有限公司85225元硝化纤维素，被告人孔然从河北三木纤维素有限公司购进28.72吨业务只有合同，没有发票，不能证实该合同已履行，不能作为犯罪数额的辩护意见，经查，均与事实不符，与法不合，不予采纳。被告人许红岩的辩护人关于被告人许红岩在共同犯罪中系从犯，应当从轻处罚的辩护意见，经查，被告人许红岩在犯罪过程中积极参与，故该辩护意见与事实不符，与法不合，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条，第三百零七条第二款，第二十五条第一款，第二十七条，第二十六条第一、三款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十九条第一、三款，第七十七条第一款，第六十四条和《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条的规定，判决如下：一、被告人孔然犯非法经营罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三百万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月13日起至2024年5月12日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）。二、撤销河北省新河县人民法院（2014）新刑初字第13号刑事判决第（二）项对被告人孔广财宣告的缓刑。三、被告人孔广财犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八十万元；前罪判处有期徒刑二年。决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币八十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年1月25日起至2022年5月2日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）。四、被告人马广荣犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币二万元；犯帮助毁灭证据罪，判处有期徒刑一年三个月。决定执行有期徒刑二年零六个月，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。五、被告人邢俊石犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。六、被告人王松树犯非法经营罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。七、被告人池立芳犯帮助毁灭证据罪，判处有期徒刑一年零三个月，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）。八、被告人林建国犯帮助毁灭证据罪，判处有期徒刑一年零三个月，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）。九、被告人许红岩犯帮助毁灭证据罪，判处有期徒刑一年零三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月1日起至2017年8月31日止。）。十、被告人孔然违法所得人民币一百二十九万七千五百七十四元五角予以追缴。冻结、扣押在案有关被告人的款物，均由扣押机关衡水市公安局负责处理。依法处理后，折抵上述追缴款项。十一、作案工具：笔记本电脑一部、电脑主机五台、打印机二台、电脑显示屏二个、U盘一个、U顿七个、移动硬盘一个，均予以没收，由衡水市公安局负责处理。十二、被告人邢俊石违法所得人民币二千元予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 崔 遵审判员 荀 雯审判员 寇国君二０一七年八月十日书记员 张昊东