河南省安阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）豫05刑终22号
原公诉机关安阳市文峰区人民检察院。
上诉人（原审被告人）马思佳，男，1967年6月3日出生，汉族，大专学历，原河南超越企业集团（简称超越集团）执行总裁，住安阳市文峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月9日被刑事拘留，2016年1月12日被逮捕。
上诉人（原审被告人）左秀婷，女，1971年3月29日出生，汉族，大专学历，原超越集团下属安阳市超越置业中介有限责任公司（简称超越置业中介公司）、安阳市安居乐业中介有限公司（简称安居乐业中介公司）总经理，住安阳市北关区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月16日被刑事拘留，2016年1月22日被逮捕。
辩护人姜珍光，河南观止律师事务所律师。
安阳市文峰区人民法院审理安阳市文峰区人民检察院指控原审被告人马思佳、左秀婷犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年10月25日作出（2017）豫0502刑初6号刑事判决。宣判后，原审被告人马思佳、左秀婷均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问二上诉人，听取左秀婷辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定：2004年12月20日至2014年10月31日，被告人马思佳任河南超越企业集团执行总裁，主管超越集团下属安阳市超越置业中介有限责任公司、安阳市安居乐业中介有限公司的融资工作。2005年1月11日至2014年11月30日，被告人左秀婷任超越集团下属的超越置业中介公司副总经理、总经理，超越置业中介公司更名为安居乐业中介公司后，左秀婷继续担任该公司的总经理。被告人马思佳、左秀婷在明知超越集团未经国家银监部门批准下，根据超越集团实际控制人杨某1（另案处理）的安排，以超越置业中介公司、安居乐业中介公司为平台，组织陆续成立的公司下属十八家分店的工作人员，以在超越企业集团及其下属单位河南超越煤业股份有限公司、安阳市彰德府置业有限公司、王家岭煤矿等单位借款、诚信理财、投资房地产、煤矿等为名，以高息和高额利润为诱饵，面向安阳市及周边地区进行非法集资活动。经审计，被告人马思佳在任超越企业集团执行总裁期间，超越集团非法吸收公众存款共计51251人，共3451556笔次，合计存入本金33558267250.96元，支取本金29560597381.55元、利息2550587641.02元，存入本金扣除支取本金及支取利息后的余额为1447082228.39元；被告人左秀婷在任超越置业中介责任公司副总经理、总经理和安居乐业中介公司总经理期间，超越集团非法吸收公众存款共计51251人，共3451151笔次，合计存入本金33554844871.14元，支取本金29560124651.55元、利息2550587640.49元，存入本金扣除支取本金及支取利息后的余额为1444132579.1元。
原判另查明，公安在调查河南超越企业集团非法集资的过程中，于2015年11月对被告人马思佳、左秀婷询问时，二人供述了自己参与非法吸收公众存款的事实，2015年12月，二人先后被刑事拘留。
原审认定上述事实的证据有：1.书证：被告人马思佳、左秀婷户籍证明、2010年2月超越置业中介公司、安居乐业中介公司、安阳市光彩投资有限工资调整建议、2014年5月河南超越集团关于调整工资结构的申请；2010年超越集团俱乐部成员人员名单；2005年4月河南超越企业集团关于成立集团融资委员会及组成人员的通知、超越集团融资委员会职责；超越集团常委会会议纪要（参会人员名单）；2005年1月10日超越企业集团职务任免决定；公安机关出具的到案经过情况说明。2.鉴定意见：河南同心会计师事务所同心会鉴字（2016）006-5号鉴定意见书、河南同心会计师事务所同心会鉴字（2016）006-4号鉴定意见书。3.证人证言：证人杨某1、赵某1、李某、庞某、苗某、朱某、杨某2、赵某2、王某、赵某3等分店店长的证言；4.被告人马思佳、左秀婷的供述等。
根据上述事实和证据，安阳市文峰区人民法院认为，被告人马思佳、左秀婷未经国家金融管理部门批准，以杨某1所成立和掌控的公司为平台，组织人员面向社会公开进行非法集资活动，数额巨大，二人行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人马思佳、左秀婷根据杨某1的安排进行非法集资，虽不是最高决策者，但二人作为公司管理人员，组织、领导公司及其下属分店员工长时间、大规模地进行非法集资活动，应以非法吸收公众存款罪论处，均系主犯。二人系自首，予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一款之规定，作出判决：一、被告人马思佳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币30万元；二、被告人左秀婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币30万元。
上诉人马思佳的上诉理由：其除了领取工资之外，未获得其他分红，对融资的政策没有决定权，只是执行决策，也无权收取和支配融资款，所起作用较小，系从犯，一审量刑重；一审判处的罚金数额高。
上诉人左秀婷的上诉理由及其辩护人的辩护意见：左秀婷不具体负责融资业务工作，只是打工者，所起作用较小，一审量刑重；左秀婷在2007年才到中介公司任总经理，之前的数额不应计入其犯罪数额。
经本院审理查明的事实与原判相同，原判认定的证据经一审当庭举证、质证，查证属实，本院均予以确认。
关于上诉人马思佳所持“其除了领取工资之外，未获得其他分红，对融资的政策没有决定权，只是执行决策，也无权收取和支配融资款，所起作用较小，系从犯，一审量刑重；一审判处的罚金数额高”的上诉理由，经查，马思佳作为河南超越集团主管融资工作的执行总裁，系超越集团融资委员会的副主任，曾参与杨某1关于融资工作的计划、规划的相关会议，并负责下达融资任务，组织领导中介公司及其下属分店员工长期大规模的帮助杨某1非法集资，数额高达335亿余元，数额巨大，一审已综合考虑其非法吸收公众存款犯罪的事实、性质和系自首等具体情节，在法定刑量刑幅度内判处有期徒刑八年，罚金人民币三十万元，对其所处刑罚适当，该上诉理由不能成立。
关于上诉人左秀婷及其辩护人所持“左秀婷不具体负责融资业务工作，只是打工者，所起作用较小，一审量刑重”的上诉理由及辩护意见，经查，左秀婷自2005年1月11日至2014年11月30日任安阳市超越集团下属的安阳市超越置业中介有限公司副总经理、总经理和安阳市安居乐业中介有限公司总经理，负责中介公司的全面工作，其中在融资方面，根据杨某1的决策具体执行向超越公司下属的十几家融资分店下达具体融资任务，组织安排培训分店工作人员融资软件方面的知识，在储户存款不到期的情况下，经其签字可以提前支取存款，还负责分店的人事调整等事项，在帮助杨某1非法集资过程中起到了重要的执行作用，系非法吸收公众存款的重要参加者，一审对其判处有期徒刑八年，罚金人民币三十万元，量刑适当。该上诉理由及辩护意见不能成立。
关于上诉人左秀婷及其辩护人所持“左秀婷在2007年才到中介公司任总经理，之前的数额不应计入其犯罪数额”的上诉理由及辩护意见，经查，根据超越集团出具的左秀婷工作简历证明，其在2005年1月已经担任超越置业中介公司的副总经理，其亦应对此期间的融资数额负责，该上诉理由及辩护意见不能成立。
本院认为，上诉人（原审被告人）马思佳、左秀婷违反国家金融管理法规，根据杨某1安排，组织人员面向社会非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其二人行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。上诉人马思佳、左秀婷的上诉理由及左秀婷辩护人的辩护意见均不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 郭丕亮
审判员 张国良
审判员 王中强
二〇一八年一月二十三日
书记员 樊晓龙