辽宁省盘锦市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）辽11刑终81号
原公诉机关盘锦市双台子区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张丽，女，1970年9月3日出生，汉族，初中文化，无职业，捕前住盘锦市双台子区。因本案于2015年9月15日被刑事拘留，同年10月22日被执行逮捕，现羁押于盘锦市看守所。
盘锦市双台子区人民法院审理双台子区人民检察院指控原审被告人张丽犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年6月17日作出（2016）辽1102刑初47号刑事判决。被告人张丽不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷及讯问上诉人张丽，认为本案事实清楚，证据确实充分，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原判认定，2013年2月至2015年6月间，被告人张丽先后在盘锦市双台子区实验中学附近设立中介所、在盘锦市兴隆台区金玛正和商厦南侧设立代办处，在不具备相关金融资质的情况下，以提高利率的方式吸收公众存款，扰乱金融秩序。经盘锦世辅司法鉴定所鉴定，张丽自2013年2月至2015年6月共计吸收公众存款165.97万元。
上述事实，有原公诉机关及原审附带民事诉讼原、被告人提交并经原审庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、公安机关案件来源及抓获被告人经过证实，本案的立案、破案及被告人到案情况；
2、借据、借款协议
何某某提供：2013年12月18日张丽从何某某处借款1万元；2014年10月30日张某某通过张丽从何某某处借款2万元；2014年10月27日国某通过张丽从何某某处借款2万元；张丽从何某某处借款2万元。
常某提供：2014年9月30日张丽从常某处借款5.55万元；2014年9月27日张丽从常某处借款2万元；2014年11月24日盖东明通过张丽从常某处借款2万元；2014年11月24日王某4通过张丽从常某处借款2万元；2014年12月2日杨某通过张丽从常某处借款2万元；2014年12月2日陈正华通过张丽从常某处借款2万元。
崔某某提供：2014年7月23日张丽从“崔姐”处借款3万元。
宿某某提供：张丽从宿某某处借款1万元；2014年9月3日张丽从宿某某处借款3万元；2014年10月7日张丽从宿某某处借款3.5万元；2014年10月21日张丽从宿某某处借款2万元。
刘某某提供：2015年3月27日张丽从刘某某处借款8万元；2014年11月11日王某某通过张丽从刘某某处借款2万元；2014年11月23日唐某某通过张丽从刘某某处借款2万元；2014年11月11日李某通过张丽从刘某某处借款2万元；2015年4月11日杨某1从刘某某处借款2万元。
宿某1提供：2013年2月5日郝某、张丽从宿某1处借款5万元；2013年7月16日张丽从宿某1处借款8万元；2014年4月21日张丽从宿某1处借款5万元（利息）；2015年5月6日张丽欠宿某1利息2.4万元；2014年7月27日张丽从宿某处借款2万元;2014年11月4日谷某某通过张丽从宿某处借款2万元；2014年10月23日张某1通过张丽从宿某处借款2万元;崔某通过张丽从宿某2处借款2万元；2014年11月20日张某2通过张丽从宿某2处借款2万元；2014年10月11日张某3通过张丽从宿某处借款6000元；2014年11月19日常某1通过张丽从宿某2处借款2万元；2014年10月23日刘某1通过张丽从宿某1处借款2万元；201410月11日裴某某通过张丽从宿某1处借款2万元；2014年10月25日刘某2通过张丽从宿某1处借款2万元；2014年10月26日梁某某通过张丽从宿某1处借款2万元；2014年10月24日高某某通过张丽从宿某1处借款2万元。
关某某提供：2014年10月28日张丽从关某某处借款8万元；2014年10月30日张丽从关某某处借款1万元；2014年11月10日张丽从关某某处借款5000元；2014年12月2日张丽从关某某处借款1万元（本金9000）；2014年11月25日张丽从关某某处借款2万元；2014年12月16日张丽从关某某处借款3000元。
刘某3提供：2014年10月27日马某某通过张丽从宿某某处借款2万元；2014年12月1日刘某4通过张丽从刘某3处借款2万元；2014年10月14日刘某5通过张丽从刘某3处借款2万元；杨某2通过张丽从宿某某处借款2万元；2014年10月13日魏某某通过张丽从宿某3处借款2万元；2014年10月13日陈某某通过张丽从宿某3处借款2万元；2014年10月14日刘某6通过张丽从刘某3处借款2万元。
刘某7提供：2014年11月13日张某3通过张丽从刘某7处借款2万元。
李某1提供：2015年6月14日张丽从李某1处借款1.5万元；2015年6月16日张丽从李某1处借款2万元；2015年6月9日张丽从李某1处借款3万元；2015年6月8日张丽从李某1处借款1万元；2015年6月1日张丽从李某1处借款6万元；
2015年3月28日张丽从李某1处借款1万元；2015年2月15日张丽从刘某8处借款1万元；2015年2月14日张丽从李某1处借款4万元。
宿某3提供：2014年10月12日许某通过张丽从宿某3处借款2万元。
王某1提供：2015年2月8日张丽从王某1处借款4000元；2014年8月8日张丽从张某4处借款7万元；2015年2月14日李某2经张丽担保，从王某2处借款2万元；2015年3月24日张丽从王某1处借款1.2万元（本金1万）；2014年12月22日常某1经张丽担保，从王某1处借款5000元；2014年11月1日房某某通过张丽从王某1处借款2万元；2014年10月14日廉某和通过张丽从王某1处借款2万元。
杨某1提供：2015年3月30日张丽从杨某1处借款2万元；2015年3月31日张丽从杨某1处借款1万元。
窦某某提供：2014年11月22日窦某某通过张丽从常某处借款2万元。
石某某提供：2014年12月16日张丽从石某某处借款2万元。
3、收条
李某1提供：2015年2月14日张丽收到李某14万元（与借据相印证）。
张某5提供：2013年10月18日，张丽收到张某51万元，用于给张某5儿子办工作。
4、证人证言
(1)、张某4的证言证实张丽向其与其家人王某1、王某2借款的情况以及张丽将其的钱对外放贷的情况。
(2)、何某某的证言证实张丽向其借款的情况以及张丽将其的钱对外放贷的情况。
(3)、常某的证言证实张丽向其借款的情况以及张丽将其的钱对外放贷的情况。
(4)、崔某某的证言证实张丽向其借款3万元的情况。
(5)、宿某某的证言证实张丽向其以及其女刘某某借款的情况。
(6)、刘某某的证言证实张丽向其借款的情况以及张丽将其的钱对外放贷的情况。
(7)、宿某1的证言证实张丽向其以及其亲属借款的情况以及张丽将其的钱对外放贷的情况。
(8)、关某某的证言证实张丽向其借款的情况以及通过张丽将其的钱对外放贷的情况。
(9)、刘某3的证言证实其通过张丽将钱“放出去”的情况。
(10)、刘某7的证言证实其将钱放在张丽处张丽帮其“放出去”的情况。
(11)、李某1的证言证实张丽向其借款的情况。
(12)、宿某3的证言证实张丽将其的钱对外放贷的情况。
(13)、王某1的证言证实张丽将其的钱对外放贷的情况。
(14)、常某1的证言证实其向张丽借款的情况。
(15)、纪某某的证言证实其与国某向张丽借款的情况。
(16)、杨某1的证言证实其向张丽借款的情况以及张丽向其借款的情况。
(17)、律某的证言证实其向张丽借款的情况。
(18)、沈某某的证言证实其与妻子李欢向张丽借款的情况。
(19)、刘某4的证言证实其向张丽借款的情况。
(20)、付某的证言证实其向张丽借款的情况。
(21)、崔某的证言证实其向张丽借款的情况。
(22)、丁某某的证言证实其与朋友盖东明向张丽借款的情况。
(23)、刘某6的证言证实其向张丽借款的情况。
(24)、王某3的证言证实其向张丽借款的情况。
(25)、张某3的证言证实其向张丽借款的情况。
(26)、窦某某的证言证实其向张丽借款的情况。
(27)、唐某某的证言证实其没有跟张丽借过钱。
(28)、王某4的证言证实其向张丽借款的情况。
(29)、韩某的证言证实其向张丽借款的情况。
(30)、张某6的证言证实其向张丽借款的情况。
(31)、石某某的证言证实张丽向其借款的情况。
(32)、张某5的证言证实张丽向其借用给儿子办工作的1万元钱的情况。
(33)、魏某某的证言证实其向张丽借款的情况。
(34)、曹某某的证言证实张丽向其借工资卡担保借款的情况。
5、被告人张丽的供述证实其向何某某、宿某1、宿某、常某、崔某某、张某4、王某1、宿某某、刘某某、关某某、杨某1、李某1、石某某借款的情况，以及其向宿某1、宿某某、宿某3、宿某、刘某3、刘某7、关某某、常某、何某某、王某1、赵某某、宿某2筹款对外放贷的情况。
6、盘锦世辅司法鉴定所作出的盘世辅鉴（2016）会鉴字1号鉴定意见：经审计，张丽自2013年2月至2015年6月共计吸收公众存款165.97万元，收取好处费7.9万元，偿还本息35.21万元，出资人损失金额133.96万元。
经审计，张丽自2014年10月至2015年2月，放贷本金82.54万元，已收回贷款（本金、利息）30.32万元，未收回贷款本金55.42万元。
7、户籍证明证实被告人的自然情况及犯罪时达到刑事责任年龄的事实。
原审法院认为，被告人张丽非法吸收公众存款，且数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理制度，构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条之规定，认定被告人张丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
上诉人张丽的上诉理由：1、其没有非法吸收公众存款罪所要求的公开性和社会性，其行为只是中介，收取手续费；2、世辅司法机关的审计不准确，要求重新审计；3、无前科、信用等级优，对其应从轻处罚；4、对于李某1绑架一事，应追究其法律责任。
经审理查明，上诉人张丽在2013年2月到2015年6月间，以提高利率的方式向不特定对象吸收资金共计165.97万元的事实清楚，证据确实充分。认定事实的证据均经原审法院庭审质证，二审期间上诉人张丽未提出新的证据，本案其他事实和证据均未发生变化，故对原判认定的事实和证据予以确认。
本院认为，上诉人张丽以承诺高额利息回报为手段，非法向不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为扰乱了国家金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪。
关于上诉人张丽提出“其没有非法吸收公众存款罪所要求的公开性和社会性，其行为只是中介，收取手续费”的上诉理由。经查，被告人张丽在没有营业执照及税务登记的情况下经营中介所、代办处期间，通过介绍家政工作认识了何某某，她向何某某借钱并许以高额利息，在得到何某某的信任后，又经其介绍向其他不特定人进行非法融资，该行为具有公开性和不特定性，符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故对其提出的该上诉理由不予采信。
关于上诉人张丽提出“世辅司法机关的审计不准确，要求重新审计”的上诉理由。经查，盘世辅鉴[2016]会鉴字1号司法鉴定意见书是盘锦世辅司法鉴定所受盘锦市公安局双台子分局的委托依据《中国注册会计师执业准则》、《司法鉴定程序通则》等有关规定进行审计，其形式、内容均符合法律规定，上诉人申请重新审计的上诉理由没有提供相关证据予以支持，故对其提出的该上诉理由不予采纳。
关于上诉人张丽提出“无前科、信用等级优，对其应从轻处罚”的上诉理由。经查，其提出的这两种情节均不是法定从轻情节，故对其提出的该上诉理由不予采纳。
关于上诉人张丽提出“对于李某1绑架一事，应追究其法律责任”的上诉理由。经查，李某1绑架一事与本案没有因果关系，且不属于本案的审理范围，故对该上诉理由不予支持。
原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 王 勇
审判员 温 阳
审判员 李智琼
二〇一六年九月二十日
书记员 关 丹