山东省临朐县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0724刑初43号
公诉机�山东省临朐县人民检察院。
被告人丁某。临朐县城关街道村镇建设规划办公室工作人员。被告人丁某自2008年12月至2009年12月，在临朐县城关街道村镇建设规划处工作；2009年12月至2010年12月，在临朐县城关街道城管中队工作；2011年1月至案发，在临朐县城关街道村镇建设规划办公室（以下部分简称“规划办”）工作。因涉嫌玩忽职守罪，于2015年6月25日被临朐县人民检察院取保候审；2016年1月25日被本院取保候审。
辩护人赵长兴，山东双和律师事务所律师。
临朐县人民检察院以临检公刑诉（2016）17号起诉书指控被告人丁某犯玩忽职守罪，于2016年1月25日向本院提起公诉。本院审查受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临朐县人民检察院检察员董素红、代理检察员宋凌艳出庭支持公诉，被告人丁某及其辩护人赵长兴到庭参加诉讼。�已审理终结。
临朐县人民检察院指控：2013年2月，被告人丁某在临朐县城关街道村镇建设规划办公室工作期间，在负责对临朐县2012年度农村危房改造工作进行实地复核过程中，不认真履行职责，致使临朐县城关街道的太平村、后楼村、南关村、小陡沟村、三元村不符合农村危房改造条件的危房改造申请户被审批为符合危房改造条件，从而导致以上五村庄得以虚报冒领国家农村危房改造专项补助资金共计494949.00元，给国家造成重大经济损失。
公诉机关针对上述指控，提供了书证、证人证言、被告人供述等证据证明，认为被告人丁某作为国家机关工作人员，不认真履行职责，致使国家遭受重大损失，侵犯了国家机关的正常活动，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究被告人丁某的刑事责任。被�人丁某系自首，可从轻或减轻处罚。
被告人丁某当庭表示认罪，对起诉书指控事实无异议，提出以下辩解意见：其只是最普通的工作人员，危房改造工作其仅参与一天，在工作中作用较小，希望公平公正判决。
辩护人对指控的事实和罪名均无异议，认为被告人丁某具有以下从轻、减轻以及免予刑事处罚的情节：
1.被告人丁某主观上存在过失，只能说是工作上存在一定失误。被告人所作的工作，并不是导致五村庄冒领改造补助资金的根本主要环节，在造成的重大损失结果的过程中作用甚微。
2.被告人丁某的行为与造成的重大损失结果之间，不具有刑法上的必然的直接的因果关系。在本案中，危房改造户的欺骗行为、相关村委干部的渎职行为才是造成国家损失的根本原因。
3.被告人丁某具有自首情节，可从轻或减轻处�，犯罪较轻的，可以免除处罚。
4.被告人丁某认罪悔罪，系初犯、偶犯，既往表现好。
综上，辩护人建议在查清事实的前提下，正确区分玩忽职守罪与工作失误的界限，依法对被告人免予刑事处罚。
四、经审理查明的事实及认定的证据
2012年10月，临朐县人民政府根据上级安排，进行危房改造试点。临朐县人民政府成立住房建设工作领导小组，具体领导、组织和协调全县农村危房改造试点工作，领导小组办公室设在临朐县住房和城乡建设局。临朐县各乡镇、街道也成立相应的组织机构，推进危房改造试点工作。被告人丁某系临朐县城关街道村镇建设规划办公室工作人员，按照该街道的安排，对临朐县城关街道南关、太平、三元、后楼、小陡沟等村的危房改造户进行入户审核。因被告人丁某未认真履行职责，致使上述村庄中不�合危房改造条件的危房改造申请户被审批为符合危房改造条件，致使以上五村庄冒领国家农村危房改造专项补助资金共计494949.00元，给国家造成重大经济损失。
案发后，被告人丁某主动投案，到案后如实供述了自己的罪行。
上述事实，有以下证据证明：
（一）书证
1.相关文件：《山东省2012年农村危房改造试点工作实施方案》，《潍坊市2012年农村危房改造试点工作实施方案》，《临朐县2012年农村危房改造试点工作实施方案》，《临朐县住房和城乡建设局主要职责内部机构和人员编制规定》，证明：省、市、县关于农村危房改造试点工作实施方案。以及临朐县住房和城乡建设局主要职责。文件中关于“入户审核”的规定：乡（镇）人民政府接到村委会的申报材料后，要及时进行审核，必要时，可采取入户调查、邻里访问、信�索证等方式，对申请人的住房和家庭经济情况等进行调查核实、拍照。符合条件的，报县级小城镇和农村住房建设工作领导小组审批。
2.临朐县城关街道太平村、后楼村、南关村、三元村、小陡沟村村民用于申请农村危房改造的材料一宗，包括村民代表会议记录、山东省农村危房改造农户建（修）房申请表、农村危房鉴定表、山东省“农村危房改造工程”建设项目竣工验收表，证明：涉案临朐县城关街道太平、三元等五村庄申请农村危房改造及农村危房鉴定、竣工验收情况，危房改造表中“乡镇审核意见”栏中均无批准人签字；“县小城镇和农房建设工作领导小组审批意见”栏无调查人、批准人签字、盖章；农村危房鉴定表中“县农村危房改造工作领导小组鉴定意见”栏未签署意见。
3.预算拨款凭证，证明：2013年1月29日临朐县财政局将1154881.00元危房改造款拨付到临朐县城关街道财政所。
4.临朐县城关街道财政所出具的2012年度危房改造专项资金发放情况统计表、记账凭证及山东省农村信用社柜员账务性交易流水清单，证明：临朐县城关街道财政所已将危房改造专项资金发放到太平村郭某某等6户账户，后楼村韩某某等7户账户，南关村刘某乙等8户账户，小陡沟村崔某某等10户账户，三元村王某等8户账户。
5.活期存款账户明细及取款凭证，证明：临朐县城关街道太平村、后楼村、小陡沟村危房改造款已发放到位。
6.临朐县城关街道小陡沟村证明、会计账、记账凭证、现金支出凭证复印件，证明：临朐县城关街道小陡沟村危房改造款126910元，入村集体账后用于发放老年人取暖费。
7.起诉书、刑事判决书复印件，证明：拨付到临朐县城关街道三元村的危房改造款，部分被�元村委成员贪污。
8.2012年度危房改造专项资金发放情况统计表，证明：临朐县城关街道三元村委领取危房改造专项资金的人员及账户情况。
9.临朐县城关街道证明，证明：临朐县城关街道村镇规划建设办公室主要职责：负责辖区内的农村住房规划选址、协调县规划局、住建局规划建设选址工作，以及日常的测量、危房改造的初次审核、辖区内居住小区的业主委员会指导成立工作等。
10.临朐县城关街道证明，证明：临朐县财政局于2013年1月29日将91户危房补助资金115.4881万元拨到临朐县城关街道财政所账上，当时尚未向临朐县住建局提报拨款名单，91户补助资金是临朐县财政局根据临朐县住建局分配给城关的指标下拨。危房补助资金到财政所账上后，还未下发到户，街道主要领导向王某甲主任了解情况并安排王某甲主任组织规划办人员及相关包靠社区人员开会下户实地核实，会后李某甲主任作了分工：规划办徐某跟纸坊片人员到纸坊片核实，规划办刘某某跟朱封片人员到朱封片核实，规划办丁某跟南关、兴隆片人员到南关、兴隆片核实……。核实后符合条件的由街道财政所按照审核后的名单直接下发到户，对审核后不符合条件的户，相应的补助资金从付家峪、寨子崮两个村重新提报审核合格后发放到户，资金发放后，将财政所发放到户的名单及转账明细盖章后报县住建局存档。
11.临朐县人力资源和社会保障局证明，证明：被告人丁某系干部身份，2007年12月至案发在临朐县城关街道工作。
12.任务分配计划表、2012年度危房改造情况公示，证明：临朐县城关街道等12镇街危房改造分配户数及城关街道危房改造户公示名单。
13.临朐县农村商业银行个人业务取款凭证、存款凭证�储蓄存单、银行卡交易明细及取款凭证，证明：临朐县城关街道三元村危房改造款均由村委成员朱某丁领取后又分别存入不同账户。
14.户籍证明，证明：被告人丁某案发时达到完全刑事责任年龄。
15.到案经过，证明：被告人丁某自行到临朐县人民检察院办案工作区，到案后如实供述自己罪行。
16.临朐县公安局证明，证明：被告人丁某无违法犯罪记录。
（二）证人证言
1.证人李某甲（时任临朐县城关街道村镇规划建设办公室主任）的证言，证明：2012年农村危房改造属于临朐县城关街道安排村镇规划建设办公室的工作。2012年10月左右，临朐县城关街道副主任王某甲安排张某甲负责危房改造方面的事，其不清楚临朐县城关街道规划办工作人员是否做危房改造入户调查工作。
2.证人张某甲（临朐县城关街道村镇规划建设办公室主任）的证言，证明：2012年危房改造属于街道安排规划办的工作。其参与了2012年临朐县城关街道农村危房改造表格发放、部分系统录入，还有临朐县城关街道郑家庄和后马陵两个村的入户审核。规划办每个工作人员都去自己负责的片区审核。丁某去了后楼、南关、三元、太平、小陡沟等八个村入户调查，丁某入户调查的户都是拆迁安置户，在2012年之前已经拆迁安置了。丁某入户调查后的材料交给其或者魏某，后录入全国农村危房改造登陆系统。
3.证人王某甲（临朐县城关街道办事处副主任）的证言，证明：其是临朐县城关街道副主任，分管规划办。2012年9月其参加了全国危房改造电视电话会议。后城关街道开展危房改造工作。其当时安排各片的片长和规划办的工作人员共同负责这项工作。实地核查是由各片的片长和规划办的人员负责，另�规划办的人员还负责材料审查、录入及上报。
4.证人房某（临朐县城关街道工作人员）的证言，证明：其曾在临朐县城关街道后楼中心村包村，按照街道安排开展工作。其参与了2012年后楼、小陡沟村的危房改造工程。其是通过片长才知道危房改造工程的事。其按照片长的通知下发的危房改造户数，后通知各村，按照下发的危房改造户数上报城关街道规划办公室。其不是规划办的工作人员。因为当时丁某告知其不知道后楼村委在哪里，让其陪着去。其只是陪着丁某去后楼村复核，后楼村的复核人员是丁某。
5.证人张某乙、朱某甲、朱某乙、朱某丙、陈某甲、陈某乙、陈某丙、郭某甲（均系临朐县城关街道太平村村干部）的证言，证明：2012年太平村上报6户危房改造户，原来住的房子在2010年5月已经拆迁，2011年12月安置了新房，村里是以拆迁安置户�困难户的标准上报的危房改造户。
6.证人韩某甲、陈某丁、张某丙（均系临朐县城关街道后楼村干部）的证言，证明：后楼村2012年的危房改造会议记录是应街道要求补的，会议时间是根据街道上的要求补的。
7.证人陈某戊（临朐县城关街道后楼村党支部书记）的证言，证明：后楼村在2011年已拆迁，不存在危房，村委成员一起开会研究决定以危房改造的名义将危房改造款给村里的残疾、病灾人员。后楼村上报的拆迁安置户，没有居住在危房中。
8.证人马某某、赵某甲、赵某乙、赵某丙、尹某某、刘某甲、张某丁（临朐县城关街道南关村干部）的证言，证明：2012年南关村没有危房。2012年底临朐县城关街道通知，其村里可以报8户危房改造户，后来村里召开会议研究，一致同意将8户最困难的家庭上报。其不清楚工作人员是否入户审查危房�造户是否符合标准。
9.证人王某乙、王某丙、王某丁、王某戊、王某己（均系临朐县城关街道小陡沟村干部）的证言，证明：2010年小陡沟村已经整体拆迁安置，拆迁后没有危房。后城关街道通知上报危房改造户后，村里经过会议研究，上报危房改造户，领取危房改造款后，入到村集体账上，后给村里60周岁以上的老人发放了取暖补助。其不清楚城关街道有没有人入户审核。
10.证人韩某乙、郭某乙、李某乙、韩某丙、韩某丁、郭某丙、张某戊、李某丙、傅某某（均系临朐县城关街道后楼村村民）的证言，证明：2012年后楼村上报的危房改造户均未居住在危房中，没有人到家中核实，领的危房补助款均用于日常生活。
11.证人赵某丁、李某丁、韩某戊、史某某、刘某乙、李某戊、王某庚、姚某某（均系临朐县城关街道南关村村民）的证言，证明：临朐县城关街道南关村在2012年之前房子已经拆迁，当时没有房屋做鉴定，领的的危房补助款用于日常花销了。
12.证人肖某某、蒋某某、郭某丁、郭某戊、王某辛（均系临朐县城关街道太平村村民）的证言，证明：临朐县城关街道太平村在2012年之前房子已经拆迁，当时没有房屋做鉴定，领的的危房补助款用于日常花销了。
13.证人王某壬、王某癸、崔某某、王某子、王某丑、王某寅、王某丁、王某卯、王某丙（均系临朐县城关街道小陡沟村村民）的证言，证明：临朐县城关街道小陡沟村在2012年之前房子已经拆迁，当时没有房屋做鉴定，危房补助款是村里领取后发放了村里60岁以上老人的取暖补助。
14.证人王某辰、朱某丁、王某巳、窦某甲、窦某乙（时任临朐县城关街道三元村村干部）的证言，证明：2012年三元村已经没有危房，旧村�时已经全部拆迁安置完毕，村里虚报相关材料，领下危房改造款后，部分被五村干部私分，另外的处理村里的费用。
（三）被告人供述
被告人丁某供述，证明：其系临朐县城关街道村镇建设规划处工作人员，危房改造属于临朐县城关街道安排规划建设办公室干的工作。其参与了临朐县城关街道南关片区和兴隆片区危房改造复核工作。其审核时主要调查村里上报的危房改造户是否是贫困户，是否是新建的房子。临朐县城关街道南关片区和兴隆片区有一些危房改造户在外租房居住，村里无法联系，其没有去审核。其审核时，危房改造户全部居住在拆迁安置楼中，均在2011年及之前已经拆迁安置。其没有审核的户，都按照符合危房改造条件上报了。后经查明，其审核的危房改造户都不符合危房改造条件。
以上证据，均经当庭举证、质证，确�为有效证据。
本院认为，被告人丁某身为国家机关工作人员，不认真履行职责，致使国家遭受重大损失，侵犯了国家机关的正常管理活动，其行为已构成玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立，对被告人丁某应予刑罚。案发后，被告人丁某主动投案，到案后如实供述自己的罪行，认定为自首，对其可从轻处罚。鉴于被告人丁某的玩忽职守行为只是造成国家重大经济损失的条件之一，被告人丁某自愿认罪，并有自首情节，依照罪责刑相适应原则，可认定其玩忽职守犯罪情节轻微。关于辩护人提出的“被告人丁某系一般工作失误，并非玩忽职守”的辩解意见，经查，被告人丁某作为临朐县城关街道危房改造工作人员之一，对涉案村庄危房改造申请户是否符合危房改造补助条件负有审核责任，因其未认真履行职责，致使危房改造款被冒领，造成国家利益重大损失，其行为已超出一般工作失误范畴，应以玩忽职守罪追究其刑事责任。该辩护意见，不予采纳；关于辩护人提出的“被告人丁某的行为与给国家造成的重大损失结果之间，不具有刑法上的必然的直接的因果关系”的辩护意见，经查，被告人丁某所从事的工作是危房改造工作环节之一，是造成国家重大经济损失的原因之一，被告人丁某未认真履行工作职责的行为与造成国家重大经济损失后果之间存在刑法意义上的因果关系。该辩护意见，不予采纳。鉴于被告人丁某的工作是危房改造工作环节之一，是造成国家重大经济损失的原因之一，应按照其行为对危害后果发生的原因力确定其刑事责任。关于辩护人提出的“被告人丁某有自首情节，系初犯、偶犯，可从轻、减轻或免予刑事处罚”的辩护意见，与查明事实相符，予以采纳。综合全部案情，可认定被告人丁某犯罪情节�微。综上，根据被告人丁某的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第三十七条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条之规定，判决如下：
被告人丁某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 高志海
代理审判员 杨开顺
人民陪审员 石 峰
二〇一六年四月八日
书 记 员 宋 健