山西省平定县人民法院刑 事 判 决 书（2014）平刑初字第72号公诉机关阳泉市平定县人民检察院。被告人袁某，男，1969年9月12日出生，汉族，大专文化。2013年6月27日因涉嫌犯挪用资金罪被阳泉市公安局刑事拘留，同年8月2日经阳泉市人民检察院批准，被依法执行逮捕，现羁押于平定县看守所。辩护人王君，北京市华城律师事务所律师。辩护人高建华，山西丰汇律师事务所律师。阳泉市平定县人民检察院以平检公诉刑诉（2014）63号起诉书指控被告人袁某犯挪用资金罪、对非国家工作人员行贿罪，向本院提起公诉，又于2015年1月4日以平检公诉刑追诉（2014）4号追加起诉决定书，追加指控被告人袁某犯职务侵占罪、诈骗罪提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平定县人民检察院指派检察员贾永生、闫淑青、代理检察员刘佳佳出庭支持公诉，证人郑某某、王某某、孙某某出庭作证，被害人山西××实业有限公司、山西××房地产开发有限公司、李某某共同的诉讼委托代理人原宏强、贾燃，被告人袁某及其辩护人王君、高建华均到庭参加了诉讼。本案经平定县人民检察院建议，本院决定延期审理二次，经阳泉市中级人民法院批准，延长审限三个月，又因当事人申请调取新的证据，本院决定延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控，一、挪用资金被告人袁某在任山西××房地产开发有限公司（以下称“××公司”）、山西××实业有限公司（以下称“××公司”）在盂县××村房地产开发项目负责人（经理）期间，利用职务便利擅自将××公司在盂县秀水信用社账户中的950万元以购买钢材的名义，分别转至盂县××物资有限公司、盂县××物资有限公司、盂县××物资有限公司各300万元、300万元、350万元。之后，三个公司于2009年3月12日、3月10日，将上述950万元转至被告人袁某在中国工商银行、中国农业银行开设的个人账户。2009年3月12日，王某甲向被告人袁某在中国农业银行开设的个人账户汇入30万元，之后，被告人袁某将980万元中的979万元转至北京××科技有限公司股东王某乙账户中，用于自己购买北京××科技有限公司的股份。2009年3月12日袁某成为该公司法定代表人，因北京××科技有限公司与盂县××煤炭实业有限公司出资成立××投资管理有限公司，共同经营盂县××煤矿，被告人袁某成为北京××科技有限公司法定代表人后，继续与盂县××煤炭实业有限公司合作经营××煤矿。2009年7月29日，胡某某应邀向袁某在农业银行开设的个人账户汇入1000万元。2009年8月12日，被告人袁某将其中的882万元转至北京××科技有限公司股东王某乙在农业银行开设的账户，用于购买北京××科技有限公司的股份。2009年9月29日，被告人袁某在盂县秀水信用社为北京××科技有限公司开设账户。2009年9月30日，盂县××煤炭实业有限公司终止与北京××科技有限公司合作，经双方协商，盂县××煤炭实业有限公司退还北京××科技有限公司投资款及补偿款共计3950.82万元，2009年9月30日北京××科技有限公司将1908万元退款汇至××公司在盂县秀水信用社的账户。2009年10月10日，××公司将1000万元汇至胡某某之妻石某某提供的刘某某在农业银行开设的账户。被告人袁某擅自挪用本公司资金950万元，造成42万元的损失。被告人袁某在任××公司、××公司在盂县××村房地产项目负责人期间，利用其职务之便，于2010年6月17日擅自将其保管的××公司50万元汇至其妻李某甲个人账户，用于其妻支付购买太原警备区房屋首付款。2011年1月，××公司在与被告人袁某对账时，公司实际控制人苏某某发现被告人袁某挪用公司50万元用于购买个人住房一事。同年1月28日，被告人袁某出具一支向公司借款50万元的借条，并于同年2月25日退还公司人民币25万元，剩余25万元至今未还。二、对非国家工作人员行贿被告人袁某在任××公司、××公司项目经理期间，在未取得土地使用权的情况下，为尽快在××村进行房地产开发并达到开工条件，于2009年7月，被告人袁某以个人名义送给该村党支部书记孙某甲斯巴鲁轿车一辆，价值26.98万元。之后，孙某甲以××村欠工程队李某乙工程款为由，以50万元的价格将该车抵顶给李某乙，××村财务以欠孙某甲50万元记入往来账。2009年底，被告人袁某以××村项目部工地用车为由向××公司申请工作用车一辆。2009年12月15日，该公司将57.7万元购车款汇入山西大昌汽车集团有限公司。次日，被告人袁某到山西大昌汽车集团公司购买奥迪1984CC越野车Q5一辆，并送给孙某甲。2011年，被告人袁某在未取得土地使用权的情况下，即在盂县××村进行施工建设，2012年5月23日，被告人袁某以山西××房地产开发有限公司法定代表人的身份取得盂县××村2011—30号国有土地的使用权，并进行房地产开发。三、职务侵占被告人袁某在担任××公司项目经理期间，于2009年11月至12月间，利用其担任盂县××村房地产开发项目负责人的职务便利，在未向公司申请的情况下，以支付工资为由，先后从该公司在山西盂县农村商业银行股份有限公司秀水支行开设的账户中支取人民币100万元，非法占为己有。四、诈骗被告人袁某在得知××公司欲转让给李某某后，遂利用其担任该公司在盂县××村房地产开发项目负责人的身份，于2011年6月至9月间，以办理营业执照、项目备用金、前期工程费用等为由，先后从李某某处骗取人民币30.7080万元，非法占为己有。就以上指控事实，公诉机关提供了相应证据，故认为被告人袁某之行为已构成挪用资金罪、对非国家工作人员行贿罪、职务侵占罪、诈骗罪，请依法予以惩处。庭审中，被告人对起诉指控主要事实作了供述。其辩解称，其与××公司、××公司之间的“确认书”证实了其行为均为公司的行为，其不构成挪用资金罪，也没有职务侵占和诈骗，其送汽车的行为也是公司给的钱买的车，公司的负责人苏某某是知道的，不是其个人的行为。被告人的辩护人的辩护理由认为，公诉机关指控袁某涉嫌挪用资金罪的现有证据，自相矛盾，指控其挪用950万元用于收购××公司股权一事不成立，也没有充分证据证明袁某存在挪用50万元用于个人购房的行为；指控袁某向孙某甲行贿二辆汽车的意见不成立，逻辑混乱，证据不足；指控袁某犯职务侵占罪、诈骗罪的现有证据，不能形成完整的证据链，袁某取款的现金支票是××公司明知的，不能证明袁某经手办理取款即是占为己有的侵占，袁某从李某某处取款30.7080万元，是职务的借款行为，且在案证据仅有四张收条，并且该借款也均用于了××村工程前期支出费用，不存在诈骗李某某的问题，不构成诈骗罪。经审理查明××公司法定代表人陈某某，公司实际控制人苏某某；××公司法定代表人原为陈某某，公司实际控制人为苏某某，2011年8月11日，××公司变更法定代表人为李某某。山西房地产开发有限公司成立于2010年5月，法定代表人袁某，2012年12月公司变更法定代表人为苏某甲。被告人袁某在担任××公司、××公司在盂县秀水镇××村房地产项目负责人（经理）期间，在未取得土地使用权的情况下，为了尽快达到开工条件，在盂县××村进行房地产开发，被告人袁某于2009年7月，以其本人名义送给盂县秀水镇××村原党支部书记孙某甲（已判刑）斯巴鲁轿车一辆，价值26.98万元。之后，孙某甲以××村欠工程队李某乙工程款为由，以50万元的价格将该车抵顶给李某乙，××村以欠孙某甲50万元计入村财务往来账。该车抵顶欠账后的2009年底，被告人袁某以盂县××村项目部工地用车为由，向××公司申请工作用车一辆，2009年12月15日，该公司将57.7万元购车款汇入山西大昌汽车集团有限公司，次日，被告人袁某到山西大昌汽车集团有限公司购买了一辆奥迪1984CC型Q5越野轿车，又亲自送给了孙某甲，该车以孙某甲为所有人办理了机动车注册登记手续，车牌号为晋CV××。2011年，被告人袁某在未取得土地使用权、施工许可证等相关开工手续的情况下，即在盂县秀水镇××村进行房地产基础施工建设。2012年5月23日，被告人袁某以法定代表人身份代表山西房地产开发有限公司顺利取得了盂县秀水镇××村房地产开发项目2011-30号国有土地的使用权，由该公司在该土地上进行房地产开发建设。又查明，2011年3月4日被告人袁某与××公司、××公司双方签订了二份“确认书”：“甲方：××公司，乙方：袁某，住址山西省太原市迎泽区西太堡×号×号楼×单元×号。甲方继续聘用乙方负责××公司在山西盂县××村蒙汉一条街开发项目的后续工作，直至项目完成，乙方除按原规定领取当月工资外，其工作的总报酬为人民币一百七十万元整，双方再次确认。甲方：××公司（盖章）苏某某（签名）2011年3月4日”“甲方：××公司，乙方：袁某，住址山西省太原市迎泽区西太堡×号×号楼×单元×号。××公司于2008年聘用乙方，并指派乙方负责××公司在山西盂县××村蒙汉一条街开发项目，该项目实质是由甲方投资，到目前为止，项目使用的资产账号均为甲方，经甲乙双方对账（截止2011年2月25日），双方确认，乙方除个人借用公司人民币二十五万元外，其余包括以乙方名义提取的款项均为公司业务支出，账务清洁。甲方：××公司（盖章）乙方袁某（签名）苏某某（签名）甲方会计李某丙（签名）2011年3月4日”2011年6月1日袁某经××公司李某某（后任该公司法定代表人）同意安排并从李某某处支取××村工程的前期费用32080元，同年7月收取执照办理款10万元，同年8月29日收取李某某75000元付工程项目前期费用，同年9月29日收到李某某20万元（已还10万元）支付前期工程费用，以上共计从李某某处领取人民币307080元。该款经庭审证实确系由被告人袁某实际支付了××村房地产开发等等的前期工作费用。上述事实由经下列庭审举证、质证的相关证据予以证实：（1）阳泉市公安局受案登记表、立案决定书、太原市公安局移送案件通知书等证实案件的来源；（2）阳泉市公安局经济犯罪侦查支队“抓获经过”证实袁某的归案情节；（3）常住人口详细信息证实袁某的身份信息情况；（4）××公司报案材料证实案件的相关情节；（5）证人贾某甲的“情况说明”、询问笔录证实袁某代表××公司将该公司在信用社账户950万元转出的详细经过；（6）证人高某的“事情经过”、询问笔录、证人谢某某的“事情经过”、赵某某的证明证实转款950万的情节；（7）证人唐某某、乔某某、郭某某、侯某某、金某、贾某某、苏某甲、王某乙等人的询问笔录证实袁某与北京××科技有限公司购买煤矿的相关情节；（8）太原市公安局对贾某甲、张某某、乔某某等证人的询问笔录证实袁某购买北京××科技有限公司股份的相关情节；（9）证人石某某的情况说明、证人刘某某的询问笔录证实袁某归还其1000万元的情节；（10）××公司银行贷款资料及有关凭证、票据证实所涉案件的相关情节；（11）证人李某某的询问笔录“情况说明”“太原警备区购房协议书、银行转账票据凭证等证实袁某将50万元转入其账户后用于买房的相关案件情节”；（12）证人朱某某、孙某乙、陈某某的情况说明及询问笔录证实袁某50万元购房款被苏某某发现后的相关情节；（13）太原市公安局对朱某某、李某丙的询问笔录证实苏某某让其和袁某对账、把50万元购房款要回来及“确认书”产生的经过等相关案情；（14）山西房地产开发有限公司企业档案材料、××公司企业法人营业执照及相关档案材料、北京××科技有限公司企业法人档案及材料、盂县××物资有限公司、××物资有限公司、××物资有限公司、盂县××煤炭实业有限公司的企业工商档案材料、山西泓力投资管理有限公司企业法人营业执照及情况说明、北京××科技有限公司与盂县××事业合作协议书及相关材料等等证实涉案的相关情节；（15）阳泉市公安局关于袁某对孙某甲行贿汽车案立案决定书证实相关案情；（16）对证人刑某某、孙金丙、赵学甲、赵学乙、宋某某、张某甲、张某丁的询问笔录证实袁某送给孙某甲车及以车抵账的相关案件情节；（17）鉴定文书证实袁某在提车单签字提出车（后送给孙某甲）的相关情节；（18）对××村原书记孙某甲询问笔录证实袁某个人送给其二辆汽车的经过情节；（19）人保财险盂县理赔分部“情况说明”证实奥迪Q5晋CV16**车事故理赔被保险人为孙某甲；（20）对孙某甲、张某戊的询问笔录证实袁某以个人名义送车给孙某甲二辆车，其中一辆斯巴鲁车抵账计入孙某甲往来账的相关案件的情节；（21）盂县发展和改革局文件、盂县人民政府出让国有土地通知书、关于挂牌出让国有土地使用权给山西房地产开发有限公司的批复、建筑工程施工许可证、建设用地规划许可证等证实××村房地产项目的相关批准手续及山西房地产开发有限公司取得该土地使用权的相关情节；（22）证人李某某询问笔录、情况说明、收款凭证四支证实袁某从李某某处领钱的相关案情经过；（23）证人郑某某、王某某、孙某某的庭审证言证实在××村房地产工地进行的前期施工费用由袁某给付的相关情节；（24）盂县秀水信用社明细账、××公司关于25万元借款“确认书”的情况说明、关于处理袁某挪用工程款事件的会议纪要等证实袁某支取100万元及50万元购房款的相关情节；（25）盂县秀水镇××村蒙汉一条街后期项目建设及旧村改造项目合作协议书、补充协议书、盂县发展和改革委员会关于盂县秀水镇××蒙古族聚居村新建底商村民住宅区的批复，盂县人民政府专题会议纪要等证实××房地产开发项目前期的××公司、××公司与××村双方进行房地产开发有关合作协议文件；（26）银行的有关票据、凭证、账单明细等证实涉案的相关情况；（27）××公司、××公司及其苏某某出具的刑事谅解书证实对被告人袁某之行为表示谅解、要求从轻减轻处罚的相关情节；（28）平定县人民法院（2014）平刑初字第73号刑事判决书、阳泉市中级人民法院（2015）阳刑终字第19号刑事判决书证实孙某甲犯非国家工作人员受贿罪被判处刑罚的相关情节；（29）被告人的供述。本院认为，被告人袁某在担任山西××房地产开发有限公司、山西××实业有限公司在盂县秀水镇××村房地产开发项目负责人（经理）期间，为谋取不正当利益，给予盂县秀水镇××村主要领导原村党支部书记数额巨大之财物，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪，依法应予惩处。平定县人民检察院对被告人袁某的该项指控成立。对被告人袁某犯挪用资金罪、职务侵占罪的指控，经庭审证实，公诉机关指控的该由被告人经手办理的转账、取款行为均属公司实际控制人、负责人安排所为，并有双方签名盖章及会计签名的“确认书”证实：“以其名义提取的款项均为公司业务支出，（其）与公司账务已清洁”；现有在案证据不能充分证实“确认书”所述与事实不符，公诉机关提供的证明该指控事实的在案证据相互间存在有矛盾及疑点未能得到合理排除和作出合理解释，属主要证据不足，本院不予认定。对被告人袁某犯诈骗罪的指控，虽有取款事实存在，但该所取之款是付款人（公司法定代表人）安排其办理相关房地产开发等等的前期工作所支出的费用，款的用途明确，事实清楚，该行为不符合诈骗罪的构成要件，故本院不予认定。辩护人所提辩护意见中的合理部分，本院予以采信。故依据《中华人民共和国刑法》第一百六十四条第一款之规定，判决如下：被告人袁某犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月27日起至2016年6月26日止，罚金于本判决生效后三十日内缴清）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阳泉市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  贾堂政审 判 员  张孝君代理审判员  张枫华二〇一五年九月二十九日书 记 员  马俊华