江苏省无锡市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）苏02刑终71号
原公诉机关无锡市梁溪区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王计波，男，1988年8月5日出生于河北省曲周县，住曲周县。2017年3月10日因本案被抓获，同月16日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
上诉人（原审被告人）陈可蒙，男，1987年3月7日出生于江苏省丰县，租住无锡市锡山区，户籍在丰县。2017年3月4日因本案被抓获，同月6日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
辩护人张凤坤，江苏达因律师事务所律师。
原审被告人封居鹏（曾用名封宋），男，1989年5月1日出生于江苏省沛县，租住无锡市滨湖区，户籍在沛县。2017年3月3日因本案被抓获，次日被刑事拘留，同年4月7日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。
辩护人胡娜，江苏行德律师事务所律师。
无锡市梁溪区人民法院审理无锡市梁溪区人民检察院指控原审被告人王计波、陈可蒙、封居鹏犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月26日作出（2017）苏0213刑初741号刑事判决。原审被告人王计波、陈可蒙不服，提出上诉。本院于2018年1月25日立案，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人并听取其辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审法院经审理查明：2015年3月至2016年5月间，经被告人王计波提议，由被告人王计波、陈可蒙、封居鹏共同预谋，在无锡市梁溪区时代国际C幢805室成立无锡稻香园投资管理有限公司（以下简称无锡稻香园公司），由王计波任总经理管理整个公司，由陈可蒙任业务总监负责监管业务和对外宣传，由封居鹏任业务主管负责业务开展，违反国家金融管理法律规定，通过发送传单，举办推荐会等方式向社会公开宣传，以高息为诱饵，以投资东北农业项目等为由，承诺到期还本付息，先后向吴某1等51人吸收资金共计2022400元。期间，王计波负责出资购买办公用品、租赁办公场地，掌控经营期间所吸收的资金，决定陈可蒙、封居鹏及其他员工的工资收入等，陈可蒙、封居鹏在王计波的管理下履行各自的职责。
归案后，被告人王计波如实供述了其非法吸收公众存款的犯罪事实，其向公安机关提供了他人涉嫌犯罪的检举材料，但尚未查证属实。
另查明，2016年5月31日，集资参与人吴某1至公安机关报案称，其投资在无锡稻香园公司的24万元，现公司资金链断裂，无法支付利息和本金。民警通过网上平台查询到被告人陈可蒙的手机号码后电话通知陈可蒙到公安机关说明情况，陈可蒙接民警电话通知后，到公安机关就无锡稻香园公司及其本人参与吸收公众存款的事实作了供述，在所做笔录上住址和手机号码存在细微错误。2016年6月3日，因又有投资者至公安机关反映无锡稻香园公司无法兑付本息之事，民警至该公司进行调查，当时被告人封居鹏在公司留守，民警遂将其带回派出所了解情况，封居鹏如实供述了无锡稻香园公司及其参与吸收公众存款的事实。
上述事实，有被告人王计波、陈可蒙、封居鹏的供述笔录，未到庭证人鲁某、徐某、陈某、史某3、吴某1、史某、吴某2、陆某、孙某9、汪某、任某、胡某1、王某1、鹿某1、何某、沈某、薛某、董某、毛某、鲍某1、周某1、乔某、杨某1、廉某、吴某3、王某2、高某、荣某、胡某2、李某1、钱某、杨某2、李某2、陆某5、白某、杜某、李某3、李某4、谭某、刘某、鲍某2、鲍某3、张某、张某5、金某、蒋某5、姚某、华某5、秦某、方某、马某、潘某、周某2等人的证言笔录，侦查人员符某的当庭证言，书证银行交易明细单、宣传资料、工商登记资料、合同书、收据、会员档案、常住人口基本信息、笔记本，公安机关出具和收集的刑事案件侦破经过、归案情况说明、关于王计波、陈可蒙、封居鹏三名嫌疑人到案过程的情况说明、关于王计波检举材料的查证说明、扣押决定书、扣押物品清单等书证，公安机关制作的辨认笔录等证据予以证实。
原审法院认为：被告人王计波、陈可蒙、封居鹏非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，是共同犯罪。在共同犯罪中，王计波是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，陈可蒙、封居鹏是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。王计波归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。陈可蒙、封居鹏系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。综上，决定对王计波从轻处罚，对陈可蒙、封居鹏不同程度的减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七第一款、第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第一项、第三款的规定，以非法吸收公众存款罪，分别判处被告人王计波有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；判处被告人陈可蒙有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元；判处被告人封居鹏有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币二万五千元；追缴涉案集资款项，按比例发还集资参与人，追缴不足部分，责令被告人王计波、陈可蒙、封居鹏退赔，并互相负连带责任；扣押在案的作案工具银行卡1张、U盘3只、单位结算卡1张、公章1枚、印章2枚予以没收。
上诉人王计波提出的上诉理由是：1.本案的主犯系鲁某（已判刑），其系从犯，集资款大部分支付给鲁某及公司运营；2.其具有自首情节；3.原判量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。
上诉人陈可蒙及其辩护人提出的上诉理由和辩护意见是：1.本案系单位犯罪；2.鲁某是无锡稻香园公司的实际控制人，是本案的主犯，其不应承担本案的退赔责任。
原审被告人封居鹏的辩护人提出的辩护意见是：封居鹏系从犯，原判量刑过重，请求对其从轻处罚。
经审理查明：原审判决认定的事实有原审法院经过当庭质证后所认定的证据证实，本院确认原判决认定的证据均具有证明效力。本院审查认为，一审判决认定的事实清楚，证据确实充分，足可认定。
关于上诉人王计波、陈可蒙、原审被告人封居鹏及各自辩护人提出的上诉理由和辩护意见，本院综合评判如下：
1.2015年3月，上诉人王计波使用鲁某的身份证复印件注册设立了无锡稻香园公司，系其为实施非法吸收公众存款犯罪而设立，由其实际控制并独立运营，依法不以单位犯罪论。王计波伙同上诉人陈可蒙、原审被告人封居鹏等人通过发送传单，举办推荐会等方式向社会公开宣传，以投资东北农业项目可获取高息为诱饵，承诺到期还本付息，向50余名不特定的社会公众非法吸收资金202万余元，其在共同犯罪中系主犯，吸收的资金主要用于还本付息及无锡稻香园公司的运营，另外从王计波控制的银行卡转账记录、鲁某的证言笔录等证据证实，王计波并未将大部分资金交给鲁某，无法证实无锡稻香园公司与鲁某之间有直接关联。
2.上诉人王计波于2017年3月2日因本案被公安机关上网追逃，3月9日无锡市公安局梁溪分局侦查人员电话联系王计波并让其向公安机关投案，其表示需要过一段时间但未明确具体投案日期，次日河北省邯郸市曲周县公安机关将王计波抓获，其不属于自动投案，不构成自首。
3.上诉人王计波伙同陈可蒙、封居鹏向50余名不特定社会公众非法集资202万余元，造成被害人损失共计171万余元，三人均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，王计波系主犯，依法判处三年以上有期徒刑，陈可蒙、封居鹏系从犯，可对二人减轻处罚，并应对无法归还的资金依法共同承担退赔责任，原审法院已充分考虑王计波具有坦白，陈可蒙、封居鹏具有坦白且系从犯等从轻及减轻处罚情节，所做量刑并无不当。
故上诉人、原审被告人及其各自辩护人提出的上诉理由和辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为：原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，诉讼程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 陈靖宇
审 判 员 周 群
审 判 员 杨温蕊
二〇一八年三月九日
法官助理 范 凯
书 记 员 谢 洁
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第一款第一项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。