河南省灵宝市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）灵刑初字第284号
公诉机关灵宝市人民检察院。
被告人张晓飞，男，1981年10月7日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月25日被灵宝市公安局刑事拘留，2015年1月31日被逮捕。现羁押于三门峡市陕州区看守所。
辩护人王伟锋，北京大成（郑州）律师事务所律师。
被告人史超峰，男，1981年4月4日出生，汉族。2010年8月11日因犯职务侵占罪被本院判处有期徒刑二年，缓刑三年，缓刑考验期自2010年8月28日起至2013年8月27日止。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月21日被灵宝市公安局刑事拘留，同年5月29日被逮捕。现羁押于三门峡市陕州区看守所。
辩护人成泽昆，河南宇萃律师事务所律师。
被告人张某甲，女，1988年10月8日出生，汉族。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年11月24日被灵宝市公安局刑事拘留，2015年1月1日被逮捕。现羁押于三门峡市看守所。
辩护人冯宗民，灵宝市法律援助中心律师。
灵宝市人民检察院以三灵检刑执检刑诉（2015）6号起诉书指控被告人张晓飞、史超峰、张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2015年9月28日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。庭审后，灵宝市人民检察院建议延期审理，对本案补充侦查后，将本案重新移送本院。本院再次公开开庭进行了审理。灵宝市人民检察院指派检察员伍少波、杨莹出庭支持公诉，集资参与人代表卢伟英、屈贯生，被告人张晓飞及其辩护人王伟锋，被告人史超峰及其辩护人成泽昆，被告人张某甲及其辩护人冯宗民到庭参加诉讼。现已审理终结。
灵宝市人民检察院指控，2013年4月，张晓飞、史超峰同他人在灵宝市工商局注册成立灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司。张晓飞为公司法人、总经理，负责公司全面工作，史超峰为公司股东之一、副总经理，负责财务部，风控部，张某甲为公司的财务部负责人、会计，负责该公司吸收存款的管理及流转。该公司成立后，从2014年6月份开始，张晓飞、史超峰、张某甲伙同建晓凡（另案处理）、张某乙（另案处理）、杨姣姣（另案处理）、李改霞（另案处理）、赵保菊（在逃）、刘艳丽（另案处理）等公司工作人员及业务员，以高息及给客户经理提成的方式，面向社会公众吸收存款，至2014年9月17日公司停止经营，该公司共吸收公众存款8882.5万元，目前尚有3500余万元未兑付。案发后被告人张晓飞、张某甲分别于2014年12月25日、2014年11月24日到公安机关投案。认定上述事实的证据如下：被告人张晓飞、史超峰、张某甲的供述和辩解；被害人陈述；证人证言；书证户籍证明、工商资料、司法鉴定书、借款合同、记账凭证等。公诉机关认为，被告人张晓飞、史超峰、张某甲违反国家规定，非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。
被告人张晓飞对指控事实及罪名不持异议。其辩护人王伟锋提出的辩护意见是：1、关于犯罪数额问题：（1）本案犯罪金额的认定不准确，应以实际吸收的存款数额确定，而不应以合同约定的数额定案。（2）确定犯罪数额应以存款户的实际交付资金数额为准，起诉以合同数额确定犯罪所涉款项，虚增了犯罪数额。（3）在《司法鉴定报告书》附表中显示，存在大量相似的存款到期后直接转存的情况，这种转存的金额约为千万元左右。2、关于被告人张晓飞作用问题：（1）被告人张晓飞在犯罪活动中作用较少，应对其从轻处罚。（2）公司大部分人员由被告人史超峰引进，负责吸收资金的业务部，由被告人史超峰负责招聘人员和管理。（3）吸收存款的业务部，向外放款的风控部，均由被告人史超峰管理。（4）公司的主要经营活动均是被告人史超峰负责。由于被告人史超峰受过刑事处罚，不适于登记为公司的法定代表人，才把被告人张晓飞登记为公司的法定代表人。（5）被告人张晓飞在犯罪活动中仅是参与，并不是犯罪活动的第一决策人。（6）钱款由被告人张媛林管理，虽然存在被告人张晓飞的账户上，但被告人张晓飞不具有控制能力。3、被告人张晓飞系投案自首，应从轻或减轻处罚。4、被告人张晓飞积极想办法退还了一部分赃款，具有悔罪表现，应予从轻处罚。综上，被告人张晓飞不懂法，受到他人利益引诱，共同参与了犯罪活动，建议考虑其是初犯，并投案自首，具有悔罪表现，予以从轻处罚。
被告人史超峰对指控罪名无异议，对指控事实有异议，辩称其是公司业务员，不是股东，对于涉案金额不清楚。其辩护人成泽昆提出的辩护意见是：1、被告人史超峰不是灵宝鎏源黄金珠宝有限公司的股东，不应对公司的全部吸收存款行为负责，被告人史超峰将所吸收的款项全部上交给公司；2、被告人史超峰应对其所吸收的20万元承担法律责任；3、起诉书指控公司尚有3500万元未兑付是错误的，公司支付客户利息4663710元，应当从未偿还的本金中予以扣除；4、被告人史超峰在共同犯罪中所起的作用是辅助性的，应当认定为从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
被告人张某甲对指控罪名不持异议，辩称其是打工人员，不参与公司的管理经营。辩护人冯宗民提出的辩护意见是：1、起诉书指控非法吸收公众存款的数额认定错误，造成损失数额认定错误，影响量刑轻重；2、被告人张某甲系从犯，其为公司的财务人员，对公司的经营行为没有决定权，被告人张某甲非法吸收存款的对象大部分为自己的亲友，且数额较小，并已取得亲友谅解；3、被告人张某甲有自首情节；综上，建议对被告人张某甲适用缓刑或实刑一年六个月。
经审理查明，2013年4月19日，被告人张晓飞、史超峰与董某、彭某、叶某、刘某甲共同出资在灵宝市工商局注册成立了灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司，被告人张晓飞为法定代表人，刘某甲、闫帆帆为股东，经营范围为金、银、珠宝饰品及工艺品销售、矿产品购销，住所地在灵宝市尹溪路与金城大道交叉口东南角。公司成立后，董某、叶某、刘某甲先后退股。2014年1月15日，灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司向灵宝市工商局申请变更股东成员，将原股东被告人张晓飞与刘某甲、闫帆帆变更为被告人张晓飞、史超峰与彭某，其他事项不变，被告人张晓飞为公司法定代表人、总经理，负责公司全面工作，被告人史超峰为公司股东、副总经理，聘请被告人张某甲为公司的财务部负责人、会计。被告人张晓飞聘请李改霞、刘艳丽、赵保菊、建晓凡、张某乙、杨姣姣等人为公司工作人员，分别为业务员、客户经理，面向社会不特定对象公开宣传向灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司存款可获取月息1.5分回报，并与集资参与人签订借款合同，承诺到期还本付息，直至2014年9月17日案发。被告人张晓飞在经营灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司期间成立了灵宝市元亨实业有限公司及香港卓尔珠宝店。经灵宝市永林会计师事务所鉴定：灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司经营期间共向465人非法吸收存款8003.5万元，其中支付职工工资、提成、奖金500.663万元，支付装修、办公等管理费用86.5932万元，支付客户利息466.371万元，资产、林权购置费335.2587万元，营业外支出3.35万元，已兑付4303万元，未兑付本金3700.5万元。
在公司管理过程中，经被告人张晓飞及风控部外借资金2000余万元未收回，2014年9月中旬，被告人张晓飞将4公斤黄金通过张少争兑付集资参与人武治东20万元、史果兰7万元、何晓泉20万元、吉普宾15万元、李万华26万元、赵保文5万元、武秋红14万元，以上共计107万元（鉴定报告未扣除）。
被告人史超峰从灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司领取工资及提成54571元，被告人张某甲领取工资及提成44922元。
2014年12月24日、12月25日被告人张某甲、张晓飞分别到灵宝市公安局刑警大队投案。
在灵宝市公安局侦查过程中，共追缴灵宝市鎏源黄金珠宝有限公司、灵宝市元亨实业有限公司、香港卓尔珠宝店的展示柜、收银台、空调、沙发等办公用品共计118件，经拍卖得款2.15万元；追缴黑色奥迪A6汽车一辆、白色五菱面包车一辆，经拍卖得款36.5万元；追缴集资款36.20325元；追缴金银器、玉器等装饰品共计1102件约1416.76克，其中金、银、铂金555件经河南金中皇珠宝股份有限公司鉴定，按照扣押之日价值计算后合计为23.538093万元。以上均由灵宝市打击和处置非法集资工作领导小组保管，尚未处置。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实：
1、书证户籍证明、刑事判决书、情况说明、到案经过，证实被告人张晓飞、史超峰、张某甲作案时已达到完全刑事责任年龄及被告人到案情况、被告人史超峰缓刑执行情况；
2、集资参与人卢伟英、屈贯生、李建吓、王照义、赵有维、张汝梅、张春艳、刘印、毛红玲等人的陈述、证人董某、彭某、叶某、刘某甲、张某乙、建晓凡、刘某乙、吕某、屈某等人的证言，司法鉴定意见书，书证工商登记资料、借款合同、记账凭证、借条、情况说明、扣押物品清单、查封物品清单、退款票据等，证实被告人张晓飞、史超峰、张某甲非法吸收公众存款的事实及涉案赃款赃物追缴处置情况；
3、被告人张晓飞、史超峰、张某甲的供述与上述证据相互印证。
以上证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人张晓飞、史超峰、张某甲违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控被告人张晓飞、史超峰、张某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人张晓飞、张某甲犯罪以后自动投案，能够如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人张某甲为被告人张晓飞、史超峰非法吸收公众存款提供帮助，系从犯，应当减轻处罚。被告人史超峰在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。被告人张晓飞的辩护人王伟锋提出被告人张晓飞构成自首，可以从轻处罚的辩护意见，理由正当，予以采纳；提出的其他辩护意见，无事实依据，不予采纳。被告人史超峰及其辩护人成泽昆提出的辩护意见，无事实依据，不予采纳。被告人张某甲的辩称及其辩护人冯宗民提出被告人张某甲系从犯、自首的辩护意见，理由正当，予以支持；提出的其他辩护意见，无事实依据，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：
一、被告人张晓飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币30万元；
二、被告人史超峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币25万元；撤销原判有期徒刑二年，缓刑三年的缓刑部分；决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币25万元；
三、被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人张晓飞的刑期自2014年12月25日起至2020年12月24日止；被告人史超峰的刑期自2015年4月21日起至2022年4月20日；被告人张某甲的刑期自2014年11月24日起至2016年11月23日。罚金限判决生效后三个月内缴纳。）
四、被告人史超峰违法所得54571元，被告人张某甲违法所得44922元，予以追缴；公安机关已追缴的现金和查封、扣押的财产及现金，由查封、扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 陈晓林
人民陪审员 师苏秦
人民陪审员 徐梦倩
二〇一六年四月二十六日
书 记 员 亢 凯