河南省平顶山市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）平刑初字第16号
公诉机关河南省平顶山市人民检察院。
被告人张旭，男，汉族，1962年11月23日生。因涉嫌犯受贿罪于2013年6月21日被舞钢市公安局监视居住，2013年8月2日经平顶山市人民检察院决定，次日被舞钢市公安局执行逮捕。现羁押于舞钢市看守所。
辩护人李新奇，上海力帆律师事务所律师。
河南省平顶山市人民检察院以平检刑诉（2014）1号起诉书指控被告人张旭犯受贿罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市人民检察院指派检察员雷举、张一帆出庭支持公诉，被告人张旭及辩护人李新奇到庭参加诉讼。现已审理终结。
平顶山市人民检察院指控：
（一）2007年3月至2010年6月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿销售公司经理，主管煤炭发运工作的职务便利，数次为煤炭个体经营人马xx从平煤集团天成公司和平煤首山焦化违规购煤提供帮助，收受马xx贿赂款290万元，并将其中的25万元分给平煤首山焦化供应科科长李xx（另案处理），剩余265万据为己有。
1.2007年至2008年，通过张旭介绍从平顶山天安煤业股份有限公司天成实业分公司总经理助理梁x处违规购得天成公司原煤20000吨，销售获利后为表示感谢向张旭行贿20万元。
2.2007年至2008年，通过张旭介绍从天成公司型煤厂厂长董xx处违规购得天成公司原煤20000吨，销售获利后为表示感谢向张旭行贿20万元。
3.2010年4、5月，通过向张旭和李xx行贿40万元，从平煤首山焦化违规购煤10000吨，销售获利后，为了进一步表示对张旭的感谢又送给张旭20万元。
4.2009年元至6月，通过张旭介绍从煤炭经销商孙x名下的通城公司和天润公司购得天成公司原煤40000吨，在购煤过程中，张旭以“订金”形式向马xx索要50万元，马xx把原煤销售获利后，为表示感谢又向张旭行贿80万元。
5.2007年至2010年，马xx为了使自己购得的二矿原煤迅速发运，按每吨5元或10元给张旭提成好处费，一共给被告人张旭提取好处费60万元。
（二）2007年3月至2010年6月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿销售公司经理，主管煤炭发运工作的职务便利，收受平顶山跨跃商贸有限公司委托人梁x好处费20万元，据为己有。
（三）2010年6月至2012年7月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿物管站站长（物管中心主任）的职务便利，收受平煤物资供应公司采购员宋xx（另案处理）贿赂款55万元，据为己有。
（四）2010年6月至2012年7月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿物管站站长（物管中心主任）的职务便利，收受平顶山市天丰元实业有限公司经理李x3（另案处理）贿赂款60万元，据为己有。
公诉机关针对上述指控事实，当庭出示了被告人张旭供述，证人证言，书证等证据，并依据上述事实和证据，认为被告人张旭利用职务便利及本人职权、地位形成的便利条件，非法收受他人财物共计400万元，其行为已构成受贿罪，提请本院依法惩处。
被告人张旭辩称指控第（二）起没有收到梁x20万元，指控第（三）、（四）起犯罪事实中只收到宋xx20万元，李x340万元。
辩护人提出的辩护意见是：1.张旭不能认定为国家工作人员，其行为构成非国家工作人员受贿罪；2.指控第（一）起犯罪事实张旭没有利用职务上的便利，没有为请托人谋取不正当利益，不构成受贿罪；3.指控第（二）起犯罪事实不清，证据不足，不能认定；4.指控第（三）、（四）起犯罪事实中张旭只收到宋xx20万元，李x340万元。
经审理查明：
（一）2007年3月至2010年6月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿销售公司经理，主管煤炭发运工作的职务便利，数次为煤炭个体经营人马xx购买该矿原煤提供帮助，收受马xx贿赂款265万元。其中现金65万元，另200万为马xx按照约定给张旭记账积累的好处费，马xx在银行办理理财产品（人身保险）后将卡及密码交给张旭。具体情况是：
1.2007年至2008年，张旭介绍马xx从平顶山天安煤业股份有限公司天成实业分公司总经理助理梁x处违规购得天成公司原煤20000吨，销售获利后为表示感谢马xx送给张旭好处费20万元，记在给张旭好处费的账上。
2.2007年至2008年，张旭介绍马xx从天成公司型煤厂厂长董xx处违规购得天成公司原煤20000吨，马xx销售获利后为表示感谢送给张旭好处费20万元，记在给张旭好处费的账上。
3.2010年4、5月，张旭介绍马xx从中国平煤神马集团许昌首山焦化有限公司（以下简称首山焦化）违规购煤10000吨，张旭以首山焦化供应科科长李xx（另案处理）要求收取费用40万元为名，收取马xx现金40万元，后将其中的25万元现金送给李xx，剩余15万元据为己有。马xx销售获利后，送给张旭好处费20万元，记在给张旭好处费的账上。
4.2009年元至6月，张旭介绍马xx从煤炭经销商孙x名下的通城公司和天润公司购得天成公司原煤40000吨，在购煤过程中，张旭以定金形式向马xx索要现金50万元。马xx将原煤销售获利后，为表示感谢又送给张旭好处费80万元，记在给张旭好处费的账上。
5.2007年至2010年，马xx为了使自己购得的二矿原煤迅速发运，按每吨5元或10元给张旭提成好处费，一共给被告人张旭提取好处费60万元，记在给张旭好处费的账上。
该起犯罪事实，有下列证据证实：
1.证人马xx证言及其账号为24405999801303025122009的中国建设银行明细交易记录，证实其2004年至2010年在平煤一矿、二矿、七矿和周边小煤窑倒卖煤，为与张旭建立关系，2007年底2008年初其给张旭3万元现金。之后从散户中买了十几万吨煤，每吨给张旭提5元或10元，共给张旭提60万元左右；张旭介绍型煤厂的煤每吨提10元，有2万吨左右，给张旭提20多万元；张旭介绍首山的煤每吨提20元，1万吨煤，给张旭提20万元；张旭介绍孙x的煤，每吨给张旭提20元，4万多吨煤，给张旭提80多万元；张旭介绍梁x的煤每吨提10元，2万多吨，给张旭提20多万元，一共给张旭提成有200万元左右。替张旭保管120万元，利息17万元，其让侄子马x1和儿子马x2给张旭汇过21.5万元钱，2013年年初以其和其妻李x1的名义在建行给张旭办的二张共300万元的保险卡，送给了张旭。
经张旭介绍从梁x那里买了2万多吨煤，每吨给张旭提10元钱的好处费，共20多万，以记账的形式帮张旭保管。工商银行明细交易记录中四次共781.1万元的记录就是买梁x2万吨煤时的打款记录。通过张旭认识了型煤场厂长董xx，通过董xx从天成公司买了2万多吨煤，每吨给张旭提10元钱，共20多万元好处费，都记到好处费的账上。2010年上半年煤炭销售紧张，其要张旭帮忙买首山焦化的煤，张旭称对方答应卖一万吨，每吨要40元钱的好处费。其从家里拿了40万元的现金到张旭办公室交给了张旭，张旭让其给首山焦化供应科科长李xx联系，其和李xx联系后，第一次把175万元购煤款到首山焦化财务上，第二次李xx说首山焦化不对准个人结算，其通过安xx联系了漯河东阔商贸有限公司，把175万元购煤款打到首山焦化的财务上，把1万吨煤拉走了。首山焦化是平煤的内部单位，按规定不允许对外卖煤。张旭是二矿的销售经理，首山焦化从二矿买煤换票、发煤需经过张旭，李xx他们不敢得罪张旭。按照说好的的提好处费办法给张旭提了20万元的好处费，记在账上。通过孙x买过两次煤，每次都是2万吨，第一次2009年初，张旭给其说先交50万元定金，付款时少付50万元。其就拿了50万元现金用一个袋子装着送到张旭办公室，其和孙x具体谈的价格，每吨给张旭提了20元，共提了40万的好处费，以记账形式帮张旭保管。孙x工商银行明细交易记录中的四笔总计收到822万元就是其买2万吨煤时给孙x打的款。第二次是2009年4、5月份按2万吨付的购煤款，后来拉到一万五六千吨时孙x没煤了，就退给了其20万元现金和100万元银行承兑，现在孙x还欠其40多万元。煤没有拉完，但其还是按2万吨给张旭提了40万的好处费，记在账上。孙x工商银行明细交易记录和其中国建设银行明细交易记录中的790多万元就是第二次买孙x煤的打款记录。
2.证人李xx、孙xx证言及李xx交款条，证实2010年上半年，张旭给李xx说要1万吨煤，每吨给李xx15元的好处费。李xx给公司老板张建武汇报后，认为不敢得罪张旭，同意比市场上的每吨低四五十元卖给张旭。煤款到帐后，李xx把1万吨煤票交给张旭，张旭给李xx15万元的回扣，李xx给张建武汇报后，把钱交给了管纪检的副总孙xx。1个月后，张旭又向李xx要1万吨煤，其给张建武汇报后，给张旭5000吨，后张旭给李xx10万元钱，李xx把钱交给孙xx，并写有交款条。
3.证人安xx证言，证实马xx用其家的公司从天成公司买了两三万吨煤，第一次用是平顶山海阔物资贸易有限公司（以下简称海阔公司）替他交的煤款，后几次是用漯河东阔商贸有限公司（以下简称东阔公司）交的煤款。其通过平顶山市市郊农村信用社其公司的账户支付给青岛华乐或者上海东平的财务上，其也在青岛华乐或上海东平公司买过煤。2010年3、4月份，马xx用东阔公司的名义在首山焦化分两次买了1万吨煤，其出的委托书。也是通过平顶山市市郊农村信用社公司的账户支付给首山焦化财务上的。2010年3月24日首山焦化收到175万购煤款是马xx自己转的，2010年4月28日首山焦化收到175万购煤款是东阔公司替马xx转的。
4.证人孙x证言及马xx账号为24405999801303025122009的中国建设银行明细交易记录，证实2009年1、2月份，其所在的平顶山市天润煤炭运销有限公司公司从天成公司买了2万吨煤，拿着煤票多次到二矿都提不到煤，其找张旭帮忙，张旭说拉煤的人太多没办法，后来张旭说干脆找个下家把2万吨煤卖了，张旭给其联系了马xx，马xx分四次把购煤款打到其银行账户上，其收到购煤款后，把2万吨的4张提煤单交给了张旭。其账号17070201011070005的工商银行明细交易记录四次共收到822万元就是马xx打的两万吨煤购煤款的交易记录。其没有跟张旭、马xx提出过定金的要求，价格是其和张旭谈的，打多少款是张旭给马xx说的，马xx没有问过其关于价格方面的事。2009年5、6月份，通过张旭又把其公司的2万吨煤卖给了马xx，400元左右一吨，马xx分四次把790万元的购煤款打到工商银行的账户上后，其把2万吨提煤单交给张旭，马xx拉了一万五、六千吨后，其手里的煤卖完了，后来退给马xx100万元银行承兑，20万元现金，现在还差47万元左右。经辨认其账号17070201011070005工商银行明细交易记录，显示该账户2009年5月14日收到847495元，2009年5月20日收到170万元，2009年6月6日收到267万元以及马xx账号为24405999801303025122009的中国建设银行明细交易记录，显示2009年6月17日打给其269万元，四笔总计收到790多万元，是其收到马xx给其打的两万吨煤购煤款的交易记录。
5.证人董xx（中平能化集团天成实业分公司洁净型煤厂厂长）证言，证实洁净型煤厂从事原煤加工生产销售，不允许对外销售原煤，但集团公司为了照顾公司下岗职工，每年给一定数量的计划煤，价格比对外销售价每吨低四、五十元钱，型煤厂违反规定销售了一部分计划煤。型煤厂的煤款由天成公司转账给集团公司运销公司；对外销售的原煤由买煤客户以公司的方式打款给青岛华乐公司或上海东平公司，再由这两个公司把款付给集团公司运销公司。集团公司收到煤款后，提煤票上开的是天成公司，然后换矿上的提煤票，再按照约定分别拉煤。2008年煤非常紧俏，马xx自己及通过张旭向其要计划煤，其没有答应。后来型煤厂到二矿拉煤，张旭经常说没有煤，按照规定，如果当月的煤没有拉完就要作废，型煤厂拉不到煤，非常影响生产经营，经公司领导研究，答应张旭以每吨低于公司对外销售价10元的价格卖给张旭一些煤。后来张旭让马xx每年都找其买煤，现在找不到以马xx或张旭名字的提煤依据。
6.证人李xx（中平能化集团天成实业分公司青岛华乐国际贸易公司副经理）证言，证实2008年开始马xx在型煤厂买了两三万吨煤，一般挂靠其他公司名义向青岛华乐或上海东平公司汇款，听说马xx挂靠过海阔公司。
7.证人梁x证言及马xx银行帐户交易明细，证实2007年梁x任天成公司总经理助理后分管型煤厂，矿务局每年给天成公司一些指标煤，比市场价格低出几十元，2007年、2008年原煤紧俏，公司把指标煤卖到市场上，赚取了一部分差价。2008年3、4月份，张旭想让其把型煤厂的煤低价卖给马xx，其没有答应，后来张旭说把型煤厂的计划煤卖到市场上，不符合规定，想把型煤厂的煤停发了，其不得不答应卖给马xx一些煤。2008年到2009年共卖给马xx2万吨煤，煤款800万左右，每吨比市场价格便宜10到20元不等。其和张旭谈好价格、吨数后，马xx把煤款打到其卡上，马xx账号17070201011012604的工商银行对账单，向账户9558881707010056952转款共四次781.1万元，就是马xx转给其的购煤款，其通过跨越公司把购煤款打给上海东平公司或青岛华乐公司，他们再打到平煤集团运销公司。
8.被告人张旭供述，证实2007年3月其任二矿销售公司经理，销售公司主要工作职责是组织原煤销售、发运、协调车辆，确保运煤线路畅通，其负责销售公司全面工作，提煤单需要其签字换成二矿的提货单后才能在二矿拉煤。其任二矿销售公司经理期间，介绍马xx买便宜煤，马xx给其好处费，主要分两部分，一部分是马xx买到便宜煤，马xx根据行情每吨给其提成10元或20元好处费，另一部分是只要马xx从二矿发煤，每吨按5元或10元给其好处费，马xx刚开始给其好处费时，其说让马xx先替其保管着。2007年担任二矿销售公司经理后，其对天成公司型煤厂厂长董xx说想买点低价煤，董xx不同意，经其多次说以后，董xx同意以低于市场价10元的价格卖给马xx两三万吨煤。买煤时其和董xx谈好价格、吨数，让马xx把煤款打到董xx指定的账户上，董xx收到煤款办好提煤单后交给自己，其签字换成二矿的提煤单交给马xx。2008年1、2月份天成公司主抓经营的副总梁x让其关照他，说以后发煤每吨给其10元钱的好处费，其答应了。马xx后来说想买型煤厂的煤，梁x开始不同意，后来同意以低于市场价10元的价格卖给马xx两三万吨煤，马xx给其说按每吨10元或20元给其提好处费，但马xx记多少好处费记不住了，以马xx说的为准。矿务局每年给天成公司的计划煤指标，如果当月没拉完，下个月就作废了，型煤厂把多余的计划煤都卖掉了，做煤生意的人都知道，基于这两个原因，其如果给领导说的话，他们也不好办，所以董xx和梁x不能不答应卖给其计划煤。2010年3月份马xx想要首山焦化的计划煤，于是其找首山焦化的供应科长李xx，威胁把他们往外卖计划煤的事告诉领导，李xx同意给1万吨煤，其给马xx说对方每吨要40元的好处费，马xx就把40万元现金送到其办公室。后来其把其中的20万元交给李xx，剩下的20万元现金后来交给马xx保管了。这1万吨煤马xx给记了多少好处费记不住了，以马xx说的为准。2009年元月份，孙x让其帮他卖煤，每吨给20元钱的好处费，直接加在煤价里，马xx说要这批煤，其给马xx说的价格是在孙x说的煤价上每吨加25元，让马xx先交50万元的定金，其转交给对方，等马xx和孙x结煤款时，少给孙x50万元。马海波把50万元现金送到其办公室，其让马xx和孙x联系。50万元现金其又分两次交给马xx保管了。这2万吨煤马xx给其记了多少好处费不知道，以马xx说的为准。马xx还从孙x手里买了2万吨煤，不是其介绍的，是马xx告诉其的，实际拉了15000吨到18000吨，听马xx说孙x退给了他一些煤款，还欠他一部分钱。这2万吨煤马xx记没有记好处费，以马xx说的为准。孙x卖给马xx的4万吨煤都是天成公司型煤厂的煤。马xx从别人手里买二矿的煤，须经其签字换成二矿的提煤单后，马xx按每吨5元或10元的标准给过其一些好处费，有多少说不准，这200万元的好处费的构成以马xx说的为准。
2013年初，马xx把以他名字和以他妻子李x1名字办的两张卡交给了其。马xx那张卡上存200万元，是马xx给其记账的好处费，李x1那张卡上存的100万元是其让马xx帮忙保管的现金。
9.平顶山天安公司地销煤提煤单，证实该公司在中平能化集团天安煤业二矿购煤情况。
10.漯河东阔商贸有限公司营业执照等，证实该公司的相关情况。
11.中国平煤神马集团许昌首山焦化有限公司相关凭证、票据，证实该公司收到马xx、漯河东阔商贸有限公司购煤款的情况。
12.平顶山市通诚煤炭储运有限公司相关凭证、票据，证实该公司与漯河东阔商贸有限公司的账目往来情况。
13.平顶山市天润煤炭运销有限公司相关凭证、票据，证实该公司与平顶山市跨越商贸有限公司购煤的账目往来情况。
14.中国工商银行帐户交易明细，证实马xx在中国工商银行开户的四张银行卡的账目往来情况。
15.平安人寿人身保险投保书，证人李x等证言，马xx、李x1建行卡明细等，证实2013年1月27日，马xx把约2001300元现金和100万元现金分别以自己和妻子李x1的名义存在中国建设银行平顶山建北支行，办理了两张银行卡和理财产品。
（二）2007年3月至2010年6月，被告人张旭担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿销售公司经理，主管煤炭发运工作，平顶山跨跃商贸有限公司（以下简称跨跃公司）法人代表梁x1为使其公司在二矿买煤提供便利，委托梁x送给张旭好处费20万元，张旭收到该款后为该公司在二矿买煤提供便利。
该起犯罪事实，有下列证据证实：
1、证人梁x证言，证实平煤集团每年给天成公司型煤厂一些指标煤是通过天成公司下属的上海东平公司和青岛华乐公司对外销售的。其亲戚梁x1经营的跨跃公司情况不好，经常需要到银行贷款，需要公司的销售收入达到一定的数额，梁x1想让天成公司买煤的客户把购煤款打到跨跃公司，跨跃公司再把购煤款打到上海东平或青岛华乐，增加跨跃公司的销售收入，每吨煤给跨跃公司提1元钱的税钱，其同意了。后来有时跨跃公司也从天成公司买一部分煤然后再销售。2008年4、5月份，梁x1说通过跨跃公司买天成公司指标煤的客户和跨跃公司买天成公司指标煤时，到二矿提不到煤和提不到好煤，让其找张旭帮忙，其找张旭几次，没有大的改观。2008年7、8月份，梁x1交给其20万元钱说送给张旭，让张旭帮忙。几天后的一个晚上，其开车接住张旭到矿二中附近，让张旭帮忙尽早发天成公司的煤，把用塑料袋装好的梁x1给其的20万元现金交给了张旭，张旭拿着钱下车回家了。张旭当时是二矿销售公司经理，主管煤的发运工作，先发谁的煤后发谁的煤，张旭说了算，并且张旭还要在提煤单上签字，其给张旭送20万元钱，一是帮梁x1的忙，让通过跨跃公司买天成公司的指标煤和跨跃公司买天成公司的指标煤快点发运，另外作为天成公司的主管领导，也有义务把天成公司的外销煤发运工作搞好。
2.证人梁x1（跨跃公司董事长）证言，证实跨跃公司主要经营物资和工矿产品，经营情况不是太好，需要经常性在银行贷款，银行要求企业要有一定的经营规模，其找到亲戚梁x商量后，将天成公司的指标煤从跨越公司走帐，以增加公司的销售收入，每吨收取客户1元钱的税款，煤款通过跨越公司打到上海东平或青岛华乐公司。2008年煤炭形势紧俏，买天成公司的煤在二矿经常提不到煤或提不到好煤，公司面临经营困难，其找到梁x帮助做张旭的工作，梁x说张旭的意思是想要好处，于是其从公司拿出20万元钱，让梁x送给张旭，希望尽快解决问题。后梁x将20万元钱交给张旭后，取得了良好的效果，能够按期提到煤和提到一些好煤。
3.被告人张旭供述，证实梁x是天成公司主抓经营的副总，2008年1、2月份梁x找到其让其关照。又过了十几天梁x对其说让其关照型煤厂，每吨给其提10块钱的好处。大概2008年7、8月份的一天快天黑时，梁x开车送其回家，在矿二中门口拿出一个塑料袋，给其20万元，说是好处费，其收下后就回家了，过了几天把这20万元交给马xx保管了。
4.平顶山市跨越商贸有限公司营业执照、及往来账目，证实该公司的基本情况及账目往来情况。
（三）2010年6月至2012年7月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿物管站站长（物管中心主任）的职务便利，收受平煤物资供应公司采购员宋xx（另案处理）贿赂款55万元，据为己有。
该起犯罪事实，有下列证据证实：
1、证人宋xx证言，证实2003年至2011年11月份其在平煤集团物资供应公司驻二矿供应站任采购员，矿上需要的物资由驻矿的物管中心报到供应站，由供应站采购，实际上交给采购员采购，采购回来的东西交给驻矿站入库后交给物管中心，物管中心出消耗单，供应处凭消耗单结算。采购员采购的价格都比规定的价格要低，从中获取一些利益。2010年6、7月份张旭到二矿物资供应中心任主任，其找到张旭想让张旭早点出消耗单领到货款，找了张旭后消耗单马上就出来了，为了感谢张旭和以后还让张旭帮忙，就从家里拿了10万元钱现金到张旭办公室送给了张旭。因为其一直做综机配件和工矿配件的生意，需要经常找张旭签消耗单，张旭也很照顾，总是给其尽快签消耗单，所以每过两三个月其就给张旭送一些钱，第二次送了10万元，第三次送了15万元，第四次送了10万元，第五次送了10万元，总共送了55万元，送的钱都是从家里拿的现金。自己进的矿山配件大部分增值税发票都是通过平煤集团矿山器材厂（厂长叶方福）、李捍东（建井处配件厂）、李x3、李x1的公司开的。
2.证人李x1（平顶山市昊利商贸有限公司法人代表）、叶xx（平顶山市矿山器材总厂承包人）、李x2（平煤集团建安第三劳动服务公司机电配件厂法定代表人）、邓xx（河南省中煤设备有限公司法人）、李x3（平顶山市天丰元实业有限公司法人）证言，证实其公司给宋xx开过增值税发票。
3.被告人张旭供述，证实2010年6月份其任二矿物管中心主任，当时矿务局物资供应公司在每个矿上设驻矿站，物管中心把所需物资报到驻矿站，驻矿站报到矿务局物资供应公司，大的设备、备件由物资供应公司统一对外采购，小的设备、备件由驻矿站直接对外采购，物管中心的主要工作是报采购计划、验收物资，根据物资的紧需程度确定给驻矿站的付款额度。驻矿站负责上报采购计划和部分物资的采购工作，两家单位实际上相互监督。当时二矿驻矿站采购员宋xx主要负责采煤机、掘进机等的备品、备件的采购，2010年10月份，宋xx让给他出消耗单，其说矿上没钱了，下个月再签。11月份，宋xx又让其签消耗单，其不好再拒绝就签了。几天后，宋xx到办公室送给其10万元现金。后来宋xx找其又签了5、6次消耗单，又给其送过3次现金，先后送给其55万现金，这些钱都放到办公室柜子里，后来买房子花了20万元，剩余的35万元交给马xx保管了。
4.宋xx中国农业银行账号交易清单、增值税发票，证实宋xx的资金往来情况及其利用平顶山市昊利商贸有限公司、平顶山市矿山器材总厂、平煤集团建安第三劳动服务公司机电配件厂、河南省中煤设备有限公司、平顶山市天丰元实业有限公司缴纳增值税情况。
（四）2010年6月至2012年7月，被告人张旭利用担任平顶山天安煤业股份有限公司二矿物管站站长（物管中心主任）的职务便利，收受平顶山市天丰元实业有限公司经理李x3（另案处理）贿赂款60万元，据为己有。
该起犯罪事实，有下列证据证实：
1、证人李x3证言，证实2009年8、9月份其用王永军的名义成立了平顶山市天丰元实业有限公司，主要业务是给二矿供应坑木。2010年5、6月份，张旭任物管中心主任，为了和张旭搞好关系，中秋节前，买了一个棕色的皮包装5万元现金到张旭办公室送给了张旭。2010年12份，其在矿上的货款压了不少，就去找张旭，张旭说矿上的资金太紧张并对其半开玩笑的说：生意算他一份，好赚个喝茶钱，于是其送给张旭5万元现金，张旭签了一小部分的消耗单，仍有一大部分货款结不出来，其找张旭多次张旭说矿上没钱。2011年2月份，张旭又对其说“挣了大钱给他弄俩花花”，其想张旭是嫌给他送的钱少，没办法又准备了20万元钱，用装酒的纸袋子装好后，开车来到张旭家楼西头，对张旭说“算是给你的分红”，给张旭送了20万元，张旭把剩余的消耗单签了。就这样找张旭签消耗单时，张旭总是先卡一下，然后以各种理由向其要钱，有时说要喝荼钱，有时说打牌输了，以各种借口让给他送过4次钱，2011年5月、9月份在张旭办公室各给张旭5万元，2012年初在张旭家楼西头给张旭15万元，2012年7月在张旭办公室给张旭5万元。一共送给张旭7次钱，第一次是5万元，第二次是5万元，第三次是20万元，第四次是5万元，第五次是5万元，第六次是15万元，第七次是5万元，七次加到一起总共是60万元。其做生意张旭没有投资一分钱，说分红是为了照顾张旭面子上不太难堪。张旭是二矿物管站主任，主管着消耗，只有他签字出消耗单后，平煤集团物资供应处才对准其公司结算货款，做生意的都想早点拿到钱，加快资金流动。
2、被告人张旭供述，证实2010年6月份，其任二矿物管中心主任，主要工作是报采购计划、验收物资，根据物资的紧需程度确定给驻矿站的付款额度等。当时李x3给二矿供应坑木，其当上二矿物管中心主任后，有不少人找过其也想供应坑木，其没有答应，李x3知道后害怕别人抢他的生意，就找到自己说他的生意算其一份，其说你只要把工作做好就行，其不参与。2010年中秋节前的一天，李x3给其买个包，里面有5万元现金。2010年春节前的一天，李x3到办公室送给其5万元现金，说是过节的心意。2011年初的一天（阴历春节过后），李x3在其家楼西头车上递给其一个装酒用的纸袋，里面装了20万元的现金，说是给其的分红，其推脱不掉就收下了。2012年初一天，在其家楼西头车上，李x3递给其一个装酒的胶袋子，里面装着20万元现金，说是送坑木的分红，其没推脱掉就收下了。2012年3、4月份的一天下午李x3开车在其家小区门口，又送给其15万元现金的分红，前前后后五次，李x3共给其送了65万元。其没有和李x3合伙做生意，李x3害怕别人给矿上送坑木，才说给矿上送坑木算其两人合伙做生意，再者消耗单子只有其签字后才能结算，李x3想快点结算，加快资金周转。
3.平顶山市天丰元实业有限公司营业执照及该公司与平煤二矿购销合同及往来账目，证实该公司的基本情况及该公司2012年收到平煤二矿购货款15935692.57元。
另有下列综合证据，证实本案相关情况：
1.户籍证明、职级证明，证明张旭身份及张旭在平煤系统属正科级，与市直行政级别不接轨。
2.中平能化集团及天安煤业二矿营业执照等，证实中平能化集团集团系国有独资有限责任公司，平顶山天安煤业股份有限公司二矿是国有控股的中平能化集团的控股子公司平顶山天安煤业股份有限公司的分公司。
3.平煤集团二矿及平顶山天安公司二矿关于机构调整及干部任免的通知、岗位职责干部登记卡，证实张旭的任职情况及销售公司经理、物管站站长职责情况。
4.张旭2008年至2013年7月收入明细及工资单，证实张旭工资及奖金在此期间共收入624062.42元。
5.证人郑xx（平煤股份二矿党委副书记兼纪委书记）证言，证实二矿煤炭销售公司的职责是把客户在集团运销公司开的提煤单换成二矿的提煤单，由煤炭销售公司经理在提煤单上签字。由二矿煤炭销售公司负责给客户安排拉煤等服务。物资管理站主要管理井下生产物资，将每月所需的生产物资计划报送到平煤集团物资公司，平煤物资公司根据生产情况下达材料费指标并统一采购。采购回来的物资由物资管理站负责验收入库，分配到各个生产单位。正常情况下，站长协调管理整个物资管理站工作；在非正常情况下，需要临时增补井下生产物资时，由生产单位向物资管理站报临时计划，再由物资管理站站长向平煤集团物资公司报临时计划，然后由集团物资公司采购。报送的生产物资计划需要物资管理站站长签字，分管领导也需要签字。
6.证人郑x1证言及河南宝瑜实业公司相关凭证、票据，证实其以张旭之子张晓光的名字帮张旭在汝州市温泉镇河南宝瑜实业有限公司买了一套89.44平方的房子，后张旭把152048元的房款还给了自己，购房合同上张晓光的字是其签的。2011年其以张旭之子张xx的名字帮张旭在广东省中山市坦洲镇买了龙光地产8栋4—1704的房子，付款用张旭给的银行卡，总价款五十万左右，房产证没有办出来。
7.证人张xx（被告人张旭之子）证言、郑x2购买汽车的相关手续，证实其和郑x2在郑州东泰汽车公司花315500元买了一辆大众途观越野轿车，以郑x2的名字在平顶山交警支队入户，张旭给其20万元，其从张旭的工资卡上取了12万元钱，其母亲给了1万元的现金，其把33万元存入郑x2的账户上，用郑x2的卡刷的钱。
8.证人魏xx（鲁山县下汤镇健鰆小区售房部负责人）证言及购房手续，证实健鰆小区为王连生开发，其以出售方王连生爱人张秀英名字与健鰆小区七号楼十七层G户购买方张智博签订了售房合同书，合同书上张智博的名字及指纹是一位年轻人的，年轻人还交给其250000元现金。
9.被告人张旭供述，证实宋xx给其送了55万元，李x3送了65万元，收的钱在办公室柜子或家里放，其子张xx买车时给他20万元，剩下的钱先后在珠海、汝州和鲁山下汤买了三套住房。2011年4、5月份，其让同事郑x1帮其在珠海市和中山县之间的一个小区用四十五六万元买了一套房子，以其儿子张xx的名字办的手续，只有购房合同，记不清给郑x1的银行卡还是现金。2011年下半年，其交给郑x115万多元的现金让他在汝州工人疗养院附近一个小区买了一套两室一厅六七十平方的房子，以其子张晓光的名字买的，没有房产证，购房合同和钥匙在其家放。河南宝瑜实业有限公司提供的商品房买卖合同及收款收据等，就是其让同事郑x1在汝州代买的房子，房款152048元，购买人是其子张晓光。2012年初，其用李x3给其的钱在鲁山县下汤镇路北的高层上买了一套房子，总价25万，其带着现金以孙子张智博的名字办的购房合同，鲁山县下汤镇健鰆文明小区业主张秀英提供的售房合同书及收款收据复印件就是其买房子的手续。2012年6月，其子张xx想买辆车，给他20万元的现金，后来听其妻子说买车花了27万，从其工资卡上取了一部分。
10.证人李x1证言，证实马xx以其名义办过银行卡和理财产品，具体情况不清楚。
11.舞钢市人民检察院搜查笔录、扣押清单，证实在张旭家搜查发现并扣押建设银行卡等情况。
12.证人马x1、马x2（均系马xx亲属）证言及被告人张旭建行6227002440800078775帐户存入现金情况，证实其二人向张旭建行账户存入215000元。
13.马xx、李x1银行卡及银行代理保险凭证、舞钢市检察院扣押财物清单及河南省罚没收入统一票据等，证实扣押本案赃款2781400元。
以上证据均经庭审质证，客观有效，证据之间能够相互印证，足以认定案件事实，本院予以采信。
本院认为，被告人张旭利用职务便利及本人职权、地位形成的便利条件，非法收受他人财物数额巨大，其行为已构成受贿罪，且属情节特别严重，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人辩称“张旭不能认定为国家工作人员，构成非国家工作人员受贿罪”之意见，经查，张旭系国有独资的中平能化集团控股的平顶山天安煤业股份有限公司的分公司二矿的工作人员，根据法律规定及有关司法解释，符合受贿罪的构成要件，故辩护人该辩护意见不予采纳。
关于辩护人辩称“指控第（一）起犯罪事实张旭没有利用职务上的便利，没有为请托人谋取不正当利益，不构成受贿罪”之意见，经查。在指控第（一）起犯罪事实中，被告人张旭以主管煤炭发运工作的职务便利，以不发煤、向领导汇报私自往市场上卖计划煤为由，逼迫向其关系户马xx卖煤，利用了其职务便利，收受马xx的好处费，为马xx谋取利益，根据法律规定，为他人谋取的利益是否正当，不影响受贿罪的认定，故辩护人该辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人张旭辩称“指控第（二）起没有收到梁x20万元”及辩护人提出“指控第二起犯罪事实事实不清，证据不足，不能认定”之意见，经查，张旭在侦查机关供述过收受梁x20万元，且该事实有证人梁x和梁x1证言、平顶山市跨越商贸有限公司营业执照及往来账目证实，证据之间能够相互印证，足以认定。该被告人辩解及辩护人辩护意见不予采纳。
关于被告人张旭及辩护人辩称“指控第（三）、（四）起犯罪事实中张旭只收到宋xx20万元、李x340万元”之意见，经查，该二起指控事实，被告人张旭在侦查阶段已全部供认，与证人宋xx、李x3证言能够相互印证，足以认定，故张旭该辩解及辩护人该辩护意见不予采纳。
综上，被告人张旭利用职务便利及本人职权、地位形成的便利条件，非法收受他人财物共计400万元，数额巨大，情节严重，应予惩罚，鉴于张旭认罪悔罪，违法所得已大部分追回，故对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：
一、被告人张旭犯受贿罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利三年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年6月21日起至2026年7月11日止。）
二、扣押在案的赃款人民币二百七十八万一千四百元予以追缴，对被告人张旭剩余受贿所得继续追缴。
如不服本判决，可在接到本判决书第二日起十日内，通过本院或直接向河南省高级人民法院提起上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 张文钦
审 判 员 张顺强
助理审判员 邵玉娟
二〇一四年五月二十日
书 记 员 刘路路