广东省深圳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）深中法刑二终字第762号
原公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王某，男。因本案于2013年3月4日自动投案，同日被刑事拘留，2013年4月3日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
上诉人（原审被告人）陈某勇，男。因本案于2013年3月12日投案自首，同日被刑事拘留，因病于2013年3月14日被深圳市公安局南山分局取保候审，2013年10月10日被深圳市南山区人民检察院取保候审，2013年10月29日被本院取保候审，2014年4月11日经本院决定由深圳市公安局南山分局执行逮捕，2014年5月19日因患有严重疾病被本院取保候审。2014年9月22日被深圳市南山区人民法院批准逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
辩护人唐某虎，湖南xx律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）徐某，女。因本案于2013年1月18日被抓获，次日被刑事拘留，2013年2月23日被逮捕，现被取保候审。
原审被告人于某洪，男。因本案虚报注册资本，于2012年3月21日投案，2012年5月25日被沈阳市公安局决定取保候审，后因非法吸收公众存款于2013年1月18日被深圳市公安局南山分局抓获，同日被深圳市公安局南山分局刑事拘留，2013年2月23日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
原审被告人何某，男。因本案于2013年2月3日被抓获，同日被刑事拘留，2013年3月12日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
原审被告人周某，女。因本案于2012年12月13日被抓获，同日被刑事拘留，2012年12月26日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
原审被告人沈某晖，女。因本案于2012年12月7日被抓获，同日被刑事拘留，2012年12月26日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
原审被告人毛某，男。因本案于2013年1月18日被抓获，次日被刑事拘留，2013年2月23日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。
原审被告人李某，别名林某，女。因本案于2013年4月22日被抓获，同日被刑事拘留，2013年5月28日被逮捕，现被取保候审。
深圳市南山区人民法院审理南山区人民检察院指控原审被告人于某洪犯非法吸收公众存款罪、虚报注册资本罪，原审被告人王某、何某、周某、沈某晖、毛某、陈某勇、李某、徐某犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年9月26日作出（2013）深南法刑初字第1238号刑事判决书。被告人王某、陈某勇、徐某不服一审判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷及讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定以不开庭的方式审理本案。现已审理终结。
原审查明：
一、虚报注册资本罪
沈阳xxx担保公司系于2011年7月12日注册登记成立的有限责任公司，注册登记的股东为被告人于某洪（持有95%股权）、李某宁（持有5%股权），于某洪系沈阳xxx担保公司的实际控股股东和实际控制人。2011年5月间，被告人于某洪在明知未实际出资的情况下，为办理沈阳xxx担保公司的工商注册登记手续，使用伪造的辽信师验字（2011）第11117号《验资报告》，虚报注册资本5000万元，骗取沈阳市工商行政管理局金融商贸开发区分局对沈阳xxx担保公司的工商注册登记。
上述事实，有下列经庭审出示、质证的书证、被告人供述和辩解、证人证言等证据予以证实。
二、非法吸收公众存款罪
深圳xxx公司于2011年2月15日注册登记成立，住所地位于深圳市南山区xx路x号xx基地x栋xxx。被告人于某洪任该公司法定代表人、董事长，系公司控股股东和实际控制人，另一股东姜某龙任执行董事、监事。
自2011年2月15日起，深圳xxx公司在不具备中国证监会批准的经营证券业务资格及基金管理资格，也未在中国银行业监督委员会深圳监管局注册和领取金融许可证的情况下，擅自通过公司网站（网址www.xxxxxxx.com），对外发布“国内首家专注于01稀有金属及矿产资源的股权基金”的广告，宣称投资有湖北xx农牧股份有限公司（以下简称“xx农牧公司”）、池州市xx矿业有限公司（以下简称“xx矿业公司”）等项目，以高额利息为引诱，以销售股权投资基金、稳健基金等为名变相吸收公众存款。
被告人于某洪先后任命徐某、徐某生以及被告人王某等人为深圳xxx公司总裁，招揽了周某、厉某以及被告人周某等人负责拉拢客户投资，采用发展简某安、王某青（假名王某桥）以及被告人何某、李某、陈某勇、沈某晖、周某、徐某选等多人为公司代理人或者辅助代理人，通过推介会、网络、图册宣传等方式向社会不特定公众介绍公司的基金、股权等金融产品，引诱投资人投资，对非法吸收的公众存款由张某光以及被告人毛某、徐某等人负责相应的财务工作。
2012年3月份，公司资金链条开始断裂，无法偿还前期资金分红，被告人于某洪遂采取关手机方式截断对外联系，并派出公司经理厉某四处游说，谎称公司马上要进行ipo，前期基金可转为公司股票为由稳定客户。
经查，截至2012年10月，被告人于某洪所控制的深圳xxx公司非法吸收2350名投资人共计存款459684500元，已返还投资人本金19096000元，未返还投资人本金440588500元。集资的款项中部分款项用于还本付息，部分款项用于购买xx矿业公司的部分股权及xx农牧公司的部分股份，大量款项去向不明。
被告人王某自2011年初至2011年9月担任该公司的副总经理，自2011年9月起先后担任该公司总经理、总裁，负责管理基金中心，对非法集资的款项进行监督和管理，参与非法吸收公众存款459684500元，从该公司获利156万余元。被告人何某于2011年6月经简某安介绍担任该公司的代理人，参与吸收公众存款14439万元，获得提成2614750元，案发前已返还投资人本金218万元，案发后何某本人向崔某桢、杨某等十三名投资人返还投资本金共计282万余元。被告人周某自2011年3月至2011年11月、自2012年2月至2012年4月在该公司工作，先后任客服经理、基金经理，其通过宣传吸收了十几个不特定投资人，参与吸收公众存款3162万元，获得提成约30万元，案发前已返还投资人本金117.5万元。被告人沈某晖自2012年5月至案发时担任该公司代理人，其通过宣传吸收了庄某、高某翠、杨某凤等十几个不特定投资人，参与吸收公众存款2305万元，获得提成约80万元，案发前已返还投资人本金142万元，案发后沈某晖本人返还陈迎弈投资本金3万元。被告人李某于2011年4月开始和李桂芬等人一起成为该公司的代理人，负责东莞地区的资金工作，并发展下级代理人张某梅、雷某连、伍某才等人作为该公司代理人，后李某成为东莞区域负责人，并从下级代理人的业绩中获得提成，李某、李某芬、张某梅、伍某才、雷某连等人共计参与吸收公众存款2170万元，李某获得提成60多万元，案发前已返还投资人本金82万元。被告人陈某勇于2011年4月开始担任该公司代理人，参与吸收公众存款844万元，获得提成165750元，案发前已返还投资人本金46万元，案发后陈某勇本人向王某、裴某成、陈某喜、杨某银、陈某娜五名投资人返还投资本金共计72.7万元。被告人毛某于2011年6月进入该公司，负责财务工作，同年8月至案发时任结算出纳，负责对非法吸收存款的利息、佣金等进行计算、统计等，协助于某洪等人非法吸收公众存款459684500元。被告人徐某于2011年9月进入该公司，任会计，负责对公司房租、员工工资、办公用品等日常支出、收入进行记录，在后期提升为财务负责人负责相关置换股权证等具体工作，协助于某洪等人非法吸收公众存款459684500元。
上述事实，有下列经庭审出示、质证的书证、物证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录、鉴定意见、电子数据等证据予以证实，足以认定：
原审认为：被告人于某洪采用虚假的证明文件欺骗公司登记主管部门，虚报注册资本数额巨大，其行为已构成虚报注册资本罪；于某洪违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款459684500元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；本院依法予以数罪并罚。被告人王某、何某、周某、沈某晖、毛某、陈某勇、李某、徐某违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其中被告人王某、毛某、徐某涉案金额459684500元，被告人何某涉案金额14439万元，被告人周某涉案金额3162万元，被告人沈某晖涉案金额2305万元，被告人陈某勇涉案金额844万元，被告人李某涉案金额2170万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原公诉机关指控的罪名成立。对于各被告人在案发前已经归还的数额，在量刑时酌情予以从轻处罚。被告人于某洪在虚报注册资本一案中虽系自动投案，并在侦查阶段如实供述了犯罪事实，但在庭审中当庭翻供，依法不能认定为自首；在非法吸收公众存款一案中如实供述犯罪事实，且当庭认罪，依法对其从轻处罚。被告人王某系自动投案，其在庭审中虽对其所拥有的实际职权有所辩解，但能如实供述主要犯罪事实，依法应认定为自首，依法对其从轻处罚。被告人何某系从犯，依法对其减轻处罚；其当庭认罪，且案发后主动归还了部分投资人的投资款，予以从轻处罚。被告人陈某勇自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，且系从犯，依法对其减轻处罚；其当庭认罪，且案发后主动归还了部分投资人的投资款，本院予以从轻处罚。被告人周某、毛某、李某、徐某系从犯，且当庭认罪，认罪态度较好，依法对其减轻处罚。被告人沈某晖系从犯，依法对其减轻处罚；其案发后主动归还了陈某弈投资本金，予以从轻处罚。综合考虑各被告人的犯罪金额、犯罪时间、地位和作用、认罪态度等予以适当量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十八条第一款、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第六十九条之规定，判决如下：
一、被告人于某洪犯虚报注册资本罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五十万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币八十万元。
二、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二十万元。
三、被告人何某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。
四、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
五、被告人沈某晖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
六、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。
七、被告人毛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。
八、被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。
九、被告人陈某勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。
十、扣押在案的电脑主机、移动硬盘等由扣押机关依法予以没收，上缴国库。
上诉人王某提出上诉称，其并没有参与组织策划及领导，其是被强行任命为总经理职务，没有实行总经理职权的行为。其共同犯罪中只有起次要作用或者说起辅助作用，依法应认定为从犯。原审判决未充分考虑本案所依法具有的从轻、减轻处罚的情节，判决量刑过重。
上诉人陈某勇提出上诉称，上诉人在犯罪过程中只是起了一定的帮助行为；上诉人除具有法定从轻情节外还具有积极、主动退赃退赔，而且还具有不适宜监禁情节，应对上诉人宣告缓刑或暂予监外执行。其辩护人提出的辩护意见与上诉状基本一致。
上诉人徐某提出上诉称，一审对上诉人徐某的量刑过重，上诉人徐某的情形应属于情节轻微，可以免除刑事处罚。
本院经审理查明的事实与原审认定的事实相同。原审所采信的证据已当庭出示、宣读并质证，证据确实充分，本院予以确认。
本院认为，原审被告人于某洪采用虚假的证明文件欺骗公司登记主管部门，虚报注册资本数额巨大，其行为已构成虚报注册资本罪；原审被告人于某洪、何某、周某、沈某晖、毛某、李某、上诉人王某、陈某勇、徐某违反国家金融管理法律规定，向社会公众变相吸收存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
上诉人王某自2011年初先后任深圳xxx公司的副总经理、总经理、总裁，负责管理基金中心，对非法集资的款项进行监督和管理，在共同犯罪中起主要作用，应当认定为主犯。关于上诉人王某的量刑，原审已考虑其具有自首情节对其予以减轻处罚，上诉人再以此为理由上诉，本院不予采纳。上诉人陈某勇作为代理人，参与非法吸收公众存款800余万元，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。上诉人陈某勇虽患有××，但不符合监外执行的法定条件，对上诉人的上诉请求本院不予采纳。上诉人徐某为深圳xxx公司财务负责人，协助原审被告人于某洪等人非法吸收公众存款，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。原审已考虑其具系从犯且认罪态度好对其减轻处罚，对其量刑是恰当的，对上诉人徐某的上诉请求本院不予采纳。
综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 张 宇
审 判 员 林 福 星
代理审判员 袁 琰
二〇一四年十二月一日
书 记 员 欧阳志敏（兼）