呼和浩特市回民区人民法院
p t ” > 刑 事 判 决 书
（2016）内0103刑初225号
公诉机关呼和浩特市回民区人民检察院。
被告人吕某某，出生于河北省大城县，初中文化，原天津祥浩发进出口贸易有限公司法定代表人，住河北省大城县。2013年5月14日因涉嫌走私废物被呼和浩特海关缉私局决定取保候审，2014年5月19日被呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年7月21日被呼和浩特海关缉私局监视居住。2017年2月27日经本院决定逮捕，呼和浩特海关缉私局于2017年3月2日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
辩护人沈心宇，内蒙古泽铭律师事务所律师。
被告人刘某某，出生于河北省大城县，小学文化，原天津祥浩发进出口贸易有限公司业务经理，住河北省大城县。2013年5月14日因涉嫌走私废物被呼和浩特海关缉私局决定取保候审，2014年5月19日被呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年7月21日被呼和浩特海关缉私局监视居住。2017年2月27日经本院决定逮捕，呼和浩特海关缉私局于2017年3月2日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
辩护人卞军，内蒙古泽铭律师事务所律师。
辩护人陈鑫，慧聪律师事务所律师。
被告人鲁某，出生于辽宁省大连市，大学文化，原大连市伊方国际贸易有限公司法定代表人，住辽宁省大连市中山区。2013年5月22日因涉嫌走私废物被呼和浩特海关缉私局决定取保候审，2014年5月22日被呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2016年7月22日被呼和浩特海关缉私局监视居住。2017年2月27日经本院决定逮捕，呼和浩特海关缉私局于2017年3月3日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
辩护人渠双平，北京市铭基律师事务所律师。
被告人杨某某，出生于河北省大城县，小学文化，原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司法定代表人，住呼和浩特市。2013年4月25日因涉嫌走私废物被呼和浩特海关缉私局刑事拘留，2013年6月1日被呼和浩特市海关缉私局执行逮捕，2013年10月17日被呼和浩特市回民区人民检察院决定取保候审，2014年10月16日被呼和浩特市回民区人民检察院决定监视居住，2016年7月21日被呼和浩特海关缉私局监视居住。2017年2月27日经本院决定逮捕，呼和浩特海关缉私局于2017年3月2日执行逮捕。现羁押于呼和浩特市第一看守所。
辩护人高润平，内蒙古典源律师事务所律师。
呼和浩特市回民区人民检察院以呼回检刑诉(2014)76号起诉书，指控被告单位天津祥浩发进出口贸易有限公司、被告单位呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司、被告人吕某某、刘某某、鲁某、杨某某犯走私废物罪，于2016年9月12日向本院提起公诉，后于2016年12月16日以呼回检刑变诉〔2016〕1号变更起诉决定书变更起诉，对四被告人提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。呼和浩特市回民区人民检察院指派检察员杨燕出庭支持公诉，被告人吕某某及其辩护人沈心宇，被告人刘某某及其辩护人卞军、陈鑫，被告人鲁某及其辩护人渠双平，被告人杨某某及其辩护人高润平到庭参加诉讼。现已审理终结。
呼和浩特市回民区人民检察院起诉书指控，1.2012年初，原天津祥浩发进出口贸易有限公司法定代表人被告人吕某某、业务经理被告人刘某某经与原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司原法定代表人被告人杨某某商议后，利用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》从国外进口中华人民共和国限制进口可用作原料的固体废物乙烯聚合物的废碎料及下脚料1893.737吨，但并未按照《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》规定将进口的废物由原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司生产利用，而是将进口的废物由原天津祥浩发进出口贸易有限公司销售往其他生产厂家，销售后原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司利用原天津祥浩发进出口贸易有限公司提供的进口情况编制虚假的《进口固体废物加工利用经营情况记录簿》，应对环保部门对进口固体废物的监管。
2、2012年8月，原大连市伊方国际贸易有限公司的法定代表人被告人鲁某与原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司实际负责人被告人杨某某商议后，利用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》从国外进口中华人民共和国限制进口可用作原料的固体废物乙烯聚合物的废碎料及下脚料2137.322吨，但并未按照《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》规定将进口的废物由原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司生产利用，而是将进口的废物由原大连市伊方国际贸易有限公司销售往其他生产厂家，销售后原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司利用原大连市伊方国际贸易有限公司提供的进口情况编制虚假的《进口固体废物加工利用经营情况记录簿》，应对环保部门对进口固体废物的监管。
2013年5月12日被告人吕某某、刘某某主动到呼和浩特海关缉私局投案自首。
公诉机关提供了相应的证据，认为被告人吕某某、刘某某购买原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司许可证进口国家限制进口可用作原料的废物违反我国法律禁止性规定，情节特别严重；被告人鲁君利用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司许可证进口国家限制进口可用作原料的废物违反我国法律禁止性规定，情节特别严重；被告人杨某某与被告人吕某某、刘某某和被告人鲁某通谋，为其提供许可证，情节特别严重，应当以走私废物罪追究被告人吕某某、刘某某、鲁某、杨某某刑事责任。被告人吕某某、刘某某主动投案自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第一百五十六条、第二十五条第一款的规定处罚。
被告人吕某某对起诉书的指控没有意见，表示认罪，称刘某某负责操作经营，具体情况他不清楚，请求减轻处罚。其辩护人对起诉书指控的罪名和认定的事实无异议，认为被告人吕某某从主观上不是积极追求”转让固体废物进口许可证”这一结果，而是由于绿亿公司未能按照合同约定返还垫付款项才被动选择利用许可证对外销售挽回天津祥浩发公司的实际损失，相比事先预谋的故意犯罪而言主观恶性较小，吕某某所在的天津祥浩发进出口贸易公司将涉案固体废物出售并未实际造成环境污染或者其他严重后果，吕某某具有自首情节，依法应当从轻、减轻处罚，被告人无犯罪前科，系初犯，认罪态度较好，构成坦白，且当庭认罪，请法院量刑时充分考虑以上情节，从轻、减轻处罚。
被告人刘某某对指控表示认罪，称进了货和绿亿金属材料有限责任公司要钱，对方没钱所以就卖了。其辩护人对定性不持异议，认为被告人刘某某购买许可证的行为，是在绿亿公司违约后为减少损失而不得已采取的措施，与事先同谋购买许可证走私废物相比主观故意和主观恶性相对非常小。被告人系偶犯、初犯，且是唯一的一次走私废物，在绿篱行动开始后祥浩发公司再也没有从事过进口废物的经营活动，直至2014年新的走私罪的司法解释才对租用、借用和使用购买许可证的行为明确认定为犯罪行为。被告人具有自首情节，当庭认罪，被告人走私废物并没有造成严重的后果，请求法院对被告人刘某某减轻处罚并适用缓刑。
被告人鲁某对起诉书的指控没有意见，辩称之前没有和杨继池合作过，进货时不知道对方没有生产能力，自己内心没有想走私、买证的意思，轻信他人，觉得自己也是个受害者，请求酌情宽大处理。其辩护人认为起诉书以自然人走私犯罪起诉被告人鲁某存在错误。本案涉嫌走私废物的行为是以大连伊方国际贸易有限公司(下称伊方公司)的名义实施的，相关利益也属公司，因此应属伊方公司涉嫌单位走私犯罪而非鲁某个人涉嫌走私犯罪。其次辩护人认为被告人鲁某主观上没有走私废物的故意，客观上没有实施逃避海关监管的走私行为，伊方公司将固体废物进口后卖给固废许可证载明利用单位以外企业的行为，根据《海关总署关于办理进口固体废物案件若干执法问题的指导意见》第三条的规定也不认为是走私废物犯罪。本案中伊方公司系固废许可证的合法持有企业，且是在绿亿公司没有能力要货的情况下，才联系其他有资质企业，不存在与相关企业事先通谋，也不属于《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释>》第21条规定的构成走私废物罪的情况，不应按走私犯罪处理。公诉机关指控鲁某犯走私废物罪，依法不能成立。如果法庭不采纳辩护人的无罪辩护意见，恳请考虑被告人鲁某无前科劣迹、一贯表现良好，初犯、偶犯，将进口废塑料卖给许可证利用单位以外的其他单位，是在绿亿公司突然不要货情况下的无奈之举，其本身也是受害者，与其他在办理固废许可证时就已经决定将进口废物卖给许可证利用单位以外的其他单位的情节相比要明显轻得多。伊方公司进口的废塑料均卖给有环保资质企业，不存在造成环境污染的危害后果的可能性，且本案客观上也未发生污染环境的危害后果等从轻或者减轻处罚情节，对鲁君减轻处罚。
被告人杨某某对起诉书的指控没有意见，表示不认识鲁君，由于市场变化，如果收了货就是赔钱，所以让他们找别人。其辩护人认为起诉书指控被告人杨某某犯走私废物罪事实不清、证据不足。本案天津祥浩发公司和大连伊方公司在办理进口货物时并没有逃避海关监管，均办理入关手续，交纳了税金，是合法的进行进出口业务，被告人杨某某没有与上述两家公司买卖《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》的行为，杨某某从天津祥浩发公司拿过5.2万元钱，是双方合作经营塑料加工厂的资金和培训费，并不是买卖许可证的费用。鲁君在笔录中讲有意给被告人杨某某一部分钱，作为杨某某办理许可证的劳务及奖励资金，事实上没有支付。公诉机关指控被告人杨某某买卖《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》是没有依据的，两家公司擅自销售进口废塑料的行为不应当构成走私废物罪，而应由环保部门进行处罚，且该销售行为没有与杨某某事先沟通也没有杨继池的授意。公诉人举证的讯问笔录、证人证言等证据不能够证明被告人杨某某构成走私废物罪，建议法院作出被告人杨某某不构成走私废物罪的判决。
经审理查明，1.2012年，原天津祥浩发进出口贸易有限公司法定代表人被告人吕某某、业务经理被告人刘某某经与原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司实际负责人被告人杨某某商议后，于2012年2月1日即签订《代理进口合同》。2012年8月2日，天津祥浩发进出口贸易有限公司(甲方)与呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司(乙方)签订《进口固体废物委托代理协议书》，商品名称废塑料，编码3915909000、3915100000，双方约定如乙方在货物通关后15日内不能支付上批货款及费用，甲方有权自行处理货物。原天津祥浩发进出口贸易有限公司在支付给原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司人民币5.2万元许可证使用费后，从2012年9月至12月，用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》(2012年8月21日发证)，从国外数次进口我国限制进口可用作原料的固体废物乙烯聚合物的废碎料及下脚料等，共计1893.737吨，未将进口的固体废物由《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》载明的利用商原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司生产利用，而是将进口的固体废物由原天津祥浩发进出口贸易有限公司销售往其他生产厂家，销售后原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司利用原天津祥浩发进出口贸易有限公司提供的进口情况编制虚假的《进口固体废物加工利用经营情况记录簿》，应对环保部门对进口固体废物的监管。
2、2011年，原大连市伊方国际贸易有限公司法定代表人被告人鲁某经由刘某某、王某某联系，与原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司法定代表人被告人杨某某商议后，于2011年10月27日签订《代理进口合同》，利用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司提供的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》(2012年8月21日发证)，在明知呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司无生产场地、根本不需要进货的情况下，从2012年9月至12月，数次从国外进口我国限制进口可用作原料的固体废物乙烯聚合物的废碎料及下脚料等，共计2137.322吨，未将进口的固体废物由《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》载明的利用商原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司生产利用，而是将进口的固体废物由原大连市伊方国际贸易有限公司销售往其他生产厂家，销售后原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司利用原大连市伊方国际贸易有限公司提供的进口情况编制虚假的《进口固体废物加工利用经营情况记录簿》，应对环保部门对进口固体废物的监管。
2013年5月12日，被告人吕某某、刘某某主动到呼和浩特海关缉私局投案自首。
另查明，天津祥浩发进出口贸易有限公司成立于2011年6月29日，法定代表人吕某某，股东为吕某某和刘某某，2015年1月15日注销登记；大连市伊方国际贸易有限公司成立于2010年4月6日，法定代表人鲁某，2013年9月11日注销登记；呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司成立于2009年10月21日，2011年8月26日法定代表人变更为杨某某，2011年11月21日变更为元某某，2012年11月28日变更为王某某，经营范围：纺织服装、五金建材、煤化硅、塑料制品、不锈钢制品、焦炭的销售，废旧金属、废旧家电回收，2016年4月22日被吊销营业执照。
认定事实的证据有：
1.抓获经过，证实呼和浩特海关缉私局将杨继池抓获的情况；将吕某某、刘某某、鲁某列为网上追逃人员后，2013年5月12日吕某某、刘某某主动到呼和浩特海关缉私局投案并交代有关情况；2013年5月21日大连市沙河口区公安分局白山路派出所民警在大连市抓获鲁某。
2.四被告人户籍信息，证实四人达到刑事责任年龄。
3.天津祥浩发进出口贸易有限公司、呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司、大连市伊方国际贸易有限公司营业执照、注册登记情况等，证实上述三家公司的成立、法定代表人情况、经营范围等，已被注销或者吊销营业执照。
4.书证。
(1)固体废物进口许可证的使用情况登记表(天津祥浩发)，载明废物名称为废聚乙烯PE机头料、废聚乙烯PE膜等，合计1893.737吨。
(2)固体废物进口许可证的使用情况登记表(大连伊方)，载明废物名称废聚乙烯膜、废聚乙烯工业下脚碎料等，合计2137.327吨。
(3)天津祥浩发进出口贸易有限公司与呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司于2012年2月1日、5月1日签订的《代理进口合同》，商品名称废塑料，编码3915909000、3915100000、39151300000，交货期限2012年12月31日前分批交货。
(4)2012年8月2日，天津祥浩发进出口贸易有限公司(甲方)与呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司(乙方)签订《进口固体废物委托代理协议书》，商品名称废塑料，编码3915909000、3915100000，证实双方约定如乙方在货物通关后15日内不能支付上批货款及费用，甲方有权自行处理货物。
(5)2011年10月27日，呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司(甲方)与大连市伊方国际贸易有限公司(乙方)签订《代理进口委托书》，进口货物名称回收乙烯聚合物的废碎料及下脚料3915100000，回收其他塑料的废碎料及下脚料3915909000，约定”双方不得将进口废物全部转让或者部分转让、提供或者委托给许可证载明的加工利用企业之外的单位或者个人”。
5.证人证言。
(1)张某某证言，证实为天津祥浩发公司联系过国外采购废塑料的业务，该公司用的是呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司的许可证。2012年4月左右，杨某某电话和她联系说绿亿公司能办下来进口废塑料的许可证，想让她联系一家合作的公司或者把许可证卖给对方。张某某联系了吕某某、刘某某去呼市与绿亿公司商谈。
(2)高某某证言，证实绿亿公司一直没有正式生产加工，杨某某和她负责与祥浩发公司联系，最后商量由绿亿公司办理进口废塑料的许可证给祥浩发公司，祥浩发公司用他们的许可证进口废塑料。杨某某通过王某某联系的刘某某，通过刘某某联系到了伊方公司，王某某负责与伊方公司联系。以绿亿公司名义进口的废塑料其实都是祥浩发和伊方公司与外商签订合同，自己进口，自己往外销售。
(3)刘某自述材料，证实在职期间领导刘某某经理安排她与呼和浩特市绿亿公司的高某联系，并整理用于申请《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》的相关材料给高某，2012年8月受刘经理指示，先后将人民币2万元和3.2万元打给杨某某(附有银行转账回单)。
(4)霍某某自述材料，证实2012年大约7月底，刘某某经理让他去呼和浩特市把环保证拿回来，在呼和浩特市联系了杨某某，杨某某说合作就给钱买设备，不合作就给证钱。霍某某向刘经理打电话汇报后，刘经理说已经给过2万元最多再给3万元。向杨某某转达了刘经理的意思后，杨某某把环保证给了霍某某，霍某某回天津给了刘某某。
(5)张某某证言，证实有一个叫李某某的人找到他让天津宝峰货运代理有限公司为祥浩发公司代理报关进口废塑料，确认两票报关单上的货主单位与随附《代理进口协议(合同)》的货主单位不符(报关单号×××和020220121020124650)。
(6)王某某证言，证实2012年11月绿亿公司的法定代表人变更为王某某。2011年向朋友刘某某与鲁某谈起内蒙有家企业办固体废物许可证的事，刘某某告诉他鲁某有国外废塑料的货源，又有进出口经营权，王某某将鲁某的电话告诉了杨某某，就开始与鲁某联系。大连伊方公司将相关资料提供给杨某某后，2012年7、8月许可证下来后绿亿公司给了王某某，王某某给了鲁某。后鲁某多次询问绿亿公司什么时间要货，经询问杨某某后。得知绿亿公司因为场地、资金等原因不要货了，让大连伊方公司自行处理货物。
(7)单某某证言，证实2012年9月到12月大连伊方公司有一笔进口废塑料业务，进口2137.32吨，涉及35票报关单，货物进口后据了解绿亿公司不再购买伊方公司的货物，伊方公司便联系国内买家销售。因为伊方公司两次搬家，且已经申请注销公司，没有保管好账册，丢失了一部分。
(8)刘某某证言，证实王某某说呼和浩特市绿亿公司可以办理固体废物进口许可证，他想与绿亿公司合作进行废物进口加工利用。后来得知鲁某的公司有进出口经营权，伊方公司可以与绿亿公司合作。2011年10月左右王某某带着杨某某和高某某找到刘某某，杨某某说办理许可证要伊方公司的相关企业材料，刘某某就通知鲁某将相关材料给绿亿公司。2012年8、9月，许可证办下来共3000吨配额，由王某某交给大连伊方公司。开始准备由伊方公司从国外采购货物，进口至国内每吨再加价卖给绿亿公司，由绿亿公司加工利用。后鲁某多次问绿亿公司什么时间要货，经询问杨某某得知绿亿公司因为场地、资金等原因没能力要货，但当时鲁某已经进口一批货物，刘某某和王某某就让鲁某自行处理，后来刘某某还帮助鲁某联系了一家公司卖货物。
(9)刘某某证言，证实通过刘某某向大连伊方公司购买了一批废塑料，自己公司生产加工了。
(10)孙某证言，证实向天津祥浩发公司购买过废聚乙烯PE膜，数量记不清了。(附情况说明，证实2012年8月以后共购买432.67吨)。
6.讯问被告人笔录。
(1)吕某某供述笔录，证实到海关配合调查，和刘某某出资成立了天津祥浩发进出口贸易有限公司，与绿亿公司合作，祥浩发公司负责从境外组织货源、垫付境外购货时的货款、负责办理进口通关手续，绿亿公司作为利用商负责办理并向祥浩发公司提供固体废物许可证、货物进境后收货并付款。为了促成合作，给绿亿公司投了五万多元，算是给绿亿公司许可证的使用费用，并让张某某联系货源。刘某某发现绿亿公司同时还与大连一家公司合作，认为绿亿公司没有合作诚意，吕某某与刘某某商量后决定用绿亿公司的许可证将废塑料进口后自己公司销售，有的货未进境前就联系了买家。货物进口后因绿亿公司拿不出货款就没给绿亿公司，后来还给绿亿公司提供了货物进口的具体时间、数量等情况，以便他们去环保局核实许可证使用情况。
(2)刘某某供述笔录，证实到海关配合调查与绿亿公司从国外进口废塑料在国内销售的情况，与吕某某成立了天津祥浩发进出口贸易有限公司，刘某某主要负责进口废塑料通关环节和国内销售，处理公司日常业务上的事情。通过张某某了解到绿亿公司杨某某能办下固体废物进口许可证，想和祥浩发公司一起进口废塑料，2012年8月杨某某给张某某打电话说许可证办下来了，要去参加部门组织的培训，向祥浩发公司要2-3万元费用，后给了2万元。张某某和绿亿公司谈过许可证办下来后按每吨25元人民币的费用给杨某某，张某某爱人把许可证捎回来后说杨某某要求每吨30元，又给了3万多元。前后给的5万多元就是用来买许可证的。因为查到绿亿公司同时还和其他公司在合作，认为杨某某没有诚意，刘某某和吕某某决定把许可证拿过来自己进口自己销售赚钱。
(3)鲁某供述笔录，证实初步合作意向是2011年3、4月份与刘某某、王某某吃饭时谈到的，2011年底，刘某某给鲁某提供了绿亿公司的邮箱，说要办理废物进口许可证，让鲁某提供公司的营业执照、组织机构代码证等，刘某某称由伊方公司将废塑料进口后再加价卖给绿亿公司，鲁某当时准备事后以每吨50元人民币的感谢费感谢绿亿公司，但事后也没给。2012年夏天刘某某和王某某给鲁某打电话说许可证办好了并给鲁某捎了过来。鲁某联系了货源，并将货物照片、价格等资料提供给绿亿公司，但绿亿公司一直不要求进货，2012年8、9月份通过刘某某和王某某了解到绿亿公司没能力要货，但当时一部分废塑料已在运输途中，所以鲁某决定进口后自行处理这些货物，联系了国内的买家，货物报关进口后将货物卖给了国内的买家。
(4)杨某某供述笔录，证实从2012年4月开始是绿亿公司的实际控制人，2011年张老师和天津祥浩发进出口贸易有限公司的刘总、吕总找到杨某某，说祥浩发公司在国外有废塑料的货源，但没有进口许可证，希望绿亿公司申办进口许可证，合作进口废塑料，废塑料的国外采购、货款支付、运输进口及进境后的销售均由祥浩发公司负责。2012年许可证办下来后有偿转让给天津祥浩发公司，天津祥浩发公司给杨某某的5.2万元是使用废物许可证的费用。通过刘某某和王某某联系上大连伊方公司的，还给大连伊方公司无偿转让了3000吨的许可证，2012年7月寄到该公司，收件人是公司法人，姓鲁。绿亿公司后来根据天津祥浩发公司和大连伊方公司提供的进口废塑料报关资料制作了表格提供给环保部门，主要是应付环保部门。
以上证据经当庭出示、质证，能客观反映案件事实，具有证明力，予以认定。
本院认为，原天津祥浩发进出口贸易有限公司逃避海关监管和国家有关(固体废物)进出境的限制性管理规定，使用购买的原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司固体废物进口许可证，进口国家限制进口可用作原料的固体废物1893.737吨，并自行销售，情节特别严重；大连市伊方国际贸易有限公司逃避海关监管和国家有关(固体废物)进出境的限制性管理规定，借用原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司固体废物进口许可证，进口国家限制进口可用作原料的固体废物2137.322吨自行销售，情节特别严重；原呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司与原天津祥浩发进出口贸易有限公司、大连市伊方国际贸易有限公司通谋，非法转让许可证，情节特别严重，本应当以走私废物罪追究三家公司的单位犯罪刑事责任，因三家公司现已被注销或者吊销营业执照，对实施犯罪行为的单位直接负责的主管人员即被告人吕某某、刘某某、鲁某、杨某某追究刑事责任，对三家公司不再追诉。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人鲁某的辩护人提出认为大连市伊方国际贸易有限公司是固体废物进口许可证的合法持有企业，不应按走私犯罪处理的意见，经查，《固体废物管理办法》规定，禁止转让固体废物进口相关许可证，进口的固体废物必须全部由固体废物进口许可证载明的利用企业作为原料使用。本案中固体废物进口许可证载明的利用企业为呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司，进口商分别为天津祥浩发进出口贸易有限公司、大连市伊方国际贸易有限公司，故只有呼和浩特市绿亿金属材料有限责任公司才是固体废物进口许可证的合法持有企业。被告人鲁某自己供述知道绿亿公司没有能力要货时一部分货物已在运输途中，当时就决定进口后自行处理这些货物，且本可以中止进口后面的几批货物而未中止，鲁某原准备要给绿亿公司每吨50元的感谢费，只是最后没有给，以上均说明被告人鲁某主观上在货物报关前已经明知绿亿公司不要货物，而是准备伊方公司自行销售的，伊方公司系冒用绿亿公司的固体废物进口许可证，冒用绿亿公司的名义向海关申报进口属于国家限制进口类的固体废物，即向海关虚报事实、隐瞒真相，属于逃避海关监管的走私行为，构成走私废物罪，被告人鲁某作为公司法定代表人，系直接负责的主管人员，依法应当追究刑事责任，故辩护人的该辩护意见不予采纳。被告人杨某某的辩护人提出公诉机关指控被告人杨某某买卖固体废物进口许可证没有依据，被告人杨某某不构成走私废物罪的辩护意见，经查，被告人吕某某、刘某某、杨某某的供述及证人张某某、霍某某的笔录，均可以证实被告人杨某某有买卖许可证的主观故意；杨某某的供述明确，由绿亿公司申办进口许可证，合作进口废塑料，废塑料的国外采购、货款支付、运输进口及进境后的销售均由祥浩发公司负责。绿亿公司的经营范围包括纺织服装、五金建材、煤化硅、塑料制品、不锈钢制品、焦炭的销售，废旧金属、废旧家电回收，没有生产加工；高某某的证言也证实绿亿公司一直没有正式生产加工，以绿亿公司名义进口的废塑料其实都是祥浩发和大连伊方公司与外商签订合同，自己进口自己销售。合作不成，被告人吕某某、刘某某与杨某某经协商包括前期的投入共花费人民币5.2万元支付使用许可证费用，双方对此确认一致，且在实际进口行为发生之前，2012年8月天津祥浩发公司与绿亿公司又签订过一份《进口固体废物委托代理协议书》，约定如绿亿公司在货物通关后15日内不能支付上批货款和费用，天津祥浩发公司有权自行处理货物，天津祥浩发公司和绿亿公司对进口后不能由许可证的利用商即绿亿公司利用双方均明知并达成共识由天津祥浩发公司自行处理。被告人杨某某明知自己的公司没有生产、利用固体废物的条件和能力，却出于谋利的目的相继和原天津祥浩发进出口贸易有限公司、大连市伊方国际贸易有限公司签订代理进口协议，与他人通谋非法转让许可证，为走私提供方便，以走私犯罪的共犯论处，被告人杨某某辩护人的辩护意见不予采纳。被告人吕某某、刘某某主动投案自首，依法减轻处罚。四被告人当庭自愿认罪，可酌情从轻处罚。本院依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第一百五十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释>》的规定，判决如下：
一、被告人杨某某犯走私废物罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元；
二、被告人鲁某犯走私废物罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十五万元；
三、被告人吕某某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；
四、被告人刘某某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。
(四被告人刑期均从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人杨某某刑期自2017年3月2日起至2021年9月8日止，被告人鲁某刑期自2017年3月3日起至2022年3月2日止，被告人吕某某刑期自2017年3月2日起至2020年3月1日止，被告人刘某某刑期自2017年3月2日起至2020年3月1日止。罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳至本院。)
如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向呼和浩特市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。
审判长白成
审判员张钰
人民陪审员邸惠霞
二○一七年三月十五日
书记员张振兴