北京市西城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）西刑初字第529号
公诉机关北京市西城区人民检察院。
被告人汤红金，女，46岁（1968年2月1日出生）。因涉嫌犯非法经营罪于2013年11月1日被羁押，同年12月6日被逮捕。现羁押在北京市西城区看守所。
辩护人张景胜，北京成竺律师事务所律师。
被告人王结才，男，58岁（1956年11月14日出生）。因涉嫌犯非法经营罪于2013年10月31日被羁押，同年11月30日被取保候审。
辩护人邬志勇，江西求正沃德律师事务所律师。
北京市西城区人民检察院以京西检刑诉（2014）315号起诉书指控被告人汤红金、王结才犯非法经营罪，于2014年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市西城区人民检察院指派检察员张艳丽出庭支持公诉。被告人汤红金及其辩护人张景胜、被告人王结才及辩护人邬志勇到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市西城区人民检察院指控：
被告人王结才于2005年5月间使用胡×（另案处理）身份证办理烟草专卖许可证，并于2005年7月转租给被告人汤红金使用。被告人汤红金自2005年7月至2008年9月间使用该烟草专卖许可证在西城区永安路非法经营烟草，价值共计人民币52万余元。
后被告人汤红金于2008年10月间将该烟草专卖许可证转租给汤×1（另案处理）使用，汤×1于2008年10月转租给洪×1（另案处理）使用。洪×1于2012年7月被查获。后，洪×2（另案处理）于2012年7月至8月间使用该烟草专卖许可证继续非法经营烟草。自2008年10月至2012年8月间，经营烟草价值共计人民币140万余元。
公诉机关认为，被告人汤红金、王结才违反国家规定，非法经营烟草专卖品，严重扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条及第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。提请我院依法惩处。
被告人汤红金、王结才当庭对起诉书指控的犯罪事实没有异议。
被告人汤红金的辩护人提出如下辩护意见：一、被告人汤红金主动认罪，对犯罪事实供认不讳；二、被告人汤红金系投案自首；三、被告人汤红金系家中主要劳动力，重要经济来源；四、被告人汤红金揭发汤×1犯罪行为，构成立功。请法院对被告人汤红金从轻或减轻处罚，并适用缓刑。
被告人王结才的辩护人当庭提出如下辩护意见：一、对起诉书指控被告人王结才犯非法经营罪不持异议；二、被告人王结才具有投案自首的情节；三、被告人王结才在共同犯罪中作用较轻、系辅助作用，应当认定为从犯；四、被告人王结才当庭自愿认罪；五、被告人王结才主观恶性较轻，平时表现良好，且系初犯。请法院对被告人王结才从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：
被告人王结才于2005年5月间使用胡×（另案处理）身份证办理烟草专卖零售许可证，并于2005年7月转租给被告人汤红金使用。被告人汤红金自2005年7月至2008年9月间使用该烟草专卖零售许可证在本市西城区永安路非法经营烟草，价值共计人民币52万余元。
被告人汤红金于2008年10月间将该烟草专卖零售许可证转租给汤×1（另案处理）使用，汤×1于2008年10月转租给洪×1（已判决）使用。洪×1于2012年7月被查获。后，洪×2（已判决）于2012年7月至8月间使用该烟草专卖零售许可证继续非法经营烟草。自2008年10月至2012年8月间，经营烟草价值共计人民币140万余元。
2013年11月1日，经民警电话通知，被告人汤红金到西城分局预审大队接受调查，2013年10月31日，经民警电话通知，被告人王结才到西城分局预审大队接受调查。
上述事实，有公诉机关提交的，并经法庭质证的下列证据予以证明：
1、证人胡×证言证明：2006年，他和女朋友王xx订婚后，他跟着王xx的父亲王结才到北京玩，王结才说服他办个工商执照一起在北京做买卖。后他和王结才一起到宣武区的工商、烟草部门使用他的身份证办理了工商执照和烟草专卖许可证。他在北京呆了2、3个月，就将身份证复印件留给王结才回家了。2006年9月，他和王xx悔婚后就再没有联系。
2、证人李×证言证明：2005年6、7月，妻子汤红金和汤×1商量好，由他和汤红金从老乡王结才手里花了9万元转租了北京兴勇食品店，包括胡×的工商执照、烟草专卖许可证、身份证复印件和一部分货品，由妻子汤红金和汤×1雇佣的小工一起经营。工商执照和烟草专卖许可证每年由他拿着胡×的身份证复印件和营业执照副本办理年审。2008年10、11月，因为疾病，他和汤红金以11万元左右价格将店全部转给了汤×1。
3、证人汤×1证言证明：2005年6、7月，汤红金想租烟店进行经营，她帮忙在盘店的时候把关。2008年10、11月的时候，汤红金不想继续经营，她就先接下来，过了十几天，她又将店转给洪×2和汤四兰家了。接店后她给了汤红金10多万元。
4、证人汤×2证言证明：2005年6、7月，汤红金找汤×1帮忙找个烟店经营，让汤×1帮忙把关。后汤红金找到虎坊桥的一个烟店，因为汤红金刚过来，不怎么会经营，钱也不够，汤×1就答应和汤红金一起出钱将烟店转租下来，但汤×1没有直接参与经营，是汤红金和雇的伙计一起经营。2008年10、11月，汤红金不想干了，他们家就接手了。刚干了几天，就把店转给了汤四兰和洪×2。
5、证人洪×1证言证明：2010年9月，他以15万元的价格从汤红金处承租了西城区永安路北京xx商店，包括工商执照、烟草专卖证和所有货物。2010年9月至2012年7月间，一直是他和妻子章xx经营。烟草专卖许可证的延续是他拿着胡×的身份证复印件办理的。
6、证人洪×2证言证明：汤×1是他妻子汤四兰的妹妹。2008年10、11月，他家以15万元的转租费从汤×1手中租赁了北京兴勇食品店，由儿子洪×1和章xx一起经营。2012年7月，洪×1和章xx涉嫌卖假烟被抓了，在取保候审期间，因为租期未到，洪×1去学车，他和章xx继续经营，直到9月份，烟草公司不供货。2013年1月底，他和章xx被抓了。汤×1转租时将店里的货物、工商执照、烟草专卖许可证、卫生证、胡×的身份证一并交付。
7、被告人汤红金供述证明：2005年6、7月，她和汤×1合伙从王结才手里转租了兴勇商店，她们各出了一半费用，但没有告诉王结才。烟店是她和汤×1雇的小工一起经营的。2008年10、11月，她以7.5万元将店全部转给汤×1。王结才转租时将店里的货物、工商执照、烟草专卖许可证、卫生证、胡×的身份证一并给他了，还将房东介绍给她，方便续租。
8、被告人王结才供述证明：2005年4、5月，女儿王xx的男朋友胡×想到北京来开个烟酒茶副食店，他和胡×一起到工商部门、烟草部门用胡×的身份证办理了北京兴勇食品店的工商执照和烟草专卖许可证，他租赁了西城区永安路。后胡×呆了1、2个月，就不干了。过了20多天，大概6月左右，他以8、9万元的价格将店、商品、以及工商执照和烟草专卖证一起转租给了老乡李×。
9、烟草专卖零售许可证复印件证明：户名为胡×的烟草专卖零售许可证的情况。
10、西城烟草专卖局出具的证明材料证明：户名为胡×的烟草专卖许可证是2005年5月26日办理。
11、西城烟草专卖局出具的关于调取烟草零售许可证xx进货明细的说明证明：因营销系统转换、升级等原因，2007年1月1日前的进货记录无法查询。
12、西城烟草专卖局出具的进货明细证明：2007年1月1日至2008年9月，北京xx商店从西城烟草专卖局购进卷烟共计人民币52万余元。
13、西城烟草专卖局出具的进货明细证明：2008年10月1日至2012年8月31日，北京xx商店从西城烟草专卖局购进卷烟共计人民币140万余元。
14、刑事判决书证明：洪×1因犯非法经营罪被判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币六万元，洪×2因犯非法经营罪被判处有期徒刑六个月，缓刑一年。
15、西城公安分局预审大队出具的工作说明：经电话联系胡×，胡×称其和王结才办理工商执照和烟草专卖许可证时，使用的是胡×的身份证，并留存了身份证复印件。其和王晓燕分手后本人身份证也在王结才处，其离开时没有再特意留存，其没有参与北京兴勇商店的任何经营，也没有办理过任何手续。
16、西城烟草专卖局出具的工作说明证明：经查，许可证号分别为xx、xx、xx的烟草专卖零售许可证为同一烟草专卖零售许可证，为胡×所有，号码出现变更系系统升级所致。
17、北京市公安局西城分局预审大队出具的到案经过证明：2013年11月1日，经民警电话通知，被告人汤红金到西城分局预审大队接受调查，2013年10月31日，经民警电话通知，被告人王结才到西城分局预审大队接受调查。
18、户籍材料证明：被告人汤红金、王结才的身份情况。
以上证据确实充分，本院均予以确认。
本院认为，被告人汤红金违反国家规定，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草专卖品，且将烟草专卖零售许可证及经营场所提供他人使用的行为，情节特别严重；被告人王结才违反国家规定，未经烟草专卖行政主管部门许可，将烟草专卖零售许可证及经营场所提供他人使用的行为，情节特别严重，其二人行为均扰乱了市场经济秩序，均已构成非法经营罪，且系共同犯罪，依法均应予以惩处。被告人汤红金的辩护人所提立功的辩护意见，经查，被告人汤红金主动投案后，如实供述自己及同案犯的共同犯罪行为，属于自首，依法可减轻处罚，故该辩护意见，本院不予采纳；所提缓刑的辩护意见，理由不足，本院不予采纳；所提其他辩护意见，本院均予以采纳。被告人王结才的辩护人所提从犯的辩护意见，经查，被告人王结才在共同犯罪中不属辅助和次要作用，不能认定为从犯，故该辩护意见，本院不予采纳，所提其他辩护意见，本院均予以采纳。鉴于被告人汤红金、王结才经民警电话传唤后主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法均可减轻处罚。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，判决如下：
一、被告人汤红金犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月1日起至2017年10月31日止。罚金自判决生效之日起三十日内缴纳）。
二、被告人王结才犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。已缴纳罚金人民币四万元，余款自判决发生法律效力后第二日起三十日内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 孟丽娟
人民陪审员 徐燕秋
人民陪审员 刘志远
二〇一四年九月十八日
书 记 员 王 洋