辽宁省东港市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）东刑初字第334号
公诉机关东港市人民检察院。
被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心），组织机构代码73423447-1。
地址东港市东港路61号。
法定代表人宋振喜，该单位局长。
诉讼代表人刘习涛，男，1972年12月23日出生，汉族，系丹东市社会医疗保险管理局东港分局局长。
被告人宋某某，男，1958年12月20日出生于辽宁省东港市，锡伯族，大学文化，原系丹东市社会医疗保险管理局东港分局局长，现任东港市人力资源和社会保障局副局长。因涉嫌犯单位受贿罪于2014年6月20日被取保候审。
辩护人于仲卿，辽宁仁正律师事务所律师。
被告人吴某，男，1974年4月1日出生于辽宁省东港市，汉族，大专文化，系丹东市社会医疗保险管理局东港分局办公室主任。因涉嫌犯单位受贿罪于2014年6月22日被取保候审。
东港市人民检察院以东检公诉刑诉（2014）260号起诉书指控被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局、被告人宋某某、吴某犯单位受贿罪，于2014年8月27日向本院提起公诉。本院审查后于当日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。东港市人民检察院指派检察员曲红玲出庭支持公诉，被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心）及其诉讼代表人刘习涛、被告人宋某某及其辩护人于仲卿、被告人吴某到庭参加诉讼。现已审理终结。
东港市人民检察院指控，被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心）是事业单位，其职责中包括对东港市内医疗机构进行医疗监察，指定由哪家商业保险公司承办大额补充医疗保险等。2010年至2013年间，被告人宋某某任丹东市社会医疗保险管理局东港分局局长，被告人吴某任办公室主任。二人均为国家工作人员。
被告人宋某某、吴某为了给丹东市社会医疗保险管理局东港分局职工谋“福利”及解决春节“走访”费用，以单位名义向其它单位索取好处费共计403190元。
2010年至2013年期间，被告人宋某某以将大额补充医疗保险业务指定给中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司、中国人寿保险公司东港分公司为由，以单位名义向两家公司索要好处费共计人民币321690元，上述款项具体收取由被告人吴某负责。
2010年春节前，被告人宋某某、吴某以丹东市社会医疗保险管理局东港分局在对辖区内定点医疗机构进行医疗监察时，降低对东港市医保门诊部的监察标准，使该门诊部顺利通过相关医疗监察为由，以单位名义向东港市医保门诊部索要好处费人民币81500元。
上述受贿款项均用于丹东市社会医疗保险管理局东港分局职工“福利”及春节“走访”。
二被告人在被传唤到侦查部门核实其它案件事实时如实供述了侦查机关尚未掌握的单位受贿的事实。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了证人证言、书证、及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局索取他人财物，为他人谋取利益，情节严重，其中被告人宋某某为该单位的直接主管人员，被告人吴某是直接责任人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第二十五条第一款之规定，均构成单位受贿罪，且被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局、被告人宋某某、吴某均有自首情节，提请本院依法惩处。
被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局、被告人宋某某、吴某对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人的辩护意见是，被告人宋某某有自首情节，认罪态度好，请求免于刑事处罚。
经审理查明，被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心，以下简称东港市医保局）是事业单位，负责对东港市内医疗保险定点医疗机构进行医疗监察，指定承保大额补充医疗保险的商业保险公司等。2010年2013年间，被告人宋某某担任东港市医保局局长，被告人吴某先后任办公室副主任、主任，二人均为国家工作人员。期间，被告人宋某某、吴某为了给丹东市社会医疗保险管理局东港分局职工谋“福利”及解决春节“走访”费用，以单位名义向其它单位索取好处费共计403190元。
2010年春节前，被告人宋某某、吴某以单位名义向医疗保险定点医疗机构、东港市医疗保险门诊部索要好处费共计81500元。
2010年至2013年期间，被告人宋某某以单位名义向承保大额补充医疗保险业务的中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司、中国人寿保险公司东港分公司索要好处费共计人民币321690元，上述款项均由被告人吴某负责收取。
上述受贿款项均用于丹东市社会医疗保险管理局东港分局职工旅游花销、职工“福利”及春节“走访”。
2014年3月，检察机关在办理被告人吴某涉嫌贪污一案过程中，传唤被告人宋某某、吴某到侦查机关接受询问时，被告人宋某某、吴某如实供述了侦查机关尚未掌握的单位受贿犯罪事实。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：
1、组织机构代码证、事业单位法人证书、中共东港市委组织部文件（东组干字（2008）75号）、干部任免审批表、中共东港市劳动和社会保障局总支部委员会文件（东劳总支发（2010）10号）、中共东港市人力资源和社会保障局委员会文件（东人社委（2011）1号）、丹东市社会医疗保险管理局文件（丹医保字（2012））23号）、丹东市机构编制委员会办公室文件（丹编办（2012）25号）证实被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心）是事业单位，被告人宋某某、吴某均为国家工作人员及其职责情况。
2、证人王某的证言证实，我于2007年至2014年间任中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司副总经理，主要负责团险业务，与政府相关部门合作的保险业务及公司运营、保险相关理赔业务。
2008年开始，为方便群众报销医疗保险费用，我们公司与东港市医保局合署办公，由东港市医保局负责基本医疗费用的报销和审批，我们公司利用他们的人员和办公场所报销基本医疗保险费用以外的大额补充医疗保险费用的报销和审批。东港市医保局又把他们同意收取的大额补充医疗保险指定由我们公司承保，公司每年有400多万元的收益。2010年6月东港市医保局局长宋某某称他想组织单位员工旅游，让我公司为他们解决费用，我答应后，东港市医保局办公室主任吴某与我联系并拿来汽油票到我公司报销，我给了他27120元。
2012年2月宋某某要求我们帮他解决过春节费用，几次协商后，我同意给他们12万元，随后我就个人垫付了12万元送给了医保局办公室主任吴某，由公司为我出具了借据。
2013年1月快到春节时，宋某某又让我公司为他们单位解决费用，经我们讨价还价定下13万元，由吴某过来将钱取走。
3、证人杨某的证言证实，2013年11月以前，我在中国人寿保险公司东港支公司任副经理，主要负责团体业务险和大额补充医疗保险等业务。期间，东港市医保局将他们统一收取的大额补充医疗保险指定由我公司承保。
2010年5月，东港市医保局局长宋某某称他想组织单位员工旅游，让我帮忙解决费用，东港市医保局办公室主任吴某来电话问能解决多少钱，说他们先旅游，费用由我公司与旅游社结算，我同意了。事后我公司为他们在东港市金泰旅行社结算旅游费用44570元。
4、证人张某某的证言证实，我于2009年3月至2012年2月在东港市医疗保险门诊部（简称医保门诊部）担任主任，主要负责人事、后勤、财物等全面管理工作。我门诊部是东港市医保局的医疗保险定点单位，职工医疗保险和城镇居民医疗保险在我们门诊部治疗全程归东港市医保局监管，他们经常检查。
2010年末春节前，东港市医保局宋某某局长打电话找我解决6、7万元搞福利的费用，为与该局搞好关系我同意了。几天后东港市医保局办公室主任吴某也过问此事，又过几天，宋某某、吴某还有他们单位的财务人员宋某到我办公室，我给了吴某81500元。
5、证人于某某的证言证实，我是医保门诊部财务人员，2010年春节，宋某某、吴某、宋某到张某某办公室，张某某给我几张发票，有油和煤发票，他已签字，让我把钱提出来给东港市医保局，我按他的意见办理，把81500元给宋某某、吴某、宋某三人。
6、证人宋某的证言证实，我从2004年起历任东港市医保局财务科科员、财务科科长。我单位是东港市财政全额拨款的事业单位，所有办公室经费都由东港市财政负担，单位财务收支不单独记账，是报账制单位，财务与收支两条线。
我们单位有账外资金，一个是收取的复印材料费，一个是宋某某局长和吴某经常到其他单位索要一些钱，这两部分钱都在帐外，放在我手里保管，使用情况我都有记录。2010年春节前，我随宋某某、吴某到医保门诊部拿了81500元，用于2010年春节期间给单位职工发放福利。2010年6月我们单位组织旅游，旅行社是东港市金泰旅行社，费用是吴某负责，如何解决的我不知道，
2012年春节前吴某交给我12万元钱，之后用于给职工发放福利，我进行了记录。2013年春节前吴某交给我13万元，用于发放职工福利，我也进行了记录。
7、证人连某某的证言证实，我是丹东市社会医疗保险管理局局长，东港市医保局是财政全额拨款的事业单位，所有办公经费由东港市财政负担，与丹东市社会医疗保险管理局属于上下级隶属关系。东港市医保局负责东港市的医疗保险、生育保险的征缴、参保人员登记、待遇支付、定点药店和定点医疗机构的医疗监察、医疗保险基金管理、大额补充医疗保险经费的征缴、投保的管理。东港市医保局与定点医疗机构按照协议进行管理，定点医疗机构套取医保基金或违规使用医保基金，该局有权按协议收取对方违约金或拒付医保基金。
2011年11月份，丹东市城镇基本医疗保险市级统筹工作领导小组下发文件，在2012年后实行基本医疗保险市级统筹，要求丹东各地医保局将其收取的每人每年66块钱大额补充医疗保险交由丹东市医保局并由该局统一向中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司投保。在2012年以前，没有实行基本医疗保险市级统筹时，大额补充医疗保险都由丹东市各地区医保局自行统一收取后，自己选择商业保险公司投保。东港医保局选择的是中国人寿保险公司东港分公司和中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司这两家公司投保。承保大额补充医疗保险的保险公司派员到各个医保局办公场所办公，且利用医保局提供的参保人的专业基础信息办理医疗保险费用的支付业务。双方合作开展医疗服务行为巡查，共同审核大额医疗费用，共同为参保人员提供一站式服务。双方在合作办理此项业务过程中产生了一些办公费用，如联合巡查用车的部分油费和维修费、宣传资料费、双方工作人员食堂就餐费用。2012年7月丹东市医保局与承保大额补充医疗保险的保险公司签订协议，约定上述费用由保险公司承担直接支付，各医保局不负担。东港市医保局所有办公经费由财政负担，不允许向其他单位索要，不允许存在账外资金。
8、被告人宋某某的供述证实，我于2009年1月至2014年3月间任东港市医保局局长。东港市医保局是财政全额拨款的事业单位，独立法人，主要负责东港地区社会医疗保险基金的征收、管理和支付；定点医疗机构的管理、监督；负责统一收取大额补充医疗保险费，并向商业保险机构投保等。
医保门诊部是东港市医保局的医保定点单位，医保门诊部使用医疗保险基金治疗和报销归我局管理，我们两个单位是管理与被管理、监督与被监督的关系，我局经常去医疗门诊部监督检查。在2010年春节前，我和该门诊部主任张某某联系，要求该门诊部给我局点钱，给职工发点福利，张某某同意了。我就自己弄了一些油和煤的发票交给了吴某，并在快到当年春节的一天我领着吴某、宋某一起到该门诊部把发票交给张某某，张某某通知该门诊部财务把这笔钱拿给我们，一共是81500元。
在2010年6月，我单位组织职工出去旅游，我就分别和健康保险公司和人寿保险公司的经理联系，向这两家公司要点钱作为职工出去旅游的费用。同时，我把向这两家公司要旅游费用的事安排给我局办公室主任吴某办理，具体他是怎么开的发票，要回来多少旅游费用我不清楚，吴某和这两家公司的经理能说清楚。在2012年和2013年的春节前夕，我和吴某与健康保险公司的经理王某联系，分别向该公司要了人民币120000元和人民币130000元，两年共计要了250000元，这些钱用于单位职工福利和走访送礼用了。我向这两家保险公司和门诊部门要钱，是因为我局里把统一收取的大额补充医疗保险指定由这两家保险公司承包。同时，局里在对门诊部进行医疗监察时也没挑毛病，都使他们受益了，所以我向他们要钱，他们肯定会给的，我把这件事安排给吴某办理，主要就是因为他是办公室主任，他具体负责管钱。
9、被告人吴某的供述证实，我是东港市医保局办公室主任，主要负责单位的财务、报表、后勤等工作。在2010年春节前，我和宋某某、宋某一起拿着发票到东港市医保门诊部要人民币81500元钱，这笔钱拿回来后，都用于单位职工福利和走访了。2010年6月份，宋某某局长分别与健康保险公司、人寿保险公司联系，向这两家公司要点职工出去旅游的费用，宋某某局长联系好后，把这件事安排给我了，我就和这两家公司经理具体联系这事，最后我们单位向健康保险公司要了人民币27120元钱；向人寿保险公司要了人民币44570元钱，在这两家公司要的这两笔钱都用在当年职工出去旅游花销和交旅游团费了。在2012年和2013年春节前，我、宋某某局长与健康保险公司的经理王某联系，分别跟健康保险公司要了120000元和130000元钱现金，用于单位职工福利和走访。
10、借据、发票、收据证实，王某个人替健康保险公司向东港市医保局垫付的12万元现金的借据；东港市医保局向健康保险公司索要13万元现金的发票及东港市医保局向健康保险公司索要27120元钱作为旅游费用时所提供的发票。
东港市金泰旅行社为中国人寿保险公司东港支公司出具的44570元旅游费用收据；东港市医保局向医保门诊部提供的81500元的发票。
11、2010年、2012年、2013年账外资金使用情况及单位职工福利发放记录证实，被告人宋某某、吴某将单位受贿款中的331500元用于单位职工“福利”及春节“走访”使用。
12、关于贯彻《关于城镇基本医疗保险实行市级统筹的通知》的实施意见（丹医保统筹发（2011）1号）证实，城镇基本医疗保险实行市级统筹的规定及东港市医保局的工作职责情况。
13、丹东市人力资源和社会保障局关于由人保健康丹东中心支公司支付与市医保局合置办公费用的请示、联合办公协议书关于联合办公经费支付的补充协议证实，丹东市社会医疗保险管理局与中国人民健康保险股份有限公司丹东中心支公司于2012年5月5日签订协议，后经领导同意，东港医疗局与承保大额补充医疗保险的人保健康丹东中心支公司合置办公产生的日常联合医疗巡查用车的油费和修理费用，为参保人制作宣传资料（单）的费用和双方工作人员食堂就餐的补助费用，由人保健康丹东中心支公司直接支付。
14、自首情况说明证实，2014年3月，检察机关在办理被告人吴某涉嫌贪污一案过程中，传唤被告人宋某某、吴某到侦查机关接受询问时，被告人宋某某、吴某如实供述了侦查机关尚未掌握的单位受贿犯罪事实。
本院认为，被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局索取他人财物，为他人谋取利益，情节严重，其中被告人宋某某为该单位的直接主管人员，被告人吴某是直接责任人员，其行为均已构成单位受贿罪，均应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人宋某某、吴某犯罪后主动投案，并如实供述犯罪事实，被告单位及被告人宋某某、吴某均系自首，对被告单位可从轻处罚；被告人宋某某、吴某犯罪较轻，对其可免除处罚。辩护人关于被告人宋某某有自首情节的辩护意见成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：
一、被告单位丹东市社会医疗保险管理局东港分局（原东港市医疗保险管理中心）犯单位受贿罪，判处罚金人民币五万元，限于本判决生效后十日内缴纳。
二、被告人宋某某犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
三、被告人吴某犯单位受贿罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向丹东市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李新田
代理审判员 郝 燕
人民陪审员 刘佳儒
二〇一四年十一月二十七日
书 记 员 宋清华