山东省东平县人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）东刑初字第198号
公诉机关东平县人民检察院。
被告人刘某。2014年3月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被东平县公安局刑事拘留，同年3月24日被逮捕。现押于东平县看守所。
东平县人民检察院以东检公刑诉（2014）204号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。东平县人民检察院指派代理检察员王榕、宋朋朋出庭支持公诉。被告人刘某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2009年11月至2012年底，被告人刘某与刘某某商议，先后在某镇、某某镇设立某公司分公司，通过发放传单、名片等方式向社会公开宣传吸收存款，承诺以每元每月1分至1.8分的利率给付回报，面向社会吸收王某某、王某甲等43人存款，共计175.666万元，并将收取的存款交予刘某某。当庭提供了证人证言，书证，东平县公安局出具的证明等证据，公诉机关认为，刘某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。刘某具有自首情节，对其适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，提请依法惩处。
被告人刘某辩解，王某某、邢某某、王甲、牛某某的欠条中有转存的利息，没收过唐某某的钱，也没给他打欠条。未向法庭提交证据。
经审理查明，2009年11月至2012年底，被告人刘某与刘某某商议，先后在某镇、某某镇设立某公司分公司，通过发放传单、名片等方式向社会公开宣传吸收存款，承诺以每元每月1分至1.8分的利率，面向社会吸收被害人王某某、王某甲等41人存款共计169.666万元，已归还14.1414万元，并将收
取的存款交予刘某某。具体事实如下：
1、2010年至2012年，刘某以每元每月1-1.2分的利率向王某某吸收存款11.3万元。
2、2011年，刘某以每元每月1分的利率向陆某某吸收存款3万元，归还2万元。
3、2011年，刘某以每元每月1.08分的利率向王某吸收存款3万元。
4、2011年至2012年，刘某以每元每月1.1分的利率向王某甲吸收存款7万元，归还1万元。
5、2012年，刘某以每元每月0.9分的利率向王乙吸收存款10万元。
6、2012年，刘某以每元每月1.132-1.2分的利率向刘某强吸收存款2.2万元。
7、2011年至2012年，刘某以每元每月1分的利率向邢某某吸收存款5.54万元，归还600元。
8、2012年，刘某以每元每月1分的利率向庞某某吸收存款3.1万元。
9、2009年，刘某以每元每月1.2分的利率向王丙吸收存款2万元。
10、2011年至2012年，刘某以每元每月1.08-1.1分的利率向刘某丙吸收存款6万元。
11、2010年，刘某以每元每月1分的利率向刘某丁吸收存款8.7万元。
12、2010年，刘某以每元每月1分的利率向刘某戊吸收存款0.7万元。
13、2011年至2012年，刘某以每元每月1分的利率向王丁吸收存款6.7万元。
14、2011年至2012年，刘某以每元每月1分的利率向刘乙吸收存款3.76万元。
15、2011年至2012年，刘某以每元每月1.08-1.1分的利率向刘戊吸收存款7.5万元。
16、2010年，刘某以每元每月1.2分的利率向刘戌吸收存款2.5万元。
17、2011年至2012年，刘某以每元每月1.2分的利率向王戊吸收存款11.4万元。
18、2010年，刘某以每元每月1.2分的利率向黄某某吸收存款8万元，归还3.2万元。
19、2011年，刘某以每元每月1分的利率向彭某某吸收存款2万元。
20、2012年，刘某以每元每月0.9分的利率向王戌吸收存款0.386万元。
21、2011年，刘某以每元每月1分的利率向李某吸收存款1.6万元。
22、2011年，刘某以每元每月1分的利率向孙某某吸收存款6万元，归还2万元。
23、2012年，刘某以每元每月1.4分的利率向房某某吸收存款1.7万元。
24、2009至2012年，刘某以每元每月1分的利率向井某某吸收存款2.72万元。
25、2009年至2011年，刘某以每元每月1分的利率向阮某某吸收存款0.7万元，归还1000元。
26、2011年，刘某以每元每月1分的利率向黄某乙吸收存款1万元。
27、2012年，刘某以每元每月1分的利率向李某某吸收存款0.3万元。
28、2011年，刘某以每元每月1分的利率向耿某甲吸收存款5.8万元。
29、2011年至2012年，刘某以每元每月1分的利率向赵某乙吸收存款2.7万元。
30、2009年，刘某以每元每月1分的利率向牛某某吸收存款4.6万元，归还1万元。
31、2012年，刘某以每元每月1分的利率向王寅吸收存款0.66万元。
32、2009年至2010年，刘某以每元每月0.8-1.08分的利率向刘寅吸收存款6万元，归还5184元。
33、2012年，刘某以每元每月1分的利率向王卯吸收存款2.3万元。
34、2011年，刘某以每元每月1分的利率向孙某甲吸收存款10万元。
35、2012年，刘某以每元每月1.08分的利率向闫某某吸收存款2.4万元，归还2000元。
36、2011至2012年，刘某以每元每月1.2分的利率向李某甲吸收存款3.1万元。
37、2012年，刘某以每元每月1分的利率向丁某某吸收存款3.5万元。
38、2012年，刘某以每元每月1分的利率向战某乙吸收存款1万元，已全部归还。
39、2012年，刘某以每元每月1分的利率向战甲吸收存款3万元，已全部归还。
40、2010年，刘某以每元每月1.2分的利率向黄某吸收存款0.8万元。
41、2011年至2012年，刘某以每元每月1.08分的利率向李某乙吸收存款5万元。
2014年3月14日，被告人刘某到公安机关投案自首。
上述事实，有经庭审举证、质证并经本院确认的借据、宣传单、名片等书证，证人刘甲、刘某某等人的证言，被害人王某甲、王乙等41人的陈述，以及东平县公安局出具的证明等证据证实，足以认定。
关于公诉机关对刘某吸收唐某某资金3万元（第34笔）的指控，公诉机关没有提供该笔书证，且被告人刘某辩解没收过唐某某的钱，也没给唐某某打过欠条，故公诉机关对此指控证据不足，本院不予支持，对刘某的相关辩解意见予以采纳；公诉机关对刘某吸收黄某甲1.1万元，归还2000元（第36笔）的指控，经审理认为，证据不充分、确实，本院不予支持。
本院认为，被告人刘某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。刘某具有自首情节，依法可从轻处罚。关于刘某提出王某某、邢某某、牛某某的欠条中有转存的利息的辩解，经查，公诉机关提供的定期借据和被害人陈述，证实其借款数额中包含了部分利息，刘某的该辩解成立，本院予以采纳。关于刘某提出王甲的欠条中有转存的利息的辩解，经查，公诉机关提供的定期借据和被害人王甲的陈述，证实其借据4007元中包含了利息，其中本金是3860元，利息是147元，公诉机关指控的3860元中并无转存利息，故刘某的该辩解不能成立，本院不予采纳。
根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月14日起至2017年3月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、继续追缴被告人刘某的违法所得155.5246万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。
审判长 尹爱荣
审判员 郭庆勇
审判员 齐乃平
二〇一四年十一月四日
书记员 武士梅