重庆市江北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）江法刑初字第00536号
公诉机关重庆市江北区人民检察院。
被告人柳飞，男，1979年1月9日出生于湖北省秭归县，汉族，中专文化程度，重庆一品堂珠宝有限公司总经理，住重庆市渝北区。因本案于2013年8月28日被抓获，涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年8月29日被刑事拘留，2014年9月25日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。
辩护人舒怡，重庆天之合律师事务所律师。
被告人陈某，男，1984年9月10日出生于四川省宣汉县，汉族，大专文化程度，重庆一品堂珠宝有限公司市场一部负责人，住四川省宣汉县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月15日被刑事拘留，2013年12月6日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。
辩护人王琴，重庆言实律师事务所律师。
被告人张某，男，1984年10月22日出生于重庆市奉节县，汉族，高中文化程度，重庆一品堂珠宝有限公司市场二部负责人，住重庆市奉节县。因本案于2013年11月10日被抓获，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2013年11月13日被刑事拘留，2014年12月6日被依法逮捕。现羁押于重庆市江北区看守所。
辩护人申成平，重庆蓝舰律师事务所律师。
重庆市江北区人民检察院以北检刑诉（2013）1381、（2014）163号起诉书指控被告人柳飞、陈某、张某犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市江北区人民检察院代理检察员李凌燕、代理检察员李海玲出庭支持公诉，上列被告人及辩护人均到庭参加了诉讼。审理过程中，公诉机关于2014年8月27日申请延期审理，本院同意延期审理。现已审理终结。
重庆市江北区人民检察院指控，2010年6月，刘某（另案处理）出资成立重庆一品堂珠宝有限公司（下称“重庆一品堂公司”）。公司成立后，未经相关金融监管部门批准，通过组织活动、发放传单等方式向社会不特定群众（主要是中老年人群）宣传公司的投资产品，以珠宝增值返利（亦称售后服务，年息15%-18%）、艺术资产包（保底增值18%-80%回购）等名义，变相吸收公众资金。自2010年6月至2013年6月期间，重庆一品堂公司采用上述手段吸收公众资金2500余万元，所吸收的资金全部汇入了刘某个人银行账户。
被告人柳飞、陈某、张某经招聘进入重庆一品堂公司，并先后担任部门总监、公司总经理等职务。三被告人在刘某安排下，自行或组织公司人员以“珠宝售后增值投资”、“艺术资产包投资”等名义，以高额投资回报为诱饵变相吸收公众资金。其中，柳飞在任总经理，负责管理市场一部、市场二部、市场三部以及市场四部期间，管理各市场部吸收公众存款金额共计1500余万元，其本人从中提成60余万元；陈某在任市场一部负责人期间，管理市场一部吸收公众存款金额共计500余万元，本人从中提成10余万元；张某在任市场二部负责人期间，管理市场二部吸收公众存款金额共计400余万元，本人从中提成10余万元。
2013年8月、11月，公安机关接群众举报后，先后将被告人柳飞、陈某、张某抓获。
公诉机关当庭举示了相应证据证明其指控，并据此认为被告人柳飞、陈某、张某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，均已构成非法吸收公众存款罪；柳飞、陈某、张某系从犯，提请对柳飞、陈某、张某依法判处。
被告人柳飞、陈某、张某及陈某、张某的辩护人对公诉机关指控柳飞、陈某、张某参与非法吸收公众存款的主要事实及定性无异议。
被告人柳飞辩称，其实际所获得的提成为40余万元，并非起诉书指控的60余万元。
被告人张某辩称，其本人并未直接参与吸引群众投资，未意识到公司吸收公众资金的行为系违法行为。
被告人柳飞的辩护人提出，本案应当定性为单位犯罪，柳飞的提成金额应为40余万元，柳飞系从犯，到案后认罪态度较好，系初犯，应对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人陈某的辩护人提出，陈某系从犯，到案后如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，系初犯，应对其从轻处罚并适用缓刑。
被告人张某的辩护人提出，张某系因对公司性质不够了解，其本人未直接与投资者进行接触，系从犯，其到案后能如实供述其犯罪事实，庭审中自愿认罪，应对其从轻处罚。
经审理查明，2010年6月21日，刘某（另案处理）出资成立重庆一品堂珠宝有限公司（下称“重庆一品堂公司”），公司住所地重庆市江北区电测村X号X-X，公司经营范围为珠宝玉器、工艺美术品、针纺织品、日用百货及玉石文化推广。公司成立后，下设四个市场部，并通过公开招聘的方式向社会招聘、任命员工。被告人柳飞、陈某、张某等人先后被任命为公司总经理、市场部总监等职，分别对公司所辖部门以及下属员工进行业务和人员管理。
自2010年6月起，重庆一品堂公司在刘某的授意下，未经相关金融监管部门批准，通过组织活动、发放传单等方式向社会不特定群众（主要是中老年人群）宣传公司的投资产品，以珠宝增值返利（亦称售后服务，年息15%-20%）、艺术资产包（保底增值18%-80%回购）等名义，变相吸收公众资金。公司经理、总监、主管、业务员各自按吸收资金数额的1%至6%的比例提成。至2013年6月案发前，重庆一品堂公司采用上述手段吸收公众资金2500余万元，所吸收的资金全部汇入了以“刘某”名义开户的银行账户。
被告人柳飞自2010年进入重庆一品堂公司先后担任公司市场一部业务员、经理、总监，于2012年3月起担任公司总经理，负责对公司市场业务指导和监督管理。期间，柳飞积极参与、组织公司员工通过散发传单等方式向公众宣传公司投资模式，以高额投资回报为诱饵变相吸收公众资金。自2011年10月至2013年4月3日，柳飞参与吸收公众存款金额共计1500余万元，其本人从中提成50余万元。
被告人陈某自2010年进入重庆一品堂公司先后担任公司业务员、市场一部经理、总监。期间，陈某积极参与、组织公司部门员工通过散发传单等方式向公众宣传公司投资模式，以高额投资回报为诱饵变相吸收公众资金。自2011年10月至2013年2月28日，陈某参与吸收公众存款金额共计500余万元，其本人从中提成10余万元。
被告人张某自2010年进入重庆一品堂公司先后担任公司业务员、市场二部总监。期间，张某积极参与、组织公司部门员工通过散发传单等方式向公众宣传公司投资模式，以高额投资回报为诱饵变相吸收公众资金。自2011年10月至2013年2月28日，张某参与吸收公众存款金额共计400余万元，其本人从中提成10余万元。
2013年6月，公安机关接群众报警后于2013年8月28日、2013年11月10日、2013年11月15日先后将被告人柳飞、张某、陈某抓获。
审理中，被告人柳飞的家属代其退缴违法所得36000元；张某的家属代其退缴违法所得10000元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：受案登记表、立案决定书、接受刑事案件登记表、立案决定书、重庆一品公司工商登记资料及营业执照、宣传单、邀请函、重庆一品堂公司关于协助客户购买资产包提成的规定、售后服务承诺书、“三包”服务卡、中国香港艺术品产权交易中心原始股股权确认书、股份认购协议、收据、通讯录、入职表、工资表、中国银行业监督管理委员会重庆监管局认定函、刑事判决书、中国证监会复函、辨认笔录、扣押物品、文件清单、冻结存款通知、司法会计鉴定意见书、缴款收据、证人王某、江某、邹某、罗某、李某甲、谭某的证言、被害人黄某、张某、李某乙、等人的陈述、被告人柳飞、陈某、张某的供述、公安机关出具的到案经过材料及刑事办案说明、情况说明。
本院认为，被告人柳飞、陈某、张某在他人安排下，管理、组织员工以珠宝、艺术资产投资等模式非法吸收公众存款。其中，柳飞参与非法吸收公众存款1500余万元，数额巨大；陈某参与非法吸收公众存款500余万元，数额巨大；张某参与非法吸收公众存款400余万元，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予以处罚。公诉机关指控的罪名成立。对被告人柳飞的辩护人提出本案应按照单位犯罪论处的辩护意见，经审理认为，对于以单位名义实施犯罪，违法所得归单位所有的，才构成单位犯罪，且根据《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释〉》的规定，公司、企业设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。重庆一品堂公司成立后虽存在以实体销售模式进行的正常经营活动，但该模式仅占公司经营的极小比例，重庆一品堂公司所从事的大部分经营模式均系非法吸收公众存款行为，且所吸收资金全部汇入刘某个人银行账户，本案不应按单位犯罪论处。对辩护人据此提出的相关辩护意见不予采纳。对被告人柳飞及其辩护人针对柳飞实际提成所提出的异议，经结合柳飞在侦查阶段的供述、工资表、司法会计鉴定意见书足以认定柳飞于2011年10月至2013年4月3日期间，共计领取个人提成50余万元。鉴于被告人柳飞、陈某、张某在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，且三被告人到案后均能如实供述其犯罪事实，在庭审中能认罪，对被告人柳飞依法予以从轻处罚，对被告人陈某、张某依法予以减轻处罚。对辩护人就此提出的相关辩护意见予以采纳。但鉴于三被告人犯罪数额巨大，且尚有诸多出资人的经济损失尚未追回，不宜对三被告人适用缓刑。
综上所述，根据被告人犯罪柳飞、陈某、张某的事实、性质、情节、对社会的危害程度、悔罪表现及退赔情况，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十三条、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人柳飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年8月29日起至2017年8月27日止。折抵刑期一日。）
二、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月15日起至2016年7月14日止。）
三、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年11月13日起至2016年5月9日止。折抵刑期三日。）
四、追回的现金发回各出资人；责令被告人柳飞、陈某、张某继续退赔相应出资人尚未追回的经济损失（审计明细表另附）。
上述罚金及退赔款于本判决生效之日起十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 刘 懿
代理审判员 邹 涛
人民陪审员 戴真银
二〇一四年十二月十九日
书 记 员 李万飞