山东省武城县人民法院刑 事 判 决 书（2014）武刑初字第83号公诉机关山东省武城县人民检察院。被告人郝俊国，男，1977年生于河北省临漳县，身份证号码1321291***********，汉族，初中文化，农民，住河北省临漳县，2014年5月14日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，2014年6月20日涉嫌非法吸收公众存款罪被逮捕。现羁押于武城县看守所。辩护人王艳，河北浩博律师事务所律师。被告人祁由洪，男，1956年生于山东省武城县，身份证号码3724241956********，汉族，初中文化，农民，住山东省武城县。2014年7月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被武城县公安局取保候审，2014年9月29日被我院取保候审。武城县人民检察院以武检刑诉（2014）83号起诉书指控被告人郝俊国、祁由洪犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月25日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。武城县人民检察院指派检察员陈奂芳出庭支持公诉，被告人郝俊国及辩护人王艳、被告人祁由洪到庭参加诉讼。现已审理终结。武城县人民检察院指控：被告人郝俊国原系武城县兴农粮食种植农民专业合作社法定代表人。2013年3月份自该合作社成立以来，被告人郝俊国以承包土地搞种植为由，向农民宣传承诺“入股”高利息，并借用合作社名义招聘信贷员，在武城县郝王庄镇向被害人荣敬亭、王铎山等60余人非法吸收存款计121.12万元，并出具了相关的“入股”凭证。被告人祁由洪参与非法吸收公众存款57.97万元。截止案发前，仍有78.62万元尚未归还被害人。2014年7月8日，被告人祁由洪主动到公安机关说明情况。针对上述事实，公诉机关提供的证据有：1、户籍证明、抓获经过等书证；2、证人李志刚、唐秀杰等的证言；3、被害人荣敬亭、王铎山等的陈述；4、被告人郝俊国、祁由洪的供述和辩解。公诉机关认为，被告人郝俊国、祁由洪变相吸收公众存款、严重扰乱金融秩序，二被告人的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人祁由洪的行为亦符合《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，系自首。要求对二被告人依法判处。被告人郝俊国对被指控的犯罪事实没有异议，认为李志刚是真正的老板，自己只是给李志刚打工，李志刚给自己发工资，所吸收的钱也都被李志刚拿走了，请求法院从轻处罚。其辩护人辩称被告人郝俊国只是给李志刚打工，合作社成立的注册资金是李志刚拿的，和信贷员联系也是李志刚，所吸收的钱也都由李志刚支配，李志刚在整个犯罪过程中起主要作用，是主犯，郝俊国是名义上的法人代表，只是负责开车、日常转账等事务，在整个过程中起次要作用，系从犯；对本案指控的犯罪数额有异议，其中信贷员自己及近亲属的数额应予以扣除；到案后认罪态度较好，当庭自愿认罪，可依法酌情从轻处罚。请求法院依法判处其缓刑。被告人祁由洪对指控的犯罪事实和罪名没有异议，对自己的行为感到后悔，认为自己主动到案，并如实供述了犯罪事实，系自首；表示愿意积极赔偿群众的损失，请求法院从轻处罚。经审理查明：武城县兴农粮食种植农民专业合作社成立于2013年3月7日，业务范围为粮食种植，发起人为郝俊国、祁由洪、王希海、褚保国、谷兴华，注册资本5.837万元，其中郝俊国出资4.9万元，系武城县兴农粮食种植农民专业合作社法定代表人。2013年3月份自该合作社成立以来，以承包土地搞种植为由，向农民宣传承诺“入股”高利息，并借用合作社名义招聘信贷员，在武城县郝王庄镇向被害人荣敬亭、王铎山等60余人非法吸收存款计1866200元，并出具了相关的“入股”凭证。信贷员祁由洪参与非法吸收公众存款689500元，其中个人及近亲属存款219000元；信贷员王希海参与非法吸收公众存款487000元，其中个人存款460000元；信贷员李玉浩非法吸收存款136000元，其中个人存款85000元；信贷员诸宝国非法吸收公众存款486700元，其中个人存款16000元；王铎山、张玉爱、李亮、纪洪涛、王秀云个人存款67000元。被告人郝俊国参与非法吸收公众存款1086200元。截止案发前，仍有706200元尚未归还被害人。2014年7月8日，被告人祁由洪主动到公安机关说明情况。案发后，被告人祁由洪向本院缴纳赔偿款七万五千元。上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据证实：一、书证1、户籍证明信，证实郝俊国于1977年出生，祁由洪于1956年出生，作案时已达到刑事责任年龄。2、临漳县公安局出具的抓获证明，证实被告人郝俊国于2014年5月14日被河北省临漳县公安局在白云宾馆抓获归案，被告人祁由洪于2014年7月8日主动到武城县公安局说明情况。3、武城县公安局出具的情况说明，证实在平原县公安局经侦大队办理李志刚非法吸收公会总存款扣押物品中并未查找到李志刚与郝俊国签订的任何协议。4、武城县工商行政管理局查询，证实武城县兴农粮食种植农民农业合作社业务范围为粮食种植，发起人为祁由洪、王希海、褚保国、谷兴华、郝俊国，注册资本5.837万元，其中郝俊国出资4.9万元；合作社法定代表人是郝俊国。5、扣押清单，扣押物品照片。6、刘卫华提供的收据证明复印件，证实郝俊国、祁由洪将兴农合作社的吸收款共计93万元送至李志刚处。7、武城县兴农种植合作社吸收农民存款所开具的“入股”单据及复印件，证实合作社共吸收农民存款共计1866200元。8、兴农合作社的宣传单，证实合作社向社会进行宣传的传单，其中重点宣传了农民“入股”的利息。9、证明及谅解书，证实被告人祁由洪已赔偿被害人部分损失，被害人对被告人祁由洪表示谅解。二、被害人陈述1、被害人荣敬亭的陈述，证实祁由洪、褚保国介绍自己存款到武城县兴农粮食种植专业合作社3万元钱，未支取本息，其中2013年4月13日到2014年4月13日存到合作社里的1万元给了480元的利息，开始存款的时候给的一袋20斤的大米和一桶5升的色拉油，现在合作社已关门。2、被害人王铎山的陈述，证实自己在祁由洪和褚保国的介绍下先后两次在武城县兴农粮食种植专业合作社存款，共存了4万元，还有2万元没支取本息。三、证人证言1、李志刚的证言（现在被临清市检察院以集资诈骗罪审查起诉），证实武城县兴农粮食种植专业合作社郝俊国是法人代表，并且合作社的注册资金基本上全是自己出的，合作社的运作模式是发展信贷员找存款的农户，把钱吸到合作社。郝俊国一共给了自己83万元，祁由洪给了自己10万元，吸收上来的钱都花在了合作社的经营上了。2、王希海的证言，证实自己经祁由洪和褚保国的介绍认识了郝俊国，后来和他们成立了兴农合作社，自己在武城县兴农粮食种植专业合作社一共存款460000元，还有9.2万元没取出来。3、祁春花的证言，证实自己是合作社的会计，平时农民来合作社存款，由自己清点数目和期限，并在电脑中打印出存款单据。4、谷兴华的证言，证实自己参加了合作社的设立，但未参与合作社的经营。5、唐秀杰的证言，证实李志刚在郝王庄开了一家武城县兴农粮食种植专业合作社，法人代表是郝俊国，李志刚是真正的老板。6、刘卫华的证言（郝俊国的妻子），证实郝俊国是合作社的法人代表，李志刚是合作社真正的老板。7、郜士信的证言，证实郝俊国通过自己联系的李志刚，自己只知道郝俊国和李志刚在山东省武城县郝王庄镇经营武城县兴农粮食种植专业合作社。8、李玉浩的证言，证实自己帮助合作社拉了10.1万元的存款，但钱都已经被老百姓取走了。四、被告人的供述1、被告人郝俊国的供述，供认武城县兴农粮食种植专业合作社是李志刚提出成立的，李志刚是真正的老板，自己只是给李志刚打工，因为李志刚说一个人只能担任一个合作社的法人代表，李志刚他已经担任别的合作社的法人代表了，让自己担任武城这个合作社的法人代表，不知道合作社还有多少钱未归还被害人，吸收的存款其中93万给了李志刚，另外13万元是2013年的开支，包括农民提走的现金、利息和给信贷员的提成。2014年有10万元是祁由洪给李志刚转账过去的；合作社成立以来没有进行过农业种植，合作社吸收农民存款也没有取得中国人民银行的《经营金融业务许可证》。2、被告人祁由洪的供述，供认2013年3月，自己和李志刚、郝俊国在武城县工商注册了武城兴农粮食种植专业合作社。法人代表是郝俊国，真正的老板是李志刚。合作社成立后，郝俊国和李志刚制定了奖励政策，以高于银行利息的方法，让自己和褚保国等几个信贷员吸收农户来合作社存钱，自己在合作社吸收了62.5万元的存款，其中包括自己和亲戚的20多万，自己得到了12500元的奖励，合作社没有办理《经营金融业务许可证》，自己把吸收的钱都给了郝俊国了。以上证据二被告人及辩护人均无异议，证据间能相互印证，具有客观性、关联性、合法性，认定为有效证据。本院认为，被告人郝俊国、祁由洪变相吸收公众存款、严重扰乱金融秩序，二被告人的行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。非法吸收公众存款是向社会公众即社会不特定对象吸收资金，本案中，祁由洪、王希海、褚宝国、李玉浩是合作社的信贷员，属于单位内部人员，因此郝俊国的涉案数额，应扣除他们本人及近亲属的存款数额。武城县兴农粮食种植农民农业合作社成立起至案发时，共吸收公众存款1866200元，祁由洪、王希海、褚宝国、李玉浩本人及近亲属的存款数额为780000元，因此郝俊国非法吸收公众存款数额应为1086200元。被告人郝俊国吸收公共存款数额巨大，应依法严惩；被告人郝俊国虽然是合作社的法人代表，但所吸收的存款全部给了李志刚，主观恶性较小，可酌情从轻处罚；到案后认罪态度较好，当庭自愿认罪，可依法酌情从轻处罚。对其辩护人相关辩护意见予以采纳。被告人郝俊国是该合作社法人代表，在犯罪中发挥重要作用，不属于从犯；案发后没有退出赃款弥补被害人的经济损失，未取得谅解，没有消除社会危害，不适用缓刑，对其辩护人相关辩护意见不予采纳。被告人祁由洪参与非法吸收公众存款689500元，其中个人及近亲属存款219000元应予以扣除，因此被告人祁由洪非法吸收公众存款数额应为470500元。被告人祁由洪主动到公安机关投案，并如实交待了犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚；案发后积极赔偿被害人的损失，可依法酌情从轻处罚。对被告人判处缓刑对社区无重大不良影响，可判处缓刑。为打击犯罪，维护社会经济管理秩序，对被告人郝俊国依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定；对被告人祁由洪依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款之规定，判决如下：一、被告人郝俊国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年5月14日期至2017年11月13日止。罚金限判决书生效后十日内缴纳。）二、被告人祁由洪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限判决书生效后十日内缴纳。）三、二被告人非法吸收公众存款犯罪所得款631200元依法予以追缴并返还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王朝华审 判 员  孙淑英人民陪审员  张秀英二〇一五年三月二十五日书 记 员  王 婧