湖北省武穴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）鄂武穴刑初字第00192号
公诉机关武穴市人民检察院。
被告人周某，现任黄冈市国土资源局地质矿产中心副主任。因涉嫌滥用职权罪于2014年5月14日经武穴市人民检察院决定取保候审。
辩护人李金海，湖北文信律师事务所律师，执业证号码14211199810862826。
被告人董某，现任武穴市国土资源局矿产资源管理局副局长。因涉嫌滥用职权罪于2014年5月8日被刑事拘留，2014年5月16日经武穴市人民检察院决定取保候审。
辩护人李树汉，湖北文信律师事务所律师，执业证号码14211198610503245。
武穴市人民检察院以武检诉刑诉（2014）142号起诉书指控被告人周某、董某犯玩忽职守罪，于2014年8月29日向本院提起公诉。本院审查后，于当日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。武穴市人民检察院指派检察员冯亚辉出庭支持公诉，被告人周某及其辩护人李金海、被告人董某及其辩护人李树汉均到庭参加诉讼。现已审理终结。
武穴市人民检察院指控，被告人周某、董某身为国家机关工作人员，严重不负责任，不履行或不认真履行工作职责，致使国家利益遭受重大损失，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条的规定，应当以玩忽职守罪追究被告人周某、董某的刑事责任，并提供了相关的证据。
二被告人及辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和证据当庭均无异议。
经审理查明，2003年3月至2012年12月，被告人周某任武穴市国土资源局矿产资源管理科科长，负责管理武穴市矿山企业采矿许可证申请、延续、变更、转让、注销登记手续的审核、发证注销等工作。
1999年12月至2010年12月，被告人董某任武穴市国土资源局矿产资源管理科副科长（其中1999年12月至2003年6月任原武穴市矿管局矿管科副科长），负责采矿许可证申请、延续、变更、转让、注销登记手续的复核工作。2010年12月至2014年1月，任武穴市国土资源局地质环境科科长。
2003年4月，武穴市大法寺镇采石厂（又名武穴市大法寺镇碎石厂，以下简称大采厂，系集体企业，法定代表人吴定喜）向武穴市国土资源局地矿科办理采矿延续申请登记，经地矿科李某初审，被告人董某复核，被告人周某审核后，提交时任武穴市国土资源局分管副局长陈小敏签发，武穴市大法寺镇采石厂通过采矿权延续登记，并于2003年4月29日取得大法寺镇半壁山石灰岩矿区（属武穴市大法寺镇马口村管辖）采矿许可证（证号：4211820330044，有效期：2012年12月至2013年12月）。
2003年1月16日，吴某乙（系吴定喜之子）以采石厂名义与武穴市大法寺镇西畈村民委员会签订合同，承包西畈村泥台山采石场进行开采或办碎石厂（约定为一次性承包期为10年）。
2003年3月，武穴市大法寺镇碎石厂牛山分厂（以下简称牛山分厂）在从未获得工商行政管理部门注册登记工商营业执照及采矿权初始登记的情况下，该厂业主吴某乙以其父亲吴定喜提供的大采厂企业法人执照（注册号4211821100457）、大采厂办理开采大法寺镇西畈村泥台山石灰石采矿许可证的申请书及吴某乙以大采厂名义与西畈村村委会签订的承包合同、牛山分厂石灰岩矿区开发利用方案、吴某乙个人身份证等资料，向武穴市国土局申请办理牛山分厂采矿权登记，2003年3月10日，经武穴市国土局地矿科李某初审后，在《湖北省武穴市矿管局采矿权申请登记审批责任表》中签署“经审查办矿条件基本符合，望复核。”意见。2003年3月25日，被告人董某不认真履行工作职责，在牛山分厂无初始采矿权许可证、工商营业执照、环保部门环境影响评价报告等申报要件材料，又对牛山分厂已提交的不符合国家规定的申报资料不认真进行复核，违规签署“符合办矿资质，资料齐全，属延续登记矿山”复核意见，报时任地矿科科长范某乙审核同意办理有效期为一年的采矿权有延续手续。2003年3月30日，吴某乙违规获得牛山分厂集体经营性质，年生产规模为2万立方米的采矿许可证（证号：4211820310134，有效期限：自2003年3月至2004年3月），自此开始违规开采位于大法寺镇西畈村泥台山的建筑石料用灰岩料。
2004年12月5日，吴某乙在牛山分厂2003年采矿许可证逾期的情况下，向武穴市国土局申请办理2004年采矿权延续登记，并提交了牛山分厂申请书、无字号名称的吴某乙个体工商户营业执照（经营范围及方式：碎石价格、销售（不含开采））。大采厂安全生产许可证、原采矿许可证副本、采矿权出让合同书等资料，于2005年3月23日提交采矿权延续申请登记。2006年3月23日，武穴市国土局地矿科受理牛山分厂采矿权延续申请，2006年3月30日，被告人董某不认真履行工作职责，既未审核牛山分厂工商营业执照性质、经营许可范围和安全生产许可证内容，又在牛山分厂未提交环评资料、企业变更登记手续的情况下，同时违反规定对牛山分厂已逾期未办理延续手续自行作废的原采矿权许可证，在《采矿权申请审批责任表》上签署“经复核，该厂已提交相应资料，同意报审核”的意见，交由被告人周某审核。当日，周某同样不认真履行审核牛山分厂申报资料要件内容的职责，违规签署：“该厂延续手续齐全，同意发证一年，待核查之后，再计算采矿权价款，签订出让合同”意见，致陈小敏签批后，使牛山分厂违规获得个人经营性质，年生产规模为5.5吨的采矿许可证（证号：4211820310134，有效期限：自2006年4月至2007年4月），得以能够继续违规开采建筑石料用灰岩料。
2007年7月10日，吴某乙在2006年采矿许可证逾期的情况下，再次向武穴市国土局申请办理牛山分厂2007年采矿权延续手续，并提交大采厂企业法人营业执照及其安全生产许可证，牛山分厂原采矿许可证正副本，采矿权出让合同，采矿价款类比申请书、分期交纳采矿价款承诺书、采矿权延续申请登记书、吴某乙个人身份证件等申报手续。2007年8月1日，武穴市国土局地矿科受理牛山分厂采矿延续申请，2007年8月17日，被告人董某仍不认真履行工作职责，既未审核牛山分厂工商营业执照和安全生产许可证，同样在牛山分厂未提交环评资料、企业变更登记手续情况下，违规对牛山分厂过期自行作废的原采矿权许可证，在《采矿权申请审批责任表》上签署“经复核，符合延续采矿登记程序和要求，资料基本齐全，同意审核”的意见，送交由被告人周某审核。当日，周某仍不认真履行审核牛山分厂申报资料要件内容的职责，违规签署：“该厂符合延续要求，报局领导签发”意见，致陈小敏签批提交国土局行政会审委员会会审后，使牛山分厂于2007年8月17日违规获得私营经营性质，年生产规模5.5万吨的采矿许可证（证号：4211820310134，有效期限：自2007年8月至2008年8月），仍然得以能够继续违规开采建筑石料用灰岩料。
2007年8月18日，吴某乙即与方某签订租赁合同书，将牛山分厂租赁给方某生产（租赁期限最低不得低于5年，长期不限），并约定：“同意乙方（指方某）派员采矿，生产、加工、销售、收益，甲方（指吴某乙）不得干预。甲方在必须向乙方提供合法有效的证件资料供乙方在生产期间使用。”后方某又邀请吕某、范某甲合伙分期承包经营，每人各占牛山分厂股份三分之一。2008年1月12日，方某等人又以“方某”的名字在工商行政管理部门注册登记字号为“武穴市大法寺镇牛山碎石厂”的个人经营性质的工商营业执照（注册号：421182600019988，有效期：2008年1月12日至2011年12月31日）。对经营范围及方式予以明确规定为：碎石加工（不含开采）、销售。
2009年元月，吴某乙又在2007年采矿许可证逾期的情况下，向武穴市国土局申请办理2008年采矿权延续手续。当年8月初的一天，吴某乙、方某、范某甲3人一起到地矿科办理采矿权延续事宜时，吴某乙向被告人周某介绍说方某、范某甲是牛山分厂股东，被告人周某、董某均要求吴某乙将牛山分厂此前所欠的资源费交清，否则不能对采矿权进行延续。方某在交清牛山分厂所欠的资源费后称自己现在是牛山分厂实际负责人且已缴费，能否将采矿许可证上“吴某乙”的名字过户到自己的名下，并向周某出示了工商营业执照（经营者姓名为“方某”），经周某查阅，发现方某的工商营业执照上的字号名称与牛山分厂2007年采矿许可证的名称不一样，就说变更原来的采矿许可证名称是可以的，但是需要办理变更手续，还需要原采矿许可证经营者同意，吴某乙当即表示不同意。周某就说，如未办理变更的话，就应提供与原来采矿许可证企业名称一致的工商营业执照，否则续办采矿许可证都不能办理，你们自己想办法，只要提供和原来采矿许可证名称一致的工商营业执照复印件来就行。方某听后，就与吴某乙、范某甲一起离开周某、董某的办公室，吴某乙就提出将方某工商营业执照上真实的企业名称和经营者姓名分别改为“牛山分厂”和“吴某乙”，方某和范某甲表示同意，由方某、吴某乙到一打印店将方某工商营业执照伪造为牛山分厂工商营业执照。随后，方某、吴某乙、范某甲3人持伪造的牛山分厂工商营业执照再次到地矿科找周某办理采矿权延续手续，并提交牛山分厂申请、采矿权延续申请登记书、牛山分厂安全生产许可证、伪造的牛山分厂工商营业执照、吴某乙个人身份证、牛山分厂原采矿许可证正副本、采矿权价款收据等申报材料。
2009年8月6日，被告人董某不认真履行工作职责，未审核牛山分厂工商营业执照内容，在牛山分厂未提交开发利用方案的情况下，继续违规对牛山分厂逾期自行作废的原采矿权许可证，在《采矿权申请审批责任表》上签署“经复核，复核延续采矿登记程序和要求，同意报审核”的意见，送交被告人周某审核。周某仍不认真履行审核牛山分厂申报资料要件内容的职责，违规签署：“经审核，该厂符合延续采矿要求，报局领导审签”意见，致陈小敏签批提交国土局会审后，使牛山分厂于2009年8月6日违规获得3年期采矿许可证（证号：C4211822009087120031083，有效期限：自2009年8月6日至2012年8月6日）。仍然得以能够继续违规开采建筑石料用灰岩料。
2009年10月，因采矿许可证确定采矿范围的坐标引用标准发生变化，根据省国土资源厅的要求需换发采矿许可证。2009年10月9日，方某以采矿权人牛山分厂名义申请变更矿区范围，2011年1月，被告人董某、周某严重不认真履行工作职责，违反国家规定，明知申请人方某并非采矿权人，仍然同意为牛山分厂换发新的采矿许可证。2011年1月29日，牛山分厂违规获得新采矿许可证（证号：C42118220090871120031083，有效期限：自2009年11月2日至2012年8月2日）。
2011年11月，方某、范某甲、吕某又与朱晓峰签订矿山股权转让协议，方某又将吴某乙交给其的相关证件资料复印件转交给朱晓峰。2012年8月，牛山分厂原采矿许可证到期，范某甲与戴征（系朱晓峰在厂里的项目部负责人）以牛山分厂名义到武穴市矿山企业粉尘专项治理工作领导小组相关职能部门办理完整改手续后，先后于2012年10月18日、2012年12月25日继续以牛山分厂的名义，持前述伪造的牛山分厂工商营业执照，向武穴市国土局申请办理2012年采矿许可证的延续、变更（变更采矿生产规模）手续，一并提交了其他相关办证资料。
2012年12月4日，被告人周某未认真履行工作职责，在未审核牛山分厂工商营业执照及相关办证资料，且原采矿许可证逾期自行作废的情况下，前述“初审通过，同意提交会审”意见。被告人董某（时任武穴市国土局地环科科长）同样未认真履行工作职责，在牛山分厂未提供环境影响评价报告等相关的情况下，签署“初审通过，同意提交会审”意见，致武穴市国土资源局副局长肖勇签批同意提交会审后，使牛山分厂于2013年3月1日违规获得私营企业性质，年生产规模30万吨的新采矿权许可证（证号：C4211822009087120031083，有效期限：2013年3月1日至2016年3月1日）。
2013年4月，朱晓峰又与钱龙彪签订矿山承包协议，将牛山分厂转让给钱龙彪承包经营。2013年9月，牛山分厂出具授权委托书，委托钱龙彪全权处理该矿山一切事务。2014年4月24日，武穴市国土资源局对吴某乙利用虚假的工商营业执照（证号：42118260019988），以欺骗手段取得《采矿许可证》的行为，作出“关于撤销‘武穴市大法寺镇碎石厂牛山分厂’《采矿许可证》的决定，”，撤销了吴某乙的《采矿许可证》（证号：C4211822009087120031083，有效期限：2013年3月1日至2016年3月1日）。
2012年11月，黄冈市国土资源局组织专家对武穴市泥台山矿区（即牛山分厂矿区）建筑用石灰岩矿资源储量进行核实确认：区内采矿权设置一家，为武穴市大法寺镇碎石厂牛山分厂。截止2012年9月底，已开采矿山129.03万吨（其中采矿权范围内消耗资源储量（111b）93.05万吨；采矿证范围外消耗资源储量（111b）35.98万吨。
上述事实，被告人周某、董某在开庭审理过程中亦无异议，且有1、证人李某、夏某、吴某甲、吴某乙、方某、吕某、范某甲、范某乙证言。2、书证：（1）武穴市国土资源局政工科证明；（2）武穴市人民政府办公室文件；（3）武穴市矿山开采综合管理工作领导小组调查报告；（4）武穴市环境保护局情况说明；（5）武穴市工商局信息中心武穴业务部情况说明；（6）2003年至2013年申报采矿权延续及变更登记资料；（7）黄冈市国土资源局评审意见的备案证明；（8）黄冈市地质矿产中心核查意见书。3、被告人周某、董某户籍证明及供述和辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人周某、董某身为国家机关工作人员，违反规定处理公务，不认真履行工作职责，严重不负责任，致使国家利益遭受重大损失。其行为均构成玩忽职守罪。公诉机关指控二被告人的罪名成立。二被告人给国家造成的经济损失己经全部挽回，犯罪情节轻微，认罪态度好。故依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、被告人周某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人董某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 伍 菁
审 判 员 宋 刚
人民陪审员 彭书友
二〇一四年十一月二十八日
书 记 员 陈 嫒