贵州省独山县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）独刑初字第133号
公诉机关贵州省独山县人民检察院。
被告人李某某，男，1964年8月5日出生于广西壮族自治区柳州市鹿寨县，汉族，初中文化程度，户籍地广西壮族自治区柳州市鹿寨县，捕前住贵州省独山县麻万镇。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月7日被刑事拘留，2015年1月13日被逮捕，2016年6月30日被取保候审。
辩护人董晓娜，贵州灵泉律师事务所律师。
贵州省独山县人民检察院以独检公诉刑诉（2015）115号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月10日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。贵州省独山县人民检察院指派检察员张金星出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人董晓娜到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
贵州省独山县人民检察院指控：2014年9月4日，被告人李某某注册成立贵州汇信行融资理财信息咨询有限责任公司独山分公司，并任该公司负责人，营业厅设在独山县“福林铭城”B区负一层F栋36号。经过组织员工上街宣传发放资料，于同年10月26日开始向社会公众以月利息1.5%至2%吸收存款，以为“贵州飞龙房地产公司”等6个项目融资为由，向张某某等78人共吸收663万元，融资款未进入独山分公司账户，直接打入汇信行上级公司账户内。截止案发，已支付利息54270元，尚有657.573万元未归还。
贵州省独山县人民检察院认为：被告人李某某违反国家金融管理规定，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某某在共同犯罪中系从犯，具有坦白、无前科劣迹及未退还赃款的量刑情节，建议对被告人李某某在有期徒刑一年至三年量刑范围内予以处罚，并处罚金，可适用缓刑。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名以及提出的量刑建议均表示无异议，未作任何辩解。
辩护人董晓娜提出的辩护意见是：被告人李某某系初犯，在本案中起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；被告人李某某至案发前均未获利，主观恶性较小，可以酌定从轻、减轻处罚；其归案后认罪态度较好，具有坦白的量刑情节，可以从轻处罚；建议对被告人李某某适用缓刑。
经审理查明：2013年10月，段某某、赵某某、张某某（三人另案处理）等人在贵州省开阳县工商行政管理局注册成立贵州汇信行融资理财信息咨询服务有限责任公司（以下简称“贵州汇信行总公司”）。2014年年初，被告人李某某因与贵州汇信行融资理财信息咨询有限责任公司都匀分公司发生借贷关系，而与郭某某和翟某某（均另案处理）二人相识，三人随后商定在独山县成立分公司，由被告人李某某担任法定代表人，报酬为“按月工资3000元加奖金900元及融资总额月利息1%的30%提成，并负担租用、装修办公场所等费用支出的30%”。2014年8月25日，被告人李某某租赁独山县“福林铭城”B区负一层F栋36号一间门面作为办公场所，并投入资金50万余元进行装修及购买办公设备，同时向社会公开招聘工作人员。2014年9月4日，贵州汇信行融资理财信息咨询有限责任公司独山分公司”（以下简称“汇信行独山分公司”）成立，被告人李某某任负责人。2014年10月26日起，汇信行独山分公司先后以贵州飞龙房地产公司、贵州独山县青源房地产开发有限公司、云南广南县亿鑫肥料有限公司、贵州博融天街房地产开发有限公司、贵州天宏城市建设投资有限公司、镇雄县黔丰圣房地产开发有限公司等6家公司需要融资为由，组织工作人员上街发放宣传资料，以月利息1.5%至2%为诱饵，向社会不特定的公众吸收存款。截止案发，吸收得张某某等78人的存款人民币663万元，分别汇入翟某某和何平的个人账户，同时支付岑某某等48人的收益款计人民币5.427万元。
2014年12月6日，被告人李某某在独山县麻万镇住处被公安机关民警抓获归案。被告人李某某归案后，如实向公安机关供述了成立汇信行独山分公司并向社会公众吸收存款的事实经过。
上述事实，被告人李某某在开庭审理过程中均表示无异议，且有证人岑某某、莫某军、詹某、莫某环、莫某、韦某平、郑某文、刘某霞、何某某、周某能、熊某州、王某美、屠某云、史某虎、陈某杉、黄某燕、徐某军、乔某贵、李某钦、李某成、靳某莉、杨某琴、黄某友、叶某荣、赵某、丁某燕、余某美、梁某凤、张某某、何某坤、何某芳、罗某安、黎某华、马某丹、胡某琴、袁某武、蒋某莲、杨某群、张某琴、聂某兰、石某江、蒙某兰、徐某波、詹某某、徐某、黎某莲、李某玲、蒋某青、周某荣、赵某强、秦某虎、唐某、岑某芬、黎某英、赵某卫、钟某丰、朱某梅、陶某、韦某彦、吴某龙、莫某叶、马某、段某某、何某君、赵某某、翟某某、王某勋、郭某某、何某、王某林、张某良、周某兰、夏某琼、张某涛、黎某、柏某、刘某某、吴某菊、罗某、龙某、莫某顺、傅某兰、崔某明、杨某浩、农某兴、蒋某东、李某、李某林、李某文、赵某君、周某、张某诚、康某、黄某杰、黄某、黄某梅、郑某辛、徐某敏等人的证言，宣传手册，宣传布袋，营业执照，任命书，租赁合同，公司章程，借款凭证，银行转帐凭证，项目推荐书，委托书，闲置资金出借委托书，债权转让协议书，汇信行融资理财居间服务合同，银行卡复印件，客户收益清单，收益凭证，银监会、金融办证明书，贵州汇信行融资统计表，法律事务建议书，辩认现场笔录及照片，视频光盘，受案登记表、立案决定书，指定管辖决定书，搜查笔录，扣押清单，抓获经过以及被告人李某某的户籍证明等均经庭审质证的证据加以证明，本院予以采信。
本院认为：被告人李某某成立贵州汇信行独山县分公司，未经相关部门批准，面向社会不特定公众吸收存款，其行为侵害了国家金融管理制度和金融秩序，已构成非法吸收公众存款罪。为此，公诉机关指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，本院予以确认。
被告人李某某非法吸收公众存款人民币663万元，数额巨大，刑法规定应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。在和他人的共同犯罪中，被告人李某某起帮助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；其归案后，如实供述自己的犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。辩护人董晓娜关于“被告人李某某系初犯，在本案起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚；其归案后认罪态度较好，当庭积极悔罪，具有坦白的量刑情节”的辩护意见与本案客观事实相符，本院予以采纳。鉴于被告人李某某具有从犯的法定应当从轻、减轻处罚或者免除处罚和坦白的法定可以从轻处罚的量刑情节，结合本案涉案人数众多、社会影响较大的案件实情，故公诉机关和辩护人董晓娜对被告人李某某提出的可适用缓刑的量刑建议、意见不当，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款的规定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零七个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。
（罚金限于判决生效之日起三十日内缴纳，逾期未缴纳的，强制缴纳，上缴国库）。
二、被告人李某某非法吸收的资金，依法继续追缴，发还各集资参与人。
三、作案工具依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可自接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 莫有林
审 判 员 朱 州
人民陪审员 龙必祥
二〇一六年七月二十日
书 记 员 覃兴慧
附：相关的法律条文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财产和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。