江苏省宿迁市宿城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）苏1302刑初47号
公诉机关江苏省宿迁市宿城区人民检察院。
被告人吴某某，男，1974年1月22日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿城区，户籍地宿迁市宿豫区。2017年4月21日因涉嫌犯非法采矿罪被沭阳�公安局指定居所监视居住，同年4月27日被刑事拘留，5月26日被执行逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人臧高、张正亮，江苏欣扬律师事务所律师。
被告人周某某，男，1976年8月23日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿城区，户籍地宿迁市宿豫区。2017年4月26日被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人王朋，江苏苏鲁律师事务所律师。
被告人王某某，男，1974年7月22日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿豫区。2017年4月28日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
被告人庞某某，男，1968年1月1日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市经济开发区，户籍地宿迁市宿豫区。2017年4月19日因涉嫌犯组织、资助非法聚集罪被刑事拘留，同年5月26日因涉嫌犯非法采矿罪被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人田成海、孙蕾，江苏众耕律师事务所律师。
被告人李某甲，男，1971年1月15日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市经济开发区。2017年4月20日因涉嫌犯非法采矿罪被刑事拘留，同年5月26日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人罗童文，江苏厚远律师事务所律师。
被告人李某乙，男，1973年3月4日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿豫区。2017年4月19日因涉嫌犯组织、资助非法聚集罪被取保候审，同年4月21日被刑事拘留，同年5月26日因涉嫌犯非法采矿罪被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人朱杰，江苏宏亮律师事务所律师。
被告人秦某某，男，1980年4月16日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿豫区，户籍地宿迁市宿豫区。2013年1月29日因犯故意伤害罪被宿迁市宿豫区人民法院判处有期徒刑八个月，缓刑一年。2017年6月8日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
被告人刘某某，男，1979年3月19日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，农民，住宿迁市宿豫区。2017年6月8日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
被告人叶某某，又名叶志彬，男，1979年11月22日出生于江苏省宿迁市，汉族，初中文化，工人，住宿迁市宿豫区。2017年6月8日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
被告人丁某某，男，1965年11月28日出生于江苏省宿迁市，汉族，小学文化，农民，住宿迁市�豫区。2017年4月25日因涉嫌犯非法采矿罪被取保候审，2018年3月5日被逮捕。现羁押于沭阳县看守所。
辩护人马广亮，江苏首诚律师事务所律师。
江苏省宿迁市宿城区人民检察院以宿区检诉刑诉﹝2018﹞61号起诉书指控被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某甲、李某乙、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某犯非法采矿罪，于2017年8月17日向本院提起公诉并建议适用简易程序。经宿迁市中级人民法院指定集中管辖，本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。宿迁市宿城区人民检察院检察员徐某出庭支持公诉，被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某甲、李某乙、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某及辩护人臧高、王朋、田成海、孙蕾、罗童文、朱杰、马广亮到庭参加诉讼。现已审理终结。
宿迁市宿城区人民检察院指控：2015年10月至2016年5月，被告人吴某某、周某某为谋取非法利益，在明知骆马湖水域禁止采砂的情况下，带领打砂船主被告人王某某、吕某（另案处理）、庞某某、李某乙、李某甲、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某、丁某1（另案处理）等人在骆马湖宿迁水域多次盗采黄砂，价值人民币计133万元。其中被告人王某某、吕某两人合伙采砂2.31万吨，价值人民币50.82万元；被告人庞某某、李某乙、李某甲三人合伙采砂1.38万吨，计人民币30.36万元；被告人秦某某、刘某某、叶某某三人合伙采砂8340吨，价值人民币18.34万元；被告人丁某某非法采砂3420吨，价值人民币7.524万元。被告人庞某某、李某乙、李某甲还于2016年5月非法开采黄砂3500吨，价值人民币11万元。
公诉机关提供相关证据并据此认为被告人吴某某等十被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，要求以非法采矿罪追究其刑事责任，其中被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某乙、李某甲属情节特别严重，被告人秦某某、刘某某、叶某某、丁某某属情节严重。
被告人吴某某对公诉机关的指控的基本犯罪事实提出：1.指控数额含少量倒卖黄砂应予以扣除；2.其有检举线索。
其辩护人提出：对被告人吴某某指控数额不应以王某1对其汇款金额认定，应以黄砂出水价认定。
被告人周某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
其辩护人提出：1.被告人周某某在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯；2.其犯罪数额应以其实际销售数额计算，而不应以吴某某与王某1的转账数额计算，且转账数额还包括其他倒卖黄砂数额，应予以扣除；3.其有自首及退赃情节；4.被告人采砂当时并无法律规定为刑事犯罪，直至2016年12月1日《最高人民法院最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》（下称《两高解释》）出台将其规定为犯罪。
被告人王某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
被告人庞某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
其辩护人提出：1.公诉机关指控数额证据不足，并无证据证实庞某某采砂的数量及价格；2.其有自首情节及检举线索。
被告人李某甲对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
其辩护人提出：1.对公诉机关指控其伙同被告人吴某某、周某某等人共同采砂数额30.6万元有意见；2.其有自首情节。
被告人李某乙对公诉机关指控的基本犯罪事实无意见。
其辩护人提出其因涉嫌犯组织、资助非法聚集罪被传唤到案，其主�交待非法采矿行为，系自首。
被告人秦某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
被告人刘某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
被告人叶某某对公诉机关指控的基本犯罪事实提出意见：其帐户仅有9万多元，对指控数额有意见。
被告人丁某某对公诉机关指控的基本犯罪事实未提出意见。
其辩护人提出：1.对指控非法采矿3420吨无意见，但数额应以违法所得数额计算；2.其有自首情节。建议从轻处罚。
经审理查明，2015年10月至2016年5月间，被告人吴某某、周某某为谋取非法利益，在明知骆马湖水域禁止采砂的情况下，双方商量在该水域从事非法采砂活动。二被告人带领打砂船主即被告人王某某及吕某（另案处理）、被告人庞某某、李某乙、李某甲、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某及丁某1（另案处理）等人在骆马湖宿迁水域多次盗采黄砂。被告人吴某某将上述人员开采的黄砂销售给王某1，其黄砂价值人民币130余万元。其中被告人王某某与吕某两人合伙采砂2.3万余吨，矿产品价值人民币约50万元；被告人庞某某、李某乙、李某甲三人合伙采砂1.38万吨，矿产品价值人民币30万余元；被告人秦某某、刘某某、叶某某三人合伙8300余吨，矿产品价值人民币约18万元；被告人丁某某非法采砂3400余吨，矿产品价值人民币7万余元。被告人庞某某、李某乙、李某甲还于2016年5月间在他人带领下，在骆马湖水域非法开采黄砂3500吨，矿产品价值人民币约11万元。
另查明，2015年5月26日，宿迁市人民政府、徐州市人民政府和淮委沂沭泗水利管理局联合发布《关于禁止在骆马湖水域非法采砂的通告》，自2015年6月1日起骆马湖水域全面禁止采砂。2015年7月30日，水利部�国土资源部、交通运输部、江苏省人民政府、山东省人民政府又联合发布《关于在南水北调东线输水干线洪泽湖骆马湖至南四段全面禁止采砂活动的通知》，规定骆马湖等水域全面禁止采砂。
又查明，2017年4月18日，被告人庞某某、李某乙因涉嫌犯组织、资助非法聚集罪被传唤到案，二被告人交待公安机关尚未掌握的非法采矿犯罪事实。后被告人吴某某、李某甲、王某某因涉嫌犯非法采矿罪被抓获归案，被告人周某某、丁某某、秦某某主动到公安机关投案，被告人秦某某归案后还规劝被告人刘某某、叶某某投案，上述被告人归案后均如实供述犯罪事实。被告人吴某某、庞某某归案后检举揭发他人犯罪线索，经查证属实。被告人吴某某、周某某共获赃款20余万元，被告人王某某与他人共获赃款27万元，被告人庞某某、李某乙、李某甲共获赃款22万余元，被告�秦某某、刘某某、叶某某共获赃款9万余元，被告人丁某某获赃款4万余元。在侦查阶段，被告人周某某退出35万元，被告人秦某某、叶某某、刘某某各退出违法所得1万元；在本院审理阶段，被告人丁某某退出违法所得4万元，被告人吴某某为修复生态环境交纳修复费用5万元。
上述事实，有庭审举证、质证的下列证据证实：
1.发破案及归案情况说明：证明本案的发破案及各被告人的归案情况。
2.银行转账流水：证明被告人吴某某与王某1的银行流水情况及被告人周某某等人与被告人秦某某、丁某某等人的银行流水情况。
3.证人张某、曹某、丁某2等人证言：证明其为被告人吴某某在骆马湖水域转运黄砂等情况。其中证人张某等人还证明2016年上半年黄砂价格每吨约30元。
4.证人沈某、孙某等人证言：证明其于2016年5月向被告�李某甲购买黄砂，每吨价格30元。
5.证人王某1的证言：证明2015年底至2016年5月间，被告人吴某某组织泵船在骆马湖水域采砂，其从被告人吴某某处购买黄砂，二人银行流水计133万余元均是其与吴某某之间的砂款。
6.证人丁某1的证言：证明2015年10月至2016年3月间，其跟着被告人吴某某在骆马湖水域采砂，其以每吨黄砂10元至12元价格分成。双方银行转账计22万余元，扣除4万元维修费，其实际分得砂金为18万元。
7.被告人庞某某、李某甲、李某乙的供述证明：其三人明知骆马湖禁止采砂，仍合伙在骆马湖水域开采黄砂。其中2016年3、4月间，其三人跟着被告人吴某某、周某某采砂，双方从中获利，其中吴某某按照每包约700元给其砂款，共打约230包黄砂，砂款打在李某甲帐户上。被告人李某甲、庞某某证实对方转砂款15万余元。三人还供述于2016�5月间，在薛坤（音）带领下采砂3500吨，销售人民币11万元，其三人获利约7万元。
8.被告人秦某某、刘某某、叶某某的供述：证明三人明知骆马湖水域系禁采区仍合伙在骆马湖水域开采黄砂。其中2016年2、3月份，其跟着吴某某采砂，吴某某支付砂金9.5万余元。被告人秦某某证明2016年1至3月，黄砂价格在每吨20元至25元间，前期是每吨20元。
8.被告人王某某的供述证明：2016年1月起，其跟着吴某某、周某某在禁采水域骆马湖非法采砂，双方分成，其中吴某某每包黄砂分其500元，到3月底，每包黄砂分其700元，双方有银行流水，吴某某共支付其砂金约27万元。
9.被告人丁某某的供述证明：2016年2月至同年4月间，其明知骆马湖水域禁止开采黄砂，仍跟着被告人吴某某在骆马湖宿迁张宅等水域采砂，非法采砂约40船砂，其获利4万余元。
10.被告人吴某某、周某某的供述：证明二人合伙在骆马湖禁采水域开采黄砂。其带丁某1、王某某、秦某某、丁某某、庞某某等5条泵船在骆马湖水域采砂。60吨黄砂为一包，以每吨约22元价格卖给王某1，其中给打砂泵船主每包650元至700元，给运砂船每包200元至300元，剩下钱吴某某、周某某平分。吴某某还供述其与王某1银行流水往来均为砂款。周某某供述2016年1月黄砂价格每吨20元，2016年2月至4月，黄砂价格每吨25元。
11.骆马湖水域禁采通告：证明骆马湖水域自2015年6月1日起禁止从事非法采砂活动。
12.辨认笔录及照片：证明涉案人员相互辨认的情况。
13.户籍信息等证据：证明涉案人员的身份等情况。
上述证据，经过庭审举证、质证，本院予以确认。
关于本案被告人及辩护人提出本案事实等方面的辩护观点，本院综合全案证据评判如下：
一、关于被告人吴某某、叶某某及被告人吴某某、周某某、庞某某、李某甲、丁某某的辩护人提出对公诉机关指控各自被告人犯罪数额证据不充分的辩护观点。
经查，被告人吴某某、周某某组织被告人庞某某、李某甲、丁某某等人在骆马湖水域开采黄砂，黄砂由被告人吴某某一方负责销售，双方从中获利，其中被告人庞某某等采砂泵船主以每包（计60吨）约700元收益从中分成。该事实，有被告人吴某某、周某某、庞某某、李某甲、丁某某等人的供述。根据采砂泵船主银行转账明细并结合被告人吴某某、周某某、庞某某、李某甲、丁某某等人的供述，从中得出各被告人所参与的吨数。《两高解释》第十三条规定：“非法开采的矿产品价值,根据销赃数额认定;无销赃数额,销赃数额难以查证,或者根据销赃数额认定明显不合理的,根据矿产�价格和数量认定”。综合被告人吴某某、周某某、庞某某、李某乙、秦某某及证人张某、王某2等人言词证据能够证明骆马湖水域黄砂自2015年10月至2016年上半年，其黄砂出水价格每吨在20元至30元之间，其中每吨20元系前期价格。被告人吴某某供述其非法采砂期间销售黄砂价格为每吨约22元，符合当时黄砂价格情形。公诉机关综合全案证据据此指控有利于当事人。对上述被告人及其辩护人提出的辩护意见，本院不予采信。
被告人吴某某、周某某的辩护人提出被告人吴某某与王某1的银行转账130余万元还包括吴某某倒卖的少量黄砂，对其同案被告人的周某某的犯罪数额应予以扣除。因被告人吴某某、周某某组织本案王某某等被告人及丁某1非法采砂，其泵船主非法采砂累计销售数额约计130万元。故对其辩护观点亦不予采信。
二、被告人周某某的辩护人�出被告人非法采砂时，当时并无法律规定为刑事犯罪，直至2016年12月1日《两高解释》的实施才将其规定为犯罪的辩护意见。
经查，我国1997刑法第三百四十三条规定非法采矿罪，该罪的前提是违反矿产资源法的规定，其中矿产资源法应作广义理解，不仅包括《中华人民共和国矿产资源法》的规定，同时还包括其他关于矿产资源开发、使用等相关的法律规定。如《中华人民共和国水法》、《中华人民防洪法》、《中华人民共和国河道管理条例》对河道范围内开采砂石作出相应规定。2011年5月1日，《刑法修正案（八）》对刑法第三百四十三条进行实质修改，为惩治矿产资源犯罪提供更有力的依据。2016年12月1日《两高解释》的出台是对修改后的刑法第三百四十三条进行解释，对打击河道采砂等非法采矿及破坏性采矿案件更具有操作性。故本院对其辩护人提出2016年12月1日《两高解释》的出台才将其规定为犯罪的辩护观点不予采信。
本院认为，被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某甲、李某乙、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某违反《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国河道管理条例》等相关规定，在禁采区擅自开采黄砂，其行为均已构成非法采矿罪，其中被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某乙、李某甲属情节特别严重，被告人秦某某、刘某某、叶某某、丁某某属情节严重。公诉机关指控被告人吴某某、周某某、王某某、庞某某、李某甲、李某乙、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某犯非法采矿罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人吴某某、周某某分别与他人共同故意实施犯罪，系共同犯罪，其均在共同犯罪中起主要作�，均系主犯，应当依照其所参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人周某某的辩护人提出被告人周某某在共同犯罪中系从犯的辩护观点，经查被告人周某某、吴某某合伙从事开采黄砂活动，并组织多人开采黄砂从中获利，其在共同犯罪中并非起次要或辅助作用，不符合从犯的法律规定，对其辩护人提出的辩护观点不予采信。
被告人周某某、秦某某、丁某某、刘某某、叶某某在案发后主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首；被告人庞某某、李某乙因涉嫌其他罪名被带至公安机关接受调查，其如实交待公安机关未掌握的非法采矿犯罪事实，亦属自首。被告人吴某某、王某某、李某甲虽不具有自动投案的情节，但在归案后亦如实供述犯罪事实，系坦白。被告人秦某某归案后协助公安机关劝说其他两名被告人投案，系立功；被告人吴某某、庞某某�举揭发他人犯罪事实，经查证属立功。依法对被告人吴某某、周某某、王某某、李某甲、秦某某、刘某某、叶某某、丁某某从轻处罚，对被告人庞某某、李某乙减轻处罚。被告人周某某、秦某某、叶某某、刘某某、丁某某退出全部或部分违法所得，根据各被告人退出违法所得情形予以酌情从轻处罚。对吴某某等人的辩护人提出的与上述相关辩护观点，本院予以采信。
本案涉案水域为骆马湖水域，系江苏省第四大淡水湖泊，位于宿迁市、徐州市境内，是淮河流域重要的蓄洪湖泊和行洪通道，是南水北调东线工程重要的调节水源地和输水干线，也是京杭运河南北水运大动脉的重要组成部分，同时兼有航运、渔业养殖、生态等综合功能。而河道范围的砂资源是河道河床的重要组成部分，是维持河道水砂平衡的重要物资条件，亦是保持河势稳定的基本要素。非法开采黄砂，不仅破坏国家对矿产资源的保护制度，同时影响水生态环境、危害河道防洪安全及河势稳定等。被告人吴某某等10人明知涉案水域处于禁采区仍从事非法采砂活动，对生态环境破坏之大。被告人吴某某在本院审理阶段，有修复生态环境的意愿并主动交纳修复费用5万元，对其量刑适当酌情考虑。综合本案各被告人的犯罪情节、认罪悔罪态度及对生态环境造成的影响等，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第一、三款，第六十八条，第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第（二）项、第二款第（一）项、第八条、第十二条之规定，判决如下：
一、被告人吴某某犯非法采矿罪，判处有期�刑三年二个月，并处罚金人民币五十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日，监视居住二日折抵刑期一日。即自2017年4月27日起至2020年6月23日止，被告人监视居住六日已折抵刑期三日。罚金已缴纳四十万元，余款于判决生效后一个月内缴纳完毕）。
二、被告人周某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月5日起至2021年5月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
三、被告人王某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年一个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月5日起至2021年4月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
四、被告人李某甲犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十八万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自即自2017年4月20日起至2020年4月19日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
五、被告人李某乙犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月21日起至2019年12月20日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
六、被告人庞某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十四万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月19日起至2019年10月18日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
七、被告人刘某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自即自2018年3月5日起至2019年7月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
八、被告人叶某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自即自2018年3月5日起至2019年7月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
九、被告人秦某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币八万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自即自2018年3月5日起至2019年5月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
十、被告人丁某某犯非法采�罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决以前羁押一日折抵刑期一日。即自即自2018年3月5日起至2018年9月4日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。
十一、没收被告人吴某某、周某某共同违法所得20万元；追缴被告人王某某违法所得27万元、被告人庞某某、李某乙、李某甲共同违法所得22万元及被告人秦某某、刘某某、叶某某共同违法所得9万元；没收被告人丁某某违法所得4万元。
（被告人丁某某违法所得已交纳完毕；被告人秦某某、刘某某、叶某某各被暂扣1万元，被告人周某某被暂扣35万元，由公安机关于判决生效后依法作出处理；涉案被告人未缴纳部分于判决生效后一个月内缴纳完毕）。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁�中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶春花
代理审判员 徐二海
人民陪审员 鲍希奎
二〇一八年四月二十八日
书 记 员 秦姗姗