丹东铁路运输法院
刑 事 判 决 书
（2015）丹铁刑初字第00007号
公诉机关丹东铁路运输检察院。
被告人薛成武，男，1958年12月30日出生，汉族，大专文化，系通辽铁路双兴物业有限责任公司副经理，2014年7月18日因涉嫌犯受贿罪经丹东铁路运输检察院决定被刑事拘留，同年8月3日经辽宁省人民检察院沈阳铁路运输分院决定被逮捕，现羁押于沈阳铁路公安局丹东公安处看守所。
辩护人马刚，辽宁佩秉律师事务所律师。
辩护人刘瑞芬，辽宁敬恒律师事务所律师。
被告人马某某，男，1970年11月30日出生，汉族，中专文化，系通辽铁路双兴物业有限责任公司采购员，2014年7月17日因涉嫌犯受贿罪经丹东铁路运输检察院决定被刑事拘留，同年8月3日经辽宁省人民检察院沈阳铁路运输分院决定被逮捕，现羁押于沈阳铁路公安局丹东公安处看守所。
辩护人关俊义，内蒙古擎正律师事务所律师。
被告人刘某某，男，1969年11月20日出生，汉族，初中文化，系盘锦市双台子区玉兴物资经销处（个体）经营者，2014年7月18日因涉嫌犯行贿罪经丹东铁路运输检察院决定被刑事拘留，同年8月3日经辽宁省人民检察院沈阳铁路运输分院决定被逮捕，同年11月28日被丹东铁路运输检察院决定取保候审，2015年3月17日被本院决定取保候审。
辩护人宋士君，辽宁云舒律师事务所律师。
丹东铁路运输检察院以丹铁检刑诉（2015）4号起诉书指控被告人薛成武、马某某犯受贿罪、被告人刘某某犯行贿罪一案，于2015年3月16日向本院提起公诉。本院遵照沈阳铁路运输中级法院指定管辖决定于当日立案受理，并依法组成合议庭于2015年5月14日公开开庭进行了审理。丹东铁路运输检察院指派检察员吴泽浦、宋春媛出庭支持公诉，被告人薛成武及其辩护人马刚、刘瑞芬、被告人马某某及其辩护人关俊义、被告人刘某某及其辩护人宋士君到庭参加诉讼。现已审理终结。
丹东铁路运输检察院指控，被告人薛成武在担任沈阳沈铁实业有限公司通辽分公司（以下简称沈铁实业通辽公司）副经理期间，在与盘锦市双台子区玉兴物资经销处（以下简称玉兴经销处）经理刘某某的原材料采购等经济往来中，于2012年5月收受刘某某给的回扣25500元，于2013年7月收受刘某某给的回扣76140元，以及盘锦禹王无纺布有限公司（以下简称禹王公司）经刘某某手给予的回扣23860元，于2013年12月收受刘某某给的回扣6万元，以及禹王公司经刘某某手给予的回扣2万元，共计收受回扣205500元。被告人薛成武将所收受回扣中的1万元以单位名义用于送礼，于案发前将8万元退还给刘某某，将其余115500元受贿款据为己有。被告人马某某在担任沈铁实业通辽公司采购员期间，在与玉兴经销处经理刘某某的原材料采购等经济往来中，于2013年7月和12月，先后两次分别收受刘某某给的回扣5万元和4.9万元，共计9.9万元，据为己有。被告人刘某某在上述经济往来中，违反国家规定，给予薛成武回扣85500元，给予马某某回扣4.9万元，共计134500元。被告人薛成武、马某某于检察机关立案前，在中共沈阳铁路局纪委调查时，主动交代了受贿的犯罪事实。被告人刘某某于2014年7月18日被检察机关传唤到案。案发后，三名被告人主动向检察机关上缴了全部赃款。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人薛成武、马某某身为国家工作人员，在经济往来中，违反国家规定，收受回扣，归个人所有，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款之规定，应以受贿罪追究刑事责任。其中薛成武受贿数额为195500元，马某某受贿数额为9.9万元；被告人刘某某在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员回扣134500元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第二款之规定，应以行贿罪追究刑事责任。被告人薛成武、马某某在纪委调查期间，向纪委如实供述了收受贿赂的犯罪事实，系自首。公诉人当庭提出，被告人薛成武、马某某系自首，可依法从轻或减轻处罚；三名被告人于案发后能配合对赃款的追缴，主动退缴全部赃款，可酌情从轻处罚；建议判处被告人薛成武有期徒刑五至七年，判处被告人马某某、刘某某三年以下有期徒刑。
被告人薛成武针对公诉机关的上述指控当庭未提出异议，并自愿认罪。
被告人薛成武的辩护人针对公诉机关的上述指控提出以下辩护意见：
1、关于2013年7月薛成武收受10万元回扣是否为索贿。被告人薛成武、刘某某供述不一致，属1比1的证据，应从有利于被告人的角度采纳，且起诉书未指控薛成武索贿，不应将此作为加重处罚情节；
2、证人张乙某的证言及其工作笔记证明，薛成武所在单位于通辽南站库房改造中形成2万元工程欠款，与薛成武多次供述其用回扣款中的2万元支付了相关工程款吻合；薛成武供述其将回扣款中的2.8万元放在办公室准备处理单位账目，该供述连续、稳定。刑法规定，收受回扣归个人所有的以受贿论处，上述两笔共计4.8万元回扣款未归个人所有，不应计入受贿数额。
3、薛成武具有自首、积极全部退赃、案发前及时退还8万元、犯罪主观恶性小社会危害不大、认罪、悔罪态度好、犯罪系单位经营困难和家庭负担重等原因造成等多个从轻、减轻处罚情节，根据辽宁省高级人民法院《关于常见犯罪的量刑指导意见》实施细则，建议对其在五年有期徒刑以下量刑。
被告人马某某针对公诉机关的上述指控当庭未提出异议，并自愿认罪。
被告人马某某的辩护人针对公诉机关的上述指控提出以下辩护意见：
1、关于2013年7月马某某收4.9万回扣是否索贿。马某某供述始终稳定，其对涉案采购事项无决定权，无索贿理由和行为。
2、马某某具有自首、全额退赃、初犯、偶犯、一贯表现良好、主观恶性小、社会危害不大、认罪、悔罪态度好、受贿行为未造成实际损失也未为对方谋取不正当利益等从轻、减轻处罚情节，建议对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。
被告人刘某某针对公诉机关的上述指控当庭未提出异议，并自愿认罪。
被告人刘某某的辩护人针对公诉机关的上述指控提出以下辩护意见：刘某某系初犯、偶犯，无前科劣迹，主观恶性小，认罪态度较好，犯罪未损害对方利益，且全部退赃。同时，其患有严重心脏病，不适合羁押。请法庭考虑以上情节，对其判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。
经审理查明：
（一）被告人薛成武受贿事实
2012年至2013年，被告人薛成武在担任沈铁实业通辽公司副经理期间，于经济往来中，违反国家规定，收受回扣人民币205500元，其中175500元归其个人所有。具体事实如下：
沈铁实业通辽公司于2012年和2013年因采购沥清等原材料与玉兴经销处签订买卖合同并履行，于2013年因采购无纺布与禹王公司签订买卖合同并履行。其间，被告人薛成武于2012年5月至7月共收到玉兴经销处经营者刘某某所汇回扣25500元，于2013年7月收到刘某某所给回扣10万元，其中包括禹王公司所给回扣23860元，于2013年12月收到刘某某所汇回扣8万元，其中包括禹王公司所给回扣2万元。薛成武先后将上述回扣款中的3万元以单位名义支出，于2014年6月为掩饰受贿将其中的8万元退还刘某某。
（二）被告人马某某受贿事实
2013年，沈铁实业通辽公司与玉兴经销处履行沥清等原材料买卖合同期间，时任沈铁实业通辽公司采购员的被告人马某某违反国家规定，于7月和12月两次收到玉兴经销处经营者刘某某所汇回扣人民币4.9万和5万元，共计9.9万元归其个人所有。
（三）被告人刘某某行贿事实
2012年至2013年间，被告人刘某某在上述经济往来中，违反国家规定分别主动给予薛成武、马某某回扣人民币85500元和5万元，共计135500元。
被告人薛成武在接受纪检部门调查时，主动交代了部分受贿事实，在被移交检察机关接受调查时，主动交代了检察机关尚未掌握的受贿事实。被告人马某某在接受纪检部门调查时，主动交代了主要受贿事实，后被移交检察机关。案发后，三名被告人主动退缴了全部贿款，现由检察机关扣押。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、沥青等原材料和无纺布购销合同、沈铁实业通辽公司购入材料明细表、财务账及凭证证明：沈铁实业通辽公司于2012年和2013年因采购沥清等原材料与玉兴经销处签订买卖合同并履行，于2013年因采购无纺布与禹王公司签订买卖合同并履行。
2、被告人薛成武与刘某某的供述相互印证证明：薛成武分别于2012年、2013年7月和12月收到刘某某所给回扣25500、10万和8万元。二被告人亦当庭供认。
中国工商银行历史交易明细清单、个人业务凭证、证人张某、刘某某、杨某的证言印证了上述被告人关于2012年给予和收到25500元回扣，2013年12月给予和收到8万元回扣的供述。
中国银行卡历史交易明细清单、个人业务交易单及所附身份证复印件、证人曹某某的证言印证了上述被告人关于2013年7月给予和收到10万元回扣的供述。
中国邮政储蓄银行账户交易明细及取款凭条、证人杨某的证言印证了被告人刘某某关于2013年7月行贿款来源的供述。
3、证人李甲某出具的书面说明证明：禹王公司在与沈铁实业通辽公司业务往来中，于2013年7月和12月分别给予对方23860元和2万元回扣。
证人王甲某、李乙某的证言和中国农业银行对账单印证了上述证人李甲某的证言，并证明相关回扣由刘某某经手给予。
被告人刘某某的供述印证了上述证言和书证。
4、被告人薛成武与刘某某的供述相互印证证明：薛成武于2014年6月为掩饰受贿，将所收8万元回扣退还刘某某。二被告人亦当庭供认。
证人张某、张甲某的证言及被告人刘某某的辨认笔录、中国邮政储蓄银行历史交易明细、存取款凭单及附件、中共沈阳沈铁房地产开发集团有限责任公司纪委的情况说明印证了上述被告人的供述。
5、被告人薛成武曾供述：2012年其单位于通辽南站库房改造中形成2万元工程欠款，后其将所收回扣中的2万元用于偿付该欠款。同年，其还将所收回扣中的1万元以单位名义支出。
证人张乙某的证言及工作笔记印证了被告人薛成武关于其单位于通辽南站库房改造中形成2万元工程欠款的供述。
证人赵某某的证言印证了被告人薛成武关于以单位名义支出1万元的供述。
6、被告人马某某与刘某某的供述相互印证证明：马某某分别于2013年7月和12月收到刘某某所汇回扣4.9万和5万元。
证人马甲某、郭某的证言及中国建设银行账户明细单印证了上述被告人的供述。
7、被告人马某某曾供述：其所收回扣均归其个人所有。当庭亦供认。
证人马甲某、马乙某、中国建设银行账户明细单印证了上述被告人马某某的供述。
8、被告人薛成武、马某某均供述：其所收回扣均为刘某某主动给予。
9、被告人刘某某供述：其主动给予薛成武回扣85500元，主动给予马某某回扣5万元。
10、检察机关出具的关于自首的情况介绍证明：被告人薛成武在接受纪检部门调查时，主动交代了部分受贿事实，在被移交检察机关接受调查时，主动交代了检察机关尚未掌握的受贿事实；被告人马某某在接受纪检部门调查时，主动交代了主要受贿事实，后被移交检察机关。
纪检部门案件移送函及检察机关案件来源印证了上述书证。
11、检察机关扣押物品清单及收条证明：三名被告人主动退缴全部贿款，现由检察机关扣押。
12、被告人薛成武的户籍证明、干部任免通知，证明其自然身份情况及职务、职责。
13、被告人马某某的户籍证明、任职及岗位职责说明，证明其自然身份情况及职务、职责。
14、被告人刘某某的户籍证明、个体工商户营业执照及证人王乙某的证言，证明其自然身份情况。
15、沈阳沈铁房地产开发集团有限责任公司出具的情况说明、通辽铁建房地产开发有限责任公司出具的隶属关系说明和双兴物业公司历史沿革，沈阳沈铁房地产开发集团有限责任公司、沈铁实业通辽公司、通辽铁路双兴物业有限责任公司的营业执照，证明被告人薛成武、马某某所在单位的性质。
针对辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判意见如下：
1、关于被告人薛成武、马某某的辩护人所提2013年7月收受回扣不是索贿的辩护意见。
经查，在案证据可以证实，2013年7月，被告人薛成武收到被告人刘某某所给10万元回扣，被告人马某某收到刘某某所给4.9万元回扣。刘某某多次供述该两笔回扣系对方索要，而薛成武和马某某均供述系对方主动给予。三人供述不能印证，且针对三名被告人的相关行为，起诉书既未指控薛、马二人索贿，亦未指控刘某某行贿，仅指控薛成武、马某某收受相关回扣。故对辩护人的该项辩护意见，本院予以采纳。
2、关于被告人薛成武的辩护人所提薛成武所收回扣中另有4.8万元用于公务支出，未归个人所有，不应计入受贿数额的辩护意见。
经查，被告人薛成武多次供述其将所收回扣中的2万元用以偿付本单位于通辽南站库房改造中形成的2万元工程欠款，证人张乙某的证言及其工作笔记部分印证了该供述，综合全案证据不能排除此合理怀疑，故对辩护人的该辩护意见，本院予以采纳；虽薛成武曾供述其将所收回扣中的2.8万元放在办公室准备处理单位账目，但该款始终由其占有并未用于公务，已于案发后上缴有关机关。辩护人的该辩护意见与事实不符，本院不予采纳。
3、关于三名被告人的辩护人所提被告人具有从轻或者减轻处罚情节的辩护意见。
经查，被告人薛成武、马某某在被讯问、采取强制措施前向有关部门主动交代犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚；被告人刘某某能如实供述自己罪行，依法可从轻处罚；三名被告人系初犯，认罪、悔罪态度较好，且主动全额退缴贿款，可酌情从轻处罚。辩护人的相关意见，本院予以采纳。
本院认为，被告人薛成武、马某某身为国家工作人员，在经济往来中，违反国家规定，收受回扣，归个人所有，其行为均构成受贿罪；被告人刘某某在经济往来中，违反国家规定，给予国家工作人员回扣，其行为构成行贿罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。薛成武和马某某受贿所得赃款已被检察机关扣押，应依法上缴国库。根据三名被告人犯罪的事实、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）、（二）、（三）项及第二款、第三百八十九条第二款、第三百九十条第一款、第六十七条第一款及第三款、第六十三条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款及第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人薛成武犯受贿罪，判处有期徒刑五年。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年7月18日起至2019年7月17日止）
二、被告人马某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）
三、被告人刘某某犯行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）
四、被告人薛成武、马某某受贿所得赃款二十七万四千五百元已被追缴，由扣押机关依法上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳铁路运输中级法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 黄 河
审判员 刘国喜
审判员 冷春美
二〇一五年六月三日
书记员 张馨予
附：本判决所引用的法律规定：
《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。
（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。
（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
第三百八十九条第二款在经往来中，违反国家规定，给予国家工作人员以财物，数额较大的，或者违反国家规定，给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的，以行贿论处。
第三百九十条第一款对犯行贿罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；因行贿谋取不正当利益，情节严重的，或者使国家利益遭受重大损失的，处五年以上十年以下有期徒刑；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产。
第六十三条第一款犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。