安徽省郎溪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）皖1821刑初155号
公诉机关安徽省郎溪县人民检察院。
被告单位郎溪县十字铺生态特色农业观光园，住所地郎溪县十字镇十字村，投资人张国海。
诉讼代表人张玉琴，女，1960年6月28日出生，郎溪县十字铺生态特色农业观光园管理人员。
被告人张国海，男，1964年12月19日出生，汉族，初中文化，浙江省安吉县人，住浙江省湖州市安吉县。因犯危险驾驶罪于2015年5月26日被浙江省安吉县人民法院判处拘役一个月十五天，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月22日被公安机关抓获，次日被郎溪县公安局刑事拘留，2017年3月9日经郎溪县人民检察院批准逮捕，2017年8月4日被郎溪县人民检察院决定取保候审。
辩护人王明水，安徽宣一律师事务所律师。
郎溪县人民检察院以郎检刑诉[2017]159号起诉书指控被告单位郎溪县十字铺生态特色农业观光园、被告人张国海犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年9月27日公开开庭进行了审理。郎溪县人民检察院指派检察员魏国勇出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人张玉琴、被告人张国海及其辩护人王明水到庭参加诉讼。现已审理终结。
郎溪县人民检察院指控:2016年11月10日，被告人张国海投资设立郎溪县十字铺生态特色农业观光园(以下简称“生态观光园”)。2012年初，张国海因经营生态观光园缺乏资金，未经主管部门批准，以承诺给予月利息1%-9%，向社会不特定公众吸收资金共计514.8万元。案发前归还了大部分资金，剩余部分于案发后全部归还。为证明上述犯罪事实，公诉机关当庭宣读出示了相关书证、证人证言、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告单位生态观光园、被告人张国海非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告单位及被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。
被告单位生态观光园及被告人张国海对起诉书指控的罪名和基本事实无异议。被告人张国海辩称，案发前归还给熊和平的款项为42万元，而不是起诉书指控的30万元。被告人张国海的辩护人提出以下辩护意见:1、银行交易记录和收条证实，张国海于案发前已归还熊和平42万元。2、被告人张国海非法吸收公众存款的情节较轻。被告人张国海吸收的资金主要用于生态观光园的生产经营活动；吸收资金的对象都是关系较好的朋友，且案发前90%以上都已经归还，未归还的部分也在案发后归还。3、根据相关司法解释的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。根据张国海吸收资金的情形，可以从轻从宽处罚。4、被告人张国海归案后认罪态度较好，有明显的悔罪表现；张国海所借款项已全部还清，出借人均出具了谅解书，社会矛盾已经化解；被告人张国海经营的生态观光园在生产经营过程中给当地农民带来过很多实惠，现在张国海继续在江西省赣州市宁都县承包万亩荒山，从事扶贫农业开发，带领2000余名贫困人员脱贫，上万人受益，为社会做出了一定贡献。建议法庭对被告人张国海从轻处罚，并适用缓刑。
辩护人为支持自己的辩护意见，向法庭提交了张国海于案发前归还熊和平12万元的银行交易记录及熊和平收到30万元后出具的收条、郎溪县十字镇政府与张国海签订的协议、江西省赣州市宁都县钓峰乡政府及宁都县扶贫移民办出具的证明。
经审理查明：2006年11月10日，被告人张国海在郎溪县十字镇境内投资设立生态观光园，该观光园注册资金300万元，为个人独资企业，经营项目为中药材种植，白某、吊瓜种植；淡水鱼、家禽养殖；茶叶加工销售等，经营期限至2013年11月3日。2011年末至2013年5月，被告人张国海在经营生态观光园过程中因缺乏资金，遂以生态观光园或自己的名义，承诺支付1%至9%不等的利息，向不特定的社会公众吸收资金，用于生态观光园的经营活动。截至2013年5月，生态观光园累计向不特定公众吸收资金514.8万元。具体事实如下：
1、2012年5月27日，被告人张国海因经营生态观光园需要资金，向扶某借款，扶某的外甥梁小材通过扶某借款20万元给张国海。案发前，张国海归还了全部借款。
2、2012年2月8日、2012年3月27日、2012年4月6日、2013年1月30日，被告人张国海承诺给予1.5%的月利息，通过肖某分别向许某2借款25万元、向李某1借款10万元、向许某1借款15万元、向胡某借款20万元，上述4笔借款共计70万元。案发前，张国海归还了全部借款。
3、2012年7月3日，被告人张国海向颜某借款10万元。2013年5月，张国海归还了该笔借款。
4、2012年8月27日，被告人张国海向王某1借款30万元。案发前，张国海归还了大部分借款，案发后归还了全部借款。
5、2012年10月27日，被告人张国海向汤某借款18.2万元。案发前，张国海归还9.4万元，案发后归还了全部借款。
6、2012年9月14日，被告人张国海向郑某借款19万元。案发前，张国海归还6万元，案发后，归还了全部借款。
7、2013年4月，被告人张国海向钱某借款，钱某以王某4的名义分别于2013年4月16日、2013年4月18日、2013年5月19日共计借给张国海97.6万元。案发前，张国海归还了80万元，案发后归还了全部借款。
8、2012年2月27日、2012年3月27日，被告人张国海两次向王某2借款94万元。案发前，张国海归还了全部借款。
9、2011年12月2日，被告人张国海向熊和平借款，熊和平通过韩先华分两次借给张国海96万元。案发前，张国海归还熊和平42万元，案发后归还了全部借款。
10、2012年6月26日，被告人张国海向宗某借款50万元。案发前，张国海归还了全部借款。
11、2012年6月21日，被告人张国海通过王某3向李某2借款10万元。案发后，张国海归还了全部借款。
出借人在张国海归还借款后，均向张国海出具了谅解书，对张国海的行为表示谅解。
上述事实，有生态观光园营业执照、常住人口信息表，借条、借款协议、银行交易记录，收条、谅解书，证人扶某、肖某、许某1、许某2、李某1、胡某、秦某、王某1、汤某、郑某、钱某、王某2、宗某、王某3、李某2的证言，被告人张国海的供述与辩解，浙江省安吉县法院刑事判决书，抓获经过等证据予以证实，足以认定。
关于被告人张国海及其辩护人提出案发前归还熊和平42万元的辩解和辩护意见，有银行交易记录及熊和平出具的收条予以证实，予以确认。
案件审理期间，本院委托司法行政部门对被告人张国海适用非监禁刑对居住社区是否存在不良影响进行了评估。司法行政部门(江西省宁都县司法局)的评估意见为：张国海在源尾村(江西省赣州市宁都县钓峰乡)表现良好，为人和善。2014年张国海在该村开发种植黄金茶5000余亩，黄栀子4000余亩，解决500余户2000名工人劳动就业，是当地产业扶贫的带头人……。张国海具备判处非监禁刑的环境，可以在辖区进行社区矫正。
江西省赣州市宁都县扶贫移民办出具的证明证实:张国海于2014年到宁都县从事扶贫开发，现为宁都县扶贫农业带头人，共开发承包上万亩荒山荒地，带领2100余名贫困人员脱贫，上万人受益。
本院认为，被告单位生态观光园违反国家金融管理法律、法规，变相向社会公众吸收存款514.8万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人张国海作为生态观光园的投资人、经营者，在经营生态观光园缺乏资金的情况下，未经有关部门批准，向社会不特定公众非法吸收存款，系直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。被告单位非法吸收的资金主要用于企业的生产经营活动，且案发前已归还大部分借款，案发后归还了全部借款，可对被告单位生态观光园及被告人张国海从轻处罚。被告人张国海归案后，能够如实供述犯罪事实，自愿认罪，可以从轻处罚。被告人张国海归还全部借款后，取得出借人的谅解，可酌情从轻处罚。辩护人的相关辩护意见正确，予以采纳。综上所述，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条(十一)项、第三条第二款(一)项、第三款之规定，判决如下：
一、被告单位郎溪县十字铺生态特色农业观光园犯非法吸收公众存款罪，判处罚金二十万元(罚金已缴纳)。
二、被告人张国海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金十万元。
(缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 黄明琪
审 判 员 汪菊花
人民陪审员 桑杨和
二〇一七年十月二十五日
书 记 员 陈 洁
附：《中华人民共和国刑法》及相关司法解释条款
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
……
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
……
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
……
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。