湖北省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）鄂刑监一再终字第00015号
原公诉机关建始县人民检察院。
申诉人（一审被告人、二审上诉人）向某，又名向骁，原系建始县国土资源局业州镇城郊国土资源所工作人员。因本案于2010年6月10日由建始县人民检察院对其取保候审，同年12月14日建始县人民法院决定对其取保候审。
原审被告人康某，建始县业州镇政府工作人员。因本案于2010年6月11日由建始县人民检察院对其取保候审，同年12月14日建始县人民法院决定对其取保候审。
建始县人民检察院指控被告人向某、康某犯玩忽职守罪一案，建始县人民法院于2011年6月22日作出（2011）建刑初字21号刑事判决。宣判后，向某不服，提出上诉。湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院于2011年9月6日作出（2011）恩中刑终字第84号刑事裁定。裁定发生法律效力后，向某不服，提出申诉。湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院于2012年8月9日作出（2012）鄂恩施中刑申字第00002号再审决定，对本案进行再审。该院再审后于2012年11月23日作出（2012）鄂恩施中刑再终字第30号刑事裁定。向某不服，向本院提出申诉。本院于2013年10月19日作出（2013）鄂刑申字第00119号再审决定，提审本案。之后，本院将本案移送湖北省人民检察院审查。该院于2013年12月20日作出（2013）鄂检函刑审监7号函，认为本案事实清楚，证据确实、充分，建议本院依法书面审理。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。
建始县人民检察院建检刑诉（2010）176号起诉书指控，2010年1月，建始县业州镇马栏溪村村民陈某（另案处理）在未取得任何证照的情况下，承包了该镇金银店村村民谭某经营的位于金银店村4组小地名方家槽的山林，以“中铁十八局”的名义，谎称“209国道绕城线涵洞工程专供石料采石点”非法采石出售。同年3月25日，业州镇人民政府召开非煤矿山整治专题会议，指出在业州镇建阳坝、七里坪、杨柳池等地存在无证开采现象，要求在2010年4月10日前对非法开采情况要查清现状，依法整治。同年3月29日，业州镇人民政府召开2010年安全生产工作会议，要求开展专项整治、搞好隐患排查治理整改工作，并印发了业政法（2010）13号《业州镇人民政府关于明确安全生产责任体系的通知》、业党政办发（2010）32号《关于印发﹤业州镇2010年安全生产年活动实施方案﹥的通知》、业党政办发（2010）33号《关于印发〈业州镇安全生产监管责任单位安全生产工作职责规定﹥的通知》3份文件。被告人向某作为业州镇城郊国土资源所矿产管理组的负责人参加了上述会议，但向某在会后并未按会议及文件要求，组织人员对包括金银店村在内的区域存在的非法采石行为进行巡查、整治和打击；被告人康某作为业州镇人民政府建阳片区工作组驻金银店村的公务员，在金银店村村民委员会主任向某于2010年4月18日反映情况，获悉陈某以“中铁十八局”名义采石的信息后，也未进行调查了解和向上级及相关部门报告，致使陈某的非法开采行为得以较长时间进行。2010年4月23日上午11时许，陈某经营的采石点发生岩体坍塌，致使工人易某、匡某被坍塌的岩石淹埋致死。公诉机关认为，被告人向某、康某作为国家机关工作人员严重不负责任，不认真履行职责，致使发生死亡二人的安全事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。
原一审判决认定，2010年1月31日，建始县业州镇马栏溪村村民陈某（另案处理）在未取得任何证照的情况下，与业州镇金银店村村民谭某签订协议，承包谭某经营的位于业州镇金银店村4组小地名方家槽的山林，欲采石出售。同年3月1日，陈某在方家槽开始平整场地，后以插彩旗、拉横幅的方式，谎称本人开办的采石点系“中铁十八局”定点的“209国道绕城线涵洞工程专供石料采石点”非法采石出售。
2010年3月1日，建始县国土资源局业州城郊国土资源所（以下简称城郊国土所）召开全所职工大会，会上对工作、人员变动作了安排：郑开彦为矿管组负责人；向某、王洪兵、刘爱华、陈国燕为矿管组成员。同年3月9、10日，矿管组在业州镇进行巡查，未巡查出陈某的非法采石点。同年3月17日，郑开彦被抽调到建始县纪委工作。随后，城郊国土所所长张乾华口头安排被告人向某作为矿管组的临时负责人。同年3月25日，业州镇人民政府召开非煤矿山整治专题会议，张乾华安排向某参加此次会议，会上指出在业州镇建阳坝、七里坪、杨柳池等地存在无证开采现象，要求在2010年4月10日前对非法开采情况查清现状，依法整治。向某参会后，未将会议内容向所长张乾华做详细汇报，仅仅汇报了此次会议是非煤矿山专项整治会议，要求搞排查。同年3月29日，业州镇人民政府又召开2010年安全生产工作会议，要求开展专项整治、搞好隐患排查治理整改工作，并印发了《业州镇人民政府关于明确安全生产责任体系的通知》（业政发（2010）13号）、《关于印发﹤业州镇2010年安全生产年活动实施方案﹥的通知》（业党政办发（2010）32号）、《关于印发﹤业州镇安全生产监管责任单位安全生产工作职责规定﹥的通知》（业党政办发（2010）33号）3份文件。向某参加了上述会议，但向某在会后并未按会议及文件要求，组织人员对包括金银店村在内的区域存在的非法采石行为进行巡查、整治和打击。
被告人康某作为业州镇人民政府建阳片区工作组驻金银店村的公务员，金银店村村民委员会主任向某于2010年4月18日向康某反映情况，康某获悉了陈某以“中铁十八局”的名义采石及相关职能部门对该采石点进行过检查，主观上认为该采石点为合法采石点，遂未进行调查了解和向上级及相关部门报告。
2010年4月23日上午11时许，陈某经营的采石点发生岩体坍塌，致使该采石点的工人易某、匡某被坍塌的岩石淹埋致死。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1.被告人向某的供述。矿管组负有对非法采矿行为发现、制止和处理的职责。郑开彦到纪委工作后，城郊国土所所长张乾华对我说我年纪大些，让我多动些脑筋，把矿管组的成员带到起把事搞哈。2010年3月25日，业州镇政府召开非煤矿山整治专题会议，张乾华安排我参加，会上要求安监和国土部门把非法采矿、重点工程采石采砂自用情况进行摸底搞清楚，4月上旬要报告摸底情况。会后我向张乾华做了简略汇报，说镇里对重点工程定点采石厂将以会议纪要的形式下发，对非法采矿要进行摸底。城郊国土所那段时间主要在落实矿山的开厂复工检查工作，没有认真贯彻落实3月25日会议精神，对非法开采的打击工作没有认真开展。对会议要求的4月10日前拿方案、进行清理，矿管组没有进行过研究、安排和布置。我、张乾华、颜建民、刘爱华均参加了2010年3月29日业州镇召开的安全生产工作会议，会议中途，张乾华临时有事先走，后打电话让我将责任状带回去。会上下发的“体系、职责、安全年方案”三个文件均由我领取。其中责任体系文件中确定的分片责任人名单是在会议之前，镇政府打电话到所办公室，朱宪梅给张乾华说了，张乾华说让我报，我就报了。我并未与张乾华及矿管组的人商量，也未告知分片责任人，会后我亦未说明分片情况及传达会议精神。2010年3月30日，全县召开的安全生产工作电视电话会议城郊国土所只有我一人参会，会上对非法开采进行打击和调查摸底情况作了要求。事发当天9时许，斌盛公司的黄斌交临时用地管理费时，说他旁边有人打着中铁十八局的名义采石。9点半左右，我向张乾华反映了此情况，并说到上面去检查，张乾华没同意，说下个星期再去。出事之后，张乾华让我回所搞巡回检查表，有17份巡回检查记录系造假。建政办发（2008）19号《关于严厉打击非法采矿活动进一步规范矿产资源开发秩序的通知》、建土资发（2010）1号《关于加强冬季矿山安全生产工作的紧急通知》，我都知晓。2010年4月6日，建始国土资源局下发的《矿山安全生产检查工作方案》我没有收到。我不知道贺孝尧等人到信访部门反映非法采石厂冲击了合法沙场的利益一事，直到事发当天，贺孝尧拿出了县安监局的回复才知道。
2.证人一的证言。所长负责所里的全面工作，对各块工作安排负责人，开会落实上级的会议精神及工作安排，对所里各项工作的落实情况进行督促和了解开展的全面情况。向某参加3月25日的会议后对我说是非煤矿山专项整治会议，要求搞排查。我想到这方面的工作经常在说，就没有深问。3月25、29、30日三次会议向某都参加了的，我想到向某在负责那块的事，平时工作也搞的不错，就没有深问，也没按文件的精神、内容和要求在所里进行安排、布置和落实，完全依赖向某，忽视了自己的职责。4月23日10时许，向某对我说下面有非法采矿的没有管好，有人在反映，并说上午要到下面去巡查一下，我说干脆下个星期所里组织专班在全镇进行排查。结果11点多便出事了。事件发生的当天下午，在我的提示下，向某邀人伪造了巡查检查资料。我知道3月底颜建民和刘爱华到建阳坝去巡查过一次，其他时间搞了巡查没有我不清楚。我想到他们晓得如何搞，便没有去了解是否按规定巡查。3月下旬到4月中旬，我安排矿管组搞年检，但没有说把其他的事放起。郑开彦调走后，大约3月22日，在矿管组办公室，当时还有陈晓华、陈国燕在场，我对向某说郑开彦调走了，因为向某是个老同志，矿管组的工作由他来负责、牵头，向某当时也表示同意。3月以来至事发，就安全生产、打击非法开采这方面的工作，我只在3月1日开过一次大会，对人员变动、工作安排做了一次安排、布置，其余时间没有安排这方面的工作。
3．证人二的证言。我3月17日被抽调到县纪委工作，此前我是矿管组组长。所里的工作安排是年初所里进行分工安排，具体工作由各组自行组织和安排，包括组织巡查。我调走后，张乾华对我说我走后，矿管组就交给向某负责。国土所的动态巡回检查实施方案是2009年8、9月份向锐副所长制定的，向某不一定晓得这个方案，但巡查怎么做他清楚，平时他们都是月巡查，没有划分区域和按级别巡查。
4．证人三的证言。我于2010年3月8日到城郊国土所上班，月底到矿管组工作。从我到矿管组上班到事发，矿管组就打击非法开采方面的工作没有作过安排和布置，也没有下去巡查。那段时间张乾华对我们说过那段时间主要是搞好企业年检，所以我们那段时间主要在家搞企业年检和收取相关规费，没有下去巡查。从郑开彦调走至事故发生，主要还是向某安排日常工作和牵头。我到矿管组不久和刘爱华到红娘子砂厂、平安采石厂巡查了的，没有开采和加工活动，也没有看到老板就回来了，也没有搞巡回检查记录。3月29日的会议我参加了的，向某安排我在会上和有关村、企业签订地质灾害防治责任状。会后我把装有文件的盒子放在向某的桌上。4月23日上午，向某曾提出到下面去搞一下巡查，但张乾华没同意，说下个星期统一去。事发的当天下午，向某邀我伪造了17份假巡查记录表。
5．证人四的证言。我3月1日调到矿管组工作，此前一直在办公室。郑开彦调走后张乾华指定城郊国土所矿管组的负责人是向某。当时在矿管组张乾华对向某说郑开彦调走了，他在矿管组搞的时间长，熟悉些，矿管组的工作就由向某负责，向某表示同意。城郊国土所没有传达业州镇政府（2010）13号文件精神，亦未向相关人员告知责任区域划分。3月29日、30日的会议精神所里和矿管组没有召开过专门会议。向某在矿管组负责以来参与搞了企业年检。我3月份调到矿管组后没有参加过巡查。所里巡回检查实施方案和巡查区域划分我不知道，也不清楚向某是否安排矿管组的人员按要求进行巡查。
6．证人五的证言。郑开彦调走后，张乾华打电话说指定向某在矿管组负责。向某参加业州镇政府的会议后，未将业政发（2010）13号文件交到国土所办公室。我去拿文件时，才知道向某已经拿了。
7．证人六的证言。2010年正月我调到矿管组工作。郑开彦调走后，城郊国土所矿管组的负责人应该是向某，他们几个人在一起，具体事怎么搞都是向某牵头。城郊国土所未传达业政发（2010）13号文件精神。3月份，向某和张乾华对我们矿管组的说要把年检弄完善，费用要收到位。3月9、10日我们去巡查了的，当时是向某带队，成员有胡克、王洪兵、我。3月20日左右，我和颜建民到建阳坝、金银店村的红娘子砂厂、平安砂厂、龙家槽砂厂、清锌砂厂去看了的，都没有作业，我们也就没有搞巡回检查记录。出事的那天，向某、颜建民、我准备把非煤矿山包括合法的和非法的跑一趟，重点是金银店。
8．证人七的证言。郑开彦调走后，从平时日常工作的开展情况看，矿管组是向某在负责。
9．证人八的证言。郑开彦调走后，谁牵头矿山组因我不在矿山组所以我不清楚，但平时搞事就是他们几人。在“4.23”事故发生前，城郊国土所上报业政发（2010）13号文件的片区责任人时，并未告知相关人员。
10．证人九的证言。业政发（2010）13号文件中责任人名单是我打电话通知张乾华，张乾华要我找向某，说向某是负责分管这块的，并给我说了个座机电话。后来是向某报的责任人名字。
11．证人十的证言。业政发（2010）13号文件由向某领取，同时领取的还有职责文件、安全生产年方案。
12．证人十一的证言。城郊国土所矿管组巡查时都是向某牵头。2010年3月9日、10日，向某、刘爱华、王洪兵及我开展过一次巡查。当时是向某喊的我。
13．证人十二的证言。我只参加了2010年3月9日、10日的巡查，巡查过程中应该是向某负责。在检查过程中，问笔录都是向某安排我问的，再就是刘爱华才来，胡克是开车的。
14．证人十三的证言。我于2010年3月底和4月初两次给陈某卖炸药和雷管，用于陈某开山采石。
15．证人向某、十四、十五等人的证言，证实“4.23事故”发生的经过。
16．证人陈某的证言，证实“4.23事故”发生的经过。2010年1月31日，我与谭某签订协议，约定我承包谭某的山林开采石料。2010年3月1日，我开始平整场地、搭建工棚，2010年4月4日正式开工采石出售。其采石点属无证开采，我开采期间，业州安监所的向道平到采石点去过的。
17．证人谭某的证言。陈某是承包的我和谭文海共有的位于业州镇金银店村四组小地名方家槽的责任山采石出售。我未办理采矿许可证。我听妻子说陈某开采期间，有个姓向的人来检查过，还说要合法开采。
18．证人十六的证言，证实陈某开办的砂石料场并非中铁十八局定点的石料场。
19．业州镇2010年度安全生产责任书，证明业州镇政府与各责任单位签订了安全生产责任书，该责任书要求单位的行政负责人、片区工作组长、社区及村民委员会主任全面负责本单位、本辖区的安全生产工作，每月召开一次安全生产专题会议，解决安全生产工作中存在的困难和问题，会议要有记录。要求建立健全各项安全生产管理制度和工作职责，层层签订责任书，落实安全管理责任。加强日常监管，定期或不定期开展安全生产自查。建阳片区书记庞健和城郊国土所所长张乾华参与签订了责任书。
20．业州镇政府业政发（2010）11号文件、业发（2010）8号文件，证明业州镇委、镇政府对安全生产管理工作的分工，高大树分管国土资源，向定环分管全镇安全工作。
21．业州镇政府业政发（2010）13号文件即“业州镇人民政府关于明确安全生产责任体系的通知”，证明该文件明确要求镇直各单位、各服务中心是镇政府安全生产监管责任主体的重要组成部分，负责本单位职责范围内的安全生产工作，主要领导全面负责，分管负责人具体负责。对非煤矿山安全、非法开采监管提出了相应的要求，加大监管力度、强化隐患的排查和整改。各责任单位要制定和完善安全生产工作责任制，建立健全各项规章制度，研究制定监管方案，经常对责任人的工作落实情况进行检查督办，遇有人事变动，必须及时做好交接工作。
22．业州镇党政综合办公室业党政办发（2010）19号、32号、33号、41号文件，证明业州镇委、镇政府对安全生产活动的开展制定了方案。确定了安全生产监管责任单位的安全生产工作职责和2010年非煤矿山安全生产专项整治实施方案以及城郊国土所的职责。
23．2010年3月25日非煤矿山整治专题会议记录，证明这次会议指出非法开采冲击了合法矿山的市场，要求在2010年4月10日前对非煤矿山进行清理，对以县重点工程为名打砂采石销售的行为要严厉打击，在4月中旬开展打击活动，还要求国土部门制定打击方案。向某参加了这次会议。
24．业州镇班子会议记录，证明在业州镇委、镇政府的班子会议上，强调了加强安全生产工作，研究了安全生产领导小组人员调整的方案及安全生产责任的分片情况。
25．会议签到表，证明张乾华、向某、颜建民参加了2010年3月29日的会议。
26．会议记录，证明2010年3月1日城郊国土所开会，安排向某在矿管组工作，要求加大非法采矿的打击力度。
27．业州镇2010年安全生产工作会记录、2010年3月29日煤矿安全工作会记录、2010年4月8日安全生产工作会记录，证明2010年3月29日业州镇安全生产工作会对2010年的安全生产工作作出了安排，要求开展专项整治，搞好隐患排查治理整改工作。城郊国土所派员参加了会议。业州镇政府开会要求将非法开采非煤矿山的情况摸清，再进行打击。
28．建始县业州安全生产服务中心的检查笔录，证明向某参加了业州安全生产服务中心组织的2010年3月3日对石门坎采石厂、红娘子采石厂、龙家槽采石厂和2010年4月7日对龙玉才采石厂、黄家湾采石厂、龙家槽采石厂、水井湾采石厂、杨柳池采石厂第二采点、杨柳池采石厂的现场检查。
29．向道平工作笔记，证明2010年3月29日的业州镇安全生产工作会及2010年3月30日的全县非煤矿山安全生产专项整治工作电视电话会等多次会议都要求对非煤矿山的安全生产进行专项整治。
30．建政办发（2008）19号文件即《关于严厉打击非法采矿活动进一步规范矿产资源开发秩序的通知》，证明建始县人民政府就打击非法采矿活动要求国土资源部门每月定期巡回检查，发现及时制止并书面报告，对群众举报的24小时内进行调查核实，并在48小时内上报。
31．建始县国土资源局的相关文件、通知及会议记录，证实县国土局曾多次下文要求严厉打击非法开采行为。2010年1月19日下文要求对非法采矿行为一旦发现，要立即予以制止，各国土所所长为第一责任人，立即组织专班进行巡查，严密防控无证非法采矿。2010年4月6日下文要求4月6日-15日企业自查，16日-5月10日各国土所进行全面排查。各国土所组建专班，严厉打击非法开采行为，将非法采矿作为排查打击重点。对以“重点工程”为名无证开采的，严厉打击。各国土所在4月10日前将排查情况书面报告县局。
32．建始县人民政府建政办发（2010）20号文件，证明2010年3月30日县政府下文要求对非煤矿山的安全生产进行专项整治，要求对未取得证照，擅自组织生产经营的依法实施关闭。明确了乡镇人民政府和县国土资源局在该项活动中的职责，详细规定了专项整治的内容和时间。
33．建始县非法采矿巡回检查月报表、关于加强冬季矿山安全生产工作的情况汇报，证明非法采矿巡回检查月报表是由向某填写后报到县国土局的。从报表“非法开采业主”栏看，谭某采石点是国土部门重点监管的对象。关于加强冬季矿山安全生产工作的情况汇报也是由向某起草并报到县国土局的。
34．建政办电（2010）22号传真电报、建政办发（2010）25号文件、副县长吴绍溶在全县非煤矿山安全生产专项整治工作会议上的讲话、国务院安委会关于立即开展全国安全生产大检查的通知，证明县人民政府在2010年3月、4月曾多次开会发文要求严厉打击非法开采。
35．建政办函（2005）101号文件、建政办发（2008）19号文件，证明县政府曾多次发文要求打击非法开采行为。明确要求国土资源部门落实月巡回检查制度。
36．群众来访登记表、请愿书、回复、信访事项转送单，证明贺孝尧等人曾上访要求治理非法开采、无证经营和打着国家重点工程名义生产、销售的行为。信访局将此信访件转国土局、安监局，后安监局答复称治理非法采矿属国土局主管。4月2日安监局组织召开了各安全中心主任会议明确了整治内容和要求。
37．恩施州国土资源局恩施州国土资发（2009）180号文件、矿山及地质灾害巡回检查制度、矿产资源管理制度、国土资源信访工作制度、国土资源执法监察工作管理制度、国土资源动态巡回检查实施方案，证明州国土局下发国土资源执法监察动态巡查责任制度后，城郊国土所也制定了相应的制度和工作方案，并确定金银店村属一级巡查区域。
38．责令停止土地（矿产）违法行为通知书、巡回检查记录表及关于对业州镇非法采矿行为专项检查的情况报告等，证明早在2008年，城郊国土所就对谭某的非法开采行为进行了制止。2009年，谭某采石点就被国土部门列为非法采石点。
39．安全生产责任状，证明易永锌代表清锌采石厂签订了安全生产责任状，但易永锌仍私自给陈某出售炸药、雷管。
40．巡回检查记录表，证明其中17份由颜建民填写的巡回检查表系伪造。
41．建公（治）刑立字（2010）第430、303号立案决定书，证明公安机关对陈某、易永锌涉嫌非法买卖爆炸物罪，对陈某、匡永成涉嫌重大责任事故罪立案处理。
42．建公刑法医鉴字第（2010）069、070号法医学鉴定书，证明易某、匡某因发生垮塌事故导致严重颅脑损伤而死亡。
43．现场勘察报告及现场照片，证明事故发生的原因系危岩坍塌和事故现场情况。
44．向某的基本情况表及户籍证明，证实向某的身份情况。
建始县人民法院一审认为，被告人向某、康某身为国家机关工作人员，均负有打击非法采矿的职责，二被告人在工作中，不认真履行职责，间接导致发生二人死亡的安全事故，使人民利益遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪。二被告人归案后，均能如实供述主要犯罪事实，可依法对二被告人从轻处罚，被告人向某对行为性质的辩解不影响该情节对量刑的影响。本案所涉及的安全事故，系多因一果，二被告人不正确履行职责是其中的原因之一，且被告人向某没有正确履行职责，既有其本人主观上的原因，也有向某所在单位行政管理不善的原因；被告人康某没有正确履行职责是基于相关职能部门对案发的非法采石点已进行过检查，被告人康某主观上过于自信地认为该采石点为合法的，且打击非法采石点的职责主要在相关职能部门。综上，公诉机关认为二被告人犯罪情节轻微，可对二被告人免予刑事处罚的量刑建议符合法律规定，予以采纳。被告人向某及其辩护人提出的案发前被告人向某不是矿管组的负责人，向某作为城郊国土所矿管组的工作人员已尽到相应的职责，向某在本案中不构成犯罪的辩护意见，与审理查明的事实和法律不符，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款之规定，判决：被告人向某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。被告人康某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
向某上诉提出，其行为不构成犯罪，请求宣告无罪。
湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院二审查明，2010年1月31日，建始县业州镇马栏溪村村民陈某（另案处理）在未取得任何证照的情况下，与业州镇金银店村村民谭某签订协议，承包谭某经营的位于业州镇金银店村4组小地名方家槽的山林，欲采石出售。同年3月1日，陈某在方家槽开始平整场地，后以插彩旗、拉横幅的方式，谎称其开办的采石点系“中铁十八局”定点的“209国道绕城线涵洞工程专供石料采石点”，非法采石出售。
建始县国土资源局多次发文对打击非法开采行为提出明确要求，并对该项工作进行具体安排、部署，其中2005年7月12日印发建土资发（2005）25号文件，将国土资源所地矿行政管理工作职责明确为，依法行使行政监督检查权，制止无证开采等一切违反矿产资源管理法律法规的行为；加大对非法采矿的监管力度，杜绝一切非法采矿行为；负责对辖区内矿山企业开发利用矿产资源的情况进行监督检查，建立巡回检查制度，分片管理，责任到人。2009年3月10日印发《2009年度国土资源所工作目标管理考核办法》，规定建立矿产动态检查制度，落实巡回检查责任。2010年3月1日建始县国土资源局召开各所所长、机关全体职工会议，强调做好巡查工作。2010年3月1日业州镇城郊国土资源所召开工作会议，进行工作安排，明确矿山组5人，郑开彦任组长，组员是王洪兵、刘爱华、陈国燕、向某。改组的工作职责是加大对非法采矿的打击力度，搞好巡回检查，及时发现有非法采矿的行为及时制止，要使辖区内非法采矿不留死角。
建始县人民政府办公室2008年3月21日印发建政办发（2008）19号文件，强调建立健全驻村公务员＋村干部＋农户的监控网络和信息报告机制，落实日常监管职责。对群众举报的非法开采情况在24小时内进行调查核实，并将调查结果在48小时内书面报告当地政府。驻村公务员负责对行政村范围内的非法采矿行为监督和巡查，未及时发现和制止并向乡镇人民政府报告的，造成严重后果的，依法追究法律责任。建始县业州镇人民政府2010年3月11日印发的业政发（2010）13号文件，明确各驻村干部对本村的安全生产工作负直接责任，单位一把手负总责的原则。明确非法采石点建阳片区金银店村驻村干部是康某，国土所监管人员是颜建民。
建始县人民政府办公室2010年3月30日印发建政办发（2010）20号《建始县2010年非煤矿山安全生产专项整治实施法案的通知》，强调建始县国土资源局依法打击非法采矿。2010年3月30日召开全县非煤矿山安全生产专项整治电视电话会议，强调对于非法开采、无证生产的，要坚决取缔，决不手软。
2010年4月6日，建始县国土资源局制定矿山安全生产检查工作方案，明确全县所有非法采矿点属检查范围，4月16日至5月10日为国土所对辖区进行全面排查时间，要求各国土资源所要组建专班，以村为单位，将隐患排查整治工作落到实处，严厉打击非法开采行为，要将非法采矿行为作为排查打击重点，对排查出的所有非法采矿点及时下达停止行为通知书；必须于4月10日前将排查整改落实情况书面报县局矿管股和执法监察大队。2010年4月7日建始县人民政府办公室以建政办发（2010）25号文件通知印发《建始县开展安全生产大检查的实施方案》，要求县国土资源局负责组织矿产资源安全检查，重点是打击非法开采。
原审被告人康某作为业州镇人民政府建阳片区工作组住金银店村的公务员，金银店村村民委员会主任向某于2010年4月18日向康某反映情况，康某获悉了陈某以“中铁十八局”的名义采石及相关职能部门对该采石点进行过检查，主观上认为该采石点为合法采石点，未进行调查了解和向上级相关部门报告。
2010年3月17日，郑开彦被抽调到建始县纪委工作，之后业州镇城郊国土资源所所长张乾华口头安排上诉人向某为矿管组的临时负责人。向某先后参加了2010年3月25日业州镇人民政府召开的非矿山整治会议、2010年3月29日业州镇人民政府召开的2010年安全生产工作会议、2010年3月30日召开的建始县非煤矿山安全生产专项整治电视电话会议。向某在将建阳片区金银店村非法采石点国土监管人员确定为颜建民，并报业州镇人民政府后，未将该工作安排告知颜建民。2010年4月23日上午10时许，向某获悉有人以“中铁十八局”名义在本案事故发生地非法采石后，向所长张乾华反映了该情况，并提出去检查，但张乾华没有同意，提出下周再去。2010年4月23日上午11时许，陈某经营的采石点发生岩体坍塌，致使该采石点的工人易某、匡某被坍塌的岩石掩埋致死。
认定上述事实的证据均经过一审庭审出示并质证、二审核实，证据来源合法有效，证明内容客观真实，应予以确认。
湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院二审认为，上诉人向某作为建始县业州镇城郊国土资源所矿山组工作人员，负有具体打击非法采矿的法定职责，且在被安排为改组的临时负责人后，对改组打击非法采矿等工作亦负有领导责任。但向某没有认真按本部门和各级政府要求落实巡回检查制度，导致矿管组没有能够及时发现事故发生地的非法采矿，且在事故发生当天获悉事故发生地有人非法采矿后，没有按照规定及时处理。故向某不认真履行职责的行为是导致发生本案中安全责任事故的间接原因之一，其行为已构成玩忽职守罪。原审被告人康某作为金银店村驻村公务员，负有对该村范围内的非法采矿行为进行监督和巡查的责任，但其没有认真进行巡查，且在获悉陈某以“中铁十八局”的名义采石后，未进行调查了解和向上级及相关部门报告，其不认真履行职责的行为也是导致发生本案中安全责任事故的间接原因之一，其行为亦已构成玩忽职守罪。但上诉人向某及原审被告人康某玩忽职守的情节轻微，依法应当免予刑事处罚。向某提出的其无论作为矿管组负责人还是组员，已尽到了应尽的职责，与事故的发生没有刑法上的必然的因果关系；原判认定其是临时负责人的证据不足，其行为不构成玩忽职守罪的上诉理由，无事实和法律依据，不予支持。上诉人向某所提未追究直接责任人张乾华、监管人颜建民，而追究负间接责任的他，显失公平公正的理由，因为原公诉机关并没有起诉张乾华、颜建民，故法院不能对其作出裁判。原判对上诉人向某的定罪量刑符合罪责刑相适应原则。故上诉人向某所提原判显失公平、公正的理由不能成立，亦不予支持。综上，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。据此，裁定驳回上诉，维持原判。
向某向二审法院申诉提出：1.原判决、裁定认定申诉人为矿管组的临时负责人，对打击非法采矿负有领导责任证据不足；2.申诉人在事故发生当天获悉有人非法采矿后给所长进行了汇报，二审认为申诉人没有按规定及时处置，不认真履行职责的行为是导致事故发生的间接原因之一，这一认定错误；3.原判决、裁定忽视本案直接责任人，违法认定申诉人负间接责任构成玩忽职守罪，与刑法理论相悖。
湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院再审对原一、二审认定的事实予以确认。
湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院再审认为，申诉人向某作为建始县业州镇城郊国土资源所矿山组工作人员，负有具体打击非法采矿的法定职责，对打击非法采矿等工作负有责任。向某没有认真按本部门和各级政府要求落实巡回检查制度，导致矿山组没有能够及时发现事故发生地的非法采矿，且在事故发生当天获悉事故发生地有人非法采矿后，没有按照规定及时处理。故向某不认真履行职责的行为是导致发生本案中安全责任事故的间接原因之一，其行为已构成玩忽职守罪。向某的申诉理由不能成立。据此，裁定维持该院（2011）恩中刑终字第84号刑事裁定。
向某向本院申诉提出：1．原判决、裁定认定城郊国土所所长安排申诉人为矿管组的临时负责人，对打击非法采矿工作负有领导责任，现有证据不足，不具有排他性；2．二审及再审裁定认定申诉人在事故发生当天获悉有人非法采矿后没有按规定及时处置，故申诉人不认真履行职责的行为是导致事故发生的间接原因之一错误；3．原判决、裁定忽视本案直接责任人，违法认定负间接责任的申诉人构成玩忽职守罪，与刑法理论相悖。
经审理查明，原一、二审及再审认定的事实属实，认定的证据已经一审庭审出示并质证、二审核实，证据来源合法有效，证明内容客观真实，本院予以确认。
本院认为，本案“4.23安全事故”危害后果的发生是由多人或者数人的行为综合作用造成的，即“一果多因”。申诉人向某作为建始县业州镇城郊国土资源所矿管组临时负责人，负有具体打击非法采矿的法定职责，对打击非法采矿等工作负有责任。向某没有认真按本部门和各级政府要求落实巡回检查制度，以致没有能够及时发现陈某非法采矿，且事后制作假巡回检查记录17份，向某不认真履行职责的行为与陈某非法经营的采石点发生岩体坍塌，致使该采石点的工人易某、匡某被坍塌的岩石掩埋致死重大损失后果的发生，存在内在、必然的因果关系，是导致发生本案安全责任事故的间接原因之一，其行为已构成玩忽职守罪。原判决、裁定认定向某及原审被告人康某玩忽职守的情节轻微，依法均免予刑事处罚并无不当。向某认为原审认定其为矿管组的临时负责人，在工作中不认真履职，间接导致发生二人死亡的安全事故应承担间接责任错误的申诉理由不能成立。向某还申诉提出原审不追究直接责任人和监管责任人的责任，反而以间接责任追究向某的责任与法相悖。经查，“4.23安全事故”发生时，城郊国土所所长、责任人是张乾华；郑开彦为矿管组负责人；出事地金银店村的片区负责人为颜建民。但原公诉机关并没有起诉张乾华、颜建民，故法院不能对其进行审判。向某的该申诉理由亦不能成立。原判决、裁定认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条，《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国刑事诉讼法﹥的解释》第三百八十四条第二款、第三百八十九条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回向某的申诉，维持湖北省恩施土家族苗族自治州中级人民法院（2012）鄂恩施中刑再终字第30号刑事裁定。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 徐翠华
代理审判员 邓泽民
代理审判员 彭红杰
二〇一四年六月十八日
书 记 员 张 丽