宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）宁01刑终93号
原公诉机关宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院。
上诉人（原审被告人）吴风华、别名吴建林，男，回族，2014年4月26日因涉嫌犯骗取贷款罪被指定居所监视居住，5月8日被刑事拘留，6月10日被指定居所监视居住，同年6月19日被依法逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人李耀强，宁夏众和众律师事务所律师。
原审被告单位宁夏华能碳化硅制品有限公司（以下简称华能公司），住所地宁夏惠农区红果子镇兰山园工业园区。
法定代表人吴风华，系该公司董事长。
诉讼代表人杨某某，男，华能公司员工。
宁夏回族自治区银川市兴庆区人民法院审理宁夏回族自治区银川市兴庆区人民检察院指控原审被告单位华能公司犯骗取贷款、票据承兑罪、被告人吴风华犯骗取贷款、票据承兑罪、故意伤害罪一案，于2016年3月2日作出（2015）兴刑初字第173号刑事判决。原审被告人吴风华不服，提出上诉。本院依法组成合议庭于2016年6月21日公开开庭审理了本案。银川市人民检察院指派代理检察员李薇出庭履行职务。上诉人吴风华及其辩护人李耀强到庭参加了诉讼。现已审理终结。
原判认定，
一、骗取贷款、票据承兑的事实。
华能公司成立于2000年6月9日，法定代表人为吴风华。2013年4月至2014年1月，被告单位华能公司在没有真实货物购销交易的情况下，由被告人吴风华向宁夏银行股份有限公司丽景支行（以下简称丽景支行）提供虚假的贸易合同，并提供伪造的卫国用（2012）第60243号国有土地使用权证，卫国用他项（2013）第137号他项权利登记证；石国用（2007）第20621号、第20622号、石国用（2008）第惠21748号土地使用证，石国用（2012）第316号、第315号、第317号他项权利证；石房权证惠农区字第H201105131、132、133、134号房屋所有权证，石房他证惠农区字第2012H8**、879、880、881号房屋他项权证，以及动产抵押登记书作担保，先后从丽景支行骗取流动资金贷款1200万元，银行承兑汇票（风险敞口）1300万元。案发后，公安机关扣押被告人吴风华伪造的国有土地使用证五本（卫国用2012第60243、60244号、石国用2007第20621、20622号、石国用2008第惠21748号）、房屋所有权证四本（石房权证惠农区字第H201105131、H201105132、H201105133、H2011051**号）、土地他项权利证明书四本（卫国用他项2013第137号、石国用他项2012第315、316、317号）、房屋他项权证四本（石房他证惠农区字第2012H8**、2012H879、2012H880、2012H881号）。
上述事实，有企业法人营业执照、身份证、流动资金借款合同、银行承兑汇票、工矿产品购销合同等信贷档案资料、报案材料、查档证明、情况说明、土地使用权抵押登记表、印章印文检验意见书及证人景某某、王某某、赵某某、芦某某、白某某、左某甲、吴某、左某乙、张某某、李某某、周某某、张某某、范某某、张某某的证言、被告人吴风华的供述予以证实。
二、故意伤害的事实。
2013年3月25日11时许，被告人吴风华在石嘴山市惠农区红果子工业园区华能公司销售部冯某某的办公室与冯某某谈事时，韩某某（系吴风华舅舅）来到办公室找吴风华要钱，双方发生口角，随后吴风华从冯某某的办公室离开走到西侧围墙料场，韩某某跟随至此，双方发生撕扯，在此过程中，韩某某被吴风华致伤，后二人被赶来的刘某、张某（二人与吴风华、韩某某均系亲戚）拉开。13时21分，韩某某报警，并称其被吴风华打伤。2013年4月1日，经石嘴山市公安局物证鉴定所鉴定，韩某某因外伤致左侧第9、10肋骨骨折，其活体损伤为轻伤。2013年8月16日，经石嘴山市第一人民医院司法鉴定中心复核鉴定，韩某某左侧第9、10肋骨骨折，符合外伤所致损伤，损伤评定为轻伤。2014年4月11日，经石嘴山市第一人民医院司法鉴定中心鉴定，韩某某左侧第9、10后肋均可见线性骨折，为新鲜骨折，损伤评定为轻伤。诉讼过程中，韩某某表示不再追究吴风华的任何责任，并对吴风华表示谅解。
上述事实，有受案登记表、辨认现场笔录、法医学人体损伤程度鉴定书、司法鉴定意见书、情况说明、谅解书、证人刘某、冯某某、张某、刘某某、韩某甲的证言、被害人韩某某的陈述及被告人吴风华的供述予以证实。
原判认为，被告单位宁夏华能碳化硅制品有限公司以欺骗手段取得银行贷款1200万元，票据承兑1300万元，给银行造成特别重大损失，其行为已构成骗取贷款、票据承兑罪。被告人吴风华作为被告单位直接负责的主管人员，其行为已构成骗取贷款、票据承兑罪。被告人吴风华故意伤害他人身体，致人轻伤，其行为已构成故意伤害罪。被告人吴风华一人犯数罪，应适用数罪并罚予以处罚。公诉机关指控被告人吴风华犯有诈骗罪，经查，宗某某借款285万元给被告人吴风华是基于吴风华用日盛公司名下的国有土地使用权证作为抵押担保及张某某、孙某某、曹某某提供的保证担保，该借款行为是宗成刚真实意思的表示。虽然被告人吴风华所使用的国有土地使用权证系伪造，但该土地真实存在，且自颁证之日起没有进行过抵押登记，故认定被告人吴风华具有非法占有目的的证据不足，其伪造土地使用证的行为应属民事欺诈行为，而非刑法意义上的诈骗行为，故被告人的行为不符合诈骗罪的主客观构成要件。公诉机关指控被告人吴风华犯诈骗罪不予支持，被告人吴风华及其辩护人提出的相应辩解、辩护意见予以采纳。对于被告人吴风华提出的对公诉机关指控的骗取贷款、票据承兑犯罪的事实不存在，贸易合同是真实的，只是最后取消了，没有向银行提供过使用虚假的证书，以及辩护人提出的公诉机关指控被告人吴风华犯有骗取贷款、票据承兑罪的事实不清，证据不足，指控不能成立的辩解、辩护意见，经查，骗取贷款、票据承兑罪是指以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的行为。本案中，被告单位与其他公司没有真实的货物购销交易，为取得贷款及银行承兑汇票，由被告人吴风华向丽景支行提供虚假的贸易合同，并且在土地及房屋已抵押他人借款的情况下，伪造国有土地使用证及相应的土地他项权利证明书、房屋所有权证及相应的房屋他项权证、动产抵押登记书作抵押担保，与丽景支行签订流动资金借款合同、银行承兑协议，从而骗取银行流动资金贷款1200万元，银行承兑汇票1300万元，被告单位及被告人的行为符合以欺骗手段取得银行贷款、票据承兑，给银行造成特别重大损失这一特征，应以骗取贷款、票据承兑罪对被告单位及被告人予以处罚，故对被告人及其辩护人提出的辩解、辩护意见不予采纳。对于被告人吴风华辩称的韩某某的伤不是其造成的，以及辩护人提出的指控吴风华犯有故意伤害罪的事实不清，证据不足，指控均不能成立的辩护意见，经查，现有的证据能够证实2013年3月25日11时许，韩某某到宁夏华能碳化硅制品有限公司销售部找吴风华要钱，双方发生口角，随后二人至料场并发生撕扯，13时21分，韩某某报警，并称其被吴风华打伤，在此期间，韩某某并未与吴风华之外的他人有过接触，发生过矛盾，有过身体接触，此外，2013年4月1日，石嘴山市公安局物证鉴定所鉴定韩某某因外伤致左侧第9、10肋骨骨折，其活体损伤为轻伤。2013年8月16日，石嘴山市第一人民医院司法鉴定中心复核鉴定，韩某某左侧第9、10肋骨骨折，符合外伤所致损伤，损伤评定为轻伤。2014年4月11日，石嘴山市第一人民医院司法鉴定中心鉴定，韩某某左侧第9、10后肋均可见线性骨折，为新鲜骨折，损伤评定为轻伤，据此，本院可以认定韩某某的轻伤这一结果系由被告人吴风华的行为所致，被告人吴风华的行为构成故意伤害罪，故对被告人及其辩护人提出的辩解、辩护意见，本院不予采纳。鉴于韩某某对被告人吴风华表示谅解，在量刑时可酌情对被告人吴风华从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第二百三十四条第一款、第三十条、第三十一条、第六十九条、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决：1.被告单位宁夏华能碳化硅制品有限公司犯骗取贷款、票据承兑罪，判处罚金人民币一百万元；2.被告人吴风华犯骗取贷款、票据承兑罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；犯故意伤害罪，判处拘役五个月；决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；3.随案移交的伪造的国有土地使用证五本（卫国用2012第60243号、卫国用2012第60244号、石国用2007第20621号、石国用2007第20622号、石国用2008第惠21748号）、房屋所有权证四本（石房权证惠农区字第H2011051**号、石房权证惠农区字第H2011051**号、石房权证惠农区字第H2011051**号、石房权证惠农区字第H2011051**号、）、土地他项权利证明书四本（卫国用他项2013第137号、石国用他项2012第315号、石国用他项2012第316号、石国用他项2012第317号）、房屋他项权证四本（石房他证惠农区字第2012H8**号、石房他证惠农区字第2012H8**号、石房他证惠农区字第2012H8**号、石房他证惠农区字第2012H8**号）予以没收。
上诉人吴风华及其辩护人提出，原判对于认定其采取的欺骗手段事实不清，证据不足，不存在骗取的行为，认定给银行造成特别重大损失证据不足；原判认定上诉人构成故意伤害罪的事实不清，证据不足。请二审法院撤销原判，宣告上诉人无罪。
出庭履行职务的检察人员认为，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，上诉人的上诉理由不能成立，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经二审审理查明的事实及采纳的证据与一审相同。
本院认为，上诉人吴风华身为原审被告单位直接负责的主管人员，以欺骗手段取得银行贷款、票据承兑合计2500万元，给银行造成特别重大损失，且系情节特别严重，其行为已构成骗取贷款、票据承兑罪；其故意伤害他人身体，致人轻伤，其行为已构成故意伤害罪；原审被告单位宁夏华能碳化硅制品有限公司以欺骗手段取得银行贷款、票据承兑合计2500万元，给银行造成特别重大损失，且系情节特别严重，其行为已构成骗取贷款、票据承兑罪。关于上诉人吴风华及其辩护人提出其无罪的上诉及辩护意见，经查，上诉人吴风华作为原审被告单位及宁夏日盛电化有限责任公司的法定代表人，在办理贷款、票据承兑的过程中，明知涉案的土地及房屋已抵押给有关金融机构办理贷款，而伪造国有土地使用权证及房屋所有权证提交给被害单位，以获取贷款及票据承兑，其实施骗取行为的证据确实充分，其行为符合骗取贷款、票据承兑罪的构成要件。而上诉人吴风华致伤韩某某的事实有鉴定意见、被害人的陈述及相关证人证言能够证实。综上，上诉人及辩护人的意见均不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实充分，处理适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 何文波
审 判 员 黄 琼
代理审判员 杨 枚
二〇一六年六月二十一日
书 记 员 钱海彦
本案适用的法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》：
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。