安徽省芜湖市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）芜中刑终字第00263号
原公诉机关安徽省南陵县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王夕宏，男，1967年10月20日出生，汉族，大专文化，芜湖市某某食品有限公司法定代表人，住南陵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2013年10月16日被南陵县公安局刑事拘留，2013年11月21日经南陵县人民检察院批准逮捕，次日由南陵县公安局执行逮捕，现羁押于芜湖市第一看守所。
原审被告单位芜湖市某某食品有限公司。
法定代表人王夕宏，芜湖市某某食品有限公司股东。
原审被告人丁木芝，女，1965年9月7日出生，汉族，文盲，芜湖市某某食品有限公司股东，住南陵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2013年12月17日被南陵县公安局刑事拘留，2014年1月10日经南陵县人民检察院批准逮捕，同年1月13日由南陵县公安局执行逮捕，现羁押于芜湖市第一看守所。
安徽省南陵县人民法院审理安徽省南陵县人民检察院指控原审被告单位芜湖市某某食品有限公司、原审被告人王夕宏、丁木芝犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年10月10日作出（2014）南刑初字第00197号刑事判决，原审被告人王夕宏不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，询问了上诉人王夕宏，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原判认定：2009年10月至2013年初，被告单位芜湖市某某食品有限公司法定代表人王夕宏、股东丁木芝以芜湖市某某食品有限公司需要资金周转为由，以“借款”的方式，并承诺支付1分至5分的高额月息，先后向邹某某等70余人非法吸收公众存款共计1894.7万元，其中王夕宏单独及参与非法吸收公众存款共计1706.8万元，丁木芝单独及参与非法吸收公众存款共计666.1万元。所非法吸收公众存款用于芜湖市某某食品有限公司的生产经营。具体犯罪事实如下：
1、2012年4月12日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从邹某某处“借款”3万元。
2、2010年至2012年初，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从王某甲处多次“借款”，至2012年1月15日共向王某甲借款12万元。2012年2月27日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从王某甲处“借款”3万元。后支付利息约2万元。
3、2012年3月12日，丁木芝以年付3600元利息的方式从夏某某处“借款”2万元。
4、2012年3月12日，丁木芝以年付1800元利息的方式从汪某某处“借款”1万元。
5、2011年至2012年，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从章某某处多次“借款”，至2012年3月26日共向章某某借款30万元。2012年3月26日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从章某某母亲王某乙处“借款”1.5万元。2012年7月3日，丁木芝以承诺支付利息的方式安排其子王某丙从章某某处“借款”1万元；2012年7月27日，丁木芝以承诺支付利息的方式的安排王某丙从章某某处“借款”1.5万元。综上，丁木芝从章某某及王某乙处“借款”共计34万元。其中3万元为利息转为借款。
6、2012年9月25日，丁木芝、王某丙以承诺按月利率2%支付利息的方式从李某甲处“借款”5万元。
7、2012年5月14日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从张某甲处“借款”5万元。
8、2010年至2012年，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从刘某乙处多次“借款”，至2012年12月11日共向刘某乙借款16.6万元。
9、2012年2月26日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从吴某甲处“借款”2万元。
10、2012年5月24日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从刘某甲处“借款”1.5万元。
11、2012年4月25日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式按排其子王某丙从袁某甲处“借款”3万元。
12、2012年1月22日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从汪某甲处“借款”6万元。
13、2012年8月20日，丁木芝与其子王某丙以承诺按月利率2%支付利息的方式从朱某甲处“借款”5万元。
14、2012年2月10日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式向王某乙“借款”10万元。
15、2010年4月28日，丁木芝以承诺按月利率1%支付利息的方式向徐某甲“借款”1万元，支付利息0.24万元，并2012年4月28日出具借条。
16、2012年8月11日、12日，丁木芝以承诺按月利率1%支付利息的方式向张某乙的丈夫周某甲、女儿周某丙“借款”共计3万元。
17、2012年8月22日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式向樊某甲“借款”1.5万元。
18、2009年10月2日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向汪某丙“借款”6万元，支付利息3.24万元，并2012年10月2日出具借条。
19、2010年，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式从许某甲处多次“借款”，至2012年10月7日共向许某甲借款11.2万元，其中1.9万元为利息转为借款。
20、2012年3月17日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向魏某丙“借款”4万元。2012年5月11日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向魏某丙的女儿张某丁“借款”4万元。
21、2011年9月3日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向汪某丁“借款”1万元。2011年2月14日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向汪某丁“借款”3万元。2011年2月14日，丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向汪某丁“借款”0.7万元（该7000元系利息转为借款）。综上，丁木芝向王某丁“借款”共计4.7万元，其中0.7万元系利息转为借款。
22、2012年9月23日，丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式向王某戊的丈夫胡某丁“借款”10万元。
23、2012年1月24日，在丁木芝的安排下，王某丙以承诺按月利率1.5%支付利息的方式向李某丁（李某戊的小名）“借款”7万元。
24、2012年1月10日，王夕宏以月付4000元利息的方式从曹某丁处“借款”20万元。后支付利息共计2.4万元。
25、2012年3月至2012年10月，王夕宏以承诺按月利率1.5%或年付利息的方式从分别从安徽省巢湖市和县石杨镇高关村委会小潘自然村黄某丁等十一个人处借款共计216万元。
26、2012年9月5日，王夕宏以承诺按月利率3%支付利息的方式从周某戊处“借款”5万元。
27、2011年至2013年初，王夕宏以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从黄某丁处多次“借款”，至2013年2月26日共向黄某丁借款170万元，向黄某丁支付利息近20万元。
28、2010年至2012年初，王夕宏（以“某某”的名义）以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从卢某甲处多次“借款”，至2012年6月16日共向卢某甲借款5万元。
29、2011年8月23日，王夕宏与其子王某丙以承诺按月利率4%支付利息的方式从章某己处“借款”150万元，后支付利息共计26万元，并归还本金50万元，尚欠100万元。
30、2012年1月22日，王夕宏以承诺按月利率2.3%支付利息的方式从李某庚处“借款”20万元。后支付利息共计2.76万元。
31、2010年至2013年，王夕宏以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从应某甲处多次“借款”，至2013年8月1日共向应某甲借款60万元，其中13万元为利息转为借款。
32、2011年8月2日，王夕宏以承诺按月利率2%支付利息的方式从陈某己处“借款”20万元。
33、2012年6月8日，王夕宏以承诺按月利率2%支付利息的方式从汪某己处“借款”40万元。后支付利息0.8万元。
34、2011年9月16日，王夕宏以承诺按月利率3.5%支付利息的方式从管某乙处“借款”40万元。2012年3月8日，王夕宏以承诺按月利率3.5%支付利息的方式从李某辛处“借款”70万元，该款由管某乙出面向李某辛借得，并由管某乙支付利息10万元给李某辛。2012年9月30日，王夕宏向管某乙出具借条，将10万元转为借款。
35、2010年4月30日，王夕宏与其子王某丙以承诺按月利率2.5%支付利息的方式从陈某辛处“借款”45万元。支付利息约27万元，归还本金10万元。
36、2012年3月4日，王夕宏以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从汪某丙处“借款”10万元，支付利息1.8万元。
37、2012年2月1日，王夕宏以年付3万元利息的方式从沈某乙处“借款”10万元。2012年7月23日，王夕宏以支付利息的方式从沈某乙处“借款”4万元。
38、2013年1月5日，王夕宏以承诺按月利率1.77%支付利息的方式从田某乙处“借款”26万元。
39、2013年1月5日，王夕宏以银行同期借款利率从袁某丁处“借款”27万元。
40、2012年11月1日，王夕宏以承诺按月利率2.5%支付利息的方式从崔某丁处“借款”52万元，其中2万元系利息转为借款。
41、2012年4月25、26日，王夕宏以承诺按月利率5%支付利息的方式从曹某丙处“借款”共计50万元，支付利息约5万元。
42、2012年8月23日，王夕宏以承诺按月利率3.5%支付利息的方式从刘某辛处“借款”共计30万元。
43、2012年2月22日，王夕宏以承诺按月利率1%支付利息的方式从陈某任儿子处“借款”3万元。
44、2012年7月28日，王夕宏以承诺按月利率2%支付利息的方式从李某戊处“借款”10.6万元。
45、2011年11月18日，在王夕宏的安排下，王某丙以承诺按月利率3.5%支付利息的方式向汪某辛“借款”20万元，后支付利息约7万元。
46、2012年5月21日，在王夕宏的安排下，王某丙以承诺按月利率3%支付利息的方式向徐某辛“借款”25万元。2012年5月31日，在王夕宏的安排下，王某丙以承诺按月利率3%支付利息的方式向徐某辛“借款”5万元。后王某丙支付利息约4.5万元。
47、2011年3月7日，在王夕宏的安排下，以承诺按月利率3.2%支付利息的方式，由王某丙出具借条向王某辛“借款”90万元。2011年12月24日，在王夕宏的安排下，王某丙以承诺支付利息的方式，由王某丙出具借条向王某辛“借款”20万元。
48、2010年至2012年，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1%-3%支付利息的方式从赵某辛处多次“借款”，至2012年7月14日，王夕宏、丁木芝共同向赵某辛借款共计35万元。
49、2012年7月14日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1%支付利息的方式共同向高某任及其妻子胡某辛、女儿高某甲、高某辛“借款”共计48万元，其中王夕宏单独向高某辛借款共计12万元，后归还给高某任1.4万元。
50、2011年8月25日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率3.5%支付利息的方式共同向刘某任“借款”120万元，扣除利息4.2万元后，实际借款115.8万元，支付利息50.4万元。
51、2011年9月21日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率4%支付利息的方式共同向邹某甲的父亲邹某乙“借款”60万元，扣除利息2.4万元后，实际借款57.6万元。2011年10月2日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率4%支付利息的方式共同向邹某乙“借款”50万元，扣除利息2万元后，实际借款48万元。综上，王夕宏、丁木芝向邹某乙实际“借款”共计105.6万元，后王夕宏支付48.4万元利息并归还本金10万元，尚欠95.6万元。
52、2012年2月7日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率2%支付利息的方式共同向王某乙“借款”40万元，后支付利息6万元。
53、2012年7月15日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率5%支付利息的方式从杨某丙处“借款”50万元，后支付利息5万元，并归还本金14万元。
54、2012年3月27日，王夕宏以承诺按月利率2.5%支付利息的方式共同向赵某任“借款”25万元。后于2013年3月27日，王夕宏、丁木芝向赵某任出具“借款”35万元的借条，其中10万元为利息转为借款。
55、2012年9月1日，丁木芝与其子王某丙共同以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从丁某丁的婆婆刘某葵处“借款”2万元。2010年11月13日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式共同向丁某葵“借款”10万元。2011年6月14日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式共同向丁某葵“借款”11万元。2011年9月25日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式共同向丁某葵“借款”5万元。2011年10月8日，丁木芝与其子王某丙共同以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从丁某葵处“借款”5万元。2012年6月21日，丁木芝与其子王某丙共同以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从丁某葵处“借款”5万元。综上，向丁某葵借款共计36万元，支付利息5.59万元；向刘某葵借款2万元。
56、2011年5月26日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率1.5%支付利息的方式共同向丁某任“借款”10万元。2012年2月9日，丁木芝与其子王某丙共同以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从丁某任处“借款”10万元。2012年3月6日，丁木芝与其子王某丙共同以承诺按月利率1.5%支付利息的方式从丁某任处“借款”10万元。综上，向丁某任借款共计30万元，支付利息1.8万元。
57、2012年7月19日，王夕宏、丁木芝以承诺按月利率5%支付利息的方式共同向金某丙“借款”24万元，扣除当日支付利息1.2万元后，实际借款22.8万元。
原判另认定：2013年7月17日、18日，被告人丁木芝、王夕宏先后主动至南陵县公安局说明其在社会上借款的情况，后南陵县公安分别于2013年10月16日、12月17日将王夕宏、丁木芝刑事拘留。
原判认定上述事实，有经庭审质证的下列证据予以证实：有被告人王夕宏、丁木芝在公安机关的供述、被害人邹某某、王某甲等人陈述、王某某等人证言、到案经过、借款凭证、工商营业执照复印件、工商注册（变更）登记信息、审计报告、户籍信息等证据予以证实，被告单位芜湖市某某食品有限公司诉讼代表人王云及被告人王夕宏、丁木芝无异议。
辩护人向法庭出示的用以证明被告人王夕宏系因合作伙伴资金不到位而导致其被动的向社会吸收资金的芜湖市某某食品有限公司肉禽产业小区合作协议书，经庭审质证，公诉机关认为该证据不能证明上述证明内容，经审查，该协议书内容未反映出上述证明内容，与本案的案件事实无关联性，故本院不予认定。
一审庭审结束后，应某甲、管某乙等十九名被害人向本院提交谅解书，表示对被告人王夕宏、丁木芝的行为予以谅解，请求一审法院对二被告人从轻处罚。被害人黄某甲、黄某丁、周志才向本院提交谅解书，表示对王夕宏的行为予以谅解，请求一审法院对其从轻处罚。
原判认为：被告单位芜湖市某某食品有限公司及直接负责的主管人员被告人王夕宏、丁木芝非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告单位芜湖市某某食品有限公司及直接负责的主管人员被告人王夕宏、丁木芝犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据确实充分，应当予以支持。关于辩护人提出的起诉书指控的犯罪数额中，有部分系王夕宏向亲戚朋友的借款，该借款不应计入犯罪数额的辩护意见，经查，根据被告人王夕宏供述、各被害人陈述，证实王夕宏的“借款”对象中仅少数是其朋友，其对“借款”对象没有特定的限制，既有认识，也有不认识的人员，其向朋友“借款”，与向其他人员“借款”一样，同样许诺以高息，违反了金融法律法规，扰乱了金融管理秩序，应一并纳入犯罪数额，故上述辩护意见，不予采信。关于辩护人提出的利息转为借款不应计入犯罪数额及其他从轻处罚的辩护意见，符合法律规定，予以采纳。被告人王夕宏、丁木芝主动投案并如实供述自己的罪行，属自首，依法可以从轻或者减轻处罚。综上，案经原审法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定、第六十七条第一款之规定，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决：一、被告单位芜湖市某某食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币200000元。二、被告人王夕宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币100000元。三、被告人丁木芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币80000元。
王夕宏上诉称：公司借款时基于合伙人和银行贷款没有及时到位，原判按借条审核公司借款不符合实际情况，原判量刑过重，请求二审法院依法改判。
经审理查明：原判认定上诉人王夕宏、原审被告单位芜湖市某某食品有限公司、原审被告人丁木芝犯非法吸收公众存款罪的事实有一审判决所列明并经一审庭审质证的上述证据予以证实，一审判决认定事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。
本院认为：上诉人王夕宏、原审被告单位芜湖市某某食品有限公司、原审被告人丁木芝非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。原判定罪正确。上诉人王夕宏提出公司借款时基于合伙人和银行贷款没有及时到位及原判按借条审核公司借款不符合实际情况的上诉理由，与查明的事实不符。故对该上诉理由，本院不予采信。原判根据上诉人王夕宏、原审被告单位芜湖市某某食品有限公司、原审被告人丁木芝、丁云飞的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度依法对其分别量刑，并无不当。综上，原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 江 权
审 判 员 江隆宝
代理审判员 张赵慧
二〇一四年十二月五日
书 记 员 张俊杰
附：本案适用法律条款
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五第一款第（一）项：原判认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。