河北省唐山市路北区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）北刑初字第6号
公诉机关河北省唐山市路北区人民检察院。
被告人陈海丽，别名陈怡岚，北京合众通力国际投资有限公司及北京联合视业文化传播有限公司法定代表人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年3月17日被唐山市公安局路北区分局刑事拘留，同年4月25日被执行逮捕。现羁押于唐山市第一看守所。
辩护人马纲权，北京莫少平律师事务所律师。
辩护人刘润民，北京莫少平律师事务所实习律师。
被告人代某，北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年3月31日被唐山市公安局路北区分局刑事拘留，同年4月25日被执行逮捕，同年7月25日被唐山市公安局路北区分局取保候审。
辩护人耿万海，河北正一律师事务所律师。
辩护人李伟，河北正一律师事务所律师。
被告人范某，北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月11日由唐山市路北区人民检察院决定取保候审。2014年12月18日，经路北区人民法院决定，由公安机关执行逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
被告人权某，北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司负责人。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年12月11日由唐山市路北区人民检察院决定取保候审。2014年12月18日，经路北区人民法院决定，由公安机关执行逮捕，现羁押于唐山市第一看守所。
辩护人杨春荣，河北秉信律师事务所律师。
被告人任某，北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司会计。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2014年6月16日被唐山市公安局路北区分局取保候审。
辩护人张宇，河北靖民律师事务所律师。
河北省唐山市路北区人民检察院以冀唐北检公诉刑诉（2014）300号起诉书指控被告人陈海丽、代某、范某、权某、任某犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月18日向本院提起公诉。因被告人陈海丽有遗漏的罪行，唐山市路北区人民检察院于2015年7月7日又对本院追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省唐山市路北区人民检察院指派检察员黄巍出庭支持公诉。被告人陈海丽、代某、范某、权某、任某、被害人的诉讼代理人李某乙、甄国仓、辩护人马纲权、刘润民、耿万海、李伟、杨春荣、张宇均到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省唐山市路北区人民检察院指控：2009年9月，北京合众通力国际投资管理有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市成立了北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司，被告人代某任负责人。2009年至2013年间，该分公司先后在被告人代某、刘兰亭（另案处理）、范某、权某的主持工作下，未经中国人民银行批准、未经中国银监会唐山监管分局发放《金融许可证》的情况下，通过公开宣传，在其办公地点以给付高额回报为诱饵，与76名被害人签订书画投资协议、电视栏目合作协议，以上述形式吸收社会公众存款。2011年7月至2012年7月，被告人任某任该分公司会计，负责财务工作。该分公司涉案金额总计605.6万元人民币，其中被告人代某涉案金额292.5万元人民币、被告人范某涉案金额35万元人民币、被告人权某涉案金额22万元人民币、被告人任某涉案金额159.7万元人民币。
2008年11月，北京联合视业文化传播有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市高新技术产业开发区成立了北京联合视业文化传播有限公司唐山文化艺术交流中心，该中心自2008年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款4，754.26万元人民币。
2009年5月，北京联合视业文化传播有限公司法定代表人被告人陈海丽在河北省遵化市成立了北京联合视业文化传播有限公司遵化分公司，该分公司自2012年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款7，972.84万元人民币。
2011年9月，北京合众通力国际投资管理有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市开平区成立了北京合众通力国际投资管理有限公司唐山开平分公司。该分公司自2012年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款1，767.7万元人民币。
被告人陈海丽涉案全额总计15，100.4万元人民币。
被告人陈海丽对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名予以认可，其辩解理由为自己收到的资金数额与公诉机关指控的数额差距较大。
辩护人马纲权、刘润民的辩护观点为：1、对于起诉书指控陈海丽犯非法吸收公众存款罪的定性不持异议，但是对于起诉书指控陈海丽非法吸收公众存款15，100.4万元的金额有异议，同时本案应该是单位犯罪，而不是个人犯罪。2、被告人陈海丽具有积极返款的表现。3、被告人陈海丽系初犯，认罪、悔罪态度好。4、本案中被害人自身也存在过错。
被告人代某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实供认不讳，未提出辩解理由。
辩护人耿万海、李伟的辩护观点为：本案属于单位犯罪而不是个人犯罪。
被告人范某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，其辩解理由为公诉机关指控的吸收存款的数额不对。
被告人权某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实供认不讳，未提出辩解理由。
辩护人杨春荣辩护观点为：1、权某本人并没有实施非法吸收公众存款的犯罪行为，犯罪情节较轻。2、与其他被告人相比，被告人权某在共同犯罪中作用较小，只起辅助作用，属于从犯。3、权某主动坦白，认罪态度好。4、权某属于初犯、偶犯，且犯罪数额小，可酌情从轻处罚。
被告人任某对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实供认不讳，未提出辩解理由。
辩护人张宇的辩护观点主要是：1、本案属于单位犯罪而不是个人犯罪。2、被告人任某属于从犯。
经依法审理查明：一、被告人陈海丽、代某、范某、权某、任某在唐山市路北区非法吸收公众存款的事实。
2009年9月，北京合众通力国际投资管理有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市成立了北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司，被告人代某任负责人。2009年至2013年间，该分公司先后在被告人代某、刘兰亭（另案处理）、范某、权某的主持工作下，未经中国人民银行批准、未经中国银监会唐山监管分局发放《金融许可证》的情况下，通过公开宣传，在其办公地点以给付高额回报为诱饵，与76名被害人签订书画投资协议、电视栏目合作协议，以上述形式吸收社会公众存款。2011年7月至2012年7月，被告人任某任该分公司会计，负责财务工作。该分公司涉案金额总计605.6万元人民币，其中被告人代某涉案金额292.5万元人民币、被告人范某涉案金额35万元人民币、被告人权某涉案金额22万元人民币、被告人任某涉案金额159.7万元人民币。
上述事实有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、案件来源证实2014年1月3日，李某乙等30余名群众到唐山市公安局路北区分局经侦大队报案称：2008年10月至2010年5月间，北京合众通力国际投资管理有限公司（北京联合视业文化传播有限公司）法定代表人陈海丽以搞书画投资为名，以借款给高息为由，通过北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司向社会不特定群众吸纳资金300余万元，唐山分公司负责人代某。唐山市公安局路北区分局经侦大队接此报案后，立即对北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司涉嫌非法吸收公众存款案展开侦查。
2、陈海丽的户籍证明证实：陈海丽的出生日期为：1965年6月5日。
3、中国银行业监督管理委员会唐山监管分局出具的说明证实：我分局未向北京众合通力国际投资管理有限公司唐山分公司发放《金融许可证》，未批准其经营银行业金融业务。
4、北京合众通力国际投资管理有限公司财务通知：关于投资协议提成办法：高单的提成（投资回报为20%为高单）在原基础上每级都降低0.5%个点领取，分公司负责人降低0.1%个点领取，低单的提成不变。每个月各分公司财务必须向总公司财务传真上月的财务报表。各分公司必须做协议书和收据的使用情况登记表。每次向总公司领取协议或收据的同时，都要提供给总公司相对应的使用情况登记表，总公司才可发放。
5、关于电视专题片《文化风景线》奖励办法的几项规定：各级在原业绩提成的基础上增加一个点，分别为4%、6%、8%，各分公司负责人基本工资延续以前办法；
（1）各分公司每月业绩达到30万元；
（2）各分公司每月在完成转单后上交总公司15万元。必须完成以上两个条件后各分公司负责人的基本工资才可以按每月3，000元发放，如不能达到以上标准，则不能领取1，000元的绩效工资，应按2，000元发放。
6、北京联合视业文化传播有限公司规定：工资标准1、总经理工资：完成规定业绩指标，基本工资按3，000元每月发放，如未完成规定业绩指标按2，000元发放，业绩提成按全部业绩总额的0.5%提取，业绩指标为50万元每月。2、总经理助理：必须兼部门经理，本部门每月完成15万的业绩指标（不含转单）后按1，800元每月发放，如未完成只能领取补贴600元每月，提成标准按本部门原规定标准提取，同时可提取其他部门业绩的0.4%。3、财物人员工资标准：每月1，500元至1，800元，提成按每月上交总公司协议总金额的0.1%提取。
7、被害人李某乙的陈述：2000年10月至2010年5月，北京合众通力国际投资管理有限公司（北京联合视业文化传播有限公司）以搞书画投资为名，以借款给高息为由，通过北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司向社会不特定群众吸纳资金300余万元，唐山分公司负责人代某。我通过给现金的形式向唐山分公司投资两次，合同签订的金额是9万元，本金是9万元，返利息共5，000元，我的实际损失是85，000元。由于公司不再返款了，我听说公司出事了，我觉得被公司骗了，我来报案。2010年12月份（具体时间忘了），代某、张秀萍跟我说有一个投资的好途径，有高回报，我问是什么途径，代某、张秀萍就给我介绍了有一个北京合众通力国际投资管理有限公司（北京联合视业文化传播有限公司），在唐山设有分公司，该公司主要是通过对一些书法字画的拍卖来进行投资运作，他们跟我说唐山这家分公司在当地进行书画投资运作。大体过程就是群众购买公司展出的字画，购买后既可以自己收藏也可以交到公司那里作为下次拍卖的展品，一旦被他人购买（即拍卖成功），从中赚取的收益公司与群众按比例分成，这样双方都可以获得经济利益，群众也就从中取得了收益。现在参与的群众有很多，公司最近又推出了新的投资项目，还是以投资书画为载体，群众可以不购买书画，而是以投资的形式与公司签订书画投资协议，即投资者向公司投资，投资额以1万元为起点，上不封顶，投资期限为3个月至12个月不等，公司按照投资期限款的比例支付利息，到期返本付息。当时代某、张秀萍说该公司信誉好，给的利息高，到期保证返本，可以随时投资并给我开具投资协议和收据，于是我就动心了，决定投资。2011年12月8日和2012年2月29日我分别以自己名义入了5万元和4万元，我是到北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司（以下简称唐山分公司）位于路北区兴隆街的办公地点将现金交给了会计任某，然后任某分别给我开了一张5万元和4万元的盖有北京联合视业文化传播有限公司公章的书画投资协议以及收据。后来由于合同到期不能按期兑付，我入的钱也不再给我返了，我意识到被骗了就来报案了。
8、其余被害人陈述与被害人李某乙陈述雷同，仅合同日期与金额不同，故陈述略。通过对合同及相关票据的逐一核对，各被害人在投资的过程中也得到了部分返利，其投入本金及最后实际损失情况如下：张湘芬投入本金4万元，实际损失3万元；周玉祥投入本金1万元，实际损失0.6万元；秦妍投入本金2万元，实际损失1.5万元；高爱华投入本金2万元，实际损失1.8万元；孙凤茹投入本金6万元，实际损失5.94万元；袁锦芳投入本金10万元，实际损失9.93万元；刘得凤投入本金5万元，实际损失4.7，444万元；谭新茹投入本金6万元，实际损失5.8元；徐萍投入本金1万元，实际损失1万元；舒宇投入本金2万元，实际损失2万元；孙连伍投入本金5万元，实际损失5万元；王松云投入本金12万元，实际损失11.4万元；张翠兰投入本金6万元，实际损失5.78万元；王桂珍投入本金1万元，实际损失0.98万元；穆兰淑投入本金12万元，实际损失11.756万元；周会欣投入本金4万元，实际损失4万元；刘艳桥投入本金2万元，实际损失1.6万元；佟淑云投入本金3万元，实际损失2.94万元；高林投入本金9万元，实际损失7.64万元；王卓投入本金2万元，实际损失0.9万元；李某乙投入本金9万元，实际损失8.5万元；李桂芬投入本金6万元，实际损失5.2万元；杨文淑投入本金3万元，实际损失3万元；孙风贤投入本金4万元，实际损失3.6万元；李晓宽投入本金13万元，实际损失11万元；李秀雅投入本金2万元，实际损失1.6万元；杜淑珍投入本金8万元，实际损失8万元；蒋运坤投入本金1万元，实际损失0.96万元；李宝龙投入本金3万元，实际损失2.94万元；张文清投入本金2万元，实际损失1.8万元；李长柱投入本金4万元，实际损失2.2万元；刘玉丽投入本金5万元，实际损失4.76万元；张俊悦投入本金5万元，实际损失4.5万元；王铁良投入本金2万元，实际损失1.96万元；范某投入本金28万元，实际损失28万元；马小文投入本金19万元，实际损失16.68万元；耿亭亭投入本金6万元，实际损失5.684万元；贺兰凤投入本金5万元，实际损失4.5万元；李淑芹投入本金29万元，实际损失28.12万元；郑薇投入本金2万元，实际损失1.91万元；刘秀兰投入本金4万元，实际损失3.91万元；孙丽群投入本金5万元，实际损失4.89万元；赵志惠投入本金1万元，实际损失0.97万元；侯永全投入本金34万元，实际损失33.06万元；刘志凤投入本金10万元，实际损失9.55万元；刘保利投入本金2万元，实际损失1.96万元；张会莲投入本金11万元，实际损失10.78万元；郭荣春投入本金6万元，实际损失5.59万元；周轶投入本金4万元，实际损失3.92万元；杨阳投入本金5万元，实际损失4.9万元；党广孚投入本金4万元，实际损失3.92万元；李玉萍投入本金19万元，实际损失18.62万元；刘萍投入本金18万元，实际损失17.64万元；姜凤英投入本金17万元，实际损失16.454万元；李玉香投入本金16万元，实际损失13.4万元；张淑玲投入本金5万元，实际损失4.474万元；马会青投入本金3万元，实际损失2.208万元；王继明投入本金29万元，实际损失29万元；姚秀娟投入本金4万元，实际损失3.92万元；戚立文投入本金15万元，实际损失10.4512万元；卢宝珍投入本金2万元，实际损失1.675万元；周秀英投入本金10.1万元，实际损失9.8万元；王少春投入本金20.5万元，实际损失20.05万元；笪兰芝投入本金1万元，实际损失0.95万元；张久兴投入本金4万元，实际损失2.5万元；陈义顺投入本金19万元，实际损失18.62万元；陈雪琴投入本金35万元，实际损失34万元；王连弟投入本金3万元，实际损失2.8万元；王丽华投入本金6万元，实际损失5.6万元；陈银翠投入本金18万元，实际损失17.65万元；段春津投入本金5万元，实际损失5万元；贾桂芬投入本金2万元，实际损失1.36万元；邵建春投入本金6万元，实际损失5.4万元；耿春兰投入本金3万元，实际损失2.348万元；莫显伟投入本金4万元，实际损失3万元；董玉华投入本金4万元，实际损失3万元。以上投资总额为605.6万元。
9、根据各被告人的陈述以及合同书内容可证实：任某作为路北分公司2011年7月接手后的会计，其记录的账目可以证实所吸收的存款数量，但大部分为转投，有小部分为新吸收的存款，所吸收的存款全部用于返还群众利息及公司运营。根据账目记载一共涉及647.6万元的合同，其中转单的合同涉及金额是487.9万元，新单合同涉及金额159.7万元。代某在2009年9月至2011年7月任公司实际负责人期间涉及吸纳资金292.5万元，范某在2011年9月23日至12月24日任公司实际负责人期间涉及吸纳资金103.6万元，其中新单实际投资款35万元，转投金额68.6万元。权某在2011年12月底至2012年4月间任公司实际负责人期间实际新单吸纳资金22万元，另有涉及转投的合同金额共计60.5万元。
10、被告人任某的供述证实：我经历了刘兰亭、范某、权某三任负责人，按照当时分公司负责人的要求发放工资，指的是分公司负责人以及下面各部门经理、主任、员工，具体都有谁工资表上都有注明。人员工资分两部分，一部分是基本工资，一部分是业绩工资，开始靠着北京总公司的补贴，工资都是每个月一发，后来到了20l1年10月份，北京那边给的补贴也少了，公司资金紧张，就没办法给公司所有人按月发工资了，就是一个部门一个部门的发。我是按照负责人的指示发放，也就是说公司负责人让我给谁发工资，我就给谁发，发多少钱也是负责人定，根据负责人的上述要求制作工资表，然后工资发给部门经理，我的工资表上有详细每个人的名单以及该发放工资的金额，都由部门经理代领，收钱后由领取的人在工资表上签字，部门经理再给他下面的人发钱，至于他们怎么往下发我就不管了。部门经理、主任、员工，都是公司负责人来定。提成比例没有固定的，都是负责人说给多少就是多少，至少在我上班期间是这样的。在我工作期间2011年7月28日至2012年7月15日，通过核实工资表，代某领了15，661元工资，刘兰亭9，664.5元，权某是6，376元，范某是70，443.6元。
11、被告人权某的陈述证实；北京合众通力国际投资管理有限公司（北京联合视业文化传播有限公司）的法定代表人陈海丽曾经给我打电话让我在唐山分公司主持工作，当时唐山分公司的实际负责人是范某，我来了以后就做了该公司的实际负责人，但唐山分公司工商执照上的负责人始终是代某。早在2008年的时候，陈海丽就到唐山来搞书画拍卖活动，我那个时候经常搞主持，陈海丽就找我为她的书画拍卖会做主持，这样我们就认识了。后来陈海丽成立了北京合众通力国际投资管理有限公司，到了2011年12月份，陈海丽给我打电话说她在唐山路北区的分公司实际负责人范某身体有病，现在需要人来主持公司工作，想让我来公司接替范某做唐山分公司的负责人，还说给我每月固定开2，000元的工资，出于帮朋友忙，我就答应了。在2011年12月底（具体日期记不准了）我就到了代某位于路北区兴隆庄的办公地点上班，我做公司实际负责人的时间是从2011年12月底至2012年4月底的4个月时间，由于我到公司后就发觉公司经营状况已经不好了，有好多群众合同到期后都不能给群众兑付本金和利息，大伙儿都到我这里来要钱，可是陈海丽那里不能给群众兑付，于是我就在2012年4月底离开了公司，后来该公司的情况我就不清楚了。北京合众通力国际投资管理有限公司的法定代表人是陈海丽，我的主要工作就是对群众投资款以及兑付方面的账目进行审批，由于我到公司的时候，公司的经营状况并不好，平时我也不总在公司呆着，群众的投资情况都是会计负责记载，包括投资款的交纳以及利息的返还等。群众到公司投资交钱，会计收钱后给对方开具盖有北京联合视业文化传播有限公司公章以及董事长陈海丽个人名章的合同，收据上还有会计本人的签名，将来合同到期，群众到我们这里取走本金及利息，如果群众想继续投资，可以不取本金只取利息，本金继续在公司放着，重新签合同，也就是所说的“转投”。群众实际上是与北京联合视业文化传播有限公司签订的投资合同，因为合同和收据上盖的是北京总公司的公章。唐山分公司只是为北京总公司在唐山发展投资群众吸纳资金服务的。在我负责期问，群众往公司投资的并不多，其中绝大部分用于给到期的群众兑付本息了，还有就是公司的日常开支，好多情况都是将收上来的钱直接给其他需要兑付的群众了，具体情况任某那里有账目记载。合同到期后，会计那里有记载，群众拿着合同到我们这里后，一般情况下是会计请示我，我得请示陈海丽，陈海丽同意后，就给群众兑付本金及利息。
12、被告人范某的供述证实：2009年4月份我经朋友介绍了解到北京合众通力国际投资管理有限公司（以下简称北京总公司），得知该公司主要是群众投资书画，以书画为载体，通过展销、拍卖、交流、收藏等取得收益，我本人也投资了5万元并取得了收益。到了2011年的2月份，具体时间记不清了，陈海丽到唐山来的时候找到我，她跟我说代某在唐山已经成立了分公司，让我在唐山给代某做助理，协助代某负责在唐山为北京总公司开展募集资金的业务，我就同意了。然后我就在2月份到了代某位于路北区裕东楼底商的办公地点上班做助理，当时陈海丽以北京公司的名义还下达了任命通知，让我作为代某公司的助理，从2011年2月至9月23日的7个月期间，我是代某的唐山分公司的助理，在此期间，代某于2011年5、6月份公司搬家到兴隆庄办公的时候，就不做公司的实际负责人了，实际负责人换成了刘兰亭。陈海丽后来又让我当唐山分公司的实际负责人，理由是刘兰亭在开平区已经成立了分公司，他到开平的分公司当负责人，为此刘兰亭还带着我去北京找陈海丽，陈海丽下达了任命书宣布我接替刘兰亭成为代某公司新的实际负责人，我作为唐山分公司实际负责人的时间是从2011年9月23日到2011年12月20日期间，我因住院离开后，公司的实际负责人又换成了权某，后来该公司的情况我就不清楚了。陈海丽在北京最早注册的公司叫北京联合视业文化传播有限公司，后来又注册了北京合众通力国际投资管理有限公司，实际上就是两个公司牌子，公司就是这一家，法定代表人都是陈海丽。我的任务主要是搜集有关书画及画家的学习资料，协助代某开好每天的晨会，早晨的晨会主要是召集公司的业务员以及他们介绍来的客户见面，由代某向群众介绍公司的基本情况，名人字画的升值潜力很大，书画投资的前景很好，宣扬公司实力大，投资很有保障，如果不要字画，就是想投资然后得利息也可以，给的利息还很高，合同上都有详细规定，为了让群众相信，还给他们看公司的宣传资料。然后由推荐人带着有投资意向的群众到位于高新技术开发区火炬路的办公地点找徐秀芹会计办理交钱开具合同等投资事宜。公司的人员结构为负责人下面是部门经理，经理下面是主任，主任下面是业务员，这些人之间是上下级的关系，都负责联系客户，管理客户，客户指的就是投资群众，他们的工作主要就是找客户往公司投资。群众到公司投资交钱，会计收钱后给对方开具盖有北京联合视业文化传播有限公司公章以及董事长陈海丽人名章的合同，收据有会计本人的签名，将来合同到期，群众到我们这里取走本金及利息，如果群众想继续投资，可以不取本金只取利息，本金继续在公司放着，重新签合同，也就是所说的“转投”。我们的合同都是陈海丽的公司将盖好北京公司公章的空白合同邮寄过来的。
13、被告人代某的供述证实：陈海丽成立的北京合众通力国际投资管理有限公司以开展书画投资收藏给付高回报为由，向社会不特定群众募集资金，我是该公司唐山分公司的负责人。我在公司上班的时间为从2009年9月公司注册成立到2011年5、6月份之间。开始前两个月，群众将钱交到我公司的徐秀芹会计那里，然后由徐秀芹转账给北京总公司，后来在高新技术开发区成立了财务中心，徐秀芹也搬到那里上班，群众就到开发区的财务中心交钱签合同，还是徐秀芹负责收钱，再给北京公司转账。陈海丽通知徐秀芹要给我办一张建行卡，作为公司的专用卡，专门用来给北京公司打款使用，我就将身份证给了徐秀芹，让她办理了一张建行卡，这张卡一直在徐秀芹那里拿着，徐秀芹用这张卡给陈海丽打款。我们这家公司目前涉及有100多群众，投资款的损失大概有600多万，徐秀芹那里有账目记载。
14、被告人陈海丽的陈述证实：我于2004年1月在北京注册成立了北京联合视业文化传播有限公司，2006年又成立了北京中经商企管理咨询有限公司，2008年我将这两家公司整合后将公司部分股份转到了北京合众通力国际投资管理有限公司（以下简称北京合众通力总公司），我实际上是这三家公司的法定代表人，我们这个总公司的主要业务是以书法字画为载体，群众可以对书画进行投资，也就是向我们公司交钱，公司通过组织开展拍卖、交流、收藏等取得收益，然后返还群众投资的本金及利息，公司也从中获得利润。后来由于参与投资的群众越来越多，公司组织的书画拍卖越来越少，群众对投资书画已经不感兴趣了，往我们公司投资目的都是为了得利息，只是由于资金运转不好，不能给一些群众返还本息，这就是公司目前的状况。在2009年9月份经北京合众通力总公司和我的授权，在唐山成立了北京合众通力国际投资管理有限公司唐山分公司（以下简称唐山分公司），公司任命唐山分公司负责人是代某，设立唐山分公司的目的就是让该公司在唐山地区发展投资群众，进一步扩展总公司的书画投资业务。为了更好地在唐山发展集资客户，我在2009年6月份找到了唐山的刘兰亭和柴少茹，让他们作为负责人在唐山成立分公司，为总公司发展唐山的投资群众，由于在唐山的业务刚刚开始，在公司还没注册成立期间，刘兰亭等人的业务开展的并不好，没有多少群众投资，再加上他们没有将收上来的唐山群众集资款交给北京总公司，于是我就在2009年的7月份找到代某，让他接替刘兰亭和柴少茹，在唐山成立分公司，由代某作为负责人办理营业执照，代某也就同意了。在工商部门注册成立分公司必须要有总公司的任命书，于是由北京合众通力国际投资管理有限公司出具了任职书，任命代某为唐山分公司的负责人，我作为法定代表人也在任职书上签了字。这样在2009年9月份由代某在唐山就注册成立了唐山分公司，由其作为负责人在唐山开展集资业务，又任命徐秀芹为唐山的财务总监，也是代某这家唐山分公司的会计，负责收取群众的投资款、开具合同以及群众资金的兑付。到了2011年的6、7月份，由于代某公司的经营状况不好，公司的营业执照上负责人虽然还是代某，但是实际负责人又历经了刘兰亭、范某和权某三人，会计换成了任某，一直到2012年年底为止，代某这个公司不能给群众兑付资金就解体了。由于我们这个公司不能按时给群众兑付资金，北京总公司在2012年1、2月份成立了兑付组，专门负责处理这个公司给群众兑付尚未兑现的本金、利息情况，一直到现在。我们向群众介绍北京总公司的基本情况，名人字画的升值潜力很大，书画投资的前景很好，宣扬公司实力大，投资很有保障，如果不要字画，就是想投资然后得利息也可以，给的利息还很高，合同上都有详细规定，为了让群众相信，还给他们看公司的宣传资料。群众到公司投资交钱，会计收钱后给对方开具盖有北京联合视业文化传播有限公司公章以及我本人人名章的合同，收据上还有会计本人的签名，将来合同到期，群众到我们这里取走本金及利息，如果群众想继续投资，可以不取本金只取利息，本金继续在公司放着，重新签合同，也就是所说的“转投”。我们都是将空白合同邮寄到唐山分公司，群众投资都到位于唐山分公司的办公地点交款，会计负责收款签合同。群众实际上是与北京联合视业文化传播有限公司签订的投资合同，因为合同和收据上盖的是北京总公司的公章，唐山分公司只是为北京总公司在唐山发展投资群众吸纳资金服务的。群众的投资款一般都是从唐山分公司收到后由会计转到北京总公司的账户上，账户是多少我现在也说不好了，会计以及合同上有记载。
二、被告人陈海丽在唐山市高新技术产业开发区非法吸收公众存款的事实。
2008年11月，北京联合视业文化传播有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市高新技术产业开发区成立了北京联合视业文化传播有限公司唐山文化艺术交流中心，该中心自2008年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款4，754.26万元人民币。
上述事实有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
截止到2014年8月27日，高新分局接报案人数182人，共计投资金额4，754.26万元。有被告人陈海丽、钱成立、董斌、陈淑珍、王爱文、崔风香的供述；证人李某甲、高某、王某甲的证言；被害人刘某、王某乙的陈述以及合同、收据等证据证实。
三、被告人陈海丽在河北省遵化市非法吸收公众存款的事实
2009年5月，北京联合视业文化传播有限公司法定代表人被告人陈海丽在河北省遵化市成立了北京联合视业文化传播有限公司遵化分公司，该分公司自2012年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款7，972.84万元人民币。
上述事实有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
截止到2014年8月10日，遵化市公安局办理的案件中被告人刘义所代表的遵化分公司，吸收本金1，644人次，金额为7，972.84万元，兑付667人次，金额为3，219.63万元，未兑付977人次，金额为4，753.21万元。去向：工资累计349.9，186万元、付总公司陈海丽47.1万元、旅游费用12.347万元、日常费用3.3，833万元、兑付利息433.641万元，现金余额836.9，607万，以上是审计报告的结果。
四、被告人陈海丽在唐山市开平分公司非法吸收公众存款的事实
2011年9月，北京合众通力国际投资管理有限公司法定代表人即被告人陈海丽在唐山市开平区成立了北京合众通力国际投资管理有限公司唐山开平分公司。该分公司自2012年至2014年间，采用上述同样手段吸收公众存款1，767.7万元人民币。
上述事实有经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
截止到2014年8月18日，开平分局办理的案件中涉及存款人238人，存款本金1，767.7万元，有被告人刘兰亭、高俊旺、张桂云等人的供述；被害人的陈述以及合同、收据等证据证实。
本院认为：被告人陈海丽、代某、范某、权某、任某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陈海丽、代某、范某、权某、任某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。对于被害人的诉讼代理人李某乙、甄国仓所提被告人陈海丽应构成集资诈骗罪的代理意见，经查，没有证据证实被告人陈海丽对集资款有非法占有的目的，也没有证据证实被告人陈海丽用诈骗的方法非法吸收公众存款，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成，故该代理意见本院不予采纳。被告人陈海丽及辩护人马纲权、刘润民、被告人范某所提对于起诉书指控其非法吸收公众存款的金额有异议的辩护观点，经查有唐山地区各分公司的投资人的被害人的陈述、投资的书面合同协议、审计报告等证据证实且能相互印证，故其辩解意见，本院不予采纳；辩护人马纲权、刘润民、耿万海、李伟、张宇所提本案应该是单位犯罪，而不是个人犯罪的辩护观点，经查其公司自成立时起，其业务就是以办书画展为名，以给付高利息为诱饵，吸收广大投资人投资，进行非法吸收公众存款的犯罪活动，故其本案应为单位犯罪的辩解意见，本院不予采纳；辩护人张宇所提被告人任某属于从犯的辩护观点，经查与事实相符，本院予以采纳。辩护人杨春荣所提被告人权某认罪态度好，且犯罪数额小，可酌情从轻处罚的辩护观点，经查与事实相符，本院予以采纳，各辩护人的其他的辩解意见因没有相应的证据支持，本院不予采纳。鉴于被告人任某属于从犯，依法应减轻处罚，被告人代某、任某积极退赃，和各被害人达成和解协议，已取得各被害人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人权某积极退赃，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百七十九条之规定，判决如下：
一、被告人陈海丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年零六个月，并处罚金人民币四十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年3月17日起至2023年9月16日止）。
二、被告人代某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
三、被告人范某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零二个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月18日起至2016年2月17日止）。
四、被告人任某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
五、被告人权某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年12月18日起至2015年9月17日止）。
六、继续追缴涉案款项发还各集资参与人。
上述罚金于判决生效后十日内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向唐山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 梁庆松
代理审判员 魏 林
代理审判员 刘宏博
二〇一五年九月十六日
书 记 员 刘卫军