上海市松江区人民法院
民 事 判 决 书
（2014）松民二（商）初字第2896号
原告刘某某。
原告饶乙。
法定代理人刘某某。
两原告共同委托代理人刘贤平、刘艳鸿，北京市兰台律师事务所律师。
被告赣州八维投资有限公司。
法定代表人邹新华。
委托代理人林征华，广东维强（广州）律师事务所律师。
被告饶遇富。
委托代理人饶庆平。
第三人上海八维生物技术有限公司。
法定代表人邹新华。
委托代理人林征华，广东维强（广州）律师事务所律师。
原告刘某某、饶乙诉被告赣州八维投资有限公司（以下简称“赣州八维公司”）、饶遇富股权转让纠纷一案，本院于2014年11月26日受理后，依法适用简易程序，由代理审判员虞增鑫独任审理。2014年12月26日，本案第一次公开开庭审理后，本院依法追加上海八维生物技术有限公司作为第三人参加诉讼，又于2015年1月26日公开开庭进行了审理。原告刘某某暨原告饶乙法定代理人，两原告共同委托代理人刘艳鸿，被告赣州八维公司及第三人共同委托代理人林征华、被告饶遇富委托代理人饶庆平分别到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原告刘某某诉称：根据经上海市工商行政管理局松江分局的登记备案、第三人上海八维生物技术有限公司章程及持股证明材料，第三人于2007年8月16日成立，注册资本及实缴资本为人民币5，000，000元（以下币种同），2008年10月，饶甲与原告刘某某出资400，000元，并以饶甲名义持有第三人8%的股权。2006年5月22日，饶甲与原告刘某某登记结婚，后生育一子，即原告饶乙。2010年7月16日，饶甲因交通事故身亡，其母杨清秀于1996年死亡，被告饶遇富为饶甲父亲。2013年2月25日，两原告及被告饶遇富在江西省南康市公证处办理了继承权公证，该处出具公证书，明确饶甲名下第三人8%股权为饶甲与原告刘某某共同财产，无其他共有人，亦无权利限制，其中4%为夫妻一方的原告刘某某享有，另4%作为饶甲遗产，由两原告与被告饶遇富分别继承1／3。因原告饶乙为未成年人，其继承的份额由法定监护人即原告刘某某代为领取和保管。2014年7月4日，两原告及被告饶遇富与被告赣州八维公司签订《股权转让合同》，约定两原告及被告饶遇富将所持第三人8%的股权以415，278.42元转让给被告赣州八维公司，并于股权转让合同签订后十日内到工商管理部门办理第三人股东变更登记。合同签订至今已140多天，原告刘某某也曾向被告赣州八维公司及其法定代表人提供股权转让合同及相关资料，要求被告赣州八维公司为原告办理第三人股权转让工商变更登记，但被告赣州八维公司无故拖延办理，致使两原告的股权转让合同中的权益无法实现。故两原告诉至法院，请求判令：1、被告赣州八维公司为两原告办理上海八维生物技术有限公司8%股权变更登记手续；2、被告赣州八维公司支付原告刘某某转让价款296，065.35元；3、被告赣州八维公司支付原告饶乙转让价款69，213.07元；4、被告赣州八维公司支付两原告逾期付款违约金（分别以296，065.35元及69，213.07元为基数，按照股权转让合同约定的每日1%，从2014年7月15日起算至判决生效日止）。审理中，本院追加上海八维生物技术有限公司为第三人参加诉讼后，原告变更第1项诉讼请求为：第三人为两原告办理上海八维公司8%股权变更登记手续。同时增加诉讼请求，要求确认原告刘某某有权代理原告饶乙办理转让股权变更手续及领取股权转让款。
被告赣州八维投资有限公司辩称：对原告第1项诉请无异议，只要原告刘某某提供有权代理原告饶乙办理变更手续的依据；对第2、3项诉请金额应根据继承公证书确定的比例支付转让款，但付款条件未成就，按股权转让合同第2.3条约定，被告赣州八维公司于取得受理通知书之日支付转让款。被告赣州八维公司已经按照合同约定完成协助办理工商变更登记的义务，因欠缺原告刘某某有权代理原告饶乙签署合同且不损害饶乙利益的独立第三方出具的相关证明，因此无法办理工商变更登记，未取得受理通知书；对第4项诉请，不予认可，因被告赣州八维公司不存在违约，且原告主张的违约金远大于实际损失，应予调整；对原告刘某某有权代理原告饶乙办理转让股权变更手续及领取股权转让款无异议。
被告饶遇富辩称：本案与其无关，在股权变更登记时同意配合办理相关手续。审理中，被告饶遇富书面补充称：饶甲生前持有第三人8%股权，根据南康市公证处的公证书，饶遇富继承8%股权中的1／6，2014年7月4日，两原告及饶遇富与被告赣州八维公司签订的《股权转让合同》，股权转让款共计415，278.42元，饶遇富只要收取50，000元即可，其余转让款由两原告收取，即刘某某收取296，065.35元，饶乙收取69，213.07元。
第三人上海八维生物技术有限公司辩称：同意被告赣州八维公司意见。第三人已积极办理股权变更登记，2013年7月有委派相关工作人员刘林某某申请办理股权变更，又于2014年9月委派本案代理人去办理变更登记手续，因欠缺原告刘某某有权代理饶乙签署合同且不损害饶乙利益的独立第三方出具的相关证明，无法办理工商变更登记，工商部门将材料退还代理人并当场告知需要补正材料，未出具受理通知；第三人同意在本案裁判文书生效后30日内配合办理股权变更登记。
经审理查明：第三人上海八维生物技术有限公司成立于2007年8月16日，注册资本500万元，登记的股东及认缴出资情况如下：饶甲认缴出资40万元，占注册资本8%；张某某认缴出资25万元，占注册资本5%；被告赣州八维公司认缴出资300万元，占注册资本60%；葛某某认缴出资20万元，占注册资本4%；等。第三人公司章程载明股东之间可以相互转让全部或部分股权，股东转让其股权由股东会讨论通过，股权转让后，由公司将受让人名称、住所及受让出资额记载于股东名册。
2010年7月16日，第三人登记股东饶甲因交通事故身亡。2013年2月25日，原告刘某某向江西省南康市公证处申办继承公证，该处作出（2013）康证字第112号公证书，确认：饶甲名下第三人8%股权为饶甲与原告刘某某共同财产，无其他共有人，亦无限制性权利，上述股权一半，即4%分别由饶甲之父饶遇富、妻刘某某、子饶乙各继承1／3，因继承人饶乙系未成年人，故其继承份额由法定监护人刘某某代为领取、保管。
2014年3月15日，第三人召开股东会，并作出决议由被告赣州八维公司受让饶甲、张某某、葛某某等股东股权，饶甲的法定继承人两原告与被告饶遇富及第三人其余股东签字确认。同年7月4日，两原告及被告饶遇富与被告赣州八维公司签订《股权转让合同》，约定：被告赣州八维公司以转让价415，278.42元受让两原告及被告饶遇富享有的第三人8%的股权，转让款于向工商部门提交变更登记材料取得受理通知书股权转让完成当日一次性支付；按约，转让合同签订后10日内到工商管理部门办理股东变更登记，被告赣州八维公司应在约定期限内积极办理股权移交或工商变更登记等工作，两原告及被告饶遇富也应在约定期限内协助办理工商变更登记；被告赣州八维公司未按约支付转让价款的，每延期一日，应另支付两原告及被告饶遇富未付款项1%的违约金，但不可抗力、政府法律、法规、政策实施等客观原因致使被告赣州八维公司无法履约的除外；等等。
另查明，2014年7月，第三人指定代理人刘林某某办理股权变更手续。同年7月21日，刘林某某向第三人住所地工商部门提交了变更公司登记申请书及相关股东会决议等资料，申请变更第三人登记股东。同日，两原告及被告饶遇富与第三人其余股东向工商部门出具《承诺书》，承诺所提交申请材料为本人签署，本人签名均予认可等。同年7月24日，上海市工商行政管理局松江分局新桥工商所在《股权、法定代表人变更审核表》上签章，确认上述申请事项。2014年9月9日，第三人再次指定本案代理人林征华律师为代理人，向工商部门申请办理股权变更登记手续。第三人两次申请股权变更登记均未办理完成。2014年9月19日，林征华律师以电子邮件向被告赣州八维公司管理人员汇报称：工商局企业注册科需提供以下三种证明材料之一：1、法院裁判文书，2、注明监护人“有权代为转让”字样的继承公证书，3、律师事务所出具的《律师见证书》，以证明监护人转让未成年人股权是为了未成年人利益。被告赣州八维公司管理人员就此在工作电子邮件中提出两个办法，一是通过法院判决，二是公司注销。被告赣州八维公司管理人员并将上述相关邮件抄送原告刘某某，刘某某收到邮件后未作答复。
2014年12月1日，上海市工商行政管理局松江分局企业注册科向本院出具《情况说明》，载明：第三人申请公司股东变更登记事宜，该局已向经办人发放了相关表格，并说明需要准备的材料清单；2014年7月24日，第三人股东本人到新桥工商所现场签字，随后该局向申请人告知按规范要求需补正修改的内容，但至今尚未办理变更登记。
审理中，第三人变更登记手续的代理人刘林某某及林征华陈述说明，未办理完成变更登记手续系因登记股东饶甲已死亡，其继承人之一饶乙系未成年人，饶乙的监护人刘某某代其签订股权转让合同，工商部门无法确定是否为了未成年人利益，有无损害未成人利益，故应补充提交法院裁判文书或公证书等证明材料，而刘某某未提供，故未办理完成。
以上事实有两原告提供的身份资料、死亡证明、第三人档案机读材料、章程、股权证明资料、《股权转让合同》、公证书，被告赣州八维公司提交的股权变更申请资料、新桥工商所《情况说明》及各方当事人陈述等证据在案证明，本院予以确认。刘林某某及林征华的陈述，本院经向松江工商局核实，确认其所述属实。两原告与被告赣州八维公司提供的其余证据或真实性无法确定，或与本案缺乏关联，本院不予采纳。审理中，两原告还申请本院对第三人生产经营状况调查，因第三人生产经营状况与本案讼争内容无关，本院未予采纳。
本院认为：有限责任公司自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，但公司章程另有规定的除外。第三人登记股东饶甲因故死亡，第三人章程未另有规定，其股权应由其合法继承人继承。饶甲名下第三人8%股权为其与原告刘某某夫妻共同财产，分割之后，剩余部分由两原告及被告饶遇富分别继承。故两原告及被告饶遇富均为第三人股东，分别享有的股权已由南康市公证处作出公证确认，该公证处同时确认继承人饶乙系未成年人，故其继承份额由法定监护人刘某某代为领取、保管。
有限责任公司股东之间可以相互转让全部或部分股权。两原告及被告饶遇富与被告赣州八维公司均为第三人的股东，因原告饶乙系未成年人，原告刘某某为其法定监护人，为饶乙利益，原告刘某某有权处理饶乙的财产，包括对饶乙股权的处分。鉴于第三人大部分股东，包括刘某某、饶遇富均同意将第三人股权转让给被告赣州八维公司，刘某某代为饶乙转让股权并无不当，作为饶乙祖父的被告饶遇富亦未提出异议，在没有相反证据证明刘某某代为转让饶乙股权行为损害饶乙利益情况下，刘某某履行监护的行为应受法律保护。故两原告及被告饶遇富与被告赣州八维公司所签订的《股权转让合同》合法有效，两原告主张确认原告刘某某有权代理原告饶乙办理转让股权变更手续及领取股权转让款，于法不悖，本院予以确认。
《股权转让合同》生效后，合同各方均应按约履行各自义务。股权转让因涉及公司登记事项的变更，应由公司办理，故两原告主张第三人办理相应股权变更登记，于法有据，本院予以支持。股权变更登记虽应由公司办理，但出让方与受让方均应予以协助。两原告及被告饶遇富与被告赣州八维公司于股权转让合同中约定，合同签订后10日内到工商部门办理变更登记手续，且被告赣州八维公司在向工商部门提交变更登记材料取得受理通知书股权转让完成当日一次性支付股权转让款。但第三人首次申请变更登记之日为2014年7月21日，与双方合同签订之日2014年7月4日之间，已超出合同约定的10日。因被告赣州八维公司为第三人控股股东，变更登记申请应由被告赣州八维公司主导，股权转让合同也约定被告赣州八维公司负有积极办理变更登记之义务，被告赣州八维公司在办理股权变更登记上未严格遵守合同约定，未完全履约应承担相应的违约责任。
第三人于2014年7月21日申请股权变更登记，两原告及被告饶遇富也本人或由监护人、委托代理人到工商部门现场提交了所需的承诺书等资料，因工商部门审核原因，需申请人补正材料，股权转让的变更登记未完成，未取得受理通知书。因此，按照《股权转让合同》的约定，被告赣州八维公司付款条件尚未成就。但按被告赣州八维公司陈述，只要取得法院裁判文书，确认刘某某有权代为饶乙转让股权，即可办理股权变更登记。现本院可作出上述确认，股权转让应不再受限，《股权转让合同》所约定的“取得受理通知书股权转让完成”不应再成为被告赣州八维公司不付股权转让款的抗辩理由。因被告饶遇富确认只要求被告赣州八维公司支付50，000元，其余股权转让款由两原告领取。故两原告主张被告赣州八维公司支付原告刘某某股权转让款296，065.35元，支付原告饶乙股权转让款69，213.07元的诉讼请求，本院予以支持。
关于被告赣州八维公司应承担的违约责任，被告赣州八维公司明确两原告主张的违约金过分高于其损失，请求调整，而两原告对其损失亦未提供相应证据。结合股权转让合同履行情况，如迟延申请变更的时间，申请变更后未能办理原因被告赣州八维公司也以邮件告知原告刘某某等，再考虑到第三人各股东均非居住在第三人注册地，被告赣州八维公司联系各股东办理变更登记亦需必要准备时间，被告赣州八维公司履约过错甚小，且股权变更登记无法完成也不应归责于被告赣州八维公司，其仅迟延几日申请办理，其违约责任仅针对迟延申请的时间，2014年7月21日首次申请股权变更登记之后，不应再计算被告赣州八维公司违约责任，因其并未不当阻止付款条件成就。因此，本院根据诚信与公平原则，认定各方股权转让合同所约定以未付款每日1%的方式计算违约金过分高于两原告损失，并酌情确定被告赣州八维公司应支付两原告违约金1，000元。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第十六条第一款、第十八条，《中华人民共和国公司法》第七十五条、第七十一条第一款、第三十二条，《中华人民共和国合同法》第五条、第六条、第四十五条、第一百零七条、第一百一十四条及《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国合同法﹥若干问题的解释（二）》第二十九条的规定，判决如下：
一、确认原告刘某某有权代理原告饶乙办理股权转让变更手续及领取股权转让款；
二、第三人上海八维生物技术有限公司于本判决生效之日起十日内办理股权变更登记，将登记为饶甲享有的第三人上海八维生物技术有限公司8%的股权变更登记为被告赣州八维投资有限公司享有；
三、被告赣州八维投资有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告刘某某股权转让款296，065.35元；
四、被告赣州八维投资有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告饶乙股权转让款69，213.07元，由原告刘某某代为领取、保管；
五、被告赣州八维投资有限公司于本判决生效之日起十日内支付原告刘某某、饶乙违约金1，000元，由原告刘某某代为领取、保管。
如果被告赣州八维投资有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费6，859元，减半收取3，429.50元，由原告刘某某、饶乙负担105元（已付），被告赣州八维投资有限公司负担3，324.50元（于本判决生效之日起七日内交付本院）。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。
代理审判员 虞增鑫
二〇一五年三月五日
书 记 员 朱 丽
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国民法通则》
第十六条未成年人的父母是未成年人的监护人。
……
第十八条监护人应当履行监护职责，保护被监护人的人身、财产及其他合法权益，除为被监护人的利益外，不得处理被监护人的财产。
监护人依法履行监护的权利，受法律保护。
监护人不履行监护职责或者侵害被监护人的合法权益的，应当承担责任；给被监护人造成财产损失的，应当赔偿损失。人民法院可以根据有关人员或者有关单位的申请，撤销监护人的资格。
二、《中华人民共和国公司法》
第七十五条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。
第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
……
第三十二条有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：
（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）股东的出资额；
（三）出资证明书编号。
记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。
公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。
三、《中华人民共和国合同法》
第五条当事人应当遵循公平原则确定各方的权利和义务。
第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。
第四十五条当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。
当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当地促成条件成就的，视为条件不成就。
第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。
约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。
四、最高人民法院关于适用《中华人民共和国合同法》若干问题的解释（二）
第二十九条当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。
当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的“过分高于造成的损失”。